对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国泰事件(020023)

国泰事件:更新招募说明书(2012年第二号)查看PDF公告

 
 
 
国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 
更新招募说明书 
( 2012年第二号) 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
截止日:二○一二年八月十七日 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 
1 
重要提示 
本基金经中国证监会证监许可【 2011】 883号文核准募集。本基金的基金合同于 2011年
8月 17日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动 等 因 素产 生波动,投资人 根据所 持 有 份额享受 基金的收益,但同 时 也 要承担相应 的投资风险。投资有风险,投资 者在 投资本
基金 前 , 请认 真 阅读 本招募说明书, 全面认识 本基金 产品 的风险收益 特征 和 产品特 性, 充分
考虑自身 的风险 承受能力 ,理性判断市场,对 认购 (或 申购 )基金的 意愿 、 时机 、 数量等 投
资 行 为 作 出 独立决 策, 获得 基金投资收益, 亦承担 基金投资中出 现 的 各类 风险。基金投资中
的风险 包括: 因整 体政治 、经 济 、 社 会 等环境 因 素变化 对证券价 格产 生 影响而形成 的 系统 性
风险, 个别 证券 特 有的 非系统 性风险, 由 于基金 份额持 有人 连续大量赎回 基金 产 生的 流 动性
风险,基金管理人 在 基金管理实 施过程 中 产 生的基金管理风险。本基金为 开放 式股票型基金,
属 证券投资基金中的 高 风险、 高 收益 品种 。 
投资有风险,投资人 认购 ( 申购 )基金 时应认 真 阅读 本基金的招募说明书 及 基金合同。 基金管理人 提 醒 投资 者 基金投资的 “买 者自 负”原则 , 在 投资 者作 出投资 决 策 后 ,基金 运营
状况与 基金净值 变化 引致 的投资风险, 由 投资 者自行 负责 。 
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 ,但不保证 基金 一定盈利 ,也不保证 最低 收益。 
基金的 过 往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。 
本招募说明书 已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所 载 内容 截止 日为 2012年 8月 17
日,投资 组 合 报告 为 2012年 2季度报告 ,有 关财务 数据 和净值表 现 截止 日为 2012年 6月 30
日。 
 
 
 
 
 
 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 
2 
目


录 重 要提 示 .......................................................................1 目


录 .........................................................................2 一 、 绪言 .......................................................................3 二、 释义 .......................................................................3 三 、基金管理人 .................................................................6 四 、基金 托 管人 ................................................................17 五 、 相 关服务 机 构 ..............................................................21 六 、基金 份额 的 发售 ............................................................33 七 、基金合同的生效 ............................................................34 八 、基金 份额 的 申购 与 赎回 ......................................................34 九 、基金的投资 ................................................................42 十 、基金的 业绩 ................................................................52 十一 、基金的 财 产 ..............................................................53 十 二、基金资 产 的 估 值 ..........................................................54 十三 、基金的收益 与 分 配 ........................................................58 十四 、基金的 费用与税 收 ........................................................59 十五 、基金的会 计 和 审计 ........................................................61 十六 、基金的 信息披露 ..........................................................62 十七 、风险 揭示 ................................................................66 十八 、基金合同的 变 更、 终止与 基金 财 产 的 清算 ....................................67 十九 、基金合同 摘 要 ............................................................70 二 十 、 托 管 协议 的内容 摘 要 ......................................................83 二 十一 、对基金 份额持 有人的 服务 ................................................93 二 十 二、其 他 应 披露 事 项 ........................................................96 二 十三 、招募说明书 存 放及 其 查 阅 方 式 ............................................98 二 十四 、 备 查 文件 ..............................................................98 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 3 一、绪言 本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 (以下简称 “《 基金 法》 ” )、《 证券 投资基金 运 作 管理 办法》 (以下简称 “《 运 作 办法》 ” )、《 证券投资基金 销 售 管理 办法》 (以下简 称 “《销 售 办法》 ” )、《 证券投资基金 信息披露 管理 办法》 (以下简称 “《 信息披露 办法》 ” )和其 他 有 关 法律法规 的 规 定 , 以 及 《 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金基金合同 》( 以下简称 “ 基金合同 ”) 编写 。 基金管理人 承 诺 本招募说明书不 存 在 任何虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 者 重 大 遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性 承担 法律 责 任 。国泰事件驱动策略股票型证券投资基金( 以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ”) 是 根据 本招募说明书 所 载 明的资 料 申请 募集的。本基金管理人没有 委 托 或 授权任何 其 他 人 提 供 未 在 本招募说明书中 载 明的 信息 ,或对本招募说明书 作 任何解 释 或 者 说明。 本招募说明书 根据 本基金的基金合同 编写 ,并经中国证监会核准。基金合同 是约 定 基金 当 事人 之间权 利 、 义务 的 法律 文件。基金投资人 自 依 基金合同 取 得 基金 份额 , 即 成 为基金 份 额持 有人和基金合同的 当 事人,其 持 有基金 份额 的 行 为本 身 即 表明其对基金合同的 承认 和 接 受 ,并 按 照 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承担 义务 。基金投资人 欲了解 基 金 份额持 有人的 权 利 和 义务 , 应 详细 查 阅 基金合同。 二、释义 在 本招募说明书中, 除 非 文 意 另 有 所 指 , 下列词语 或 简称具 有 如下含 义 : 1.基金或本基金 : 指 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 2.基金管理人 : 指 国泰基金管理有 限公司 3.基金 托 管人 : 指 中国 建设银 行 股 份 有 限公司 4.基金合同 : 指《 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金基金合同 》 及 对基金合同的 任 何 有效 修订 和 补 充 5.托 管 协议 : 指 基金管理人 与 基金 托 管人 就 本基金 签订之《 国泰事件驱动策略股票型证 券投资基金 托 管 协议 》 及 对 该 托 管 协议 的 任何 有效 修订 和 补 充 6.招募说明书或本招募说明书 : 指《 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金招募说明书 》国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 4 及 其 定 期 的更新 7.基金 份额 发售 公 告 : 指《 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 份额 发售 公 告 》 8.法律法规 : 指 中国 现行 有效并 公布 实 施 的 法律 、 行政 法规 、 规范 性文件、 司法解 释 、 行政 规章以 及 其 他 对基金合同 当 事人有 约束 力 的 决 定 、 决 议 、 通知 等 9.《 基金 法》 : 指 2003年 10月 28日经第 十 届 全 国人 民代 表 大 会 常 务 委员 会第 五 次 会 议 通 过 , 自 2004年 6月 1日 起 实 施 的 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法》 及 颁布 机 关 对其不 时 做出的 修订 10.《销 售 办法》 : 指 中国证监会 2011年 6月 9日 颁布 、同年 10月 1日实 施 的 《 证券投 资基金 销 售 管理 办法》 及 颁布 机 关 对其不 时 做出的 修订 11.《 信息披露 办法》 : 指 中国证监会 2004年 6月 8日 颁布 、同年 7月 1日实 施 的 《 证券 投资基金 信息披露 管理 办法》 及 颁布 机 关 对其不 时 做出的 修订 12.《 运 作 办法》 : 指 中国证监会 2004年 6月 29日 颁布 、同年 7月 1日实 施 的 《 证券投 资基金 运 作 管理 办法》 及 颁布 机 关 对其不 时 做出的 修订 13.中国证监会 : 指 中国证券监 督 管理 委员 会 14.银 行 业 监 督 管理 机 构 : 指 中国人 民银 行 和 /或中国 银 行 业 监 督 管理 委员 会 15.基金合同 当 事人 : 指 受 基金合同 约束 , 根据 基金合同 享 有 权 利 并 承担 义务 的 法律主 体 , 包括 基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 16.个 人投资 者: 指 依 据 有 关 法律法规规 定 可投资于证券投资基金的 自 然 人 17.机 构 投资 者: 指 依 法 可 以 投资 开放 式证券投资基金的、 在 中 华 人 民共 和国 境 内合 法注 册登记 并 存 续 或经有 关 政 府部门批 准 设 立 并 存 续 的 企 业 法 人、事 业 法 人、 社 会 团 体 或其 他组 织 18.投资人 : 指 个 人投资 者 和 机 构 投资 者 以 及 法律法规 或中国证监会 允 许 购 买 证券投资基 金的其 他 投资人的合 称 19.基金 份额持 有人 : 指 依 基金合同和招募说明书合 法取 得 基金 份额 的投资人 20.基金 销 售业务 : 指 基金管理人或 代销 机 构 宣传推介 基金, 发售 基金 份额 , 办 理基金 份 额 的 申购 、 赎回 、 转换 、 非 交易 过 户 、 转 托 管 及 定 期 定 额 投资 等 业务 21.销 售 机 构 : 指 直 销 机 构 和 代销 机 构 22.直 销 机 构 : 指 国泰基金管理有 限公司 23.代销 机 构 : 指 符 合 《销 售 办法》 和中国证监会 规 定 的其 他 条 件, 取 得 基金 代销 业务 资 格 并 与 基金管理人 签订了 基金 销 售服务 代 理 协议 , 代 为 办 理基金 销 售业务 的 机 构 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 5 24.基金 销 售 网点 : 指 直 销 机 构 的 直 销 中 心 及 代销 机 构 的 代销 网点 25.注册登记 业务 : 指 基金 登记 、 存 管、 过 户 、 清算 和 结 算业务 , 具 体 内容 包括 投资人基 金 账户 的 建 立 和管理、基金 份额 注册登记 、基金 销 售业务 的确 认 、 清算 和 结 算 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并保管基金 份额持 有人 名 册 等 26.注册登记 机 构 : 指办 理 注册登记 业务 的 机 构 。基金的 注册登记 机 构 为国泰基金管理有 限公司 或 接 受 国泰基金管理有 限公司委 托 代 为 办 理 注册登记 业务 的 机 构 27.基金 账户 : 指注册登记 机 构 为投资人 开立 的、 记 录 其 持 有的、基金管理人 所 管理的基 金 份额 余 额及 其 变 动 情 况 的 账户 28.基金 交易账户 : 指销 售 机 构 为投资人 开立 的、 记 录 投资人 通 过 该销 售 机 构买 卖 本基金 的基金 份额变 动 及 结余情 况 的 账户 29.基金合同生效日 : 指 基金募集 达到 法律法规规 定 及 基金合同 规 定 的 条 件,基金管理人 向 中国证监会 办 理基金 备 案手 续 完 毕 ,并 获得 中国证监会书 面 确 认 的日 期 30.基金合同 终止 日 : 指 基金合同 规 定 的基金合同 终止 事 由 出 现 后 ,基金 财 产 清算 完 毕 , 清算 结果 报 中国证监会 备 案 并 予 以公 告 的日 期 31.基金募集 期 : 指 自 基金 份额 发售 之 日 起 至 发售 结 束之 日 止 的 期间 , 最 长 不 得 超 过 3个 月 32.存 续 期 : 指 基金合同生效 至 终止 之间 的不 定 期期限 33.工 作 日 : 指 上海 证券 交易 所 、 深圳 证券 交易 所 的正 常 交易 日 34.T日 : 指销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理投资人 申购 、 赎回 或其 他业务 申请 的 工 作 日 35.T+n日 : 指 自 T日 起 第 n个 工 作 日 (不 包 含 T日 ) 36.开放 日 : 指 为投资人 办 理基金 份额申购 、 赎回 或其 他业务 的 工 作 日 37.交易 时 间 : 指 开放 日基金 接 受申购 、 赎回 或其 他 交易 的 时 间 段 38.《 业务 规 则 》: 指《 国泰基金管理有 限公司 开放 式基金 业务 规 则 》, 是规范 基金管理人 所 管理的 开放 式证券投资基金 注册登记 方 面 的 业务 规 则 , 由 基金管理人和投资人 共 同 遵 守 39.认购: 指 在 基金募集 期 内,投资人 申请购 买 基金 份额 的 行 为 40.申购: 指 基金合同生效 后 ,投资人 根据 基金合同和招募说明书的 规 定 申请购 买 基金 份 额 的 行 为 41.赎回: 指 基金合同生效 后 ,基金 份额持 有人 按 基金合同 规 定 的 条 件 要 求将 基金 份额 兑 换 为 现 金的 行 为 42.基金 转换 : 指 基金 份额持 有人 按 照 本基金合同和基金管理人 届 时 有效 公 告 规 定 的 条国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 6 件, 申请 将 其 持 有基金管理人管理的、 某 一 基金的基金 份额 转换 为基金管理人管理的、 且 由 同 一 注册登记 机 构 办 理 注册登记 的其 他 基金基金 份额 的 行 为 43.转 托 管 : 指 基金 份额持 有人 在 本基金的不同 销 售 机 构 之间 实 施 的 变 更 所持 基金 份额 销 售 机 构 的 操 作 44.定 期 定 额 投资 计 划 : 指 投资人 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申请 , 约 定 每 期 扣款 日、 扣款 金 额及 扣款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期约 定 扣款 日 在 投资人 指 定 银 行 账户 内 自 动完 成 扣款 及 基金 申购申请 的 一 种 投资 方 式 45.巨 额赎回: 指 本基金 单 个开放 日,基金净 赎回申请 (赎回申请份额 总 数 加上 基金 转换 中 转 出 申请份额 总 数 后 扣 除 申购申请份额 总 数及 基金 转换 中 转入 申请份额 总 数 后 的 余 额 )超 过 上 一 开放 日基金 总 份额 的 10% 46.元 : 指 人 民 币元 47.基金收益 : 指 基金投资 所得 红 利 、股 息 、 债 券 利息 、 买 卖 证券价 差 、 银 行 存 款 利息 、 已 实 现 的其 他 合 法 收 入 及 因 运用 基金 财 产 带 来 的 成 本和 费用 的 节 约 48.基金资 产 总 值 : 指 基金 拥 有的 各类 有价证券、 银 行 存 款 本 息 、基金 应 收 申购 款 及 其 他 资 产 的价值 总 和 49.基金资 产 净值 : 指 基金资 产 总 值 减去 基金 负 债 后 的价值 50.基金 份额 净值 : 指 计算 日基金资 产 净值 除以 计算 日基金 份额 总 数 51.基金资 产 估 值 : 指 计算 评 估 基金资 产 和 负 债 的价值, 以 确 定 基金资 产 净值和基金 份额 净值的 过程 52.指 定 媒 体: 指 中国证监会 指 定 的 用 以 进 行 信息披露 的 报 刊 、 互联网网站 及 其 他 媒 体 53.不可 抗 力: 指 本基金合同 当 事人 无 法 预 见 、 无 法 抗拒 、 无 法 避免 的事件 三、基金管理人 ( 一 )基金管理人 概 况 名 称 : 国泰基金管理有 限公司 住 所: 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 办公 地址 : 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 成立时 间 : 1998年 3月 5日 法 定 代 表人 : 陈 勇胜 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 7 注册 资本 : 壹亿壹千 万 元 人 民 币 联 系 人 : 何


晔 联 系 电话 : 021-38569000, 4008888688 股本 结 构 : 股 东名 称 股 权 比例 中国 建银 投资有 限 责 任公司 60% 意大 利 忠 利 集 团 30% 中国 电 力 财务 有 限公司 10% (二)基金管理人管理基金的基本 情 况 截 至 2012年 8月 17日,本基金管理人 共 管理 3只封闭 式证券投资基金 : 金泰证券投资 基金、金 鑫 证券投资基金、国泰 估 值 优势 可 分 离 交易 股票型证券投资基金 (创 新型 封闭 式 ), 以 及 24只 开放 式证券投资基金 : 国泰金 鹰增 长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资基金( 包 括 2 只子 基金, 分别 为国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投资基金)、国泰 金 马稳健 回 报 证券投资基金、国泰 货 币 市场证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资 基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合型证券投资基金( 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 )、国泰金 牛创 新 成 长 股票型证券投资基金、国泰 沪 深 300指 数 证 券投资基金( 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转 型 而 来 )、国泰 双 利 债 券证券投资基金、 国泰 区 位优势 股票型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票型证券投资基金( LOF)( 由 金 盛 证 券投资基金 转 型 而 来 )、国泰 纳斯 达 克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股票型证券投资 基金( LOF)、 上 证 180金 融交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180金 融交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰保本 混 合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证 券投资基金、国泰 信用 互 利 分 级 债 券型证券投资基金、中 小板 300成 长交易 型 开放 式 指 数 证 券投资基金、国泰中 小板 300 成 长交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰 成 长 优选 股票型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配 置 证券投资基金 (LOF)、国泰 信用 债 券型证券投资基金。 另 外 ,本基金管理人于 2004年 获得全 国 社 会保 障 基金理事会 社 保基金资 产 管理人资 格 , 目 前 受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19日,本基金管理人 获得 企 业 年金投资 管理人资 格 。 2008年 2月 14日,本基金管理人 成 为 首 批 获 准 开 展 特 定 客 户 资 产 管理 业务 ( 专 户 理 财 )的基金 公司之 一 ,并于 3月 24日经中国证监会 批 准 获得 合 格境 内 机 构 投资 者 ( QDII) 资 格 , 成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照” 的基金 公司之 一 , 囊 括 了公 募基金、 社 保、年金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 8 专 户 理 财 和 QDII等 管理 业务 资 格 。 ( 三 ) 主 要 人 员 情 况 1、 董 事会 成 员 : 陈 勇胜 , 董 事 长 , 硕士研究 生, 高 级 经 济 师 , 20年证券 从 业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计 划 处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算 部 副 总 经理 ( 主 持 工 作 )。 1992年 起任 国泰证券有 限公司 国 际 业务 部 总 经理, 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公 司 总 经理, 1998年 3月 起任 国泰基金管理有 限公司 董 事、 总 经理, 1999年 10月 起任公司 董 事 长 、 党 委 书 记 。 庄乾志 , 董 事, 博士研究 生, 高 级 经 济 师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建设银 行 总 行 工 作 , 历 任建设银 行 总 行 投资 银 行 部 副 经理、 机 构业务 部 高 级 经理。 2005年 1月 至 2007 年 7月 在 中国 建银 投资有 限 责 任公司任 投 行 部 副 总 兼 证券 公司 重组 办公 室 主任 。 2007年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有 限 责 任公司任 董 事、 党 委委员 及 副 总 裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建 银 投资有 限 责 任公司 工 作 , 先 后 任 资本市场 部 负责 人、 战 略 部 负责 人, 现 任 中国 建银 投资有 限 责 任公司办公 室 、 党 委办公 室 主任 。 2012年 4月 起任公司 董 事。 林川 , 董 事, 博士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量 分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财务 经理。 2010年 3月 起 在 中国 建银 投资有 限 责 任公司 风险管理 部 工 作 , 现 任 中国 建银 投资有 限 责 任公司 风险管理 部 综 合风 险 组负责 人。 2012年 4月 起任公司 董 事。 Philippe SETBON, 董 事, 硕士研究 生。 1991年 起 历 任 BARCLAYS BANK金 融 分 析师; 1993 年 起任 BOISSY GESTION SA (AZUR– GMF)首 席执 行 官 ; 2003年 起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资 部 总 监 ; 2004年 起任 GENERALI FINANCES SA副 总 经理、投资 总 监 ; 2007 年 起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首 席执 行 官 、投资 总 监 ; 2009年 起任 GENERALI INVESTMENTS董 事会 主 席 /首 席执 行 官 。 2011年 起任 Generali Group 首 席 投资 官 。并 兼 任 Generali Investments SICAV (卢森堡 )主 席 、 Generali Investments Deutschland监事会 主 席 、 Generali Investments SGR副 主 席 、 THALIA SA (Lugano) 董 事会 成 员 等 职务 。 2010年 6月 起任公司 董 事。 游 一 冰 , 董 事, 大 学 本 科 , 英 国 特 许保险 学 会 高 级 会 员 ( FCII) 及 英 国 特 许保险 师 ( Chartered Insurer)。 1994年 起 历 任 中国保险( 欧洲 )控 股有 限公司 总 裁助 理、 忠 利 保险有 限公司 英 国 分 公司 、 忠 利 亚洲 中国 地区总 经理、中 意 财 产 保险有 限公司 董 事、 总 经理, 兼 任国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 9 中 意 人 寿 保险有 限公司 董 事。 2010年 6月 起任公司 董 事。 侯 文 捷 , 董 事, 硕士研究 生, 高 级 工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信托 投 资有 限公司 工 作 , 历 任 经理 部 项目 经理,证券 部 项目 经理, 北京 证券 营业 部 副 经理, 天津 证 券 营业 部 副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 , 先 后 任 信息 中 心 主任 、 信息 技术 部主任 、 首 席 信息 师 、 华 北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 , 现 任 中国 电 力 财务 有 限公 司 党 组 成 员 、 副 总 经理。 2012年 4月 起任公司 董 事。 金 旭 , 董 事, 硕士研究 生, 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证监 会 工 作 , 历 任法规 处副处 长 、 深圳 监管 专 员办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部 综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理有 限公司任 党 支 部 副 书 记 、 副 总 经理。 2004年 7 月 至 2006年 1月 在 宝 盈 基金管理有 限公司任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007 年 11月 起任公司 董 事、 党 委 副 书 记 。 吴 鹏 , 独立 董 事, 博士研究 生。 著 名 律 师 , 执 业 范 围 包括 金 融 证券。 曾 在 日本 著 名 律 师 事 务 所 从 事 与 中国 相 关 法律 工 作 ,日本 西南 大 学讲 授 中国 法律 。 1993年 回 国 从 事 律 师 工 作 , 现 为 北京 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人,中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会 仲 裁 员 。 2001年 5月 起任公 司 独立 董 事。 王军 , 独立 董 事, 博士研究 生, 教 授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法律 系 、 法 学院执 教 , 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博士 生 导 师 、 法 学院 副 院 长 、 执 行 院 长 。 兼 任 国 务 院学 位 委员 会第 六 届 学科 评 议组 法 学 组 成 员 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学 研究 会 常 务 副 会 长 、中国 法 学 会 民法 学 研究 会 常 务 理事、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会 仲 裁 员 、新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北京 仲 裁 委员 会 仲 裁 员 、 大连 仲 裁 委 仲 裁 员 、 北京 市 华 贸硅谷 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 等 职 。 2010年 6月 起任公司 独立 董 事。 刘秉 升 , 独立 董 事, 大 学学 历 , 高 级 经 济 师 。 1980年 起任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记 ; 1982年 起任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自治 县县 委常委 、 常 务 副 县 长 ; 1985年 起任 吉 林 省抚松县 县 委常委 、 常 务 副 县 长 ; 1989 年 起任 中国 建设银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党 委 书 记 ; 1995 年 起任 中国 建设银 行 长 春 市 分行行 长 、 党 委 书 记 ; 1998年 起任 中国 建设银 行 海 南 省 分行行 长 、 党 委 书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行 业协 会会 长 。 2010年 11月 起任公司 独立 董 事。 韩 少 华 , 独立 董 事, 大 学 专 科 , 高 级 会 计 师 。 1964年 起 在 中国 建设银 行 河 南 省 工 作 , 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ;南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记 ; 分行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008年 任 河 南 省豫 财 会 计 师 事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月 起任公司 独立 董 事。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 10 2、监事会 成 员 唐 建 光 ,监事会 主 席 , 大 学 本 科 。 1982年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建司任 工 程 师; 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ; 1993年 7月 至 1995 年 9月 在 中 煤 建设 开 发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ; 1995年 9月 至 1998年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心工 作 , 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副 主任 ; 1998年 10月 至 2005年 1月 在 中国 建设 银 行 资 产 保 全 部任 副 总 经理 ; 2005年 1月 进入 中国 建银 投资有 限 责 任公司 , 先 后 任 资 产 处置 部 负责 人、 总 经理、资 产 管理 处置 部 总 经理、 负责 人, 现 任 中国 建银 投资有 限 责 任公司企 业 管理 部 高 级 业务 总 监。 2010年 11月 起 担 任 本 公司 监事会 主 席 。 Amerigo BORRINI,监事, 大 学 本 科 , CFA,金 融 咨询 师 。 1967年 起 历 任 忠 利 集 团 会 计 结 算 部 、 忠 利 集 团 金 融 分 析师 、 忠 利 集 团 基金经理、 忠 利 集 团 资 产 管理 公司 财务 部 首 席执 行 官 、 忠 利 集 团 财务 部 总 监、 忠 利 集 团 总 经理 助 理、 忠 利 集 团 首 席 风险 官 。 2010年 6月 起任 本 公司 监事。 刘顺君 ,监事, 硕士研究 生, 高 级 经 济 师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民解 放 军 军 事经 济 学 员 工 作 , 历 任 教 员 、 副 主任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限 责 任公司 工 作 , 历 任 投资 银 行 总 部 业务 主 管、 项目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任 长 江巴黎百 富 勤 证券有 限 责 任公司 北京 部 高 级 经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 , 先 后 任 金 融 租赁 公司 筹 建 处综 合 部主任 , 营业 管理 部主任 助 理, 华 北 分 公司 副 总 经理、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 , 福 建 业务 部 副 主任 、 主任 , 现 任 中国 电 力 财务 有 限公司 投资管理 部主任 。 2012年 4月 起任公司 监事。 沙骎 ,监事, 硕士研究 生。 1998年 5月 至 1999年 11月 任 职 于国泰 君安 证券, 1999年 11 月 至 2000年 11月 任 职 于 平安 保险集 团 , 2000年 11月 至 2008年 1月 任 职 于 宝 盈 基金管理有 限公司 。 2008年 2月 加入 国泰基金管理有 限公司 ; 2008年 2月 至 2009年 8月 任 交易 部 总 监 ; 2009年 9月 至 2011年 6月 任 研究 部 总 监 ; 2011年 1月 至 2012年 2月 兼 任公司 投资 副 总 监 ; 2012年 2月 起 兼 任公司 投资 总 监。 2011年 4月 起任 国泰保本 混 合型证券投资基金的基金经理 ; 2011年 6月 起 兼 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金的基金经理。 2010年 11月 起 担 任公 司 职 工 监事。 王骏 ,监事, 硕士研究 生。 曾 任 国泰 君安 证券 公司 会 计 、 清算 部 经理, 2001年 10月 加入 国泰基金管理有 限公司 , 从 事基金 登记 核 算 工 作 , 现 任 运营 管理 部 总 监。 2007年 11月 起任公 司 职 工 监事。 3、 高 级 管理人 员 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 11 陈 勇胜 , 董 事 长 , 简 历 情 况 见 董 事会 成 员 介 绍 。 金 旭 , 总 经理, 简 历 情 况 见 董 事会 成 员 介 绍 。 巴 立 康 , 硕士研究 生, 高 级 会 计 师 , 19年证券 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4月 在 华 夏 证券 工 作 , 历 任 营业 部 财务 经理、 公司 计 划 财务 部 副 总 经理 兼 上海 分 公司 财务 部 经理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华 夏 基金管理有 限公司 工 作 , 历 任 综 合管理 部 总 经理、基金 运 作 部 总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 现 任公司 副 总 经理 兼北京 分 公司 总 经理。 梁 之 平 ,本 科 , 15年证券 从 业 经 历 。 曾 任 国泰 君安 证券股 份 有 限公司 国 际 业务 部 研究 部 经理, 大成 基金管理有 限公司 基金 运营 部 总 监、市场 部 总 监 兼客 户 服务 中 心总 监、 委 托 投资 部 总 监, 2008年 4月 加入 国泰基金管理有 限公司 , 任 总 经理 助 理 兼 财 富 管理中 心总 经理, 2011 年 1月 至 2012年 2月 兼 任 深圳 分 公司 总 经理, 2010年 4月 起任公司 副 总 经理 兼 财 富 管理中 心 总 经理。 林 海 中, 硕士研究 生, 10年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监 会 信息 中 心工 作 , 历 任 专 业 助 理、 主任 科 员 ; 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金监 管 部 工 作 , 历 任主任 科 员 、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 起 加 盟 国泰基金管理有 限公司 , 2012 年 8月 起任公司督 察 长 。 4、本基金 拟 任 基金经理 王航 , 硕士研究 生, CFA, 11年证券基金 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 南 方 证券有 限公司 。 2003 年 1月 加 盟 国泰基金管理有 限公司 ;历 任 社 保 111组 合基金经理 助 理、国泰金 鹿 保本基金和 国泰金 象 保本基金经理 助 理、国泰金 马稳健混 合的基金经理 助 理、国泰金 牛创 新股票的基金 经理 助 理 ; 2008年 5月 至 2012年 1月 任 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金的基金经理 ; 2010 年 4月 起 兼 任 金 鑫 证券投资基金的基金经理 ; 2011年 8月 起 兼 任 国泰事件驱动策略股票型证 券投资基金的基金经理。 5、本基金投资 决 策 委员 会 成 员 本基金管理人 设 有 公司 投资 决 策 委员 会,其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副 总 经理、投资 总 监、 研究 开 发 部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、市场 体系等 负责 人 员 中 产 生。 公司 总 经理可 以 推 荐 上 述 人 员以 外 的投资管理 相 关 人 员 担 任 成 员 , 督 察 长 和 运营 体系 负责 人 列 席 公司 投资 决 策 委员 会会 议 。 公司 投资 决 策 委员 会 主 要 职责 是 根据 有 关 法规 和基金合同, 审议 并 决 策 公司 投资 研究 部门 提 出的 公司 整 体 投资策略、基金 大类 资 产 配 置 原则 , 以 及 研究 相 关 投资 部门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。 投资 决 策 委员 会 成 员 组 成 如下 : 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 12 金 旭女 士 : 总 经理 梁 之 平 先 生 : 副 总 经理 兼 财 富 管理中 心总 经理 张 人 蟠 先 生 : 总 经理 助 理 周 向勇 先 生 : 总 经理 助 理 沙骎 先 生 : 投资 总 监 张 则 斌 先 生 : 财 富 管理中 心 投资 总 监 黄焱 先 生 : 投资 总 监 兼 基金管理 部 总 监 张玮 先 生 : 投资 总 监 兼研究 部 总 监 刘 夫 先 生 : 投资 副 总 监 裴晓辉 先 生 : 固 定 收益投资 总 监 兼 固 定 收益 部 总 监 6、 上 述 成 员之间 均 不 存 在 近亲 属 或 家 属 关 系 。 ( 四 )基金管理人 职责 1.依 法 募集基金, 办 理或 者 委 托 经中国证监会 认 定 的其 他 机 构 代 为 办 理基金 份额 的 发售 、 申购 、 赎回 和 登记 事 宜 ; 2.办 理基金 备 案手 续 ; 3.对 所 管理的不同基金 财 产分别 管理、 分别 记 账 , 进 行 证券投资 ; 4.按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金收益 分 配方 案 , 及时 向 基金 份额持 有人 分 配 收益 ; 5.进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财务 会 计报告 ; 6.编 制 季度 、 半 年 度 和年 度 基金 报告 ; 7.计算 并 公 告 基金资 产 净值,确 定 基金 份额申购赎回 价 格 ; 8.办 理 与 基金 财 产 管理 业务 活 动有 关 的 信息披露 事 项 ; 9.召 集基金 份额持 有人 大 会 ; 10.保 存 基金 财 产 管理 业务 活 动的 记 录 、 账 册 、 报 表和其 他 相 关 资 料 ; 11.以 基金管理人 名 义 , 代 表基金 份额持 有人 利 益 行 使诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法律 行 为 ; 12.有 关 法律 、 法规 和中国证监会 规 定 的其 他职责 。 ( 五 )基金管理人 承 诺 1.基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《 证券 法》 的 行 为,并 承 诺建 立 健 全 内 部 控 制制 度 , 采 取 有效 措 施 , 防 止 违反 《 证券 法》 行 为的 发 生。


