易 方达增 强回 报债券 型证 券投资 基金
更 新的招 募说 明书摘 要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一二年 十月
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
重要提 示
本基金 根 据2008 年2 月3 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 易方 达增 强 回报债 券
型证券 投资 基金 募集 的批 复》 （ 证监 许可[2008]226 号） 和 2008 年 2 月 21 日 《关于 易方 达
增强回 报债 券型 证券 投资 基金募 集时 间安 排的 确认 函》 （基 金部 函[2008]44 号 ） 的核 准， 进
行募集 。本 基金 的基 金合 同于 2008 年3 月19 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。
本 《招 募说 明书 》 经 中国 证监会 核准 ， 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的核 准， 并不表 明 其
对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基 金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益品种 并参 与 新 股申 购 （ 含增发 ） 和套 利性 机会 投 资 ， 投资 者
在投资 本基 金前 ， 需 充分 了解本 基金 的产 品特 性， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 投 资
风险 ， 包 括利 率风险 ， 本 基金持 有的 信用 类固 定收 益品种 违约 带来 的信 用风 险， 新股 发行 数
量减少 及新 股申 购收 益率 降低带 来的 风险 ， 债 券投 资和新 股申 购出 现亏 损 的 风险 ， 等 等； 基
金运作 风险 ， 包 括由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 ， 基 金管理 人在 基金
管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 等 等。 此外， 本基金 以1 元初 始面 值进 行募集 ， 在 市
场波动 等因 素的 影响 下， 存在单 位份 额净 值跌 破 1 元初始 面值 的风 险。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失 本 金 。
投资者 在进行 投资决 策前 ，请仔 细阅读 本基金 的《 招募说 明书》 及《基 金合 同》 。 基 金管 理
人提醒 投资 者基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基
金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 者自 行负 责。
本招募 说明 书 涉 及与 托管 业务相 关的 更新 信息 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2012 年9 月19 日， 有 关财 务数 据截 止日 为2012 年6 月30 日 ， 净值 表现 截
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止日 为2012 年6 月30 日 。 （本报 告中 财务 数据 未经 审计）
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一、 基金管理人
（一） 基金管理人 基本情 况
1. 基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2.股权 结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤 财信 托有 限公 司
1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰 投 资控 股 集 团有 限公 司
1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司
1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要人员情况
1.董事、监事及高级管理 人员
叶俊英 先生 ， 经 济学 博士 ， 董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长、 科长， 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广 发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事、 副总 裁， 易方 达基金 管理 有限 公司 董事 兼总裁 、 副 董事 长兼 总裁 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 董事 长。
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士， 董事、 总裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
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基金经 理 ， 基 金投资 理财 部副总 经理 、 基金资 产管 理部总 经理 ， 易方达 基金 管理有 限公 司 督
察员兼 监察 部总 经理 、 总 裁助理 兼市 场部 总经 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 董事 、总 裁，兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司董 事长 。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总
经理 。 现 任广 发证券 股份 有限公 司董 事 、 常务 副总 经理 ， 兼 任广 发信德 投资 管理有 限公 司 董
事长、 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事。
邓斌先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 广东 粤财 信托 投资公 司计 划资 金部 副经 理、 广 东粤
财信托 投资 有限 公司 信托 管理一 部总 经理 、 广 东粤 财信托 有限 公司 副总 经理 、 广东 粤财 投资
控股有 限公 司总 经理 助理 。 现任 广东 粤财 投资 控股 有限公 司副 总经 理， 兼任 广东粤 财信 托有
限公司 总经 理。
杨力先 生，EMBA ， 董 事。 曾任美 的集 团空 调事 业部 技术主 管、 企划 经理 ， 佛 山顺德 百年
科技 有 限公 司行 政总 监 ， 美 的空调 深圳 营销 中心 区域 经理 ， 佛 山顺 德创 佳电 器有 限公司 董事 、
副总经 理 ， 长 虹空调 广州 营销中 心营 销总 监， 广东 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司战略 总监 、 董
事、副 总裁 。现 任盈 峰投 资控股 集团 有限 公司 董事 、首席 战略 官。
谢亮先 生，EMBA ，董 事。 曾任 53011 、53061 部 队财 务部门 助理 员， 广州 军区 生产管 理
部财务 部门 助理 员、 处长 ， 广 东省 广晟 资产经 营有 限公司 总经 理助 理兼 计划 财务部 部长 。 现
任广东 省广 晟资 产经 营有 限公司 副总 经理 。
谢石松 先生 ， 法 学博 士， 独立董 事。 现任 中山 大学 法学院 教授 、 国 际法 研究 所所长 ， 兼
任中国 国际 私法 学会 副会 长， 武汉 大学 法学院 、 西 北政法 大学 兼职 教授 ， 中 国国际 经济 贸易
仲裁委 员会 仲裁 员及 专家 咨询委 员会 成员 ，上 海、 广州、 深圳 、厦 门、 珠海 、佛山 、肇 庆 、
惠州等 仲裁 委员 会仲 裁员 。
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 ， 经 济学 硕士 ， 独立 董事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部， 中共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金融 系主 任兼 教授 及博 士生导 师。 现任
北京大 学经 济学 院教 授、 博士生 导师 。
陈国祥 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监 事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁助 理兼
市场拓 展部 总经 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
