南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方全球精选配置证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
(2012 年第 2 号)
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2012年9月19日
重要提示
南方全球精选配置证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2007 年 8 月 31 日
证监基金字[2007]244 号文核准募集，基金合同已于 2007 年 9月 19 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在
投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性
判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，
并承担基金投资中出现的风险，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、政
治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计
核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险、金融模型风险等。投资有风险，投资者认
购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 9 月 19
日。有关财务数据和净值表现截止日 2012 年 6月 30 日（未经审计）。 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金名称
南方全球精选配置证券投资基金
二、基金的类别
基金中基金
三、投资目标
通过基金全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，在降低组合波动
性的同时，实现基金资产的最大增值。
四、 投资范围
本基金的投资范围为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证
券监管机构登记注册的境外交易型开放式指数基金（ETF） ，主动管理的股票型公募基金，在
香港证券市场公开发行、上市的股票，货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他
金融工具。
本基金投资组合为：对基金和股票投资占本基金基金资产的目标比例为 95%，可能比例
为 60%-100%，其中投资于基金的部分不低于本基金基金资产的 60%，投资于股票的部分(仅
限于香港证券市场公开发行、上市的股票)不高于本基金基金资产的 40%；货币市场工具及
其他金融工具占本基金基金资产的 0-40%。
本基金的基金资产将投资于全球主要证券市场， 主要投资于与中国证监会签订了双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区， 投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或
地区以外的其他国家或地区的证券资产不得超过基金资产净值的 10%。
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更，本基金
投资的主要证券市场将相应调整。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
五、 投资策略
本基金在基金资产的配置上采取战略性资产配置和战术性资产配置相结合的配置策略，
在有效分散风险的基础上，提高基金资产的收益。
（一）战略性资产配置策略（Strategic Asset Allocation） ：
1、在宏观经济与地区经济分析、掌握全球经济趋势的基础上，通过量化分析，确定资
产种类 (Asset Class)与权重，并定期进行回顾和动态调整。 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2、本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴市场两类，在基金和股票投资部分，成
熟市场和新兴市场资产配置的目标比例为 60%、40%，可能比例为 60%±15%、40%±15%。
本基金根据全球经济以及区域化经济发展，结合全球范围的资本流动，确定两类市场具体的
资产配置比例并定期进行调整，争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。
（二）战术性资产配置策略（Tactical Asset Allocation） ：
在成熟市场和新兴市场中根据不同国家和地区经济发展及证券市场的发展变化对资产
进行国家及区域配置， 在不同国家或地区的配置比例上采用全球资产配置量化模型进行配置
和调整。由于短期市场会受到一些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动，基金经理将
根据对不同因素的研究与判断，对基金投资组合进行调整，以降低投资组合的投资风险；
1、本基金的大部分资产将投资于 ETF基金和股票型基金：
由于在成熟市场，市场效率比较高，投资于 ETF 可以享受市场发展的平均收益，而在
新兴市场中利用系统化基金筛选流程，构建主动投资组合，创造出超额回报。
（１）ETF的选择标准：
a）指数的代表性；
b）ETF的跟踪误差；
c）流动性。
（2）主动型基金将采取定量和定性相结合的分析方式进行筛选。
a) 定性选择：
对基金的选择主要考虑该基金的投资策略是否符合本基金精选配置的投资思路， 包括股
票和衍生品等的选择方法，以及本基金对投资的稳定性、风险和收益的要求；该基金的管理
和研究团队应该有较长期良好的历史记录，并且能够即时了解公司人员的变动；该基金的管
理人应该有稳健良好的财务状况， 有良好的风险控制制度和记录， 基金管理人目前管理 2,000
亿以上资产规模，其经营理念和本基金产品的目标一致或者接近。
b) 定量选择：
i、该基金的过往历史业绩在一定的时间段内好于其业绩基准，或者管理该基金的基金
经理有长期优良的表现。
ii、中立机构（如晨星等基金评级公司）对公司的评级在同类基金中处于中等（50％）
以上水平。
iii、基金的超额收益和标准差的比率（夏普比率）好于同类基金的中值。
iv、基金买卖证券的交易成本处于同类基金中的合理水平。
2、在香港市场投资于公开发行、上市的股票，选股策略为：
在扎实的基本面研究的基础上，发掘企业价值。主要选股标准有：
