稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 1 页 共 49 页
博 时稳 定价 值债券 投资 基金
更 新招 募说 明书摘要
2012 年第 2 号
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人： 中 国建设银行股份有限公司
稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 2 页 共 49 页
重要提 示
本基金 经2005 年 7 月 5 日中国证券监督管理 委员会 证监基金字 【2005】116 号文
核准募集 。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准， 但中国证监会对 本基金募集的核准， 并 不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6 个 月更新一次，并于每6 个月结束之
日后的45 日内公告，更新内容截至每 6 个月 的最后1 日。
博时稳定价值基金份额持有人大会于 2007 年 8 月 1 日－8 月 16 日以通讯方式召
开，会议审议通过了《关于博时稳定价值债券投资基金转型的议案》 。2007 年 9 月 4
日中国证券监督管理委员会下发了 《 关于核准 博时稳定价值债券投资基金基金份额持
有人大会有关变更基金类别决议的批复》 （证监基金字[2007]245 号） ，同意博时稳定
价值基金基金份额持有人大会决议生效。自 2007 年 9 月 6 日起原《博时稳定价值债
券投资基金基金合同》 、 《博时稳定价值债券投资基金托管协议》 修订为新的 《博时稳
定价值债券投资基金基金合同》 、 《博时稳定价值债券投资基金托管协议》 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012 年8 月24 日，有关财务数据和净
值表现截止日为2012 年 6 月30 日(财务数据 未经审计)。 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 3 页 共 49 页
一 一. .
基金管 理人
（一） 基金管理人概况
名
称：
博时基金管理有限公司
注册地址：
广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层
办公地址：
广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银 行大厦29 层
法定代表人： 杨鶤
成立时间：
1998 年7 月13 日
注册资本：
1 亿元人民币
存续期间：
持续经营
联系人：
许鹏
联系电话：
（0755）8316 9999
博时基金管理有限公司 （以下简称 “公司 ”） 经中国证监会证监基金字[1998]26
号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49％；中国 长城资
产管理公司， 持有股份25％； 天津港 （集团） 有限公司， 持有股份6％； 璟安实业有
限公司，持有股份 6％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份 6％；丰益实业发展
有限公司， 持有股份6 ％； 广厦建设集团有限责任公司， 持有股份2％。 注册资本为1
亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基
本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十 七个直属部门和两大销售业务体系， 分别是： 研究部、 特定资产管理
部、 交易部、 固定收益部、 股票投资部、 国际 投资部、 产品规划部、 市场部、 基金运
作部、 董事长办公 室、 总裁办公室、 人力资源 部、 财务部、 信息技术部、 监察法律部、
风险管理部、 宏观策略部、 零售业务和机构业务。 研究部负责完成对宏观经济、 投资
策略、 行业上市公司及市场的研究。 特定资产 管理部负责特定资产的管理和客户咨询
服务。 交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 固定收益部
负责进行固定收益证券的研究、 选择和组合管理。 股票投资部负责进行股票选择和组
合管理。 国际投资部负责公司海外投资业务。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报
批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。 市
场部负责 基金营销策划、 品牌推广等工作。 基 金运作部负责基金会计和基金注册登记
等业务。 董事长办公 室专门负 责股东会 、董事 会、 监事会及董 事会各专 业委员会 各项会务 工作 。
总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文件管理、 公司文
化建设、 外事活动管理、 档案管理及工会工作。 人力资源部负责公司的人员招聘、 培
训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人 力资源信息管理工作。 财务部负责公司
预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 4 页 共 49 页
网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司 投资决策、
基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察， 并向公司管理层和有关机构提供独
立、 客观、 公正的意见和建议。 风险管理部负 责建立和完善公司投资风险管理制度与
流程， 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作， 确保公司各类投资风险得到良好
监督与控制。 宏观策略部负责国内外宏观经济研究， 并提供针对性的投资策略。 零售
业务下辖零售区域、 客户服务中心、 电子商务部和渠道产品组， 负责公司全国范围内
的零售客户、 渠道销售、 直销运作和服务工作。 其中， 零售区域负责公司全国范围内
零售客户的渠道销售和服务。 客户服务中心负责零售客户的服务和 咨询工作。 电子商
务部负责公司电子商务业务的发展、 各部门使 用公司官方网站营销资源的归口管理和
公司直销网上交易平台的建设与管理工作。 渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、 销
售推广服务工作， 以及公司产品销售前包装整合工作。 机构业务负责公司全国范围内
的机构客户销售和服务工作。 机构业务下辖养老金业务部、 战略客户部、 机构理财部
－上海、 机构理财部－南方和券商渠道组。 养老金业务部负责养老金业务的研究、 拓
展和服务等工作。 战略客户部负责北方地区由 国资委和财政部直接管辖企业以及该区
域机构客户的销售与服务工作。 机构理财部－ 上海和机构理 财部－南方分别主要负责
华东地区、 华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。 券商渠道组负责
券商渠道的开拓和销售服务。 另设非独立核算盈亏的北京分公司、 上海分公司、 沈阳
分公司 、 郑州分公司 和成都分公司 ， 分别负责 对驻京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成都人员日
常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都 处理公务人员给予协助。 此外， 还设有
海外子公司：博时基金（国际）有限公司。
截止到2012 年 6 月30 日，公司总人数351 人， 其中 研究员和基金经理超过84%
拥有硕士及以上学位 。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制 度、 内部监察制 度、 财务管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二） 主要成员情况
1. 基金管理人董事会成员
杨鶤女士， 硕士， 董事长， 中国证券业协会副 会长， 深圳市五届人大代表。1983
年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员；
招商银行证券部总经理； 深圳中大投资管理公司常务副总经理； 长盛基金管理公司副
总经理； 中信基金管理公司总经理； 招商银行 独立董事； 招商证券股份有限公司董事、
总裁；现任招商证券股份有限公司董事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司
董事会董事长。
何宝先生， 经济学博士， 董事、 总经理。1998 年起曾先后在上海飞机制造厂、
全国社保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。2011 年 9 月加入博时基金
管理有限公司，现任 博时基金管理有限公司董事会董事、 公司总经理。
丁安华先生 ， 硕士， 董事，1984 年起， 历任 交通部人民交通出版社编辑、 华南
理工大学工商管理学院讲师、 （美国） 波尔亚太有限公司和 Fremont Corporation 管理
人员、 加拿大皇家银行投资经理；2001 年起历任招商局集团业务开发部总经理助理、
副总经理、 企业规划部副总经理、 战略研究部总经理、 招商 局集团 （香港） 董事、 招
商银行董事、 招商证券董事。 现任招商证券副 总裁兼首席经济学家。2012 年 3 月起，
任博时基金管理有限公司董事会董事。 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 5 页 共 49 页
王金宝先生，硕士， 董事。1988 年起在上海同济大学数学系工作，任教师。
1995 年 4 月进入招商证券股份有限公司，历 任上海澳门路营业部总经理、上海地区
总部副总经理 （主持工作） 、 证券投资部总经理、 投资部总经理兼固定收益部总经理、
股票销售交易部总经理。 现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。 2008 年 7
月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。
桑自国先生，博士后，董事。1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、中
经信投资公司总经理助理、 中经证券有限公司筹备组组长、 永汇信用担保有限公司董
事长、 总经理、 中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。 现任中国长城资产管理
公司投资银行事业部副总经理 （主持工作） 。2011 年 7 月起， 任博时基金管理有限公
司董事会董事。
陈小鲁先生， 独立董事。1968 年加入中国人民 解放军， 历任战士、 班长、 排长、
副指导员、团政治处副主任、主任。1979 年起历任中国人民解放军总参谋部二部参
谋、 中华人民共和国驻英国大使馆国防副武官、 北京国际战略问题研究学会副秘书长、
亚龙 湾开发股份有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。2001 年 4 月起，
任博时 基金管理有限 公司独立董事。
何迪先生，独立董事。1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、 布
鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞士银行投资银行部