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州证管 办处 长。 现任 广州 国际控 股集 团有 限公 司副 总经理 ， 广 州市 广永 国有 资产经 营有 限公
司党支 部书 记、 董事 长兼 总 裁， 万 联证 券有 限责 任公 司 董事长 （兼 ） 、 广 州银 行副 董事长 （兼 ） 。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达 基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 市场
部总经 理。
张优造先 生，MBA ， 常务副 总裁。曾 任南 方证券 交易 中心业务 发展 部经理 ，广 东证券 公
司发行 上市 部经 理、 深圳 证券业 务部 总经 理、 基金 部总经 理 ， 易 方达基 金管 理有限 公司 董 事
兼副总 裁。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 常务 副总 裁， 兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ） 有 限公
司董事 。
肖坚先 生， 经济 学硕 士， 副总裁 。 曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 ， 香 港安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理， 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理， 易 方 达 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 常务 副总 经理、 研究 部总 经理 兼任 基金投 资部 总经
理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资部总 经理 、 总 裁助 理兼 专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 、 基 金科
翔基金 经理 、 易 方达 策略 成长 证 券投 资 基 金基 金经 理、 易 方达 策略 成长 二号 混合型 证券 投资
基金基 金经 理、 投资 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 副总 裁。
陈志民 先生 ， 法 学硕 士、 公共管 理硕 士， 副总 裁。 曾任厦 门国 际信 托投 资公 司信托 部经
理助理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 研究 员、 基 金经 理 助理、 投资部 副总 经理 （ 主管研 究） ， 易
方达基 金管 理有 限公 司基 金投资 部副 总经 理、 机构 理财部 总经 理 、 基金 投 资 部总经 理 、 总 裁
助理兼 任基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资总监 及基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼
任基金 投资 总监 、 基 金首 席投资 官、 基金 科翔 基金 经理、 基金 科瑞 基金 经理 、 基金 科汇 基金
经理 、 易 方达 积极成 长 证 券投资 基金 基金 经理 、 机 构理财 部投 资经 理。 现任 易方达 基金 管 理
有限公 司副 总裁 。
陈彤先 生 ， 经 济学博 士 ， 副总裁 。 曾任 中国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 ， 易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基金 科瑞 基金经 理 、 市 场部华 东区 大区销 售经 理 、 市场 部总 经理助 理兼 华 东
区 大 区 销 售 经理 及 南 京 分公 司 总 经 理 、上 海 分 公 司总 经 理 兼 南 京分 公 司 及 成都 分 公 司 总经
理、 总 裁助 理兼 上海 分公 司和南 京分 公司 以及 成都 分公司 的总 经理 、 市 场总 监兼上 海分 公司
和南京 分公 司以 及成 都分 公司的 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 公司 副总裁 。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。 曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长， 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 督 察长 兼监察 部总 经理 。 现 任易 方达基 金管 理有
限公司 督察 长。
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2. 基金经理介绍
钟鸣远 先生 ， 经济学 硕士 。 曾任 国 家开 发银行 深圳 分行资 金计 划部 职员 ， 联 合证券 有 限
责任公 司固 定收 益部 投资 经理， 泰康 人寿 保险 股份 有限公 司固 定收 益部 研究 员， 新 华资 产管
理股份 有限 公司 固定 收益 部高级 投资 经理 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司固 定收 益部经 理、 固定
收益部 总经 理助 理 、 固 定收 益部副 总经 理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公 司固 定收 益部总 经理 、
易方达 增强 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 （ 自 2008 年3 月19 日起 ） 、 易 方达岁 丰添 利
债券型 证券 投资 基金 基金 经理 （自2010 年 11 月 9 日起 ） 、 易方 达安 心回 报 债券型 证券 投资
基金 基 金经 理（自 2011 年6 月21 日起 ）。
王晓晨 女士 ， 经济学 硕士。 曾任 易 方达 基金管 理有 限公司 集中 交易 室债 券交 易员 、 债券
交易主 管 。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 易方 达增 强回报 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （自
2011 年8 月15 日起 ） ， 兼任易 方达 资产 管理 （香 港）有 限公 司基 金经 理 。
3. 投资决策委员会成员
投资决 策委 员会 成员 包括 ： 刘晓 艳女 士、 肖坚 先生 、陈志 民先 生、 马骏 先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生， 同上 。
陈志民 先生 ，同上 。
马骏先 生 ， 高 级管理 人员 工商管 理硕 士(EMBA) 。 曾 任君安 证券 有限 公司 营业 部职员 ， 深
圳众大 投资 有限 公司 投资 部副总 经理 ， 广 发证 券有 限责任 公司 研究 员， 易方 达基金 管理 有限
公司固 定收 益部 总经 理、 固定收 益投 资总 监、 总 裁 助理、 基金 科讯 基金 经理 、 易方 达 50 指
数证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 固定 收益 首席投 资官 兼任 易方 达资 产管理 （香 港） 有 限公 司人 民币合 格境 外
投资者(RQFII) 业务 负责 人 。
4.上述人员之间均不存在 近亲属关系。
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二、 基金托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 ，基本 情况 如下 ：
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
三、 相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销 机构
易方达 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦 4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
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办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 26 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 贸大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：王 璟
（4） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
2. 代销 机构 （以 下排 序不 分先后 ）
(1) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 均山
客户服 务电 话：95588
