中欧盛世：关于在联讯证券有限责任公司开通基金转换业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 5 页 中欧基金管理有限公 司 关于旗下部分 基金在 联讯 证券 有限责任公司开通 基 金转换业务的 公告 为满足 广大 投资 者的 理财 需求 ， 中 欧基 金管 理有 限 公司 （以 下简 称 “ 本公 司” ） 定于 2012 年 10 月 15 日 起在 代销 机构 联讯证 券 有 限责 任公 司 办 理本公 司旗 下部分 开 放式 基金的 基金 转 换业务 ，现 将有 关事 项公 告如下 ： 一、 适用 范围 本 次开 通的 基金 转换 业务 适用于 中欧 旗下 以下 基金 之间的 转换 ： 基金代 码 基金名 称 166001 中欧新 趋势 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 166002 中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 166003 166004 中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金A 中欧稳 健收 益债 券型 证券 投资基 金C 166005 中欧价 值发 现股 票型 证券 投资基 金 166006 中欧中 小盘 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 166007 中欧沪 深300 指 数增 强型 证券投 资基 金（LOF ） 166008 中欧增 强回 报债 券型 证券 投资基 金 （LOF ） 166009 中欧新 动力 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 166010 中欧鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金 166011 中欧盛 世成 长分 级 股 票型 证券投 资基 金 二、 业务 办理 机构 自 2012 年 10 月 15 日 起， 本公 司 旗下 上述 基金 的投 资者可 通过 联讯 证券 有限 责任公 司 办理基 金转 换业 务。 投资者 须 到 同时 代理 拟转 出和转 入基 金的 同一 销售 机构办 理基 金的 转换 业务 。 具体转 换 办法以 销售 机构 规定 为准 。 三、 业务 办理 时间 第 2 页 共 5 页 基金办 理转 换业 务的 开放 日为上 海证 券交 易所 和深 圳证券 交易 所交 易日 （ 本公 司公告 暂 停转换 时除 外） 。具 体业 务 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的交 易时间 。 四、 基金 转换 业务 规则 1 、基金 转换是 基金管 理人 给基金份 额持 有人提 供的 一种服务 ，是 指基金 份额 持有人 按 基 金 管 理 人 规定 的 条 件 将其 持 有 的 某 一基 金 的 基 金份 额 转 为 同 一基 金 管 理 人管 理 的 另 一只 基金的 基金 份额 的行 为。 基金转 换只 能在 同一 销售 机构进 行。 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机构 代理 的同 一基 金管 理人管 理的 、 在 同一 注册 登记机 构注 册登 记的 基金 ， 且申 请当 日拟 转出基 金和 转入 基金 均处 于正常 交易 状态 ， 转 出份 额必须 为可 用份 额， 否则 申请无 效 。 目 前 场内不 支持 基金 转换 业务 。 2 、基金 转换实 行“份 额转 换、未知 价” 原则， 即基 金转换以 份额 为单位 进行 申请， 基 金的转 换价 格以 转换 申请 受理当 日各 转出 、 转 入基 金的份 额净 值为 基准 进行 计算。 具体 份额 以注册 登记 机构 的记 录为 准， 转 入基 金的 份额 计算 结果保 留到 小数 点后 两位 ， 小数 点后 两位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担， 产生 的收 益归 基金财 产所 有 。 