（1）市场及行业地位（market position） ：是否拥有市场主导能力，并能获取超额利润；
（2）估值（intrinsic value） ：价格是否被市场低估； 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（3）盈利预期（earning surprise） ：目标公司盈利稳定并持续增长，超出市场预期；
（4）良好的趋势（investment trend） ：目标公司的长期成长被投资者所认同，在资产持
续增值的拉动下，股价有良好的上涨趋势。
（三）金融衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：
1、避险。主要用于市场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合因市场下跌而
遭受的市场风险；
2、有效管理。利用金融衍生品流动性好，交易成本低等特点，通过金融衍生品对投资
组合的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
六、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：60%×MSCI世界指数（MSCI World Index）+40%×MSCI
新兴市场指数（MSCI Emerging Markets Index） 。
摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球
性证券市场指数，是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数，目前有 2000 多
家国际机构投资者采用 MSCI指数作为基准。
摩根士丹利资本国际公司世界指数 (MSCI World Index)： 为一经市值自由浮动调整后的
指数，用以衡量全球成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 23 个成熟市场国家地区。
摩根士丹利资本国际公司新兴市场指数 (MSCI Emerging Markets Index)： 为一经市值自
由浮动调整后的指数，用以衡量全球新兴市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 25 个新兴市
场国家地区。
本基金采取 60%的摩根士丹利资本国际公司世界指数与 40%摩根士丹利资本国际公司
新兴市场指数之和作为基金的投资基准。指标范围已涵盖全球主要市场，包含 48 个国家地
区市场，充分反映全球股市综合表现，是市场中兼具代表性与权威性的指数。该基准不但涵
盖了几乎整个全球市场，同时也是反映全球经济成长的良好指标。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告。
七、 风险收益特征
本基金为基金中基金，属于中等偏高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期
风险和收益水平低于全球股票型基金、高于债券基金及货币市场基金。
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八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2012 年 10 月 11 日复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
本投资组合报告所载数据截至 2012年 6 月30 日（未经审计） 。
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 ( 人民币元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,060,633,334.25 27.86
其中：普通股票 3,060,633,334.25 27.86
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 --
2 基金投资 6,340,647,821.35 57.72
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 250,000,000.00 2.28
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
--
6 货币市场工具 617,142,811.11 5.62
7 银行存款和结算备付金
合计
561,039,424.41 5.11
8 其他各项资产 155,448,905.95 1.42
9 合计 10,984,912,297.07 100.00
注：上述货币市场工具均为货币市场基金投资。
（二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值 (人民币元) 占基金资产净值比例(%) 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中国香港 3,060,633,334.25 28.01
合计 3,060,633,334.25 28.01
（三） 报告期末按行业分类的股票投资组合
行业类别 公允价值 (人民币元) 占基金资产净值比例(%)
通讯 373,690,847.98 3.42
非必需消费品 797,693,128.69 7.30
必需消费品 179,050,546.41 1.64
能源 87,704,628.48 0.80
金融 1,220,537,497.30 11.17
保健 136,771,488.97 1.25
工业 41,647,144.14 0.38
材料 91,976,218.24 0.84
科技 59,607,255.96 0.55
公用事业 71,954,578.08 0.66
合计 3,060,633,334.25 28.01
注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS） 。
（四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
（地
区）
数量(股) 公允价值
(人民币元)
占基
金资
产净
值比
例(%)
1 Tencent Holdings
Limited
腾讯控股有限
公司
700 HK 香港
交易
所
中国 1,300,000 239,511,636.00 2.19
2 BOC Hong Kong
(Holdings)
Limited
中银香港(控
股)有限公司
2388
HK
香港
交易
所
中国 11,200,000 215,478,950.40 1.97
3 Haitong
Securities
CO.,LTD.