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网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国 农业 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
联系电 话：010-85108227
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
网址：www.abchina.com
(4) 交 通银 行
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(5) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 广 发银 行
注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客户服 务电 话：400-830-8003
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网址：www.gdb.com.cn
(7) 北 京银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大街甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(8) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市城 区南 城路 2 号
办公地 址： 东莞 市城 区旗 峰路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
(9) 东 莞银 行
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ： 廖 玉林
联系人 ：叶 德森
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
(10) 广州 银行
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
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(11) 杭州 银行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(12) 华夏 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：蒋 驰
开放式 基金 咨询 电话 ：95577
开放式 基金 业务 传真 ：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(13) 江苏 银行
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 、法 晓宁
联系电 话：025-58587018 、025-58587036
客户服 务电 话：96098 、40086-96098
传真：025-58587038
网址：www.jsbchina.cn
(14) 民生 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
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联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(15) 平安 银行
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
联系电 话：0755-25879756
客户服 务电 话：95511-3
开放式 基金 业务 传真 ：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
(16) 浦发 银行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
(17) 上海 农村 商业 银行
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 浦东 大 道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦16 层
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
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网址：www.srcb.com
(18) 上海 银行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：张 萍
联系电 话：021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
(19) 中国 光大 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦(中 国光 大中 心)
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
联系电 话：010-63636153
客户服 务电 话：95595
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
(20) 中信 银行
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北 京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
联系电 话：010-65557083
客户服 务电 话：95558
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(21) 广发 证券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
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12
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(22) 安信 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(23) 渤海 证券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(24) 财富 证券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
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13
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319
业务投 诉电 话：0731-84403350
开 放式 基金 业务 传真 ：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(25) 财富 里昂 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
网址：www.cf-clsa.com
(26) 财通 证券
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：徐 轶青
联系电 话：0571 －87822359
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江） 、400-869-6336 （全 国 ）
网址：www.ctsec.com
(27) 长城 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(28) 长江 证券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
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办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(29) 第一 创业 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.fcsc.com
(30) 东北 证券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
联系电 话：0431-85096709
客户服 务电 话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(31) 东方 证券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326173
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网址：www.dfzq.com.cn
(32) 东海 证券
注 册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
