华夏经典配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2012 年第 2号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提示
华夏经典配置混合型证券投资基金（原中信经典配置证券投资基金，以下简称“本基
金”）经中国证监会 2004 年 1 月 18 日证监基金字[2004]7 号批准募集。本基金的基金合同
于 2004 年 3 月 15 日正式生效。根据中国证监会 2009 年 1 月 4 日《关于核准中信经典配置
证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》 （证监许可[2009]1 号） ，本基金
的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司。 根据本基金管理人 2010年 3月 11日刊登的 《华
夏基金管理有限公司关于修订中信经典配置证券投资基金基金合同及托管协议部分条款的
公告》 ，有关的基金合同修订自 2010 年 3 月 24 日起生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金追求资产配置动
态平衡、收益和长期资本增值平衡，风险适中。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅
读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据《华夏经典配置混合型证券投资基金基金合同》和《华夏经典配置混合型证
券投资基金招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 9月 15 日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为 2012年 6月 30 日。 （本招募说明书中的财务资料未经审计） 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
设立日期：1998 年 4 月 9日
法定代表人：王东明
联系人：崔雁巍
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 49%
南方工业资产管理有限责任公司 11%
山东省农村经济开发投资公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海鹏科技投资有限公司 （原名山东海丰
国际航运集团有限公司）
10%
无锡市国联发展（集团）有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、执行董
事兼执行委员会委员，中国中信股份有限公司总经理助理，中信控股有限责任公司董事，中
信国际金融控股有限公司董事，中信证券国际有限公司非执行董事。曾任职于加拿大丰业银
行证券公司投资银行部，曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理，南方证券有限公司副总
经理，中信证券股份有限公司副总经理、总经理、董事，中信资本控股有限公司非执行董事。
范勇宏先生：副董事长，博士，高级经济师。现任华夏基金管理有限公司党委书记，北
京市人大代表，北京市顺义区人大常委，兼任北京市金融街商会监事长。曾任中国建设银行
总行干部，华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、总裁助理、华北区总监（副总裁） 、
华夏基金管理有限公司总经理，第三、四届中国证监会发审委委员。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3
华伟荣先生：董事，硕士，高级会计师。现任无锡市国联发展（集团）有限公司副总裁、
国联信托股份有限公司董事长。曾任无锡市财政局预算管理科科员、综合计划科科员、综合
计划科副科长，无锡市信托投资公司部门经理、总经理助理、副总经理，国联证券有限责任
公司董事、总裁，国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级
经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经
理。
徐刚先生：董事，博士，经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总
经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人。曾任中国地质机械仪器工
业总公司干部，曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产管理部、金融产品开发小
组、金融组、研究部、股票销售交易部，担任经理、高级经理、部门副总经理、部门总经理、
部门行政负责人等职务。
葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、
计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、
风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。
朱武祥先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生
导师、系副主任，兼任北京燕京啤酒股份有限公司、北京建设（控股）有限公司、歌尔声学
股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。
贾建平先生：独立董事，大学本科，高级经济师。现已退休。曾任职于北京工艺品进出
口公司、美国纽约中国物产有限公司（外派工作） ，曾担任中国银行信托咨询公司副处长、
处长，中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表，中银集团投资管理
公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理，
中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生：独立董事，博士，教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生
导师，兼任北京超图软件股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京双杰电气股份有限公
司独立董事，中国会计学会《会计研究》编委，中国会计学会财务成本分会第七届理事会副
会长，国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家，教育部科技发展中心科研基金
和科技奖励评审专家、学位与研究生教育发展中心专家。曾任清华大学经济管理学院会计学
讲师、副教授。
滕天鸣先生：总经理，硕士。曾任机构理财部总经理、公司总经理助理、公司副总经理华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4
等。
张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。
吴志军先生：副总经理，学士。曾任上海分公司总经理、市场总监、公司总经理助理等。
林浩先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理等。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
李红源先生：监事会召集人，硕士，研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限
责任公司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职
员、主任科员、规划处副处长、计划处处长，中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经
济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。
于少明先生：监事，大学本科，高级会计师。现任山东省农村经济开发投资公司总经理、
山东高速集团有限公司总经理助理、山东高速投资控股有限公司总经理。曾任西藏地质局驻
西安疗养院、探矿十二队职员，山东省交通厅黄河航运局副科长，山东省交通厅主任、副处
长，山东基建股份有限公司总经理。
吕翔先生：监事，学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家
劳动部综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。
刘义先生：监事，工商管理硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、养老金业务总
监。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息
电脑部信息综合处副处长（主持工作） ，华夏基金管理有限公司工会主席、党办主任、养老
金部总经理等。
查尔斯·西姆斯先生：监事，学士，注册会计师。现任万信基金公司总裁兼首席执行官，
IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的 Coopers and Lybrand公
司，曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管，富
勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、 公司行政总裁， 另外， 曾任职于 FundSERV
公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（IFIC）董事会成员、理事会成员。
康茜女士：监事，法学和金融学双学士。现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委
员、法律监察部总经理。曾任中国工商银行北京分行法律部、证券监管部门主任科员，华夏
基金管理有限公司成都分公司总经理。
2、基金经理介绍
王海雄先生：吉林大学经济学硕士。曾任海南省国际信托投资公司报单员、证券总部总华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5