海通证券股份
有限公司
6837
HK
香港
交易
所
中国 19,900,000 174,882,624.84 1.60
4 Hong Kong
Exchanges And
Clearing Limited
香港交易及结
算所有限公司
388 HK 香港
交易
所
中国 1,834,229 164,483,018.19 1.51
5 China Minsheng
Banking
Corp.,Ltd.
中国民生银行
股份有限公司
1988
HK
香港
交易
所
中国 29,000,000 162,416,280.60 1.49
6 Luk Fook
Holdings
(International)
六福集团(国
际)有限公司
590 HK 香港
交易
所
中国 11,035,000 144,475,000.36 1.32南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
Limited
7 China Unicom
(Hong Kong)
Limited
中国联合网络
通信(香港)股
份有限公司
762 HK 香港
交易
所
中国 16,864,000 134,179,211.98 1.23
8 SJM Holdings
Limited
澳门博彩控股
有限公司
880 HK 香港
交易
所
中国 11,500,000 133,875,428.40 1.23
9 New China Life
Insurance
Company Ltd.
新华人寿保险
股份有限公司
1336
HK
香港
交易
所
中国 5,000,000 120,448,755.00 1.10
10 Guangzhou
Pharmaceutical
Company Limited
广州药业股份
有限公司
874 HK 香港
交易
所
中国 8,500,000 95,348,131.20 0.87
注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。
（五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
序号 衍生品类别 衍生品名称
公允价值(人民币
元)
占基金资产净值比
例(%)
1 远期投资 汇率远期(日元兑人民币) 3,132,751.80 0.03
2 远期投资 汇率远期(美元兑人民币) 108,500.00 0.00
3 远期投资 汇率远期(日元兑人民币) -789,390.12 -
4 远期投资 汇率远期(美元兑人民币) -1,402,500.00 -
5 远期投资 汇率远期(美元兑人民币) -1,580,000.00 -
（九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值
（人民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Hang Seng
Investment Index
Funds Series -
H-Share Index ETF
（恒生H股指数基金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
Hang Seng
Investment
Management
Ltd （恒生投
资管理公司）
1,055,362,086.39 9.66
2 JPM Lux Liquidity 货币 契 约 JP Morgan 617,142,811.11 5.65南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8
Institutional Fund
（摩根大通货币市场
基金）
式基
金
型开
放式
基金
Asset
Management
（摩根大通
资产管理公
司）
3
SPDR S&P 500 ETF
TRUST （SPDR美国标普
500 指数基金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
StateStreet
Global
Advisors
（道富环球
投资管理公
司）
392,161,825.97 3.59
4
Market Vectors
Russia ETF （俄罗斯
指数基金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
Van Eck
Associates
Corp （范埃
克资产管理
公司）
313,330,435.48 2.87
5
WisdomTree Emerging
Markets Equity
Income Fund
（ WisdomTree 新 兴
市场收益性股票基
金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
WisdomTree
ETFs/USA（美
国
WisdomTree
指数基金管
理公司）
294,923,762.10 2.70
6
iShares MSCI South
Korea Index Fund
（安硕韩国指数基
金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
BlackRock
Fund
Advisors
（贝莱德基
金管理公司）
291,200,925.96 2.67
7
Ishares MSCI United
Kingdom Index Fund
（安硕MSCI英国指数
基金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
BlackRock
Fund
Advisors
（贝莱德基
金管理公司）
279,939,631.26 2.56
8
WisdomTree Japan
Hedged EQ
（WISDOMTREE 日本指
数基金）
ETF
基金
契约
型开
放式
基金
WisdomTree
ETFs/USA（美
国
WisdomTree
指数基金管
理公司）
230,846,200.20 2.11
9
DB Platinum IV -
Croci US （德意志银
行美国指数增强基
金）
量化
指数
增强
基金
契约
型开
放式
基金
DB Platinum
Advisors
（德意志银
行投资管理）
230,283,284.10 2.11
10
SPDR S&P China ETF
（SPDR 中国指数基
ETF
基金
契约
型开
SSGA Funds
Management
221,592,871.50 2.03南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
金） 放 式
基金
Inc （道富环
球投资管理
公司）
（十） 投资组合报告附注
1、 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额 (人民币元)
1 存出保证金 1,834.25
2 应收证券清算款 118,690,933.58
3 应收股利 36,050,489.14
4 应收利息 135,895.55
5 应收申购款 569,753.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 155,448,905.95
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、基金的业绩
（一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）
1、在业绩表述中采用统一的货币；
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明
其差异；
4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
（二) 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2007.9.19-2007.12.31 -6.30% 1.15% 0.11% 0.87% -6.41% 0.28%
2008.1.1-2008.12.31 -43.33% 1.66% -49.54% 2.42% 6.21% -0.76%
2009.1.1-2009.12.31 39.55% 1.60% 48.08% 1.55% -8.53% 0.05%
2010.1.1-2010.12.31 1.89% 1.06% 10.79% 1.05% -8.90% 0.01%
2011.1.1-2011.12.31 -20.13% 1.31% -14.56% 1.28% -5.57% 0.03%
2012.1.1-2012.06.30 2.82% 0.89% 6.11% 0.92% -3.29% -0.03%
自基金合同生效起至今 -38.00% 1.15% -24.43% 1.17% -13.57% -0.02%
十、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
成立时间：1998 年 3 月 6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券股份有
限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监
会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信
托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理
处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、党委书记。
张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银
行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经
理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职
员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资
银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业
部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术
处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流） ；深圳市投资管理公司董事局秘
书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实
业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师，中共党员。历任
广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副
连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳
市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国
资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳
市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（2009-2010 年 4 月兼深圳通公
司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事） ；2009.09—2009.11 深圳市市委中青班培训学
习；现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，
厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际
信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总
经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港）
董事会主席。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)， 主要从事基金管理及投资研
究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation校董、耶鲁大学校务委员会成员、国
际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香
港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级） 、中国留美金融学会理事、
美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学光
华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教
授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院
金融教授、EMBA和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997 年中国人民大学会计专业研究生