联系电 话：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(33) 东莞 证券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-2211655
开放式 基金 咨询 电话：0769-961130
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22119423
网址：www.dgzq.com.cn
(34) 东吴 证券
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：0512-33396288
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(35) 东兴 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
(36) 方正 证券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话：0731-85832507
客户服 务电 话：95571
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com
(37) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(38) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
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联系电 话 ：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(39) 国都 证券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(40) 国海 证券
注册地 址： 广西 桂 林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(41) 国金 证券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：金 喆
联系电 话：028-86690126
客户服 务电 话：4006 600109
传真：028-86690126
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网址： www.gjzq.com.cn
(42) 国联 证券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街 8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(43) 国泰 君安 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(44) 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(45) 国元 证券
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 ：凤 良志
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联系人 ：陈 琳琳
开放式 基 金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(46) 国盛 证券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
法定代 表人 ： 曾小 普
联系人 ：陈 明
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008222111
传真：0197-86265337
网址：www.gsstock.com
(47) 海通 证券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(48) 红塔 证券
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
网址：www.hongtastock.com
(49) 宏源 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
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法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(50) 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-5161666
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518
开放式 基金 业务 传真 ：0551-5161672
网址：www.hazq.com
(51) 华宝 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(52) 华福 证券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
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网址：www.hfzq.com.cn
(53) 华龙 证券
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890619
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-4890619
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
(54) 华泰 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深 圳深 南大 道4011 号 港中旅 大
厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联 系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
(55) 华融 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座三 层、 五层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：陶 颖
联系电 话：010-58568040
客户服 务电 话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
(56) 江海 证券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊 区 赣水 路 56 号
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
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办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(57) 金元 证券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(58) 民族 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(59) 南京 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
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网址：www.njzq.com.cn
(60) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：400-881-6168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(61) 齐鲁 证券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(62) 日信 证券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：文 思婷
联系电 话：010-83991737
客户服 务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(63) 瑞银 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
联系人 ：牟 冲
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
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联系电 话：010-58328112
客户服 务电 话：400-887-8827
传真：010-59228748
网址：www.ubssecurities.com
(64) 山西 证券