经理助理、海口证券营业部总经理，金元证券海口营业部总经理、投资管理总部总经理、公
司副总裁等。2010 年 12 月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏基金管理有限公司投资副
总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置混合型证券投资基金基金经理（2011 年 3 月 17
日起任职） 、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理（2011 年 10 月 14 日起任职） 。
历任基金经理： 2004 年 3 月 15 日至 2006年 11 月 9 日期间， 丁楹先生任基金经理； 2004
年 3 月 15 日至 2006 年 1月 10 日期间，梁丰先生任基金经理；2006 年 1月 10 日至 2006 年
8 月 10 日期间，张国强先生任基金经理；2006年 8 月 11 日至 2011 年 3月 17 日期间，郑煜
女士任基金经理；2009年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日期间，赵航先生任基金经理。
3、本公司投资决策委员会（股票投资）成员
滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司总经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司副总经理。
程海泳先生：华夏基金管理有限公司总经理助理、投资总监、股票投资部总经理，华夏
复兴股票型证券投资基金基金经理。
巩怀志先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏优势增长
股票型证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理。
王海雄先生：华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部副总经理，华夏经典配置
混合型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。
胡建平先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，华夏回报证券投资基金基金
经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理。
阳琨先生：华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、
华夏盛世精选股票型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：215.77亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日行使 H股超额配售，共发行了 24.2亿 H股。截至
2012年 3月 31 日，招商银行总资产 2.964 万亿元人民币，核心资本充足率 8.31%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室 4个职能处室，现有员工
52 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，
成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商
银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格
境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管
等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统
和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只
股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、
第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT
保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
经过九年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2011 年，招商银行实现托管费收入
5.10 亿元，托管资产突破 5000 亿元，托管日均存款达到 274 亿元，各项指标均创历史新高。
托管产品数量、托管资产规模稳居中小托管银行第一，开放式基金托管新增数量与首发规模
规模居股份制托管银行第一，内部控制连续五年年通过 ISAE3402 国际认证，第二次被境外
权威媒体《财资》评为“中国最佳托管专业银行”，被《21 世纪经济报道》评为“2011 年
度 VC/PE 最佳托管银行”。
（二）主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。1999 年 3
月开始担任本公司董事。2010 年 8 月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有
限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公
司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董
事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，
招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱
(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长， 及新加坡上市公司嘉德置地有限公
司独立非执行董事。
马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，1999 年 1 月加入本公司。经济
学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。1999 年 1 月起任招商银行股份有限公
司行长兼首席执行官。分别自 1999年 9 月、2003 年 9 月、2007 年 11 月及 2008 年 10 月起
兼任招银国际金融有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限
公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自 2002 年 7 月起担任招商局集团公司董事。同
时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红
十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学
等多所高校兼职教授等职。
唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。1995 年 5 月加入本
公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理
部主任，总行行长助理，2006 年 4 月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公
司及中国银联股份有限公司董事。
吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。1993 年 10月进
入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国
际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011 年 7 月起担任招商银行总华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8
行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2012 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含
招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商
现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普 300指数证
券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金
字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增
长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指
数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大
保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投
资基金、上证央企 50 交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中
银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分
级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深 300 指数证券投资基
金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河
创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投
资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级基金、诺安保本混合
证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券基金、中银上证国有
企业 100 交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债
增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资
