南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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附件 3 ：
南方 新 兴 消 费 增 长 分 级 股票型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2012 年第 1 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工商 银行 股份 有限 公司
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 8 月 12 日证 监许 可[2011]1279 号 文核 准募 集， 基 金合同
已于2012 年3 月13 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并 承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险 ， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等等 。 投
资有风 险 ， 投 资者 认购 （或 申购 ） 基 金时 应认 真阅 读 本基金 的 《招 募说 明书 》 及 《基 金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2012 年 9 月 13 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2012 年6 月30 日（ 未经 审计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴 万善 先生 ，董 事， 中共党 员， 大学/EMBA 。 历任中 国人 民银 行江 苏省 分行金 融管 理
处科员 、 中 国人 民 银 行南 京 市分行 江宁 支行 科员 ； 华 泰 证券证 券发 行部 副经 理、 总 经理助 理；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ；华泰 证券 副总 经理 、总 裁，现 任华 泰证 券股 份有 限公司 董事 长 、
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 、 党委 书记 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。 历 任华 泰证券 总裁 办公 室总 裁秘 书、 投 资银
行一部 业务 经理 、 福 州办 事处副 主任 、 上海总 部投 资银行 业务 部副 总经 理、 深圳总 部副 总 经
理、 深 圳彩 田路 营业 部总 经理、 董事 会秘 书、 总裁 助理兼 董事 会办 公室 主任 ； 现任 华泰 证券
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 历 任南 京 农业 大学 教师 ； 华 泰证 券人事 处职
员、 人 事处 培训 教育 科科 长、 投 资银 行部 股票 事务 部副经 理、 投资 银行 一部 副总经 理、 投资
银行一 部高 级经 理、 投资 银行总 部副 总经 理兼 发行 部总经 理 、 资 产管理 总部 总经理 、 投资 银
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行业务 总监 兼投 资银 行业 务南京 总部 总经 理、 总裁 助理兼 上海 总部 总经 理、 公司机 构客 户服
务部总 经理 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 董事会 秘书 、党 委委 员。
李真先 生， 董 事， 中 共党 员， 材 料工程 、 企业 管理 双学士， 高级 工程 师。 历 任机械 工 业
部科技 司材 料工 艺处 、 科 研管理 处副 主任 科员 、 总 工程师 秘书 、 科技与 质量 监督司 行业 技 术
处副处 长；深 圳亚洲 金刚 石有限 公司副 总经理 （干 部交流） ；深圳 市投 资管理 公司董 事局秘
书处副 主任 、 综 合部 副部 长、 部 长、 总裁 助理 兼工 业一部 部长 、 办 公室 主任 ； 深圳 市通 产实
业有限 公司 党委 书记 、 董 事长； 深圳 会展 中心 管理 有限责 任公 司党 委书 记、 总经理 、 董 事长；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司董 事、 总经 理、 党委 副书记 。
余钢先 生， 董 事， 中 共党 员。 毕 业于湘 潭大 学英 语 专业， 高 级经 济师， 中共 党员。 历 任
广州军 区技 术局 四处 见习 学员 ； 广 州军 区技术 局组 织处助 理翻 译 、 中尉 ； 广 州军区 情报 部副
连参谋 、 正连 参谋、 副营 参谋； 深圳市 投资 管理 公 司人事 部、 董 办、 办 公室 业务经 理； 深 圳
市国资 委企 业领 导人 员管 理处主 任科 员 ； 深圳 市国 资委办 公室 副主 任、 党委 秘书 ； 深 圳市 国
资委企 业领 导人 员管 理处 副处长 ； 深圳 市地铁 有限 公司人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 ； 深 圳
市地铁 集团 有限 公司 党委 委员人 力资 源部 部长 、 党 支部书 记 （2009-2010 年 4 月兼深 圳通 公
司董事、深 圳大学轨 道交 通学院理事 会理事） ；2009.09 —2009.11 深圳市 市委 中青班培训 学
习；现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司党 委副 书记 、纪 委书记 、董 事。
洪文瑾 女士 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生。 历任 厦门经 济特 区建 设发 展公 司财务 部 ，
厦门建 发集 团有 限公 司财 务部副 经理 、 厦门建 发信 托投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司总 经理 ，现任 厦门 国际 信托 有限 公司董 事长 。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
高良玉 先生 ，董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 经济 师。历 任南 京农 业大 学审 计处干 部 、
中国人 民银 行金 融管 理司 主任科 员、 中国 证监 会发 行部副 处长 、 南 方基 金管 理有限 公司 副总
经理， 现任 南方 基金 管理 有限公 司总裁 、 党委 副书记 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港 ）
董事会 主席 。
张 磊先 生 ， 独 立董 事 ， 工 商 管理硕 士 （MBA ） 及国 际 关系硕 士 ， 注 册金 融分 析 师(CFA) ，
获得美 国 NASD Series 7 & 65 证 书。 曾工 作于 耶鲁 大 学投资 基金 办公 室（Yale Endowment ）
及美国 新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事 基金 管理及 投资 研
究。 历 任纽 约证 券交 易所 国际董 事及 中国 首席 代表 ； 现任 HCM 投资 管理 有限 公司高 级合 伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶 鲁大 学校 务委 员会成 员、 国
际顾问 委员 会成 员， 纽约 金融分 析师 协会 会员 。
周春生 先生 ， 独 立董 事， 博士。 历任 美国 联邦 储备 委员会 经济 学家 、 美 国加 州大学 及香
港大学 商学院 教授、 中国 证监会 规划发 展委员 会委 员（副 局级） 、 中国 留美金 融学会 理事、
美国经 济学 会、 美国 金融 研究会 会员 ，Annals of Economics and Finance 编委 ，北京 大学 光
华管理学院院长助理、EMBA 中心 主任、高层管理 者培训与发展中心主任、 财务金融学教
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授， 香 港大 学荣 誉教 授， 深圳证 券交 易所 第一 、 二 、 三届 上市 委员 会委 员； 现为长 江商 学院
金融教 授、EMBA 和 高层 培 训项 目学 术主 任， 国家 杰出青 年基 金获 得者 。
王全洲先 生， 独立董 事， 中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国 人民 大学会 计专 业研究 生
班毕业 ， 注 册会 计师 、 资 产评估 师、 注册 税务 师； 历任北 京市 财政 局会 计处 副处长 ， 北 京会
计公司 总经 理（ 正处 级） ； 现任北 京兴 华会 计师 事务 所董事 长、 主任 会计 师。
丛培国 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 历任 北京 大学 法律系 经济 法教 研室 助教 、 经济 师讲
师、 经 济法 教研 室副 主任 ， 美国 加州 大学 洛杉 矶校 区 （UCLA ） 客 座教 授、 北 京大学 副教 授；
现任北 京君 佑律 师事 务所 合伙人 、事 务所 主任 。
米志明 先生 ， 独 立董 事， 本科， 高级 经济 师 、 注册 会计师 。 历 任江 苏省 姜堰 税务局 副局
长， 扬 州市 税务 局副 局长 ， 扬州 市财 政局 局长 、 党 组书记 ， 扬 州市 人民 政府 副秘书 长， 建设
银行扬 州市 分行 行长 、党 组书记 ，财 政部 深圳 专员 办专员 、巡 视员 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 ， 经 济师 。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限