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(65) 申银 万国 证券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(66) 世纪 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
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网址：www.csco.com.cn
(67) 天源 证券
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：关 键
联系电 话：0755-33331188-8805
客户服 务电 话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
(68) 万联 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(69) 西部 证券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
联系电 话：029-87416787
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87417012
网址：www.westsecu.com.cn
(70) 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
26
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
联系电 话：023-63786220
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786311
网址：www.swsc.com.cn
(71) 厦门 证券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
(72) 湘财 证券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
联系电 话：021-68634518
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(73) 新时 代证 券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
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27
客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
(74) 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(75) 兴业 证券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
(76) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(77) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
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28
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(78) 中航 证券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(79) 中金 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：马 强
联系电 话：010-85679888-6014
网址：www.cicc.com.cn
(80) 中山 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(81) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
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29
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
(82) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(83) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(84) 中信 证券 （浙 江）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙 江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
联系电 话：0571-86078823
客户服 务电 话：96598
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传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
(85) 中信 万通 证券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(86) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
(87) 中银 国际 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
(88) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
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法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（二） 基金注册登记机构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 香洲区 情侣 路428 号 九洲 港大 厦4001 室
办公地 址： 广州 市体 育西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：400 881 8088
传真：020-38799249
联系人 ： 余贤 高
（三） 律师事务所和经办 律师
律师事 务所 ： 北京 市天 元 律师事 务所
地址： 北 京市 西城 区丰 盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
负责人 ：王 立华
电话：010-88092188
传真：010-88092150
经办律 师： 朱小 辉、 陈华
联系人 ：王 立华
（四） 会计师事务所和 经 办注册会计师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
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办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真电话：（ 021 ）23238800
联系人 ： 沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 庄贤
四、 基金的名称
本基金 名称 ：易 方达 增强 回报债 券型 证券 投资 基金
五、 基金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式债券 型基 金
六、 基金的投资目标
通过主 要投 资于 债券 品种 ， 力争 为基 金持 有人 创造 较高的 当期 收益 和总 回报 ， 实现 基金
资 产的 长期 稳健 增值 。
七、 基金的投资方向
本基 金 的投资 范围为 具 有良好 流动性的 金融工具 ，包括 债券回购 、央行票 据 、国债 、
金融债 、企业 债、 公 司债 、 可转 换债券 （含分 离型 可转换 债券） 、 资产 支持证 券 、股 票以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 如法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金
投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
本基 金各类资 产的投资 比例范 围为：债 券等固定 收益类 资产的比 例不低于 基金资 产的
80% ，其 中，公 司债 、企业 债、短期 融资 券、金 融债 等信用类 固定 收益品 种不 低于固定 收益
资产总 值 的50%，可 转 换债 券不高 于基 金资 产净 值 的30%， 本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ，
其市值 不得 超过 基金 资产 净值的 20% ；股 票等 权益 类品种 不高 于基 金资 产的 20%； 基金 保留
的现金 以及 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的5%。