投资 者T 日 申请 基金 转换 ， 注册 登记 机构 将 在T+1 工作日 为投 资者 办理 减少 转出基 金份 额 、 增加转 入基 金份 额的 权益 登记手 续 。 一般 情况 下， 投 资者 自 T+2 工作 日起 有权 赎回转 入部 分 的基金 份额 。 3 、基金 份额持 有人可 将其 全部或部 分基 金份额 转换 成另一只 基金 ，单笔 转入 申请不 受 转入基 金最 低申 购限 额限 制。 单 笔转 出申 请不 得少 于 100 份， 若某 笔转 换导 致投资 者在 销售 机构托 管的 单只 基金 余额 不足基 金管 理人 规定 的最 低持有 份额 时 ， 基 金管 理人 有权将 投资 者 在该销 售机 构 托 管的 该基 金剩余 份额 一次 性全 部赎 回。 4 、采用 前端收 费方式 的基 金（含子 基金 ）只能 转换 为具有前 端收 费方式 的基 金（含 子 基金） ， 采用后 端收 费方式 的基金 （含子 基金） 只能 转换为 具有后 端收费 方式 的基金 （含子 基金） 。 基金转 换确 认成功 后，转 入基金 份额的 持有 期将重 新计算 ，即转 入基 金份额 的持有 期将自 转入 基金 份额 被确 认日起 重新 开始 计算 。 5 、转换 业务遵 循“先 进先 出”的业 务规 则，即 份额 注册日期 在前 的先转 换出 ，份额 注 册日期 在后 的后 转换 出， 如果转 换申 请当 日， 同时 有赎回 申请 的情 况下 ， 则 遵循先 赎回 后 转 换的处 理原 则。 6 、基金 转换费 用按照 转 出 基金的赎 回费 用加上 转出 与转入基 金申 购费用 补差 的标准 收 取。 当 转出 基金 申购 费率 低于转 入基 金申 购费 率时 ， 费用 补差 为按 照转 出基 金金额 计算 的申第 3 页 共 5 页 购费用 差额 ； 当转出 基金 申购费 率高 于转 入基 金申 购费率 时 ， 不 收取费 用补 差。 基金 转换 费 用由基 金持 有人 承担 。 投 资者可 以发 起多 次基 金转 换业务 ， 基 金转 换费 用按 每笔申 请单 独计 算。 本公 司可 相互转 换基 金、 转换 方式 、 费 率标 准 及具体 计算 公式 等以 本公 司开放 式基 金的 《基金 合同 》和 《招 募说 明书》 的相 关规 定为 准， 或由本 公司 另行 确定 后予 以公告 。 7 、单个 开放日 基金净 赎回 份额及净 转换 转出申 请份 额之和超 出上 一开放 日基 金总份 额 的 10％ 时，为 巨额 赎回。 发生巨额 赎回 时，基 金转 出与基金 赎回 具有相 同的 优先级， 基金 管理人 可根 据基 金资 产组 合情况 ， 决定 全额 转出 或部 分转出 ， 并且 对于 基金 转出 和基金 赎回 ， 将采取 相同的 比例确 认（ 另有公 告的除 外） ； 在转出 申请得 到部分 确认的 情况 下，未 确认的 转出申 请将 不予 以顺 延。 8 、 当发 生法 律法 规、 《基 金合同 》 和 《 招募说 明书 》 规定的 暂停 基金 转换 的 情形时， 基 金 管 理 人 可 以暂 停 接 受 基金 份 额 持 有 人的 基 金 转 换申 请 并 按 照 相关 规 定 履 行披 露 及 报 备义 务。 9 、投资 者在 销 售机构 处提 交基金转 换申 请时， 必须 提供注册 登记 机构要 求提 供的相 关 资料 （ 包括 但不 限于 ） ： （一） 个人 投资 者 1 ．填 妥的 转换 申请 表； 2 ．基 金份 额持 有人 有效 身 份证件 原件 及复 印件 ； （二） 机构 投资 者 1. 填妥 的转 换申 请表 ； 2. 经办 人身 份证 件原 件及 其复印 件； 如投资 者以 电子 交易 方式 提交基 金转 换申 请， 则不 受上款 约定 ， 具 体办 理方 式参见 各销 售机构 电子 交易 规则 。 五、 基金 转换 费及 份额 计 算方法 1 、基 金间 的转 换业 务需 要 收取一 定的 转换 费 。 2 、基金 转换费 用按照 转出 基金的赎 回费 用加上 转出 与转入基 金申 购费用 补差 的标准 收 取。 当 转出 基金 申购 费率 低于转 入基 金申 购费 率时 ， 费用 补差 为按 照转 出基 金金额 计算 的申 购费用 差额 ； 当转出 基金 申购费 率高 于转 入基 金申 购费率 时 ， 不 收取费 用补 差。 基金 转换 费 用由基 金持 有人 承担 。具 体公式 如下 ： 转出金 额＝ 转出 份额× 转出 基金当 日基 金份 额净 值 第 4 页 共 5 页 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额× 转出 净值× 转 出基 金赎回 手续 费率
