易基中小：关于开通跨系统转托管与份额配对转换业务的公告查看PDF公告
易方达 基金管理有限公司 关于 易方达中小板 指数分级证券投资 基金 开通跨 系统转托管与份额 配对转换业务 的公 告 易方 达中 小板 指数 分级 证 券投资 基金(以 下简 称 “ 本 基金 ”)基 金合 同 已 于 2012 年 9 月 20 日正式生效。经易方 达 基金管理有限公司（以下 简称 “ 本 公司” ）向深圳证 券交易所 （以 下简称 “深交 所 ”） 、中国 证券登 记结算 有限责 任公 司 （以 下简称 “ 中登 ”） 申请， 本公司 决定 自2012 年10 月15 日 起，开 通 本 基金 的跨 系统 转托管 以及 份额 配对 转换 业务。 根据 《 易方 达中 小板 指数 分级证 券投 资基 金 基 金合 同》 （以 下简 称 “ 基金 合同 ”） 的 相关 规定， 本基 金通 过场 外、 场内两 种方 式公 开发 售， 基金发 售结 束后 ， 场 外认 购的全 部份 额确 认为 易 方 达 中小 板 指 数 分级 证 券 投 资 基金 之 基 础 份额 （ 场 内 简 称： 易基中小 ， 基 金 代 码： 161118 ） ； 场内 认购 的全 部 易基中 小份额按 1∶1 的 比 例确认 为 易 方达 中小 板指 数分级 证券 投 资基金 之稳 健收 益类 份额 （场内 简称 ： 易 基稳 健 ， 基金代 码：150106）与 易 方达中 小板 指数 分级证 券投 资基 金 之 进取 收益类 份额 （场 内简 称： 易基进 取 ， 基金 代码 ：150107）。 一、跨 系统 转托 管业 务
易基中 小份 额 的 持有 人 自 2012 年 10 月 15 日 起可 通 过办理 跨系 统转 托管 业务 实现易基 中小份额 在 两个 登记 系统 之间的 转登 记。 场内易 基稳 健份额 和 易基 进取份额 的 持有 人 拟 持有 场外易 基中 小份 额的 ， 应先 将相应 份 额 “合 并转 换 ” 为易 基中 小 份额 ， 方 可将 易基 中小 份额跨 系统 转托 管至 场外 。 场外 易基 中小 份额 的 持有 人拟 持有 场内 易基稳 健份额 和 易基 进取 份额的 ， 需先 将 易 基中 小份额 通过 跨系 统 转托管 转至 场内 ， 方 可 “ 分拆转 换 ” 为 易 基稳 健份额 和易 基进 取份额 ， 从而 在深交 所进 行上 市交易 。 易基中小 份额 跨系统 转托 管的具体 业务 需按照 中登 的相关规 定办 理。 易 基稳 健份额 和 易基进取份额 的 具 体 上 市交 易 时 间 及 易基 中 小 份 额的 开 放 申 赎 时间 请留意本公司的 相 关公 告。 二、份 额配 对转 换业 务
（一） 份额 配对 转换 是指 本基金 的易 基中 小份 额与 易基稳 健份 额、 易基 进取 份额 之 间的 配对转 换。 份额 配对 转换 包括以 下两 种方 式： 1、分拆 分拆指 基金 份额 持有 人将 其持有 的每2 份 易基 中小 份额的 场内 份额 申请 转换 成1 份 易基 稳健份 额 与1 份 易基 进取 份额 的 行为 。 2、合并 合并指 基金 份额 持有 人将 其持有 的每1 份 易基 稳健 份额 与1 份 易基 进取 份额 申请转 换成 2 份易 基中 小份 额的 行为 。 易基中 小份额 的 场外 份额 不进行 份额 配对 转换 。 在 易 基中小 份额 的场 外份 额通 过跨系 统 转托管 至场 内后 ，可 按照 份额配 对转 换规 则进 行操 作。
（二） 份额 配对 转换 的业 务办理 机构
投资者可以通过依据 中登 有关规定获得业务办 理资 格的深交所会员单位 办理 份额配对 转换业 务。 截至2012 年7 月 25 日， 具有配 对转 换业 务资 格的 深交所 会员 单位 为： 国泰 君安证 券 、 中信建 投证 券、 国信 证券 、 招商 证券、 广发 证券、 中信证 券、 银河 证券、 海 通证券 、 华 泰联 合证券 、 申 银万 国证 券、 兴业证 券、 长江 证券 、 安 信证券 、 西 南证 券、 金通 证券、 湘财 证券 、 民生证 券、 国元 证券、 渤 海证券 、 华 泰证 券、 山 西 证券、 中信 万通 证券、 东 兴证券 、 东 吴证 券、 信 达证 券、 东方 证券 、 方正 证券 、 长 城证 券、 光大证 券 、 广州 证券 、 东 