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华夏安康信用优选债券型证券投资基金
开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的公告
公告送出日期：2012 年 10 月 22 日
1 公告基本信息
基金名称 华夏安康信用优选债券型证券投资基金
基金简称 华夏安康债券
基金主代码 001031
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 9 月 11 日
基金管理人名称 华夏基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司
公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《华夏安康 信用优选
债券型证券投资基金基金合同》 、 《 华夏安康信用优选债券
型证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2012 年 10 月 24 日
赎回起始日 2012 年 10 月 24 日
转换转入起始日 2012 年 10 月 24 日
转换转出起始日 2012 年 10 月 24 日
定期定额申购起始日 2012 年 10 月 24 日
下属分级基金的基金简称 华夏安康债券 A 华夏安康债券 C
下属分级基金的交易代码 001031 001033
该分级基金是否开放申购、赎回、转换、
定期定额申购业务
是 是
2 日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的办理时间
华夏安康信用优选债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 的开放日为
上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回等业务时除外。 开放日
的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。
若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者每次最低申购金额为 1,000.00 元（含申购费） 。
基金管理人可根据市场情况， 合理调整对申购金额的数量限制， 基金管理人 2
进行前述调整必须提前 1 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
对于 A 类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费，申购费由申购人
承担， 用于市场推广、 销售、 登记结算等各项费用。 本基金对通过基金管理人的
直销中心申购 A 类份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
（1） 通过基金管理人的直销中心申购 A 类份额的养老金客户申购费率如下：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜50 万 0.32%
50 万≤M ＜200 万 0.12%
200 万≤M ＜500 万 0.04%
M ≥500 万 每笔 1,000.00 元
（2）其他投资者申购A 类基金份额的申购费率如下：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜50 万 0.8%
50 万≤M ＜200 万 0.6%
200 万≤M ＜500 万 0.4%
M ≥500 万 每笔 1,000.00 元
注：上述申购金额含申购费。
3.2.2 本基金 C 类基金份额不收取申购费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费方
式。 费率或收费方式如发生变更， 基金管理人应在调整实施前依照 《证券投资基
金信息披露管理办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 100.00 份基金
份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 保留的基金份额余额
不足 100.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。
基金管理人可根据市场情况， 合理调整对赎回份额的数量限制， 基金管理人
进行前述调整必须提前 1 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
4.2 赎回费率
本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资 3
者赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下：
持有期限（N ） 赎回费率
N ＜30 天 0.1%
N ≥30 天 0
注：所收取赎回费全部归入基金资产。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整赎回费率或收费方
式。 费率或收费方式如发生变更， 基金管理人应在调整实施前依照 《证券投资基
金信息披露管理办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。
5 日常转换业务
5.1 基金转换费用及转换份额的计算
5.1.1 基金转换费用
5.1.1.1 基金转换费：无。
5.1.1.2 转出基金费用： 按转出基金赎回时应收的赎回费收取， 如该部分基金采用
后端收费模式购买， 除收取赎回费外， 还需收取赎回时应收的后端申购费。 转换
金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。
5.1.1.3 转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
（1）从前端（比例费率）收费基金转出，转 入其他前端（比例费率）收费
基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额， 且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例
费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基
金的前端申购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例一。
（2）从前端（比例费率）收费基金转出，转 入其他前端（固定费用）收费
基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额， 且转出基金申购费率适用比例费率， 转入基金
申购费率适用固定费用。
费用收取方式： 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购 4
费率最高档高， 则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用； 反之， 收取的申
购费用为 0。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例二。
（3）从前端（比例费率）收费基 金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 前端收费基金转入其他后端收费基金时， 转入的基金份额的
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例三。
（4）从前端（比例费率）收费基金转出，转 入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例四。
（5）从前端（固定费用）收费基金转出，转 入其他前端（比例费率）收费
基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额， 且转出基金申购费率适用固定费用， 转入基金
申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基
金的前端申购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例五。
（6）从前端（固定费用）收费基金转出，转 入其他前端（固定费用）收费
基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额， 且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定
费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，
最低为 0。
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业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例六。
（7）从前端（固定费用）收费基 金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式： 前端收费基金转入其他后端收费基金时， 转入的基金份额的
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例七。
