华安深证 300 指数证券 投 资 基 金 （LOF ）
更新的 招 募说 明 书 摘要
（2012 年 第 2 号 ）
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中国银行 股 份有 限 公司
二〇一二 年 十 月
重要提 示
华安深证300指数 证 券投资 基金 （LOF ） （ 以下简 称 “ 本基金 ” ）由 华安基 金管 理有限 公
司 （ 以下 简称 “基金 管理 人 ” ） 依 照有 关法律 法规 及约定 发起 ， 并经中 国证 券监督 管理 委 员
会 （以 下简 称 “ 中国 证监 会” ）2011 年6月7 日证 监许 可[2011]884 号 文核 准。 本 基金基 金合 同
自2011 年9 月2日 正式 生效 。
本基金 管 理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资人 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩
表现 （或 “ 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证 ” ） 。 基 金管 理
人提醒 投资 人基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 作出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外 ， 本 招募 说明 书摘要 所载 内容 截止 日为2012 年9月2 日， 有关 财务 数据 和净值 表现 截止
日为2012年6月30日 。
目录
一、基金管理人 .............................................................................................................................. 1
二、基金托管人 .............................................................................................................................. 6
三、相关服务机构 .......................................................................................................................... 8
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 24
五、基金的类型 ............................................................................................................................ 24
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 24
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 24
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 25
九、基金的业绩比较 基准 ............................................................................................................ 25
十、基金的风险收益 特征 ............................................................................................................ 27
十一、基金投资组合 报告 ............................................................................................................ 27
十二、基金的业绩 ........................................................................................................................ 32
十三、费用概览 ............................................................................................................................ 32
十四、对招募说明书 更新 部分的说明 ........................................................................................ 35
更新 的 招募说 明书 摘要
1
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 市浦 东新 区 世纪大 道8 号， 上海 国金 中心二 期 31 、32 楼
3 、法 定代 表人 ：李 勍
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字 【1998 】20 号
6 、联 系电 话： （021 ）38969999
7 、联 系人 ：冯 颖
8 、客 户服 务中 心电 话：40088-50099
9 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱仲 群先生， 研究生学 历。历 任中国人 民银行人 事司、 办公厅副 处长、处 长，国 家开
发银行 办公 厅处 长， 中国 光大银 行大 连分 行行 长助 理、 监察 室副 主任 ， 中 国 平安人 寿保 险股
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份有限 公司 北京 分公 司党 委副书 记兼 副总 经理 、 党 委书记 兼总 经理 ， 长 城人 寿保险 股份 有限
公司总 经理、 副董事 长、 董事， 现任上 海国际 集团 有限公 司总经 理助理, 华安 基金管 理有限
公司董 事长 。
李勍先生，大学学历，高 级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） 。历任中国兴南(集团)公
司证券 投资 部副 总经 理， 北京汇 正财 经顾 问有 限公 司董事 总经 理， 上海 证券 交易所 深圳 办事
处主任 ，中 国投 资信 息有 限公司 董事 总经 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司 董 事、 总 裁。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 办公室 副主 任科 员、 主任 科员， 上海
市经济 委员 会信 息中 心副 主任、 主任 ， 上 海市 工业 投资公 司副 总经 理、 总经 理， 上 海工 业投
资 （集 团） 有 限公 司副 总 裁， 现 任上 海工 业投 资 （ 集团） 有限 公司 总裁、 法 定代表 人、 党委
副书记 。
马名驹 先生 ， 大学学 历 ， 高级会 计师 。 历任上 海凤 凰自行 车股 份有 限公 司副 董事长 兼总
经理， 上海 东方 上市 企业 博览中 心副 总经 理， 现任 上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 董事 兼总
经理， 锦江 国际 （集 团） 有限公 司副 总裁 及计 划财 务部经 理、 金融 事业 部总 经理、 上海 锦沧
文华大 酒店 董事 长、 锦江 麦德龙 现购 自运 有限 公司 副董事 长 、 北 京昆仑 饭店 董事 、 上 海锦 江