班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会
计公司总经理（正处级） ；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲
师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授；
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局
长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问； 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金
部副总经理（主持工作） 、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA） ，经济师。历任深圳三九企业集
团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学
工商管理学院 MBA学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山
开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；
现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份
有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究
发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总
经理（主持工作） 、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券财务总监兼计划财
务部总经理。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理
处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。
高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处
干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998 年加入南方基
金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁兼党委副书记、南方东英资产管理有限公
司（香港）董事会主席。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂工程师、华泰证
券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。2005 年加入南方基金，现任南方基金管理
有限公司督察长、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
4、基金经理
本基金历任基金经理为： 2007年 9 月至 2008 年 2月，谢伟鸿先生； 2008 年 2 月至 2008
年 4 月，谢伟鸿先生、温亮先生；2008 年 4 月至 2009 年 6月，谢伟鸿先生、温亮先生和李
浩东先生；2009 年 6 月至 2010 年 2 月，谢伟鸿先生、李浩东先生和黄亮先生；2010 年 2
月至 2010 年 4 月，李浩东先生和黄亮先生；2010年 4 月至 5月，李浩东先生、黄亮先生和
徐明宇先生；2010年 5月至今，黄亮先生和徐明宇先生。
黄亮先生，北京大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于招商证券股份有限公
司、天华投资有限责任公司，2005年加入南方基金国际业务部，负责 QDII 产品设计及国际
业务开拓工作，2007 年 9 月至 2009 年 6 月担任南方全球基金经理助理，自 2009 年 6 月至
今，任南方全球基金经理；2010 年 12 月至今，任南方金砖基金经理；2011 年 9 月至今，任
南方中国基金经理。
徐明宇先生，CFA（注册金融分析师） ，美国斯坦福大学工商管理硕士，普林斯顿大学
化学硕士。曾获得美国证券及期货从业资格，具有中国基金从业资格。曾先后担任美国雷曼
兄弟公司对冲基金部研究员、美国银行自营部投资经理、美国 RTIMC 对冲基金投资经理。
2008 年加入南方基金， 负责海外市场研究； 2009年 6 月至 2010 年 2 月， 任国际业务部 QDII
专户投资经理。2010年 4 月至今，任南方全球基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁高良玉先生、总裁助理兼投资总监邱国鹭先生、总裁助理兼国际业务部总监丁晨女
士。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
十一、基金费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金的管理费；
2、基金的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费； 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金的管理费
基金的管理费包括基金管理人的管理费和境外投资顾问的咨询费两部分 （若基金管理人
聘请境外投资顾问） ，其中境外投资顾问的咨询费在境外投资顾问与南方基金管理有限公司
签订的《顾问协议》中进行约定。
本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.85%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.85%÷当年天数
H为每日应计提的基金的管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。基金境外投资顾问的咨询费
由基金管理人进行支付，具体支付程序在《顾问协议》中列示。
2、基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.3%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）与基金销售相关的费用 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1、
本基金申购费率最高不高于 1.6%，且随申购金额的增加而递减，具体费率如下表
所示：
购买金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.6%
100 万≤M＜500 万 1.0%
500 万≤M＜1000 万 0.5%
M ≥1000 万 每笔 1,000 元
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
申购份额的计算公式为：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资者投资 10 万元申购本基金，对应费率为 1.6%，假设申购当日基金份额净值
为 1.0168 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/ (1+1.6%)＝98,425.20 元
申购费用＝100,000－98,425.20＝1,574.80 元
申购份额 = 98,425.20/1.0168 = 96,798.97 份
2、
本基金赎回费率不高于 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N ≥2 年 0
赎回费的 25%归基金资产所有。
赎回费用 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额 = 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费用
例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额
净值是 1.0168 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 1.0168×10,000×0.5% = 50.84 元
赎回金额 = 1.0168×10,000－50.84 = 10,117.16 元
3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收
费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体
公告。
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十二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
二、主要人员情况
截至2012年6月末，中国工商银行资产托管部共有员工146人，平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年6月，中
国工商银行共托管证券投资基金252只，其中封闭式7只，开放式245只。自2003 年
以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国
《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 31 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
四、 基金托管人的职责的内容 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金托管人应当履行下列职责：
1、安全保管基金财产；
2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
5、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、按照规定监督基金管理人的投资运作；
11、法律、法规和基金合同规定的其它职责。
五、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势
地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建设”的做法是分不开的。
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风
险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作
为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010 年四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是
否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审阅后，2011年中国工商银行资产托管部第五次
通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服
务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已
经成为年度化、常规化的内控工作手段。
一）内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作
的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化
解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳
健运行。
二）内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监
察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内
部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导
下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实
施具体的风险控制措施。
三）内部风险控制原则
1 、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业
务经营管理活动的始终。
2 、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督
制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原
则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4 、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资
产的安全与完整。
5 、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证