基金（QDII-LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资
基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券投资基金、中
银沪深 300 等权重指数证券投资基金（LOF）共 45 只开放式基金及其它托管资产，托管资
产为 9077.79亿元人民币。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构
名称：华夏基金管理有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
法定代表人：王东明
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：吴志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心
网址：www.abchina.com
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（6）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：田国立
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人：丰靖
网址：bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（7）上海浦东发展银行股份有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
住所：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（8）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路154号
办公地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人：梁曦
网址：www.cib.com.cn
客户服务电话：95561
（9）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：95526
（10）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人：李慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服务电话：95577
（11）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人：周晓霞
网址：www.bank.pingan.com
客户服务电话：95511-3
（12）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服务电话：962528（北京、上海） 、96528（其他地区）
（13）青岛银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：96588（青岛） 、400-669-6588（全国）
传真：0532-85709839
联系人：滕克 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
网址：www.qdccb.com
（14）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人：胡昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服务电话：0769-96228
（15）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：陈振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服务电话：400-888-8508
（16）临商银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人：王傢玉
电话：0539-8304657
传真：0539-8051127
联系人：寇廷柱
网址：www.lsbchina.com
客户服务电话：400-699-6588
（17）汉口银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
法定代表人：陈新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人：王磊
网址：www.hkbchina.com
客户服务电话：96558（武汉） 、400-609-6558（全国）
（18）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路55号
办公地址：南京市洪武北路55号
法定代表人：黄志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人：田春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电话：96098、400-869-6098
（19）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人：王栋
网址：www.hebbank.com
客户服务电话：400-612-9999
（20）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
传真：010-66045500
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
客户服务电话：010-66045678
（21）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电话：400-888-8666
（22）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc.com.cn
（23）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
（24）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：400-888-8111、95565
（25）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575
（26）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95558
（27）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：400-888-8888
（28）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
（29）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人：李清怡
网址：www.sywg.com
客户服务电话：95523、4008895523
（30）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
传真：021-38565955
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：400-888-8123
（31）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481100
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579、400-888-8999
（32）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：400-800-1001
（33）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786220
传真：023-63786212
联系人：张婷
网址：www.swsc.com.cn 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
客户服务电话：400-809-6096
（34）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
联系人：丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（35）湘财证券有限责任公司
住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518-8631
传真：021-68865680
联系人：李梦诗
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（36）万联证券有限责任公司
住所：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人：李舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人：罗创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：400-8888-133
（37）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：95578
（38）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区滨水西道8号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-651-5988
（39）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：95597
（40）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：400-666-1618
（41）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（42）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号
