信达澳银领先增长股票型证券投资基金 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 201 201 201 2012 2 2 2 年第 年第 年第 年第 3 3 3 3 季度报告 季度报告 季度报告 季度报告
201 201 201 2012 2 2 2 年 年 年 年 9 9 9 9 月 月 月 月 3 3 3 30 0 0 0 日 日 日 日
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：信达澳银基金管理有限公司 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司
报告 报告 报告 报告送出日期 送出日期 送出日期 送出日期： ： ： ：201 201 201 2012 2 2 2 年 年 年 年 10 10 10 10 月 月 月 月 24 24 24 24 日 日 日 日信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2012年第 3季度报告
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§1 §1 §1 §1重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2012年10月22
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年 7月 1日起至 9月30日止。
§ § § §2 2 2 2基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况
基金简称 信达澳银领先增长股票
基金主代码 610001
交易代码 610001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年3 月8日
报告期末基金份额总额 4,496,539,734.71份
投资目标
本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利
能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实
现基金资产的长期增值。
投资策略
本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产
配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，
挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增
长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产
的长期增值。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征 本基金属于收益较高、风险较高的股票型基金产品。
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2012年第 3季度报告
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§3 §3 §3 §3主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标 3.1主要财务指标 3.1主要财务指标 3.1主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2012年7 月1日－2012年 9月30日）
1.本期已实现收益 -270,932,607.83
2.本期利润 -365,236,569.74
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0806
4.期末基金资产净值 4,132,517,305.80
5.期末基金份额净值 0.9190
注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，
开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2基金净值表现 3.2基金净值表现 3.2基金净值表现 3.2基金净值表现
3. 3. 3. 3.2 2 2 2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 .1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 .1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 .1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -8.07% 1.08% -5.52% 0.95% -2.55% 0.13% 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2012年第 3季度报告
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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较 益率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2007 年 3 月 8 日生效，2007 年 5 月 10 日开始办理申购、
赎回业务。
2、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为 60%－95%，债券资产占
基金资产比例为0%－35%，现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为5%－40%。
为了满足投资者的赎回要求，基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的政府债
券、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的5%。本基金按规
定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
§4 §4 §4 §4管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
基 基 基 基金 金 金 金经 经 经 经理 理 理 理（ （ （ （或 或 或 或基 基 基 基金 金 金 金经 经 经 经理 理 理 理或 或 或 或组 组 组 组） ） ） ）简 简 简 简简 简 简 简 4.1
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王战强
本基金
的基金
2008-12-25 - 15年
武汉大学经济学硕士。1997年到2005
年，任国泰君安证券公司研究所电信信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2012年第 3季度报告
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经理、
总经理
助理兼
投资总
监
行业分析员、行业公司研究部主管和
证券投资部研究主管。2006 年 6 月加
盟信达澳银基金公司，历任投资研究
部首席分析师、投资副总监、执行投
资总监、信达澳银精华配置混合基金
基金经理（2008 年 7 月 30 日至 2010
年5月25日） 。
注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定
等。
3、因信达澳银精华配置混合基金基金经理李坤元女士自 2012 年 2 月 18 日起休
产假，已于2012 年10 月8日回岗履职。在此期间，王战强先生代为共同管理信达澳
银精华配置混合基金。
4.2 4.2 4.2 4.2管理人对报告期内本基 管理人对报告期内本基 管理人对报告期内本基 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 金运作遵规守信情况的说明 金运作遵规守信情况的说明 金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管
部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，
在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有
人利益的行为。
4.3 4.3 4.3 4.3 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况 4.3.1公平交易制度的执行情况 4.3.1公平交易制度的执行情况 4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平
对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，
确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。
公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、
债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，
对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）公司管理的不同投资组
合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公
司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交
易原则的情形。
4.3. 4.3. 4.3. 4.3.2 2 2 2异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未
发生交易所公开竞价的同日反向交易。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 4.4报告期内基金投资策略和运作分析
本基金三季度的表现不好，基金净值下滑较大。三季度本基金的回报为-8.07%，信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2012年第 3季度报告
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比较基准的收益为-5.52%，基金跑输基准 2.55 个百分点，明显地落后于比较基准，
也给持有人带来了一定的亏损。本期间，尽管经济趋于稳定，通胀得到了控制，但企
业盈利的恶化和一些投资价格的大幅下滑给股票市场带来了很大的冲击，使A股成为
今年来全球表现最差的股市。本基金降低了股票的仓位，但基金配置较高的房地产行
业和机械行业的快速下跌给基金净值带来了较大的损失，而在本期表现突出的医药和
IT等行业方面基金的配置则较低。
中国经济今年呈现缓中趋稳的态势，GDP 指标的回升仍需时日，但近期可喜的一
个变化是国内投资品的价格趋于稳定，例如煤炭、钢材、水泥等，国际大宗品的价格
在QE3的推动下普遍上涨，因而企业盈利下行的压力可望得到缓解。在A股市场上，
近期政府维稳的程度也在提高，包括汇金的增持、不断有央企进行增持和回购等。另
外，蓝筹股的估值已经很低，HS300 指数当前的 PB 为 1.5X，处于历史的低位，投资
吸引力较高。
未来一段时间本基金将主要以持有成长性可靠,估值合理的稳定类行业为主，以
此使投资组合获得稳定的回报，另一方面，基金也会保持一些被低估的周期性行业中
的股票。本基金经理将努力扭转今年以来基金的被动局面。
4.5报告期内基金的业绩表现 4.5报告期内基金的业绩表现 4.5报告期内基金的业绩表现 4.5报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.9190元，份额累计净值为1.1990元，报告