得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6 、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对
独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。
四）内部风险控制措施实施
1 、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科
学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火
墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
2 、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理
者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方
面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”
三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣
誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，
使员工树立风险防范与控制理念。
4 、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
5 、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或
不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险
控制措施，排查风险隐患。
6 、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余
备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7 、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操
作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产
托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。 从演练结果看，
资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
五）资产托管部内部风险控制情况
1 、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导
下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
2 、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险
控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建
立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3 、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制
的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一
整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆
盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
4 、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是
商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、
高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、
新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控
制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关
法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
十三、境外托管人
(一)
基本情况
名称：纽约梅隆银行（The Bank of New York Mellon）
注册地址：One Wall Street New York，NY10286
办公地址：One Wall Street New York，NY10286
法定代表人：Gerald L. Hassell
(CEO & President, 首席执行官兼任 行长)
托管资产规模： 25.8万亿美元（截至2012年3月31日）
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
信用等级：AA-（标准普尔） ， Aa1（穆迪） （截至2012年4月11日） 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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在2007年7月，原纽约银行有限公司 (The Bank of New York Company, Inc. NYSE: BK)
和梅隆金融公司(Mellon Financial Corporation ， NYSE: MEL) 双方完成合并，形成纽约梅隆
银行，催生出一家资产管理和证券服务领域的全球领先企业。
纽约梅隆银行创建于1784年，拥有数百年的专业服务经验，已成为金融服务业界最卓越
的领导者之一。该行的资产管理和证券服务等业务凭着独道的见解、精深 的专业知识和全
面的业务能力，来支持每一客户的独有需求。
纽约梅隆银行是一家全球性的金融服务集团，帮助客户管理并经营其金融资产，业务范
围涵盖 36 个国家/地区的 100 多个市场。本公司是一家面向机构、公司和高净值人士等客
户提供金融服务的领先企业，通过以客户为中心的全球团队提供卓越的投资管理和投资服
务。 公司资产托管规模达 25.8 万亿美元， 平均每天处理高达 1.5 万亿美元的全球支付业务。
有关其他信息，请访问 www.bnymellon.com。
（二）托管业务介绍
纽约梅隆的托管业务是其主要的业务组成部分。截至 2012 年 3 月 31 日，资产托管规模
达 25.8 万亿美元。纽约梅隆的核心托管处理系统称为全球证券处 理，简称 GSP 业务。该
项业务于 1996 年推出，并由内部人员结合 Vista 概念进行开 发。
随着业务和技术的变化，支持系统也将随着时间而变化，因此定期进行重新评估是重要
的。纽约梅隆非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实 施，并继续进行所需要
的投资，确保所有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。
纽约梅隆在全球每一处理中心，已经建立了清楚、有深度的指引。业务恢复与危机管理
活动被密切监督，并在所有时间得以坚持。专家团队被分配到各个小 组，在组织内部对所
有级别的员工进行定期演习和更新。
（三）境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账
户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十四、相关服务机构 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（一）销售机构
1、直销机构：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763905、82763906
传真： （0755）82763900
联系人：张锐珊
2、 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
55 号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25
号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1
号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街
69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
4 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：陈铭铭
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招
商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8
号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话：010-65557048
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713
号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888，
020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街
6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25
号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
13 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发
展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：0755-22166118
客服电话：95501/95511-3
公司网站:www.bankpingan.com
15 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路
168 号
法定代表人：范一飞
联系人：龚厚红
联系电话：021-68475504
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
17 北京银行股份有限公司
北京银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17
号首层
办公地址： 北京市西城区金融大街丙 17
号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
18 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号
金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话：96198；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路
25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：
http://www.yantaibank.net/
20 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8
号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8
号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
21 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：廖玉林
联系人：巫渝峰
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
公司网站：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街
22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街
22 号
法定代表人：吴建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn
23 青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中
路 68 号华普大厦
办公地址：山东省青岛市市南区香港中
路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉
客服电话：（青岛）96588，（全国）
400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
24 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700