国际旅 馆投 资有 限公 司董 事、 锦 江之 星旅 馆有 限公 司董事 、 锦 江国 际集 团财 务有限 责任 公司
董事兼 财务 总监 。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历任 全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市， 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
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夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任上 海财 经大 学科研 处处 长， 上海 财经 大学南 德管
理学院院 长， 上海财 经大 学常务副 校长 ，现任 上海 国家会计 学院 院长、 党委 书 记，APEC 金
融与发 展项 目执 行秘 书处 秘书长 ， 兼 任香 港中 文大 学荣誉 教授 、 中 国工 业经 济研究 与开 发促
进会副 会长 、 中国会 计学 会副会 长 、 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家、 上海 证交所 上市 公 司
专家委 员会 委员 、上 海工 业经济 专业 研究 会主 任委 员等职 务。
（2） 监事 会
谢伟民 先生 ， 研 究生 学历 ， 副教 授。 历任 上海 市城 建沪南 工务 所干 部， 空军 政治学 院训
练部中 共党 史研 究室 正营 级教员 、 讲师 ， 上 海市 计 委直属 机关 党委 干事 ， 中 共上海 市综 合经
济工作 委员 会组 织处 干部 、 宣传 员 （副 处级） 、 副处 长， 中 共上 海市 金融 工作 党委组 织处 （宣
传处） 副处长 兼机关 党委 副书记 、 机关 纪委书 记（ 正处级） ，现任 华安 基金管 理有限 公司监
事会主 席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资 产管 理总 部投 资业 务部副 科长 ， 现 任上 海国 际信托 投资 有限
公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。
柳振铎 先生 ， 研 究生 学历 ， 高级 经济 师。 历任 上海 良工阀 门厂 团委 书记 、 车 间主任 、 副
厂长， 上海 机电 工业 管理 局办公 室副 主任 、 规 划处 处长， 上海 电气 （集 团） 总公司 副总 裁兼
上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外 经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任 上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生， 研究 生学 历， 助理研 究员 。 曾 在上 海社 会科学 院人 口与 发展 研究 所工作 ， 历
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任华安 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 总经 理、 电子 商务部 总经 理 、 上海 营销 总部总 经理 ， 现
任华安 基金 管理 有限 公司 总裁助 理， 兼任 信 息 技术 部总 监 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
（3） 高级 管理 人员
朱仲群 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 ， 国家 开发
银行办 公厅 处长 ， 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理， 长城 人寿 保险股 份有 限公
司总经 理、副 董事长 、董 事，现 任上海 国际集 团有 限公司 总经理 助理, 华安基 金管理 有限公
司董事 长。
李勍先生，大学学历，高 级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） 。历任中国兴南(集团)公
司证券 投资 部副 总经 理， 北京汇 正财 经顾 问有 限公 司董事 总经 理， 上海 证券 交易所 深圳 办事
处主任 ，中 国投 资信 息有 限公司 董事 总经 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司 董 事、 总 裁。
尚志民先 生， 工商管 理硕 士，15 年证券 、基 金从业 经验，曾 在上 海证券 报研 究所、 上
海证大 投资 管理 有限 公司 工作 ， 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高
级研究 员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2000 年 7 月至
2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金 的 基金 经理 ， 2001 年 9 月至 2003 年9 月担任 华安 创
新证券 投资 基金 的基 金经 理，2003 年9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理，2006 年
9 月起 同时 担任 华安 宏利 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 华安 基金 管 理有限 公司 副总
裁、 首 席投 资官 。
秦军先生 ， 研 究生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
章国富先 生， 研究生 学历 ，25 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹（集 团）有 限公 司财务 部副部 长（主 持工 作） 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长 ， 现任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，11 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中国
证监会 上海 证管 办 机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
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监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司 督察 长 。
2 、本 基金 基金 经理
许之彦先 生， 理学博 士，8 年证券 、基 金从业 经验 ，CQF( 国际数 量金融 工程 师)。曾 在
广发证券 和中 山大学 经济 管理学院 博士 后流动 站从 事金融工 程工 作，2005 年 加入华安 基金
管理有 限公 司， 曾任 研究 发展部 数量 策略 分析 师，2008 年4 月 起担 任华 安MSCI 中国A 股指
数增强 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2009 年 9 月起 同时担 任上 证 180ETF 及 180ETF 联 接基
金的基 金经 理 。2010 年11 月起担 任上 证龙 头企 业交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金和 华安 上
证龙头 企业 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金的基 金经 理。2011 年 9 月起同 时担 任
本基金 的基 金经 理。
章海默 女士 ，复 旦大 学管 理学院 工商 管理 硕士, 复 旦大学 经济 学学 士, 8 年基 金从业 经