公司副 总裁 、 南 方基 金管 理 有限公 司董 事长 、 顾 问； 现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事， 本科。 历任熊 猫电 子集 团公 司财 务处财 务处 长， 华泰 证券 计划资 金
部副总 经理（ 主持工 作） 、 稽查监 察部副 总经理 、总 经理； 现任华 泰证券 股份 有限公 司计划
财务部 总经 理。
周景民 先生 ， 监事 ， 工学 硕士 、 工 商管 理硕 士 （MBA ） ， 经 济师 。 历任 深圳 三 九企业 集
团三九 贸易 公司 职员 ， 深 圳大鹏 证券 有限 公司 投资 银行部 项目 经理 、 加 拿大 西蒙弗 雷泽 大学
工商管 理学 院 MBA 学 生 兼助教 ， 广 东美 的集 团战 略发展 部高 级经 理， 招商 局集团 中国 南山
开发 （ 集团） 公司 研究 发展 部高级 项目 经理 ， 深 圳市 投资控 股有 限公 司投 资部 副经理 、 经 理；
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司投 资部 高级 主管 。
苏荣坚 先生， 监事， 学士 学位， 高级经 济师。 历任 三明市 财政 局、 财 委， 厦 门信达 股 份
有限公 司财 务部 、 厦 门国 际信托 投资 公司 财务 部业 务主办 、 副 经 理 ， 自 营业 务部经 理； 现任
厦门国 际信 托有 限公 司财 务部总 监兼 财务 部总 经理 。
郑城美 先生 ， 监 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 历任 兴业证 券华 林营 业部 客户 经理、 研究
发展中 心市 场分 析师 、 经 纪业务 部市 场分 析师 、 办 公室文 秘部 经理 、 南 平滨 江路营 业部 副 总
经理（ 主持工 作） 、 计划财 务部副 总经理 、财务 部总 经理； 现任兴 业证券 财务 总监 兼 计划财
务部总 经理 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
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3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善先 生， 董事， 中共 党员，大 学/EMBA 。 历任中 国人民银 行江 苏省分 行金 融管理 处
科员、 中国 人民 银行 南京 市分行 江宁 支行 科员 ；华 泰证券 证券 发行 部副 经理 、总经 理助 理 ；
江苏省 证券 登记 处总 经理 ； 华 泰证 券副 总经理 、 总 裁， 现任 华泰 证券股 份有 限公司 董事 长 兼
党委副 书记 、南 方基 金管 理有限 公司 董事 长 兼 党委 书记 。
高良玉 先生， 董事， 总裁 ， 中共 党员， 经济学 硕士 ， 经济师 。 历 任南京 农业 大学审 计 处
干部、中 国人 民银行 金融 管理司主 任科 员、中 国证 监会发行 部副 处长 。1998 年加入南 方基
金担任 副总 经理 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 总裁 兼党委 副书记 、 南方 东英 资产管 理有 限公
司（香 港） 董事 会主 席 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总裁 、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 督 察长 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士。 历任南 京汽 车制 造厂 工程 师、 华 泰证
券公司营 业部 总 经理 、部 门总经理 、总 裁助理 。2005 年加入 南方 基金， 现任 南方基金 管理
有限公 司督 察长 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
4 、基 金经 理
杜冬松 先生 ， 第三军 医大 学医学 硕士 ， 具有基 金从 业资格 。 曾担 任天 津 272 医院外 科 主
治医师 、深 圳健 安医 药市 场部部 长、 中新 药业 成药 分公司 学术 推广 部部 长；2002 年 4 月至
2008 年 8 月 ，历 任平 安证 券研究 所研 究员 、医 药行 业首席 研究 员、 行业 部副 总经理 。2008
年 9 月加 入南 方基 金， 任 研究部 医药 行业 首席 研究 员和消 费组 组长 ；2012 年 3 月至 今， 任
南方消 费基 金经 理。
张旭先 生 ， 毕 业于 中 央财 经大学, 获 金融 学硕 士学 位， 具有 基金 从业资 格 。 2008 年 加入
南方基金，曾任金 融及地 产行业研究员、高 级策略 研究员、南方盛元 基金经 理助理；2012
年 3 月 至今 ，任 南方 消费 基金经 理。
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5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁高 良玉 先生 ， 副 总裁 郑文祥 先生 ， 总裁助 理 兼 投资总 监邱 国鹭 先生 ， 专 户投资 管 理
部总监 吕一 凡先 生、 固定 收益部 总监 李海 鹏先 生， 研究部 总监 史博 先生 、 投 资部执 行总 监 陈
键先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
1 、基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
2 、主 要人 员情 况
截至2012 年 6 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 146 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体系、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2012 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 252 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 245 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 31 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
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融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
二、基金托管人的内 部控 制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行
业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建
设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极
拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善
风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005、 2007 、 2009 、
2010 年 四 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70（审计
标 准 第70 号 ） 审 阅 后 ， 2011 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 五 次 通 过 ISAE3402 （ 原SAS70）
审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管
理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风
险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，ISAE3402 审阅
已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
（ 一） 内部 风险 控制 目 标
保 证业 务运 作严 格遵 守国家 有关 法律 法规 和行 业监管 规则 ， 强 化和 建立 守法经 营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资 产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
（ 二） 内部 风险 控制 组 织结构
中 国工 商银 行资 产托 管业务 内部 风险 控制 组织 结构由 中国 工商 银行 稽核 监察部 门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
（ 三） 内部 风险 控制 原 则
1、 合法 性原则 。内控 制度应当 符合 国家法 律法 规及监管 机构 的监管 要求 ，并贯穿 于托
管业务 经营 管理 活动 的始 终。
2、 完整 性原则 。托管 业务的各 项经 营管理 活动 都必须有 相应 的规范 程序 和监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
3、及时性原 则。托管 业务经营活动必须在发生 时能准确及时地记录；按 照 “ 内控优先”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。
4、 审慎 性原则 。各项 业务经营 活动 必须防 范风 险，审慎 经营 ，保证 基金 资产和其 他委
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托资产 的安 全与 完整 。