副主席。2008 年 1 月，何迪先生建立了资助 、支持中国经济、社会与国际关系领域
中长期问题研究的非营利公益组织 “博源基金会” ， 并担任该基金会总干事。2012 年
7 月起，任博时基金管理有限公司 董事会独立董事。
姚钢先生，独立董事。1985 年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体
制改革研究所微观研究室主任助理、 中国社会科学院农村发展研究所副研究员、 海南
汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、 汇通深圳证券业务部总经理、 中国社
会科学院经济文化研究中心副主任。2001 年 4 月起，任博时基金管理有限公司董事
会独立董事。
2. 基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、
珠海证券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券
股份有限公司财务 管理董事总经理。2008 年 7 月起， 任博时基金管理有限公司监事。
彭毛字先生，学士，监事。1982 年 8 月起历 任中国农业银行总行农贷部国营农
业信贷处科员、 副处长， 中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长， 中国农业银
行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长， 中国农业银行总行项目评估部副总经理、 金桥
金融咨询公司副总经理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作，
先后任评估咨询部副总经理， 债权管理部 （法律事务部 ） 副总经理， 南宁办事处副总
经理（党委委员） ，监察审计部（纪委办公室）总经理。2007 年 12 月至今兼 任新疆
长城金融租赁有限公司监事会主席。2011 年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股
子公司专职监事 （总经理级） 。 2011 年 7 月起， 任博时基金管理有限公司监事会监事 。
窦广清先生，博士，监事。1987 年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国
银行塘沽分行会计科员工、 中国银行塘沽分行计财科副科长、 中国银行塘沽分行计财稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 6 页 共 49 页
科科长、中国银行塘沽支行副行长，现任天津港财务有限公司总经理。2010 年 4 月
起，任博时基金管理有限公司监事。
杨林峰先生， 硕士， 监事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部，1992 年起历任
华源集团控股之上 市公司董秘、 副总经理、 常务副总经理， 上海市国资委直属上海大
盛资产有限公司战略投资部副总经理。 现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、 总
经理。2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公 司监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金
管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，
任博时基金管理有限公司监事。
林琦先生，硕士，监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、
北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、
东方基金管理有限公司总经理助理、 博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。 现
任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月起，任博时基金管理有限
公司监事。
3. 公司高管人员
杨鶤女士 ，简历同上。
何宝先生， 简历同上。
王德英先生，硕士 ，副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经
理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部工作 。 2000 年加入博时基金管理有限公司，
历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总 经理。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副总经理。1993 年起先后在中国 技术进出口总公司、
中技上海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工
作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司 ，历任社保股票基金经理，特定资产高
级投资经理， 研究部总经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理。 现任公司
副总经理， 兼任特定资产管理部总经理、 特定 资产高级投资经理、 社保股票基金经理。
李志惠先生，经济学博士，副总经理。1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局房改
处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004 年 9
月加入博时基金管理有限公司， 历任行政与人力资 源部副总经理、 总裁办公室总经理
兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。
李雪松先生, 经济学硕士，副总经理。1988 年 起先后在北京市财政局统计科、日
本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001 年 3 月
加入博时基金管理有限公司， 历任金融工程小组金融工程师、 市场部南方区域销售主
管、 市场部南方大区总经理、 北京分公司总经理。 现任公司副总经理， 兼任零售业务
部董事总经理。
邵凯先生， 经济学硕士， 副总经理 。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公
司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时 基金管理有限公司，历任债券组合经理
助理、 债券组合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金
基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益 投资总监、社保债券基金基金经理。 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 7 页 共 49 页
孙麒清女士，商法学硕士 ，督察长 。曾供职于 广东深港律师事务所。2002 年加
入博时基金管理有限公司， 曾任监察法律部法律顾问， 现任公司督察长兼监察法律部
总经理。
4. 本基金 历任基金经理
张勇先生，硕士。2001 年起先后在南京市商业银行北清支行、南京市商业银行
资金营运中心工作。2003 年 12 月加入博时基 金管理有限公司， 历 任债券交易员、 债
券交易员兼任博时现金收益货币基金经理助理。 现任 固定收益部副总经理、 博时现金
收益货币 基金经理（2006 年 7 月 1 日至今） 、博时策略混合 基金经理（2009 年 08
月 11 日） 、博时稳定价值债券基金经理 （2010 年 8 月 3 日至今） 。
本基金历任基金经理：过钧（2005 年 8 月 24 日—2010 年 8 月 3 日）
5. 投资决策委员会成员
主任委员： 何宝
委员： 邵凯、董良泓、王政、张峰、温宇峰 、马越、魏凤春 、侯湧、邓晓峰 。
何宝先生，简历同上。
邵凯先生， 简历同上。
董良泓先生， 简历同上。
王政先生， 博士。1995 年毕业于 美国普林斯顿 大学， 获博士学位。1995 年至1997
年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997 年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、 美国
新泽西州彭博公司研发部、 美国加州巴克莱全 球投资公司工作。2009 年5 月加入博时
基金管理有限公司，现任股票投资部总经理、ETF 及量化投资组投资总监、上证超级
大盘ETF 及其联接基金、 深证基本 面200ETF 及 其联接基金 、 博时标普500 指数 （QDII ）
基金经理。
张峰先生，博士。1988 年起先后在 Haugen Financial System, 花旗集团 TIMCO
资 产 管理 部、 摩根 士丹 利投 资 公 司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2
月加入博时基金管理有限公司， 现任股票投资部总经理、 混合组投资总监兼任博时裕
富沪深300 指数基金基金经理 。
温宇峰先生， 硕士。1994 年起先后在中国证监会发行部、 中银国际控股公司、 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 公 司 、Prime Capital 、Fidelity
International Limited （Hong Kong ）从事投资、研究工作。2010 年6 月加入博时
基金管理有限公司，现任股票投资部成长组投资副总监兼博时裕隆 封闭基金经理。
马越女士，硕士。2001 年起先后在华夏基金担任研究员，雷曼兄弟担任研究员，
花旗集团担任亚洲交通运输组主管/董事。2011 年5 月9 日加入博时基金管理有限公
司，现任研究部总经理。
魏凤春先生， 经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大
学、 江南证券、 中信建投证券公司工作。 2011 年8 月正式加入博时基金管理有限公司，
任宏观策略部总经理。 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 8 页 共 49 页
侯湧先生，金融工程硕士。2000 年起先后在上海成久投资发展公司、友邦保险、
渣打银行投行部、Cube Capital Ltd 、中国投 资有限责任公司 工作。2012 年4 月正式
加入博时基金管理有限公司，任总经理助理兼任国际投资部总经理。
邓晓峰先生，武汉大 学电子学与信 息系统学士 ，清华大学工商管理 硕士。1996
年至1999 年在深圳市银业工贸有限公司工作， 任工程师。2001 年至2004 年在国泰君
安证券股份有限公司企业融资部工作，任助理董事，2004 年至2005 年在国泰君安证
券股份有限公司资产管理部工作， 任研究员。 2005 年4 月加入博时基金管理有限公司，
任股票投资部单独帐户小组基金经理助理， 2006 年1 月起担任股票投资部社保股票基
金经理，2007 年3 月兼任博时主 题行业股票证 券投资基金基金经理。 现任 股票投资部
价值组投资总监、博时主题行业基金经理，兼任社保股票基金经理 。
6. 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 二. .