历。曾 在安 永华 明会 计师 事务所 工作 ，2003 年 9 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司，曾 任基 金
运营部 基金 核算 主管 ，2009 年12 月起担任180ETF 联接基 金的 基金 经理 助理 。2011 年9 月
起同时 担任 本基 金的 基金 经理。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，公司 投 资决 策委 员会 成 员的 姓名 和职 务如 下：
李
勍 先生 ，总 裁
尚志民 先生 ， 副 总裁 、首 席投资 官
顾建国 先生 ，财 富管 理中 心总经 理
陈俏宇 女士 ，基 金经 理
汪光成 先生 ，基 金经 理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 总 经理 、首 席宏 观策 略师
翁启森 先生 ，全 球投 资部 总经理 、基 金经 理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2012 年9 月 30 日， 公司目 前共 有员 工 305 人 ， 主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融机
构， 其 中81%以 上具 有三 年 证券业 或五 年金 融业 从业 经历， 具有 丰富 的实 际操 作经验 。 所 有
上述人 员在 最近 三年 内均 未受到 所在 单位 及有 关管 理部门 的处 罚。 公司 业务 由投资 与研 究 、
营销、 后台 支持 等三 个业 务板块 组成 。
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二、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内大街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及 主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服 务 部， 现有 员 工120 余人 。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资产 、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、证券 公司 定向 资产 管理 计划 、 信托 资
产、 年 金资 产、 理 财产 品、 海外人 民币 基金 、 私 募基 金等 门 类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ，
中国银 行率先 开 展绩 效评 估、 风险 管理 等增 值服 务， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。 2011
年末 ， 中国 银行 各类 托管 资产规模 突破 两 万亿 元， 居同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2012 年6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
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富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳
健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数 、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股
票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士
丹利华 鑫强 收益 债券 型、 诺德中 小盘 股票 型 、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券
型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成
长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联 接、 嘉实深 证基 本面 120 交 易型开 放式指 数证券投 资基 金联接 、深 证基本 面 120
交易型 开放 式指 数、 上证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、 嘉实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选股 票型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达宏 利中 证 500 指数 分级 、 长 盛同 禧信用 增利 债 券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
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上投摩 根健 康品 质生 活股 票型、 工银 瑞信 睿智 中证 500 指 数分 级、 招 商优 势企 业灵活 配置 混
合型、 国泰 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级债 券型 、 嘉 实沪 深300 交易 型开 放式指 数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮动 股票 型、 富兰 克林 国
海 研 究 精 选 股票 型 、 诺 安汇 鑫 保 本 混 合型 、 平 安 大华 策 略 先 锋 混合 型 、 华 宝兴 业 中 证 短融
50 指 数债 券型 、180 等权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本
混合型 、 景 顺长 城上 证 180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利
债券型 、 嘉 实优 化红 利股 票型、 嘉实 海外 中国 股票(QDII) 、 银 华全球 优选(QDII-FOF) 、 长 盛
环球景 气行 业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华 泰柏 瑞亚 洲领导 企业 股票 型(QDII) 、 信诚 金砖 四国
积极配 置(QDII) 、 海富 通 大中华 精选 股票 型 （QDII）、 招商 标普 金砖 四国 指数(LOF-QDII）、
华宝兴 业成 熟市 场动 量优 选 （QDII ） 、 大成 标普500 等权重 指数 （QDII ） 、 长信 标普 100 等权
重指数（QDII） 、博 时抗通 胀增强回 报 （QDII ） 、华安 大中华升 级股 票型 （QDII ） 、信诚全球
商品主题 （QDII ） 、 上投 摩根 全球天 然资源 股 票型 、 工 银 瑞信中 国机 会全 球配 置股 票型 （QDII ） 、
易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型、 建信 全球 资源股 票型 等 164 只 证券 投资基 金， 覆盖
了股票 型、 债券 型、 混合 型、 货 币型 、 指 数型 等多 种类型 的基 金， 满足 了不 同客户 多元 化的
投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列。
三、相 关服务机构
（一） 基金 销售 机构
1 、场 外发 售机 构
（1） 直销 机构
① 华安 基金 管理 有限 公司 上海业 务部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期 31 楼
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
② 华安 基金 管理 有限 公司 北京分 公司
