银河通利A：份额开放申购、赎回业务公告查看PDF公告
银河通利分级债券型证券投资基金之通利债A 份额开放申购、赎回 业务公告 1公告基本信息 基金名称 银河通利分级债券型证券投资基金 基金简称 银河通利分级债券 （银河通利） 基金主代码 161505 基金运作方式 契约型封闭式 基金合同生效日 2012年4月25日 基金管理人名称 银河基金管理有限公司 基金托管人名称 北京银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《银河通利分级债券型证券投资基金基金合同 》 、 《银 河通利分级债券型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2012年10月24日 赎回起始日 2012年10月24日 下属分级基金的基金简称 通利债 A 通利债 B 下属分级基金的交易代码 161506 150079 该分级基金是否开放申购 、 赎回 （、 转换、 定期定额投资） 是否 注： 根据本基金《基金合同 》 、 《招募说明书》的规定，本基金《基金合同》生效之日起 2年内， 通利债 A 自 《 基金合同 》 生效之日起每满 6 个月开放一次 ， 开放日为自 《 基金合同 》 生效之日起 每满 6 个月的最后一个工作日。 2012年 1 0月24日为通利债 A 的第1个开放日，即在该日 15： 0 0前 接受办理通利债 A 份额的申购、赎回业务。 2 日常申购、赎回业务的办理时间 本基金 《 基金合同 》 生效之日起 2 年内 ， 通利债 A 自 《 基金合同 》 生效后每满 6 个月开放 一次，开放日为自《基金合同》生效后每满 6个月的最后一个工作日，如该日为非工作日，则为 该日之前的最后一个工作日。按照《基金合同》的规定，通利债 A 的第1个开放日为 2012年 1 0月 24日，即在该日 15：00前接受办理通利债 A 份额的申购、赎回业务。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放通利债 A 的申购与赎回的，开放日为不可抗 力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔 1,000 元 。 直销网点每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元，追加申购的最低金额为单笔 1,000 元；已在直销网点有该基金认购记录的投 资者不受首次申购最低金额的限制 。 代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最 低金额的限制 。 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时 ， 不受最低申购金额的限制 。 通过基 金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制 ， 申购最低金 额为单笔 1,000 元 。 基金管理人可根据市场情况 ， 调整本基金首次申购的最低金额 。 投资者可多 次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。 3.2 申购费率 通利债 A 不收取申购费。 3.3 其他与申购相关的事项 申购价格为 “ 确定价 ”原则，即通利债 A 的申购价格以人民币 1.00 元为基准进行计算。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 50 份基金份额。基 金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 50 份的，在赎回时 需一次全部赎回。 基金管理人可根据市场情况 ， 合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制 ， 基金管理人进行 前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定在指定媒体上刊登公告。 4.2 赎回费率 通利债 A 不收取赎回费。 4.3 其他与赎回相关的事项 赎回价格为 “ 确定价 ”原则，通利债 A 的赎回价格以人民币 1.00元为基准进行计算。 本次开放日 ， 基金份额持有人持有的全部通利债 A 份额 （包括通利债 A 因本次基金份额折算 增加的份额数）均可申请赎回。 本次开放日，所有经确认有效的通利债 A 的赎回申请全部予以成交确认。 5 基金销售机构 5.1 场外销售机构 5.1.1直销机构 （1）银河基金管理有限公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号 1 5层(邮编： 200122)法定代表人：徐旭 公司网站： www.galaxy asset.com（支持网上交易） 客服热线： 400-820-0860 直销业务电话： (021)38568981 / ( 021)38568507 传真交易电话： (021)38568985 联系人：何玶、郑夫桦、张鸿 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6号 A-F 座 3楼（邮编： 100045） 电话：( 010 )68 068 788 传真：( 010 )68 017 906 