号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区
962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
25 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人：王傢玉
联系人：寇廷柱
联系电话：0539-8304657
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
26 汉口银行股份有限公司
注册地址：江汉区建设大道 933 号武汉
商业银行大厦
办公地址：江汉区建设大道 933 号武汉
商业银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：王磊
联系方式027-82656867
客服电话： 96558 （武汉） 、 40060-96558
（全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
27 江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66
号
办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66
号
法定代表人：王自忠
联系人：姚珍珍
联系电话：0512-56968257
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
28 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
29 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
30 重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真
联系人：孔文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
31 深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东
路3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东
路3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人变更为：宋永成 王璇
联系电话：0755－25188266、0755－
25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.4001961200.com
32 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
33 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街
160 号
法定代表人：郭志文
联系人：武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
34 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：农惠臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
35 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道
201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道
201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
36 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市广州大道北 195 号
办公地址：广州市广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
37 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
38 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号
天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号
天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
39 徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大
厦A座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、
96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
40 佛山顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市顺德区大良新
城区拥翠路 2 号顺银大厦
办公地址：广东省佛山市顺德区大良新
城区拥翠路 2 号顺银大厦
法定代表人：吴海恒
联系人：黄永光
电话：0757-22385849
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
41 金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人： 徐雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华
泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五
道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业
网点
公司网站：广发证券网
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35
10 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38
—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第
04 层01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
16 湘财证券有限责任公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
17 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：周妍
联系电话：0571-86078823
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-96598
18 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
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37
19 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯
玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 20 层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
20 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
中银大厦39F
法定代表人：许刚
联系人：李丹
联系电话：021-20328216
公司网站：www.bocichina.com
21 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
22 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A
座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A
座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
23 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
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38
24 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座
3 层、5 层
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座
3 层、5 层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
联系电话：010－58568040
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
25 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西
证券大厦
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融
中心18 楼(深圳总部)
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
27 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦41/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦41/42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199509
公司网站：www.csco.com.cn
28 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
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39
29 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-53519888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
30 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国
联大厦 6 层
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心 30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心 30 楼
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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34 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际
交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际
交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人:郑舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：http://www.pingan.com
35 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
38 华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦
5、6楼
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦
5、6楼
法定代表人：薛荣年
联系人:王叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
41 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
联系电话：0871-3577888
公司网站：http://www.hongtastock.com
42 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4001022011
公司网站：www.ytzq.net
43 浙商证券有限责任公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：李凌芳
电话：021-64718888-1801
传真：021-64713795
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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44 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海