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9
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联 系人 ：朱江
③ 华安 基金 管理 有限 公司 广州分 公司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：田峰
④ 华安 基金 管理 有限 公司 西安分 公司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
⑤ 华安 基金 管理 有限 公司 成都分 公司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
⑥ 华安 基金 管理 有限 公司 沈阳分 公司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：曹 瀚
⑦ 华安 基金 管理 有限 公司 电子交 易平 台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易手 机网 站：wap.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
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（2） 代销 机构
(1) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话： （86 ）10-66592638
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(2) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路188 号
办公地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话：021-58766688
传真：021-58798398
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真： （010 ）66107914
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
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11
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 傅 育宁
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省 深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省 深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
电话： （0755 ）82080387
传真： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(9) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 ：高 建平
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12
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
电话：010-68946790
传真：010-68466796
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 刘 安东
联系人 ：陈 春林
客户服 务电 话：95580
传真：010-66419824
网址：www.psbc.com
(12) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴建
电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(13) 上海银 行股 份有 限公 司
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13
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476215
客户服 务 电 话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
(14) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ： 张达 洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址： www.czbank.com
(15) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话： （0991 ）824667
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话：96518
网址：www.uccb.com.cn
(16) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ： 万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话：95521/400-8888-666
网址：www.gtja.com
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(17) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com/jijin.txsec.com
(18) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
网址：www.cs.ecitic.com
(19) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 顾 伟国
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：8008201968
网址：www.chinastock.com.cn
(20) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电 话 ：95553 、4008888001
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15
网址：www.htsec.com
(21) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服 务电 话： （021 ）962505
网址：www.sywg.com
(22) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(23) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代表 人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话： （0571 ）87112510
客户服 务电 话： （0571 ）96598
网址：www.bigsun.com.cn
(24) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
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16
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(25) 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(26) 渤海证 券股份 有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服 务 电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