基金托 管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监 基字[1998]12 号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”
于1954 年成立，1996 年易名为 “中国建设银行 ” 。 中国建设银行是中国四大商业银行稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 9 页 共 49 页
之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承
继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行(股票代码：
939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所 主板上市，是中国四大商业银行中首家
在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为第一家H 股公司晋
身恒生指数。 2007 年9 月25 日中国建设银 行A 股在上海证券交易所上市并开始交易。
A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：250,010,977,486 股( 包括
240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
截至2011 年9月30 日，中国建设银行资产总额117,723.30 亿元，较上年末增长
8.90%。 截至2011年9月30日止九个月， 中国建设银行实现净利润1,392.07 亿元， 较上
年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64% ，年化加权平均净资产收益率为
24.82% 。利息净收入2,230.10 亿元，较上年同期增长22.41% 。净利差为2.56%，净利
息收益率为2.68%，分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净
收入687.92 亿元，较上年同期增长41.31%。
中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克
福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志明 市及悉尼设有分行， 在莫斯科、 台北设
有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心
的网络布局，24 小时不间断 服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹
建、 设立村镇银行33家， 拥有建行亚洲、 建银国际， 建行伦敦、 建信基金、 建信金融
租赁、 建信信托、 建信人寿、 中德住房储蓄银 行等多家子公司， 为客户提供一体化全
面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银
行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。
中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10，较去
年上升3 位；在美国《财富》世界500 强中排名第108 位，较去年上升8 位。中国建
设银行连续第三年获得香港 《亚洲公司治理》 杂志颁发的 “亚洲企业管治年度大奖” ，
先后摘得 《亚洲金融》 、 《财资》 、 《欧洲货币》 等颁发的 “中国最佳银行” 、 “中国国内
最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部， 下设综合制度处、 基金市场处、 资产托管
处、QFII 托管处、 基金核算处、 基金清算处、 监督稽核处和投资托管团队、 涉外资产稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 10 页 共 49 页
核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能
处室、 团队， 现有员工130 余人。 自2008 年以来 中国建设银 行托管业务持续通过SAS70
审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰， 投资 托管服 务部副 总经理 （主持 工作 ） ，曾就 职于 中国建 设银行 江苏省
分行、 广东省分行、 中国建设银行总行会计部 、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会
计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管服务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设银
行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服务工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管服务部副总经理， 曾就 职于中国建设银行青岛分行、 中国建设
银行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务
管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的 商 业银行，中国建设银行一 直秉持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各
项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经
过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已
形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资 金 、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金
等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至
2011 年12 月31 日， 中国建设银行已托管224 只证券投资基金。 建设银行专业高效的
托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。2011 年， 中国建设银行以总分第
一的成绩被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 2011 年度“ 中国最佳托管银行 ”；并
获和讯网2011 年中国“最佳资产托管银行” 奖。 。
二、基金托管人的内部控 制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规 、 行业监
管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运
行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护基金稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 11 页 共 49 页
份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管服务部专门设置了监督稽核处， 配
备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工作职
权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管 理制度、控制制度、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备
从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检 查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格 保管， 制约机制严格有效； 业务操作区
专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；
业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管 理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。
利用自行 开发的 “托管 业务综 合系统 ——基 金 监督子系 统” ， 严格按 照现行 法律法规
以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况
进行监督， 并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资
运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基 金投资运作比例控制指标进行例行
监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金管理人进
行 情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对
手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资
运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 12 页 共 49 页
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进
行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 三. .
相关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销机构
1、博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
地址：北京建国门 内大街18号恒基中心1座23层
电话：010-65187055
传真：010-65187032
联系人：尚继源
博时一线通 ：95105568 （免长途话费）
2、博时基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层
电话：021-33024909
传真：021-63305180
联系人： 史迪
3、博时基金管理有限公司总公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦35 层
电话：0755-83169999
传真：0755-83199450
联系人： 林艳洁 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 13 页 共 49 页
2. 代销机构
(1) 中 国工 商银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号
法定 代表 人： 姜建 清
联系 人： 姜建 清
传真 ： 010 －66107914
客户 服务 电话 ： 95588
网址 ： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号
法定 代表 人： 蒋超 良
客户 服务 电话 ： 95599
网址 ： http://www.abchina.com
(3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定 代表 人： 王洪 章
联系 人： 张静
传真 ： 010 －66275654
客户 服务 电话 ： 95533
网址 ： http://www.ccb.com/
(4) 交通银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号
法定 代表 人： 胡怀 邦
联系 人： 曹榕
电话 ： 021 －58781234
传真 ： 021 －58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
法定 代表 人： 傅育 宁
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 14 页 共 49 页
(6) 中信银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
法定 代表 人： 孔丹
联系 人： 丰靖
传真 ： 010 －65550828
客户 服务 电话 ： 95558
网址 ： http://bank.ecitic.com/
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东南路 500 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定 代表 人： 吉晓 辉
联系 人： 唐苑
电话 ： 021 －61618888
传真 ： 021 －63602431
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(8) 平安银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定 代表 人： 肖遂 宁
联系 人： 张青
电话 ： 0755 －22166118
传真 ： 0755 －25841098
客户 服务 电话 ： 95511-3
网址 ： http://www.bank.pingan.com
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 25 号光 大中 心
法定 代表 人： 唐双 宁
联系 人： 朱红
电话 ： 010 －63636153
传真 ： 010 －63636157
客户 服务 电话 ： 95595
网址 ： http://www.cebbank.com
(10) 中国 民生 银行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法定 代表 人： 董文 标
联系 人： 董云 巍
电话 ： 010 －58560666
传真 ： 010 －57092611
客户 服务 电话 ： 95568 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 15 页 共 49 页
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(11) 北京 银行 股份 有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街甲 17 号首 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街丙 17 号
法定 代表 人： 闫冰 竹
联系 人： 谢小 华
电话 ： 010 －66223587
传真 ： 010 －66226045
客户 服务 电话 ： 95526
网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(12) 华夏 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号
法定 代表 人： 吴建
联系 人： 郑鹏
电话 ： 010 －85238667
传真 ： 010 －85238680
客户 服务 电话 ： 95577
网址 ： http://www.hxb.com.cn/
(13) 广发 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号
办公 地址 ： 广州 市越 秀区 农林 下路 83 号
法定 代表 人： 董建 岳
联系 人： 李静 筠
电话 ： 020 －38321739
传真 ： 020 －87311780
客户 服务 电话 ： 4008308003
网址 ： http://www.cgbchina.com.cn/
(14) 宁波 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定 代表 人： 陆华 裕
联系 人： 胡技 勋
电话 ： 0574-89068340
传真 ： 0574-87050024
客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区 962528 ）
网址 ： http://www.nbcb.com.cn