国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 13 2.基金管理人 承 诺 不 从 事 违反 《 基金 法》 的 行 为,并 承 诺建 立 健 全 内 部 控 制制 度 , 采 取 有效 措 施 , 防 止 下列 行 为 发 生 : ( 1) 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同于基金 财 产 从 事证券投资 ; ( 2)不 公 平 地 对 待 其管理的不同基金 财 产 ; ( 3) 利用 基金 财 产 为基金 份额持 有人 以 外 的第 三 人 谋 取 利 益 ; ( 4) 向 基金 份额持 有人 违 规 承 诺 收益或 者承担 损失 ; ( 5) 法律法规 或中国证监会 禁 止 的其 他 行 为。 3.基金管理人 承 诺 加 强 人 员 管理, 强 化 职业 操 守 , 督 促 和 约束员 工遵 守 国 家 有 关 法律 、 法规 及行 业 规范 , 诚 实 信用 、 勤勉尽责 ,不 从 事 以下 活 动 : ( 1) 越 权 或 违 规 经 营 ; ( 2) 违反 基金合同或 托 管 协议 ; ( 3) 故 意 损害 基金 份额持 有人或其 他 基金 相 关 机 构 的合 法权 益 ; ( 4) 在 向 中国证监会 报 送 的资 料 中 弄 虚 作 假 ; ( 5) 拒 绝 、 干扰 、 阻挠 或 严 重 影响 中国证监会 依 法 监管 ; ( 6) 玩忽 职守 、 滥 用职 权 ; ( 7) 泄 漏 在 任 职 期间知 悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘密 , 尚 未依 法公 开 的基金投资内容、 基金投资 计 划 等 信息 ; ( 8) 违反 证券 交易 场 所 业务 规 则 , 利用 对 敲 、 倒仓 等 手段操 纵 市场价 格 , 扰乱 市场 秩序 ; ( 9) 贬损 同 行 , 以 抬 高自 己 ; ( 10) 以 不正 当 手段 谋 求 业务发 展; ( 11)有 悖 社 会 公 德 , 损害 证券投资基金人 员 形 象; ( 12) 在 公 开 信息披露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚假 、 误导 、 欺诈 成分 ; ( 13)其 他 法律 、 行政 法规以 及 中国证监会 禁 止 的 行 为。 4.基金管理人 承 诺 严 格 遵 守 基金合同的 规 定 , 并 承 诺建 立 健 全 内 部 控 制制 度 , 采 取 有效 措 施 , 防 止 违反 基金合同 行 为的 发 生。


5.基金管理人 承 诺 不 从 事其 他 法规规 定 禁 止 从 事的 行 为。 ( 六 )基金经理 承 诺 1.依照 有 关 法律法规 和基金合同的 规 定 ,本 着 谨慎 的 原则 为基金 份额持 有人 谋 取 最 大 利 益 ; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 14 2.不 利用职务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人或 任何 第 三 者 谋 取 利 益 ; 3.不 泄 露 在 任 职 期间知 悉 的有 关 证券、基金的 商 业 秘密 , 尚 未依 法公 开 的基金投资内容、 基金投资 计 划 等 信息 ; 4.不 以任何 形 式为其 他组 织 或 个 人 进 行 证券 交易 。 (七 ) 基金管理人内 部 控 制制 度 1.内 部 控 制制 度 概 述 基金管理人为 防 范 和 化 解 经 营运 作 中 面 临 的风险,保证经 营 活 动的合 法 合 规 和有效 开 展 , 制 定 了 一 系 列 组 织 机 制 、管理 方 法 、 操 作程 序 与 控 制措 施 , 形成 了公司 完整的内 部 控 制 体系 。 该 内 部 控 制 体系 涵盖 了 内 部 会 计 控 制 、风险管理 控 制 和监 察稽 核 制 度 等 公司 运营 的 各个 方 面 , 并 通 过相应 的 具 体 业务 控 制 流程 来 严 格 实 施 。 ( 1)内 部 风险 控 制 遵 循 的 原则 1) 全面 性 原则 : 内 部 风险 控 制必须覆盖 公司 所 有 部门 和 岗 位 , 渗透 各 项业务 过程 和 业务 环 节 ; 2) 独立 性 原则 : 公司设 立独立 的 稽 核监 察 部 , 稽 核监 察 部 保 持高 度 的 独立 性和 权 威 性, 负责 对 公司 各 部门 内 部 风险 控 制 工 作 进 行 稽 核和 检 查 ; 3) 相 互 制 约 原则 : 公司 及各 部门 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 形成 一 种相 互 制 约 的 机 制 , 建 立 不同 岗 位 之间 的 制衡 体系 ; 4)保 持 与业务发 展 的同 等 地 位 原则 : 公司 的 发 展 必须 建 立在 风险 控 制制 度 完 善 和 稳 固 的 基 础 上 ,内 部 风险 控 制 应 与 公司 业务发 展 放在 同 等 地 位 上 ; 5) 定 性和 定 量相 结 合 原则 : 建 立 完 备 风险 控 制 指 标 体系 , 使 风险 控 制 更 具 客 观 性和 操 作 性。 ( 2)内 部 会 计 控 制制 度 公司 根据 国 家 有 关 法律法规 和 财务 会 计 准 则 的 要 求 , 建 立 了 完 善 的内 部 会 计 控 制制 度 , 实 现 了 职责 分 离 和 岗 位 相 互 制 约 ,确保会 计 核 算 的真实、准确、完整,并保证 各 基金会 计 核 算 和 公司 财务 管理的 相 互 独立 ,保 护 基金资 产 的 独立 、 安 全 。 ( 3)风险管理 控 制制 度 公司 为有效 控 制 管理 运营 中的风险, 建 立 了 一 整 套 完整的风险管理 控 制制 度 ,其内容 由 一 系 列 的 具 体 制 度构 成 , 主 要包括: 岗 位 分 离 和 空 间 分 离 制 度 、投资管理 控 制制 度 、 信息 技 术控 制 、 营 销 业务 控 制 、 信息披露 制 度 、资 料 保 全 制 度 和 独立 的 稽 核 制 度 、人 力 资 源 管理 以国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 15 及相应 的 业务 控 制 流程等 。 通 过 这些 控 制制 度 和 流程 ,对 公司 面 临 的投资风险和管理风险 进 行 有效的 控 制 。 ( 4)监 察稽 核 制 度 公司 实 行独立 的监 察稽 核 制 度 , 通 过 对 稽 核监 察 部 充分 授权 ,对 公司 执 行 国 家 有 关 法律 法规 情 况 、 以 及 公司 内 部 控 制制 度 的 遵 循 情 况 和有效性 进 行全面 的 独立 监 察稽 核,确保 公司 经 营 的合 法 合 规 性和内 部 控 制 的有效性。 2.基金管理人内 部 控 制制 度 要素 ( 1) 控 制 环境 公司 经 过 多 年的管理实 践 , 建 立 了 良 好 的 控 制 环境 , 以 保证内 部 会 计 控 制 和管理 控 制 的 有效实 施 , 主 要包括 科学 的 公司 治 理 结 构 、合理的 组 织 结 构 和 分 级 授权 、 注 重诚信 并 关 注 风 险的 道 德观 和经 营 理 念 、 独立 的监 察稽 核 职 能等 方 面 。 1) 公司建 立 并完 善 了 科学 的 治 理 结 构 , 目 前 有 独立 董 事 4名 。 董 事会 下设 提 名 及 资 格 审 查 委员 会、 薪酬 委员 会、 考 核 委员 会 等 专 业 委员 会,对 公司 重 大 经 营 决 策和 发 展 规 划进 行决 策 及 监 督 ; 2) 在 组 织 结 构方 面 , 公司设 立 的 分 管 领 导 议 事会 议 、 总 经理 办公 会 议 、投资 决 策 委员 会、 风险 控 制 委员 会 等机 构 分别 负责 公司 经 营 、基金投资和风险 控 制 等 方 面 的 决 策和监 督 控 制 。 同 时 公司 各 部门之间 有明确的 授权 分 工 和风险 控 制 责 任 , 既 相 互 独立 , 又 相 互 合 作 和 制 约 , 形成 了 合理的 组 织 结 构 、 决 策 授权 和风险 控 制 体系 ; 3) 公司 一 贯坚 持 诚信 为投资人 服务 的 道 德观 和 稳健 经 营 的管理理 念 。 在 员 工 中 加 强 职业 道 德 教 育 和风险 观 念 , 形成 了 诚信 为本和 稳健 经 营 的 企 业 文 化 ; 4) 公司 稽 核监 察 部 拥 有对 公司任何 经 营 活 动 进 行独立 监 察稽 核的 权限 ,并对 公司 内 部 控 制措 施 的实 施 情 况 和有效性 进 行 评 价和 提 出 改 进 建 议 。 ( 2) 控 制 的性质和 范 围 1)内 部 会 计 控 制 公司建 立 了 完 善 的内 部 会 计 控 制 ,保证基金核 算 和 公司 财务 核 算 的 独立 性、 全面 性、真 实性和 及时 性。 首先 , 公司 根据 国 家 有 关 法律法规 、有 关 会 计 制 度 和准 则 , 制 定 了 完 善 的 公司 财务 制 度 、 基金会 计 制 度 以 及 会 计业务 控 制 流程 ,做 好 基金 业务 和 公司 经 营 的核 算 工 作 ,真实、完整、 准确 地 记 录 和 反 映 基金 运 作 情 况 和 公司 财务状况 。 其 次 , 公司 将 基金会 计 和 公司 财务 核 算 从 人 员 上 、 空 间 上 和 业务 活 动 上 严 格分开 ,保证国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 16 两 者相 互 独立 , 各 基金 之间 做 到 独立 建 账 、 独立 核 算 ,保证基金资 产 和 公司 资 产 之间 、 以 及 各 基金资 产 之间 的 相 互 独立 性。 公司建 立 了 严 格 的 岗 位 职责 分 离 控 制 、 凭 证 与 记 录 控 制 、资 产 接 触 控 制 、 独立 稽 核 等 制 度 ,确保 在 基金核 算 和 公司 财务 管理中做 到 对资 源 的有效 控 制 、有 关 功 能 的 相 互 分 离 和 各 岗 位 的 相 互 监 督 等 。 另 外 公司 还 建 立 了 严 格 的 财务 管理 制 度 , 执 行 严 格 的 预算 管理和 财务费用审 批 制 度 , 加 强 成 本 控 制 和监 督 。 2)风险管理 控 制 公司 在 经 营 管理中 建 立 了 有效的风险管理 控 制 体系 , 主 要包括: 岗 位 分 离 和 空 间 隔 离 制 度 : 为保证 各 部门 的 相 对 独立 性, 公司建 立 了 明确的 岗 位 分 离 制 度 ; 同 时 实 行 空 间 隔 离 制 度 , 建 立 防 火墙 , 充分 保证 信息 的 隔 离 和保 密 ; 投资管理 业务 控 制 : 通 过 建 立 完整的 研究 业务 控 制 、投资 决 策 控 制 、 交易 业务 控 制 ,完 善 投资 决 策 委员 会的投资 决 策 职 能 和风险 控 制 委员 会的风险 控 制 职 能 ,实 行 投资 总 监和基金 经理 分 级 授权 制 度 和股票 池 制 度 , 进 行 集中 交易 , 以 及 稽 核监 察 部 对投资 交易 实 时 监 控 等 , 加 强 投资管理 控 制 ,做 到 研究 、投资、 交易 、风险 控 制 的 相 互 独立 、 相 互 制 约 和 相 互 配 合, 有效 控 制 操 作 风险 ; 建 立 了 科学 先 进 的投资风险 量化 评 估 和管理 体系 , 控 制 投资 业务 中 面 临 的市场风险、集中风险、 流 动性风险 等 ; 建 立 了 科学 合理的投资 业绩绩 效 评 估 体系 ,对投资 管理的风险和 业绩 进 行及时 评 估 和 反 馈 ; 信息 技术控 制 : 为保证 信息 技术 系统 的 安 全 稳 定 , 公司 在 硬 件 设备 运 行 维 护 、 软 件 采 购 维 护 、 网 络 安 全 、 数据 库 管理、 危 机 处 理 机 制 等 方 面 均制 定 实 施 了 完 善 的 制 度 和 控 制 流程 ; 营 销 业务 控 制 : 公司 制 定 了 完 善 的市场 营 销 、 客 户 开 发 和 客 户 服务 制 度 , 以 保证 在 营 销 业务 中对有 关 法律法规 的 遵 守 , 以 及 对经 营 风险的有效 控 制 ; 信息披露 控 制 和资 料 保 全 制 度 : 公司 制 定 了规范 的 信息披露 管理 办法 ,保证 信息披露 的 及时 、准确和完整 ; 在 资 料 保 全 方 面 , 建 立 了 完 善 的 信息 资 料 保 全 备 份系统 , 以 及 完整的会 计 、 统 计 和 各种 业务 资 料 档 案 ; 独立 的监 察稽 核 制 度 : 稽 核监 察 部 有 权 对 公司 各 业务 部门 工 作 进 行 稽 核 检 查 ,并保证 稽 核的 独立 性和 客 观 性。 3)内 部 控 制制 度 的实 施 公司 风险 控 制 委员 会 首先从 总 体 上 制 定 了公司 风险 控 制制 度 ,对 公司 面 临 的 主 要 风险 进 行 辨 识 和 评 估 , 制 定 了 风险 控 制 原则 。 在 风险 控 制 委员 会 总 体 方 针 指导下 , 各 部门 根据各自国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 17 业务 特 点 ,对 业务 活 动中 存 在 的风险 点进 行 了 揭示 和 梳 理,有 针 对性 地 建 立 了详细 的风险 控 制 流程 ,并 在 实 际 业务 中 加 以 控 制 。 ( 3)内 部 控 制制 度 实 施 情 况 检 查 公司 稽 核监 察 部 在 进 行 风险 评 估 的基 础 上 ,对 公司 各 业务 活 动中内 部 控 制措 施 的实 施 情 况 进 行 定 期 和不 定 期 的监 察稽 核, 重 点 是 业务 活 动中风险 暴 露 程 度 较 高 的 环 节 , 以 确保 公司 经 营 合 法 合 规 、 以 及 内 部 控 制制 度 的有效 遵 循 。 在 确保 现 有内 部 控 制制 度 实 施 情 况 的基 础 上 , 公司 会 根据 新 业务 开 展 和市场 变化 情 况 , 对内 部 控 制制 度 进 行及时 的更新和 调 整, 以 适 应 公司 经 营 活 动的 变化 。 公司 稽 核监 察 部 在 对 内 部 控 制制 度 的 执 行 情 况 进 行 监 察稽 核的基 础 上 ,也会 重 点 对内 部 控 制制 度 的有效性 进 行 评 估 ,并 提 出 相应 改 进 建 议 。 ( 4)内 部 控 制制 度 实 施 情 况 的 报告 公司建 立 了 有效的内 部 控 制制 度 实 施 报告 流程 , 各 部门 对于内 部 控 制制 度 实 施过程 中出 现 的 失 效 情 况 须 及时 向 公司 高 级 管理 层 和 稽 核监 察 部 报告 , 使 公司 高 级 管理 层 和 稽 核监 察 部 及时 了解 内 部 控 制 出 现 的 问题 并 作 出 妥 善 处 理。 稽 核监 察 部 在 对内 部 控 制 实 施 情 况 的监 察 中,对 发 现 的 问题 均 立 即 向 公司 高 级 管理 层 报 告 ,并 提 出 相应 的 建 议 ,对于 重 大 问题 , 则 通 过 督 察 长 及时 向 公司 董 事 长 和中国证监会 报告 。 同 时 稽 核监 察 部 定 期 出 具 独立 的监 察稽 核 报告 , 直 接 报 公司 董 事 长 和中国证监会。 3.基金管理人内 部 控 制制 度 声 明书 基金管理人保证 以 上 关 于内 部 控 制制 度 的 披露 真实、准确,并 承 诺公司 将 根据 市场 变化 和 业务发 展 不断完 善 内 部 控 制制 度 , 切 实 维 护 基金 份额持 有人的合 法权 益。 四、基金托管人 ( 一 )基金 托 管人 情 况 1、基本 情 况 名 称 : 中国 建设银 行 股 份 有 限公司 (简称 : 中国 建设银 行 ) 住 所: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办公 地址 : 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法 定 代 表人 : 王 洪 章 成立时 间 : 2004年 09月 17日 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 18 组 织 形 式 : 股 份 有 限公司 注册 资本 : 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 存 续 期间 :持续 经 营 基金 托 管资 格 批 文 及 文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]12号 联 系 人 : 尹


