国泰基金:关于新增浙江同花顺基金销售有限公司代理销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
关于新增浙江同花顺基金销售有限公司代理销售国泰基金旗下部分 基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告 国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)已与浙江同花顺基金销售有限公司(以 下简称“同花顺”)签订了以下基金的基金销售代理协议。同花顺自 2012年 10月 18 日代理销售本公司旗下以下基金并开通定期定额投资计划及基金转换业务。具体公告 如下: 一、代销基金业务范围及代码: 序号 基金 代码 基金名称 代理 销售 定投下限 转换业务 1 020001 国泰金鹰增长证券投资基金 是 100元 开通 2 020002 国泰金龙债券证券投资基金( A 类) 是 100元 开通 3 020012 国泰金龙债券证券投资基金( C 类) 是 100元 开通 4 020003 国泰金龙行业精选证券投资基金 是 100元 开通 5 020005 国泰金马稳健回报证券投资基金 是 100元 开通 6 020007 国泰货币市场证券投资基金 是 100元 开通 7 020018 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 是 暂不开通 开通 8 020009 国泰金鹏 蓝筹价 值混合 型 证券投资基 金 是 100元 开通 9 020010 国泰金 牛创新成 长 股票型 证券投资基 金 是 100元 开通 10 020011 国泰 沪深 300 指数 证券投资基金 是 100元 开通 11 020019 国泰 双利 债券证券投资基金( A 类) 是 100元 开通 12 020020 国泰 双利 债券证券投资基金( C 类) 是 100元 开通 13 020015 国泰 区位优势股票型 证券投资基金 是 100元 开通 14 020021 国泰 上 证 180 金 融交易型 开 放式指数 证券投资基金 联接 基金 是 100元 开通 15 020022 国泰保本混合 型 证券投资基金 是 暂不开通 开通 16 020023 国泰 事件驱动策略股票型 证券投资基 金 是 100元 开通 17 020025 国泰 中小板 300成 长 交易型 开 放式指 数 证券投资基金 联接 基金 是 100元 开通 18 020026 国泰 成 长 优 选 股票型 证券投资基金 是 100元 开通 二 、“定期定额投资业务”是 指 投资 者 通 过 本公司 指 定的销售 机构申请,约 定 每 月 扣款时间 、 扣款 金额、 扣款方式,由指 定销售 机构于每 期 约 定 扣款 日 ,在 投资 者指 定资金 账户内 自 动完成扣款和 基金 申购申请 的一 种 长期投资 方式 。定期定额 申购费率 与 普 通 申购费率相 同 ,每 期 扣款 金额 最低为 100元。销售 机构将按照 与投资 者申请时 所约 定的 每 月 固 定 扣款 日、 扣款 金额 扣款,若遇非 基金 交易 日 时,扣款 是 否 顺 延 以销售 机构 的具体 规 定 为准 。 三 、 基金转换业务是 指 投资 者在 同一销售 机构持 有本公司管理的开 放式 基金基金 份 额 后,可将其持 有的基金 份 额 直接 转换 成 本公司管理的 由该 销售 机构 销售的 其他 开 放式 基金的基金 份 额 ,而 不 需要先赎 回已 持 有的基金 份 额 ,再申购 目标 基金的一 种 业 务 模 式 。 1、 适用 投资 人 范围 基金转换业务 适用 于所 有已 在 同一销售 机构持 有国泰基金旗下 任 一 只 自 TA基金基金 份 额的 个人 投资 者 、 机构 投资 者 以及合 格 的 境外 机构 投资 者 。 2、基金转换 费 用 ( 1)基金转换 费 用 由 转 出 和 转 入 基金的 申购费 补差 和 转 出 基金的 赎 回 费 两部分 构成, 具体 收取情况视 每 次 转换 时 两只 基金的 申购费率 差异情况 和赎 回 费率而 定。基 金转换 费 用 由 基金 份 额 持 有 人承担 。 ① 转 入 基金 申购 补差 费 : 按照 转 入 基金与转 出 基金的 申购费率 的 差 额 收取补差 费 。转 出 基金金额 所 对应 的转 出 基金 申购费率低于 转 入 基金的 申购费率 的 , 补差 费率 为 转 入 基金 和 转 出 基金的 申购费率 差 额 ; 转 出 基金金额 所 对应 的转 出 基金 申购费率 高 于 转 入 基金的 申购费率 的 , 补差 费为 零 。 ② 转 出 基金 赎 回 费 : 按 转 出 基金 正常 赎 回 时 的 赎 回 费率 收取 费 用 。 其中 25%归 转 出 基金基金 财产 ,其 余作 为 注册登记 费和相 关 的 手续 费 。 3、转换 份 额的计 算 公 式 基金合同 中 无特殊 约 定基金的转换 费 用采用 “转 出 和 转 入 基金的 申购费 补差 +转 出 基金的 赎 回 费 ” 算法 , 计 算 公 式 如下: 净 转 入 金额 = B× C× (1- D)/( 1+G) 转换 补差 费 用= [B× C× (1- D)/( 1+G) ]× G 转 入 份 额 = 净 转 入 金额 / E 其中, B 为 转 出 的基金 份 额 ; C 为 转换 申请 当 日转 出 基金的基金 份 额 净 值 ; D 为 转 出 基金的 对应 赎 回 费率 ; G 为 对应 的 申购 补差 费率, 当 转 出 基金的 申购费率 ≥ 转 入 基金的 申购费率时, 则 申购 补差 费率 G为 零; E 为 转换 申请 当 日转 入 基金的基金 份 额 净 值。 其中赎 回 费 的 25%归入 转 出 基金资 产 。 基金转换 费由 基金 份 额 持 有 人承担 。基金管理 人 可 以 根据 市场 情况调整 基金转换 费率, 调整 后 的基金转换 费率 应 及 时 公告。 例 如: 某 基金 份 额 持 有 人 持 有国泰金龙行业精选证券投资基金 10万 份 基金 份 额 , 持 有期 为 100天 , 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金 , 假设 转换 当 日转 出 基金(国 泰金龙行业) 份 额 净 值是 1.200元 , 转 入 基金(国泰金鹰增长) 份 额 净 值是 1.300 元 , 转 出 基金 对应 赎 回 费率为 0.2% , 转 入 基金 申购 补差 费率为 0.3% , 则 可 得到 的转换 份 额 为 : 净 转 入 金额 = 10,0000× 1.200× (1- 0.2%)/( 1+0.3%) = 119,401.79 元 转换 补差 费 用= [10,0000× 1.200× (1- 0.2%)/( 1+0.3%) ]× 0.3%= 358.21元 转 入 份 额 = 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即 : 某 基金 份 额 持 有 人 持 有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万 份 基金 份 额 , 持 有期 为 100天 , 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金 , 假设 转换 当 日转 出 基金 份 额 净 值是 1.200元 , 转 入 基金的 份 额 净 值是 1.300 元 , 则 可 得到 的转换 份 额 91,847.53份 。 注 :转 入 份 额的计 算结果四舍五入 保 留到 小数 点 后 两 位 。 计 算 基金转换 费 用 所 涉 及的 赎 回 费率和申购费率 均 按 正常 费率 执 行。 若遇上 转 出 和 转 入 基金的 申购费 一 项 为固 定值 另 一 项 为 比例 值 , 无法 按 差 值 进 行 计 算 , 则 申购费 补差 不 再扣 减原 基金 申购时 已 缴纳 的 1000元 申购费 。 4、基金转换的业务 规 则 ( 1)基金转换 只能 在 同一销售 机构 办 理 , 且 该 销售 机构 须 同 时 代理 拟 转 出 基金 及 拟 转 入 基金的销售。 ( 2)基金转换以 份 额 为 单 位 进 行 申请 。投资 者 办 理基金转换业务 时, 转 出 方 的 基金 必须处 于可赎 回 状态 , 转 入 方 的基金 必须处 于可申购 状态 。 ( 3)基金转换 采取 未知 价 法 , 即 以 申请 受 理 当 日转 出 、转 入 基金的基金 份 额 净 值 为 基 础 进 行计 算 。 ( 4) 正常情况 下 , 基金 注册 与 过户 登记人 将在 T+1 日 对 投资 者 T 日的基金转换 业务 申请 进 行有 效性确认 。 在 T+ 2 日 后 ( 包括 该 日)投资 者可 向 销售 机构 查询 基金 转换的 确认 情况 。 ( 5)基金转换的 最低申请为 1000份, 各 基金转换的 最低申请份 额 详见各 基金 招 募说明书 。如投资 者在 单 个 销售 网 点 持 有 单 只 基金的 份 额不 足招募说明书 所 示 时,需 一 次 性全 额转 出 。 单笔 转 入 申请 不 受 转 入 基金 最低申购 限额限 制 。 ( 6) 单 个 开 放 日基金 净 赎 回 份 额及 净 转 出 申请份 额 之 和 超 过上 一开 放 日基金 总 份 额的 10%时,为 巨 额 赎 回。 发生巨 额 赎 回 时, 基金转 出 与基金 赎 回具有 相 同的 优先 级 , 基金管理 人 可 根据 基金资 产 组 合 情况 , 决 定 全 额转 出 或 部分 转 出 , 并 且 对 于 基金 转 出 和 基金 赎 回 ,将 采取 相 同的 比例 确认 。 在 转 出 申请 得到部分 确认 的 情况 下 , 未确 认 的转 出 申请将 不 予 以顺 延 。 ( 7) 目 前 , 国泰基金旗下的开 放式 基金 均采用 前端 收 费 模 式, 故 投资 者 转 入 的 基金 份 额 将 被 自 动 记入 前端 收 费 模 式 下 , 且 持 有 人对 转 入 基金的 持 有期限自转 入 之 日 起 计 算 。 5、暂 停 基金转换的 情 形 及 处 理 基金转换 视 同 为 转 出 基金的 赎 回 和 转 入 基金的 申购, 因此 暂 停 基金转换 适用 有 关 转 出 基金 和 转 入 基金 关 于 暂 停或拒绝 申购 、 赎 回的基金 处 于 封闭 期有 关 规 定。 6、 重 要 提示 ( 1)基金转换 只能 在 同一销售 机构 进 行。转换的 两只 基金 必须都 是 该 销售 机构 代 理销售的国泰基金旗下管理的基金 , 且拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金已 在该 销售 机构 开通 转换业务。 ( 2)国泰基金旗下 新 发 售基金的转换业务 规 定 , 以 届 时 公告 为准 。 ( 3)通 过 国泰基金 网 上交易 平台办 理基金转换业务的有 关 事 项 请 参见 基金管理 人 公 布 的基金 网 上交易相 关 业务 规 则 或 公告 等文 件 。 ( 4)基金管理 人 有 权 根据 市场 情况 或 法 律 法 规 变化 调整 上 述 转换的 程序 及有 关 限 制 , 但 应 最 迟 在 调整 前 3个 工 作 日 内在 至少 一 种中 国证 监会 指 定的 信息披露媒 体公告。 ( 5)基金管理 人 旗下管理的基金的转换业务 规 则 的 解释权 归 国泰基金管理有限公 司。 四 、投资 者可 以通 过 投资 人 可 通 过 同花顺的销售 网 点 和 基金 电子 交易 平台办 理开 放式 基金的开 户 、 申购 、定期定额、 赎 回、转换 等 业务。 五 、投资 者可 以通 过 以下 途径咨询 有 关 事 宜 : 致 电 同花顺 客 户 服 务 电 话 : 95105-885、 (0571)56768888; 登 录 同花顺公司 网 站 : www.10jqka.com.cn; 致 电 国泰基金管理有限公司 客 户 服 务 热线 : 400-888-8688, 021-38569000; 登 录 国泰基金管理有限公司 网 站 : www.gtfund.com。 风险 提示 :本公司 承 诺 以 诚实 信 用 、 勤勉尽责 的 原则 管理 和 运 用 基金资 产 , 但 不 保证基金一定 盈 利, 也 不保证 最低 收 益 。投资 者 投资 于 本公司管理的基金 时 应 认 真阅 读 基金合同、 招募说明书等 法 律文 件, 并 注 意 投资 风险 。 特 此 公告。 国泰基金管理有限公司 二 ○ 一 二 年 十 月 十七 日