(15) 上海 农村 商业银 行 股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 胡平 西
联系 人： 吴海 平 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 16 页 共 49 页
电话 ： 021 －38576666
传真 ： 021 －50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999
网址 ： http://www.srcb.com/
(16) 北京 农村 商业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 410 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中心 B 座
法定 代表 人： 乔瑞
联系 人： 王薇 娜
电话 ： 010-63229475
传真 ： 010-63229478
客户 服务 电话 ： 96198
网址 ： http://www.bjrcb.com
(17) 青岛 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号
办公 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号
法定 代表 人： 郭少 泉
联系 人： 谭长 臻
电话 ： 0532-85709732
传真 ： 0532-85709725
客户 服务 电话 ： 96588 （青 岛） 400-66-96588 （全 国）
网址： http://www.qdccb.com
(18) 徽商 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 合肥 市安 庆路 79 号
办公 地址 ： 合肥 市安 庆路 79 号
法定 代表 人： 王晓 昕
联系 人： 叶卓 伟
电话 ： 0551-2667635
传真 ： 0551-2667857
客户 服务 电话 ： 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内)
网址 ： http://www.hsbank.com.cn
(19) 浙商 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号
法定 代表 人： 张达 洋
联系 人： 毛真 海
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
客户 服务 电话 ： 95527
网址 ： http://www.czbank.com
(20) 东莞 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 17 页 共 49 页
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号
法定 代表 人： 廖玉 林
联系 人： 巫渝 峰
电话 ： 0769 －22119061
传真 ： 0769 －22117730
客户 服务 电话 ： 4001196228;0769-96228
网址 ： http://www.dongguanbank.cn
(21) 杭州 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
法定 代表 人： 吴太 普
联系 人： 严峻
电话 ： 0571 －85108195
传真 ： 0571 －85106576
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523
网址 ： http://www.hzbank.com.cn
(22) 南京 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 南京 市白 下区 淮海路 50 号
办公 地址 ： 南京 市玄 武区 中山路 288 号
法定 代表 人： 林复
联系 人： 徐玲
电话 ： 025 －86775335
传真 ： 025 －86775376
客户 服务 电话 ： 4008896400
网址 ： http://www.njcb.com.cn
(23) 汉口 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
法定 代表 人： 陈新 民
联系 人： 王磊
电话 ： 027-82656867
传真 ： 027-82656236
客户 服务 电话 ： 027-96558 （ 武汉 ）;4006096558 （ 全国 ）
网址 ： http://www.hkbchina.com
(24) 江苏 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 南京 市洪 武北路 55 号
办公 地址 ： 南京 市洪 武北路 55 号
法定 代表 人： 黄志 伟
联系 人： 田春 慧
电话 ： 025-58588167
传真 ： 025-58588164
客户 服务 电话 ： 96098 ，400-86-96098
网址 ： http://www.jsbchina.cn
稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 18 页 共 49 页
(25) 渤海 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
办公 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
法定 代表 人： 刘宝 凤
联系 人： 王宏
电话 ： 022-58316666
传真 ： 022-58316569
客户 服务 电话 ： 400-888-8811
网址 ： http://www.cbhb.com.cn
(26) 江苏 张家 港农村 商业 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号
办公 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号
法定 代表 人： 王自 忠
联系 人： 孙瑜
电话 ： 0512-58236370
传真 ： 0512-58236370
客户 服务 电话 ： 0512-96065
网址 ： http://www.zrcbank.com
(27) 深圳 农村 商业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦
法定 代表 人： 李伟
联系 人： 宋永 成
电话 ： 0755-25188266
传真 ： 0755-25188785
客户 服务 电话 ： 4001961200
网址 ： http://www.961200.net
(28) 洛阳 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大 道与 通济 街交 叉口
办公 地址 ： 洛阳 市洛 龙区 开元 大道 256 号
法定 代表 人： 王建 甫
联系 人： 胡艳 丽
电话 ： 0379-65921977
传真 ： 0379-65921869
客户 服务 电话 ： 0379-96699
网址 ： http://www.bankofluoyang.com.cn
(29) 烟台 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港 路 25 号
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号
法定 代表 人： 庄永 辉
联系 人： 姚华
电话 ： 0535-6691337 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 19 页 共 49 页
传真 ： 0535-6691337
客户 服务 电话 ： 4008311777
网址 ： http://www.yantaibank.net
(30) 齐商 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号
办公 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号
法定 代表 人： 杲传 勇
联系 人： 肖 斌
电话 ： 0533-2178888
传真 ： 0533-2180303
客户 服务 电话 ： 0533-96588
网址 ： http://www.qsbank.cc
(31) 大连 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 49 楼
办公 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 9 楼
法定 代表 人： 陈占 维
联系 人： 李鹏
电话 ： 0411-82311256
客户 服务 电话 ： 4006640099
网址 ： http://www.bankofdl.com
(32) 哈尔 滨银 行股份 有限 公司
注册 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号
办公 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号
法定 代表 人： 郭志 文
联系 人： 武艳 凤
电话 ： 0451-86779018
传真 ： 0451-86779218
客户 服务 电话 ： 95537
网址 ： http://www.hrbb.com.cn
(33) 重庆 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号
办公 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号
法定 代表 人： 马千 真
联系 人： 孔文 超
电话 ： 023- 63792212
传真 ： 023- 63792412
客户 服务 电话 ： 96899 （重 庆） 、400-70-96899 （其 他地 区）
网址 ： http://www.cqcbank.com
(34) 浙江 稠州 商业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
办公 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
法定 代表 人： 金子 军 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 20 页 共 49 页
联系 人： 董晓 岚
电话 ： 0571-87117617
传真 ： 0571-87117616
客户 服务 电话 ： 4008096527、（ 0571 ）96527
网址 ： http://www.czcb.com.cn
(35) 东莞 农村 商业银 行股 份有 限公 司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 城区 南城路 2 号
办公 地址 ： 广东 省东 莞市 城区 旗峰路 2 号
法定 代表 人： 何沛 良
联系 人： 谭少 筠
电话 ： 0769-22118343
传真 ： 0769-22320896
客户 服务 电话 ： 961122
网址 ： http://www.drcbank.com/
(36) 河北 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号
法定 代表 人： 乔志 强
联系 人： 王栋
电话 ： 0311-88627522
传真 ： 0311-88627027
客户 服务 电话 ： 400-612-9999
网址 ： http://www.hebbank.com
(37) 嘉兴 银行 股份有 限公 司
注册 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号
办公 地址 ： 嘉兴 市建 国南路 409 号
法定 代表 人： 许洪 明
联系 人： 顾晓 光
电话 ： 0573-82099660
传真 ： 0573-82099660
客户 服务 电话 ： 0573-96528
网址 ： http://www.bojx.com
(38) 江 苏 常熟 农村商 业股 份有 限公 司
注册 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号
办公 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号
法定 代表 人： 吴建 亚
联系 人： 马勋
电话 ： 0512-52909125
传真 ： 0512-52909122
客户 服务 电话 ： 0512-962000
网址 ： http://www.csrcbank.com
(39) 金华 银行 股份有 限公 司
稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 21 页 共 49 页
注册 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号
办公 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号
法定 代表 人： 徐雅 清
联系 人： 徐晓 峰
电话 ： 0579-83207775
传真 ： 0579-82178321
客户 服务 电话 ： 400-711-6668
网址 ： http://www.jhccb.com.cn
(40) 天相 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大厦 B 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法定 代表 人： 林义 相
联系 人： 林爽
电话 ： 010 －66045608
传真 ： 010 －66045500
客户 服务 电话 ： 010-66045678
网址 ： http://www.txsec.com
(41) 诺亚 正行 （上海 ）基 金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路 7650 号 205 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定 代表 人： 汪静 波
联系 人： 方成
电话 ： 021-38602377
传真 ： 021-38509777
客户 服务 电话 ： 400-821-5399
网址 ： http://www.noah-fund.com
(42) 国泰 君安 证券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 168 号
法定 代表 人： 万建 华
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021 －38676666
传真 ： 021 －38670161
客户 服务 电话 ： 95521
网址 ： http://www.gtja.com/
(43) 中信 建投 证券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街 188 号
法定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010 －85130588
传真 ： 010 －65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 22 页 共 49 页
网址 ： http://www.csc108.com/
(44) 国信 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(45) 招商 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 林生 迎
电话 ： 0755-82960223
传真 ： 0755 －82943636
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(46) 广发 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020 －87555888
传真 ： 020 －87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(47) 中信 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路 7088 号招 商银 行大厦 A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路 6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ： 010 －84588888