(27) 山西证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座26-30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
客户服务 电 话：95573
网址：www.i618.com.cn ；www.sxzq.net
(28) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号 商旅 大厦
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17
办公地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号 商旅 大厦
法定代 表人 ：吴 永敏
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客户服 务电 话： （0512 ）33396288
网址：www.dwjq.com.cn
(29) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ： 高 冠江
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(30) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
客户服 务电 话:95503
网址：www.dfzq.com.cn
(31) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人： 刘东
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话：961303 、02083963933
网址：www.gzs.com.cn
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(32) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 郁 忠民
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
联系人 ：张 瑾
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.962518.com
(33) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街1 号A 座8 层
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街1 号A 座8 层
法定代 表人 ： 马 金声
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
联系人 ：孙 恺
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(34) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
(35) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ： 石 保上
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电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
联系人 ： 程 月艳 、耿 铭
客户服 务 电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(36) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(37) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话： （0791 ）86272572
网址：www.gsstock.com
(38) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(39) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
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20
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ：杜航
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.scstock.com
(40) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ： 刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(41) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
(42) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(43) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
(44) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 ２９层
法定代 表人 ：吴 泳良
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(45) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗浩
电话： （021 ）38784818
传真： （021 ）68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话 ： （021 ）38784818
网址：www.cf-clsa.com
(46) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
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22
客户服 务电 话：40066-6228
网址：www.jhzq.com.cn
(47) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(48) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
(49) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
法定代 表人 ：李 学琦
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构为 本基 金的 场外发 售
机构， 并及 时公 告。
2 、场 内发 售机 构
本基金 的场 内发 售机 构为 具有基 金代 销资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 （ 具体 名单可 在
更新 的 招募说 明书 摘要
23
深圳证 券交 易所 网站 查询 ） 。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区 太 平桥 大街17 号
办公地 址： 北京 西城 区 太 平桥大街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人 ： 朱 立元
（ 三） 律师 事务 所 和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：王 利民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：金 毅