环球金融中心 57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海
环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
45 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
46 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时
代广场 B 座 25 层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时
代广场 B 座 25 层
法定代表人:刘学民
联系人:崔国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.cn
47 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8
层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至
10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
48 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新
世界商务中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新
世界商务中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司网站：http://www.zszq.com
49 国海证券有限责任公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
50 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371—65585670
客服电话：967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
51 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大
厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
52 财达证券有限责任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人：翟建强
联系人：陈丽君
联系电话：0311-66006219
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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53 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
54 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
55 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信
国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
56 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：马强
联系电话：010-85679888
客服电话：(010)85679238(010)85679169
公司网站：www.ciccs.com.cn 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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57 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街13 号
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸
中心A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
58 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：400-888-8588（全国）
公司网站：www.longone.com.cn
59 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦16-17 层
办公地址：陕西省西安市西五路 26 号海惠
大厦422 室
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
60 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号
楼 15 层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号
楼 15 层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
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46
61 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832 8112
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
62 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金
融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：许方迪
联系电话：0755- 21517910
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
63 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19层
法定代表人：张建军
联系人:罗创斌
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
64 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
65 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际
财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际
财富中心 26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731-4403360
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66 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
联系电话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
67 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
68 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大
厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大
厦 28 层A01、B01（b）单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
69 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话：010-83991737
公司网站：www.rxzq.com.cn
70 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
客服电话：4000-188-688
公司网站：www.ydsc.com.cn 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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71 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：李学琦
联系人 袁劲松
联系电话：024-86268007
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
72 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经
贸中心办公楼 47层01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经
贸中心办公楼 47层01 单元
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
73 大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号
大连期货大厦 39 层
法定代表人： 张智河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
74
诺亚正行（上海）基金销售投资
顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650 号205室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号
时代金融中心8 楼801室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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75 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
76 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37
号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118
号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
77 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
78
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555
号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 吕慧
电话：021-58788678-8816
传真：021-58788678-8101
客服电话：
网址：www.erichfund.com
79
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。 南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
（二）注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
（三）律师事务所和经办律师
1、名称：美国凯威莱德国际律师事务所(Cadwalader, Wickersham & Taft LLP Beijing
Representative Office)
北京代表处地址：中国北京市建国路 79 号,华贸中心 2 号写字楼 2301 室
联系人：Mark Roppel
电话：+86 (10) 6599-7200
传真：+86 (10) 6599-7300
2、名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师：廖海、黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的南方全球精选配置证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下：
1、在“基金的投资”部分，更新了投资组合报告。
2、在“基金的业绩”部分，更新了业绩报告。
3、在“基金管理人”部分,更新了主要人员情况
4、在“基金托管人”部分，对基金托管人的 “主要人员情况” 、 “基金托管业务经营情
况” 和“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。
5、在“相关服务机构” ，对代销机构进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。
7、对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一二年十月三十日