办公地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-33396288
（43）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
客户服务电话：400-800-8899
（44）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
（45）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998、95525
（46）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：020-961303
（47）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709、0431-85096530
传真：0431-85096795
联系人：潘锴、王京京
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：400-600-0686
（48）南京证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭8号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8号
法定代表人：张华东
客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（49）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀峰
网址：www.962518.com
客户服务电话：021-962518
（50）大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街13号
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服务电话：400-712-1212
（51）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288
（52）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人：周璐
网址：www.pingan.com
客户服务电话：400-881-6168
（53）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
网址：www.hazq.com
客户服务电话：0551-96518、400-809-6518 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
（54）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：95563
（55）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（56）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人：张建平、罗绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：0769-961130
（57）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳、耿铭
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：0371-967218、400-813-9666
（58）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（59）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：400-888-8588
（60）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（61）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
（62）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人：李巍
网址：www.hysec.com
客户服务电话：400-800-0562
（63）齐鲁证券有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市市中区经七路86号23层2316
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电话：95538
（64）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人：卢长才
客户服务电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：刘军辉
网址：www.csco.com.cn
（65）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服务电话：0755-25832523
（66）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：400-888-8228
（67）中航证券有限公司
住所：南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
联系人：余雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服务电话：400-886-6567
（68）华林证券有限责任公司
住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层
法定代表人：薛荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
客户服务电话：400-188-3888
（69）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：姚文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人：叶蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（70）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
法定代表人：刘建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人：刘莹
网址：www.westsecu.com
客户服务电话：95582 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
（71）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电话：0591-96326
（72）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100
（73）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（74）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路111号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦
法定代表人：沈继宁 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人：乔骏
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336
（75）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
网址：www.cjis.cn
客户服务电话：400-600-8008
（76）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服务电话：400-666-2288
（77）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
法定代表人：赵大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人：李微 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
网址：www.e5618.com
客户服务电话：400-889-5618
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点） 。
（二）登记结算机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层
法定代表人：王东明
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：张金锋
（三）律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B座十二层
办公地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层
负责人：王丽
联系电话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人：李娜
经办律师：李志宏、李娜
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法定代表人：葛明
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
四、基金的名称
本基金名称：华夏经典配置混合型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类别：契约型开放式。
六、基金的投资目标
在长期投资的基础上，将战略资产配置与时机选择相结合，积极主动地精选证券，并充
分利用短期金融工具作为动态配置的有效缓冲及收益补充，实施全流程的风险管理，力求在
风险可控、获取稳定收益的基础上，追求资本最大可能的长期增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具。 主要包括国内依法公开发售上市的