（8）从前端（固定费用）收费基金转出，转 入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例八。
（9）从后端收费基金转出，转入 其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基
金的前端申购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例九。
（10）从后端收费基金转出，转入 其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式： 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购
费率最高档高， 则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用； 反之， 收取的申
购费用为 0。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例十。
（11 ）从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式： 后端收费基金转入其他后端收费基金时， 转入的基金份额的 6
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例十一。
（12）从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管
理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例十二。
（13） 从不收取申购费用的基金转出， 转入其 他前端 （比例费率） 收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率= 转入基金的申购费率－转出基金的销售服
务费率× 转出基金的持有时间（单位为年） ，最低为 0。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例十三。
（14）从不收取申购费用基金转出，转入其他 前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式： 收取的申购费用= 固定费用－转换金额× 转出基金的销售服务
费率× 转出基金的持有时间（单位为年） ，最低为 0。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例十四。
（15）从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式： 不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时， 转入的基
金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例十五。
（16）从不收取申购费用的基金转出，转入其 他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本
公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
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业务举例：详见“5.1.2 业务举例”中例十六。
（17）对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明
上述为处理申 （认） 购时间不同的多笔基金份额转出的情况， 对转出不收取
申购费用的基金的持有时间规定如下：
①对于华夏债券（C 类） 、华夏现金增利货币、中信现金优势货币，每当有
基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间= 原持有时间× 原份额/ （原份额+ 新增份额）
②对于中信稳定双利债券、华夏希望债券（C 类） 、华夏亚债中国指数（C
类） 、 华夏安康债券 （C 类） ， 其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均
持有时间。
5.1.2 业务举例
例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，
该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎 回
费率为 0.5% 。
（1）若 T 日转入乙基金 （前端收费模式） ， 且乙基金适用的前端申购费率最
高档为 2.0% ， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、 转入基金
费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入时收取申购费率（G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基金费用（I=F-H ） 5.94
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=H/J ） 913.89
（2）若 T 日转入丙基金 （前端收费模式） ， 且丙基金适用的前端申购费率最
高档为 1.2% ， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、 转入基金
费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
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转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入时收取申购费率（G ） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基金费用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额 （前端收费模式） ，
甲基金申购费率适用比例费率， 该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前
端申购费率最高档为 1.5% ，赎回费率为 0.5% 。
（1） 若 T 日转入乙基金 （前端收费模式） ， 且乙基金适用的申购费用为 1,000
元，乙基金前端申购费率最高档为 2.0% ，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 1,000.00
净转入金额（H=F-G ） 11,939,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,183,846.15
（2） 若 T 日转入丙基金 （前端收费模式） ， 且丙基金适用的申购费用为 1,000
元，丙基金前端申购费率最高档为 1.2% ，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 11,940,000.00
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转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请， 转出持有
的前端收费基金甲 1,000 份， 转入后端收费基金乙， 该日甲、 乙基金基金份额净
值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。 甲基金适用赎
回费率为 0.5% 。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 1,194.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I ） 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之
内，适用后端申购费率为 1.2% ，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额
净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K ） 796.00
赎回日基金份额净值（L ） 1.300
赎回总金额（M=K*L ） 1,034.80
赎回费用（N ） 0.00
适用后端申购费率（O ） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份， 转入不收取申购费
用基金乙。T 日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费
率为 0.5% 。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.50
转换金额（F=C-E ） 1,293.50
10
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 1,293.50
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额 （前端收费模式） ，