5、 有效 性原则 。内控 制度应根 据国 家政策 、法 律及经营 管理 的需要 适时 修改完善 ，并
保证得 到全 面落 实执 行， 不得有 任何 空间 、时 限及 人员的 例外 。
6、 独立 性原则 。设立 专门履行 托管 人职责 的管 理部门； 直接 操作人 员和 控制人员 必须
相对独 立， 适当 分离 ；托 管部内 部设 置独 立的 负责 内部风 险的 部门 ，专 责内 控制度 的 检 查 。
（ 四） 内部 风险 控制 措 施实施
1 、 严 格的 隔离 制度 。 资产托 管业 务与 传统 业务 实行严 格分 离 ， 建立 了明 确的岗 位职 责、
科学的 业务 流程 、 详 细的 操作手 册 、 严 格的人 员行 为规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了良 好
的防火 墙隔 离制 度， 能够 确保资 产独 立、 环境 独立 、 人员 独立 、 业 务制 度和 管理独 立、 网络
独立。
2、 高层 检查。 主管行 领导与部 门高 级管理 层作 为工行托 管业 务政策 和策 略的制定 者和
管理者 ， 要 求下 级部 门及 时报告 经营 管理 情况 和特 别情况 ， 以 检查 资产 托管 部在实 现内 部控
制目标 方面 的进 展， 并根 据检查 情况 提出 内部 控制 措施， 督促 职能 管理 部门 改进。
3 、 人 事控 制。 资产 托 管部严 格落 实岗 位责 任制 ， 建立 “ 自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、 “监控
防线 ” 三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “ 以人为本” 的内控文化 ，增强员工的
责任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精神 和核 心竞 争力 。 并 通过进 行定 期 、 定向 的业 务与职 业道 德 培
训、签 订承 诺书 ，使 员工 树立风 险防 范与 控制 理念 。
4、 经营 控制。 资产托 管部通过 制定 计划、 编制 预算等方 法开 展各种 业务 营销活动 、处
理各项 事务 ，从 而有 效地 控制和 配置 组织 资源 ，达 到资源 利用 和效 益最 大化 目的。
5、 内部 风险管 理。资 产托管部 通过 稽核监 察、 风险评估 等方 式加强 内部 风险管理 ，定
期或不 定期 地对 业务 运作 状况进 行检 查、 监 控 ， 指 导业务 部门 进行 风险 识别 、 评估 ， 制 定并
实施风 险控 制措 施， 排查 风险隐 患。
6、 数据 安全控 制。我 们通过业 务操 作区相 对独 立、数据 和传 真加密 、数 据传输线 路的
冗余备 份、 监控 设施 的运 用和保 障等 措施 来保 障数 据安全 。
7 、 应 急准备 与响 应。 资产托 管业 务建 立专 门的 灾难恢 复中 心， 制定 了基 于数据 、 应 用、
操作、 环境 四个 层面 的完 备 的灾难 恢复 方案 ， 并 组织 员 工定期 演练 。 为 使演 练更 加 接近实 战，
资产托 管部 不断 提高 演练 标准， 从最 初的 按照 预订 时间演 练发 展到 现在 的 “ 随 机演练 ” 。 从 演
练结果 看， 资产 托管 部完 全有能 力在 发生 灾难 的情 况下两 个小 时内 恢复 业务 。
（ 五） 资产 托管 部内 部 风险控 制情 况
1、 资产 托管部 内部设 置专职稽 核监 察部门 ，配 备专职稽 核监 察人员 ，在 总经理的 直接
领导下 ， 依 照有 关法 律规 章， 全 面贯 彻落 实全 程监 控思想 ， 确 保资 产托 管业 务健康 、 稳 定地
发展。
2、 完善 组织结 构，实 施全员风 险管 理。完 善的 风险管理 体系 需要从 上至 下每个员 工的
共同参 与， 只有 这样， 风险 控制制 度和 措施 才会 全面 、 有效。 资产 托管 部实 施全 员风险 管理 ，
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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将风险 控制 责任 落实 到具 体业务 部门 和业 务岗 位 ， 每 位员工 对自 己岗 位职 责范 围内的 风险 负
责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门制 的内 部组 织结构 ， 形 成不 同部 门、 不同岗 位相 互制
衡的组 织结 构。
3、 建立 健全规 章制度 。资产托 管部 十分重 视内 控制度的 建设 ，一贯 坚持 把风险防 范和
控制的 理念 和方 法融 入岗 位职责 、 制度 建设和 工作 流程中 。 经过 多年努 力 ， 资产托 管部 已经
建立了 一整 套内 部风 险控 制制度 ， 包 括： 岗位 职责 、 业务 操作 流程 、 稽 核监 察制度 、 信 息披
露制度 等 ， 覆 盖所有 部门 和岗位 ， 渗透 各项业 务过 程， 形成 各个 业务环 节之 间的相 互制 约 机
制。
4、 内部 风险控 制始终 是托管部 工作 重点之 一， 保持与业 务发 展同等 地位 。资产托 管业
务是商 业银 行新 兴的 中 间 业务， 资产 托管 部从 成立 之日起 就特 别强 调规 范运 作， 一 直将 建立
一个系 统、 高效 的风 险防 范和控 制体 系作 为工 作重 点。 随 着市 场环 境的 变化 和托管 业务 的快
速发展 ， 新问 题、 新情 况 不断出 现 ， 资 产托管 部始 终将风 险管 理放 在与 业务 发展同 等重 要的
位置， 视风 险防 范和 控制 为托管 业务 生存 和发 展的 生命线 。
（ 六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银 行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基 金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托 管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会 。
三、相关服务机构
(一) 销售机 构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 何奕
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴 门 内大街1 号
法定代表 人：肖 钢
联系电话 ：010-66594905
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
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5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：胡 怀邦
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 倪苏云 、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注 册地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
办公地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦 C
座
法定代表 人：田 国立
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
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11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦
办公地址： 北京市 西城区 太平桥大 街 25 号 中国光 大
中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号深 圳发展 银行大 厦
法定代表 人：肖 遂宁
联系人： 张青
联系电话 ：0755-22166118
客服电话 ：95501/95511-3
公司网站:www.bankpingan.com
15 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 江波
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
16 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 龚厚红
联系电话 ：021-68475504
客服电话 ：021-962888
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
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17 北京银行 股份有 限公司
北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
18 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576977
客服电话 ：021-962999
公司网站 ：www.srcb.com
19 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 巫渝峰
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
20 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
22 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市白下 区 淮海路 50 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 翁俊
联系电话 ：025-84544021
