深 证 民 营 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 更 新 招募 说明书摘要
基金管理 人：鹏 华基金管 理有限 公司
基金托管 人： 中 国建设银 行股份 有限公司
二零一二 年 十月
更新招募说明书摘要
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重 要提 示
本基金 经2011 年 6 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会 下发 的 《 关于 核准 深证 民 营交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 及联接 基金 募集 的批 复》 （ 证监许 可[2011]969 号 文 ）核准 ，进 行
募集。 根据 相关 法律 法规 ，本基 金基 金合 同已 于2011 年 9 月 2 日 正式 生效 ， 基金管 理人 于
该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完 整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 但不 限于 ： 市场 风险 、 管 理风 险、 操作风 险、 本基
金特有 风险 及其 他风 险， 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行承
担。 基金 管理 人管理 的其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证。 投资 有风险 ， 投资 人
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日 为2012 年9 月1 日 ， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2012 年6 月 30 日(未
经审计)。
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一、 基金 管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：何 如
成立时 间：1998 年 12 月22 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]31 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 伍仟 万元
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
股权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50％
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49％
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1％
总计 15,000 100％
（二）主要人员情况
1 、 基金 管理 人董 事会 成员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
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胡继之 先生， 董事， 金融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 银行武 汉 市
分行办 公室 科长 、 金 融研 究所副 所长 、 所 长， 中国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深 圳证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任、 理事 会秘 书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委委 员、 副总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室 副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国高 新技 术产 业投 资管 理有限 公司 董事 长兼 行政 总裁 、 鹏华 基金 管理 有限 公司董事 总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董 事，经 济和 商学 学士 。国 籍：意 大利 。曾 在安 达信 （Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投资 总监 、 东 方汇 理 资 产管理 股份 有限 公司 （CAAM SGR ）投
资副总 监、 农业 信贷 另类 投资集 团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际 执行
委员会 委员 、欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方案部 投资 总
监、 Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官 ， 现 任欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon
Capital S.A. ） （ 卢森 堡 ） 首 席执行 官和 总经 理 ， 同 时 兼任欧 利 盛 AI 资产 管理股 份公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行 官。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份公司 （Capitalia S.p.A. ） 产品和 销售 部负 责人 ，Capitalia 投资管 理股 份公 司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董 事总 经理 ，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意 大利企 业法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ）首席 市
场 官 、 欧 利盛 资本 股份 公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 董事 ， 现 任意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
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李相启 先生 ， 独 立董 事， 高 级经济 师、 研究 员， 国籍： 中国。 历任 陕西 省委 办公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副 主任 ， 陕 西省 经济 体制改 革委 员会 副书 记、 副主任 、 党 组书
记、 主 任， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席， 中国 证监 会济南 证管 办党 委书 记、 主任、 济南 稽查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
黄善端 ， 独 立董 事， 法学 硕士， 国籍 ： 中 国。 历 任 澳门科 技大 学法 学院 中国 民商事 法律
讲师 ， 李 陈郑 律师行 中国 事务顾 问 ， 杜 威路博 国际 律师事 务所 香港 办事 处中 国事务 理事 ， 广
东竞德 律师 事务 所律 师， 现任广 东海 埠律 师事 务所 涉外法 律总 监。
2 、 基金 管理 人监 事会 成员
孙枫先生 ， 监 事会 主席， 国际金 融专 业硕 士， 高 级 会计师， 中国 注册 会计 师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武 汉 市经济 研究 所副所 长 ， 武 汉市轻 工业 局副局 长 ， 武 汉友谊 复印 机制造 公司 副 经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 长、 党总 支书 记， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先 生， 监 事 ， 法学学 士， 律 师， 国 籍 ： 意大利。 曾在 意大 利多 家律师 事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧利 盛资 本 资产 管 理股 份公 司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理 与股 权部 工作 ，现在 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 运营 部工 作。