传真 ： 010－84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(48) 中国 银河 证券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 2－6 层
法定 代表 人： 顾伟 国 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 23 页 共 49 页
联系 人： 田薇
电话 ： 010-66568430
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(49) 海通 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路 98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 金芸 、李 笑鸣
电话 ： 021 －23219275
传真 ： 021 －63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec.com/
(50) 申银 万国 证券股 份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号
办公 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
联系 人： 黄维 琳、 曹晔
电话 ： 021 －54033888
传真 ： 021 －54038844
客户 服务 电话 ： 95523
网址 ： http://www.sywg.com/
(51) 兴业 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 五道 口广场 1 号楼 21 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢高 得
电话 ： 021 －38565785
传真 ： 021 －38565783
客户 服务 电话 ： 4008888123
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/
(52) 长江 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(53) 安信 证券 股份有 限公 司
稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 24 页 共 49 页
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： http://www.essences.com.cn
(54) 西南 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号
办公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦
法定 代表 人： 余维 佳
联系 人： 张婷
电话 ： 023-63786220
传真 ： 023-63786212
客户 服务 电话 ： 4008096096
网址 ： http://www.swsc.com.cn
(55) 中信 证券 （浙江 ）有 限责 任公 司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号万 凯庭 院商 务楼 A 座
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层
法定 代表 人： 刘军
联系 人： 周妍
电话 ： 0571 －86811958
传真 ： 0571 －85783771
客户 服务 电话 ： 0571-96598
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/
(56) 湘财 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
法定 代表 人： 林俊 波
联系 人： 钟康 莺
电话 ： 021 －68634518 －8503
传真 ： 021 －68865938
客户 服务 电话 ： 4008881551
网址 ： http://www.xcsc.com/
(57) 万联 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
法定 代表 人： 张建 军
联系 人： 罗创 斌
电话 ： 020 －37865070
传真 ： 020 －22373718 －1013
客户 服务 电话 ： 4008888133 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 25 页 共 49 页
网址 ： http://www.wlzq.com.cn
(58) 国元 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 李蔡
电话 ： 0551 －2272101
传真 ： 0551 －2272100
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线 4008888777 ，安 徽省 内热线 96888
网址 ： http://www.gyzq.com.cn
(59) 渤海 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字楼 101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号
法定 代表 人： 杜庆 平
联系 人： 王兆 权
电话 ： 022 －28451861
传真 ： 022 －28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(60) 华泰 证券 股份有 限公 司
注册 地址： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定 代表 人： 吴万 善
联系 人： 张威
电话 ： 025 －84457777
传真 ： 025 －84579763
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
(61) 山西 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 4006661618
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(62) 中信 万通 证券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层
法定 代表 人： 张智 河
联系 人： 吴忠 超 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 26 页 共 49 页
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 0532-96577
网址 ： http://www.zxwt.com.cn
(63) 东兴 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定 代表 人： 徐勇 力
联系 人： 汤漫 川
电话 ： 010-66555316
传真 ： 010-66555246
客户 服务 电话 ： 4008888993
网址 ： http://www.dxzq.net.cn
(64) 东吴 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 石 路 爱河桥 28 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021
客户 服务 电话 ： 0512-96288
网址 ： http://www.dwjq.com.cn
(65) 信达 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 唐静
电话 ： 010 －63080985
传真 ： 010 －63080978
客户 服务 电话 ： 4008008899
网址 ： http://www.cindasc.com
(66) 东方 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定 代表 人： 王益 民
联系 人： 吴宇
电话 ： 021 －63325888 －3108
传真 ： 021 －63326173
客户 服务 电话 ： 95503
网址 ： http://www.dfzq.com.cn
(67) 方正 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙 蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 27 页 共 49 页
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(68) 长城 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83516199
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://new.cgws.com/
(69) 光大 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
法定 代表 人： 徐浩 明
联系 人： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真 ： 021 －22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(70) 广州 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 广州 市先 烈中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定 代表 人： 吴志 明
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020 －88836999
传真 ： 020 －88836654
客户 服务 电话 ： 020-961303
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(71) 东北 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路 1138 号
办公 地址 ： 吉林 省长 春市 自 由 大路 1138 号
法定 代表 人： 矫正 中
联系 人： 潘锴
电话 ： 0431-85096709
传真 ： 0431-85096795
客户 服务 电话 ： 0431-85096709
网址 ： http://www.nesc.cn
稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 28 页 共 49 页
(72) 南京 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号
法定 代表 人： 张华 东
联系 人： 徐翔
电话 ： 025 －83364032
传真 ： 025 －83320066
客户 服务 电话 ： 4008285888
网址 ： http://www.njzq.com.cn
(73) 大同 证券 经纪有 限责 任公 司
注册 地址 ： 山西 省大 同市 大北街 13 号
办公 地址 ： 太原 市长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0351 －4130322
传真 ： 0351 －4192803
客户 服务 电话 ： 4007121212
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn
(74) 国联 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街 168 号
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街 8 号 国联 金融 大厦 702 室
法定 代表 人： 范炎
联系 人： 沈刚
电话 ： 0510 －82831662
传真 ： 0510 －82830162
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国） ，0510-82588168 （无 锡）
网址 ： http://www.glsc.com.cn
(75) 浙商 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 毛亚 莉
电话 ： 021-64318893
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 0571-967777
网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(76) 平安 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
联系 人： 郑舒 丽
电话 ： 0755 －22626172 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 29 页 共 49 页
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： http://www.pingan.com/
(77) 华安 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环 959 号 财智 中心 B1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －5161821
传真 ： 0551 －5161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518
网址 ： http://www.hazq.com/
(78) 国海 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大 银 行大厦 3 楼
法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国） ，96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(79) 财富 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼
办公 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼
法定 代表 人： 周晖
联系 人： 郭磊
电话 ： 0731-84403319
传真 ： 0731-84403439
客户 服务 电话 ： 0731-84403360
网址 ： http://www.cfzq.com/
(80) 东莞 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼
法定 代表 人： 张运 勇
联系 人： 梁健 伟
电话 ： 0769-22119341
传真 ： 0769-22116999
客户 服务 电话 ： 0769-961130
网址 ： http://www.dgzq.com.cn
(81) 中原 证 券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号
稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 30 页 共 49 页
法定 代表 人： 菅明 军
联系 人： 程月 艳 耿铭
电话 ： 0371 —65585670
传真 ： 0371--65585665
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666
网址 ： http://www.ccnew.com/
(82) 中银 国际 证券有 限责 任公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层
法定 代表 人： 唐新 宇
联系 人： 马瑾
电话 ： 021 －68604866
传真 ： 021 －50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566
网址 ： http://www.bocichina.com