此处 信用类固 定收益品 种是指 除了国债 和央行票 据等并 非由国家 信用担保 的固定 收益
证券品 种。
八、 基金的投资策略
1.资产 配置 策略
本基 金基于对 以下因素 的判断 ，进行基 金资产在 非信用 类固定收 益品种（ 国债、 央行
票据等） 、信用 类固 定收益 品种（ 含可转 换债券 ） 、新 股（含 增发） 申购之 间的 配置：1 ）基
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于对利 率走势 、利率 期限 结构等 因素的 分析， 预测 固定收 益品种 的投资 收益 和风险 ；2）对
宏观经 济 、 行 业前 景以 及公 司财务 进行 严谨 的分 析 ， 考 察其对 固定 收益 市场 信用 利差的 影响 ；
3）基于 新股发 行频 率、中 签率、 上市后 的平均 涨幅 等的分 析，预 测新股 申购 的收益 率以及
风险；4 ）套利 性投 资机会 的投资 期间及 预期收 益率 ；5）股 票市场 走势 的预测 ；6）可 转换
债券发 行公 司的 成长 性和 转债价 值的 判断 。
2.固定 收益 品种 投资 策略
（1） 固定 收益 品种 的配 置 策略
a.平均 久期 配置
本基 金通过对 宏观经济 变量（ 包括国内 生产总值 、工业 增长、货 币信贷、 固定资 产投
资、 消 费、 外 贸差 额、 财 政收支 、 价 格指 数和 汇率 等） 和 宏观 经济 政策 （ 包 括货币 政策 、 财
政政策 、 产 业政 策、 外贸 和汇率 政策 等） 进行 分析 ， 预测 未来 的利 率趋 势， 判断债 券市 场对
上述变 量和 政策 的反 应 ， 并 据此积 极调 整债 券组 合的 平均久 期 ， 提 高债 券组 合的 总投资 收益。
b.期限 结构 配置
本基 金 对债券 市场 收益 率期限 结构进行 分析， 运 用统计 和数量分 析技术， 预测收 益率
期限结 构的 变化 方式 ， 选 择确定 期限 结构 配置 策略 ， 配 置各 期限 固定收 益品 种的比 例 ， 以 达
到预期 投资 收益 最大 化的 目的。
c.类属 配置
本基金 对不同 类型固定 收益品 种的信用 风险、税 赋水平 、市场流 动性、市 场风险 等因
素进行 分析 ， 研 究同 期限 的国债 、 金 融债 、 企 业债 、 交易所 和银 行间 市场 投资 品种的 利差 和
变化趋 势 ， 制定 债券 类属 配置策 略 ， 以获 取不 同债 券类属 之间 利差 变化 所带 来的投 资 收 益 。
（2） 固定 收益 品种 的选 择
在债 券组合平 均久期、 期限结 构和 类属 配置的基 础上， 本基金 对 影响个别 债券定 价的
主要因 素， 包 括流 动性、 市场供 求、 信用 风险 、 票 息及付 息频 率、 税 赋、 含权 等因 素进行分
析 ，选 择具 有良 好投 资价 值的债 券品 种进 行投 资。
1）非 信用 类固 定收 益品 种 （国债 、央 行票 据等 ）的 选择
本基 金对国债 、央行票 据等非 信用类固 定收益品 种的投 资，主要 根据宏 观 经济变 量和
宏观经 济政 策的 分析 ， 预测 未来收 益率 曲线 的变 动趋 势， 综合 考虑 组合 流动 性决 定投资 品 种 。
2）信 用类 固定 收益 品种 （ 除可转 换债 券） 的选 择
本基 金投资信 用状况良 好的信 用类债券 。通过对 宏观经 济和企业 财务状况 进行分 析，
对固定 收益 品种 的信 用风 险进行 度量 及定 价， 利用 市场对 信用 利差 定价 的相 对失衡 ， 对 溢价
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率较高 的品 种进 行投 资。
本基 金对金融 债、企业 债、公 司债和短 期融资券 等信用 类债券采 取自上而 下的投 资策
略。
a) 根据宏 观经 济环 境及 各行 业的发 展状 况， 决定 各行 业的配 置比 例；
b) 充分分 析债 券发 行人 的产 业趋势 、监 管环 境、 公司 背景、 盈 利 情况 、竞 争地 位、
治理结 构、 特殊 事件 风险 等基本 面信 息， 分析 企业 的长期 运作 风险 ；
c) 运用财 务评 分模 型对 债券 发行人 的资 产流 动性、 盈 利能力 、 偿 债能 力、 现 金 流水
平等方 面进 行综 合评 分， 度量发 行人 财务 风险 ；
d) 利用历 史数 据、 市场 价格 以及资 产质 量等 信息 ， 估 算债券 发行 人的 违约 率及 违约
损失率 ；
e) 综合发 行人 各方 面分 析结 果， 采 用数 量化 模型， 确 定信用 利差 的合 理水 平， 利用
市场的 相对 失衡 ，选 择溢 价偏高 的品 种进 行投 资。
3）可 转换 债券 的投 资策 略
可转 换债券的 价值主要 取决于 其股权价 值、债券 价值和 转换期权 价值，本 基金管 理人
将对可 转换 债券 的价 值进 行评估 ，选 择具 有较 高投 资价值 的可 转换 债券 。
本管 理人将对 发行公司 的基本 面进行分 析，包括 所处行 业的景气 度、公司 成长性 、市
场竞争 力等 ， 并参考 同类 公司的 估值 水平 ， 判 断可 转换债 券的 股权 投资 价值 ； 基 于对 利率 水
平、 票 息率、 派息 频率 及信 用风险 等因 素的 分析 ， 判 断其债 券投 资价 值； 采用 期权定 价模 型，
估算可 转换 债券 的转 换期 权价值 。 综合 以上因 素 ， 对可转 换债 券进 行定 价分 析， 制定 可转 换
债券的 投资 策略 。
此外 ，本基金 还将根据 新发可 转债的预 计中签率 、模型 定价结果 ，积极参 与可转 债新
券的申 购。 为控 制基 金的 波动性 和流 动性 风险 ， 本 基金投资 可 转换 债 券 的资 产 不超 过基 金资
产 净值 的30%。
4）资 产支 持证 券投 资
本基 金 将分析 资产支持 证券的 资产特征 ，估计违 约 率和 提前偿付 比率， 并 利用收 益率
曲线 和 期权定 价模型, 对资 产支持 证券进 行估值 。本 基金将 严格控 制资产 支持 证券的 总体投
资规模 并进 行分 散投 资， 以降低 流动 性风 险 。 本基 金投资 资产 支持 证券 的比 例不高 于基 金资
产净值 的20% 。
（3） 信用 类固 定收 益品 种 的风险 管理
针对发 行主 体的 信用 风险 ， 我们 通过 以下 三个 方面 来进行 信用 风险 的管 理：1 ） 进行 独
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立的发 行主体 信用分 析， 不断在 实践中 完善分 析方 法和积 累分析 经验数 据；2 ）严格 遵守信
用类债 券 的 备选 库制 度， 根据不 同的 信用 风险 等级 ， 按照 不同 的投 资管 理流 程和权 限管 理制
度，对 入库债 券进行 定期 信用跟 踪分析 ；3） 采取分 散化投 资策略 和集中 度限 制，严 格控制
组合整 体的 违约 风险 水平 。
3.股票 及权 证等 权益 类品 种的投 资策 略
本基金 股票 部分 除新 股申 购 （含 增发 ） 和 套利 性机 会外， 不直 接从 二级 市场 买入股 票 。
本基 金 通过对 新股发行 公司的 行业景气 度、财务 稳健性 、公司竞 争力、利 润成长 性等
因素的 分析 ， 参 考同 类公 司的估 值水 平， 进行 股票 的价值 评估 ， 从 而判 断一 、 二级 市场 价差
的大小 ， 并根 据资金 成本 、 新 股的 中签 率及上 市后 股价涨 幅的 统计 、 股 票 锁 定期间 投资 风 险
的判断 ，制 定新 股申 购策 略。
在新 发股票获 准上市后 以及可 转换债券 转股后， 本基金 管理人将 根据对股 票内在 投资
价值的 判断 ，结 合股 票市 场环境 的分 析， 选择 适当 的时机 卖出 。
本基金 所指 套利 性机 会指 的是， 在确 定的 期限 内， 预期股 票投 资可 获得 固定 的收益 率，
例如要 约收 购类 过程 中存 在的投 资机 会。 本基 金将 在严格 测算 交易 成本 、 投 资收益 率的 基础
上，参 与股 票的 套利 。
本基 金不主动 进行权证 的投资 。对 分离 交易的可 转换公 司债券 ， 在认股权 证上市 后，
本基金 将根 据权 证估 值模 型的分 析结 果， 在权 证价 值被高 估时 ，选 择适 当的 时机卖 出。
九、 基金的业绩 比 较基 准
中债总 指数 （全 价）
十、 基 金 的 风 险 收 益特 征
本基 金为债券 型基金， 其长期 平均风险 和预期收 益率低 于混合型 基金、股 票型基 金，
高于货 币市 场基 金。
十一、 基 金 的 投 资 组 合报 告(未经审计)
本基金 管理人的董事 会及董事保 证本报告所载 资料不存在 虚假记载、误 导性陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ，已 于 2012 年 10
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月12 日复 核了 本报 告的 内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为2012 年 4 月1 日至 2012 年6 月30 日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 336,325,112.12 6.11
其中： 股票 336,325,112.12 6.11
2 固定收 益投 资 4,763,352,663.73 86.49