股票、债券、短期金融工具、资产支持证券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的
其他金融工具。股票投资范围为所有在国内依法发售的，具有良好流动性的 A 股。债券投
资的主要品种包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债，债券投资
的品种与短期金融工具投资的品种不重叠。短期金融工具则包括到期日在一年以内的债券、
债券回购、央行票据、各类银行存款等；经证监会、人民银行等有关部门批准后本基金还可
以投资于商业票据等流动性良好的投资品种。
基金的投资范围限制为股票 45%～75%、债券 5%～35%、短期金融工具 5%～35%、资
产支持证券 0～20%、权证 0～3%。保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%。具体配置比例由基金管理人根据对市场走势的判断做主动调整，以求基金
财产在三类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范围。在法律
法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的主动管理，遵循积极主动的投资理念，依据国
家有关法律、法规和基金合同的规定、宏观经济环境、国家政策和市场周期分析以及行业景
气状况和上市公司基本面分析，对股票和债券、短期金融工具的比例进行动态调整。长期而
言，基金将以宏观经济总体分析和市场周期分析为依据，根据产品定位，通过资产类别收益
风险预测体系来调整资产配置。短期内，本基金将基于经济结构调整过程中政策、法规的相
关变化，把握市场时机同时兼顾市场资金和结构的变化情况进行主动修正、调整资产配置，
同时充分利用短期金融工具，作为动态资产配置的有效缓冲及收益补充。
（二）股票投资策略
依据基本面驱动资产定价理念，对公司的基本面进行深入分析，发掘公司基本面的投资
价值。从公司的行业属性、核心竞争力、发展战略、财务状况、管理层等基本面因素入手，
定量及定性相结合地分析公司盈利的持续性及增长情况， 选择盈利稳定增长或具有高速增长
潜力，同时价格未反映其价值的公司，构建股票资产组合。
1、行业评价
综合分析宏观经济、政策因素、周期因素等的影响，定性评价行业景气状况，进行上市
公司行业成长性的预测；并对上市公司行业的成长性指标、价值性指标和市场表现指标进行
综合评价，形成行业投资价值评价。通过重点研究重新进行上市公司行业成长性的预测，纵
向和横向的对比行业上市公司整体的价格水平，进一步调整和优化行业评价结果，形成行业
配置建议。
2、股票筛选
通过风险股剔除、流动性筛选、价值指标筛选剔除掉明显不具有投资价值的股票，并根
据公司的财务数据、成长性预测数据、以及赢利能力、管理层素质、资本结构等因素，以定
量与定性相结合的方法，筛选出进行重点研究的股票。
3、重点研究精选
通过对公司经营战略、技术状况、扩张能力、产品结构、生命周期、销售渠道等因素以
及市值规模、市场比价指标（B / P, E / P, S / P 等） 、市场动量（Momentum）等指标的重点研究，
筛选出具有投资价值的股票构成备选股票池。
根据重点研究的结果对公司进行财务分析和成长性预测，选择适当的方法进行估值，纵华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
向和横向地对比上市公司的价格水平， 总结投资要点与风险， 给出投资建议， 确定精选个股，
建立股票目标组合。
（三）债券投资策略
债券投资管理的目标在于保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下， 追求基金资产
的长期增值。债券投资的构建将通过全面的宏观、市场和品种的研究分析，在各种定量辅助
手段的支持下综合运用利率预测、价值评估、利率期限结构分析等投资策略，积极主动地预
期市场变化，寻找各种市场机会，获得超过市场水平的平均收益。
1、宏观及利率分析
主要通过基准利率分析预测未来基准利率水平变化趋势与幅度，进行定量评价；通过利
率期限结构分析，利用即期利率结构曲线构造技术和基准利率水平及变化趋势分析结果，预
测未来利率期限结构曲线变化状况。
2、细化市场分析
统计分析各债券子市场的规模以及今后的发展趋势， 密切关注市场的容量及交易方式变
化趋势，结合利率水平及变化趋势、利率期限结构曲线分析结果，预测未来债券市场在各个
层面的变化状况，进行短期的跨市场套利操作，并进行套期保值、放大杠杆提高收益以及无
风险现金套利投资业务。
（四）短期金融工具投资策略
结合货币市场利率的预测与现金需求安排，采取现金流管理策略进行短期货币工具投
资，以便在保证基金资产的安全性和流动性的基础上，获得较高的收益。重要策略包括：1、
宏观分析：影响利率走势的主要因素；期限结构下影响短期利率走势的主要因素。2、政策
分析：财政部新发债券对短期利率走势的影响因素；央行票据发行对短期利率走势的影响因
素；财政部和央行、银监会的政策调控对短期利率走势的影响因素。3、资金面分析：市场
资金面测算；现金管理。4、交易方式：短期金融工具品种和流动性选择；控制风险和杠杆
放大。
（五）权证投资策略
在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，结合多种期权定价
模型，在确定权证合理价值的基础上，以主动投资为主，结合资产和组合特性，谨慎进行权
证投资。
主要投资策略包括但不限于：1、在标的证券价值和趋势判断的基础上，利用权证的杠
杆性进行趋势投资。2、利用权证的损失有限性，运用权证作为组合管理工具。3、运用权证华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
组合技术，构建新的投资回报模式。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
60%×中信标普 300 指数＋20%×中信标普全债指数＋20%×一年期定期存款利率
考虑到本基金的投资理念、风格和投资方向等因素，选取具有一定市场代表性的中信标
普 300 指数、中信标普全债指数、一年期定期存款利率作为业绩比较基准。其中， “一年期
定期存款利率”指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率。
将来如有更合适的指数推出，基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定
变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基准的变更需履行相关程序后，经基金管理人
公告，并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
追求资产配置动态平衡、收益和长期资本增值平衡，风险适中。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2012年 7月 16 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2012 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 994,069,302.5173.23
其中：股票 994,069,302.5173.23
2 固定收益投资 296,169,406.8021.82
其中：债券 296,169,406.8021.82华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 --
5 银行存款和结算备付金合计 52,000,172.26 3.83
6 其他各项资产 15,162,276.761.12
7 合计 1,357,401,158.33100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采掘业 24,696,804.801.83
C 制造业 468,285,790.8134.71
C0
食品、饮料 108,445,484.84 8.04
C1
纺织、服装、皮毛 --
C2
木材、家具 13,125,414.17 0.97
C3
造纸、印刷 --
C4
石油、化学、塑胶、塑料 35,125,388.30 2.60
C5
电子 --
C6
金属、非金属 72,920,998.02 5.41
C7
机械、设备、仪表 128,863,742.50 9.55
C8
医药、生物制品 95,384,762.98 7.07
C99
其他制造业 14,420,000.00 1.07
D 电力、煤气及水的生产和供应业 15,836,257.72 1.17
E 建筑业 41,082,623.373.05
F 交通运输、仓储业 25,358,137.06 1.88
G 信息技术业 70,750,761.165.24
H 批发和零售贸易 58,607,963.354.34
I 金融、保险业 181,152,655.0113.43
J 房地产业 27,065,000.002.01
K 社会服务业 53,952,126.474.00
L 传播与文化产业 14,246,556.761.06
M 综合类 13,034,626.000.97
合计 994,069,302.5173.69
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600406 国电南瑞 3,038,564 56,790,761.16 4.21
2 000776 广发证券 1,799,901 53,211,046.83 3.94
3 600887 伊利股份 2,569,600 52,882,368.00 3.92
4 601318 中国平安 999,946 45,737,530.04 3.39
5 002551 尚荣医疗 2,893,615 44,619,543.30 3.31
6 000039 中集集团 3,299,930 43,889,069.00 3.25
7 600000 浦发银行 5,000,000 40,650,000.00 3.01
8 601669 中国水电 8,000,000 34,960,000.00 2.59
9 600754 锦江股份 2,211,926 34,948,430.80 2.59
10 000869 张裕A 470,534 31,648,116.84 2.35
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 --
3 金融债券 121,082,000.008.98
其中：政策性金融债 121,082,000.00 8.98