甲基金申购费率适用固定费用， 该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前
端申购费率最高档为 1.2% ，赎回费率为 0.5% 。
（1） 若 T 日转入乙基金 （前端收费模式） ， 且乙基金申购费率适用比例费率，
乙基金前端申购费率最高档为 1.5% ， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转
出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基金费用（I=F-H ） 35,712.86
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=H/J ） 9,157,143.95
（2） 若 T 日转入丙基金 （前端收费模式） ， 且丙基金申购费率适用比例费率，
丙基金前端申购费率最高档为 1.0% ， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转
出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G ） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基金费用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额 （前端收费模式） ， 11
该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5% 。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式） ，甲基金适用的申购费用为 500
元，乙基金适用的申购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 1,000-500=500.00
净转入金额（H=F-G ） 11,939,500.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,184,230.77
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式） ，甲基金适用的申购费用为 1,000
元， 丙基金适用的申购费用为 500 元， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则
转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请， 转出持有
的前端收费基金甲 10,000,000 份， 转入后端收费基金乙， 甲基金申购费率适用固
定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16
日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5% 。则转出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
12
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之
内，适用后端申购费率为 1.2% ，且乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额
净值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K ） 7,960,000.00
赎回日基金份额净值（L ） 1.300
赎回总金额（M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费用（N ） 0.00
适用后端申购费率（O ） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份， 转入不收取申
购费用基金乙， 甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、 乙基金基金份额净值分
别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5% 。则转出基金费用、转入基金费
用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B ） 13,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 65,000.00
转换金额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 12,935,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额 （后
端收费模式） ， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8% ， 该日甲基金基金份额净
值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5% ，赎回费率为 0.5% 。申购日
甲基金基金份额净值为 1.100 元。
13
（1）若 T 日转入乙基金 （前端收费模式） ， 且乙基金适用的前端申购费率最
高档为 2.0% ， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、 转入基金
费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G ） ） 19.45
转出基金费用（I=E+H ） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取申购费率（K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（L=J/(1+K) ） 1,168.71
转入基金费用（M=J-L ） 5.84
转入基金 T 日基金份额净值（N ） 1.300
转入基金份额（O=L/N ） 899.01
（2）若 T 日转入丙基金 （前端收费模式） ， 且丙基金适用的前端申购费率最
高档为 1.2% ， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、 转入基金
费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G ） ） 19.45
转出基金费用（I=E+H ） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取申购费率（K ） 0.00%
净转入金额（L=J/(1+K) ） 1,174.55
转入基金费用（M=J-L ） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（N ） 1.300
转入基金份额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额 14
（后端收费模式） ， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8% ， 该日甲基金基金份
额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5% ，赎回费率为 0.5%。申
购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。
（1） 若 T 日转入乙基金 （前端收费模式） ， 且乙基金适用的申购费用为 1,000
元，乙基金前端申购费率最高档为 2.0% ，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G ） ） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H ） 254,499.02
转换金额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基金费用（K ） 1,000.00
净转入金额（L=J-K ） 11,744,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.300
转入基金份额（N=L/M ） 9,034,231.52
（2） 若 T 日转入丙基金 （前端收费模式） ， 且丙基金适用的申购费用为 1,000
元，丙基金前端申购费率最高档为 1.2% ，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G ） ） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H ） 254,499.02
转换金额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基金费用（K ） 0.00
净转入金额（L=J-K ） 11,745,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.300
转入基金份额（N=L/M ） 9,035,000.75
15
例十一： 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请， 转出持
有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份， 转入后端收费基金乙， 转出时适用甲基