东 联 系 电话 : (010) 6759 5003 中国 建设银 行 股 份 有 限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ,其 前身 “ 中国人 民建设银 行 ” 于 1954 年 成立 , 1996年 易名 为 “ 中国 建设银 行 ” 。中国 建设银 行 是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中国 建设 银 行 股 份 有 限公司 由 原 中国 建设银 行 于 2004年 9月 分立而成立 , 承 继 了 原 中国 建设银 行 的 商 业 银 行 业务 及相 关 的资 产 和 负 债 。中国 建设银 行 (股票 代 码 : 939)于 2005年 10月 27日 在 香 港 联 合 交易 所 主 板 上 市, 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开 上 市的 银 行 。 2006年 9月 11 日,中国 建设银 行 又 作 为第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建设银 行 A股 在 上海 证券 交易 所 上 市并 开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建设银 行 的 已发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。 截 至 2011 年 9月 30日,中国 建设银 行 资 产 总 额 117,723.30亿元 , 较 上 年 末 增 长 8.90%。 截 至 2011年 9月 30日 止九 个 月,中国 建设银 行 实 现 净 利 润 1,392.07亿元 , 较 上 年同 期 增 长 25.82%。年 化 平 均 资 产回 报 率 为 1.64%,年 化 加 权 平 均 净资 产 收益 率 为 24.82%。 利息 净收 入 2,230.10亿元 , 较 上 年同 期 增 长 22.41%。净 利 差 为 2.56%,净 利息 收益 率 为 2.68%, 分别 较 上 年同 期 提高 0.21 和 0.23 个 百 分 点 。 手 续 费 及 佣 金净收 入 687.92亿元 , 较 上 年同 期 增 长 41.31%。 中国 建设银 行在 中国内 地 设 有 1.3万 余 个分 支 机 构 ,并 在 香港 、新 加 坡 、 法 兰 克 福 、 约 翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约 、 胡 志 明市 及 悉 尼 设 有 分行 , 在 莫 斯 科 、 台 北 设 有 代 表 处 , 海 外 机 构已 覆盖 到 全 球 13 个 国 家 和 地区 ,基本完 成在全 球 主 要 金 融 中 心 的 网 络 布 局 , 24 小 时 不 间 断 服务 能力 和基本 服务 架 构已 初步 形成 。中国 建设银 行 筹 建 、 设 立 村镇 银 行 33家 , 拥 有 建 行 亚洲 、 建银 国 际 , 建 行 伦 敦 、 建 信 基金、 建 信 金 融 租赁 、 建 信信托 、 建 信 人 寿 、中 德 住 房储蓄 银 行等 多 家 子 公司 ,为 客 户 提 供 一 体化全面 金 融 服务 能力 进 一 步 增 强 。 中国 建设银 行得 到 市场和 业 界 的 支 持 和 广 泛 认 可。 2011 年 上 半 年,中国 建设银 行 主 要 国 际 排 名 位 次 持续 上 升 , 先 后 荣 获 国内 外 知 名 机 构 授 予 的 50 多 个 重 要 奖 项 。中国 建设银 行在 英 国 《银 行 家 》 2011 年 “ 世 界 银 行品 牌 500 强 ” 中 位 列 第 10, 较 去 年 上 升 3 位; 在 美 国 《 财 富 》 世 界 500 强 中 排 名 第 108 位 , 较 去 年 上 升 8 位 。中国 建设银 行连续 第 三 年 获得 香港 《 亚国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 19 洲 公司 治 理 》 杂 志 颁 发 的 “ 亚洲 企 业 管 治 年 度 大 奖 ” , 先 后摘 得 《 亚洲 金 融 》、《 财 资 》、《 欧洲 货 币 》 等 颁 发 的 “ 中国 最 佳 银 行 ” 、 “ 中国国内 最 佳 银 行 ”与“ 中国 最 佳私 人 银 行 ” 等 奖 项 。 中国 建设银 行 总 行 设 投资 托 管 服务 部 , 下设 综 合 制 度 处 、基金市场 处 、资 产 托 管 处 、 QFII 托 管 处 、基金核 算 处 、基金 清算 处 、监 督 稽 核 处 和投资 托 管 团 队 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养老 金 托 管 服务 团 队 、 养老 金 托 管市场 团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职 能 处室 、 团 队 , 现 有 员 工 130 余 人。 自 2008年 以 来 中国 建设银 行 托 管 业务 持续 通 过 SAS70审计 ,并 已 经 成 为 常规 化 的内 控 工 作 手段 。 2、 主 要 人 员 情 况 杨 新 丰 ,投资 托 管 服务 部 副 总 经理( 主 持 工 作 ), 曾 就 职 于中国 建设银 行 江 苏 省 分行 、 广 东 省 分行 、中国 建设银 行 总 行 会 计 部 、 营运 管理 部 , 长 期 从 事 计 划 财务 、会 计 结 算 、 营运 管 理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服务 和 业务 管理经 验 。 纪 伟 ,投资 托 管 服务 部 副 总 经理, 曾 就 职 于中国 建设银 行 南 通 分行 、中国 建设银 行 总 行 计 划 财务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公司 业务 部 , 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管理 及 服务 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服务 和 业务 管理经 验 。 张 军 红 ,投资 托 管 服务 部 副 总 经理, 曾 就 职 于中国 建设银 行 青岛 分行 、中国 建设银 行 零 售业务 部 、 个 人 银 行 业务 部 、 行 长 办公 室 , 长 期 从 事 零 售业务 和 个 人 存 款 业务 管理 等 工 作 , 具 有 丰 富 的 客 户 服务 和 业务 管理经 验 。 3、基金 托 管 业务 经 营 情 况 作 为国内 首 批 开 办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行 ,中国 建设银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户 为中 心 ” 的经 营 理 念 ,不断 加 强 风险管理和内 部 控 制 , 严 格 履 行 托 管人的 各 项职责 , 切 实 维 护 资 产持 有人的合 法权 益,为资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服务 。经 过 多 年 稳 步 发 展 ,中国 建设银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大 , 托 管 业务 品种 不断 增 加 , 已 形成包括 证券投资基金、 社 保 基金、保险资金、基本 养老 个 人 账户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业务 体系 , 是 目 前 国内 托 管 业务 品种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2011年 12月 31日,中国 建设银 行 已托 管 224 只 证券投资基金。 建设银 行 专 业 高 效的 托 管 服务 能力 和 业务 水 平 , 赢 得 了 业 内的 高 度 认 同。 2011年,中国 建设银 行 以 总 分 第 一 的 成 绩 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管人 》 评 为 2011年 度“ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ; 并 获 和 讯 网 2011年中国 “最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 。 (二)基金 托 管人的内 部 控 制制 度 1、内 部 控 制 目 标 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 20 作 为基金 托 管人,中国 建设银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关托 管 业务 的 法律法规 、 行 业 监管 规章 和本 行 内有 关 管理 规 定 , 守 法 经 营 、 规范 运 作 、 严 格 监 察 ,确保 业务 的 稳健 运 行 ,保证基金 财 产 的 安 全 完整,确保有 关信息 的真实、准确、完整、 及时 ,保 护 基金 份额持 有人的合 法权 益。 2、内 部 控 制 组 织 结 构 中国 建设银 行 设 有风险 与 内 控 管理 委员 会, 负责 全行 风险管理 与 内 部 控 制 工 作 ,对 托 管 业务 风险 控 制 工 作 进 行 检 查 指导 。投资 托 管 服务 部 专 门设 置 了 监 督 稽 核 处 , 配 备了 专 职 内 控 监 督 人 员 负责托 管 业务 的内 控 监 督 工 作 , 具 有 独立行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能力 。 3、内 部 控 制制 度 及 措 施 投资 托 管 服务 部具备 系统 、完 善 的 制 度 控 制 体系 , 建 立 了 管理 制 度 、 控 制制 度 、 岗 位 职 责 、 业务 操 作流程 ,可 以 保证 托 管 业务 的 规范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业务 人 员具备 从 业 资 格 ; 业 务 管理 严 格 实 行 复 核、 审 核、 检 查 制 度 , 授权 工 作 实 行 集中 控 制 , 业务 印 章按规 程 保管、 存 放 、 使 用 , 账户 资 料 严 格 保管, 制 约 机 制严 格 有效 ; 业务 操 作 区 专 门设 置 , 封闭 管理,实 施 音像 监 控 ; 业务信息 由 专 职信息披露 人 负责 , 防 止 泄密 ; 业务 实 现自 动 化 操 作 , 防 止 人为事 故 的 发 生, 技术 系统 完整、 独立 。 ( 三 )基金 托 管人对基金管理人 运 作 基金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 1、监 督 方 法 依照 《 基金 法》 及 其 配 套 法规 和基金合同的 约 定 ,监 督 所 托 管基金的投资 运 作 。 利用 自 行开 发 的 “托 管 业务 综 合 系统 —— 基金监 督 子 系统 ” , 严 格 按 照 现行 法律法规以 及 基金合同 规 定 ,对基金管理人 运 作 基金的投资 比例 、投资 范 围 、投资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ,并 定 期编写 基金投资 运 作 监 督 报告 , 报 送 中国证监会。 在 日 常 为基金投资 运 作所提 供 的基金 清算 和核 算 服务 环 节 中,对基金管理人 发 送 的投资 指 令 、基金管理人对 各 基金 费用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 。 2、监 督 流程 ( 1) 每工 作 日 按 时 通 过 基金监 督 子 系统 ,对 各 基金投资 运 作 比例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控 , 发 现 投资 比例 超 标 等 异 常 情 况 , 向 基金管理人 发 出书 面 通知 , 与 基金管理人 进 行 情 况 核实, 督 促 其 纠 正,并 及时 报告 中国证监会。 ( 2)收 到 基金管理人的 划款 指 令 后 ,对 涉 及各 基金的投资 范 围 、投资对 象 及 交易 对 手 等 内容 进 行 合 法 合 规 性监 督 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 21 ( 3) 根据 基金投资 运 作 监 督 情 况 , 定 期编写 基金投资 运 作 监 督 报告 ,对 各 基金投资 运 作 的合 法 合 规 性、投资 独立 性和风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中国证监会。 ( 4) 通 过 技术 或 非 技术 手段 发 现 基金 涉嫌 违 规 交易 , 电话 或书 面要 求 基金管理人 进 行 解 释 或 举 证,并 及时 报告 中国证监会。 五、相关服务机构 ( 一 )基金 份额 发售 机 构 1、 直 销 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 地址 : 上海浦东世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 电话 : 021-38561759 传 真 : 021-68775881 客 户 服务 专 线 : 400-888-8688, 021-38569000 1 国泰基金管理有 限 公司 上海直 销 柜 台 联 系 人 : 吕鲁 申 网址 : www.gtfund.com 地址 : 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层 电话 : 010-66553078 传 真 : 010-66553082 2 国泰基金管理有 限 公司 北京 直 销 柜 台 联 系 人 : 王 彬 网站 : www.gtfund.com 登 录 网上交易 页 面 3 国泰基金 电子 交易 平 台 电话 : 021-38561739 联 系 人 : 徐怡 2、 代销 机 构 序 号 机 构 名 称 机 构 信 息 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号 法 定 代 表人 : 肖钢 联 系 人 : 客 户 服务 中 心 1 中国 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95566 网址 : www.boc.cn 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办公 地址 : 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 法 定 代 表人 : 王 洪 章 客 服 电话 : 95533 2 中国 建设银 行 股 份 有 限公司 网址 : www.ccb.com 注册 地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号 3 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 办公 地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 22 法 定 代 表人 : 蒋 超 良 客 户 服务 电话 : 95599 网址 : www.95599.cn 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号( 100005) 办公 地址 : 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号( 100005) 法 定 代 表人 : 姜 建 清 电话 : 95588 4 中国 工 商 银 行 股 份 有 限公司 网址 : www.icbc.com.cn 注册 地址 : 上海 市 银 城 中 路 188号 法 定 代 表人 : 胡 怀邦 客 服 电话 : 95559 联 系 人 : 曹榕 电话 : 021-58781234 5 交 通银 行 股 份 有 限 公司 网址 : www.bankcomm.com 注册 地址 : 深圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦 法 定 代 表人 : 傅 育 宁 联 系 人 : 邓炯 鹏 电话 : 0755-83198888 传 真 : 0755-83195109 6 招 商 银 行 股 份 有 限 公司 客 户 服务 热线 : 95555 网址 : www.cmbchina.com 注册 地址 : 上海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号 办公 地址 : 上海 市中 山 东 一 路 12号 法 定 代 表人 : 吉 晓辉 电话 : 021-61618888 联 系 人 : 汤嘉 惠 、 虞 谷 云 客 户 服务 热线 : 95528 7 上海浦东 发 展 银 行 股 份 有 限公司 网址 : www.spdb.com.cn 注册 地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号 办公 地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22号 法 定 代 表人 : 吴 建 客 户 服务 热线 : 95577 8 华 夏 银 行 股 份 有 限 公司 网址 : www.hxb.com.cn 注册 地址 : 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富 华 大 厦 C座 法 定 代 表人 : 孔丹 联 系 人 : 丰靖 电话 : 010-65550827 传 真 : 010-65550827 9 中 信 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95558 网址 : bank.ecitic.com 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号 法 定 代 表人 : 董 文 标 联 系 人 : 董 云巍 、 吴 海 鹏 10 中国 民 生 银 行 股 份 有 限公司 电话 : 010-58351666 传 真 : 010-83914283 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 23 客 服 电话 : 95568 网址 : www.cmbc.com.cn 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层 法 定 代 表人 : 闫 冰 竹 联 系 人 : 谢 小 华 电话 : 010-66223587 传 真 : 010-66226045 客 服 电话 : 010-95526 11 北京 银 行 股 份 有 限 公司 网址 : www.bankofbeijing.com.cn 注册 地址 : 上海 市 浦东 新 区浦东 大 道 981号 法 定 代 表人 : 胡 平 西 联 系 人 : 吴 海 平 电话 : 021-38576977 传 真 : 021-50105124 12 上海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 客 服 电话 : 021-962999 网址 : www.srcb.com 注册 地址 : 深圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23单 元 法 定 代 表人 : 龙增 来 联 系 人 : 刘 毅 电话 : 0755-82023442 客 服 电话 : 400-600-8008 13 中国中投证券有 限 责 任公司 网址 : www.china-invs.cn 注册 地址 : 上海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号 法 定 代 表人 : 万 建华 联 系 人 : 芮敏祺 电话 : 021-38676161 传 真 : 021-38670161 14 国泰 君安 证券股 份 有 限公司 客 服 电话 : 400-888-8666 网址 : www.gtja.com 注册 地址 : 新 疆 维 吾 尔 自治 区 乌鲁木齐 市文 艺路 233号 法 定 代 表人 : 冯戎 联 系 人 : 李巍 电话 : 010-88085858 传 真 : 010-88085195 15 宏 源 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-800-0562 网址 : www.hysec.com 注册 地址 : 广 州 市 天河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层 法 定 代 表人 : 张 建 军 联 系 人 : 罗 创 斌 电话 : 020-38286651 传 真 : 020-22373718-1013 16 万 联 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 400-888-8133 网址 : www.wlzq.com.cn 注册 地址 : 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 17 中 信 建 投证券股 份 有 限公司 法 定 代 表人 : 王 常 青 联 系 人 : 魏 明 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 24 电话 : 010-85130588 传 真 : 010-65182261 客 服 电话 : 400-888-8108 网址 : www.csc108.com 注册 地址 : 上海 市 淮 海 中 路 98号 法 定 代 表人 : 王 开 国 联 系 人 : 李笑鸣 电话 : 021-23219000 传 真 : 021-23219100 客 服 电话 : 400-888-8001( 全 国), 021-95553 18 海 通 证券股 份 有 限 公司 网址 : www.htsec.com 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座 法 定 代 表人 : 顾伟 国 联 系 人 : 田薇 电话 : 010-66568430 传 真 : 010-66568990 19 中国 银 河 证券股 份 有 限公司 网址 : www.chinastock.com.cn 注册 地址 : 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 19 楼 法 定 代 表人 : 沈 强 联 系 人 : 周 妍 电话 : 0571-86078823 客 服 电话 : 0571-96598 20 中 信 证券( 浙 江 ) 有 限 责 任公司 网址 : www.bigsun.com.cn 注册 地址 : 上海 市 常 熟 路 171号 法 定 代 表人 : 丁 国 荣 联 系 人 : 邓 寒 冰 电话 : 021-54033888 传 真 : 021-54038844 21 申 银 万 国证券股 份 有 限公司 客 服 电话 : 021-962505 网址 : www.sw2000.com.cn 注册 地址 : 上海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层 法 定 代 表人 : 王 益 民 联 系 人 : 吴 宇 电话 : 021-63325888 传 真 : 021-63326173 22 东 方 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95503 网址 : www.dfzq.com.cn 注册 地址 : 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层 法 定 代 表人 : 吴 永 敏 联 系 人 : 方 晓 丹 电话 : 0512-65581136 传 真 : 0512-65588021 23 东 吴 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 0512-33396288 网址 : www.dwzq.com.cn 24 广 发 证券股 份 有 限 公司 注册 地址 : 广 州 天河 区 天河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 ( 4301-4316房 ) 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 25 办公 地址 : 广 东 省 广 州 天河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼 法 定 代 表人 : 孙树 明 联 系 人 : 黄 岚 电话 : 020-87555888 传 真 : 020-87555305 客 服 电话 : 95575 网址 : www.gf.com.cn 注册 地址 : 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号 办公 地址 : 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4 楼 法 定 代 表人 : 曾 小 普 联 系 人 : 徐 美 云 电话 : 0791-6285337 传 真 : 0791-6288690 25 国 盛 证券有 限 责 任 公司 网址 : www.gsstock.com 注册 地址 : 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 28 号 民 生金 融 中 心 A 座 16-18层 法 定 代 表人 : 余 政 联 系 人 : 赵 明 电话 : 010-85127622 传 真 : 010-85127917 26 民 生证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 400-619-8888 网址 : www.mszq.com 注册 地址 : 上海 市 西 藏 中 路 336号 法 定 代 表人 : 郁 忠 民 联 系 人 : 张 瑾 电话 : 021-53519888 传 真 : 021-53519888 27 上海 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 021-962518 网址 : www.962518.com 注册 地址 : 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 法 定 代 表人 : 徐 浩 明 联 系 人 : 刘 晨 电话 : 021-22169999 传 真 : 021-22169134 客 服 电话 : 10108998、 400-888-8788 28 光 大 证券股 份 有 限 公司 网址 : www.ebscn.com 注册 地址 : 青岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室 办公 地址 : 青岛 市 崂 山 区深圳 路 222号 青岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 ( 266061) 法 定 代 表人 : 杨 宝 林 联 系 人 : 吴 忠 超 电话 : 0532-85022326 传 真 : 0532-85022605 29 中 信 万 通 证券有 限 责 任公司 客 服 电话 : 0532-96577 网址 : www.zxwt.com.cn 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 26 注册 地址 : 深圳 市 福 田 区深 南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦 A层 法 定 代 表人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电话 : 010-84588888 传 真 : 010-84865560 30 中 信 证券股 份 有 限 公司 网址 : www.ecitic.com 注册 地址 : 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦 办公 地址 : 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦 法 定 代 表人 : 吴 万 善 联 系 人 : 张 小 波 电话 : 025-84457777 网址 : www.htzq.com.cn 31 华 泰证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 95597 注册 地址 : 武汉 市新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦 法 定 代 表人 : 胡 运 钊 联 系 人 : 李 良 电话 : 021-63219781 传 真 : 021-51062920 32 长 江 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95579 网址 : www.95579.com 注册 地址 : 天津 市经 济 技术 开 发 区 第二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办公 地址 : 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号 法 定 代 表人 : 杜庆 平 联 系 人 : 王 兆 权 电话 : 022-28451861 传 真 : 022-28451892 33 渤 海 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-651-5988 网址 : www.bhzq.com 注册 地址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 办公 地址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层 法 定 代 表人 : 菅 明 军 联 系 人 :程 月 艳 、 耿铭 电话 : 0371-65585670 传 真 : 0371-65585665 客 服 电话 : 400-813-9666/0371-967218 34 中 原 证券股 份 有 限 公司 网址 : www.ccnew.com 注册 地址 : 深圳 市 罗 湖 区红 岭 中 路 1012号国 信 证券 大 厦 16-26 楼 法 定 代 表人 : 何如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电话 : 0755-82130833 传 真 : 0755-82133952 35 国 信 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95536 网址 : www.guosen.com.cn 36 招 商 证券股 份 有 限 公司 注册 地址 : 深圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 27 法 定 代 表人 : 宫 少林 联 系 人 : 黄 健 电话 : 0755-82943666 传 真 : 0755-82943636 网址 : www.newone.com.cn 客 服 电话 : 400-888-8111\95565 注册 地址 : 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦 法 定 代 表人 : 兰荣 联 系 人 : 谢 高得 电话 : 021-38565785 传 真 : 021-38565783 37 兴 业 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-888-8123 网址 : www.xyzq.com.cn 注册 地址 : 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号 办公 地址 : 山 东 省 济 南 市市中 区 经 七 路 86号 法 定 代 表人 : 李 玮 联 系 人 : 吴阳 电话 : 0531-68889155 传 真 : 0531-68889752 38 齐鲁 证券有 限公司 客 服 电话 : 95538 网址 : www.qlzq.com.cn 注册 地址 : 深圳 市 福 田 区 金 田路 4018号 安 联 大 厦 35层 、 28层 A02单元 法 定 代 表人 : 牛 冠 兴 联 系 人 : 陈 剑虹 联 系 电话 : 0755-82825551 传 真 : 0755-82558355 39 安 信 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-800-1001 网址 : www.essence.com.cn 注册 地址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1号金 源 中 心 30楼 法 定 代 表人 : 游 锦 辉 联 系 人 : 梁 健 伟 电话 : 0769-22119341 传 真 : 0769-22116999 40 东 莞 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 0769-961130 网址 : www.dgzq.com.cn 注册 地址 : 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号 法 定 代 表人 : 庞 介 民 联 系 人 : 常 向东 电话 : 0471-4913998 传 真 : 0471-4930707 41 恒 泰证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 0471-4961259 网址 : www.cnht.com.cn 注册 地址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦 十七 楼 法 定 代 表人 : 傅毅 辉 联 系 人 : 卢 金文 电话 : 0592-5161642 传 真 : 0592-5161140 42 厦 门 证券有 限公司 客 服 电话 : 0592-5163588 网址 : www.xmzq.cn 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 28 注册 地址 : 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表人 : 陈 林 联 系 人 : 刘 闻 川 电话 : 021-68778081 传 真 021-68778117 43 华 宝 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 400-820-9898 网址 : www.cnhbstock.com 注册 地址 : 北京 市 建 国 门 外 大 街 1号国 贸 大 厦 2座 27层 及 28 层 法 定 代 表人 : 李 剑阁 联 系 人 : 罗 文 雯 电话 : 010-65051166 传 真 : 010-65051156 44 中国国 际 金 融 有 限 公司 网址 : www.cicc.com.cn 注册 地址 : 福 州 市 五四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层 法 定 代 表人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电话 : 0591-87278701 传 真 : 0591-87841150 45 华 福 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 0591-96326 网址 : www.hfzq.com.cn 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701 法 定 代 表人 : 林 义 相 联 系 人 : 林 爽 电话 : 010-66045608 传 真 : 010-66045500 46 天 相 投资 顾 问 有 限 公司 客 服 电话 : 010-66045678 网址 : www.txsec.com 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼 法 定 代 表人 :高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电话 : 010-88656100 传 真 : 010-88656290 47 信 达 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-800-8899 网址 : www.cindasc.com 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层 法 定 代 表人 : 赵 大 建 联 系 人 : 李 微 电话 : 010-59355941 传 真 : 010-66553791 48 中国 民 族 证券有 限 责 任公司 客 服 电话 : 400-889-5618 网址 : www.e5618.com 注册 地址 : 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号 法 定 代 表人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电话 : 0931-8888088 传 真 : 0931-4890515 客 服 电话 : 0931-4890100、 4890619、 4890618 49 华 龙 证券有 限 责 任 公司 网址 : www.hlzqgs.com 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 29 注册 地址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号 法 定 代 表人 : 凤 良 志 联 系 人 : 祝丽萍 电话 : 0551-2257012 传 真 : 0551-2272100 50 国 元 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95578 网址 : www.gyzq.com.cn 注册 地址 : 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行大 厦 法 定 代 表人 : 吴 太普 联 系 人 : 严 峻 电话 : 0571-85163127 传 真 : 0571-85179591 51 杭州 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-888-8508 网址 : www.hzbank.com.cn 注册 地址 : 天津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号 法 定 代 表人 : 刘宝 凤 联 系 人 : 王 宏 电话 : 022-58316666 传 真 : 022-58316259 52 渤 海 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-888-8811 网址 : www.cbhb.com.cn 注册 地址 : 青岛 市市 南 区 香港 中 路 68号 华 普 大 厦 法 定 代 表人 : 郭 少 泉 联 系 人 : 滕 克 电话 : 0532-85709732 传 真 : 0532-85709725 客 服 电话 : 96588( 青岛 ) 400-669-6588( 全 国) 53 青岛 银 行 股 份 有 限 公司 网址 : www.qdccb.com 注册 地址 : 深圳 市 福 田 区 金 田路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼 法 定 代 表人 : 杨 宇翔 联 系 人 : 郑舒丽 电话 : 0755-22626391 传 真 : 0755-82400862 54 平安 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 95511-8 网址 : www.pingan.com 注册 地址 : 上海 市 普陀 区 曹杨路 510号 南 半 幢 9楼 法 定 代 表人 : 姚 文 平 联 系 人 : 罗 芳 电话 : 021-68761616 传 真 : 021-68767981 55 德 邦 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 4008888128 网址 : www.tebon.com.cn 注册 地址 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区红 谷 中 大 道 1619号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼 法 定 代 表人 : 杜 航 联 系 人 : 戴蕾 电话 : 0791-86768681 传 真 : 0791-86770178 56 中 航 证券有 限公司 客 服 电话 : 400-8866-567 网址 : www.avicsec.com 57 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公司 注册 地址 : 洛 阳 市新 区 开 元 大 道 与 通 济 街 交 叉 口 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 30 法 定 代 表人 : 王 建 甫 联 系 人 : 胡 艳丽 电话 : 0379-65921977 传 真 : 0379-65920155 客 服 电话 : 0379-96699 网址 : www.bankofluoyang.com.cn 注册 地址 : 江 苏 省 常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18-19楼 法 定 代 表人 : 朱 科 敏 联 系 人 : 李 涛 电话 : 0519-88157761 传 真 : 0519-88157761 58 东海 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 400-888-8588 网址 : www.longone.com.cn 注册 地址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22- 24 层 法 定 代 表人 : 雷杰 联 系 人 : 郭 瑞 军 电话 : 0731-85832503 传 真 : 0731-85832214 59 方 正证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 95571 网址 : www.foundersc.com 注册 地址 : 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际 贸 易 中 心东 塔 楼 法 定 代 表人 : 侯 巍 联 系 人 : 郭 熠 电话 : 0351-8686659 传 真 : 0351-8686619 60 山 西 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-666-1618 网址 : www.i618.com.cn 注册 地址 : 广 东 省 深圳 市 罗 湖 区深 南 东 路 3038号合 作 金 融 大 厦 法 定 代 表人 : 李伟 联 系 人 : 曾 明