4 企业债券 150,086,690.0011.13
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 --
7 可转债 25,000,716.801.85
8 其他 --
9 合计 296,169,406.8021.96
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 112006 08 万科G2 550,000 57,084,500.00 4.23
2 122051 10 石化01 519,550 51,487,405.00 3.82
3 080417 08 农发17 500,000 50,505,000.00 3.74
4 080202 08 国开02 400,000 40,436,000.00 3.00
5 068007 06 首都机场债 400,000 39,912,000.00 2.96
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,250,000.00
2 应收证券清算款 7,763,945.88
3 应收股利 -
4 应收利息 5,933,686.62
5 应收申购款 214,644.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,162,276.76
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 113002 工行转债 21,135,340.80 1.57
2 113001 中行转债 3,865,376.00 0.29
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产净
值比例（％）
流通受限情况说明
1 000776 广发证券 29,350,000.00 2.18 非公开发行流通受限
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
阶
段
基金净值
增长率
①
基金净值
增长率
标准差②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较
基准收益率
标准差④
① - ③ ② - ④
2004年 3月 15日至
2004年 12 月 31 日 -5.46% 0.54% -14.73% 0.78% 9.27% -0.24%
2005年 1月 1 日至
2005年 12 月 31 日 2.67% 0.85% -2.24% 0.80% 4.91% 0.05%
2006年 1月 1 日至
2006年 12 月 31 日 96.59% 0.99% 63.98% 0.84% 32.61% 0.15%
2007年 1月 1 日至
2007年 12 月 31 日 111.18% 1.65% 81.70% 1.37% 29.48% 0.28%
2008年 1月 1 日至
2008年 12 月 31 日 -42.27% 1.79% -43.49% 1.80% 1.22% -0.01%
2009年 1月 1 日至
2009年 12 月 31 日 63.14% 1.35% 51.91% 1.22% 11.23% 0.13%
2010年 1月 1 日至
2010年 12 月 31 日 4.81% 0.96% -5.33% 0.94% 10.14% 0.02%
2011年 1月 1 日至
2011年 12 月 31 日 -17.73% 1.02% -14.69% 0.78% -3.04% 0.24%
2012年 1月 1 日至
2012年 6月 30 日 3.09% 1.03% 3.98% 0.78% -0.89% 0.25%
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金合同生
效后的基金信息披露费用；基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；基金份额持
有人大会费用；基金的证券交易费用；以及其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的
其它费用。
1、基金管理费 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
本基金管理费按本基金前一日资产净值乘以 1.5%管理费年费率来计算， 计算方法如下：
每日应付的基金管理费＝前一日本基金的资产净值×1.5%÷当年实际天数
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付，若遇法
定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管费
本基金托管费按本基金前一日资产净值乘以 0.25%托管费年费率来计算，计算方法如
下：
每日应付的基金托管费＝前一日本基金资产净值×0.25%÷当年实际天数
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付，若遇法
定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
1、基金的申购费与赎回费
（1）本基金申购费率不超过申购金额的 1.5%，具体费率如下：
费用项 单笔金额 申购费率标准
100 万元以下 1.5%
100 万元以上（含 100 万元）
-200 万元以下
1.2%
200 万元以上（含 200 万元）
-500 万元以下
0.8%
申购费
500 万元以上（含 500 万元） 每笔 500 元
（2）本基金赎回费率不超过赎回金额的 0.5%，赎回费率随赎回基金份额持有年份的增
加而递减，具体费率如下：
持有期限 一年以内 （含）满一年不满二年 （含）满二年不满三年 （含） 三年以上
赎回费率 0.5% 0.35% 0.2% 0
（3）本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于
本基金的市场推广、销售等各项费用。基金赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回
当时适用的费率收取，所收取赎回费的 25%归入基金资产，其余部分作为登记结算费和其
他手续费支出。
（4）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购和赎回费率，调整后的申购费华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
率和赎回费率在最新的招募说明书（更新）中列示。上述费率如发生变更，基金管理人应最
迟于新的费率实施前 3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式 （如
网上交易、移动客户端交易）等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行相关手续后， 基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金
申购费率和基金赎回费率，并在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。
2、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算
（1）申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、
200万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，A） 1,000.001,000,000.002,000,000.00
适用申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额（C=A/（1+B） ） 985.22 988,142.29 1,984,126.98
申购费用（D=A-C） 14.78 11,857.71 15,873.02
申购份额（E=C/1.200） 821.02 823,451.91 1,653,439.15
若申购金额为500万元，则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，A） 5,000,000.00
申购费用（B） 500.00
净申购金额（C=A-B） 4,999,500.00
申购份额（D=C/1.200） 4,166,250.00
（2）赎回金额的计算
赎回费＝赎回当日本基金份额净值×赎回份额×赎回费率 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
赎回金额＝赎回当日本基金份额净值×赎回份额－赎回费
例二：某投资者赎回本基金 10,000 份，持有期为 6 个月，赎回费率为 0.5%，假设赎
回当日该基金份额净值为 1.100 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费＝1.100×10,000×0.5%=55.00 元
赎回金额＝1.100×10,000-55=10,945.00元
（3）基金份额资产净值的计算公式
T日基金份额净值= T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，可以适当延
迟计算或公告基金份额净值，并报中国证监会备案。
3、基金转换费用
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收
费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费
与后端申购费（若有）后的余额。
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申
购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额， 且转出基金申购费率适用比例费率， 转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式： 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额， 且转出基金申购费率适用固定费用， 转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申
购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例八。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申