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河路 1号锦绣联合商务大厦 25楼2515室（邮编： 510075）电话： (020)37602205 传真：( 020 )37 602 384 联系人：李晓舟 （4）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 1130室 （邮编：518048） 电话：( 075 5)8 270 751 1 传真：( 075 5)8 270 759 9 联系人：史忠民 （5）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区花园街 310号苏宁电器 5层银河基金 (邮编： 150001) 电话 ： （0 451 ）5 392 880 8 传真 ： （0 451 ）5 390 557 8 联系人：崔勇 （6）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：江苏省南京市太平南路 1号新世纪广场 B 座 805室（邮编： 210002） 电话：( 025 )84 671 299 传真：( 025 )84 523 725 联系人：牛大恒5.1.2场外代销机构 北京银行股份有限公司 、 中国农业银行股份有限公司 、 中国建设银行股份有限公司 、 招商银 行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司 、 中 国邮政储蓄银行股份有限公司 、 中国银河证券股份有限公司 、 东方证券股份有限公司 、 国泰君安 证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东海证券有限责任公司 、 华龙证券有限责任公司 、 华安证券有限责任公司 、 天相投资顾问有限公司 、 中信建投证券股份有 限公司 、 国联证券股份有限公司 、 江海证券有限公司 、 信达证券股份有限公司 、 华福证券有限责 任公司 、 华泰证券股份有限公司 、 中国国际金融有限公司 、 财通证券有限责任公司 、 中山证券有 限责任公司 、 平安证券有限责任公司 、 国信证券股份有限公司 、 光大证券股份有限公司 、 长江证 券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 、 广 发证券股份有限公司 、 中信万通证券有限责任公司 、 中信证券 （ 浙江 ） 有限责任公司 、 国海证券 股份有限公司。 上述销售机构或网点的地址和联系方式等有关信息，请见各机构的业务公告。 基金管理人将适时增加或调整代销机构，并及时公告。 6 基金份额净值公告 /基金收益公告的披露安排 6.1本基金的基金合同生效后，在通利债 A 的首次开放日或通利债 B 上市交易前，基金管理 人将至少每周公告一次基金资产净值 、 基金份额净值以及通利债 A 和通利债 B 的基金份额参考净 值； 6.2在通利债 A 的首次开放或通利债 B 上市交易后，基金管理人将在每个交易日的次日，通 过网站 、 基金份额发售网点以及其他媒介 ， 披露基金份额净值 、 通利债 A 和通利债 B 的基金份额 参考净值以及各自的基金份额累计参考净值； 6.3基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值、基金份额净值和 通利债 A 和通利债 B 的基金份额参考净值 。 基金管理人应当在上述市场交易日的次日 ， 将基金资 产净值 、 基金份额净值 、 通利债 A 和通利债 B 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考 净值登载在指定报刊和网站上； 6.4基金托管人对通利债 A 和通利债 B 的基金份额参考净值、封闭期届满时基金份额净值及 相关披露内容进行复核； 6.5在本基金封闭期届满并转换为上市开放式基金（ LOF）后： 6.5.1在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净 值以及通利债 A 和银河通利 C 的基金份额净值。 6.5.2在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过基 金管理人网站 、 基金份额发售网点以及其他媒介 ， 披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净 值。6.5.3基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净 值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日 ， 将基金资产净值 、 基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定报刊和基金管理人网站上。 7 通利债 A 开放日基金份额净值披露的特别说明 通利债 A 开放日 ， 按照折算比例调整通利债 A 的基金份额 ， 同时将通利债 A 的基金份额净值 调整至1 .00 0元。 为方便投资者办理申购 、 赎回业务 ， 通利债 A 开放日当日通过公司网站及代销机构披露的净 值为折算调整至 1.000元的基金份额净值。且通过公司网站及代销机构所查询到的投资者持有的 基金份额为折算调整后的基金份额。 