期内份额净值增长率为-8.07%，同期业绩比较基准收益率为-5.52%。
§5 §5 §5 §5投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
5 5 5 5.1报告期末基金资产组合情况 .1报告期末基金资产组合情况 .1报告期末基金资产组合情况 .1报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 3,192,629,265.41 76.59
其中：股票 3,192,629,265.41 76.59
2 固定收益投资 171,297,010.00 4.11
其中：债券 171,297,010.00 4.11
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 202,800,824.20 4.86
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 597,434,617.86 14.33
6 其他资产 4,516,031.67 0.11
7 合计 4,168,677,749.14
100.00 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2012年第 3季度报告
6
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 105,995,343.75 2.56
C 制造业 1,606,420,350.48 38.87
C0 食品、饮料 669,690,660.49 16.21
C1 纺织、服装、皮毛 64,130,019.20 1.55
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 54,320,800.96 1.31
C5 电子 61,746,197.30 1.49
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 493,524,355.91 11.94
C8 医药、生物制品 263,008,316.62 6.36
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 402,819,507.68 9.75
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 90,872,744.60 2.20
H 批发和零售贸易 220,688,368.82 5.34
I 金融、保险业 142,832,275.79 3.46
J 房地产业 184,803,410.72 4.47
K 社会服务业 438,197,263.57 10.60
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 3,192,629,265.41 77.26
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排序的前十名股票投资明细 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排序的前十名股票投资明细 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排序的前十名股票投资明细 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 600519 贵州茅台 950,890 233,728,762.00 5.66
2 000651 格力电器 9,043,844 193,357,384.72 4.68
3 601166 兴业银行 11,892,779 142,832,275.79 3.46 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2012年第 3季度报告
7
4 000858 五 粮 液 3,956,886 134,138,435.40 3.25
5 000596 古井贡酒 3,530,122 129,908,489.60 3.14
6 600702 沱牌舍得 3,695,969 120,155,952.19 2.91
7 000423 东阿阿胶 3,101,661 120,096,313.92 2.91
8 601888 中国国旅 3,891,653 110,172,696.43 2.67
9 002033 丽江旅游 5,055,313 108,284,804.46 2.62
10 601699 潞安环能 5,653,085 105,995,343.75 2.56
5 5 5 5.4 .4 .4 .4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 171,297,010.00 4.15
8 其他 - -
9 合计 171,297,010.00 4.15
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前五 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前五 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前五 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前五名债券投资明细 名债券投资明细 名债券投资明细 名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 113002 工行转债 1,696,010 171,297,010.00 4.15
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前十名资产支持证券投资 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前十名资产支持证券投资 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前十名资产支持证券投资 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前十名资产支持证券投资明 明 明 明
细 细 细 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前五名权证投资明细 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前五名权证投资明细 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前五名权证投资明细 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大或排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
5.8投资组合报告附注 5.8投资组合报告附注 5.8投资组合报告附注 5.8投资组合报告附注
5.8.1 5.8.1 5.8.1 5.8.1本基金投资的前十名证券的 本基金投资的前十名证券的 本基金投资的前十名证券的 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查 发行主体报告期内没有被监管部门立案调查 发行主体报告期内没有被监管部门立案调查 发行主体报告期内没有被监管部门立案调查， ， ， ，也没 也没 也没 也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责 有在报告编制日前一年内受到公开谴责 有在报告编制日前一年内受到公开谴责 有在报告编制日前一年内受到公开谴责、 、 、 、处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形 处罚的情形。 。 。 。
5.8.2 5.8.2 5.8.2 5.8.2 本基金投资的前十名股票中 本基金投资的前十名股票中 本基金投资的前十名股票中 本基金投资的前十名股票中， ， ， ，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形 没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形 没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形 没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 。 。 。
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2012年第 3季度报告
8
5.8.3其他资产构成 5.8.3其他资产构成 5.8.3其他资产构成 5.8.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,355,393.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 439,877.84
4 应收利息 582,382.61
5 应收申购款 138,377.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,516,031.67
5.8 5.8 5.8 5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 .4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 .4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 .4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％）
1 113002 工行转债 171,297,010.00 4.15
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 5.8.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
§6 §6 §6 §6开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 4,580,248,623.53
报告期期间基金总申购份额 18,763,149.45
减：报告期期间基金总赎回份额 102,472,038.27
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 4,496,539,734.71
§7 §7 §7 §7影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§8 §8 §8 §8备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
8.1备查文件目录 8.1备查文件目录 8.1备查文件目录 8.1备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》； 信达澳银领先增长股票型证券投资基金 2012年第 3季度报告
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3、《信达澳银领先增长股票型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。
8.2存放地点 8.2存放地点 8.2存放地点 8.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
8.3查阅方式 8.3查阅方式 8.3查阅方式 8.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查
文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