购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式： 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例十。
?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例十一。
?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例十二。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转
出基金的持有时间（单位为年） ，最低为 0。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例十三。
?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转
出基金的持有时间（单位为年） ，最低为 0。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例十四。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持
有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例十五。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“ （5）业务举例”中例十六。
?对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额转出的情况，对转出不收取申购费用的
基金的持有时间规定如下：
（i）对于华夏债券（C类） 、华夏现金增利货币、中信现金优势货币，每当有基金新增
份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
（ii）对于中信稳定双利债券、华夏希望债券（C 类） 、华夏亚债中国指数（C 类） 、华
夏安康债券（C 类） ，其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间。
（4）上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
（5）业务举例
例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，该日甲基金
基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
47
该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06
转入基金费用（I=F-H） 5.94
转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 913.89
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，
该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00
转入基金费用（I=F-H） 0.00
转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 918.46
例二：假定投资者在 T日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，甲基金
申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档
为 1.5%，赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金
前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 1,000.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金
前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费
基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,194.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后
端申购费率为 1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额计算如下：
项目 费用计算 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
赎回份额（K） 796.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 1,034.80
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64
例四：假定投资者在 T日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。
T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.50
转换金额（F=C-E） 1,293.50
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 1,293.50
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 862.33
例五：假定投资者在 T日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，甲基金
申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200元。甲基金前端申购费率最高档
为 1.2%，赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端
申购费率最高档为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14
转入基金费用（I=F-H） 35,712.86
转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端
申购费率最高档为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00
转入基金费用（I=F-H） 0.00
转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38
例六：假定投资者在 T日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，该日甲
基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。
①若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，甲基金适用的申购费用为 500元，乙基金适用
的申购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金
费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 1,000-500=500.00
净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金适
用的申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300元。则转出基金费用、转入基金
费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38
例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费
基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基
金基金份额净值分别为 1.200、1.500元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用
赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后
端申购费率为 1.2%，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K） 7,960,000.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97
例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基
金乙，甲基金申购费率适用固定费用。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。
甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 65,000.00
转换金额（F=C-E） 12,935,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00
转入基金 T日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33
例九： 假定投资者在 T日转出 1,000份持有期为半年的甲基金基金份额 （后端收费模式） ，
转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前
端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。
①若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%，
该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 19.45
转出基金费用（I=E+H） 25.45
转换金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基金费用（M=J-L） 5.84
