中欧信用：关于信用A份额折算和申购与赎回结果的公告查看PDF公告
中欧基金管理有限公 司 关于 中欧信用增利分 级债 券型证券投资基金之 信用 A 份额折算和申购与赎 回 结果的公告 中欧基 金管 理有 限公 司（ 以下简 称“ 本公 司” 或“ 基金管 理人 ” ） 于 2012 年 10 月 10 日在指定 媒体及 本公司 网 站（http://www.lcfunds.com.cn ）发布 了《中 欧信 用增利分 级债 券型证 券投 资基 金之 增 利A 份额 开放 日常 申购 与赎 回业务 公告 》 （ 简称 “ 《 开 放公告 》 ” ） 、 《 关 于中欧 信用增 利分级 债券 型证券 投资基 金之增利 A 份额折 算方案 的公告 》 （简 称“ 《折 算公 告》 ” ） 。2012 年 10 月15 日为 增利 A 的第 1 个基 金份 额折算 基准 日及 开放 申购 与赎回 日， 现 将相关 事项 公告 如下 ： 一、本 次增利 A 的基 金份 额折算 结果 根据《 折算 公告 》的 规定 ，2012 年 10 月 15 日， 增利 A 的基金 份额 净值为1.02375000 元，据 此计 算的 增利 A 的 折算比 例为 1.02375000 ， 折算后 ，增利 A 的 基金 份 额净值 调整 为 1.000 元 ，基 金份 额持 有 人原来 持有 的 每 1 份增利 A 相 应增 加至 1.02375000 份。折 算前 ， 增利 A 的 基 金 份 额 总 额 为 515,015,900.51 份 ， 折 算 后 ， 增利 A 的 基 金 份 额 总 额 为 527,376,282.12 份 。各 基 金份额 持有 人持 有的 增利 A 经 折算 后的 份额数 采用 四舍五 入的 方 式保留 到小 数点 后两 位， 由此产 生的 误差 计入 基金 资产。 投资者 自2012 年 10 月 15 日起（ 含该 日） 可在 销售 机构查 询其 原持 有的 增利A 份额的 折算 结果。 二、本 次增利 A 开放 申购 与赎回 的确 认结 果 根据《 中欧信 用增利 分级 债券型 证券投 资基金 基金 合同》 （ 简称“ 《基金 合同 》 ” ）规定 ： 在每一 个开 放日 ，所 有经 确认有 效的 增 利A 的 赎回 申请全 部予 以成 交确 认。 根据 《 基金 合同 》 规 定： 对 于增 利A 的 申购 申请 ， 如 果对增 利 A 的全 部有 效申 购申请 进 行确认 后， 增利A 与 增利B 的份 额配 比小 于7:3 ， 则 所有经 确认 有效 的增 利A 的申购 申请 全 部予以 成交 确认 ； 如 果对 增利 A 的全 部有 效申 购申 请进行 确认 后， 增利A 与 增利 B 的份 额配 比超 过7:3， 则在 经确 认后 的增 利 A 与增利 B 的 份额 配比不 超 过 7:3 的范 围内 ， 对全 部有 效 申购申 请按 比例 进行 成交 确认。 在发生 超额 申购 情形 （即 ： 对增 利A 的全 部有 效申 购申请 进行 确认 后， 增利A 与增 利B 的份额 配比 超 过7:3 的情 形） 时 ，申 购申 请的 比例 确认计 算方 法如 下： 增利A 的申 购申 请确 认比 例＝ （ 增利B 份 额总 额*7/3－（ 增利 A 经折 算后 的份 额数－ 有 效赎回 申请 份额 ） ） ／比 例 确认前 增利 A 的 有效 申购 申请金 额。
投资者 增利A 的 申购 申请 确认金 额＝ 比例 确认 前 提 交的增利A 有效 申购 申请 金额× 增利 A 的 申 购申 请的 确认 比例 。 当发生 比例 确认 时， 增利A 的申 购申 请确 认金 额不 受申购 最低 限额 的限 制。 申购申 请确 认金额 的计 算结 果保 留到 小数点 后两 位， 小数 点两 位以后 的部 分四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入基 金资 产。 经本公 司统 计，2012 年 10 月 15 日，增利 A 的有 效 申购申 请总 金额为349,319,480.16 元 ， 有效 赎回 申请总 份额 为 276,650,391.43 份， 增 利 B 份 额总 额220,706,279.05 份， 发生 超额申 购情 形。 公司 根据 基金合 同规 定对 全部 增利 A 赎回 申请 共计 276,650,391.43 份全部 予以成 交确 认 ， 对全 部增 利 A 有 效申 购申 请按 照上 述计 算 方法 进行 了比 例确 认 ， 本次 增利 A 申购申 请的 确认 比例 为 75.648637% 。 本基金 管理 人已 经于 2012 年10 月16 日根 据上 述原 则对本 次增利 A 的全 部申 购与赎 回 申请进行 了确 认，并 为投 资者办理 了有 关份额 权益 的注册登 记变 更手续 。投 资者可 于 2012 年10 月17 日起 到各 销售 网点查 询申 请与 赎回 的确 认情况 。 投 资者 赎回 申请 成功后 ， 本 基金 管理人 将自2012 年10 月16 日起7 个 工作 日内 通过 相关销 售机 构将 赎回 款项 划往基 金份 额 持有人 账户 。 本次增利 A 实 施 基 金 份 额 折 算 及 开 放 申 购 与 赎 回 结 束 后 ， 本 基 金 的 总 份 额 为 735,687,593.13 份， 其中 ， 增利A 总 份额 为514,981,314.08 份， 增利 B 的基 金 份额未 发生 变化， 仍 为220,706,279.05 份， 增利 A 与增利 B 的 份额配 比 为2.33333333:1 。 根据《 基金 合同 》的 规定 ， 增利A 自2012 年 10 月16 日起 （含 该日） 的约定年收益 率 （单利 ）根 据 增利A 的本 次开放 日， 即 2012 年 10 月 15 日中 国人 民银 行公 布 并执行 的金 融 机构人 民 币1 年 期银 行定 期存款 利 率 3.00%加上 1.25% 进行 计算 ，故 ： 增利A 的约定 年 收益 率（ 单利） ＝3.00%+1.25% ＝4.25% 增利A 的约定 年 收益 率以 百分数 形式 表示 ， 其计 算按 照四舍 五入 的方 法保 留到 以百分 比 计算的 小数 点后 第2 位。
风 险提 示：
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。 投资 者投 资于 本基 金时 应认真 阅读 本基 金的 《基 金合同 》 和 《招 募说明 书》 等相 关法 律文 件。 注： “信 用A ” 即 本基 金 《 基金合 同》 所指 “ 增 利 A ” ， “信 用B” 即本 基金 《 基 金合同 》 所 指“增 利B ” 。 中欧基 金管 理有 限公 司 二〇一 二年 十月 十七 日