宋 永 成 电话 : 0755-25188269 传 真 : 0755-25188785 61 深圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 客 服 电话 : 4001961200 网址 : www.961200.net 注册 地址 : 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼 法 定 代 表人 : 林 俊 波 联 系 人 : 钟 康 莺 电话 : 021-68634518 传 真 : 021-68865680 62 湘 财 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 400-888-1551 网址 : www.xcsc.com 注册 地址 : 北京 市 西 城 区 月 坛 北 街 26号 法 定 代 表人 : 宋 德 清 联 系 人 : 陶颖 电话 : 010-58568040 传 真 : 010-58568062 63 华 融 证券股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 010-58568118 网址 : www.hrsec.com.cn 64 日 信 证券有 限 责 任 公司 注册 地址 : 呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林南 路 18号 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 31 法 定 代 表人 : 孔 佑杰 联 系 人 : 陈 韦杉 电话 : 010-66413306 传 真 : 010-66412537 客 服 电话 : 010-88086830 网址 : www.rxzq.com.cn 注册 地址 : 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号 法 定 代 表人 : 孙 名 扬 联 系 人 : 张 宇 宏 电话 : 0451-82336863 传 真 : 0451-82287211 65 江 海 证券有 限公司 客 服 电话 : 400-666-2288 网址 : www.jhzq.com.cn 注册 地址 : 广 州 市 天河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 , 20楼 法 定 代 表人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁茹 电话 : 020-88836655 传 真 : 020-88836654 66 广 州 证券有 限 责 任 公司 客 服 电话 : 020-961303 网址 : www.gzs.com.cn 注册 地址 :大连 市中 山 区 中 山 路 88号 天安 国 际 大 厦 49楼 法 定 代 表人 : 陈 占 维 联 系 人 : 李 鹏 电话 : 0411-82308602 传 真 : 0411-82311420 67 大连 银 行 股 份 有 限 公司 客 服 电话 : 400-664-0099 网址 : www.bankofdl.com 注册 地址 : 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号 法 定 代 表人 : 林小 明 联 系 人 : 王 斌 电话 : 0755-33331188 传 真 : 0755-33329815 68 天 源 证券经 纪 有 限 公司 客 服 电话 : 4006543218 网址 : www.tyzq.com.cn 注册 地址 : 深圳 市 罗 湖 区深 南 东 路 5047号 发 展 银 行大 厦 25楼 I、 J单元 法 定 代 表人 : 薛峰 联 系 人 : 张 玉 静 电话 : 0755-33227953 传 真 : 0755-82080798 客 服 电话 : 4006-788-877 69 深圳 众禄 基金 销 售 有 限公司 网址 : www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册 地址 : 上海 市金 山 区 廊 下 镇 漕廊 公 路 7650号 205室 法 定 代 表人 : 汪 静 波 联 系 人 : 方 成


电话 : 021-38602377 传 真 : 021-38509777 70 诺 亚 正 行 ( 上海 ) 基金 销 售 投资 顾 问 有 限公司 客 服 电话 : 4008215399 网址 : www.noah-fund.com 71 上海 好 买 基金 销 售 有 限公司 注册 地址 : 上海 市 虹 口 区 场中 路 685弄 37号 4号 楼 449室 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 32 法 定 代 表人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 李 华 鋆 电话 : 58870011 传 真 : 021-68596916 客 服 电话 : 400-700-9665 网址 : www.ehowbuy.com 注册 地址 : 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号 法 定 代 表人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿旻 电话 : 0571-28829790 传 真 : 0571- 26698533


72 杭州 数 米 基金 销 售 有 限公司 客 服 电话 : 4000-766-123 网址 : www.fund123.cn 注册 地址 : 上海 市 浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室 法 定 代 表人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 沈雯 斌 电话 : 021-58788678 传 真 : 021-58788678-8101 73 上海长 量 基金 销 售 投资 顾 问 有 限公司 客 服 电话 : 400-089-1289 网址 : www.erichfund.com (二) 注册登记 机 构 名 称 : 国泰基金管理有 限公司


住 所: 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 办公 地址 : 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 法 定 代 表人 : 陈 勇胜 联 系 人 : 何 晔 传 真 : 021-38561800 客 户 服务 专 线 : 400-888-8688, 021-38569000 ( 三 )出 具法律 意 见 书的 律 师 事 务 所 名 称 : 通 力 律 师 事 务 所 住 所: 上海 市 银 城 中 路 68号 19楼 负责 人 : 韩 炯 联 系 电话 : 021-31358666 传





真 : 021-31358600 联 系 人 : 黎 明 经 办律 师 : 吕 红 、 黎 明 ( 四 ) 审计 基金 财 产 的会 计 师 事 务 所 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 33 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限公司 住 所: 中国 上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行大 厦 6楼 办公 地址 : 中国 上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行大 厦 6楼 法 定 代 表人 : 杨 绍 信 电话 : ( 021) 23238888 传 真 :( 021) 23238800 联 系 人 : 单 峰 经 办注册 会 计 师 : 汪棣 、 单 峰 六、基金份额的发售 ( 一 )基金募集的 依 据 本基金 由 基金管理人 依照 《 基金 法》 、《 运 作 办法》 、 《销 售 办法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 ,并经中国证监会证监许可 [2011]883号文核准募集 发售 。 (二)基金 类 型和 存 续 期限 1、基金 类 型 : 股票型证券投资基金 2、基金 运 作 方 式 : 契 约 型 开放 式 3、基金的 存 续 期间 : 不 定 期 ( 三 )基金 份额 的 认购 本基金经中国证券监 督 管理 委员 会证监许可 [2011]883号文核准, 自 2011年 7月 15日 起 向 社 会 公 开 募集,于 2011年 8月 15日 结 束 本基金的募集 工 作 。经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限公司 验 资,本 次 募集的净 认购 金 额 为 1,730,951,151.44 元 人 民 币 , 折 合基金 份额 1,730,951,151.44份 , 认购 资金 在 募集 期间 产 生的 银 行 利息 共 计 171,040.07元 人 民 币 , 折 合 基金 份额 171,040.07份 , 已 分别 计 入 各 基金 份额持 有人的基金 账户 , 归 各 基金 份额持 有人 所 有。 上 述 资金 总 额 已 于 2011年 8月 17日 全额 划入 本基金 在 基金 托 管人中国 建设银 行 股 份 有 限公司 开立 的基金 托 管 专 户 。 按 照 每 份 基金 份额面 值人 民 币 1.00 元 计算 ,本基金募集 期间含 本 息 共 募集 1,731,122,191.51份 基金 份额 ,有效 认购 户 数 为 7,422户 。其中,本基金管理人的基金 从 业 人 员 认购 本基金的基金 份额 1,355,639.72份 ( 含 募集 期 利息 结转 的 份额 ), 占 基金 总 份额 比国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 34 例 为 0.08%。 七、基金合同的生效 根据 有 关 规 定 ,本基金 满足 基金合同生效 条 件,基金合同于 2011年 8月 17日正式生效。 自 基金合同生效 之 日 起 ,本基金管理人正式 开 始 管理本基金。 八、基金份额的申购与赎回 ( 一 ) 申购 和 赎回 场 所 本基金的 申购 与 赎回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 。 具 体 的 销 售 网点将 由 基金管理人 在 招募说明 书或其 他 相 关 公 告 中 列 明。基金管理人可 根据 情 况 变 更或 增 减 代销 机 构 ,并 予 以公 告 。 若 基 金管理人或其 指 定 的 代销 机 构 开 通 电话 、 传 真或 网上 等 交易 方 式,投资人可 以通 过 上 述 方 式 进 行申购 与 赎回 , 具 体 办法 基金管理人或其 指 定 的 代销 机 构 另 行 公 告 。 (二) 申购 和 赎回 的 开放 日 及时 间 1、 开放 日 及开放时 间 投资人 在开放 日 办 理基金 份额 的 申购 和 赎回 , 具 体 办 理 时 间 为 上海 证券 交易 所 、 深圳 证 券 交易 所 的正 常 交易 日的 交易 时 间 ,但基金管理人 根据 法律法规 、中国证监会的 要 求 或基金 合同的 规 定 公 告 暂停 申购 、 赎回时 除 外 。 开放 日的 具 体 业务 办 理 时 间以销 售 机 构 公布 的 时 间 为准。 基金合同生效 后 , 若 出 现 新的证券 交易 市场、证券 交易 所 交易 时 间 变 更或其 他 特 殊 情 况 , 基金管理人 将 视 情 况 对 前 述 开放 日 及开放时 间 进 行相应 的 调 整,但 应在 实 施 日 前 依照 《 信息 披露 办法》 的有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 2、 申购 、 赎回开 始 日 及 业务 办 理 时 间 基金管理人 自 基金合同生效 之 日 起 不 超 过 3个 月 开 始 办 理 申购 , 具 体 业务 办 理 时 间 在申 购开 始 公 告 中 规 定 。 基金管理人 自 基金合同生效 之 日 起 不 超 过 3个 月 开 始 办 理 赎回 , 具 体 业务 办 理 时 间 在赎 回开 始 公 告 中 规 定 。 在 确 定 申购开 始 与 赎回开 始 时 间 后 ,基金管理人 应在申购 、 赎回开放 日 前 依照 《 信息披国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 35 露 办法》 的有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 申购 与 赎回 的 开 始 时 间 。 基金管理人不 得在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 或 者时 间办 理基金 份额 的 申购 、 赎回 或 者 转 换 。投资人 在 基金合同 约 定 之 外 的日 期 和 时 间 提 出 申购 、 赎回 或 转换 申请 且 注册登记 机 构 确 认 接 受 的,其基金 份额申购 、 赎回 价 格 为 下 一 开放 日基金 份额申购 、 赎回 的价 格 。 ( 三 ) 申购 与 赎回 的 原则 1、“未 知 价 ”原则 , 即 申购 、 赎回 价 格 以 申请 当 日收市 后计算 的基金 份额 净值为基准 进 行 计算 ; 2、“ 金 额申购 、 份额赎回 ”原则 , 即 申购 以 金 额申请 , 赎回 以 份额申请 ; 3、 赎回 遵 循 “ 先 进 先 出 ”原则 , 即按 照 投资人 认购 、 申购 的 先 后 次 序 进 行 顺 序 赎回 ; 4、 当 日的 申购 与 赎回申请 可 以 在 基金管理人 规 定 的 时 间以 内 撤 销 。 基金管理人可 根据 基金 运 作 的实 际 情 况依 法 对 上 述 原则 进 行 调 整。基金管理人 必须 在 新 规 则 开 始 实 施前 依照 《 信息披露 办法》 的有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 ( 四 ) 申购 与 赎回 的 程 序 1、 申购 和 赎回 的 申请 方 式 投资人 必须 根据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 , 在开放 日的 具 体 业务 办 理 时 间 内 提 出 申购 或 赎回 的 申请 。 投资人 在提 交 申购申请时 须 按销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申购 资金,投资人 在提 交 赎回申 请时 须 持 有 足够 的基金 份额 余 额 , 否 则 所提 交 的 申购 、 赎回申请 无 效,基金管理人、基金 托 管人和 销 售 机 构 等 不 承担由 此 产 生的 利息 等 任何 损失 。 2、 申购 和 赎回申请 的确 认 基金管理人 应 以 交易 时 间 结 束 前受 理 申购 和 赎回申请 的 当 天 作 为 申购 或 赎回申请 日 (T 日 ), 在 正 常 情 况 下 ,本基金 注册登记 机 构 在 T+1日内对 该 交易 的有效性 进 行 确 认 。 T日 提 交 的有效 申请 ,投资人 应在 T+2 日 后 (包括 该 日 )到 销 售 网点 柜 台 或 以销 售 机 构 规 定 的其 他方 式 及时 查 询 申请 的确 认 情 况 。基金 销 售 机 构 对 申购 、 赎回申请 的 受 理并不 代 表 申请 一定 成 功 , 而 仅 代 表 销 售 机 构 确实 接 收 到 申请 。 申购 、 赎回 的确 认 以注册登记 机 构 或基金管理人的确 认 结果 为准。 3、 申购 和 赎回 的 款 项 支 付 申购 采 用 全额 缴 款 方 式, 若 申购 资金 在 规 定 时 间 内 未 全额 到账 则 申购 不 成 功 。 若 申购 不国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 36 成 功 或 无 效,基金管理人或基金管理人 指 定 的 代销 机 构 将 投资人 已 缴付 的 申购 款 项 退 还 给 投 资人,基金管理人、基金 托 管人和 销 售 机 构 等 不 承担由 此 产 生的 利息 等 任何 损失 。 投资人 赎回申请成 功 后 ,基金管理人 将 在 T+ 7日 (包括 该 日 )内 支 付 赎回 款 项 。 在 发 生 巨 额赎回时 , 款 项 的 支 付 办法 参 照 基金合同有 关 条款 处 理。 基金管理人可 以 在 法律法规 和基金合同 允 许的 范 围 内,对 上 述 业务 办 理 时 间 进 行 调 整, 基金管理人 必须 在 调 整 前 依照 《 信息披露 办法》 的有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 ( 五 ) 申购 和 赎回 的金 额 1、 申购 金 额 的 限 制 投资人 单 笔 申购 的 最低 金 额 为 1,000.00 元 ( 含 申购 费 )。 各 代销 机 构 对本基金 最低 申购 金 额及 交易 级 差 有其 他 规 定 的, 以 各 代销 机 构 的 业务 规 定 为准。 2、 赎回份额 的 限 制 基金 份额持 有人可 将 其 全 部 或 部 分 基金 份额赎回 。 单 笔 赎回申请 最低 份数 为 1000.00份 , 若 某 基金 份额持 有人 赎回时在 销 售 网点 保有的基金 份额 不 足 1000.00份 , 则 该次 赎回时 必须 一 起 赎回 。 3、本基金不对投资 者 每 个 交易账户 的 最低 基金 份额 余 额 进 行 限 制 。 4、本基金不对 单 个 投资 者 累 计 持 有的基金 份额 上 限 进 行 限 制 。 5、基金管理人可 以 根据 市场 情 况 , 在 法律法规 允 许的 情 况 下 , 调 整 上 述规 定 申购 金 额 和 赎回份额 的 数量 限 制 。基金管理人 必须 在 调 整 前 依照 《 信息披露 办法》 的有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中国证监会 备 案 。 ( 六 ) 申购 和 赎回 的 费用 1、 申购 费用 ( 1) 申购 费用 由 投资人 承担 ,不 列 入 基金 财 产 , 主 要 用 于本基金的市场 推 广 、 销 售 、 注 册登记 等各 项费用 。 ( 2) 申购 费 率 本基金的 前 端 申购 费 率 最 高 不 高 于 1.5%, 且 随 申购 金 额 的 增 加 而 递 减 , 如下 表 所 示 : 申购 金 额 ( M) 前 端 申购 费 率 M< 50万 1.5% 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 37 50万 ≤ M< 200万 1.2% 200万 ≤ M< 500万 0.8% M≥ 500万 每 笔 1000元 2、 赎回 费用 ( 1) 赎回 费用 由赎回 基金 份额 的基金 份额持 有人 承担 , 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时 收 取 。 赎回 费 总 额 的 25%归 入 基金 财 产 ,其 余 用 于 支 付 注册登记 费 和其 他 必 要 的 手 续 费 。 ( 2) 赎回 费 率 本基金的 赎回 费 率 随 基金 份额持 有 时 间 增 加 而 递 减 , 赎回 费 率 如下 : 赎回申请份额持 有 时 间 ( N) 赎回 费 率 N< 1年 0.5% 1年 ≤ N< 2年 0.2% N≥ 2年 0 ( 注 :赎回申请份额持 有 时 间 的 计算 , 以该 份额在 注册登记 机 构 的 注册登记 日 开 始 计算 。 1年为 365天 , 2年为 730天 , 依 此 类 推 ) 3、基金管理人可 以 在 基金合同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或收 费方 式,并 最 迟 应 于新的 费 率 或收 费方 式实 施 日 前 依照 《 信息披露 办法》 的有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 4、基金管理人可 以 在 不 违反 法律法规规 定 及 基金合同 约 定 的 情 形 下 根据 市场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 , 针 对 以 特 定 交易 方 式 (如 网上交易 、 电话 交易 等 )等 进 行 基金 交易 的投资人 定 期 或不 定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动。 在 基金 促 销 活 动 期间 , 按 相 关 监管 部门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 , 基金管理人可 以 适 当 调 低 基金 申购 费 率 和基金 赎回 费 率 。 ( 七 ) 申购份额 与 赎回 金 额 的 计算 1、 申购份额 、 余 额 的 处 理 方 式 :申购 的有效 份额 为净 申购 金 额 除以当 日的基金 份额 净值, 有效 份额 单 位 为 份 , 计算 结果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ,保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 由 此 产 生的收益或 损失 由 基金 财 产承担 。 2、 赎回 金 额 的 处 理 方 式 :赎回 金 额 为 按 实 际 确 认 的有效 赎回份额 以当 日基金 份额 净值为 基准并 扣 除 相应 的 费用 , 计算 结果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ,保 留 到 小 数 点 后 两 位 , 由 此 产 生的收 益或 损失 由 基金 财 产承担 。 3、 申购份额 的 计算 ( 1) 申购 费用 适 用 比例 费 率 时 , 申购份数 的 计算方 法如下 : 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 38 净 申购 金 额 = 申购 金 额 /(1+ 申购 费 率 ) 申购 费用 = 申购 金 额 - 净 申购 金 额 申购份数 = 净 申购 金 额 /T日基金 份额 净值 ( 2) 申购 费用 为 固 定 金 额时 , 申购份数 的 计算方 法如下 : 申购 费用 = 固 定 金 额 净 申购 金 额 =申购 金 额 - 申购 费用 申购份数 = 净 申购 金 额 /T日基金 份额 净值 例 , 某 投资人投资 5,000元 申购 本基金,对 应 费 率 为 1.5%, 假设 申购 当 日基金 份额 净值 为 1.128元 , 则 其可 得 到 的 申购份额 为 :


