华商基金：关于新增方正证券股份有限公司为代销机构并开通基金转换业务的公告查看PDF公告
华商基 金管理有限公司关 于旗下 部分 基金新 增 方正证券 股份有 限 公司为代销机构 并开通 基金转换业 务 的公告 根据华商 基金管 理有限 公司（以 下简称 “本公 司”)与 方正证券 股份 有限公 司 （以下简称“ 方正证券 ”）签署的代理销售协议，自 2012 年 10 月 17 日起方 正证券 开始代理本公司旗下基金的销售业务,并开通基金转换业务。 投资者可在方正证券的网上交易系统及 营业网点办理本公司旗下基金 的 销 售业务。 （如有变化请以 方正证券公告为准） 一、 新增代销机构 适用基金范围 华商领先企业混合型证券投资基金 (基金代码：630001) 华商盛世成长股票型证券投资基金（基金代码：630002） 华商收益增强债券型证券投资基金（基金代码：A 类630003 ；B 类 630103） 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：630005 ） 华商产业升级股票型证券投资基金（基金代码：630006） 华商稳健双利债券型证券投资基金（ 基金代码：A 类630007 ；B 类 630107） 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金（基金 代码：630008 ） 华商稳定增利债券型证券投资基金（ 基金代码：A 类630009 ；C 类 630109） 华商价值精选股票型证券投资基金（基金代码：630010） 华商主题精选股票型证券投资基金（基金代码：630011） 华商中证 500 指数分级证券投资基金（基金代码：166301） 二、 开通基金转换业务 适用基金范围 华商领先企业混合型证券投资基金 (基金代码：630001) 华商盛世成长股票型证券投资基金（基金代码：630002） 华商收益增强债券型证券投资基金（基金代码：A 类 630003；B 类 630103， A 类和B 类之间不能互相转换 ） 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：630005 ）
华商产业升级股票型证券投资基金（基金代码：630006） 华商稳健双利债券型证券投资基金（ 基金代码：A 类 630007；B 类 630107， A 类和B 类之间不能互相转换 ） 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：630008 ） 华商稳定增利债券型证券投资基金（ 基金代码：A 类 630009；C 类 630109， A 类和C 类之间不能互相转换 ） 华商价值精选股票型证券投资基金（基金代码：630010） 华商主题精选股票型证券投资基金（基金代码：630011） 三、 基金转换业务规则 1． 本公 司旗下 基金办 理日常转 换的开 放日为 上海证券 交易所 和深圳 证券交 易所交易 日（本 公司公 告暂停申 购或转 换时除 外） 。由 于各基 金销售 机构系统及 业务安排等原因， 开放日的具体交易时间可能有所不同， 投资者应参照各基金销 售机构的具体规定。 2． 基金 转换只 能在同 一销售机 构进行 。转换 的两只基 金必须 都是该 销售机 构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。 3． 基金 份额持 有人办 理基金转 换业务 时，拟 转出的基 金必须 处于可 赎回状 态，拟转入的基金必须处于可申购状态。 4． 基金 转换以 份额为 单位进行 申请 ， 遵循 “ 先进先出 ”的原 则 ，即 份额注 册日期在前的先转换出， 份额注册日期在后的后转换出， 如果转换申请当日， 同 时有赎回申请的情况下， 则遵循先赎回后转换的处理原则 。 基金份额持有人可以 发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。 5． 基金转换采取未知价法， 即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为基准进行计算。 6．基金转换的最低申请份额为 300 份基金份 额，基金份额持 有人可将其全 部或部分基金份额基金转换， 但某笔基金转换导致其在一个销售机构的保留的基 金份额余额不足500 份时，该不足500 份基金份额部分将会被强制赎回。 7．基金 份额持 有人对 转入的基 金份额 持有期 自转入日 开始计 算。转 入的基 金在赎回或转出时， 按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认 日止的持有时段所适用的赎回费率计算赎回费。 8． 正常情况下， 基金注 册 登记机构将在 T＋1 日对基金份额持有人 T 日的基 金转换业务申请进行有效性确认， 办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益 登记。在T＋2 日后（包括该日）基金份额持有人可查询基金转换的成交情况。 9． 单个 开放日 基金净 赎回份额 及净转 换转出 申请份额 之和超 出上一 开放日 基金总份额的10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有 相同的优先级，由基金管理人按照基金合同规定的处理程序进行受理。 本公司有 权根据 市场情 况或法律 法规变 化调整 上述转换 的程序 及有关 限制， 但应最迟 在调整 前 3 个工作日 内在至 少一种 中国证监 会指定 的信息 披露媒体公 告。 四、 基金转换费用 1． 基金 转换费 用由转 出基金的 赎回费 和转出 与转入基 金的申 购费补 差 两部 分构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
转入份额保留到小数点后两位， 剩余部分舍去， 舍去部分所代表的资产归转 入基金财产所有。 （1 ）如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 转出金额＝转出基金份额 ×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费 率
转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+ 转入基金申购费补差 费率) 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值 基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差 （2 ）如转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率
基金转换费用＝转出金额 ×转出基金赎回费率 2． 对于 实行级 差申购 费率(不 同申购 金额对 应不同申 购费率)的基 金，以转 入总金额对应的转出基金申购费率、 转入基金申购费率计算申购补差费用； 如转 入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时， 申购补差费用视 为0。 3． 转出基金赎回费的 25％计入转出基金资产。 4． 计算 基金转 换费用 所涉及的 申购费 率和赎 回费率均 按基金 合同、 更新的 招募说明书规定费率执行， 对于通过本公司网上交易、 费率优惠活动期间发生的 基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 五、 暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时， 基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换 申请： 1． 不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 2． 证券 交易场 所在交 易时间非 正常停 市，导 致基金管 理人无 法计算 当日基 金资产净值。 3． 因市 场剧烈 波动或 其它原因 而出现 连续巨 额赎回， 基金管 理人认 为有必 要暂停接受该基金份额的转出申请。 4．基 金 管理人 认为会 有损于现 有基金 份额持 有人利益 的某笔 转入或 某笔转 出。 5． 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 6． 基金 资产规 模过大 ，使基金 管理人 无法找 到合适的 投资品 种，或 可能对 基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益。 7． 法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金暂停转换或暂停后重新开放转换时， 基金管理人应立即向中国证监会备 案并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 六、投 资者可通过以下途径咨询有关情况 1、 方正证券股份 有限公司
客户服务电话: 95571 网址：www.foundersc.com 2、华商基金管理有限公司 客服电话：400-700-8880；010-58573300 公司网址：www.hsfund.com
七、 风险提示 为保护基金份额持有人的利益， 华商盛世成长股票型证券投资基金和华商策 略精选灵活配置混合型证券投资基金暂停申购、 转换转入业务， 并对 定期定额申 购业务进行限制， 即每个基金账户单日累计申购上述单只基金的最高金额为人民 币 3 万元（含） 。上述 基金恢复办理正常申购、转换转入及大额定期定额申购业 务的具体时间将另行公告。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保 证基金一定盈利， 也不保证最低收益 。 投资者在投资本公司旗下基金前， 请务必 考虑自己的风险承受能力， 在控制风险的前提下实现投资收益。 投资有风险， 选 择须 谨慎 。 敬请投资者于投资前认真阅读 各基金的 《基金合同》 和 《招 募说明书》 。 特此公告。
华商基金管理有限公司
2012 年 10 月17 日