客服电话 ：400-88-96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
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23 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商 业银行 大
厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 武汉商 业银行 大
厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王磊
联系方式027-82656867
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
24 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
25 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
26 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
27 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
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1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 南京市 中山东路90 号华 泰证券 大
厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址： 浦东新 区民生 路 1199 弄 证大五 道口广 场
1 号楼 21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
联系电话 ：021-38565785
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
办公地址 ： 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
办公地址： 北京市 西城区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
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6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路 183-187 号大都 会
广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、18 、
19 、 36 、 38、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼
法
定代表人 ：孙树 明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16 、17 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
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11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区益 田路江苏 大厦 A 座 38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注 册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座
办公地址： 北京市 朝阳区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02 、
03 、05、11 、12 、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、
22 、23 单元
办公地址： 深圳市 福田区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
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16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198 号标
志商务中 心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 钟康莺
联系电话 ：021-68634518
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道588 号恒
鑫大厦主 楼 19 、20 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道588 号恒
鑫大厦主 楼 19 、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 周妍
联系电话 ：0571-86078823
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：0571-96598
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址： 青岛市 崂山区 苗岭路 29 号澳柯 玛大 厦15
层（1507-1510 室）
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场20 层
法定代表 人：张 智河
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
19
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中银 大
厦39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 李丹
联系电话 ：021-20328216
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份 有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号
院1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心A
座16-18 层
办公地址： 北京市 东城区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街8 号A 座 3 层、5
层
办 公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街8 号A 座 3 层、5
层
法定代表 人：宋 德清
联系人： 陶颖
联系电话 ：010－58568040
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
20
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街239 号华西 证券大 厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心18
楼( 深圳总 部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 金达勇
联系电话 ：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股 份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 7088 号招商银行大 厦
41/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 7088 号招商银行大 厦
41/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199509
公司网站 ：www.csco.com.cn
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：郁 忠民
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
21
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦 6
层
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公 司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南 路1 号金源 中
心30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南 路1 号金源 中
心30 楼
联系人:苏 卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址： 天津市 经济技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人： 王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交易 广
场8 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交易 广
场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：http://www.pingan.com
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22
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦9 层 10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦9 层 10 层