(83) 恒泰 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(84) 国盛 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路 15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 管荣 升
联系 人： 徐美 云
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服务 电话 ： 0791-96168
网址 ： http://www.gsstock.com/
(85) 华西 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号
法定 代表 人： 杨炯 阳
联系 人： 金达 勇
电话 ： 0755 －83025723
传真 ： 0755 －83025991
客户 服务 电话 ： 4008888818
网址 ： http://www.hx168.com.cn
稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 31 页 共 49 页
(86) 宏源 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路 233 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 19 号
法定 代表 人： 汤世 生
联系 人： 李巍
电话 ： 010 －88085338
传真 ： 010 －88085240
客户 服务 电话 ： 4008000562
网址 ： http://www.hysec.com
(87) 齐鲁 证券 有限公 司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路 20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路 86 号 23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531 －81283900
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/
(88) 世纪 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼
法定 代表 人： 卢长 才
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511
传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(89) 中航 证券 有限公 司
注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号
办公 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号
法定 代表 人： 杜航
联系 人： 余雅 娜
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： http://www.avicsec.com/
(90) 华林 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼
法定 代表 人： 薛荣 年
联系 人： 杨玲
电话 ： 0755 －82707855
传真 ： 0755 －23613751 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 32 页 共 49 页
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线 4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888
网址 ： http://www.chinalions.com/
(91) 德邦 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半幢 9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城 建国 际中心 26 楼
法定 代表 人： 方加 春
联系 人： 罗芳
电话 ： 021-68761616
传真 ： 021-68767981
客户 服务 电话 ： 4008888128
网址 ： http://www.tebon.com.cn
(92) 西部 证券 股份有 限公 司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼
办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦 4 层 422 室
法定 代表 人： 刘建 武
联系 人： 冯萍
电话 ： 029-87406488
传真 ： 029-87406387
客户 服务 电话 ： 95582
网址 ： http://www.westsecu.com/
(93) 华福 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层
办公 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层
法定 代表 人： 黄金 琳
联系 人： 张腾
电话 ： 0591 －87383623
传真 ： 0591 －87383610
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨 0591 ）
网址 ： http://www.hfzq.com.cn
(94) 华龙 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路 308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路 638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0931 －8888088
传真 ： 0931 －4890515
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
(95) 中国 国际 金融有 限公 司
注册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
法定 代表 人： 李剑 阁 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 33 页 共 49 页
联系 人： 王雪 筠
电话 ： 010 －65051166
传真 ： 010 －65051156
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址 ： http://www.cicc.com.cn/
(96) 财通 证 券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 杭州 市解 放路 111 号
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室
法定 代表 人： 沈继 宁
联系 人： 徐轶 青
电话 ： 0571 －87822359
传真 ： 0571 －87925100
客户 服务 电话 ： 96336 （上 海地区 962336 ）
网址 ： http://www.ctsec.com
(97) 五矿 证券 有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 47-49 楼
法定 代表 人： 张永 衡
联系 人： 赖君 伟
电话 ： 0755-23902400
传真 ： 0755-82545500
客户 服务 电话 ： 4001840028
网址 ： http://www.wkzq.com.cn
(98) 华鑫 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
电话 ： 021-64316642
传真 ： 021-64333051
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888
网址 ： http://www.cfsc.com.cn
(99) 瑞银 证券 有限责 任公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定 代表 人： 刘弘
联系 人： 牟冲
电话 ： 010-5832 8112
传真 ： 010-5832 8748
客户 服务 电话 ： 4008878827
网址 ： http://www.ubssecurities.com
(100) 中国 中投 证券 有限 责任 公司
稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 34 页 共 49 页
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008
网址 ： http://www.cjis.cn/
(101) 中山 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层
法定 代表 人： 吴泳 良
联系 人： 李珍
电话 ： 0755 －82943755
传真 ： 0755 －82940511
客户 服务 电话 ： 4001022011
网址 ： http://www.zszq.com.cn
(102) 日信 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中 心西楼 11 层
法定 代表 人： 孔佑 杰
联系 人： 陈韦 杉
电话 ： 010-88086830
传真 ： 010-66412537
客户 服务 电话 ： 010-66413306
网址 ： http://www.rxzq.com.cn
(103) 江海 证券 有限 公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张宇 宏
电话 ： 0451 －82336863
传真 ： 0451 －82287211
客户 服务 电话 ： 4006662288
网址 ： http://www.jhzq.com.cn
(104) 天源 证券 经纪 有限 公司
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公 地址 ： 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦 18 楼
法定 代表 人： 裴东 平
联系 人： 关键
电话 ： 0755-33331188 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 35 页 共 49 页
传真 ： 0755-33329815
客户 服务 电话 ： 4006543218
网址 ： http://www.tyzq.com.cn
(105) 中国 民 族 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座
办公 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座 613
法定 代表 人： 赵大 建
联系 人： 李微
电话 ： 010-59355941
传真 ： 010-66553791
客户 服务 电话 ： 400-889-5618
网址 ： http://www.e5618.com
(106) 华宝 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 166 号未 来资 产大厦 23 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 袁月
电话 ： 0755-36659385
传真 ： 021 －68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(107) 厦门 证券 有限 公司
注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
法定 代表 人： 傅毅 辉
联系 人： 卢金 文
电话 ： 0592 －5161816
传真 ： 0592 －5161102
客户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： http://www.xmzq.cn
(108) 爱建 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 上海 市南 京西路 758 号 23 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定 代表 人： 郭林
联系 人： 陈敏
电话 ： 021 －32229888
传真 ： 021- 68728703
客户 服务 电话 ： 021-63340678
网址 ： http://www.ajzq.com
(109) 英大 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 36 页 共 49 页
法定 代表 人： 赵文 安
联系 人： 刘晓 章
电话 ： 0755-83007190
传真 ： 0755-83007167
客户 服务 电话 ： 0755-26982993
网址 ： http://www.ydsc.com.cn
(110) 财达 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层
法定 代表 人： 翟建 强
联系 人： 刘亚静
电话 ： 0311-66006393
传真 ： 0311-66006249
客户 服务 电话 ： 4006128888
网址 ： http://www.S10000.com
(111) 大通证券 股份 有限 公司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路 24 号
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路 129 号 大连 期货 大厦 39 层
法定 代表 人： 于宏 民
联系 人： 谢立 军
电话 ： 0411-39673202
传真 ： 0411-39673219
客户 服务 电话 ： 4008169169
网址 ： http://www.daton.com.cn
(112) 北京 高华 证券 有限 责任 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 ，英 蓝国 际中心 18 层 1801-1806 室，1826-1832
室
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号 ，英 蓝国 际中心 18 层 1801-1806 室，1826-1832
室
法定 代表 人： 章星
联系 人： 陈冰 冰
电话 ： 010-66273040
传真 ： 010-66273002
客户 服务 电话 ： 010-66273040
网址 ： http://www.ghsl.cn
3.
（二） 注册登记机 构
名称： 博时基金管理有限公司（内容同基金管理人）
（三） 出具法律意见书的 律师事 务所
名称： 国浩律师集团（北京）事务所 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 37 页 共 49 页
注册地址：
北京市朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦 9 层
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路38 号泰康金融大厦 9 层
负责人：
王卫东
电话： 010-65171188
传真：
021-65176800
联系人：
黄伟民
经办律师： 黄伟民、陈周
（四） 审计基金财产的 会计师事 务所
名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：
中国上海市 浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
6 楼
办公地址： 中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
6 楼
法定代表人：
杨绍信
电话： （021）23238888
传真：
（021）23238800
联系人：
金毅
经办注册会计师： 汪棣、金毅
四 四. .
基金的 名称
博时稳定价值债券投资基金。
五 五. .
基金的 类型
债券型基金。
六 六. .