转入基金 T日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 899.01
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%，
该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8% 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 19.45
转出基金费用（I=E+H） 25.45
转换金额（J=C-I） 1,174.55
转入时收取申购费率（K） 0.00%
净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基金费用（M=J-L） 0.00
转入基金 T日基金份额净值（N） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 903.50
例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收
费模式） ，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200元。
甲基金前端申购费率最高档为 1.5%， 赎回费率为 0.5%。 申购日甲基金基金份额净值为 1.100
元。
①若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙基金
前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金费用（K） 1,000.00
净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98
转入基金 T日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52
②若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基金
前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5% 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98
转入基金 T日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75
例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为 3
年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为
1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3月 16 日这笔转换确
认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费
用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.50
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 17.39
转换金额（J=C-I） 1,282.61
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,282.61
转入基金 T日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后端
申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回
金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（O） 855.07
赎回日基金份额净值（P） 1.300
赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59
赎回费率（R） 0.5%
赎回费（S=Q*R） 5.56 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
适用后端申购费率（T） 1.2%
后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82
例十二：假定投资者在 T日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取
申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基
金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转
出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 16.89
转换金额（J=C-I） 1,183.11
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,183.11
转入基金 T日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 788.74
例十三：假定投资者在 T日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，转
入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务
费率为 0.3%，不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费
用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费率（G） 2.0%
收取的申购费率 （H=G-F*转出基金的持有时
间（单位为年） ）
1.88%
净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基金费用（J=E-I） 22.14
转入基金 T日基金份额净值（K） 1.300 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
转入基金份额（L=I/K） 906.05
例十四：假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份，
转入前端收费基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300元。甲基金销售服
务费率为 0.3%，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 12,000,000.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费用（G） 500
转入基金费用 （H=G-E*F*转出基金的持有时
间（单位为年） ）
6.85
净转入金额（I=E-H） 11,999,993.15
转入基金 T日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=I/J） 9,230,763.96
例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取
申购费用基金甲 1,000 份， 转入后端收费基金乙， 该日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.200、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
转入基金费用（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,200.00
转入基金 T日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后端
申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（J） 800.00
赎回日基金份额净值（K） 1.300 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
赎回总金额（L=J*K） 1,040.00
赎回费率（M） 0.5%
赎回费（N=L*M） 5.20
适用后端申购费率（O） 1.0%
后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92
例十六：假定投资者在 T日转出不收取申购费用基金甲 1,000份，转入不收取申购费用
基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.1%
转出基金费用（E=C*D） 1.30
转换金额（F=C-E） 1,298.70
转入基金费用（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,298.70
转入基金 T日基金份额净值（H） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 865.80
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》 、 《运作办法》 、
《销售办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人于 2012
年 4 月 28 日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。
（四）更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中直销机构等相关信息。
（五）更新了“十、基金的非交易过户与转托管等业务”中相关信息。
（六）更新了“十一、基金的投资”中投资组合报告部分等内容，该部分均按有关规定
编制。
（七）更新了“十二、基金的业绩” ，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。
（八）更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
（九）更新了“二十四、其他应披露事项” ，披露了自上次招募说明书更新截止日以来华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二〇一二年十月三十日