补 差费 ＝（ 转出 金额 －转出 基金 赎回 手续 费）× 补差费 率/ （1 ＋补 差费 率 ）
转 换费 用＝ 转出 基金 赎回手 续费 ＋补 差费
转 入金 额＝ 转出 金额 －转换 费用
转 入份 额＝ 转入 金额/ 转入基 金当 日基 金份 额净 值 例如： 某 基金 份额 持有 人 持有 10,000 份 中欧 稳健 收 益债券 型证 券投 资基 金 A 类份额 1 年后 （未 满 2 年） 决定 转 换为中 欧新 蓝筹 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ， 假 设转换 当日 转出 基金份 额净 值 是 1.050 元 ，转入 基金 的基 金份 额净 值是 1.195 元 ，对 应赎 回 费率 为 0.05% ， 申购补 差费 率 为 0.7% ，则 可得到 的转 换份 额为 ： 转出金 额＝10,000× 1.050 ＝10,500 元 转出基 金赎 回手 续费 ＝10,000× 1.050× 0.05 ％＝5.25 元 补差费 （外 扣） ＝（10,500 －5.25 ）× 0.7 ％/ （1+0.7％ ）＝72.95 元 转换费 用＝5.25+72.95 ＝78.20 元 转入金 额＝10,500-78.20=10,421.80 元 转入份 额＝10,421.80/1.195 ＝8721.17 份
即： 某 基金 份额 持有 人持有 10,000 份 中欧 稳健 收益债 券型 证券 投资 基金 A 类 份额 1 年 后 （ 未满 2 年 ） 决 定转 换 为中欧 新蓝 筹灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 ， 假设 转换当 日转 出基 金份额 净值 是 1.050 元 ， 转 入基金 的基 金份 额净 值是 1.195 元， 则 可得 到的 转换 份 额为 8721.17 份。 基金转 换费 率 表 另行 参见 本公司 网站 。 重要提示： 1 、 投资 者欲 了解 其他 情况 ， 请登 录本 公司 网站 （www.lcfunds.com ） 或拨打 本 公司的 客 户服务 电话 （021-68609700 ，400-700-9700）进 行查询 。 2 、投资 者欲了 解本公 司旗 下基金的 详细 情况， 请 登 录本公司 网站 参阅各 基金 的《基 金 合同》 和《 招募 说明 书》 等资料 。 3 、本基 金转换 业务的 相关 规定仅适 用于 场外交 易， 若场内基 金份 额欲办 理转 换业务 ， 投资者 须先 通过 跨系 统转 登记的 方式 将场 内基 金份 额转为 场外 基金 份额 ， 然后 再进行 基金 的 转换。 4 、 上述 基金 转换 业务 的解 释权归 本公 司， 本公 司可 以根据 市场 情况 在不 违背 有关法 律、第 5 页 共 5 页 法规和 基金 合同 的规 定之 前提下 调整 上述 转换 的收 费方式 、 费率 水平 、 业务 规 则及有 关限 制， 但最迟 应在 调整 生效 前 2 日至少 在一 种中 国证 监会 指定的 媒体 上予 以公 告。 风险提 示 ： 本 公司承 诺以 诚实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 但不保 证 基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。敬 请投 资者 注意 投资风 险。 特此公 告。 中欧基 金管 理有 限公 司 2012 年 10 月 15 日