通利债 A 开放日当日通过指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值 ， 并 不是折算调整至 1.000元的基金份额净值。 开放日当日，通利债 A 按 照 1 .000元的基金份额净值办理申购与赎回。 8 其他需要提示的事项 （1） 本公告仅对通利债 A 的 第 1 个开放日 ， 即 2012年10月24日 ， 开放申购 、 赎回有关事项予 以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况 ， 请详细阅读刊登在 2012年3月12日 《 中国证券报》 、 《上 海证券报》和《证券时报》上的《银河通利分级债券型证券投资基金招募说明书 》 。投资者亦可 通过本公司网站或相关代销机构查阅 《 银河通利分级债券型证券投资基金基金合同 》 和 《银河通 利分级债券型证券投资基金招募说明书》等相关资料。 （2） 本基金 《 基金合同 》 生效之日起 2年内， 本基金的基金份额划分为通利债 A、 通利债 B 两 级份额，通利债 A、通利债 B 的份额配比原则上不超过 7:3。其中，通利债 A 根据《基金合同》 的规定获取约定收益，并自基金合同生效之日起每满 6个月开放一次；通利债 B 封闭运作并上市 交易，封闭期为 2年。本基金在扣除通利债 A 的应计收益后的全部剩余收益归通利债 B 享有， 亏 损以通利债 B 的资产净值为限由通利债 B 承担。本基金《基金合同》生效后 2 年期届满，本基 金将按照 《 基金合同 》 约定转换为银河通利债券型证券投资基金 （ L OF） ， 通利债 A、 通利债 B 的 基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为银河通利债券型证券投资基金（ LOF）的不同类 别份额，并办理基金的申购与赎回业务。 （3） 本基金 《 基金合同 》 生效之日起 2 年 内 ， 通利债 A 的基金份额折算基准日为自 《 基 金 合同》生效之日起每满 6 个月的最后一个工作日。 通利债 A 的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日 。 折算日日终 ， 通利债 A 的基金份额净值调整为 1.000 元 ， 折算后 ， 基金份额持有人持有的通利债 A 的份额数按照折算比例相应 增减。具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。 （4）通利债 B 的份额数为 761,100,833.29份。根据《基金合同》的规定，本基金《基金合 同》生效之日起 2年内，在每一个开放日，本基金以通利债 B 的份额余额为基准，在不超过 7/3 倍通利债 B 的份额余额范围内对通利债 A 的申购进行确认 。 关于通利债 A 的申购申请 ， 如果对 通利债 A 的全部有效申购申请进行确认后 ， 通利债 A 的份额余额小于或等于 7/3 倍通利债 B 的 份额余额，则所有经确认有效的通利债 A 的申购申请全部予以成交确认；如果对通利债 A 的全 部有效申购申请进行确认后，通利债 A 的份额余额大于 7/3 倍通利债 B 的份额余额，则在经确 认后的通利债 A 份额余额不超过 7/3 倍通利债 B 的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比 例进行成交确认。 （5）根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，基金管理人已向 深圳证券交易所申请通利债 B 自 2012年 1 0月24日至2012年10月25日实施停牌。 （6） 通利债 A 根 据 《 基金合同 》 的规定获取约定收益 ， 2 012年 4 月 2 5日至 2 012年 1 0月24日期 间， 通利债 A 的年收益率 （单利） 为4.55%。 根据 《 基金合同》 生效当日 ， 即 2012年4月25日中国 人民银行公布并执行的金融机构人民币 1年期银行定期存款基准利率 3.50%的1.3倍进行计算设 定。 根据 《 基金合同 》 的规定 ， 通利债 A 的年收益率将在每个开放日设定一次并公告 。 通利债 A 在本次开放日后的年收益率将根据通利债 A 的本次开放日 ， 即2012年10月24日中国人民银行公布 并执行的金融机构人民币 1年期银行定期存款基准利率的 1.3倍进行计算。计算公式如下： 通利债 A 的年收益率（单利）＝ 1.3× 1年期银行定期存款利率 通利债 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第 2位。 通利债 A 收益率计算的具体规定请仔细阅读本基金《基金合同》和《招募说明书 》 。 （7）有关通利债 A 本次开放日开放申购、赎回的具体规定若有变化，本公司将另行公告。 （8）开放日当日 15：00前接受办理通利债 A 份额的申购、赎回业务，开放日当日 15： 0 0以 后不再接受办理通利债 A 份额的申购、赎回业务。 （9）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益 。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书 。 （10）咨询方式： 银河基金管理有限公司 客服热线： 400-820-0860 公司网址： www.gala xyasset.com银河基金管理有限公司 2 012年1 0月2 2日