法定代表 人 ：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 翠园路 181 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 翠园路 181 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广 州市天 河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心
主塔19 楼、20 楼
办公地址 ： 广 州市天 河区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心
主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公 司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 有限责 任公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
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23
41 华安证券 有限责 任公司
注册地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址： 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-5161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上海 环
球金融中 心 57 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上海 环
球金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 宋歌
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
43 山西证券 股份有 限公司
注册地址： 山西省 太原市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
办公地址： 山西省 太原市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
44 第一创业 证券股 份有限 公司
注册地址: 深 圳市罗 湖区笋 岗路 12 号中民时代 广场 B 座
25 层
办公地址: 深 圳市罗 湖区笋 岗路 12 号中民时代 广场 B 座
25 层
法定代表 人: 刘学民
联系人: 崔国 良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.cn
45 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福 州市五 四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10
层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
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24
46 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
办公地址： 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
47 国海证券 有限责 任公司
注册地址 ：广西 省桂林 市辅 星路 13 号
办公地址 ： 广 东省深 圳市福 田区竹子 林四路 光大银 行大 厦
3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：石 保上
联系人： 程月艳 、耿铭
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com
49 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
50 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区曹 杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区 福山路 500 号城建国际 中心
26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
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25
51 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩新 区红谷中 大道 1619 号国际金
融大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩新 区红谷中 大道 1619 号国际金
融大厦 A 座41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
52 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省 合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：合肥 市花园 街 花园宾馆14 楼
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全 国统一 热线95578，4008888777 ， 安 徽
省内热线96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
53 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人:徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
54 大同证券 经纪有 限责任 公司
注册地址 ：山西 省大同 市大 北街 13 号
办公地址 ：山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A
座F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 彭博
联系电话 ：0731-85832343
客服电话 ：95571
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公司网站 ：www.foundersc.com
56 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:徐 轶青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336 （ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
57 东海证券 有限责 任公司
注册地址 ：江苏 省常州 市延 陵西路 23 号投资广 场 18-19
楼
办公地址 ：江苏 省常州 市延 陵西路 23 号投资广 场 18-19
楼
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：400-888-8588 （ 全国）
公司网站 ：www.longone.com.cn
58 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大厦 422
室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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60 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市西 城区金 融大街 7 号英蓝 国际金 融中 心
12 层、15 层
办公地址 ： 北 京市西 城区金 融大街 7 号英蓝 国际金 融中 心
12 层、15 层
法定代表 人：刘 弘
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
61 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 许方迪
联系电话 ：0755- 21517910
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
62 万联证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋18 、19 层
办公地址： 广州市 天河区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:罗 创斌
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
63 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
64 财富证券 有限责 任公司
注册地址： 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
办公地址： 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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65 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩特 市新城区 新华东 街 111 号
办公地址 ：内蒙 古呼和 浩特 市新城区 新华东 街 111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 常向东