基金的 投资
（一） 投资目标
本基金为主动式管理的债券型基金 。 本基金通 过 对宏观经济分析和债券 等固定收
益 市场分析， 对 基金投资 组合做出相应的 调整，力 争为投资者 获取超越 业绩比较基准
的 投资回报。 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 38 页 共 49 页
（二） 投资方向
本基金主要投资于固定收益类证券， 包括国债、 金融债、 企业 （公司） 债、 次级
债、可转 换债券 （含分 离交易 可转债 ） 、资 产 支持证券 、央行 票据、 短期融 资券、回
购 及银行存款 等。
（三） 业绩比较基准
中信标普全债指数
今后如果市场出现更具代 表性的业绩比较基 准 ，或者更科学的复合指数 权重比
例， 在与基金托管人协商一致后， 本基金管理人可调整或变更 本基金的 业绩比较基准。
（四） 投资范围
本基金主要投资于固定收益类证券， 包括国债、 金融债、 企业 （公司） 债、 次级
债、可转 换债券 （含分 离交易 可转债 ） 、资 产 支持证券 、央行 票据、 短期 融 资券、回
购、 银行存款 等固定收益证券 品种 ， 以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具或金融衍生工具。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等， 包括在新
股冻结期限内所发生的送股、 配股、 权证等权益投资。 本基金不直接从二级市场买入
股票或权证， 但因可转债转股所形成的股票及 股票派发或因分离交易可转债分离交易
的权证等除外。
本基金对 债券类资产 的投资比例不低于基金资产的80% ，对股票等权益类证券的
投资比例不超过基金资产的20%，对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例
不低于基金资产净值的5%。
（五） 投资策略
本基金通过宏观经济和债券市场自上而下和自下而上的分析， 把握市场利率水平
的运行态势，根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略。
1 ． 普通债券投资策略
本基金根据自上而下和自 下而上的分析方法 对 宏观经济和债券市场的走 势 做 出
分析。
自上而下： 通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势 做出判断， 以作为确定
组合久期大小的依据。 主要根据中长期的宏观经济走势和经济周期性特征， 对收益率
的未来变化趋势 做出判断， 从而对组合久期进行动态调整， 以获取稳健的超越市场的
投资收益。
当中长期经济高速增长， 通货膨胀压力浮现， 央行政策 趋于紧缩时， 我们将缩短
组合久期，以本金安全为主要策略；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降，
甚至通货紧缩出现时，我们将增加组合久期，以获取更高的票息和价差收益。
自下而上： 通过对个券的分析来选择投资品种。 主要根据各品种的收益率、 流动
性和信用风险等指标， 挑选被市场低估的品种。 在严控风险的前提下， 获取稳定的收稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 39 页 共 49 页
益。
在确定债券组合久期之后 ，本基金将通过对 不 同信用类别债券的收益率 基差分
析， 结合 税收差异、 信用风险分析、 期权定价分 析、 利差分析以及交易所流动性分析，
判断个券的投资价值，以挑选风险收益相匹配的券种，建立 具体的个券组合。
基于当前债券市场的状况， 本基金具体的投资策略主要有骑乘策略、 息差策略及
利差策略等。
（1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买入期
限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随着持有期
限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此 时债券的收益率水平将会较投资期初有
所下降， 通过债券的收益率的下滑， 进而获得资本利得收益。 骑乘策略的关键影响因
素是收益率曲线的陡峭程度 。若收益率曲线较为陡峭，则随着债券剩余期限的缩短，
债券的收益率水平将会有较大下 滑，进而获得较高的资本利得。
（2）息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资金投
资于债券的策略。 息差策略实际上也就是杠杆放大策略， 进行放大策略时， 必须考虑
回购资金成本与债券收益率之间的关系， 只有当债券收益率高于回购资金成本 （即回
购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
（3）利差策略
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未来走
势 做出判断， 进而相应 地进行债券置换。 影响 两期限相近债券的利差水平的因素主要
有息票因素、 流动性因素及信用评级因素等。 当预期利 差水平缩小时， 可以买入收益
率高的债券同时卖出收益率低的债券， 通过两债券利差的缩小获得投资收益； 当预期
利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券， 通过两债券利
差的扩大获得投资收益。
2．可转换债券投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种， 兼具股性和债性的双重特征。 本
基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化， 判断市场的变化趋势， 选择不同的行
业， 再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。 本基金利用可转换债券的
债券底价和到期收益率来判断转债的债性， 增强本金投资的安全性； 本基金利用可 转
换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种，
获取超额收益。
在选择可转换债券品种时， 本基金将与 本 公司的股票投研团队积极合作， 对发行
可转债的上市公司的基本面 做出价值分析， 力求选择被市场低估的品种， 来构建本基
金可转换债券的投资组合。
3．股票等权益类投资策略
本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等， 包括在新股冻结期限内所发生的
送股、 配股、 权证等权益投资。 本基金不直接 从二级市场买入股票或权证， 但因可转稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 40 页 共 49 页
债转股所形成的股票及股票派发或因分离交易可转债分离交易的权证等除外。 本基金
对股票 等权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%。
我们将 利用公司的研究体系， 对新股的行业属性和基本面 做出判断， 利用财务分
析对公司的投资价值 做 出评估， 确定公司上市后的合理定价， 做出合理的询价。 然后
结合市场资金利率水平和可能的中签率， 得出新股申购 预期 收益率， 最后 做出是否参
与新股申购的投资判断。
（六） 基金的风险收益特征
本基金属于证券市场中的 低风险 品种， 预期收益和风险高于货币市场基金， 低于
股票型基金。
（七） 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任 。
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012 年 6 月30 日，本财务 数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 61,397,571.84 6.29
其中：股票 61,397,571.84 6.29
2 固定收益投 资 815,589,547.33 83.54
其中：债券 815,589,547.33 83.54
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 13,141,152.27 1.35
6 其他各项资 产 86,169,110.85 8.83
7 合计 976,297,382.29 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
A 农、林、牧 、渔业 5,134,074.66 0.71
B 采掘业 - - 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 41 页 共 49 页
C 制造业 48,338,085.60 6.67
C0
食品 、饮料 - -
C1
纺织 、服装、 皮毛 1,875,238.80 0.26
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸 、印刷 - -
C4
石油 、化学、 塑胶、塑 料 - -
C5
电子 - -
C6
金属 、非金属 43,360,846.80 5.99
C7
机械 、设备、 仪表 3,102,000.00 0.43
C8
医药 、生物制 品 - -
C99
其他 制造业 - -
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 - -
E 建筑业 7,925,411.58 1.09
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售 贸易 - -
I 金融、保险 业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 61,397,571.84 8.48
3 报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小 排序的 所有股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 000630 铜陵有色 2,246,676 43,360,846.80 5.99
2 601668 中国建筑 2,364,237 7,896,551.58 1.09
3 601118 海南橡胶 747,318 5,134,074.66 0.71
4 002606 大连电瓷 300,000 3,102,000.00 0.43
5 601113 华鼎锦纶 413,960 1,875,238.80 0.26
6 601800 中国交建 6,000 28,860.00 0.00
4 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 38,784,000.00 5.35
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 157,326,610.10 21.72
5 企业短期融 资券 - - 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 42 页 共 49 页
6 中期票据 - -
7 可转债 619,478,937.23 85.52
8 其他 - -
9 合计 815,589,547.33 112.60
5 报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排 名的前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产 净值比例 （%）
1 113001 中行转债 1,080,000 104,889,600.00 14.48
2 110016 川投转债 784,780 81,491,555.20 11.25
3 110011 歌华转债 834,870 80,331,191.40 11.09
4 113002 工行转债 640,000 69,753,600.00 9.63
5 110015 石化转债 680,000 67,938,800.00 9.38
6 报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排 名的前 十名资产支持证券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 投资组合报告附注
（1） 报 告期 内基金 投资的 前十名 证券的 发行 主体没有 被监 管部门 立案调 查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2） 基 金投 资的前 十名股 票中， 没有投 资超 出基金合 同规 定备选 股票库 之外的
股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 294,758.48
2 应收证券清 算款 80,000,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 5,014,018.10
5 应收申购款 860,334.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 - 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 43 页 共 49 页
8 其他 -
9 合计 86,169,110.85
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产 净值比例 （% ）
1 113001 中行转债 104,889,600.00 14.48
2 110016 川投转债 81,491,555.20 11.25
3 110011 歌华转债 80,331,191.40 11.09
4 113002 工行转债 69,753,600.00 9.63
5 110015 石化转债 67,938,800.00 9.38
6 110012 海运转债 63,536,816.70 8.77
7 125731 美丰转债 38,270,158.36 5.28
8 110018 国电转债 33,628,530.00 4.64
9 125887 中鼎转债 32,101,228.02 4.43
10 129031 巨轮转 2 24,108,976.75 3.33
11 110013 国投转债 5,424,580.80 0.75
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
七 七. .