净 申购 金 额 = 5,000/( 1+1.5%) = 4,926.11元


申购 费用 = 5,000- 4,926.11= 73.89元


申购份数 = 4,926.11/1.128= 4,367.12份


投资人投资 5,000 元 申购 本基金, 假设 申购 当 日基金 份额 净值为 1.128 元 , 则 可 得 到 4,367.12份 基金 份额 。 4、 赎回 金 额 的 计算 赎回 金 额 的 计算方 法如下 : 赎回 金 额 = 赎回份数 × T日基金 份额 净值 赎回 费用 = 赎回 金 额 × 相应 的 赎回 费 率 净 赎回 金 额 =赎回 金 额 -赎回 费用 例 : 某 投资人 赎回 10,000份 基金 份额 , 假设该 份额 的 持 有 时 间 为 1年 5个 月 ,赎回 当 日 基金 份额 净值为 1.250元 , 则 其 获得 的 赎回 金 额 计算 如下 : 赎回 金 额 =10,000× 1.250=12,500.00元 赎回 费用 = 12,500× 0.2%= 25.00元 净 赎回 金 额 =12,500-25.00= 12,475.00元 5、本基金 份额 净值的 计算 ,保 留 到 小 数 点 后 3位 , 小 数 点 后 第 4位 四 舍 五 入 , 由 此 产 生 的收益或 损失 由 基金 财 产承担 。 T日的基金 份额 净值 在 当 天 收市 后计算 ,并 在 T+1日内 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ,经中国证监会同 意 ,可 以 适 当 延 迟 计算 或 公 告 。 ( 八 ) 拒 绝 或 暂停 申购 的 情 形 发 生 下列 情 况 时 ,基金管理人可 拒 绝 或 暂停 接 受 投资人的 申购申请: 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 39 1、因不可 抗 力 导 致 基金 无 法 正 常 运 作 。 2、证券 交易 所 交易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基金管理人 无 法 计算 当 日基金资 产 净值。 3、 发 生基金合同 规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情 况 。 4、基金管理人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申购申请 可 能 会 影响 或 损害 现 有基金 份额持 有人 利 益 时 。 5、基金资 产 规 模 过大 , 使 基金管理人 无 法 找 到 合 适 的投资 品种 ,或其 他 可 能 对基金 业绩 产 生 负 面影响 , 从 而 损害 现 有基金 份额持 有人 利 益的 情 形 。 6、 法律法规规 定 或中国证监会 认 定 的其 他 情 形 。 发 生 上 述 暂停 申购 情 形时 ,基金管理人 应 当 根据 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上刊 登 暂停 申购 公 告 。 如 果 投资人的 申购申请 被 拒 绝 , 被 拒 绝 的 申购 款 项 将 退 还 给 投资人,基金管理人、基金 托 管人和 销 售 机 构 等 不 承担由 此 产 生的 利息 等 损失 。 在 暂停 申购 的 情 况 消 除 时 ,基金管理人 应及时 恢 复 申购 业务 的 办 理。 ( 九 ) 暂停 赎回 或 延 缓 支 付 赎回 款 项 的 情 形 发 生 下列 情 形时 ,基金管理人可 暂停 接 受 投资人的 赎回申请 或 延 缓 支 付 赎回 款 项 : 1、因不可 抗 力 导 致 基金 无 法 正 常 运 作 。 2、证券 交易 所 交易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基金管理人 无 法 计算 当 日基金资 产 净值。 3、 连续 两 个 或 两 个 以 上 开放 日 发 生 巨 额赎回 。 4、 发 生基金合同 规 定 的 暂停 基金资 产 估 值 情 况 。 5、 法律法规规 定 或中国证监会 认 定 的其 他 情 形 。 发 生 上 述 情 形时 ,基金管理人 应在 当 日 报 中国证监会 备 案 , 已 接 受 的 赎回申请 ,基金管 理人 应 足 额 支 付 ; 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 , 应 将 可 支 付 部 分 按 单 个 账户 申请量 占 申请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎回申请 人, 未 支 付 部 分 可 延 期 支 付 ,并 以 后 续开放 日的基金 份额 净值为 依 据 计算 赎回 金 额 。 若 连续 两 个 或 两 个 以 上 开放 日 发 生 巨 额赎回 , 延 期 支 付 最 长 不 得 超 过 20个 工 作 日, 并 在 指 定 媒 体 上 公 告 。基金管理人、基金 托 管人和 销 售 机 构 等 不 承担由 此 产 生的 损失 。投资 人 在申请赎回时 可事 先选 择 将 当 日可 能 未 获受 理 部 分 予 以 撤 销 。 在 暂停 赎回 的 情 况 消 除 时 , 基金管理人 应及时 恢 复 赎回 业务 的 办 理并 予 以公 告 。 ( 十 ) 巨 额赎回 的 情 形及 处 理 方 式 1、 巨 额赎回 的 认 定 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 40 若 本基金 单 个开放 日内的基金 份额 净 赎回申请 (赎回申请份额 总 数 加上 基金 转换 中 转 出 申请份额 总 数 后 扣 除 申购申请份额 总 数及 基金 转换 中 转入 申请份额 总 数 后 的 余 额 )超 过前 一 开放 日的基金 总 份额 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额赎回 。 2、 巨 额赎回 的 处 理 方 式 当 基金出 现 巨 额赎回时 ,基金管理人可 以 根据 基金 当 时 的资 产 组 合 状况 决 定 全额赎回 或 部 分 延 期 赎回 。 ( 1) 全额赎回: 当 基金管理人 认 为有 能力 支 付 投资人的 全 部 赎回申请时 , 按 正 常 赎回程 序 执 行 。 ( 2) 部 分 延 期 赎回: 当 基金管理人 认 为 支 付 投资人的 赎回申请 有 困难 或 认 为因 支 付 投资 人的 赎回申请而 进 行 的 财 产变现 可 能 会对基金资 产 净值 造 成 较 大 波动 时 ,基金管理人 在 当 日 接 受赎回 比例 不 低 于 上 一 开放 日基金 总 份额 的 10%的 前提 下 ,可对其 余 赎回申请 延 期办 理。对 于 当 日的 赎回申请 , 应 当按 单 个 账户 赎回申请量 占 赎回申请 总 量 的 比例 ,确 定 当 日 受 理的 赎 回份额 ; 对于 未 能赎回 部 分 ,投资人 在提 交 赎回申请时 可 以 选 择 延 期 赎回 或 取 消 赎回 。 选 择 延 期 赎回 的, 将 自 动 转入 下 一 个开放 日 继 续赎回 , 直到 全 部 赎回 为 止 ;选 择 取 消 赎回 的, 当 日 未 获受 理的 部 分赎回申请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎回申请 与 下 一 开放 日 赎回申请 一 并 处 理, 无 优先 权 并 以下 一 开放 日的基金 份额 净值为基 础 计算 赎回 金 额 , 以 此 类 推 , 直到 全 部 赎回 为 止 。 如 投资人 在提 交 赎回申请时 未 作 明确 选 择 ,投资人 未 能赎回 部 分作自 动 延 期 赎回 处 理。 ( 3) 暂停 赎回:连续 2日 以 上 (含 本 数 )发 生 巨 额赎回 , 如 基金管理人 认 为有 必 要 ,可 暂 停 接 受 基金的 赎回申请 ; 已 经 接 受 的 赎回申请 可 以 延 缓 支 付 赎回 款 项 ,但不 得 超 过 20个 工 作 日,并 应 当 在 指 定 媒 体 上进 行 公 告 。 3、 巨 额赎回 的 公 告 当 发 生 上 述 延 期 赎回 并 延 期办 理 时 ,基金管理人 应 当通 过 邮寄 、 传 真或 者 基金管理人 网 站 在 3个 交易 日内 通知 基金 份额持 有人,说明有 关 处 理 方 法 ,同 时在 指 定 媒 体 上刊 登公 告 。 ( 十一 ) 暂停 申购 或 赎回 的 公 告 和 重 新 开放申购 或 赎回 的 公 告 1、 发 生 上 述 暂停 申购 或 赎回 情 况 的,基金管理人 当 日 应立 即 向 中国证监会 备 案 ,并 在 规 定 期限 内 在 指 定 媒 体 上刊 登 暂停 公 告 。 2、 如 发 生 暂停 的 时 间 为 1日,基金管理人 应 于 重 新 开放 日, 在 指 定 媒 体 上刊 登 基金 重 新 开放申购 或 赎回 公 告 ,并 公布 最 近 1个开放 日的基金 份额 净值。 3、 如 发 生 暂停 的 时 间 超 过 1日但 少 于 2周 , 暂停 结 束 ,基金 重 新 开放申购 或 赎回时 ,基国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 41 金管理人 应提前 2日 在 指 定 媒 体 上刊 登 基金 重 新 开放申购 或 赎回 公 告 ,并 公 告最 近 1个开放 日的基金 份额 净值。 4、 如 发 生 暂停 的 时 间 超 过 2周 , 暂停 期间 ,基金管理人 应 每 2周 至 少 刊 登 暂停 公 告 1次 。 暂停 结 束 ,基金 重 新 开放申购 或 赎回时 ,基金管理人 应提前 2日 在 指 定 媒 体 上 连续 刊 登 基金 重 新 开放申购 或 赎回 公 告 ,并 公 告最 近 1个开放 日的基金 份额 净值。 ( 十 二)基金 转换 基金管理人可 以 根据相 关 法律法规以 及 基金合同的 规 定 决 定 开 办 本基金 与 基金管理人管 理的、 且 由 同 一 注册登记 机 构 办 理 注册登记 的其 他 基金 之间 的 转换 业务 ,基金 转换 可 以 收 取 一定 的 转换 费 , 相 关 规 则 由 基金管理人 届 时根据相 关 法律法规 及 基金合同的 规 定 制 定 并 公 告 , 并 提前 告 知 基金 托 管人 与 相 关 机 构 。 ( 十三 )基金的 非 交易 过 户 基金的 非 交易 过 户 是指 基金 注册登记 机 构 受 理 继 承 、 捐赠 和 司法 强制 执 行而产 生的 非 交 易 过 户 以 及 注册登记 机 构 认 可、 符 合 法律法规 的其 它 非 交易 过 户 。 无 论 在 上 述何 种 情 况 下 , 接 受 划转 的 主 体 必须 是 依 法 可 以 持 有本基金基金 份额 的投资人。 继 承 是指 基金 份额持 有人 死亡 ,其 持 有的基金 份额由 其合 法 的 继 承 人 继 承 ; 捐赠 指 基金 份额持 有人 将 其合 法 持 有的基金 份额 捐赠给 福 利 性质的基金会或 社 会 团 体 ; 司法 强制 执 行 是 指司法 机 构依 据 生效 司法 文书 将 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 强制 划转 给 其 他 自 然 人、 法 人或其 他组 织 。 办 理 非 交易 过 户 必须 提 供 基金 注册登记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ,对于 符 合 条 件的 非 交易 过 户 申请 按 基金 注册登记 机 构 的 规 定 办 理,并 按 基金 注册登记 机 构 规 定 的 标 准 收 费 。 ( 十四 )基金的 转 托 管 基金 份额持 有人可 办 理 已 持 有基金 份额在 不同 销 售 机 构 之间 的 转 托 管,基金 销 售 机 构 可 以按 照 规 定 的 标 准收 取 转 托 管 费 。 ( 十五 ) 定 期 定 额 投资 计 划 基金管理人可 以 为投资人 办 理 定 期 定 额 投资 计 划 , 具 体 规 则 由 基金管理人 在 届 时 发 布公 告 或更新的招募说明书中确 定 。投资人 在 办 理 定 期 定 额 投资 计 划 时 可 自行 约 定 每 期 扣款 金 额 ,国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 42 每 期 扣款 金 额 必须 不 低 于基金管理人 在相 关 公 告 或更新的招募说明书中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最低 申购 金 额 。 ( 十六 )基金的 冻 结 和 解 冻 基金 注册登记 机 构 只 受 理国 家 有 权 机 关依 法 要 求 的基金 份额 的 冻 结 与 解 冻 , 以 及 注册登 记 机 构 认 可、 符 合 法律法规 的其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 。 九、基金的投资 ( 一 )投资 目 标 深入 挖掘 并 充分 理 解 国内经 济 增 长 和 结 构 转 型 所 带 来 的事件性投资 机 会, 在 积极把握 宏 观 经 济 和市场 发 展 趋 势 的基 础 上 精选 具 有 估 值 优势 的 公司 股票 进 行 投资, 力 争 获 取 超 越 业绩 比 较 基准的收益。 (二)投资 范 围 本基金的投资 范 围 为 具 有 良 好 流 动性的金 融工 具 , 包括 国内 依 法 发 行 上 市的股票( 包 含 中 小板 、 创 业 板 及 其 他 经中国证监会核准 上 市的股票)、 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券、股 指期 货 及 法律法规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融工 具 ,但 需 符 合中国证 监会的 相 关 规 定 。 如法律法规 或监管 机 构 以 后 允 许基金投资其 他 品种 ,基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ,可 以 将 其 纳 入 本基金的投资 范 围 。 基金的投资 组 合 比例 为 : 股票资 产 占 基金资 产 的 60%— 95%; 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、 资 产 支 持 证券 及 法律法规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 资 产 不 高 于基金资 产 的 40%,其 中,基金保 留 的 现 金或 者 到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券的 比例 合 计 不 低 于基金资 产 净值的 5%。 ( 三 )投资策略 本基金 通 过 深入 挖掘 可 能 对 行 业 或 公司 的 当 前 或 未来 价值 产 生 重 大影响 的事件, 在 积极 把握 宏 观 经 济 和市场 发 展 趋 势 的基 础 上 , 将 事件性因 素作 为投资的 主 线 ,并 将 事件驱动投资 策略 贯 彻 到 本基金的投资管理中。 具 体而 言 ,本基金的投资策略 分 三 个 层 次 : 首先 是 大类 资 产 配 置 , 即 采 用 基金管理人的 资 产 配 置 评 估 模 型( Melva), 依 据 对 宏 观 经 济 、 企 业盈利 、 流 动性、 估 值 等相 关 因 素 的 分 析 判断确 定 不同资 产类别 的 配 置比例; 其 次是 行 业配 置 , 即 从 估 值 水 平 和 发 展 前 景 两 个 角 度 出 发 , 注 重 事件性因 素 对 行 业 影响 的 分 析 , 采 取 定 性和 定 量分 析 相 结 合的 方 法 ,对 行 业 进 行 优国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 43 化 配 置 和动 态 调 整 ; 最后 , 在大类 资 产 配 置 和 行 业配 置 的基 础 上 , 通 过 对 影响 上 市 公司当 前 及 未来 价值的事件性因 素 进 行全面 的 分 析 , 深入 挖掘 受 益于事件因 素 或市场 估 值 未 能充分体 现 事件 影响 的 上 市 公司 股票, 在 综 合 考虑 投资 组 合的风险和收益的 前提 下 ,完 成 本基金投资 组 合的 构 建 ,并 依 据 事件 影响 的 深入 对其 进 行 动 态 调 整。 1、 大类 资 产 配 置 策略 本基金 运用 基金管理人的资 产 配 置 评 估 模 型( Melva), 通 过 宏 观 经 济 、 企 业盈利 、 流 动 性、 估 值和 行政 干 预 等相 关 因 素 的 分 析 判断, 采 用 评 分 方 法 确 定 大类 资 产 配 置比例 。 2、 行 业配 置 策略 在行 业配 置 策略 上 ,本基金 将 从 估 值 水 平 和 发 展 前 景 两 个 角 度 出 发 , 注 重 事件性因 素 对 行 业 影响 的 分 析 , 采 取 定 性和 定 量分 析 相 结 合的 方 法 ,对 行 业 进 行 优 化 配 置 和动 态 调 整。 本基金管理人 将 定 期 根据行 业 生 命 周 期 、 流 动性 等 定 量 指 标 以 及 宏 观 经 济环境 、 行 业 事 件性因 素等 方 面 的 定 性 分 析 ,对 各行 业 的 发 展 前 景 和投资价值 进 行 评 估 、 排 序 ,并 根据 评 估 结果 确 定 本基金的 行 业配 置 。 具 体而 言 ,本基金 所 采 用 的 行 业 评 估 系统 主 要包 含以下 几 个 定 性、 定 量分 析 体系: ( 1) 定 量分 析 : ① 生 命 周 期 识别 指 标 , 包括行 业 销 售 增 长 率 、 行 业 产 值 占 GDP的 比 重 以 及行 业利 润率 等 ; ② 流 动性 指 标 , 包括行 业 平 均 存 货 周 转 率 、 行 业 平 均 应 收 账款 周 转 率 等 ; ③ 行 业估 值 指 标 , 包括行 业 PE、 PB、 PEG等 。 ( 2) 定 性 分 析 : ① 宏 观 因 素 对 行 业 的 影响分 析 。 分 析 和 总结 国内 外 主 要 宏 观 经 济 周 期 不同 阶 段 的 行 业 景 气 规律 与 股票市场不同 阶 段 的 行 业 表 现 规律 , 结 合对 当 前 中国经 济 和资本市场 特征 的 研究 , 精选优势 行 业 ; ② 事件性因 素影响分 析 。对 应 国内经 济 处 于 转 型 期 的 现 状 , 行 业 和 板 块 受 外 生因 素 的 影 响 比 较 明 显 ,表 现 出 很 强 的事件驱动性质。 行 业 的 政 策 扶 持 、 产 业 升级 以 及行 业 内 重 大 事件 往往 会对整 个行 业 或 板 块 内的 个 股的 估 值 水 平 产 生 普 遍 的 影响 。本基金 认 为可 能 对 行 业 或 板 块 带 来 趋 势 性 影响 的事件因 素 主 要包括 , 重 大行 业 政 策 变化 、 行 业 管 制 的 放 松 或收 紧 以 及行 业 内 重 大 事件 等 ; ③ 行 业 内 部 环境分 析 , 诸 如 新 进入 者 的 威 胁 、 替 代 品 的 威 胁 、 购 买 者 的 议 价 能力 、 供 应 者 的 议 价 能力 、 行 业 内 竞争 者 的 竞争 程 度 的 分 析 等 。


3、 个 股投资策略 基于对国内 外 股票市场 大量 的实证 研究 ,基金管理人 开 发 了 “ 国泰事件驱动因 素 选 股 系 统 ”, 将 影响个 股 估 值的事件性因 素 归 纳 为 以下 几 个 主 要 方 面: ( 1)资 产 重组 , 包括 重组 、 注 入 和 购 并 等 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 44 资 产 重组 是指企 业与 其 他 主 体在 资 产 、 负 债 或 所 有 者 权 益 诸 项目 之间 的 调 整。资 产 重组 是 在 资 产 结 构 上 的 重 大 调 整, 而 且 往往 对 公司 的 运营 产 生 深 远 的 影响 , 这些 影响包括 生 产 效 率 的 提高 、生 产成 本的 降 低 、 渠 道 的整合、 公司 管理 水 平 的 提 升 等等 多 个 方 面 。 由 于资 产 结 构 和 运营 模 式的 调 整, 发 生资 产 重组后 的 公司 ,其 未来 的 估 值 水 平 会 与 之 前 的 估 值 发 生明 显 的 改 变 。 本基金 广 泛 的收集市场 公 开 的事件 信息 , 借 助 “ 国泰事件驱动因 素 选 股 系统 ” ,对正 在 进 行 或 者 已 完 成 资 产 重组 的 公司 进 行 估 值 分 析 , 估算 公司 预 期 盈利 水 平 和 成 长 潜 力 , 挑 选 具 有 绝 对或 相 对 估 值 吸 引 力 的 上 市 公司 股票。 ( 2) 公司 股 权 变 动 与 资 产 重组一 样 , 公司 股 权 的 变 动不 仅仅 直 接 改 变 公司 的资 产 结 构 ,同 时 也会对 企 业未 来 在 生 产 、经 营 、管理 等 多 个 方 面产 生 影响 。本基金 通 过 定 性和 定 量 方 法 对股 权 变 动可 能 带 来 的 影响 进 行 模 拟 分 析 ,并 借 助 “ 国泰事件驱动因 素 选 股 系统 ” 对 发 生股 权 变 动的 上 市 公司 的 估 值 预 期 进 行 调 整, 挑 选 具 有 绝 对或 相 对 估 值 吸 引 力 的 上 市 公司 股票。 ( 3) 再 融 资 再 融 资 是指 上 市 公司通 过 配 股、 增 发 或 者 发 行 可 转换债 券 等 方 式 在 证券市场 上进 行 的 直 接 融 资。 再 融 资的 上 市 公司 , 一方 面 其资 产 、 负 债 或 所 有 者 权 益的 结 构 将 发 生 变 动 ; 而 另 一 方 面 , 由 于 融 资和投资的 行 为, 公司 的 盈利 能力 、 现 金 流 水 平 等 也会 相应 的 产 生 改 变 。本基 金 通 过 对 上 市 公司 再 融 资 方 案 的 持续 关 注 和 深入 挖掘 , 结 合对 上 市 公司 的实 地 考 察 和 历 史 业 绩 分 析 ,对 公司 的 估 值 预 期 进 行 调 整,并 依 此 来 挑 选 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 股票。 ( 4) 大 小 非 解 禁 本基金 将 关 注 存 在大 小 非 解 禁 的 上 市 公司 的基本 面 因 素 ,对 大 小 非 解 禁 带 来 的 影响 进 行 全面 的 分 析 ,并 根据 对 估 值 水 平 和市场价 格 的判断 选 择 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 。 ( 5)管理 层 股 份 解 禁 本基金 将 持续 关 注 存 在 管理 层 股 份 解 禁 的 上 市 公司 基本 面 因 素 , 研究 管理 层 股 份 解 禁 给 上 市 公司 估 值和市场股票表 现 带 来 的 影响 ,并 根据 对 估 值 水 平 和市场价 格 的判断 选 择 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 。 ( 6) 上 市 公司 或 控 股股 东 管理 层 变 动 作 为 上 市 公司 或 控 股股 东 的实 际 经 营 者 ,管理 层 的 变 动 虽 然 不会 改 变 公司 的资 产 结 构 , 但 是 对 公司 的 运营状况 有 直 接 的 影响 。管理 层 的 变 动 往往 伴 随 着 企 业 的经 营方 向 、市场 政 策、 开 发 投 入 等 多 个 方 面 的 变化 。本基金 通 过 实 地 调 查 和 历 史 分 析 相 互结 合的 办法 , 力 求 形成 对国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 45 发 生管理 层 变 动的 公司 的合理 估 值 预 期 ,并 根据 事件 影响 的 深入 对其 进 行持续 的 跟 进 和 修 正。 ( 7)股 权 激励 计 划 股 权 激励 包括 股票 期权 ﹑ 员 工 持 股 计 划 和管理 层 收 购等 多 种 不同的表 现形 式。股 权 激励 计 划 以 股 权 形 式 给 予 企 业 经 营 者 一定 的经 济 权 利 , 使 他 们 能 够 以 股 东 的 身份 参 与 企 业 决 策 ﹑ 分享 利 润 ﹑ 承担 风险, 从 而 勤勉尽责 地 为 公司 的 长 期 发 展 服务 。 从 公司 管理实 践 来 看 ,股 权 激励 对于 改 善 公司 治 理 结 构 , 降 低 代 理 成 本、 提 升 管理效 率 , 增 强 公司 凝聚 力 和市场 竞争 力 起 到 非 常 积极 的 作 用 。本基金 通 过 实 地 调 查 , 从 基本 面 的 变 动 角 度 入手 对 公司 进 行 重 新 估 值, 并 挑 选 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 股票。 ( 8) 重 大 合同 公 告 或 重 大 新 产品 推 出 重 大 合同 公 告 或 重 大 新 产品 的 推 出有可 能 对 盈利 能力 、 利 润 规 模 、 增 长 水 平 甚 至 资 产 负 债 比例 等 诸 多 估 值因 素产 生 影响 。本基金 通 过 实 地 调 查 以 及行 业 和 历 史 分 析 ,对 公 告重 大 合 同或 重 大 新 产品 的 公司 进 行 估 值 调 整,并 在 此 基 础 上进 行 股票 选 择 。 ( 9)其 他 其 他 事件 类 型 还 包括 上 下 游 公司 的 重 大 事 项 、投资 者 与 管理 者 的 关 系 改 善 、同 一 公司 其 他 类 型证券的 发 行 或 到 期 等 诸 多 方 面 。本基金 将 对 影响 公司 的资 产 结 构 或 者 运营 管理 能力等 方 面 的事件性因 素 进 行 综 合 分 析 , 力 求 形成 对 上 市 公司 的合理 估 值 预 期 ,并 依 此 来 挑 选 具 有 估 值 优势 的 上 市 公司 股票。 4、 债 券投资策略 本基金的 债 券资 产 投资 主 要 以 长 期 利 率 趋 势 分 析 为基 础 , 结 合中 短 期 的经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收益 率 曲 线 分 析 , 通 过 收益 率 曲 线 配 置 等 方 法 ,实 施 积极 的 债 券投资管理。 5、 权 证投资策略 本基金 将 在 严 格 控 制 风险的 前提 下 ,主 动 进 行 权 证投资。基金 权 证投资 将 以 价值 分 析 为基 础 ,在 采 用 数量化 模 型 分 析 其合理 定 价的基 础 上 ,把握 市场的 短 期 波动 ,进 行 积极 操 作 ,追 求 在 风险可 控 的 前提 下 稳健 的 超 额 收益。 6、股 指期 货 的投资策略 本基金 将 根据 风险管理的 原则 , 以 套 期 保值为 目 的, 在 风险可 控 的 前提 下 ,本 着 谨慎原 则 , 参 与 股 指期 货 的投资, 以 管理投资 组 合的 系统 性风险, 改 善 组 合的风险收益 特 性。 套 期 保值 将 主 要 采 用 流 动性 好 、 交易 活 跃 的 期 货 合 约 。本基金 在 进 行 股 指期 货 投资 时 , 将 通 过 对 证券市场和 期 货 市场 运 行 趋 势 的 研究 ,并 结 合股 指期 货 的 定 价 模 型 寻 求 其合理的 估 值 水 平 。 未来 , 随 着 中国证券市场投资 工 具 的 发 展 和 丰 富 , 在 符 合有 关 法律法规规 定 的 前提 下 ,国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 46 基金可 相应 调 整和更新 相 关 投资策略。 ( 四 ) 业绩 比 较 基准 本基金的 业绩 比 较 基准为 : 沪 深 300指 数 收益 率 × 80%+ 中证 综 合 债 券 指 数 收益 率 × 20%。 本基金为股票型基金。 在 综 合 考虑 了 基金股票 组 合的 构 建 、投资 标 的 以 及 市场 上 可 得 的 股票 指 数 的 编 制 方 法 后 ,本基金 选 择 市场 认 同 度 较 高 并 且 作 为股 指期 货 标 的的 沪 深 300指 数 作 为本基金股票 组 合的 业绩 比 较 基准。 沪 深 300 指 数成份 股 选 自 沪 深 两 个 证券市场, 覆盖 了 大 部 分流 通 市值,为中国 A股市场中 代 表性 强 、 流 动性 高 的 主 流 投资股票, 能 够 反 映 A股市 场 总 体 发 展 趋 势 。 债 券 组 合的 业绩 基准 则 采 用 了 中证 综 合 债 券 指 数 ,中证 综 合 债 券 指 数 是 综 合 反 映 银 行 间 和 交易 所 市场国 债 、金 融债 、 企 业 债 、 央 行 票 据及 短 期 融 资券整 体 走 势 的 跨 市 场 债 券 指 数 , 该指 数 旨 在 更 全面 地 反 映 我 国 债 券市场的整 体 价 格变 动 趋 势 , 具 有 较 强 的市场 代 表性。 如 果 今 后 法律法规 发 生 变化 ,或 者 指 数 编 制 单 位 停 止计算 编 制 该指 数 或更 改 指 数 名 称 、 或 者 有更 权 威 的、更 能 为市场 普 遍 接 受 的 业绩 比 较 基准 推 出,或 者 是 市场 上 出 现 更 加 适 合 用 于本基金 业绩 基准的 指 数时 ,经 与 基金 托 管人 协 商 一致 ,本基金可 以 在 报 中国证监会 备 案 后 变 更 业绩 比 较 基准并 及时 公 告 。 ( 五 )风险收益 特征