联系电话 ：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
66 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号财 富大 厦 4
楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
67 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
68 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩特 市新城区 锡林南 路 18 号
办公地址 ： 北 京市西 城区闹 市口大街 1 号长 安兴融 中心 西
座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 文思 婷
联系电话 ：010-83991737
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
69 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 大连 市中山 区人民路24 号
办公地址： 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大连 期 货
大厦 39 层
法定代表 人： 张 智河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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70 天相投资 顾问有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701
办公地址： 北京市 西城区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座 4
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045527
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
71 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址： 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
72
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人 ：程 爽
（三）律师事务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方新 兴消 费增 长分 级股 票型证 券投 资基金
五、基金的类型
股票型 证券 投资 基 金
六、基金的投资目标
通过深 入研 究我 国宏 观经 济结构 转型 方向 和长 期发 展趋势 ， 选择 具备 新兴 消费 增长主 题
的 上市 公司 进行 投资 ，追 求基金 资产 的长 期增 值 。
七、基金的投资 范围
本基金 可以 投资 于 A 股股 票（包 括中 小板 、创 业板 及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股
票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、股指 期货及 中国 证监会 允许投 资的其 他金 融工具 ，但 须
符合中 国证 监会 的相 关规 定。
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为 80% ～95% ， 其中 投资 于 新 兴消 费主 题相关 的
股票 合计不低于股票资产的 90% 。债券、权证、货币市场工具、资产支持证券及国家证 券
监管机 构允 许基 金投 资的 其他金 融工 具占 基金 资产 的比例 范围 为 5% ～20% ， 其中 现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5％ ， 基金 持有 权证 的市 值不得 超过 基
金资产 净值 的 3% 。
今后 如法律法 规或监管机构允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后, 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、 投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 运用 定量 分析 和定 性 分析 手段 ， 从宏观 政策 、 经 济环 境、 证券 市场 走 势等方 面对
市 场 当 期 的 系统 性 风 险 以及 可 预 见 的 未来 时 期 内 各类 资 产 的 预 期风 险 和 预 期收 益 率 进 行分
析评估 ， 据 此合 理制 定和 调整资 产配 置比 例。 通过 对 股票 、 债 券等 各类 资产 进行配 置， 在保
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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持总体 风险 水平 相对 稳定 的基础 上， 力争 投资 组合 资产的 稳定 增值 。
（二） 行业 配置 策略
本基金将新兴消费增 长分 解两个部分：一部分 是居 民收入增长拉动消费 升级 需求 的 部
分； 另一 部分 ， 由于 人口 结构、 生活方 式的 变化、 新技术、 新商 业模 式的 出 现， 创造 了以 往
没有的 新生 消费 需求 。
1 、受 惠于 消费 升级 需求 的 股票
受惠于 消费 升级 需求 的股 票主要 从主 要消 费和 可选 消费两 个行 业中 进行 选择 。 本基金 采
用中证 指数 公司 定义 的主 要消费 和可 选消 费行 业。
消费升级 是 指 消 费 结构 的升 级 ， 是 各 类 消 费 支出 在消 费 总 支 出 中 的 结 构升 级和 层 次 提
高， 它直 接反 映了消 费水 平和发 展趋 势 。 消费 结构 升级转 型正 驱动 着相 关产 业的增 长 ， 随着
我国居 民收 入水 平提 高， 消费升 级趋 势越 来越 明显 ， 导致 受益 消费 升级 需求 的行业 公司 业绩
提升。 本 基 金将 对影 响居 民收入 水平 和 消 费结 构的 因素 ， 以及 消费 结构 的变 化趋势 进行 跟踪
分析， 发掘 主要 消费 和可 选消费 行业 中不 同时 期的 消费升 级主 题， 在不 同子 行业间 进行 积极
的轮换 ，不 断优 化股 票资 产结构 。
中证指 数有 限公 司根 据上 市公司 正式 公告 中不 同业 务的营 业收 入为 分类 准则 ， 如果仅 公
司主营 业务 收入 无法 确定 行业分 类， 将同 时考 察主 营业务 收入 与利 润状 况。 上市公 司行 业划
分原则如下： （1）如果公司某项主营业务的收入占公司总收入 的 50% 以上，则该公司归 属
该项业务对应的行业； （2）如果公司没有一项主营收入占到总收入 的 50% 以上，但某项 业
务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润 的 30% 以上， 则该
公司归属该业务对应的行业； （3）如果公司没有一项业务的收入和利润占 到 30% 以上，则
由专家 组 进 一步 研究 和分 析确定 行业 归属 。 为 及时 反映公 司行 业变 动， 并保 持行业 分类 的相
对稳定 性， 上市 公司 行业 分类原 则上 每 年 5 月 份重 新评估 并调 整一 次。 当上 市公司 有合 并 、
拆分 、 重 组等 特殊事 件发 生， 以致 影响 其行业 分类 时， 中证 指数 有限公 司将 根据相 应公 告 对
其行业 分类 进行 临时 评估 与调整 。
2 、受 惠于 新生 消费 需求 的 股票
由于生 活方 式和 消费 阶段 的不同 ， 很 多提 升生 活品 质、 彰 显个 性和 身份 的消 费品在 西方
发达国 家已 经得 到普 及， 而在我 国 尚 处发 展 初 期， 国内 与 海外 人均 消费 量和 保有量 存在 巨大
差距 。 随 着生 活水平 的提 高， 以前 一些 传统生 活方 式下的 消费 品逐 渐被 更具 健康 、 环 保等 符
合 新生 消费 特征 的产 品所 替代 。 由于 人 口结构 、 居 民生活 方式 的持 续变 化以 及新技 术 、 新 商
业模式 的不 断涌 现， 将产 生新生 消费 需求 ， 并 拉动 一系列 与其 相关 的行 业发 展。 本基 金对 于
受惠于 新生 消费 需求 的股 票主要 从医 药卫 生、 信息 技术 、 电 信业 务三个 行业 中选择 。 本基 金
采用中 证指 数公 司定 义的 医药卫 生、 信息 技术 、电 信业务 行业 。
3 、消 费升级 和 新生 消费 股 票 的投 资比 例
主要消 费和 可选 消费 行业 的升级 需求 在较 长时 间内 仍将是 新兴 消费 增长 的主 体， 新生 消
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费行业 对于 国民 经济 和居 民消费 的贡 献虽 然高 速增 长， 但是 在较 长时 间内 很难 取代现 有的 主
要 消费 和可 选消 费行 业。 另一方 面 ， 随 着新生 消费 行业的 成长 和成 熟， 将出 现更新 的新 生 消
费行业 ， 原有 的新生 行业 将逐步 变成 成熟 的行 业。 因此 ， 本 基金 对于消 费升 级需求 和新 生 消
费 需 求 的 配 置 将 采 用 核 心 卫 星 策 略 ， 投 资 消 费 升 级 行 业 股 票 的 比 例 占 股 票 投 资 的
60%-100% ，投 资新 生消 费 行业股 票的 比例 占股 票投 资的 0-40% 。
如果中 证指 数有 限公 司调 整或停 止行 业分 类 ， 或 者基 金管理 人认 为有 更适 当的 行业划 分
标准， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 有权 对行 业界 定方法 进行 调整 并及 时公 告。