黄俞先 生， 监事， 研究 生 学历， 国籍： 中国。 曾在 中农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士 ，职 工监 事， 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、平安
证券公 司工 作，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司登 记
结算部 副总 经理 。
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3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生， 总裁， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特 许 金融分 析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国籍 ：中 国 。历 任 中国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
曹毅先 生， 副 总裁， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 任职于 中国 人民 银行 广州 分行 ， 中国
人民银 行深 圳中 心支 行， 南方基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总监 、 渠 道部 总监 ， 现 任鹏 华
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员、 主任科 员、 副处 长， 鹏华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 副总 裁。
毕国强 先生 ， 副 总裁 ， 特 许金融 分析 师（CFA ） ，工 商管理 硕士 （MBA）， 国 籍：加拿
大 。历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、美 国景 顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中国 证监 会基 金监 管部 四处调 研员 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 督察 长， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽 核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事。
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
方南先 生， 国籍 中国 ，工 商管理 硕士 ，10 年证 券从 业经验 。曾 任职 于杭 州恒 生电子 股
份有限 公司 ， 上 海新 利多 数字技 术有 限公 司。2001 年 11 月加 盟鹏 华基金 管理 有限公 司， 历
任金融 工程 部 （ 原） 研究 员、 金 融工 程部 （原） 总 经理助 理、 鹏华 沪深 300 指数证 券投 资基
金（LOF ）基 金经 理助 理。 2010 年 2 月至 今担 任鹏 华中 证 500 指 数证 券投 资 基金（LOF ）
基金经 理，2010 年 8 月 至 今兼任 鹏华 上证 民 企 50ETF 基金及 其联 接基 金基 金 经理，2011 年
9 月 起兼 任鹏 华深 证民 营 ETF 基金 及其 联接 基金 基金 经理。 方南 先生 具备 基金 从业资 格。
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本基金 历任 的基 金经 理：
2011 年9 月基 金合 同生 效 至今由 方南 先生 担任 本基 金基金 经理 。
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况：
2010 年2 月至 今由 方南 先生 担任 鹏华 中 证500 指数 基金基 金经 理。
2010 年8 月至 今由 方南 先 生担任 鹏华 上证 民营 企业50ETF 基 金及 其 联 接基 金 基金经 理。
2011 年9 月起 兼任 鹏华 深 证民 营 ETF 联接 基金 基金 经理。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先 生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 、党 总支 书记。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部 总 经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资 经 理 。
程世杰 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理、 鹏华 价值 优势 基金 和鹏华 价值
精选基 金 基 金经 理。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
初冬女 士 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司固 定收 益部 总经 理， 鹏华 社保 基金组 合投 资经理 、 鹏
华货币 市场 基金 经理 和丰 盛债券 基金 基金 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 研 究部 总经 理、 鹏华普 惠基 金基 金 经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥 有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。中 国建 设银行 是中 国四 大商 业银 行之一 。中 国
建设银 行股 份有 限公 司由 原中国 建设 银行 于2004 年9 月 分立 而成 立， 承继 了原中 国建 设银
行的商 业银 行业 务及 相关 的资产 和负 债。 中国 建设 银行( 股票 代码：939) 于 2005 年 10 月27
日在香 港联 合交 易所 主板 上市， 是中 国四 大商 业银 行中首 家在 海外 公开 上市 的银行 。2006
年9 月 11 日， 中国 建设 银 行又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2011 年9 月30 日， 中 国建设 银行 资产 总额117,723.30 亿元， 较上 年末 增长8.90%。
截至2011 年9 月30 日止 九个月 ，中 国建 设银 行实 现净利 润 1,392.07 亿元 ， 较上年 同期 增
长25.82% 。年 化平 均资 产 回报率 为 1.64% ，年 化加 权平均 净资 产收 益率 为24.82% 。 利息 净
收入2,230.10 亿元 ，较 上 年同期 增 长 22.41% 。净 利 差为 2.56% ，净 利息 收益 率为 2.68% ，
分别较 上年 同期 提高 0.21 和 0.23 个百 分点 。手 续 费及佣 金净 收 入687.92 亿 元，较 上年
同期增 长41.31% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在 香港 、 新 加坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市 及悉 尼设 有分行 ， 在 莫斯 科、 台 北 设有代 表处 ， 海
外机构 已覆 盖到 全 球13 个国家 和地 区， 基本 完成 在全球 主要 金融 中心 的网 络布局 ，24 小
时不间 断服 务能 力和 基本 服务架 构已 初步 形成 。中 国建设 银行 筹建 、设 立村 镇银 行 33 家，
拥有建 行亚 洲、 建银 国际 ， 建行 伦敦、 建信 基金、 建信金 融租 赁、 建信 信托 、 建信 人寿、 中
德住房 储蓄 银行 等多 家子 公司， 为客 户提 供一 体化 全面金 融服 务能 力进 一步 增强。
中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可。2011 年 上半 年， 中国 建设 银行主 要
国际排 名位 次持 续上 升， 先后荣 获国 内外 知名 机构 授予 的 50 多个 重要 奖项。 中国建 设银 行