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 金毅
更新 的 招募说 明书 摘要
24
四、基 金的名称
本基金 名称 ：华安 深证 300 指数 证券 投资 基金 （LOF ）
五、基 金的类型
本基金 类型 ：上市 契 约型 开放式 。
六、基 金的投资目标
本基金 通过 被动 的指 数化 投资管 理， 紧密 跟踪 标的 指数， 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差最
小化。
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行和 上市 的股票 （包
括中小 板、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券、 货币 市场 工具、 权 证、 资
产支持 证券 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定 ） 。
本基金 以标 的指 数成 份股 及其备 选成 份股 为主 要投 资对象 ， 为 更好 实现 投资 目标， 本基
金可少 量投 资于 其他 股票 （ 非标的 指数 成份 股及 其备 选成份 股） 、 新股 （ 首次 发 行或增 发等 ） 、
债券、 现金 等其 他金 融工 具。 标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股 的投 资比 例不 低于基 金资 产的
90% ； 其 他股 票 、 新 股 、 债 券、 现金 等其 他金 融工 具 的投资 比例 为基 金资 产 的5%-10% ， 其中
现金或者 到期 日在一 年以 内的政府 债券 的比例 不低 于基金资 产净 值的 5% ，权 证及其他 金融
工具的 投资 比例 符合 法律 法规和 监管 机构 的规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
更新 的 招募说 明书 摘要
25
八、基 金的投资策略
（一） 投资 策略
本基金 为被 动式 股票 指数 基金， 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 跟踪 标的 指数 ， 即按 照标
的指数 的成 份股 组成 及其 权重构 建基 金股 票投 资组 合， 并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变
动进行 相应 调整 。 若 因特 殊情况 （如 市场 流动 性不 足、 个 别成 份股 被限 制投 资、 法 律法 规禁
止或限 制等 ）导 致无 法获 得足够 数量 的股 票时 ，基 金可能 不能 按照 成份 股权 重持有 成份 股 ，
基金管 理人 将采 用合 理方 法替代 等指 数投 资技 术适 当调整 基金 投资 组 合 ， 以达 到跟踪 标的 指
数的目 的。 基金 管理 人将 对成份 股的 流动 性进 行分 析， 如 发现 流动 性欠 佳的 个股将 可能 采用
合理方 法寻 求替 代 。 由 于受 到各项 持股 比例 限制 ， 基金 可能不 能按 照成 份股 权重 持有成 份股 ，
基金将 会采 用合 理方 法寻 求替代 。
正常情 况下 ， 本 基金 力求 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.35% ， 年 化跟 踪误 差不超 过
4% 。 当 预期 指数 成份 股或 权重调 整和 成份 股将 发生 分红、 配股 、 增 发等 行为 时， 或 者因 市场
因素影 响或 法律 法规 限制 等特殊 情况 导致 基金 无法 有效复 制和 跟踪 标的 指数 时， 基金 管理 人
将对基 金的 投资 组合 进行 适当调 整， 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离 度 、跟 踪误 差进一 步 扩 大 。
基于流 动性 管理 的需 要， 本基金 投资 于期 限在 一年 期以下 的国 家债 券、 央行 票据和 政策
性金融 债， 目的 是保 证基 金资产 流动 性， 有效 利用 基金资 产； 同时 ， 本 基金 也将适 当参 与债
券配售 ，提 高基 金资 产的 投资收 益。
（二） 投资 管理
1 、投 资决 策依 据
（1） 法律 法规 和本 《基 金 合同》 的有 关规 定；
（2） 标的 指数 编制 、调 整 等相关 规定 ；
（3） 对证 券市 场发 展趋 势 的研究 与判 断。
2 、投 资决 策体 系
本基金 管理 人实 行三 级决 策体系 下的 基金 经理 负责 制。 三级 决策 体系 的责 任主 体是投 资
决策委 员会 、 投 资协 调小 组和基 金经 理。 决策 管理 的原则 是集 体决 策、 分层 授权、 职责 明确
和运作 规范 。 投 资决 策委 员会是 基金 投资 的最 高决 策机构 ， 投 资协 调小 组是 基金投 资的 协调
更新 的 招募说 明书 摘要
26
机构和 中间 桥梁 ， 投 资协 调小组 由基 金投 资部 、 被 动投资 部、 研究 发展 部、 固定收 益部 的负
责人及 业务 骨干 组成 。基 金经理 是基 金运 作的 直接 管理人 。
3 、投 资管 理程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易、 评估、 组 合维护 的有 机配 合共 同构 成了本 基金
的投资 管理 程序 。 严格 的投 资管理 程序 可以 保证 投资 理念的 正确 执行 ， 避免 重大 风险的 发 生 。
（1）研 究支持 ： 被动 投资 部依托公 司整 体研究 平台 ，整合外 部研 究机构 的研 究成果 开
展标的 指 数 跟踪 ， 通 过对 成份股 公司 行为 等相 关信 息的搜 集与 分析 ， 进 行基 金资产 流动 性分
析、跟 踪误 差及 其归 因分 析等工 作， 作为 基金 投资 决策的 重要 依据 。
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据 被 动投资 部金 融工程小组 提 供的研 究报 告，定 期
召开或 遇重 大事 项时 召开 投资决 策会 议， 决策 相关 事项。 基金 经理 根据 投资 决策委 员会 的决
议，每 日进 行基 金投 资管 理的日 常决 策。
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数情况 ，结 合研究 支持 ，基金经 理以 完全复 制标 的指数 成
份股权 重的 方式 来构 建组 合。 在 追求 跟踪 误差 和偏 离度最 小化 的前 提下 ， 基 金经理 将采 取适
当的方 法， 以降 低买 入成 本、控 制投 资风 险。
（4） 交易 执行 ：集 中交 易 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（5）绩 效评估 ：风险 管理 部定期和 不定 期对投 资组 合的偏离 度和 跟踪误 差进 行跟踪 和
评估 ， 并 对风 险隐患 提出 预警 。 绩 效评 估能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组 合误 差的 来
源及投 资策 略成 功与 否， 基金经 理可 以据 此检 讨投 资策略 ，进 而调 整投 资组 合。
（6）组 合监控 与调整 ：基 金经理将 跟踪 标的指 数变 动，结合 成份 股基本 面情 况、成 份
股公司 行为 、流 动性 状况 、基金 申购 和赎 回的 现金 流量情 况以 及组 合投 资绩 效评估 的结 果 ，
采取适 当的 跟踪 技术 对投 资组合 进行 监控 和调 整 ， 密切跟 踪标 的指 数。
（7） 合规 监察 ：合 规监 察 稽核部 对整 个投 资管 理流 程进行 实时 监控 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资管 理程 序做 出调 整， 并在基 金招 募说 明书 更新 中公告 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准：95% ×深 证 300 价格 指数 收 益率＋5%× 商业 银行 税后 活期存 款