北证券 、 南 京证 券、 上 海证 券、 新时 代证 券、 国 联证 券、 浙商 证券 、 平安 证券 、 华 安证 券、 国海证 券、 财富 证券、 东莞 证券 、中 原证 券、国 都证 券、 东海 证券 、中银 国际 证券 、恒 泰证 券、国 盛证 券 、 华西证 券、 宏源 证券、 齐 鲁证券 、 世 纪证 券、 第 一 创业证 券、 江南 证券、 华 林证券 、 德 邦证 券、 西 部证 券、 广发 华福 证券、 华龙 证券 、 中 金公 司、 财 通证 券、 华鑫 证券 、 瑞银 证券 、 中 国建银 投资 证券 、 红 塔证 券、 西 藏证 券、 日 信证 券 、 联讯 证券、 江海 证券、 天源证 券、 银泰 证券、 国金 证券 、中 国民 族证券 、华 宝证 券、 厦门 证券、 华融 证券 、天 风证 券、大 通证 券 、 首创证券 。
中登将 对具 备基 金分 拆转 换及合 并转 换业 务资 格的 证券公 司名 单进 行更 新 ， 投 资者可 登 陆中登 网站 （http://www.chinaclear.cn ） 查询 最新 名单， 也可 向本 公司 进行 咨询， 基金 管 理人对 上述 名单 的更 新不 再另行 公告 。 若投资 者的 基金 份额 托管 于不 具 有配 对转 换业 务资 格的深 交所 会员 单位 处， 则 可通过 本 公司 直 销中 心提 交份 额配 对转换 业务 申请 ，详 情请 致电本 公司 客户 服务 电话 咨询 。 （三） 份额 配对 转换 的业 务办理 时间
深交所 交易 日上 午 9 ∶30-11∶30 和下午 1∶00-3 ∶00 （基 金管 理人 公告 暂停 份额配 对 转换业 务 时 除外 ） ， 上述 时 间以外 不予 办理 。 （销 售 机构 受 理该 业务 的具 体时 间以各 销售 机 构的 规 定为 准。 ）
若深交 所交 易时 间更 改或 实际情 况需 要 ， 基 金管 理人 将对份 额配 对转 换业 务的 办理时 间 进行相 应调 整并 公告 。
（四） 份额 配对 转换 业务 办理规 则
1 、投资者以中登深圳分 公 司 A 股 账 户 或 证 券投 资 基金 账 户 （ 以 下 简 称 “深 市证 券 账 户 ” ） 申 报份 额配对 转换 业务中 的 “ 分拆 ” 或 “合并 ”指 令 ， 申 报前需 备足 对价 ， 即 投资 者 提出 “ 合并 ”申 请时 ， 其 所申报 的深 市证 券账 户上 须有足 够的 、 可 交易 的 易 基稳健 份额 与易 基进取 份额 ； 投资者 提出 “分拆 ”申 请时 ， 其 所申 报的深 市证 券账 户上 须有 足够的 、 可交 易 的 易基 中小 份额 。
2 、投资 者通过 业务办 理机 构提出份 额配 对转换 申请 的，统一 以 易 基中小 份额 的交易 代 码 “161118 ”作 为申 请指 令的证 券代 码， 以份 额为 单位进 行 “ 合并 ”或 “分拆 ”申 报。
3 、本 基金 最低 分拆 份额 为 2 份， 即份 额持 有人 申 请 易基 中小 份额 分拆 时， 申请分 拆数 量不能 低 于2 份 ，且 必须 是 2 份 的整 数倍 。 本基金 最低 合并 份额 为 2 份， 且必 须是2 份的 整数 倍， 即份 额持 有人申 请合 并时 ， 易基 稳健 份 额和 易基 进取 份额 都不能 低 于 1 份 ，合 并后 的 易基 中小 场内 份额 不低 于 2 份。 基金管 理人 可 根 据市 场情 况调整 “合并 ” 或“ 分拆 ”每笔 申报 的最 低份 额数 量限制 ， 并 在调整 生效 前依 照有 关规 定进行 公告 。
4 、办理 份额配 对转换 业务 的深交所 会员 单位应 对投 资者每笔 “分拆 ”或 “合并 ”申请 的可用 份额 数量 进行 检查 并对相 应基 金份 额进 行预 冻结。
5 、投资 者提出 “ 合并 ”申 请的 ，易 基稳 健份额 与易 基进取份 额 必 须同时 配对 申请， 且 易基稳 健份 额 与 易基 进取 份额 的 份额 数必 须分 别为 相关业 务公 告规 定份 额的 正整数 倍 、 份 额 数配比 为1 ：1 。 6 、 在交 易时 间内， 份额 配 对转换 业务 办理 机构 通过 深证 通 FDEP 消 息传 输系 统 将份额 配 对转换 申报 指令 发送 给中 登的 基 金业 务系 统。 正常 情况下 ， 中 登深 圳分 公司 在 T 日 收市 后对 投资者 T 日交 易时 间内提 交的份额 配对 转换业 务申 请进行有 效性 确认， 并进 行份额变 更处 理， 办 理转 出基 金份 额的 扣除以 及转 入基 金份 额的 登记。 自 T+1 日 起 （ 包括 该日） 投资 者可 查询基 金份 额配 对转 换的 成交情 况。