在英国 《银 行家 》2011 年 “世界 银行 品 牌500 强 ” 中位列 第 10 ， 较去 年上 升3 位； 在美
国 《 财富 》 世界500 强中 排名 第 108 位 ， 较 去年 上 升8 位。 中国 建设 银行 连 续第三 年获 得
香港 《亚 洲公 司治 理》 杂志 颁发的 “ 亚洲 企业 管治 年 度大奖 ” ， 先 后摘 得 《 亚洲 金融 》 、 《财
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7
资》 、 《欧 洲货 币》 等颁 发的 “ 中国 最佳 银行 ” 、 “中国 国内 最佳 银行 ” 与 “中国 最佳 私人
银行” 等奖 项。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ， 下 设综 合制 度 处、 基 金市 场处、 资产 托管 处、 QFII
托管处 、 基 金核 算处 、 基 金清算 处、 监督 稽核 处和 投资托 管团 队、 涉外 资产 核算团 队、 养老
金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心 等 12 个职 能处 室、 团 队，现 有员 工
130 余 人。 自2008 年以 来 中国建 设银 行托 管业 务持 续通 过 SAS70 审 计， 并已 经成为 常规 化
的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ，投 资托 管服 务部 副总经 理（ 主持 工作 ）， 曾就职 于中 国建 设银 行江 苏省分 行 、
广东省 分行 、 中 国建 设银 行总行 会计 部、 营运 管理 部， 长 期从 事计 划财 务、 会计结 算、 营运
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管服务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管服 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管 理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截至 2011 年 12 月31 日， 中国 建 设银行 已托 管
224 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。2011 年 ， 中 国建 设银 行以总 分第 一的 成绩 被国 际权威 杂志 《 全球 托管 人 》 评 为 2011 年
度 “中 国最 佳托 管银 行 ” ；并获 和讯 网2011 年中 国 “最佳 资产 托管 银行 ”奖 。
三、相关服务机构
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（一）基金销售机构
1 、申 购赎 回代 理券 商（ 简 称“一 级交 易商 ”）
1 ）国 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
2 ）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
3 ）申 银万 国股 份有 限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..com
4 ）海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 广东 路 689 号
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办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
5） 宏 源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
6 ）广 发证 券股 份有 限公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
7 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
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10
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
8）方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
9 ）安 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
10 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
11 ）光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
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11
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客 户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
12 ）齐 鲁证 券有 限公 司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
13 ）招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755 －82960223
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
14 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
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12
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
15 ）湘 财证 券有 限责 任公 司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号标 志商 务中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
2 、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3 、 基金 管理 人可 以根 据相 关法律 法规 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 公告 。
（二）登记结算机构
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系电 话：0755-25938081
传 真：0755-25987132-8081
联系人 ： 赖 兴文
（三）律师事务所
北京市 金杜 律师 事务 所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
联系电 话：0755-22163333
传真：0755-22163390
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13
联系人 ：宋 萍萍
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
（四）会计师事务所
名 称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 金 毅
经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：深证 民 营交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 的类 型： 本基 金为 交易型 开放 式股 票型 基金
六 、基 金的投 资目 标
紧 密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股及 其备 选成 份股 （投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的
95 ％） 。 此 外， 为 更好 的 实现投 资目 标， 本基 金将 少量投 资于 非标 的指 数成 份股 （ 包含 中小
板、 创 业板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 新股 （ 首次 发行或 增发 等） 、 债 券及 法