（三） 股票 投资 策略
在行业 配置 的基 础上 ， 通 过定性 分析 和定 量分 析相 结 合的 办法 ， 挑 选出 能够 受惠于 消费
增长的 上市 公司 。
1 、定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估 。 上 市公 司 在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的 重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面：
A 、 市场 优势 ，包 括上 市 公司的 市场 地位 和市 场份 额；在 细分 市场 是否 占据 领先位 置；
是否具 有品 牌号 召力 或较 高的行 业知 名度 ；在 营销 渠道及 营销 网络 方面 的优 势等。
B 、 资 源和 垄断 优势， 包括 是否拥 有独 特优 势的 物资 或非物 质资 源， 比 如市 场 资源、 专
利技术 等。
C 、 产品 优势 ，包 括是 否拥 有独特 的、 难以 模仿 的产 品；对 产品 的定 价能 力等 。
D 、 其他 优势 ，例 如是 否 受到中 央或 地方 政府 政策 的扶持 等因 素。
本基金 还对 上市 公司 经营 状况和 公司 治理 情况 进行 定性分 析 ， 主 要考 察上 市公 司是否 有
明确 、 合 理的 发展战 略 ； 是否拥 有较 为清 晰的 经营 策略和 经营 模式 ； 是 否具 有合理 的治 理结
构，管 理团 队是 否团 结高 效、经 验丰 富， 是否 具有 进取精 神等 。
2 、定 量分 析
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的主 要财 务和估 值指 标进 行定 量分 析。 在对 上
市公司 盈利增 长前景 进行 分析时, 本基金 将充分 利用 上市公 司的财 务数据, 通过 上市公 司的成
长能力 指标 进行 量化 筛选, 主要包 括 每 股收 益 增 长率 、净资 产增 长率 等。
在以上研 究的 基础上, 本基 金将通过 定量 与定性 相结 合的评估 方法, 对上市 公司 的增长 前
景进行 分析,力争 所 选择 的 企业具 备长 期竞 争优 势。
（四） 债券 投资 策略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 央行 票据 、 金 融债券 、 企 业债 券、 公司 债券、 短期
融资券 、 次级 债券、 政府 机构债 、 地方 政府 债、 资 产支持 证券、 可转 换债 券 （包括分 离交 易
的可转 换债券） 、债 券回购 、银行 存款等 。本基 金将 在研判 利率走 势的基 础上 做出最 佳的资
产配置 及风 险控 制。
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析 和投 资人 行为 分析判 断未
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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来利率 期限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
（五） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略、 价值 挖掘 策略、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
（六） 股指 期货 投资 策略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的 流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的 。
九 、业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
中证内 地消 费主 题指 数×80%+ 上 证国 债指 数×20%
本基金 股票 投资 部分 的业 绩基准 采用 中证 内地 消费 主题指 数 。 为 反映 我国 证券 市场中 消
费类 等 股票 的整 体走 势， 中证指 数有 限公 司 于 2009 年 10 月 28 日发 布 了 中证 内地 消 费主 题
指数， 以中 证 800 指 数样 本 股作为 样本 空间 ， 选 择具 备 消费主 题的 股票 ， 具 有较 强 的代表 性。
固定收 益投 资部 分的 业绩 基准则 采用 上证 国债 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指 数 时， 本基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告 。
十、 风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种， 其预期 风险
和 收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券基 金及 货币 市场 基金 。
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十 一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股 份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2012 年 9 月 26 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2012 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 399,685,994.92 67.74
其中： 股票 399,685,994.92 67.74
2 固定收 益投 资 90,962,000.00 15.42
其中： 债券 90,962,000.00 15.42
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 30,000,000.00 5.08
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,785,318.42 4.54
6 其他资 产 42,600,544.51 7.22
7 合计 590,033,857.85 100.00
2 、 报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 304,985,708.48 51.95
C0 食品、 饮料 139,645,247.80 23.79
C1 纺织、 服装 、皮 毛 12,241,279.60 2.09
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 13,775,795.00 2.35
C6 金属、 非金 属 12,529,003.46 2.13
C7 机械、 设备 、仪 表 89,679,566.42 15.28
C8 医药、 生物 制品 35,435,118.12 6.04
C99 其他制 造业 1,679,698.08 0.29
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 - -
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E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 18,393,638.61 3.13
H 批发和 零售 贸易 29,332,386.07 5.00
I 金融、 保险 业 11,986,048.07 2.04
J 房地产 业 6,472,275.84 1.10
K 社会服 务业 28,515,937.85 4.86
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 399,685,994.92 68.08
3 、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 1,205,182 25,128,044.70 4.28
2 000858 五粮液 725,000 23,751,000.00 4.05
3 000069 华侨城 Ａ 3,142,472 20,048,971.36 3.42
4 600519 贵州茅 台 79,267 18,956,703.05 3.23
5 000895 双汇发 展 294,586 18,228,981.68 3.11
6 002304 洋河股 份 132,189 17,786,029.95 3.03
7 600199 金种子 酒 631,600 15,777,368.00 2.69
8 002007 华兰生 物 611,224 15,023,885.92 2.56
9 600742 一汽富 维 755,028 14,760,797.40 2.51
10 600809 山西汾 酒 375,400 14,148,826.00 2.41
4 、 报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,086,000.00 3.42
其中： 政策 性金 融债 20,086,000.00 3.42
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 70,876,000.00 12.07
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 90,962,000.00 15.49
5 、 报告期末按公允价 值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净
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号 值比例 （％ ）
1 1181394 11 湘投 CP01 200,000 20,314,000.00 3.46