本基金为股票型基金,股票型基金的风险 高 于 混 合型基金、 债 券型基金和 货 币 市场基金, 属 于 较 高 风险、 相 对 较 高 预 期 收益的 品种 。 ( 六 )投资 限 制 1、 组 合 限 制 本基金 在 投资策略 上 兼 顾 投资 原则 以 及开放 式基金的 固 有 特 点 , 通 过分 散 投资 降 低 基金 财 产 的 非系统 性风险,保 持 基金 组 合 良 好 的 流 动性。基金的投资 组 合 将遵 循 以下限 制 : ( 1)本基金 持 有 一 家 上 市 公司 的股票,其市值不 超 过 基金资 产 净值的 10%; ( 2)本基金 持 有的 全 部权 证,其市值不 得 超 过 基金资 产 净值的 3%; ( 3)本基金管理人管理的 全 部 基金 持 有 一 家 公司 发 行 的证券,不 超 过 该 证券的 10%; ( 4)本基金管理人管理的 全 部 基金 持 有的同 一 权 证,不 得 超 过 该权 证的 10%; ( 5)本基金 进入 全 国 银 行 间 同 业 市场 进 行 债 券 回购 的资金 余 额 不 得 超 过 基金资 产 净值的 40%; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 47 ( 6)本基金投资 组 合中股票投资 比例 为基金资 产 的 60%— 95%; 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券 及 法律法规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 资 产 不 高 于基金资 产 的 40%; ( 7)本基金投资于同 一原 始 权 益人的 各类 资 产 支 持 证券的 比例 ,不 得 超 过 基金资 产 净值 的 10%; ( 8)本基金 持 有的 全 部 资 产 支 持 证券,其市值不 得 超 过 基金资 产 净值的 20%; ( 9)本基金 持 有的同 一 (指 同 一信用 级 别 )资 产 支 持 证券的 比例 ,不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 10%; ( 10)本基金管理人管理的 全 部 基金投资于同 一原 始 权 益人的 各类 资 产 支 持 证券,不 得 超 过 其 各类 资 产 支 持 证券合 计 规 模 的 10%; ( 11)本基金 应 投资于 信用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资 产 支 持 证券。基金 持 有资 产 支 持 证券 期间 , 如 果 其 信用 等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准, 应在 评 级 报告发 布之 日 起 3个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ; ( 12)基金 财 产 参 与 股票 发 行申购 ,本基金 所申 报 的金 额 不 超 过 本基金的 总 资 产 ,本基 金 所申 报 的股票 数量 不 超 过 拟 发 行 股票 公司 本 次 发 行 股票的 总 量 ; ( 13)本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ,不 得 超 过 上 一 交易 日基金资 产 净值的 0.5%; ( 14)保 持 不 低 于基金资 产 净值 5%的 现 金或 者 到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券 ; ( 15)本基金 在 任何 交易 日日 终 , 持 有的 买 入 股 指期 货 合 约 价值,不 得 超 过 基金资 产 净 值的 10%。 ( 16)本基金 在 任何 交易 日日 终 , 持 有的 买 入 期 货 合 约 价值 与 有价证券市值 之 和 ,不 得 超 过 基金资 产 净值的 95%。 其中,有价证券 指 股票、 债 券(不 含 到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券)、 权 证、资 产 支 持 证 券、 买 入 返 售 金 融 资 产 (不 含 质 押 式 回购 ) 等 。 ( 17)本基金 在 任何 交易 日日 终 , 持 有的 卖 出 期 货 合 约 价值不 得 超 过 基金 持 有的股票 总 市值的 20%。 本基金管理人 应 当按 照 中国金 融 期 货 交易 所要 求 的内容、 格 式 与 时 限 向交易 所 报告 所 交 易 和 持 有的 卖 出 期 货 合 约 情 况 、 交易 目 的 及 对 应 的证券资 产 情 况 等 。 ( 18)本基金 所持 有的股票市值和 买 入 、 卖 出股 指期 货 合 约 价值,合 计 ( 轧 差 计算 ) 应 当 符 合基金合同 关 于股票投资 比例 的有 关 约 定 , 即 为基金资 产 的 60%-95%。 ( 19)本基金 在 任何 交易 日内 交易 (不 包括 平 仓 )的股 指期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 48 上 一 交易 日基金资 产 净值的 20%。 ( 20)本基金 每 个 交易 日日 终 在 扣 除 股 指期 货 合 约 需 缴 纳 的 交易 保证金 后 , 应 当 保 持 不 低 于基金资 产 净值 5%的 现 金或 到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券。 ( 21) 法律法规 、基金合同 规 定 的其 他 比例 限 制 。 本基金 在开 始 进 行 股 指期 货 投资 之 前 , 应 与 基金 托 管人 就 股 指期 货 清算 、 估 值、 交 割 等 事 宜 另 行 具 体 协 商 。 如 果 法律法规 对基金合同 约 定 投资 组 合 比例 限 制 进 行变 更的, 以 变 更 后 的 规 定 为准。 法 律法规 或监管 部门取 消 上 述限 制 , 如 适 用 于本基金, 则 本基金投资不 再 受相 关 限 制 。 因证券、 期 货 市场波动、 上 市 公司 合并、基金 规 模 变 动、股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价 等 基 金管理人 之 外 的因 素 致 使 基金投资 比例 不 符 合 上 述规 定 投资 比例 的,基金管理人 应 当 在 10个 交易 日内 进 行 调 整。 基金管理人 应 当 自 基金合同生效 之 日 起 6 个 月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同的 有 关 约 定 。基金 托 管人对基金的投资的监 督 与 检 查 自 基金合同生效 之 日 起 开 始 。 2、 禁 止 行 为 为 维 护 基金 份额持 有人的合 法权 益,基金 财 产 不 得 用 于 下列 投资或 者 活 动 : ( 1) 承 销 证券 ; ( 2) 向 他 人 贷 款 或 者提 供 担 保 ; ( 3) 从 事 承担 无 限 责 任 的投资 ; ( 4) 买 卖 其 他 基金 份额 ,但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外; ( 5) 向 其基金管理人、基金 托 管人出资或 者 买 卖 其基金管理人、基金 托 管人 发 行 的股票 或 者 债 券 ; ( 6) 买 卖 与 其基金管理人、基金 托 管人有 控 股 关 系 的股 东 或 者 与 其基金管理人、基金 托 管人有其 他重 大 利 害 关 系 的 公司 发 行 的证券或 者承 销期 内 承 销 的证券 ; ( 7) 从 事内 幕 交易 、 操 纵 证券 交易 价 格及 其 他 不正 当 的证券 交易 活 动 ; ( 8) 依照 法律法规 有 关 规 定 , 由 中国证监会 规 定 禁 止 的其 他 活 动 ; ( 9) 法律法规 或监管 部门取 消 上 述限 制 , 如 适 用 于本基金, 则 本基金投资不 再 受相 关 限 制 。 ( 七 )基金管理人 代 表基金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原则 及 方 法 1、基金管理人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表基金 独立行 使 股 东 权 利 ,保 护 基金 份额持 有人的 利国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 49 益 ; 2、不 谋 求 对 上 市 公司 的 控 股,不 参 与 所 投资 上 市 公司 的经 营 管理 ; 3、有 利 于基金 财 产 的 安 全 与 增 值 ; 4、不 通 过 关 联交易 为 自身 、 雇 员 、 授权代 理人或 任何 存 在 利 害 关 系 的第 三 人 牟 取任何 不 当 利 益。 ( 八 )基金的 融 资、 融 券 本基金可 以按 照 国 家 的有 关 规 定 进 行 融 资、 融 券。 ( 九 )基金投资 组 合 报告 本基金管理人的 董 事会 及 董 事保证本 报告 所 载 资 料 不 存 在 虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 重 大 遗漏 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连 带 责 任 。 基金 托 管人中国 建设银 行 股 份 有 限公司 根据 本基金合同 规 定 ,于 2012年 7月 17日 复 核 了 本 报告 中的 财务 指 标 、净值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容,保证 复 核内容不 存 在 虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 者 重 大 遗漏 。 本投资 组 合 报告 所 载 数据 截止 2012年 6月 30日,本 报告 所 列 财务 数据 未 经 审计 。 1、 报告 期 末 基金资 产 组 合 情 况 序 号 项目 金 额 ( 元 ) 占 基金 总 资 产 的 比例 ( %) 1 权 益投资 159,772,926.41 89.49 其中 : 股票 159,772,926.41 89.49 2 固 定 收益投资 5,530,896.60 3.10 其中 : 债 券 5,530,896.60 3.10








资 产 支 持 证券 - - 3 金 融 衍 生 品 投资 - - 4 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 10,823,538.90 6.06 6 其 他 各 项 资 产 2,415,866.69 1.35 7 合 计 178,543,228.60 100.00 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 50 2、 报告 期 末 按 行 业 分类 的股票投资 组 合 代 码 行 业 类别 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产 净值 比例 ( % ) A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - - B 采 掘 业 - - C 制 造 业 80,804,992.52 45.44 C0