律法规 和中 国证 监会 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构允 许， 基 金管 理人 可以 在履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 ， 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ， 按照 成份 股在 标的 指数中 的基 准权 重构 建指 数化投 资
组合， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变化 进行 相应调 整。
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14
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申 购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 ， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.1 ％ ，年跟 踪误 差不 超 过2 ％ 。如因 指数
编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差超过 上述 范围 ， 基金 管理 人应采 取合 理
措施避 免跟 踪偏 离度 、跟 踪误差 进一 步扩 大。
1 、构 建投 资组 合
构建基 金投 资组 合的 过程 主要分 为三 步 ： 确 定目 标组 合、 制定 建仓 策略 和逐 步调 整组 合 。
本基金 采取 完全 复 制 法确 定目标 组合 ，主 要投 资范 围为标 的指 数成 份股 及其 备选成 份
股。 基 金管 理人 将对 标的 指数成 份股 的流 动性 和交 易成本 等因 素进 行分 析， 制定合 理的 建仓
策略 ， 并 在基 金合同 生效 之日 起 3 个 月内 达到 合同 约定的 投资 比例 。 此 后 ， 如因标 的指 数成
份股调 整、 基金 申购 或赎 回带来 现金 等因 素导 致基 金不符 合这 一投 资比 例的 ， 基金 管理 人将
在10 个工 作日 内进 行调 整 。
2 、日 常投 资组 合管 理
（1） 可能 引起 跟踪 误差 各 种因素 的跟 踪与 分析 ：基 金管理 人将 对标 的指 数成 份股的 调
整、股 本变 化、 分红 、停/ 复牌、 市场 流动 性、 标的 指数编 制方 法的 变化 、基 金每日 申购 赎
回情况 等 因 素进 行密 切跟 踪，分 析其 对指 数跟 踪的 影响。
（2） 投资 组合 的调 整： 利 用数量 化分 析模 型， 优选 组合调 整方 案， 并利 用自 动化指 数
交易系 统调 整投 资组 合， 以实现 更好 的跟 踪标 的指 数的目 的。
（3） 编制 并公 告申 购赎 回 清单： 以 T-1 日 基金 持有 的证券 及其 比例 为基 础， 根据上 市
公司公 告， 考 虑T 日 可能 发生的 上市 公司 变动 情况 ，编 制 T 日 的申 购赎 回清 单并公 告。
3 、定 期投 资组 合管 理
基金管 理人 将定 期（ 每月 或每半 年） 进行 投资 组合 管理， 主要 完成 下列 事项 ：
（1） 定期 对投 资组 合的 跟 踪误差 进行 归因 分析 ，制 定改进 方案 ；
（2） 根据 标的 指数 的编 制 规则 及 调整 公告 ，制 定组 合调整 方案 ；
（3） 根据 基金 合同 中基 金 管理费 、基 金托 管费 等的 支付要 求， 及时 检查 组合 中现金 的
比例， 进行 每月 支付 现金 的准备 。
4 、投 资绩 效评 估
（1） 每日 对基 金的 绩效 评 估进行 ，主 要是 对跟 踪偏 离度进 行评 估；
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（2） 每月 末， 金融 工程 小 组对基 金的 运行 情况 进行 量化评 估；
（3） 每月 末， 基金 经理 根 据量化 评估 报告 ，重 点分 析基金 的跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 产
生原因 、现 金的 控制 情况 、标的 指数 调整 成份 股前 后的操 作、 未来 成份 股的 变化等 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
标的指 数， 即深 证民 营价 格指数 。
标的指 数发 生变 更时 ， 业 绩比 较 基准 随之 发生 变更 ， 基金 管理 人应 在取 得基 金托管 人同
意后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债 券型 基金 与货币 市场
基金 ， 为 证券 投资基 金中 较高预 期风 险 、 较高 预期 收益的 品种 。 同时本 基金 为交易 型开 放 式
指数基 金， 采用 完全 复制 法跟踪 标的 指数 表现 ， 具 有与标 的指 数以 及标 的指 数所代 表的 公司
相似的 风险 收益 特征 。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别 及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 ， 已 于2012 年 7 月 16
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年6 月30 日 （未 经审计 ）。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 349,978,641.56 99.04
其中： 股票 349,978,641.56 99.04
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - -
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金融资 产
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,991,775.92 0.56
6 其他资 产 1,407,608.37 0.40
7 合计 353,378,025.85 100.00
注： 上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 、 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投
资组合 的合 计项 不含 可退 替代款 估值 增值 。
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1) 报 告期 末指 数投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 14,487,481.32 4.11
B 采掘业 4,537,854.00 1.29
C 制造业 170,051,230.76 48.26
C0 食品、 饮料 25,823,327.90 7.33
C1 纺织、 服装 、皮 毛 5,933,596.88 1.68
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 2,612,483.72 0.74
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 20,979,961.34 5.95
C5 电子 13,873,839.06 3.94
C6 金属、 非金 属 5,318,535.32 1.51
C7 机械、 设备 、仪 表 52,246,588.74 14.83
C8 医药、 生物 制品 42,206,345.80 11.98
C99 其他制 造业 1,056,552.00 0.30
D
电力 、 煤 气及 水的 生产
和供应 业
7,603,330.27 2.16
E 建筑业 9,951,712.65 2.82
F 交通运 输、 仓储 业 1,771,694.60 0.50
G 信息技 术业 31,950,561.55 9.07
H 批发和 零售 贸易 30,631,155.89 8.69
I 金融、 保险 业 24,506,310.63 6.95
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J 房地产 业 21,172,337.89 6.01
K 社会服 务业 15,308,894.26 4.34
L 传播与 文化 产业 6,087,007.99 1.73
M 综合类 11,919,069.75 3.38
合计 349,978,641.56 99.32
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3 、报 告期 末指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002024 苏宁电 器 2,698,753 22,642,537.67 6.43