金后端申购费率为 1.0% ， 该日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。
2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，
适用赎回费率为 0.5% 。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.50
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G ） ） 10.89
转出基金费用（I=E+H ） 17.39
转换金额（J=C-I ） 1,282.61
转入基金费用（K ） 0.00
净转入金额（L=J-K ） 1,282.61
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.500
转入基金份额（N=L/M ） 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金， 则赎回时乙基金持有期为 2 年半，
适用后端申购费率为 1.2%, 且乙基金赎回费率为 0.5% ， 该日乙基金基金份额净值
为 1.300 元。则赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（O ） 855.07
赎回日基金份额净值（P ） 1.300
赎回总金额（Q=O*P ） 1,111.59
赎回费率（R ） 0.5%
赎回费（S=Q*R ） 5.56
适用后端申购费率（T ） 1.2%
后端申购费（U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，
转入不收取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500
元。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元， 赎回费率为 0.5% ， 转出时适用甲
基金后端申购费率为 1.0% 。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
16
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G ） ） 10.89
转出基金费用（I=E+H ） 16.89
转换金额（J=C-I ） 1,183.11
转入基金费用（K ） 0.00
净转入金额（L=J-K ） 1,183.11
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.500
转入基金份额（N=L/M ） 788.74
例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲
1,000 份， 转入前端收费基金乙。 T 日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300
元。 甲基金销售服务费率为 0.3% ， 不收取赎回费。 乙基金适用申购费率为 2.0% 。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金费用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 1,200.00
销售服务费率（F ） 0.3%
转入基金申购费率（G ） 2.0%
收取的申购费率（H=G-F* 转出基金的
持有时间（单位为年） ）
1.88%
净转入金额（I=E/(1+H) ） 1,177.86
转入基金费用（J=E-I ） 22.14
转入基金 T 日基金份额净值（K ） 1.300
转入基金份额（L=I/K ） 906.05
例十四：假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲
10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。 T 日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.200、
1.300 元。 甲基金销售服务费率为 0.3% ， 不收取赎回费。 乙基金适用固定申购费
500 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
17
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金费用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服务费率（F ） 0.3%
转入基金申购费用（G ） 500
转入基金费用（H=G-E*F* 转出基金的
持有时间（单位为年） ）
6.85
净转入金额（I=E-H ） 11,999,993.15
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五： 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请， 转出持
有的不收取申购费用基金甲 1,000 份， 转入后端收费基金乙， 该日甲、 乙基金基
金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。 甲基
金不收取赎回费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金费用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 1,200.00
转入基金费用（F ） 0.00
净转入金额（G=E-F ） 1,200.00
转入基金 T 日基金份额净值（H ） 1.500
转入基金份额（I=G/H ） 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金， 则赎回时乙基金持有期为 3 年半，
适用后端申购费率为 1.0% ， 且 乙基金赎回费率为 0.5% ， 该日乙基金基金份额净
值为 1.300 元。则赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（J ） 800.00
赎回日基金份额净值（K ） 1.300
赎回总金额（L=J*K ） 1,040.00
赎回费率（M ） 0.5%
赎回费（N=L*M ） 5.20
适用后端申购费率（O ） 1.0%
后端申购费（P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六： 假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份， 转入不收
取申购费用基金乙。T 日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。 甲基 18
金赎回费率为 0.1% 。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎回费率（D ） 0.1%
转出基金费用（E=C*D ） 1.30
转换金额（F=C-E ） 1,298.70
转入基金费用（F ） 0.00
净转入金额（G=E-F ） 1,298.70
转入基金 T 日基金份额净值（H ） 1.500
转入基金份额（I=G/H ） 865.80
6 定期定额申购业务
定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额
的扣款和申购申请， 由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金
申购申请的一种交易方式。
6.1 申请方式
投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。
6.2 扣款金额
投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额， 最低扣款金额应遵循销售机构
的规定。
投资者可通过“7.2 定期定额申购业务办理机构”中列明的销售机构办理本
基金定期定额申购业务。目前， （1）本公司电子交易平台（包括网上交易系统、
移动客户端） 每次扣款金额最低为 200 元 （含） 人民币， 最高为 200,000 元（ 含 ）
人民币； （2） 除交通银行股份有限公司每次最低扣款金额为 200 元 （含） 人民币
外， 其他银行每次最低扣款金额为 300 元 （含） 人民币； （3）除 上 述（1）和（2）
以外的其他销售机构每次最低扣款金额为 500 元（含）人民币。
6.3 扣款日期
投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。
6.4 扣款方式
销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、 扣款金额扣款， 若遇非
基金开放日则顺延至下一基金开放日。
投资者通过本公司电子交易平台办理本基金定期定额申购业务， 需以电子交 19
易平台指定的、 与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡， 目前包括中国建设银
行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、