7 、投 资者 T 日提 出的 M 份 份额 “ 分拆 ”申 请被 确认 成功后 ，中 登深 圳分 公司 将在投 资 者所申 报的 深市 证券 账户 上扣 减 M 份 易基 中小 份额 ，同时 增 加 M/2 份易 基稳 健 份额 与 M/2 份 易基进 取份额 。正 常情 况下， 自 T+1 日（ 含该日 ）起新增 的 易 基稳健 份额 与易基进 取份 额 可进 行交 易。
8 、投 资者 T 日提 出的 N 份 份额 “ 合并 ”申 请被 确认 成功后 ，中 登深 圳分 公司 将在投 资 者所申 报的 深市 证券 账户 上扣 减 N/2 份易 基稳 健份额 和 N/2 份 易基 进取 份额 ，同时 增 加 N 份 易基中 小份额 。正 常情 况下， 自 T+1 日（ 含该日 ）起新增 的 易 基中小 份额 可进行赎 回等 交易。 9 、份额配对转换目前只开 通 “ 场内份额配对转换成场 内份额 ” 的转换模式 ，易基 中小 份 额 的场 外份 额如 需申 请进 行 “分拆 ” ， 须跨 系统 转托 管为 易 基中 小份额 的 场内 份额后 方可 进 行。 本 公司 今后 若增 加开 通 “场 内份 额配 对转 换 成 场外份 额” 或 “ 场外 份额 配对转 换 成 场内 份额” 等其 它模 式的 基金 份额配 对转 换业 务， 将按 规定在 指定 媒体 上刊 登公 告。 10 、 投资 者提 出的份 额配 对转换 申请 ， 在当日 交易 时间结 束前 可以 撤销 ， 交 易时间 结 束 后不得 撤销 。
11、 投资 者提 交申 请 “ 合并 ”或 “ 分拆 ”的 基金 份额 在当日 撤销 申请 前不 能再 进行卖 出 或赎回 等交 易。
12、 本 基金 分级 运作 期内 场内份 额配 对转 换程 序及 业务办 理规 则遵 循深 交所 、 中登 的最 新业务 规则 。 深 交所 、 中 登、 基 金管 理人 可视 情况 对上述 规定 作出 调整 ， 基 金管理 人将 按规 定在至 少一 家中 国证 监会 指定媒 体和 基金 管理 人网 站公告 。
（五） 暂停 份额 配对 转换 的情形
1 、 深 交所 、 中 登 、 份额 配 对转换 业务 办 理 机构 因异 常情况 无法 办理 份额 配对 转换业 务 ；
2 、法 律法 规、 深交 所 规 定 或经中 国证 监会 认定 的其 他情形 。
发生前 述情 形的 ， 基金 管理 人应当 在至 少一 家指 定媒 体刊登 暂停 份额 配对 转换 业务的 公 告。在 暂停 份额 配对 转换 的情况 消除 时， 基金 管理 人应及 时恢 复份 额配 对转 换业务 的办 理 ， 并依照 有关 规定 在至 少一 家指定 媒体 上公 告。 （ 六） 份额 配对 转换 的业 务办理 费用
投资者 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 ， 份 额配 对转 换 业务办 理机 构暂 不收 取业 务办理 费 用。 业 务办 理费 用如 有变 化的， 请以 具体 业务 办理 机构的 规定 为准 ，本 公司 不再另行公告。 （七） 重要 提示
本公司 有权 根据 市场 情况 或法律 法规 变化 调整 上述 份额配 对转 换的 业务 规则 ， 并按照 相 关规定 进行 公告 。
三 、投 资者 可通 过以 下 途径咨 询有 关详 情
投资者 若希 望了 解基 金份 额配对 转换 业务 详情 可咨 询各业 务办 理机 构。 易方达 基金 管理 有限 公司
客户服 务电 话：400-881-8088
网址：www.efunds.com.cn
风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益 。 投资 者投 资于本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的基 金合 同和招 募说 明书 。敬 请投 资者注 意投 资风 险 。
特此公 告。
易方达 基金 管理 有限 公司 2012 年10 月12 日