2 041169004 11 北建 工CP001 200,000 20,234,000.00 3.45
3 041154013 11 海翼 CP004 200,000 20,184,000.00 3.44
4 1181350 11 镇 江电CP01 100,000 10,144,000.00 1.73
5 120211 12 国开 11 100,000 10,043,000.00 1.71
6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、 投资组合报告附注
8.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形
8.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 222,137.75
2 应收证 券清 算款 39,222,450.66
3 应收股 利 381,096.00
4 应收利 息 2,763,396.01
5 应收申 购款 11,464.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 42,600,544.51
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流 通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十 二、基金的业绩
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运 用基金资产, 但不 保证
基金 一定盈利，也 不保证最低 收益。基金的 过往业绩并 不代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方新 兴消 费增 长分 级股 票型证 券投 资基 金
阶
段
净 值 增 长 率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2012.3.13-2012.6.30 -0.30% 0.46% -5.62% 0.98% 5.32% -0.52%
自基金 成立 起至 今 -0.30% 0.46% -5.62% 0.98% 5.32% -0.52%
十三、基金费用概览
一、基金费用的种类
（一) 与基 金运 作有 关的 费用
1 、 基金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 的信息 披露 费用 ；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 上市 费及 年费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银行 汇划 费用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 ；
本基 金终 止清 算时 所发 生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计提 的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的 托管 费 按 前一日 基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计提 的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支付 日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3 －8 项 费用 ， 根 据有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》 生 效前 的相关 费用 ， 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披
露费用 等费 用；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目 。
4 、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 （但 根据 法律 法规 的要求 提高
该等报 酬费率 标准的 除外） ，须召 开基金 份额持 有人 大会审 议；调 低基金 管理 费率、 基金托
管费率 或基 金销 售费 率等 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费 率 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在至少 一种
指定媒 体公 告 。
5 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执行 。
( 二)与 基金 销售 有关 的费 用
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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1 、认 购费
本基金 认购 费率 最高 不高 于 1.2% ，且 随认 购金 额的 增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
购买金 额（M ） 认购费 率
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.2%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
投资者 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
2 、申 购费 用和 赎回 费用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 最高 不高 于 1.5% ，且 随申 购金 额的 增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
购买金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.9%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔1,000 元
申 购费 用 由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
（2） 赎回 费
本基金 场外 赎回 费率 不高 于 0.5% ，随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减 （其 中 1 年为 365
天） 。 具体 如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.3%
N ≥2 年
0
本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 本 基金的 赎回 费用 在 投 资者 赎回本 基
金份额 时收 取 ， 扣除 用于 市场推 广 、 注 册登记 费和 其他手 续费 后的 余额 归基 金财产 ， 赎回 费
归入基 金财 产的 比例 不得 低于法 律法 规或 中国 证监 会规定 的比 例下 限。
3 、本基 金的申 购费率 、申 购份额具 体的 计算方 法、 赎回费率 、赎 回金额 具体 的计算 方
法和收 费方 式由 基金 管理 人根据 基金 合同 的规 定确 定， 并 在招 募说 明书 中列 示。 基 金管 理人
南方 新 兴消 费增 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘 要
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可以在 基金 合同 约定 的范 围内调 整费 率或 收费 方式 ， 并最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在至 少一 家指 定媒体 上公 告。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 电 话交 易等 ） 等 进行 基金交 易的 投资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 按相 关监 管部 门要求 履行 相关
手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了 更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 更新 了主 要人 员情 况 。
2 、在“ 基金托 管人” 部分 ， 对“主 要人 员情况” 、 “ 基金托管 业务 经营情 况” 和“基 金
托管人 的内 部控 制制 度” 进行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ，对 代销 机构 和 注 册登 记机构 进行 了更 新。
4 、更 新了 “基 金的 募集 ” 和“基 金合 同的 生效 ” 章 节的相 关内 容。
5 、补 充了 南方 消费 收益 份 额与南 方消 费进 取份 额 上 市交易 的时 间。
6 、补 充了 本基 金开 放申 购 赎回业 务的 时间 及开 通定 期定额 业务 的相 关情 况。
7 、补 充了 本基 金开 放场 内 份额配 对转 换业 务的 时间 。
8 、在 “基金 的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 的内 容 。
9 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ， 补充 了本 基金 最近 一期 的业绩 报告 。
10 、对 “基 金份 额持 有人 服务” 进行 了更 新。
11、对 “其 他应 披露 事项 ”进行 了更 新。
12、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方 基金 管理 有限 公司
二 〇一二 年十 月二 十四 日