基准利 率
如果深 证300 价 格指 数被 停止编 制及 发布 ， 或 深证 300 价 格指 数由 其他 指数 替 代 （单 纯
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更名除 外） ， 或 由于 指数 编 制方法 等重 大变 更导 致深 证 300 价格 指数 不宜 继续 作为标 的指 数，
或证券 市场 上出 现其 他更 合适投 资的 指数 作为 本基 金的标 的指 数 ， 本 基金 管理 人可以 依据 审
慎性原 则， 在充 分考 虑持 有人利 益及 履行 适当 程序 的前提 下， 更换 本基 金的 标的指 数和 投资
对象 （包 括但 不限于 依据 市场代 表性 、 流动性 、 与 原标的 指数 的相 关性 等诸 多因素 选择 确定
新的标 的指 数） ，并 相应 变 更业绩 比较 基准 。基 金管 理人应 在调 整前 3 个工 作 日在至 少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告，并 在更 新的 招募 说明 书中列 示。
十、基 金的风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 ， 其风 险和 预期收 益 高
于货币 市场 基金 、债 券型 基金和 混合 型基 金。
十一、 基 金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2012年8月15 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2012年6月30日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 285,459,932.33 93.95
其中： 股票 285,459,932.33 93.95
2 固定收 益投 资 9,698,000.00 3.19
更新 的 招募说 明书 摘要
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其中： 债券 9,698,000.00 3.19
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买断 式 回购 的 买入返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,105,805.01 2.67
6 其他各 项资 产 567,204.26 0.19
7 合计 303,830,941.60 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 积 极投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分股 票。
2.2 指 数投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,140,936.63 1.37
B 采掘业 19,795,400.68 6.53
C 制造业 162,266,592.87 53.51
C0
食品 、饮 料 29,097,887.21 9.60
C1
纺织 、服 装、 皮毛 2,706,566.01 0.89
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 1,172,412.38 0.39
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 16,763,715.72 5.53
C5
电子 15,871,008.77 5.23
C6
金属 、非 金属 28,222,748.29 9.31
更新 的 招募说 明书 摘要
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C7
机械 、设 备、 仪表 48,374,499.69 15.95
C8
医药 、生 物制 品 19,370,388.14 6.39
C99
其他 制造 业 687,366.66 0.23
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 4,423,950.22 1.46
E 建筑业 3,333,671.63 1.10
F 交通运 输、 仓储 业 2,902,968.48 0.96
G 信息技 术业 14,256,329.04 4.70
H 批发和 零售 贸易 12,210,739.75 4.03
I 金融、 保险 业 23,436,443.66 7.73
J 房地产 业 20,127,835.03 6.64
K 社会服 务业 7,090,019.41 2.34
L 传播与 文化 产业 7,230,311.72 2.38
M 综合类 4,244,733.21 1.40
合计 285,459,932.33 94.15
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
3.1 期末 指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000001 深发展 Ａ 727,716 11,032,174.56 3.64
2 000858 五 粮 液 334,633 10,962,577.08 3.62
3 000002 万 科Ａ 1,091,552 9,725,728.32 3.21
4 000983 西山煤 电 514,499 8,026,184.40 2.65
5 000063 中兴通 讯 540,246 7,541,834.16 2.49
6 000157 中联重 科 687,610 6,896,728.30 2.27
7 002024 苏宁电 器 811,757 6,810,641.23 2.25
更新 的 招募说 明书 摘要
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8 000651 格力电 器 279,304 5,823,488.40 1.92
9 000568 泸州老 窖 119,681 5,063,703.11 1.67
10 300027 华谊兄 弟 278,565 4,409,683.95 1.45
3.2 期末 积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极股 票投 资。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 9,698,000.00 3.20
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,698,000.00 3.20
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 1101096 11 央票96 100,000 9,698,000.00 3.20
更新 的 招募说 明书 摘要
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6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注
8.1 本 报告 期内 ， 本 基金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体不 存在 被监 管部 门立 案调查 ， 在
本报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
8.2 本基金投资前十名 股 票中，不存在投资于超出 基金合同规定备选股票库 之外的股
票。
8.3 其 他资 产构 成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 355,298.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 185,500.41