基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但
不保证基金一定盈利， 也不保证最低收 益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投
资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始至2012 年6 月30 日止基 金份额 净值增长率及其与同期业绩
比较基准收益率的比较:
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 （转型前）
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩比
较基准收
益率
④业绩比较
基准收益率
标准差
①-③ ②-④ 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 44 页 共 49 页
2005.8.24-2005.12.31 0.80% 0.01% 0.77% 0.01% 0.03% 0.00%
2006.1.1-2006.12.31 2.04% 0.01% 2.27% 0.01% -0.23% 0.00%
2007.1.1-2007.9.5 1.25% 0.01% 1.95% 0.01% -0.70% 0.00%
2005.8.24-2007.9.5 4.15% 0.01% 4.96% 0.01% -0.82% 0.00%
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （转型后）
博时稳定价值债券A
期间
①净值
②净值增 长率
标准差
③业绩比 较基
准收益率
④ 业绩比 较基
准收益率
①-③ ②-④
增长率
标准差
2007.9.6-2007.12.31 6.51% 0.33% 0.05% 0.06% 6.46% 0.27%
2008.1.1-2008.12.31 11.16% 0.14% 9.69% 0.10% 1.47% 0.04%
2009.1.1-2009.12.31 -0.54% 0.14% 0.27% 0.06% -0.81% 0.08%
2010.1.1-2010.12.31 10.21% 0.31% 2.00% 0.07% 8.21% 0.24%
2011.1.1-2011.12.31 -10.55% 0.64% 3.79% 0.06% -14.34% 0.58%
2012.1.1-2012.6.30 6.54% 0.54% 2.88% 0.04% 3.66% 0.50%
2007.9.6-2012.6.30 23.67% 0.39% 19.85% 0.07% 3.82% 0.32%
博时稳定价值债券B
期间
①净值
②净值增 长率
标准差
③业绩比 较基
准收益率
④业绩比 较基
准收益率
标准差
①-③ ②-④
增长率
2007.9.6-2007.12.31 6.41% 0.32% 0.05% 0.06% 6.36% 0.26%
2008.1.1-2008.12.31 10.79% 0.14% 9.69% 0.10% 1.10% 0.04%
2009.1.1-2009.12.31 -0.90% 0.14% 0.27% 0.06% -1.17% 0.08%
2010.1.1-2010.12.31 9.82% 0.31% 2.00% 0.07% 7.82% 0.24%
2011.1.1-2011.12.31 -10.88% 0.64% 3.79% 0.06% -14.67% 0.58%
2012.1.1-2012.6.30 6.43% 0.54% 2.88% 0.04% 3.55% 0.50%
2007.9.6-2012.6.30 21.71% 0.39% 19.85% 0.07% 1.86% 0.32%
八 八. .
基金的 费用 与税 收
（一） 与基金运作有关的费用
1. 费用种类
(1) 基金管理人的管理费；
(2) 基金托管人的托管费； 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 45 页 共 49 页
(3) 销售服务费；
(4) 基金证券交易费用；
(5) 基金份额持有人大会费用；
(6) 合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
(7) 基金合同生效后的法定信息披露费；
(8) 按照国 家有关规定和基金合同约定可以在基金资产中列支的其它费用。
2. 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理人的管理费
3. 基金管理费按基金资产净值的 0.60% 年费率计 提。
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值 0.60% 年费 率计提。 计算方法 如下：
H=E×0.60%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金托管人于次月首日
起5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基 金管理人， 若遇法定节假日、 休息日等，
支付日期顺延。
(1) 基金托管人的托管费
基金托管费按基金资产净值的0.20%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方
法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金托管人于次月首日
起5 个工作日内从基金资产中一次性支取， 若 遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。
(2) 销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，B 类 基金份额的销售服务费按不高于前
一日B 类基金资产净值的0.30%的年费率计提 。方法如下：
H=E×0.30%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的基金销售服务 费；E 为 B 类基金份额前一日的基
金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付， 由基金托管 人于次月前5 个工作日内从基金资稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 46 页 共 49 页
产中一次性支付给基金销售人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
销售服务费主要 用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金营销广告费、 促
销活动费、持有人服务费等 。
(3) 其他费用
本章第 （一） 条中所述费用根据有关法规、 基 金合同及相应协议的规定， 按费用
实际支出金额，列入当期基金费用。
4. 不列入基金费用的项目
基金募集期间的律师费、 会计师 费和信息披露费用不得从基金财产中列支。 基金
管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
5. 基金管理费、托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费、 基金托管费和销售服务
费， 调低费率无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日
前3 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
（二） 与基金销售有关的费用
本基金的申购费率见下表：
表
基金的申购 费率结构
费用种类 A 类基金份额
（ 申购 金额 M 、持有年限 Y ）
B 类基金份额
前端申购费 M<100 万
0.8% 0%
100 万≤M<300 万
0.5%
300 万≤M<500 万
0.3%
500 万≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
后端申购费 Y <1 年
1.0% 0%
1 年≤Y<2 年
0.7%
2 年≤Y<3 年
0.5%
3 年≤Y<5 年
0.3%
5 年≤Y
0%
注：1 年指 365 天。
本基金的赎回费率见下表：
表
基金的赎回 费率结构
费用种类 A 类基金份额
（ 持 有年限 Y ）
B 类基金份额 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 47 页 共 49 页
赎回费 Y<1 年
0.1% 0%
1 年≤Y<2 年
0.05%
2 年≤Y
0%
注：1 年指365 天。
转换费用
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成， 其中： 申购费补差具
体收取情况， 视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定 。 基金转换费用由
基金持有人承担。
(1) 申购费补差
对于两只前收费基金之间的转换， 按照转出金 额分别计算转换申请日的转出基金
和转入基金的申购费，由申购费低的基金转到申购费高的基金时，收取申购费差价；
由申购费高的基金转到申购费率低的基金时，不收取差价。
对于两只后收费基金之间的转换， 基于每 份转 出基金份额在转换申请日的适用后
申购费率， 计算转换申请日的转出基金后收申购费； 基于转入基金的零持有时间的适
用后申购费率， 计算转换申请日的同等金额转入基金后收申购费。 由后收申购费高的
转到后收申购费低的基金时， 收取后收申购费差价； 由后收申购费低的转到后收申购
费高的基金时，不收取差价。
对于后端收费基金往前端收费基金的转换， 基 于每份转出基金份额在转换申请日
的适用后申购费率， 计算转出基金的后收申购费； 基于转出金额计算转换申请日转入
基金的前收申购费。除收取基金的后收申购费外，当后收申购费低于前收申购费时，
收取申购费 差价，否则不另外收取差价。
(2) 转出基金赎回费
基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率， 计算转换申请日的转出基
金赎回费。
（三） 基金税收
基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务 。
九 九. .
其它应 披露 的事 项
(一) 2012 年3 月28 日 ， 我公司在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报上
公告了 《博时稳定价值债券投资基金2011 年 年度报告（摘要） 》 。
(二) 2012 年3 月30 日 ， 我公司在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报 上
公告了《 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加江苏银行股份有限公司网
上银行申购费率优惠活动的公告 》。 稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 48 页 共 49 页
(三) 2012 年4 月21 日 ， 我公司在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报 上
公告了《 博时稳定价值债券投资基金2012 年第1 季度报告 》。
(四) 2012 年5 月22 日 ， 我公司在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报 上
公告了《 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加重庆银行股份有限
公司网上银行 申购费率与定期定额投资业务费率优惠活动的公告 》。
(五) 2012 年6 月5 日，我公司在 中国证券报、上海 证券报、 证券时报 上
公告了《 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加金华银行股份有限
公司为代销机构的公告 》。
(六) 2012 年6 月8 日，我公司在 中国证券报、上海 证券报、 证券时报 上
公告了《 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金新增诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告 》。
(七) 2012 年6 月9 日，我公司在 中国证券报、上海 证券报、 证券时报 上
公告了《 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金 在华夏银行股份有限公 司开通
基金定期定额投资业务的公告 》。
(八) 2012 年6 月29 日 ， 我公司在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报 上
公告了《 关于博时 基金管理有限公司 旗下部分基金 参加江苏银行股份有限公司网
上银行申购费率优惠活动的 公告 》、《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金
继续参加交通银行股份有限公司网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》 。
(九) 2012 年7 月12 日 ， 我公司在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报 上
公告了 《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加江苏常熟农村商业
银行股份有限公司为代销机构 的公告》。
(十) 2012 年7 月13 日，我 公司在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报 上
公告了《 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金新增西部证券股份有限
公司为代销机构的公告 》。
(十一) 2012 年7 月20 日 ， 我公司在中国证券报、 上 海证券报、 证券时报 上
公告了《 博时稳定价值债券投资基金2012 年第2 季度报告 》。
(十二) 2012 年8 月1 日，我公司在 中国证券报、上海 证券报、 证券时报 上稳定 价值 债券 投资 基金 更 新 招募 说明书 2012 年第 2 号（ 摘要 ）
第 49 页 共 49 页
公告了《 关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加嘉兴银行股份有限
公司为代销机构的公告 》。
博 时基 金管理 有限公 司
2012 年 10 月 8 日