2 000063 中兴通 讯 1,168,466 16,311,785.36 4.63
3 000776 广发证 券 521,891 15,568,008.53 4.42
4 000527 美的电 器 1,302,433 14,391,884.65 4.08
5 000895 双汇发 展 198,042 12,254,838.96 3.48
6 000783 长江证 券 982,231 8,938,302.10 2.54
7 000623 吉林敖 东 457,918 7,940,298.12 2.25
8 002422 科伦药 业 137,330 6,407,817.80 1.82
9 002241 歌尔声 学 170,600 6,225,194.00 1.77
10 002081 金 螳 螂 158,967 6,040,746.00 1.71
4 、报 告期 末积 极投 资按 公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票
5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金 投 资的 前十 名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的、 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 907,308.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 299.78
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,407,608.37
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6） 报告 期末 积极 投资 前 五名中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
（7） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
更新招募说明书摘要
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基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、 本基 金基 金合 同生 效以 来的投 资业 绩与 同期 基准 的比较 如下 表所 示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间 净值增 长 率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较
基准收 益
率标准 差 4
1-3 2-4
2011 年 9 月 2 日至
2011 年 12 月 31 日 -23.00% 1.54% -24.68% 1.58% 1.68% -0.04%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
3.27% 1.56% 2.98% 1.56% 0.29% 0.00%
自基金 合同 生效 至
2012 年 6 月 30 日
-20.48% 1.56% -22.43% 1.58% 1.95% -0.02%
2 、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比
较：
更新招募说明书摘要
20
注 1 ： 深证 民营 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 于 2011 年9 月 2 日 生效；
注 2 ：业 绩比 较基 准= 深证 民营价 格指 数 ；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2012 年 6 月 30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 上市 费和 年费 ；
9 、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ；
更新招募说明书摘要
21
10 、基 金收 益分 配中 发生 的费用 ；
11 、依 法可 以在 基金 财 产 中列支 的其 他费 用。
（二）上述基金费用 由基 金管理人在法律规定 的范 围内参照公允的市场 价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.5 ％ 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.1 ％ 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、标 的指 数许 可使 用费
在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.03 ％ 年费 率 计提。 计
算方法 如下 ：
H ＝E× 年标 的指 数许 可使 用费率 ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
标的指 数许 可使 用费 每日 计提， 按季 支付 （ 当季 不 足 50,000 元的， 按 50,000 元计 算） 。
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 标的 指数 许可 使用 费划款 指令 ， 经基 金托 管人 复核后 于次 季
首日 起5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 ，若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期 顺 延 。
更新招募说明书摘要
22
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时 ， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日在 指定 媒体 上公告 。
4 、除 管理 费、 托管 费和 标 的指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用， 由基 金托 管人 根据其 他
有关法 规及 相应 协议 的规 定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五）基金管理人和 基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费
率。基金管理人必须 最迟 于 新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
（六）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关法
律法规 的规 定， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 本基 金管 理人对 本基 金原
公告的 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “二 、释 义” 部分 内 容进行 了更 新。
3 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、根 据本 基金 管理 人刊 登 的增加 增加 代理 券商 的相 关公告 ，在 “ 五 、相 关服 务 机构 ” 一
章，新 增 1 家机 构为 本基 金 申购 赎回 的代 销券商 。 根据实 际情 况， 对 “ 五、 相 关服务 机构 ”
一章的 相关 内容 进行 了更 新。
5、对 “九 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部 分内 容进 行 了更新 。
6 、 在 “十 、 基金 的投 资 ” 一章 ， 更新 了 投资 组合 报 告的相 关内 容 ， 数 据截 至 日期 为 2012
年6 月 30 日。
7 、更新 了 “十 一、 基金 的 业绩” 一章 的投 资业 绩内 容，数 据截 至日 期 为 2012 年6 月
更新招募说明书摘要
23
30 日。
8 、鉴 于本 基金 管理 人投 资 者服务 方面 措施 的进 一步 提升， 在“ 二十 二、 对基 金份额 持
有人的 服务 ”一 章， 更新 了服务 中的 相关 内容 。
9 、对 “二 十三 、其 他应 披 露事项 ”一 章内 容进 行了 更新。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2012 年10 月 15 日