其中： 债券 4,763,352,663.73 86.49
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 106,863,034.27 1.94
6 其他各 项资 产 300,590,551.38 5.46
7 合计 5,507,131,361.50 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 184,442,812.12 4.90
C0
食品 、饮 料 - -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 12,041,580.00 0.32
C3
造纸 、印 刷 13,303,200.00 0.35
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 2,491,929.00 0.07
C5
电子 17,840,000.00 0.47
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 112,291,000.00 2.98
C8
医药 、生 物制 品 26,475,103.12 0.70
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
37
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 63,862,300.00 1.70
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 67,200,000.00 1.78
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 20,820,000.00 0.55
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 336,325,112.12 8.93
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002673 西部证 券 4,000,000 67,200,000.00 1.78
2 002663 普邦园 林 790,000 35,723,800.00 0.95
3 601633 长城汽 车 2,000,000 35,600,000.00 0.95
4 601800 中国交 建 5,850,000 28,138,500.00 0.75
5 600267 海正药 业 1,514,594 26,475,103.12 0.70
6 002680 黄海机 械 700,000 25,165,000.00 0.67
7 002662 京威股 份 1,000,000 21,390,000.00 0.57
8 300332 天壕节 能 2,000,000 20,820,000.00 0.55
9 300323 华灿光 电 1,000,000 17,840,000.00 0.47
10 002667 鞍重股 份 680,000 17,136,000.00 0.46
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 87,270,660.00 2.32
2 央行票 据 87,264,000.00 2.32
3 金融债 券 201,694,000.00 5.36
其中： 政策 性金 融债 201,694,000.00 5.36
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4 企业债 券 3,244,144,624.91 86.16
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 379,304,000.00 10.07
7 可转债 763,675,378.82 20.28
8 其他 - -
9 合计 4,763,352,663.73 126.51
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 2,300,000 223,376,000.00 5.93
2 110013 国投转 债 1,625,850 174,713,841.00 4.64
3 113003 重工转 债 1,344,680 140,384,592.00 3.73
4 110016 川投转 债 1,249,980 129,797,923.20 3.45
5 126018 08江铜 债 1,449,380 125,603,270.80 3.34
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投资 组合 报告 附注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 767,496.46
2 应收证 券清 算款 207,531,972.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 72,549,945.76
5 应收申 购款 19,741,137.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
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9 合计 300,590,551.38
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(%)
1 113001 中行转 债 223,376,000.00 5.93
2 110013 国投转 债 174,713,841.00 4.64
3 110016 川投转 债 129,797,923.20 3.45
4 110017 中海转 债 49,004,402.20 1.30
5 125089 深机转 债 20,555,230.32 0.55
6 113002 工行转 债 10,899,000.00 0.29
7 110015 石化转 债 10,051,945.10 0.27
8 110018 国电转 债 4,892,445.00 0.13
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限
情况说 明
1 002673 西部证 券 67,200,000.00 1.78 新 股 流 通
受限
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2008 年3月19 日 ， 基 金合 同生 效 以 来截 至2012年6月30 日 的 投资业 绩
及与同 期基 准的 比较 如下 表所示 ：
1.A 类 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
自 基 金 合 同 生
效日 至2008 年
12 月 31 日 10.40% 0.18% 8.85% 0.23% 1.55% -0.05%
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
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2009 年 1 月 1
日至 2009 年
12 月 31 日 7.36% 0.36% -4.44% 0.11% 11.80% 0.25%
2010 年 1 月 1
日至 2010 年
12 月 31 日
12.35% 0.30% -0.87% 0.10% 13.22% 0.20%
2011 年 1 月 1
日至 2011 年
12 月 31 日
-0.86% 0.28% 2.52% 0.11% -3.38% 0.17%
2012 年 1 月 1
日至2012 年6
月30 日
8.50% 0.30% 0.79% 0.09% 7.71% 0.21%
自 基 金 合 同 生
效日 至2012 年
6 月 30 日
43.25% 0.29% 6.54% 0.14% 36.71% 0.15%
2.B 类 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩 比 较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长率
标准差 （2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
自 基 金 合 同 生
效日 至2008 年
12 月 31 日 9.90% 0.18% 8.85% 0.23% 1.05% -0.05%
2009 年 1 月 1
日至 2009 年
12 月 31 日 7.02% 0.36% -4.44% 0.11% 11.46% 0.25%
2010 年 1 月 1
日至 2010 年
12 月 31 日
11.87% 0.31% -0.87% 0.10% 12.74% 0.21%
2011 年 1 月 1
日至 2011 年
12 月 31 日
-1.32% 0.28% 2.52% 0.11% -3.84% 0.17%
2012 年 1 月 1
日至2012 年6
月30 日
8.29% 0.31% 0.79% 0.09% 7.50% 0.22%
自 基 金 合 同 生
效日 至2012 年
6 月30 日
40.59% 0.29% 6.54% 0.14% 34.05% 0.15%