民生银行借记卡、浦发银行东方卡/ 活期账户一本通、广发银行借记卡，或以天
天盈账户作为指定扣款账户。 通过代销机构办理本基金定期定额申购业务， 需指
定一个销售机构认可的资金账户作为固定扣款账户。
如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的， 具体办理程序请遵循销售
机构的规定。
6.5 申购费率
定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书中相关规定执行， 如
有费率优惠活动，请按照相关公告执行。
6.6 交易确认
实际扣款日即为基金定期定额申购申请日， 并以该日 （T 日） 的基金份额净
值为基准计算申购份额，投资者可自 T+2 工作日起查询本基金定期定额申购确
认情况。
6.7 变更与解约
如果投资者想变更扣款日期、 扣款金额或终止定期定额申购业务等， 具体办
理程序应遵循销售机构的规定。
7 基金销售机构
7.1 日常申购、赎回、转换业务办理机构
7.1.1 直销机构
本基金直销机构为本公司北京分公司、 上海分公司、 深圳分公司、 南京分公
司、 杭州分公司、 广州分公司， 设在北京、 上海、 广州的投资理财中心以及电子
交易平台。
（1）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层（100033）
电话：010-88087226/27/28
传真：010-88087225
（2）北京海淀投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村南大街 11 号光大国信大厦一层（100081）
20
电话：010-68458598/7100/8698/8998
传真：010-68458698
（3）北京朝阳投资理财中心
地址： 北京市朝阳区东三环中路 24 号双井乐成中心 B 座 1 层 102 （100022）
电话：010-67718442/49
传真：010-67718470
（4）北京东中街投资理财中心
地址：北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层（100027）
电话：010-64185181/82/83
传真：010-64185180
（5）北京科学院南路投资理财中心
地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9 号（新科祥园小区大门口一层）
（100190）
电话：010-82523197/98/99
传真：010-82523196
（6）北京崇文投资理财中心
地址：北京市东城区广渠门内大街 35 号（富贵园购物中心）首层东区 F1-3
（100062）
电话：010-67146300/400
传真：010-67133146
（7）北京世纪城投资理财中心
地址：北京市海淀区蓝靛厂时雨园甲 2-4 号（100097）
电话：010-88892832/33/35
传真：010-88892830
（8）北京西三环投资理财中心
地址：北京市海淀区紫竹院路 88 号紫竹花园一期 B 座 01（100089）
电话：010-52723105/06/07
传真：010-52723103
（9）北京亚运村投资理财中心
21
地址：北京市朝阳区慧忠里 103 号洛克时代广场 A 座一层（100101）
电话：010-84871036/37/38/39
传真：010-84871035
（10）北京望京投资理财中心
地址：北京市朝阳区望京南湖东园 122 楼博泰国际商业广场一层 F-36 号
（100102）
电话：010-64743055/2505/0335/5375
传真：010-64746885
（11 ）北京朝外大街投资理财中心
地址：北京市朝阳区朝外大街 6 号新城国际 6 号楼 101 号（100020）
电话：010-65336099/6579
传真：010-65336079
（12）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室（200120）
电话：021-58771599
传真：021-58771998
（13）上海联洋投资理财中心
地址：上海市浦东新区长柳路 115 号一层（200135）
电话：021-68547366/7566/7586
传真：021-68547277
（14）深圳分公司
地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 108 室（518048）
电话：0755-82033033/88264716/88264710
传真：0755-82031949
（15）南京分公司
地址：南京市长江路 69 号江苏保险大厦一楼（210005）
电话：025-84733916/3917/3918
传真：025-84733928
（16）杭州分公司
22
地址：杭州市西湖区杭大路 15 号嘉华国际商务中心 105 室（310007）
电话：0571-89716606/6607/6608/6609
传真：0571-89716611
（17）广州分公司
地址： 广州市天河区珠江新城华穗路 180 号 （君玥公馆） A 座首层 （510623）
电话：020-38067290/7291
传真：020-38067232
（18）广州天河投资理财中心
地址：广州市天河区天河北路 579-B 号协和新世界一层（510630）
电话：020-38460001/1058/1152
传真：020-38461077
（19）电子交易
本公司电子交易包括网上交易、 移动客户端交易等。 投资者可以通过本公司
网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、 赎回、 转换等业务， 具体业务办理
情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com 。
7.1.2 代销机构
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 中国工商银行股份有限公司 www.icbc.com.cn 95588
2 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599
3 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566
4 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533
5 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559
6 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555
7 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558
8 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568
9 华夏银行股份有限公司 www.hxb.com.cn 95577
10 平安银行股份有限公司 www.bank.pingan.com 95511-3
11 宁波银行股份有限公司 www.nbcb.cn 962528 （北京、上 海） 、96528
（其他地区）
23
12 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999
13 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com
96588 （青岛） 、400-669-6588
（全国）
14 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508
15 南京银行股份有限公司 www.njcb.com.cn 400-889-6400
16 临商银行股份有限公司 www.lsbchina.com 400-699-6588
17 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699 （浙江和上海地区）、
0577-96699 （ 其他地区）
18 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699
19 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 www.uccb.com.cn 0991-96518
20 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678
21 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666
22 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108
23 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536
24 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111 、95565
25 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575
26 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95558