5 应收申 购款 26,405.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 567,204.26
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
更新 的 招募说 明书 摘要
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8.5.1 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通 受限 情况 。
8.5.2 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截至 时 间2012 年6 月30 日） 。
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
自2011-9-2（合
同生效 日） 至
2011-12-31
-16.50% 1.31% -22.28% 1.47% 5.78% -0.16%
自2012-1-1 至
2012-6-30
7.54% 1.42% 6.32% 1.43% 1.22% -0.01%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十三、 费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
更新 的 招募说 明书 摘要
33
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、基 金的 指数 使用 费
根据基 金管 理人 与深 圳证 券信息 有限 公司 签署 的指 数使用 许可 协议 ， 本基 金标 的指数 的
使用费 年费 率为 0.02% 。 通常情 况下 ，指 数使 用费 按前一 日基 金资 产净 值的 0.02% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
自基金 合同 生效 之日 起， 指数使 用费 每日 计算 ， 逐 日累计 ， 按 季支 付。 指数 使用费 收取
下限为 每季 度 5 万 元（ 基 金合同 生效 当季 按实 际计 提金额 收取 ，不 设下 限） 。 指数使 用费 的
支付由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 划付 指令 ，经 基金托 管人 复核 后于 次季 初 10 个 工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给深 圳证 券信 息有 限公 司。 若遇 法定 节假日 、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
如与指 数编 制方 的指 数使 用协议 约定 的收 费标 准、 支付方 式等 发生 变更 ， 按 照变更 后的
费率、 支付 方式 执行 。
本基金 因证 券交 易或 结算 而产生 的费 用、 基金 合同 生效以 后的 信息 披露 费用 、 基金 份额
持有人 大会 费用 、 基 金合 同生效 以后 的会 计师 费和 律师费 、 基金 资产的 资金 汇划费 用 、 基 金
更新 的 招募说 明书 摘要
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上市费用以及 按 照 国 家 有关 法 律 法 规 规定 可 以 列 入的 其 他 费 用 等由 基 金 管 理人 和 基 金 托管
人根据 有关 法规 及相 应协 议的规 定， 列入 当期 基金 费用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
（1） 场外 申购 费率
本基金 场外 申购 费率 随申 购金额 的增 加而 递减 。 投 资 者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。 具体费 率如 下表 所示 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤M<300万 0.8%
300 万 ≤M<500万 0.4%
M≥500 万 每笔1000 元
（2） 场内 申购 费率
本基金 的场 内申 购费 率由 基金代 销机 构参 照场 外申 购费率 执行 。
（3）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，不 列入 基金财产 ，主 要用于 本基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。
2 、赎 回费
（1） 场外 赎回 费率
本基金 的场外 赎 回费 率按 持有期 递减 ，具 体费 率如 下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y ＜1年 0.5%
1年 ≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天
（2） 场内 赎回 费率
本基金 的场 内赎 回费 率固 定为 0.5% 。
（3）本 基金的 赎回费 用在 投资者赎 回本 基金份 额时 收取。本 基金 的赎回 费用 由赎回 申
请人承 担， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的
更新 的 招募说 明书 摘要
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手续费 。
基金管 理人 可以 根据 基金 合同的 相关 约定 调整 上述 费率或 收费 方式 。 上述 费率 如发生 变
更， 基金 管理 人应按 照 《 信息披 露办 法 》 或其 他相 关规定 于新 的费 率或 收费 方式实 施前 在至
少一家 指定 媒体 公告 。调 整后的 上述 费率 还应 在最 新的招 募说 明书 中列 示。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 。 在基金 促销 活动期 间 ， 按 相关监 管 部 门要求 履行 相关 手续 后， 基金管 理人 可 以
适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失 ， 以 及处 理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等
不列入 基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。 基金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 日前按 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 在
指定媒 体上 刊登 公告 。
（五） 税收
本 基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
章节 主要更新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
更新 的 招募说 明书 摘要
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四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五、相 关服 务机 构 更新 了 部分 场外 发售 直销 和代销 机构 的信 息；
十一 、 基金 的投 资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十 二、 基金 的业 绩 对基金 合同 生效 以来 的业 绩进行 了更 新。
二十 三 、 对基 金份 额
持有人 的服 务
对整章 内容 进行 了 更 新。
二十 四 、 其他 应披 露
事项
增加了 本节 内容 ，以 后章 节序号 顺延 ；
披露了 自2012 年3 月2 日至2012 年9 月2 日期 间本 基金的 公告 信息 。
华安基 金管 理有 限公 司
二○ 一 二 年 十月 十九 日