十三、 费用概览
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
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（一） 与基金运作相关的 费用
1. 基金费用的种类
1) 基金 管理 人的 管理 费；
2) 基金 托管 人的 托管 费；
3) 销售 服务 费 ；
4) 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5) 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6) 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7) 基金 的证 券交 易费 用；
8) 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
9) 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述费 用从 基金 财产 中支 付。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2. 基金费用计提方法、计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 本基 金 的 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.65%年 费率 计提。 管理费 的
计算方 法如 下：
H ＝E×0.65%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常情 况下 ，本 基 金的 托管费按 前一 日 基金 资产 净值的 0.2% 的年费 率计提 。 托管 费
的 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 基金 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，B 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 将专 门用 于本基 金的 销售 与基 金份 额持有 人服 务。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 的0.4% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金资产 中划 出， 由注 册登 记机构 代收 ， 注
册登记 机构 收到 后按 相关 合同规 定支 付给 基金 销售 机构等 。
（4）除 管理费 、托管 费和 销售服务 费之 外的基 金费 用，由基 金托 管人根 据其 他有关 法
规及相 应协 议的 规定 ，按 费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
3. 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计 师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
4. 基金费用的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。
（二） 与基金销售有关的 费用
1. 基金申 购费 率
本基 金A 类 基金 份额 的申 购费率 为：
申购金 额 M （元 ） （ 含申 购 费） 申购费 率
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
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M<100 万 0.8%
100 万 ?M<500 万 0.4%
500 万 ?M<1000 万 0.1%
1000 万 ?M 每笔 1000 元
本基 金 B 类基 金份 额不 收 取申购 费。
本基金 的申 购费 由申 购人 承担， 不计 入基 金财 产。
在申购 费按 金额 分档 的情 况下 ， 如 果投 资者 多次 申 购， 申购 费适 用单 笔申 购 金额所 对应
的费率 。
2. 基金赎 回费 率
本基 金A 类 基金 份额 的最 高赎回 费率 不超 过 5% ， 赎 回费率 为：
持有年 限Y 赎回费 率
Y<1 年 0.1%
1 年≤Y<2 年 0.05%
2 年≤Y 0%
注：就赎回费的计算而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此类推。
本基 金B 类 基金 份额 不收 取赎回 费。
本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担 ， 赎 回费 的25% 归 入基 金财产 ， 余额 为注 册登 记 费和其 他
手续费 。
3. 基金转 换费 率
目前 ， 基 金管 理人 已开 通 了本基 金与 旗下 部分 开放 式基金 之间 的转 换业 务 ， 具体实 施办
法和转 换费 率详 见相 关公 告。 基 金转 换费 由基 金份 额持有 人承 担， 由转 出基 金赎回 费用 及基
金申购 补差 费用 构成 ， 其 中赎回 费 按 照基 金合 同、 更新的 招募 说明 书及 最新 的相关 公告 约定
的比例 归入 基金 财产 ， 其 余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 ， 转 换费 用以人 民币 元为
单位 ， 计 算结 果按照 四舍 五入方 法 ， 保 留小数 点后 两位 。 代 销机 构可对 每笔 转换申 请向 投 资
者收取 不高 于 10 元 的业 务 代理费,具 体收 费标 准以 各 代销机 构的 规定 为准 。
4. 投资者通 过本公 司网上 交 易系统（www.efunds.com.cn ）进行 申购、 赎回和 转 换的
交易费 率， 请具 体参 照我 公司网 站上 的相 关说 明。
5. 基金管 理人 可以 在基 金合 同规定 的范 围内 调整 上述 费率。 上述 费率 如发 生变 更， 基
金管理 人应 最迟 于新 的费 率实施 前 2 日在 至少 一种 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 公告 。
易方达增强 回报债券型证券投资基金更新的招募说明书 摘要 201210
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6. 基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 《基 金合 同》 约 定的 情形 下根 据市 场情况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 电 话交 易 、 手机 交易 等） 或 特定 时间
段等进 行基 金交 易的 投资 者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金
管理人 可以 对促 销活 动范 围内的 投资 者调 低基 金申 购、赎 回和 转换 费率 。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本基金 管理人依据《中 华人民共 和国证券投资基 金法 》 、 《证券投 资基金信息披露管 理
办法》 等有关 法律法 规 及 《易方 达 增强 回报 债 券型 证券投 资基金 基金合 同》 ， 结合本 基金管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动 ， 对2012 年 4 月24 日 刊登 的本 基金 更新 的 招募说 明书 进
行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1. 在 “ 二、 释义 ”部 分， 更 新了部 分内 容。
2. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ”部 分的 内容 。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了代 销机 构的 内容。
4. 在“七 、基 金合 同的 生效 ”部分 ，更 新了 部分 内容 。
5. 在“九 、基 金转 换” 部分 ，更新 了部 分内容 。
6. 在“十二、基金的投资” 部分， 更新了“ （六）风险 收益特征 ”的部分内容， 补充
了本基 金 2012 年第2 季度投资组 合报 告 的 内容 。
7. 在“十 三、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
8. 在“十 九、 基金 的信 息披 露”部 分， 更新 了部 分内 容。
9. 在“二 十、 风险 揭示 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
10. 在“二 十四 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 ，更 新了部 分内 容。
11. 在“二 十五 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2012 年10 月 22 日