27 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888
28 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503 、400-888-8001 或
拨打各城市营业网点咨询电话
29 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523 、4008895523
30 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123
31 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579 、400-888-8999
32 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001
33 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 400-809-6096
34 中信证券（浙江）有限责任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598
35 湘财证券有限责任公司 www.xcsc.com 400-888-1551
36 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133
37 国元证券股份有限公司 www.gyzq.com.cn 95578
24
38 渤海证券股份有限公司 www.bhzq.com 400-651-5988
39 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
40 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618
41 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577
42 东兴证券股份有限公司 www.dxzq.net.cn 400-888-8993
43 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288
44 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899
45 东方证券股份有限公司 www.dfzq.com.cn 95503
46 方正证券股份有限公司 www.foundersc.com 95571
47 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888 、0755-33680000
48 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998 、95525
49 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303
50 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686
51 南京证券有限责任公司 www.njzq.com.cn 025-83364032
52 上海证券有限责任公司 www.962518.com 021-962518
53 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898
54 大同证券经纪有限责任公司 www.dtsbc.com.cn 400-712-1212
55 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288
56 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168
57 华安证券有限责任公司 www.hazq.com 0551-96518 、400-809-6518
58 国海证券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563
59 财富证券有限责任公司 www.cfzq.com 0731-4403319
60 东莞证券有限责任公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130
61 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218 、400-813-9666
62 国都证券有限责任公司 www.guodu.com 400-818-8118
63 东海证券有限责任公司 www.longone.com.cn 400-888-8588
64 恒泰证券有限责任公司 www.cnht.com.cn 0471-4961259
65 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337
66 宏源证券股份有限公司 www.hysec.com 400-800-0562
25
67 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538
68 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511
69 第一创业证券有限责任公司 www.fcsc.cn 0755-25832523
70 中航证券有限公司 www.avicsec.com 400-886-6567
71 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128
72 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582
73 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619 、 4890618 、
4890100
74 中国国际金融有限公司 www.cicc.com.cn 010-65051166
75 财通证券有限责任公司 www.ctsec.com 0571-96336
76 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999 、029-68918888
77 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827
78 中国建银投资证券有限责任公司 www.cjis.cn 400-600-8008
79 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011
80 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177
81 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830
82 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288
83 中国民族证券有限责任公司 www.e5618.com 400-889-5618
84 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
85 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588
86 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678
87 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118
88 天风证券有限责任公司 www.tfzq.com 028-86711410 、027-87618882
89 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95105111 （四川地区）、
400-660-0109 （全国）
注： 上述代销机构均开通本基金申购、 赎回业务； 除中国工商银行股份有限公司外， 其
余代销机构均开通本基金转换业务。
7.2.定期定额申购业务办理机构
7.2.1 直销机构
26
投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理基金的定期定额申
购等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址：
www.ChinaAMC.com 。
7.2.2 代销机构
销售机构名称 网址 客户服务电话
1 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599
2 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566
3 中国建设银行股份有限公司 www.ccb.com 95533
4 交通银行股份有限公司 www.bankcomm.com 95559
5 招商银行股份有限公司 www.cmbchina.com 95555
6 中信银行股份有限公司 bank.ecitic.com 95558
7 中国民生银行股份有限公司 www.cmbc.com.cn 95568
8 华夏银行股份有限公司 www.hxb.com.cn 95577
9 平安银行股份有限公司 www.bank.pingan.com 95511-3
10 宁波银行股份有限公司 www.nbcb.cn 962528 （北京、上海） 、96528
（其他地区）
11 上海农村商业银行股份有限公司 www.shrcb.com 021-962999
12 青岛银行股份有限公司 www.qdccb.com
96588 （青岛） 、400-669-6588
（全国）
13 杭州银行股份有限公司 www.hzbank.com.cn 400-888-8508
14 南京银行股份有限公司 www.njcb.com.cn 400-889-6400
15 临商银行股份有限公司 www.lsbchina.com 400-699-6588
16 温州银行股份有限公司 www.wzbank.cn 96699 （浙江和上海地区）、
0577-96699 （ 其他地区）
17 洛阳银行股份有限公司 www.bankofluoyang.com.cn 0379-96699
18
乌鲁木齐市商业银行股份有限公
司
www.uccb.com.cn 0991-96518
19 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678
20 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 400-888-8666
27
21 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108
22 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536
23 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111 、95565
24 广发证券股份有限公司 www.gf.com.cn 95575
25 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95558
26 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888
27 海通证券股份有限公司 www.htsec.com 021-962503 、400-888-8001 或
拨打各城市营业网点咨询电话
28 申银万国证券股份有限公司 www.sywg.com 95523 、4008895523
29 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 400-888-8123
30 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579 、400-888-8999
31 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001
32 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 400-809-6096
33 中信证券（浙江）有限责任公司 www.bigsun.com.cn 0571-96598
34 湘财证券有限责任公司 www.xcsc.com 400-888-1551
35 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-8888-133
36 华泰证券股份有限公司 www.htsc.com.cn 95597
37 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618
38 中信万通证券有限责任公司 www.zxwt.com.cn 0532-96577
39 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288
40 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 400-800-8899
41 方正证券股份有限公司 www.foundersc.com 95571
42 长城证券有限责任公司 www.cgws.com 400-666-6888 、0755-33680000
43 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 10108998 、95525
44 广州证券有限责任公司 www.gzs.com.cn 020-961303
45 东北证券股份有限公司 www.nesc.cn 400-600-0686
46 南京证券有限责任公司 www.njzq.com.cn 025-83364032
47 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898
48 国联证券股份有限公司 www.glsc.com.cn 400-888-5288
28
49 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 400-881-6168
50 华安证券有限责任公司 www.hazq.com 0551-96518 、400-809-6518
51 国海证券股份有限公司 www.ghzq.com.cn 95563
52 东莞证券有限责任公司 www.dgzq.com.cn 0769-961130
53 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 0371-967218 、400-813-9666
54 东海证券有限责任公司 www.longone.com.cn 400-888-8588
55 恒泰证券有限责任公司 www.cnht.com.cn 0471-4961259
56 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337
57 齐鲁证券有限公司 www.qlzq.com.cn 95538
58 世纪证券有限责任公司 www.csco.com.cn 0755-83199511
59 第一创业证券有限责任公司 www.fcsc.cn 0755-25832523
60 德邦证券有限责任公司 www.tebon.com.cn 400-888-8128
61 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582
62 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 0931-4890619 、 4890618 、
4890100
63 华鑫证券有限责任公司 www.cfsc.com.cn 021-32109999 、029-68918888
64 瑞银证券有限责任公司 www.ubssecurities.com 400-887-8827
65 西藏同信证券有限责任公司 www.xzsec.com 400-881-1177
66 日信证券有限责任公司 www.rxzq.com.cn 010-88086830
67 江海证券有限公司 www.jhzq.com.cn 400-666-2288
68 华宝证券有限责任公司 www.cnhbstock.com 400-820-9898
69 厦门证券有限公司 www.xmzq.cn 0592-5163588
70 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 021-63340678
71 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 010-58568118
72 天风证券有限责任公司 www.tfzq.com 028-86711410 、027-87618882
7.3 各销售机构办理本基金日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的流程、
规则以及投资者需要提交的文件等信息， 请参照各销售机构的规定。 若增加新的
直销机构或者代销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。
8 基金份额净值公告的披露安排
29
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。
9 其他需要提示的事项
本公告仅对本基金开放日常申购、 赎回、 转换、 定期定额申购业务的有关事
项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站
（www.ChinaAMC.com ）查询《华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金合
同》 、 《华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书》 。
投资者可拨打本公司的客户服务电话 （400-818-6666 ） 了 解本基金申购、 赎
回、 转换、 定期定额申购事宜， 亦可通过本公司网站 （www.ChinaAMC.com）下
载基金业务表格和了解基金相关事宜。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整有关业务规则。
风险提示： 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资本基金时应认真阅
读本基金的招募说明书。
特此公告
华夏基金管理有限公司
二○一二年十月二十二日