食 品 、 饮 料 21,679,552.00 12.19 C1








纺 织 、 服 装 、 皮毛 7,784,000.00 4.38 C2








木 材 、 家 具 - - C3








造 纸 、 印 刷 - - C4








石油 、 化 学 、 塑胶 、 塑 料 16,320,654.97 9.18 C5








电子 18,567,334.40 10.44 C6








金 属 、 非 金 属 - - C7








机 械 、 设备 、 仪 表 14,911,451.15 8.39 C8








医药 、生 物 制 品 1,542,000.00 0.87 C99








其 他 制 造 业 - - D 电 力 、 煤 气 及 水 的生 产 和 供 应 业 8,030,753.45 4.52 E 建 筑 业 3,362,100.00 1.89 F 交 通 运 输 、 仓 储 业 250,545.68 0.14 G 信息 技术 业 4,562,820.56 2.57 H 批 发 和 零 售 贸 易 4,408,000.00 2.48 I 金 融 、保险 业 31,559,988.39 17.75 J 房 地 产 业 9,050,502.93 5.09 K 社 会 服务业 17,743,222.88 9.98 L 传 播 与 文 化产 业 - - M 综 合 类 - - 合 计 159,772,926.41 89.86 3、 报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票投资明 细 序 号 股票 代 码 股票 名 称 数量 (股) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净 值 比例 ( % ) 1 002236 大 华 股 份 400,000 12,280,000.00 6.91 2 600030 中 信 证券 800,000 10,104,000.00 5.68 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 51 3 600315 上海 家 化 215,347 8,400,686.47 4.72 4 600837 海 通 证券 821,153 7,907,703.39 4.45 5 600763 通 策 医疗 356,439 7,813,142.88 4.39 6 002029 七 匹 狼 280,000 7,784,000.00 4.38 7 600587 新 华 医疗 309,910 7,741,551.80 4.35 8 600266 北京 城 建 460,000 6,987,400.00 3.93 9 002415 海 康 威 视 231,152 6,287,334.40 3.54 10 002567 唐 人 神 452,200 5,950,952.00 3.35 4、 报告 期 末 按 债 券 品种分类 的 债 券投资 组 合 序 号 债 券 品种 公 允 价值( 元 ) 占 基金资 产 净值 比例 ( % ) 1 国 家 债 券 5,530,896.60 3.11 2 央 行 票 据 - - 3 金 融债 券 - - 其中 :政 策性金 融债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转债 - - 8 其 他 - - 9 合 计 5,530,896.60 3.11 5、 报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名债 券投资明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数量 ( 张 ) 公 允 价值 (元 ) 占 基金资 产 净值 比例 ( % ) 1 019201 12国 债 01 34,990 3,510,896.60 1.97 2 019202 12国 债 02 20,000 2,020,000.00 1.14 6、 报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细 本基金本 报告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。 7、 报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产 净值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细 本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。 8、投资 组 合 报告 附 注 ( 1)本 报告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部门 立 案 调 查 或 在 报告 编国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 52 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。 ( 2)基金投资的 前 十 名 股票中,没有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股票 库 之 外 的 情 况 。 ( 3)其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出保证金 - 2 应 收证券 清算 款 2,226,540.60 3 应 收股 利 49,500.00 4 应 收 利息 69,959.83 5 应 收 申购 款 69,866.26 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费用 - 8 其 他 - 9 合 计 2,415,866.69 ( 4) 报告 期 末 持 有的 处 于 转 股 期 的可 转换债 券明 细 本基金本 报告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的可 转换债 券。 ( 5) 报告 期 末 前 十 名 股票中 存 在 的 流 通 受 限 情 况 的说明 本基金本 报告 期 末 前 十 名 股票中不 存 在流 通 受 限 的 情 况 。 十、基金的业绩 本基金 业绩截止 日为 2012年 6月 30日,并经基金 托 管人 复 核。 本基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ,但不保证 基金 一定盈利 ,也不保证 最低 收益。基金的 过 往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险,投 资 者在 做出投资 决 策 前应 仔 细 阅读 本基金的招募说明书。 阶 段 份额 净 值 增 长 率 ① 份额 净值 增 长 率 标 准 差 ② 业绩 比 较 基准收益 率 ③ 业绩 比 较 基 准收益 率 标 准 差 ④ ① - ③ ② - ④ 2011年 8月 17日(基 金合同生效日) 至 2011年 12月 31日 -3.10% 0.67% -14.73% 1.12% 11.63% -0.45% 2012年 上 半 年 4.23% 1.20% 4.72% 1.06% -0.49% 0.14% 2011年 8月 17日(基 1.00% 1.00% -10.70% 1.09% 11.70% -0.09% 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 53 金合同生效日) 至 2012年 6月 30日 十一、基金的财产 ( 一 )基金资 产 总 值 基金资 产 总 值 是指 基金 拥 有的 各类 有价证券、 银 行 存 款 本 息 、基金 应 收 申购 款 以 及 其 他 资 产 的价值 总 和。 (二)基金资 产 净值 基金资 产 净值 是指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的价值。 ( 三 )基金 财 产 的 账户 本基金 财 产 以 基金 名 义 开立 银 行 存 款账户 , 以 基金 托 管人的 名 义 开立 证券 交易 清算 资金 的 结 算 备 付 金 账户 , 以 基金 托 管人和本基金 联名 的 方 式 开立 基金证券 账户 , 以 本基金的 名 义 开立 银 行 间 债 券 托 管 账户 。 开立 的基金 专 用 账户 与 基金管理人、基金 托 管人、基金 销 售 机 构 和 注册登记 机 构 自 有的 财 产 账户 以 及 其 他 基金 财 产 账户 相独立 。 ( 四 )基金 财 产 的 处 分 基金 财 产独立 于基金管理人、基金 托 管人和 代销 机 构 的 固 有 财 产 ,并 由 基金 托 管人保管。 基金管理人、基金 托 管人因基金 财 产 的管理、 运用 或 者 其 他 情 形而 取 得 的 财 产 和收益 归 入 基 金 财 产 。基金管理人、基金 托 管人可 以按 基金合同的 约 定 收 取 管理 费 、 托 管 费 以 及 其 他 基金 合同 约 定 的 费用 。基金 财 产 的 债 权 、不 得 与 基金管理人、基金 托 管人 固 有 财 产 的 债 务 相 抵 销 , 不同基金 财 产 的 债 权 债 务 ,不 得相 互 抵 销 。基金管理人、基金 托 管人 以 其 自 有资 产承担 法律 责 任 ,其 债 权 人不 得 对基金 财 产行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 和其 他 权 利 。 基金管理人、基金 托 管人因 依 法解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产等 原 因 进 行 清算 的,基金 财 产 不 属 于其 清算财 产 。 除 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 处 分 外 ,基金 财 产 不 得 被 处 分 。 非 因基金 财 产 本 身承担 的 债 务 ,不 得 对基金 财 产 强制 执 行 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 54 十二、基金资产的估值 ( 一 ) 估 值日 本基金的 估 值日为本基金 相 关 的证券 交易 场 所 的正 常 营业 日 以 及 国 家 法律法规规 定 需 要 对 外 披露 基金净值的 非 营业 日。 (二) 估 值 方 法 1、证券 交易 所 上 市的有价证券的 估 值 ( 1) 交易 所 上 市的有价证券( 包括 股票、 权 证 等 ), 以 其 估 值日 在 证券 交易 所 挂 牌 的市 价(收 盘 价) 估 值 ; 估 值日 无交易 的, 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未发 生 重 大变化 , 以 最 近 交 易 日的市价(收 盘 价) 估 值 ; 如 最 近 交易 日 后 经 济环境 发 生 了 重 大变化 的,可 参 考类 似 投资 品种 的 现行 市价 及 重 大变化 因 素 , 调 整 最 近 交易 市价,确 定 公 允 价 格 。 ( 2) 交易 所 上 市实 行 净价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 估 值, 估 值日没有 交易 的, 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未发 生 重 大变化 , 按 最 近 交易 日的收 盘 价 估 值。 如 最 近 交易 日 后 经 济环境 发 生 了 重 大变化 的,可 参 考类 似 投资 品种 的 现行 市价 及 重 大变化 因 素 , 调 整 最 近 交易 市价, 确 定 公 允 价 格 ; ( 3) 交易 所 上 市 未 实 行 净价 交易 的 债 券 按 估 值日收 盘 价 减去债 券收 盘 价中 所 含 的 债 券 应 收 利息 得 到 的净价 进 行 估 值 ; 估 值日没有 交易 的, 且 最 近 交易 日 后 经 济环境 未发 生 重 大变化 , 按 最 近 交易 日 债 券收 盘 价 减去债 券收 盘 价中 所 含 的 债 券 应 收 利息 得 到 的净价 进 行 估 值。 如 最 近 交易 日 后 经 济环境 发 生 了 重 大变化 的,可 参 考类 似 投资 品种 的 现行 市价 及 重 大变化 因 素 , 调 整 最 近 交易 市价,确 定 公 允 价 格 ; ( 4) 交易 所 上 市不 存 在 活 跃 市场的有价证券, 采 用估 值 技术 确 定 公 允 价值。 交易 所 上 市 的资 产 支 持 证券, 采 用估 值 技术 确 定 公 允 价值, 在 估 值 技术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 , 按 成 本 估 值。 2、 处 于 未 上 市 期间 的有价证券 应 区 分 如下 情 况 处 理 : ( 1) 送 股、 转 增 股、 配 股和 公 开 增 发 的新股, 按 估 值日 在 证券 交易 所 挂 牌 的同 一 股票的 市价(收 盘 价) 估 值 ; 该 日 无交易 的, 以 最 近 一 日的市价(收 盘 价) 估 值 ; ( 2) 首 次公 开 发 行 未 上 市的股票、 债 券和 权 证, 采 用估 值 技术 确 定 公 允 价值, 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价值的 情 况 下 , 按 成 本 估 值。 ( 3) 首 次公 开 发 行 有明确 锁 定 期 的股票,同 一 股票 在 交易 所 上 市 后 , 按 交易 所 上 市的同国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 55 一 股票的市价(收 盘 价) 估 值 ; 非 公 开 发 行 有明确 锁 定 期 的股票, 按 监管 机 构 或 行 业协 会有 关 规 定 确 定 公 允 价值。 3、 全 国 银 行 间 债 券市场 交易 的 债 券、资 产 支 持 证券 等 固 定 收益 品种 , 采 用估 值 技术 确 定 公 允 价值。 4、同 一 债 券同 时在 两 个 或 两 个 以 上 市场 交易 的, 按 债 券 所 处 的市场 分别 估 值。 5、 如 有确 凿 证 据 表明 按 上 述 方 法 进 行 估 值不 能 客 观反 映 其 公 允 价值的,基金管理人可 根 据 具 体 情 况与 基金 托 管人 商 定后 , 按 最 能 反 映 公 允 价值的价 格 估 值。 6、 相 关 法律法规以 及 监管 部门 有 强制 规 定 的, 从 其 规 定 。 如 有新 增 事 项 , 按 国 家 最 新 规 定估 值。 如 基金管理人或基金 托 管人 发 现 基金 估 值 违反 基金合同 订 明的 估 值 方 法 、 程 序 及相 关 法 律法规 的 规 定 或 者 未 能充分 维 护 基金 份额持 有人 利 益 时 , 应立 即通知 对 方 , 共 同 查 明 原 因, 双 方协 商 解 决 。 根据 有 关 法律法规 ,基金资 产 净值 计算 和基金会 计 核 算 的 义务 由 基金管理人 承担 。本基 金的基金会 计责 任 方 由 基金管理人 担 任 ,因 此 , 就 与 本基金有 关 的会 计 问题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一致 的 意 见 , 按 照 基金管理人对基金资 产 净值的 计算 结果 对 外 予 以公布 。 ( 三 ) 估 值对 象 基金 所 拥 有的股票、 权 证、 债 券和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、其 它 投资 等 资 产 。 ( 四 ) 估 值 程 序 1、基金 份额 净值 是按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ,基金资 产 净值 除以当 日基金 份额 的 余 额数量 计算 , 精 确 到 0.001元 , 小 数 点 后 第 4位 四 舍 五 入 。国 家 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 。 每 个 工 作 日 计算 基金资 产 净值 及 基金 份额 净值,并 按规 定 公 告 。 2、基金管理人 应 每 个 工 作 日对基金资 产 估 值。基金管理人 每 个 工 作 日对基金资 产 估 值 后 , 将 基金 份额 净值 结果 发 送 基金 托 管人,经基金 托 管人 复 核 无 误 后 , 由 基金管理人对 外 公布 。 月 末 、年中和年 末 估 值 复 核 与 基金会 计 账 目 的核对同 时 进 行 。 ( 五 ) 估 值 错 误 的 处 理 基金管理人和基金 托 管人 将 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 确保基金资 产 估 值的准确性、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 56 及时 性。 当 基金 份额 净值 小 数 点 后 3位 以 内 (含 第 3位 )发 生 差 错 时 , 视 为基金 份额 净值 错 误 。 基金合同的 当 事人 应 按 照 以下约 定 处 理 : 1、 差 错 类 型 本基金 运 作过程 中, 如 果 由 于基金管理人或基金 托 管人、或 注册登记 机 构 、或 代销 机 构 、 或投资人 自身 的 过 错 造 成 差 错 , 导 致 其 他 当 事人 遭 受 损失 的, 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差 错遭 受 损失 当 事人 (“ 受 损 方” )的 直 接 损失 按下述 “ 差 错 处 理 原则” 给 予 赔偿 , 承担 赔偿 责 任 。 上 述 差 错 的 主 要类 型 包括 但不 限 于 : 资 料 申 报 差 错 、 数据 传 输 差 错 、 数据 计算 差 错 、 系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ; 对于因 技术 原 因 引 起 的 差 错 , 若 系 同 行 业 现 有 技术 水 平 不 能 预 见 、不 能 避免 、不 能 克 服 , 则 属 不可 抗 力 , 按 照 下述规 定 执 行 。 由 于不可 抗 力 原 因 造 成 投资人的 交易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理或 造 成 其 他 差 错 ,因不可 抗 力 原 因出 现 差 错 的 当 事人不对其 他 当 事人 承担 赔偿 责 任 ,但因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当 事人 仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义务 。 2、 差 错 处 理 原则 ( 1) 差 错 已发 生,但 尚 未 给 当 事人 造 成 损失 时 , 差 错 责 任 方 应及时 协 调 各 方 , 及时 进 行 更正,因更正 差 错 发 生的 费用 由 差 错 责 任 方 承担 ; 由 于 差 错 责 任 方未 及时 更正 已 产 生的 差 错 , 给 当 事人 造 成 损失 的, 由 差 错 责 任 方 对 直 接 损失 承担 赔偿 责 任 ; 若 差 错 责 任 方已 经 积极 协 调 , 并 且 有 协 助 义务 的 当 事人有 足够 的 时 间 进 行 更正 而 未 更正, 则 其 应 当 承担相应 赔偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应 对更正的 情 况 向 有 关 当 事人 进 行 确 认 ,确保 差 错 已 得 到 更正。 ( 2) 差 错 的 责 任 方 对有 关 当 事人的 直 接 损失 负责 ,不对 间接 损失 负责 ,并 且 仅 对 差 错 的 有 关 直 接当 事人 负责 ,不对第 三方负责 。 ( 3)因 差 错 而获得 不 当 得 利 的 当 事人 负 有 及时 返 还 不 当 得 利 的 义务 。但 差 错 责 任 方 仍 应 对 差 错 负责 。 如 果 由 于 获得 不 当 得 利 的 当 事人不 返 还 或不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事人 的 利 益 损失 (“ 受 损 方” ), 则 差 错 责 任 方 应 赔偿 受 损 方 的 损失 ,并 在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范 围 内对 获得 不 当 得 利 的 当 事人 享 有 要 求交 付 不 当 得 利 的 权 利 ; 如 果 获得 不 当 得 利 的 当 事人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 , 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获得 的 赔偿 额 加上 已 经 获得 的不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其实 际 损失 的 差 额 部 分 支 付给 差 错 责 任 方 。 ( 4) 差 错 调 整 采 用尽 量 恢 复 至 假设 未发 生 差 错 的正确 情 形 的 方 式。 ( 5) 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔偿 时 , 如 果 因基金管理人 过 错 造 成 基金 财 产 损失 时 ,基金 托 管人 应 为基金的 利 益 向 基金管理人 追 偿 , 如 果 因基金 托 管人 过 错 造 成 基金 财 产 损失 时 ,基金国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 57 管理人 应 为基金的 利 益 向 基金 托 管人 追 偿 。基金管理人和 托 管人 之 外 的第 三方 造 成 基金 财 产 的 损失 ,并 拒 绝 进 行 赔偿 时 , 由 基金管理人 负责 向差 错 方 追 偿 ; 追 偿 过程 中 产 生的有 关费用 , 应 列 入 基金 费用 , 从 基金资 产 中 支 付 。 ( 6) 如 果 出 现 差 错 的 当 事人 未 按规 定 对 受 损 方 进 行 赔偿 ,并 且 依 据 法律法规 、基金合同 或其 他 规 定 ,基金管理人 自行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁裁 决 对 受 损 方 承担 了 赔偿 责 任 , 则 基金 管理人有 权 向 出 现过 错 的 当 事人 进 行 追 索 ,并有 权 要 求 其 赔偿 或 补 偿 由 此 发 生的 费用 和 遭 受 的 直 接 损失 。 ( 7) 按法律法规规 定 的其 他原则 处 理 差 错 。 3、 差 错 处 理 程 序 差 错 被 发 现 后 ,有 关 的 当 事人 应 当 及时 进 行 处 理, 处 理的 程 序 如下 : ( 1) 查 明 差 错 发 生的 原 因, 列 明 所 有的 当 事人,并 根据 差 错 发 生的 原 因确 定 差 错 的 责 任 方 ; ( 2) 根据 差 错 处 理 原则 或 当 事人 协 商 的 方 法 对因 差 错 造 成 的 损失 进 行 评 估 ; ( 3) 根据 差 错 处 理 原则 或 当 事人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更正和 赔偿 损失 ; ( 4) 根据 差 错 处 理的 方 法 , 需 要 修 改 基金 注册登记 机 构 交易 数据 的, 由 基金 注册登记 机 构 进 行 更正,并 就 差 错 的更正 向 有 关 当 事人 进 行 确 认 。 4、基金 份额 净值 差 错 处 理的 原则 和 方 法如下 : ( 1)基金 份额 净值 计算 出 现 错 误 时 ,基金管理人 应 当 立 即 予 以 纠 正, 通 报 基金 托 管人, 并 采 取 合理的 措 施 防 止 损失 进 一 步 扩 大 。 ( 2) 错 误 偏 差达到 基金 份额 净值的 0.25%时 ,基金管理人 应 当通 报 基金 托 管人并 报 中国 证监会 备 案 ; 错 误 偏 差达到 基金 份额 净值的 0.5%时 ,基金管理人 应 当公 告 。 ( 3)因基金 份额 净值 计算 错 误 , 给 基金或基金 份额持 有人 造 成 损失 的, 应由 基金管理人 先 行 赔 付 ,基金管理人 按 差 错 情 形 ,有 权 向 其 他 当 事人 追 偿 。 ( 4)基金管理人和基金 托 管人 由 于 各自 技术 系统 设 置 而产 生的净值 计算 尾 差 , 以 基金管 理人 计算 结果 为准。 ( 5) 前 述 内容 如法律法规 或监管 机 关 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 处 理。 ( 六 ) 暂停 估 值的 情 形 1、基金投资 所 涉 及 的证券 交易 市场 遇 法 定 节 假 日或因其 他原 因 暂停 营业 时 ; 2、因不可 抗 力 或其 它 情 形 致 使 基金管理人、基金 托 管人 无 法 准确 评 估 基金资 产 价值 时 ; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 58 3、 占 基金 相 当 比例 的投资 品种 的 估 值出 现 重 大 转 变 , 而 基金管理人为保 障 投资人的 利 益, 已 决 定 延 迟 估 值 ; 如 出 现 基金管理人 认 为 属 于 紧 急 事 故 的 任何 情 况 ,会 导 致 基金管理人不 能 出 售 或 评 估 基金资 产 的 ; 4、中国证监会和基金合同 认 定 的其 它 情 形 。 ( 七 )基金净值的确 认 用 于基金 信息披露 的基金资 产 净值和基金 份额 净值 由 基金管理人 负责计算 ,基金 托 管人 负责 进 行 复 核。基金管理人 应 于 每 个开放 日 交易结 束 后计算 当 日的基金资 产 净值并 发 送 给 基 金 托 管人。基金 托 管人对净值 计算 结果 复 核确 认 后发 送 给 基金管理人, 由 基金管理人对基金 净值 予 以公布 。 ( 八 ) 特 殊 情 况 的 处 理 1、基金管理人或基金 托 管人 按 估 值 方 法 的第 5项 进 行 估 值 时 , 所 造 成 的 误 差 不 作 为基金 资 产 估 值 错 误 处 理。 2、 由 于不可 抗 力 原 因,或 由 于证券 交易 所及 登记 结 算 公司 发 送 的 数据 错 误 ,或国 家 会 计 政 策 变 更、市场 规 则 变 更 等 ,基金管理人和基金 托 管人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、合理的 措 施 进 行 检 查 ,但 未 能 发 现 错 误 的, 由 此造 成 的基金资 产 估 值 错 误 ,基金管理人和基金 托 管人 免 除 赔偿 责 任 。但基金管理人 应 当 积极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此造 成 的 影响 。 十三、基金的收益与分配 ( 一 )基金 利 润 的 构 成 基金 利 润 指 基金 利息 收 入 、投资收益、 公 允 价值 变 动收益和其 他 收 入扣 除 相 关费用后 的 余 额 ; 基金 已 实 现 收益 指 基金 利 润 减去 公 允 价值 变 动收益 后 的 余 额 。 (二)基金可 供 分 配利 润 基金可 供 分 配利 润 指 截 至 收益 分 配 基准日基金 未 分 配利 润 与未 分 配利 润 中 已 实 现 收益的 孰 低 数 。 ( 三 )收益 分 配原则 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 59 本基金收益 分 配 应 遵 循 下列 原则 : 1、本基金的 每 份 基金 份额享 有同 等分 配 权 ; 2、收益 分 配 时所 发 生的 银 行 转账 或其 他 手 续 费用 由 投资人 自行承担 。 当 投资人的 现 金 红 利 小 于 一定 金 额 ,不 足 以 支 付 银 行 转账 或其 他 手 续 费用 时 ,基金 注册登记 机 构 可 将 投资人的 现 金 红 利 按除权 后 的 单 位 净值 自 动 转 为基金 份额 ; 3、本基金收益 每 年 最 多 分 配 4次 , 每 次 基金收益 分 配 比例 不 低 于收益 分 配 基准日可 供 分 配利 润 的 10%; 4、本基金收益 分 配方 式 分 为 两 种:现 金 分 红 与 红 利 再 投资,投资人可 选 择 现 金 红 利 或 红 利 再 投资 ; 若 投资人不 选 择 ,本基金 默 认 的收益 分 配方 式 是 现 金 分 红 ; 5、基金 红 利发 放 日 距 离 收益 分 配 基准日( 即 可 供 分 配利 润 计算截止 日)的 时 间 不 得 超 过 15个 工 作 日 ; 6、基金收益 分 配后 每 一 基金 份额 净值不 能 低 于 面 值, 即 基金收益 分 配 基准日的基金 份额 净值 减去每单 位 基金 份额 收益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ; 7、 法律法规 或监管 机 构 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。 ( 四 )收益 分 配方 案 基金收益 分 配方 案 中 应 载 明收益 分 配 基准日 以 及 该 日的可 供 分 配利 润 、基金收益 分 配 对 象 、 分 配原则 、 分 配 时 间 、 分 配 数额及 比例 、 分 配方 式、 支 付 方 式 等 内容。 ( 五 )收益 分 配 的 时 间 和 程 序 1、基金收益 分 配方 案 由 基金管理人 拟 订 , 由 基金 托 管人 复 核, 依照 《 信息披露 办法》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 并 报 中国证监会 备 案 ; 2、 在 收益 分 配方 案 公布 后 ,基金管理人 依 据 具 体 方 案 的 规 定 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基金 托 管人 发 送 划款 指 令 ,基金 托 管人 按 照 基金管理人的 指 令 及时 进 行分 红 资金的 划 付 。 十四、基金的费用与税收 ( 一 )基金 费用 的 种类 1、基金管理人的管理 费 ; 2、基金 托 管人的 托 管 费 ; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 60 3、基金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费用 ; 4、基金合同生效 后 的基金 信息披露费用 ; 5、基金 份额持 有人 大 会 费用 ; 6、基金合同生效 后与 基金有 关 的会 计 师 费 和 律 师 费 ; 7、基金的证券、 期 货 交易 费用 ; 8、 在 中国证监会 规 定 允 许的 前提 下 ,本基金可 以 从 基金 财 产 中 计 提 销 售服务费 , 具 体 计 提 方 法 、 计 提 标 准 在 招募说明书或 相 关 公 告 中 载 明 ; 9、 依 法 可 以 在 基金 财 产 中 列 支 的其 他费用 。 (二) 上 述 基金 费用 由 基金管理人 在 法律规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的市场价 格 确 定 , 法律 法规另 有 规 定 时 从 其 规 定 。 ( 三 )基金 费用计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支 付 方 式 1、基金管理人的管理 费 在 通常 情 况 下 ,基金管理 费 按 前 一 日基金资 产 净值的 1.5%年 费 率 计 提 。 计算方 法如下 : H= E× 年管理 费 率 ÷ 当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费 E为 前 一 日基金资 产 净值 基金管理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 , 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支 付给 基金管理人, 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。 2、基金 托 管人的 托 管 费 在 通常 情 况 下 ,基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产 净值的 0.25%年 费 率 计 提 。 计算方 法如下 : H= E× 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数 H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费 E为 前 一 日基金资 产 净值 基金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 , 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支 付给 基金 托 管人, 若 遇 法 定 节 假 日、 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 。 3、 除 管理 费 和 托 管 费 之 外 的基金 费用 , 由 基金 托 管人 根据 其 他 有 关 法规 及相应 协议 的 规国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 61 定 , 按 费用 支 出金 额 支 付 , 列 入 或 摊 入 当期 基金 费用 。 ( 四 )不 列 入 基金 费用 的 项目 基金管理人和基金 托 管人因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义务 导 致 的 费用 支 出或基金 财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的事 项发 生的 费用 等 不 列 入 基金 费用 。基金合同生效 前所 发 生 的 信息披露费 、 律 师 费 和会 计 师 费 以 及 其 他费用 不 从 基金 财 产 中 支 付 。 ( 五 )基金管理人和基金 托 管人可 根据 基金 发 展 情 况 调 整基金管理 费 率 和基金 托 管 费 率 。 基金管理人 必须 最 迟 于新的 费 率 实 施 日 2日 前在 指 定 媒 体 上刊 登公 告 。 ( 六 )基金 税 收 基金和基金 份额持 有人 根据 国 家 法律法规 的 规 定 , 履 行 纳 税义务 。 十五、基金的会计和审计 ( 一 )基金的会 计 政 策 1、基金管理人为本基金的会 计责 任 方 ; 2、本基金的会 计 年 度 为 公 历 每 年的 1月 1日 至 12月 31日 ; 3、本基金的会 计 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 , 以 人 民 币元 为 记 账单 位; 4、会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 的会 计 制 度 ; 5、本基金 独立 建 账 、 独立 核 算 ; 6、基金管理人保 留 完整的会 计 账 目 、 凭 证并 进 行 日 常 的会 计 核 算 , 按 照 有 关 规 定 编 制 基 金会 计报 表 ; 7、基金 托 管人 定 期 与 基金管理人 就 基金的会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核对并书 面 确 认 。 (二)基金的 审计 1、基金管理人 聘 请 具 有 从 事证券 相 关业务 资 格 的会 计 师 事 务 所及 其 注册 会 计 师 对本基金 年 度财务报 表 及 其 他 规 定 事 项 进 行 审计 。会 计 师 事 务 所及 其 注册 会 计 师 与 基金管理人、基金 托 管人 相 互 独立 。 2、会 计 师 事 务 所 更 换 经 办注册 会 计 师 时 , 应 事 先 征得 基金管理人同 意 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 62 3、基金管理人 认 为有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ,经 通知 基金 托 管人,并 报 中国证监会 备 案 后 可 以 更 换 。 就 更 换 会 计 师 事 务 所 ,基金管理人 应 当 依照 《 信息披露 办法》 的有 关 规 定 在 指 定 媒 体 上 公 告 。 十六、基金的信息披露 基金的 信息披露 应 符 合 《 基金 法》 、《 运 作 办法》 、《 信息披露 办法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 。基金管理人、基金 托 管人和其 他 基金 信息披露义务 人 应 当 依 法 披露 基金 信息 ,并保证 所 披露信息 的真实性、准确性和完整性。 本基金 信息披露义务 人 包括 基金管理人、基金 托 管人、 召 集基金 份额持 有人 大 会的基金 份额持 有人 等 法律法规 和中国证监会 规 定 的 自 然 人、 法 人和其 他组 织 。基金管理人、基金 托 管人和其 他 基金 信息披露义务 人 应 按规 定 将 应 予 披露 的基金 信息披露 事 项 在 规 定 时 间 内 通 过 中国证监会 指 定 的 全 国性 报 刊 (以下简称 “ 指 定报 刊 ” )和基金管理人、基金 托 管人的 互联网 网站 (以下简称 “ 网站 ” )等 媒介 披露 。 本基金 信息披露义务 人 承 诺公 开 披露 的基金 信息 ,不 得 有 下列 行 为 : 1、 虚假记 载 、 误导 性 陈述 或 者 重 大 遗漏 ; 2、对证券投资 业绩 进 行 预 测 ; 3、 违 规 承 诺 收益或 者承担 损失 ; 4、 诋毁 其 他 基金管理人、基金 托 管人或 者 基金 份额 发售 机 构 ; 5、 登 载 任何 自 然 人、 法 人或 者 其 他组 织 的 祝 贺 性、 恭 维 性或 推 荐 性的文 字 ; 6、中国证监会 禁 止 的其 他 行 为。 本基金 公 开 披露 的 信息 应 采 用 中文文本。 如 同 时 采 用 外 文文本的,基金 信息披露义务 人 应 保证 两 种 文本的内容 一致 。 两 种 文本 发 生 歧 义 的, 以 中文文本为准。 本基金 公 开 披露 的 信息 采 用 阿拉伯 数 字 ; 除 特别 说明 外 , 货 币单 位 为人 民 币元 。 公 开 披露 的基金 信息 包括: ( 一 )招募说明书 招募说明书 是 基金 向 社 会 公 开 发售 时 对基金 情 况 进 行 说明的 法律 文件。 基金管理人 按 照 《 基金 法》 、《 信息披露 办法》 、基金合同 编 制 并 在 基金 份额 发售 的 3日 前 , 将 基金招募说明书 登 载 在 指 定报 刊 和 网站上 。基金合同生效 后 ,基金管理人 应 当 在 每 6 个 月 结 束之 日 起 45日内,更新招募说明书并 登 载 在 网站上 , 将 更新的招募说明书 摘 要 登 载 在 指 定国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 63 报 刊上 。基金管理人 将 在 公 告 的 15日 前 向 中国证监会 报 送 更新的招募说明书,并 就 有 关 更新 内容 提 供 书 面 说明。更新 后 的招募说明书 公 告 内容的 截止 日为 每 6个 月的 最后 1日。 (二)基金合同、 托 管 协议 基金管理人 应在 基金 份额 发售 的 3日 前 , 将 基金合同 摘 要 登 载 在 指 定报 刊 和 网站上 ; 基 金管理人、基金 托 管人 应 将 基金合同、 托 管 协议 登 载 在各自 网站上 。 ( 三 )基金 份额 发售 公 告 基金管理人 将 按 照 《 基金 法》 、《 信息披露 办法》 的有 关 规 定 , 就 基金 份额 发售 的 具 体 事 宜 编 制 基金 份额 发售 公 告 ,并 在 披露 招募说明书的 当 日 登 载 于 指 定报 刊 和 网站上 。 ( 四 )基金合同生效 公 告 基金管理人 将 在 基金合同生效的 次 日 在 指 定报 刊 和 网站上 登 载 基金合同生效 公 告 。基金 合同生效 公 告 中 将 说明基金募集 情 况 。 ( 五 )基金资 产 净值 公 告 、基金 份额 净值 公 告 、基金 份额 累 计 净值 公 告 1、本基金的基金合同生效 后 , 在开 始 办 理基金 份额申购 或 者赎回前 ,基金管理人 将至 少 每 周 公 告一 次 基金资 产 净值和基金 份额 净值 ; 2、 在开 始 办 理基金 份额申购 或 者赎回 后 ,基金管理人 将 在 每 个开放 日的 次 日, 通 过 网站 、 基金 份额 发售 网点 以 及 其 他 媒介 , 披露 开放 日的基金 份额 净值和基金 份额 累 计 净值 ; 3、基金管理人 将 公 告 半 年 度 和年 度最后一 个 市场 交易 日(或 自 然 日)基金资 产 净值和基 金 份额 净值。基金管理人 应 当 在 上 述 市场 交易 日(或 自 然 日)的 次 日, 将 基金资 产 净值、基 金 份额 净值和基金 份额 累 计 净值 登 载 在 指 定报 刊 和 网站上 。 ( 六 )基金 份额申购 、 赎回 价 格 公 告 基金管理人 应 当 在 本基金的基金合同、招募说明书 等 信息披露 文件 上 载 明基金 份额申购 、 赎回 价 格 的 计算方 式 及 有 关 申购 、 赎回 费 率 ,并保证投资人 能 够 在 基金 份额 发售 网点 查 阅 或 者 复 制 前 述 信息 资 料 。 ( 七 )基金年 度报告 、基金 半 年 度报告 、基金 季度报告 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 64 1、基金管理人 应 当 在 每 年 结 束之 日 起 90日内, 编 制 完 成 基金年 度报告 ,并 将 年 度报告 正文 登 载 于 网站上 , 将 年 度报告摘 要 登 载 在 指 定报 刊上 。基金年 度报告 需 经 具 有 从 事证券 相 关业务 资 格 的会 计 师 事 务 所 审计后 , 方 可 披露 ; 2、基金管理人 应 当 在 上 半 年 结 束之 日 起 60 日内, 编 制 完 成 基金 半 年 度报告 ,并 将 半 年 度报告 正文 登 载 在 网站上 , 将 半 年 度报告摘 要 登 载 在 指 定报 刊上 ; 3、基金管理人 应 当 在 每 个 季度 结 束之 日 起 15个 工 作 日内, 编 制 完 成 基金 季度报告 ,并 将 季度报告 登 载 在 指 定报 刊 和 网站上 ; 4、基金合同生效不 足 2个 月的,本基金管理人可 以 不 编 制 当期 季度报告 、 半 年 度报告 或 者 年 度报告 。 5、基金 定 期 报告 应 当按 有 关 规 定 分别 报 中国证监会和基金管理人 主 要 办公 场 所所在 地 中 国证监会 派 出 机 构 备 案 。 ( 八 ) 临 时 报告与 公 告 在 基金 运 作过程 中 发 生 如下 可 能 对基金 份额持 有人 权 益或 者 基金 份额 的价 格产 生 重 大影 响 的事件 时 ,有 关信息披露义务 人 应 当 在 2 日内 编 制临 时 报告 书, 予 以公 告 ,并 在 公 开 披露 日 分别 报 中国证监会和基金管理人 主 要 办公 场 所所在 地 中国证监会 派 出 机 构 备 案 : 1、基金 份额持 有人 大 会的 召 开及决 议 ; 2、 终止 基金合同 ; 3、 转换 基金 运 作 方 式 ; 4、更 换 基金管理人、基金 托 管人 ; 5、基金管理人、基金 托 管人的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ; 6、基金管理人股 东 及 其出资 比例 发 生 变 更 ; 7、基金募集 期 延 长 ; 8、基金管理人的 董 事 长 、 总 经理 及 其 他 高 级 管理人 员 、基金经理和基金 托 管人基金 托 管 部门 负责 人 发 生 变 动 ; 9、基金管理人的 董 事 在 一 年内 变 更 超 过 50%; 10、基金管理人、基金 托 管人基金 托 管 部门 的 主 要 业务 人 员 在 一 年内 变 动 超 过 30%; 11、 涉 及 基金管理人、基金 财 产 、基金 托 管 业务 的 诉讼 ; 12、基金管理人、基金 托 管人 受 到 监管 部门 的 调 查 ; 13、基金管理人 及 其 董 事、 总 经理 及 其 他 高 级 管理人 员 、基金经理 受 到 严 重 行政 处 罚 ,国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 65 基金 托 管人 及 其基金 托 管 部门 负责 人 受 到 严 重 行政 处 罚 ; 14、 重 大 关 联交易 事 项 ; 15、基金收益 分 配 事 项 ; 16.管理 费 、 托 管 费 等 费用计 提 标 准、 计 提 方 式和 费 率 发 生 变 更 ; 17、基金 份额 净值 计 价 错 误 达 基金 份额 净值 0.5%; 18、基金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ; 19、基金 变 更、 增 加 或 减 少 代销 机 构 ; 20、基金更 换 注册登记 机 构 ; 21、本基金 开 始 办 理 申购 、 赎回 ; 22、本基金 申购 、 赎回 费 率 及 其收 费方 式 发 生 变 更 ; 23、本基金 发 生 巨 额赎回 并 延 期 支 付 ; 24、本基金 连续 发 生 巨 额赎回 并 暂停 接 受赎回申请 ; 25、本基金 暂停 接 受申购 、 赎回申请 后重 新 接 受申购 、 赎回 ; 26、中国证监会或基金合同 规 定 的其 他 事 项 。 ( 九 ) 澄 清 公 告 在 基金合同 存 续 期限 内, 任何公共 媒 体 中出 现 的或 者在 市场 上 流 传 的 消 息 可 能 对基金 份 额 价 格产 生 误导 性 影响 或 者 引 起 较 大 波动的, 相 关信息披露义务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行 公 开 澄 清 ,并 将 有 关 情 况 立 即 报告 中国证监会。 ( 十 )基金 份额持 有人 大 会 决 议 ( 十一 )中国证监会 规 定 的其 他信息 ( 十 二) 信息披露 文件的 存 放 与查 阅 基金合同、 托 管 协议 、招募说明书或更新 后 的招募说明书、年 度报告 、 半 年 度报告 、 季 度报告 和基金 份额 净值 公 告 等 文本文件 在 编 制 完 成 后 , 将 存 放 于基金管理人 所在 地 、基金 托 管人 所在 地 , 供公 众 查 阅 。投资人 在 支 付 工 本 费后 ,可 在 合理 时 间 内 取 得 上 述 文件 复 制 件或 复 印 件。 投资人也可 在 基金管理人 指 定 的 网站上进 行 查 阅 。本基金的 信息披露 事 项 将 在 指 定 媒 体国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 66 上 公 告 。 本基金的 信息披露 将 严 格 按 照 法律法规 和基金合同的 规 定 进 行 。 十七、风险揭示


(一 )市场风险 本基金 主 要 投资于证券市场, 而各种 证券的市场价 格受 到 经 济 因 素 、 政治 因 素 、投资人 心 理和 交易 制 度 等各种 因 素 的 影响 , 导 致 基金收益的不确 定 性。市场风险 主 要包括:


1、 政 策风险。因国 家 宏 观 政 策( 如 货 币 政 策、 财 政政 策、 行 业 政 策、 地区 发 展 政 策 等 ) 发 生 变化 , 导 致 市场价 格 波动 而产 生风险。 2、经 济 周 期 风险。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变化 ,证券市场的收益 水 平 也 呈 周 期 性 变化 。基 金投资于 债 券 与 上 市 公司 的股票,收益 水 平 也会 随 之 变化 , 从 而产 生风险。 3、 利 率 风险。金 融 市场 利 率 的波动会 导 致 证券市场价 格 和收益 率 的 变 动。 利 率 直 接 影响 着 债 券的价 格 和收益 率 , 影响 着 企 业 的 融 资 成 本和 利 润 。基金投资于 债 券和股票,其收益 水 平 会 受 到 利 率 变化 的 影响 。 4、 上 市 公司 经 营 风险。 上 市 公司 的经 营 好 坏 受 多 种 因 素影响 , 如 管理 能力 、 财务状况 、 市场 前 景 、 行 业 竞争 、人 员 素 质 等 , 这些 都 会 导 致 企 业 的 盈利发 生 变化 。 如 果 基金 所 投资的 上 市 公司 经 营 不 善 ,其股票价 格 可 能 下 跌 ,或 者能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 , 使 基金投资收益 下 降 。 虽 然 基金可 以通 过 投资 多 样 化 来 分 散 这 种非系统 风险,但不 能 完 全 规 避 。 5、 购 买 力 风险。基金的 利 润 将 主 要 通 过现 金 形 式 来 分 配 , 而现 金可 能 因为 通 货 膨胀 的 影 响而 导 致 购 买 力 下 降 , 从 而 使 基金的实 际 收益 下 降 。 (二)管理风险 在 基金管理 运 作过程 中基金管理人的 知 识 、经 验 、判断、 决 策、 技 能等 ,会 影响 其对 信 息 的 占 有和对经 济形 势 、证券价 格 走 势 的判断, 从 而影响 基金收益 水 平 。因 此 ,本基金可 能 因为基金管理人的管理 水 平 、管理 手段 和管理 技术 等 因 素影响 基金收益 水 平 。 ( 三 ) 流 动性风险 基金的 流 动性风险 主 要 表 现在 两 方 面: 一 是 基金管理人 建 仓 时 或为实 现 收益 而 进 行 组 合 调 整 时 ,可 能由 于市场 流 动性 相 对不 足 而 无 法按 预 期 的价 格 将 股票或 债 券 买 进 或 卖 出 ; 二 是国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 67 为 应 付 投资 者 的 赎回 ,基金管理人的 现 金 支 付 出 现 困难 , 被 迫 在 不 适 当 的价 格大量 抛 售 股票 或 债 券。 两 者 均 可 能 使 基金净值 受 到 不 利 影响 。 ( 四 )其 他 风险 除以 上 主 要 风险 以 外 ,基金 还 可 能 遇 到 以下 风险 : 1、因 技术 因 素而产 生的风险, 如 基金 在 交易 时所 采 用 的 电 脑 系统 可 能 因 突 发 性事件或不 可 抗 原 因出 现 故 障 , 由 此给 基金投资 带 来 风险 ; 2、因人为因 素而产 生的风险, 如 基金经理 违反 职业 操 守 的 道 德 风险, 以 及 因内 幕 交易 、 欺诈 等行 为 产 生的 违 规 风险 ; 3、人 才 流 失 风险, 公司主 要 业务 人 员 的 离 职 如 基金经理的 离 职 等 可 能 会 在 一定 程 度 上 影 响 工 作 的 连续 性,并可 能 对基金 运 作产 生 影响 ; 4、因为 业务 竞争 压 力 可 能产 生的风险 ; 5、因其 他 不可 预 见 或不可 抗 力 因 素 导 致 的风险, 如 战 争 、 自 然 灾 害 等 会 导 致 基金资 产 损 失 , 影响 基金收益 水 平 。 ( 五 )本基金的 特 有风险 一方 面 ,本基金为股票型基金,股票投资 比例 不 低 于 60%, 受 股票市场 系统 性风险 影响 较 大 。 另 一方 面 , 由 于本基金 将 事件性因 素作 为投资的 主 线 ,并 将 事件驱动投资策略 贯 彻 到 本 基金的投资管理中, 如 果 管理人判断 失 误 ,本基金投资 回 报 可 能 低 于 业绩 比 较 基准。 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ( 一 )基金合同的 变 更 1、基金合同 变 更内容对基金合同 当 事人 权 利 、 义务 产 生 重 大影响 的, 应 召 开 基金 份额持 有人 大 会,基金合同 变 更的内容 应 经基金 份额持 有人 大 会 决 议 同 意 。 ( 1) 转换 基金 运 作 方 式 ; ( 2) 变 更基金 类别 ; ( 3) 变 更基金投资 目 标 、投资 范 围 或投资策略( 法律法规 和中国证监会 另 有 规 定 的 除 外 ); ( 4) 变 更基金 份额持 有人 大 会 程 序 ; ( 5)更 换 基金管理人、基金 托 管人 ; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 68 ( 6) 提高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准。但 根据 适 用 的 相 关 规 定 提高 该 等 报 酬 标 准的 除 外; ( 7)本基金 与 其 他 基金的合并 ; ( 8)对基金合同 当 事人 权 利 、 义务 产 生 重 大影响 的其 他 事 项 ; ( 9) 法律法规 、基金合同或中国证监会 规 定 的其 他 情 形 。 但出 现 下列 情 况 时 ,可不经基金 份额持 有人 大 会 决 议 , 由 基金管理人和基金 托 管人同 意 变 更 后 公布 ,并 报 中国证监会 备 案 : ( 1) 调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和其 他 应由 基金 承担 的 费用 ; ( 2) 在 法律法规 和本基金合同 规 定 的 范 围 内 变 更基金的 申购 费 率 或收 费方 式、 调 低 赎回 费 率 ; ( 3)因 相应 的 法律法规 发 生 变 动 必须 对基金合同 进 行 修 改 ; ( 4)对基金合同的 修 改 不 涉 及 基金合同 当 事人 权 利义务关 系 发 生 重 大变化 ; ( 5)基金合同的 修 改 对基金 份额持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 ; ( 6) 按 照 法律法规 或基金合同 规 定 不 需 召 开 基金 份额持 有人 大 会的其 他 情 形 。 2、 关 于 变 更基金合同的基金 份额持 有人 大 会 决 议 应 报 中国证监会核准或 备 案 ,并于中国 证监会核准或出 具 无 异 议 意 见 后 生效 执 行 ,并 自 生效 之 日 起 2日内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 公 告 。 (二)基金合同的 终止 有 下列 情 形 之 一 的,基金合同经中国证监会核准 后 将 终止 : 1、基金 份额持 有人 大 会 决 定终止 的 ; 2、基金管理人因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ,不 能 继 续担 任 基金管理人的 职务 , 而在 6个 月内 无 其 他 适 当 的基金管理 公司 承 接 其 原 有 权 利义务 ; 3、基金 托 管人因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ,不 能 继 续担 任 基金 托 管人的 职务 , 而在 6个 月内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利义务 ; 4、中国证监会 规 定 的其 他 情 况 。 ( 三 )基金 财 产 的 清算 1、基金 财 产 清算组 ( 1)基金合同 终止 时 , 成立 基金 财 产 清算组 ,基金 财 产 清算组 在 中国证监会的监 督下 进 行 基金 清算 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 69 ( 2)基金 财 产 清算组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事证券 相 关业务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人 员 组 成 。基金 财 产 清算组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。 ( 3)基金 财 产 清算组负责 基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 。基金 财 产 清算组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动。 2、基金 财 产 清算 程 序 基金合同 终止 , 应 当按法律法规 和基金合同的有 关 规 定 对基金 财 产 进 行 清算 。基金 财 产 清算 程 序 主 要包括: ( 1)基金合同 终止后 , 发 布 基金 财 产 清算 公 告 ; ( 2)基金合同 终止 时 , 由 基金 财 产 清算组 统 一 接 管基金 财 产 ; ( 3)对基金 财 产 进 行 清 理和确 认 ; ( 4)对基金 财 产 进 行 估 价和 变现 ; ( 5) 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清算报告 进 行 审计 ; ( 6) 聘 请 律 师 事 务 所 出 具法律 意 见 书 ; ( 7) 将 基金 财 产 清算 结果 报告 中国证监会 ; ( 8) 参 加 与 基金 财 产 有 关 的 民 事 诉讼 ; ( 9) 公布 基金 财 产 清算 结果 ; ( 10)对基金 剩 余 财 产 进 行分 配 。 3、 清算费用 清算费用 是指 基金 财 产 清算组 在 进 行 基金 财 产 清算 过程 中 发 生的 所 有合理 费用 , 清算费 用 由 基金 财 产 清算组 优先从 基金 财 产 中 支 付 。 4、基金 财 产 按下列 顺 序 清 偿 : ( 1) 支 付 清算费用 ; ( 2) 交 纳 所 欠 税 款 ; ( 3) 清 偿 基金 债 务 ; ( 4) 按 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 比例 进 行分 配 。 基金 财 产 未 按 前 款 ( 1) - ( 3) 项 规 定清 偿 前 ,不 分 配 给 基金 份额持 有人。 5、基金 财 产 清算 的 公 告 基金 财 产 清算 公 告 于基金合同 终止 并 报 中国证监会 备 案 后 5 个 工 作 日内 由 基金 财 产 清算 组 公 告 ; 清算 过程 中的有 关重 大 事 项 须 及时 公 告 ; 基金 财 产 清算 结果 经会 计 师 事 务 所 审计 , 律 师 事 务 所 出 具法律 意 见 书 后 , 由 基金 财 产 清算组报 中国证监会 备 案 并 公 告 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 70 6、基金 财 产 清算 账 册 及 文件的保 存 基金 财 产 清算 账 册 及 有 关 文件 由 基金 托 管人保 存 15年 以 上 。 十九、基金合同 摘 要 ( 一 )基金 份额持 有人、基金管理人和基金 托 管人的 权 利 、 义务 1、基金管理人的 权 利 根据 《 基金 法》 及 其 他 有 关 法律法规 ,基金管理人的 权 利 为 : ( 1) 自 本基金合同生效 之 日 起 , 依照 有 关 法律法规 和本基金合同的 规 定 独立 运用 基金 财 产 ; ( 2) 依照 基金合同 获得 基金管理 费 以 及 法律法规规 定 或监管 部门批 准的其 他 收 入 ; ( 3) 发售 基金 份额 ; ( 4) 依照 有 关 规 定 行 使 因基金 财 产 投资于证券 所产 生的 权 利 ; ( 5) 在 符 合有 关 法律法规 的 前提 下 , 制 订 和 调 整有 关 基金 认购 、 申购 、 赎回 、 转换 、 非 交易 过 户 、 转 托 管 等 业务 的 规 则 , 在 法律法规 和本基金合同 规 定 的 范 围 内 决 定 和 调 整基金的 除 调 高 托 管 费 率 、管理 费 率 和 赎回 费 率 之 外 的 相 关费 率 结 构 和收 费方 式 ; ( 6) 根据 本基金合同 及 有 关 规 定 监 督 基金 托 管人,对于基金 托 管人 违反 了 本基金合同或 有 关 法律法规规 定 的 行 为,对基金 财 产 、其 他 当 事人的 利 益 造 成 重 大 损失 的 情 形 , 应及时 呈 报 中国证监会,并 采 取 必 要 措 施 保 护 基金 及相 关 当 事人的 利 益 ; ( 7) 在 基金合同 约 定 的 范 围 内, 拒 绝 或 暂停 受 理 申购 和 赎回申请 ; ( 8) 在 法律法规 允 许的 前提 下 ,为基金的 利 益 依 法 为基金 进 行 融 资、 融 券 ; ( 9) 自行担 任 或 选 择 、更 换 注册登记 机 构 , 获 取 基金 份额持 有人 名 册 ,并对 注册登记 机 构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的监 督 和 检 查 ; ( 10) 选 择 、更 换 代销 机 构 ,并 依 据 基金 销 售服务 代 理 协议 和有 关 法律法规 ,对其 行 为 进 行 必 要 的监 督 和 检 查 ; ( 11) 选 择 、更 换 律 师 、 审计 师 、证券经 纪 商 、 期 货 经 纪 商 或其 他 为基金 提 供 服务 的 外 部 机 构 ; ( 12) 在 基金 托 管人更 换 时 , 提 名 新的基金 托 管人 ; ( 13) 依 法 召 集基金 份额持 有人 大 会 ; ( 14) 法律法规 和基金合同 规 定 的其 他 权 利 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 71 2、基金管理人的 义务 根据 《 基金 法》 及 其 他 有 关 法律法规 ,基金管理人的 义务 为 : ( 1) 依 法 募集基金, 办 理或 者 委 托 经中国证监会 认 定 的其 他 机 构 代 为 办 理基金 份额 的 发 售 、 申购 、 赎回 和 登记 事 宜 ; ( 2) 办 理基金 备 案手 续 ; ( 3) 自 基金合同生效 之 日 起 , 以 诚 实 信用 、 勤勉尽责 的 原则 管理和 运用 基金 财 产 ; ( 4) 配 备 足够 的 具 有 专 业 资 格 的人 员 进 行 基金投资 分 析 、 决 策, 以 专 业 化 的经 营方 式管 理和 运 作 基金 财 产 ; ( 5) 建 立 健 全 内 部 风险 控 制 、监 察 与 稽 核、 财务 管理 及 人事管理 等 制 度 ,保证 所 管理的 基金 财 产 和管理人的 财 产相 互 独立 ,对 所 管理的不同基金 分别 管理, 分别 记 账 , 进 行 证券投 资 ; ( 6) 除 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 外 ,不 得 为 自 己 及 任何 第 三 人 谋 取 利 益,不 得 委 托 第 三 人 运 作 基金 财 产 ; ( 7) 依 法接 受 基金 托 管人的监 督 ; ( 8) 计算 并 公 告 基金资 产 净值,确 定 基金 份额申购 、 赎回 价 格 ; ( 9) 采 取 适 当 合理的 措 施 使 计算 基金 份额认购 、 申购 、 赎回 和 注销 价 格 的 方 法 符 合基金 合同 等 法律 文件的 规 定 ; ( 10) 按规 定 受 理 申购 和 赎回申请 , 及时 、 足 额 支 付 赎回 款 项 ; ( 11) 进 行 基金会 计 核 算 并 编 制 基金 财务 会 计报告 ; ( 12) 编 制 中 期 和年 度 基金 报告 ; ( 13) 严 格 按 照 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 , 履 行 信息披露 及 报告义务 ; ( 14)保 守 基金 商 业 秘密 ,不 得 泄 露 基金投资 计 划 、投资 意 向 等 , 除《 基金 法》 、基金合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基金 信息 公 开 披露 前应 予 保 密 ,不 得 向 他 人 泄 露 ; ( 15) 按 照 基金合同的 约 定 确 定 基金收益 分 配方 案 , 及时 向 基金 份额持 有人 分 配 收益 ; ( 16) 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 召 集基金 份额持 有人 大 会或 配 合基金 托 管人、基金 份额持 有人 依 法 召 集基金 份额持 有人 大 会 ; ( 17)保 存 基金 财 产 管理 业务 活 动的 记 录 、 账 册 、 报 表和其 他 相 关 资 料 ; ( 18) 以 基金管理人 名 义 , 代 表基金 份额持 有人 利 益 行 使诉讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法律 行 为 ; ( 19) 组 织 并 参 加 基金 财 产 清算 小 组 , 参 与 基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 ; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 72 ( 20)因 违反 基金合同 导 致 基金 财 产 的 损失 或 损害 基金 份额持 有人合 法权 益, 应 当 承担 赔偿 责 任 ,其 赔偿 责 任 不因其 退 任 而 免 除 ; ( 21)基金 托 管人 违反 基金合同 造 成 基金 财 产 损失 时 , 应 为基金 份额持 有人 利 益 向 基金 托 管人 追 偿 ; ( 22) 按规 定 向 基金 托 管人 提 供 基金 份额持 有人 名 册 资 料 ; ( 23) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产时 , 及时 报告 中国证监会并 通知 基金 托 管人 ; ( 24) 执 行 生效的基金 份额持 有人 大 会 决 议 ; ( 25)不 从 事 任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当 事人 利 益的 活 动 ; ( 26) 依照 法律法规 为基金的 利 益对 被 投资 公司 行 使 股 东 权 利 ,为基金的 利 益 行 使 因基 金 财 产 投资于证券 所产 生的 权 利 ,不 谋 求 对 上 市 公司 的 控 股和 直 接 管理 ; ( 27) 法律法规 、中国证监会和基金合同 规 定 的其 他义务 。 3、基金 托 管人的 权 利 根据 《 基金 法》 及 其 他 有 关 法律法规 ,基金 托 管人的 权 利 为 : ( 1) 依 基金合同 约 定 获得 基金 托 管 费 以 及 法律法规规 定 或监管 部门批 准的其 他 收 入 ; ( 2)监 督 基金管理人对本基金的投资 运 作 ; ( 3) 自 本基金合同生效 之 日 起 , 依 法 保管基金资 产 ; ( 4) 在 基金管理人更 换 时 , 提 名 新 任 基金管理人 ; ( 5) 根据 本基金合同 及 有 关 规 定 监 督 基金管理人,对于基金管理人 违反 本基金合同或有 关 法律法规规 定 的 行 为,对基金资 产 、其 他 当 事人的 利 益 造 成 重 大 损失 的 情 形 , 应及时 呈 报 中国证监会,并 采 取 必 要 措 施 保 护 基金 及相 关 当 事人的 利 益 ; ( 6) 依 法 召 集基金 份额持 有人 大 会 ; ( 7) 按规 定 取 得 基金 份额持 有人 名 册 资 料 ; ( 8) 法律法规 和基金合同 规 定 的其 他 权 利 。 4、基金 托 管人的 义务 根据 《 基金 法》 及 其 他 有 关 法律法规 ,基金 托 管人的 义务 为 : ( 1) 安 全 保管基金 财 产 ; ( 2) 设 立 专 门 的基金 托 管 部 , 具 有 符 合 要 求 的 营业 场 所 , 配 备 足够 的、合 格 的 熟 悉 基金 托 管 业务 的 专 职 人 员 , 负责 基金 财 产 托 管事 宜 ; ( 3)对 所 托 管的不同基金 财 产分别 设 置 账户 ,确保基金 财 产 的完整 与 独立 ; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 73 ( 4) 除 依 据 《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 外 ,不 得 为 自 己 及 任何 第 三 人 谋 取 利 益,不 得 委 托 第 三 人 托 管基金 财 产 ; ( 5)保管 由 基金管理人 代 表基金 签订 的 与 基金有 关 的 重 大 合同 及 有 关 凭 证 ; ( 6) 按规 定 开 设 基金 财 产 的资金 账户 、证券 账户 和 期 货 账户 ; ( 7)保 守 基金 商 业 秘密 , 除《 基金 法》 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基金 信息 公 开 披露 前应 予 保 密 ,不 得 向 他 人 泄 露 ; ( 8)对基金 财务 会 计报告 、中 期 和年 度 基金 报告 出 具 意 见 ,说明基金管理人 在各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 基金合同的 规 定 进 行 ; 如 果 基金管理人有 未 执 行 基金合同 规 定 的 行 为, 还 应 当 说明基金 托 管人 是 否 采 取了 适 当 的 措 施 ; ( 9)保 存 基金 托 管 业务 活 动的 记 录 、 账 册 、 报 表和其 他 相 关 资 料 ; ( 10) 按 照 基金合同的 约 定 , 根据 基金管理人的投资 指 令 , 及时 办 理 清算 、 交 割 事 宜 ; ( 11) 办 理 与 基金 托 管 业务 活 动有 关 的 信息披露 事 项 ; ( 12) 复 核、 审查 基金管理人 计算 的基金资 产 净值和基金 份额申购 、 赎回 价 格 ; ( 13) 按 照 规 定 监 督 基金管理人的投资 运 作 ; ( 14) 按规 定 制 作相 关 账 册 并 与 基金管理人核对 ; ( 15) 依 据 基金管理人的 指 令 或有 关 规 定 向 基金 份额持 有人 支 付 基金收益和 赎回 款 项 ; ( 16) 按 照 规 定 召 集基金 份额持 有人 大 会或 配 合基金 份额持 有人 依 法 自行 召 集基金 份额 持 有人 大 会 ; ( 17)因 违反 基金合同 导 致 基金 财 产 损失 , 应承担 赔偿 责 任 ,其 赔偿 责 任 不因其 退 任 而 免 除 ; ( 18)基金管理人因 违反 基金合同 造 成 基金 财 产 损失 时 , 应 为基金 向 基金管理人 追 偿 ; ( 19) 参 加 基金 财 产 清算 小 组 , 参 与 基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 ; ( 20) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产时 , 及时 报告 中国证监会和 银 行 业 监 督 管理 机 构 ,并 通知 基金管理人 ; ( 21) 执 行 生效的基金 份额持 有人 大 会 决 议 ; ( 22)不 从 事 任何 有 损 基金 及 其 他 基金 当 事人 利 益的 活 动 ; ( 23) 建 立 并保 存 基金 份额持 有人 名 册 ; ( 24) 法律法规 、中国证监会和基金合同 规 定 的其 他义务 。 5、基金 份额持 有人的 权 利 根据 《 基金 法》 及 其 他 有 关 法律法规 ,基金 份额持 有人的 权 利 为 : 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 74 ( 1) 分享 基金 财 产 收益 ; ( 2) 参 与 分 配清算后 的 剩 余 基金 财 产 ; ( 3) 依 法 申请赎回 其 持 有的基金 份额 ; ( 4) 按 照 规 定 要 求 召 开 基金 份额持 有人 大 会 ; ( 5)出 席 或 者 委 派 代 表出 席 基金 份额持 有人 大 会,对基金 份额持 有人 大 会 审议 事 项 行 使 表 决 权 ; ( 6) 查 阅 或 者 复 制 公 开 披露 的基金 信息 资 料 ; ( 7)监 督 基金管理人的投资 运 作 ; ( 8)对基金管理人、基金 托 管人、基金 份额 发售 机 构 损害 其合 法权 益的 行 为 依 法 提 起 诉 讼 ; ( 9) 法律法规 和基金合同 规 定 的其 他 权 利 。 每 份 基金 份额 具 有同 等 的合 法权 益。 6、基金 份额持 有人的 义务 根据 《 基金 法》 及 其 他 有 关 法律法规 ,基金 份额持 有人的 义务 为 : ( 1) 遵 守 法律法规 、基金合同 及 其 他 有 关 规 定 ; ( 2) 交 纳 基金 认购 、 申购 款 项 及 法律法规 和基金合同 所 规 定 的 费用 ; ( 3) 在持 有的基金 份额 范 围 内, 承担 基金 亏 损 或 者 基金合同 终止 的有 限 责 任 ; ( 4)不 从 事 任何 有 损 基金 及 其 他 基金 份额持 有人合 法权 益的 活 动 ; ( 5) 执 行 生效的基金 份额持 有人 大 会 决 议 ; ( 6) 返 还 在 基金 交易 过程 中因 任何 原 因, 自 基金管理人 及 基金管理人的 代 理人、基金 托 管人、 代销 机 构 、其 他 基金 份额持 有人 处 获得 的不 当 得 利 ; ( 7) 法律法规 和基金合同 规 定 的其 他义务 。 (二)基金 份额持 有人 大 会 召 集、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则 1、基金 份额持 有人 大 会 由 基金 份额持 有人 组 成 。基金 份额持 有人 持 有的 每 一 基金 份额 具 有同 等 的投票 权 。 2、 召 开 事 由 ( 1) 当 出 现 或 需 要决 定 下列 事 由 之 一 的, 应 当 召 开 基金 份额持 有人 大 会 : 1)终止 基金合同 ; 2)转换 基金 运 作 方 式 ; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 75 3)变 更基金 类别 ; 4)变 更基金投资 目 标 、投资 范 围 或投资策略( 法律法规 和中国证监会 另 有 规 定 的 除 外 ); 5)变 更基金 份额持 有人 大 会 程 序 ; 6)更 换 基金管理人、基金 托 管人 ; 7)提高 基金管理人、基金 托 管人的 报 酬 标 准,但 法律法规 要 求 提高 该 等 报 酬 标 准的 除 外; 8)本基金 与 其 他 基金的合并 ; 9)基金管理人或基金 托 管人 要 求 召 开 基金 份额持 有人 大 会 ; 10)单 独 或合 计 持 有本基金 总 份额 10%以 上 ( 含 10%, 下 同)基金 份额 的基金 份额持 有人 ( 以 基金管理人收 到 提 议 当 日的基金 份额 计算 , 下 同) 就 同 一 事 项 书 面要 求 召 开 基金 份额持 有人 大 会 ; 11)对基金合同 当 事人 权 利 、 义务 产 生 重 大影响 的其 他 事 项 ; 12)法律法规 、基金合同或中国证监会 规 定 的其 他 情 形 。 ( 2)出 现 以下 情 形 之 一 的,可 由 基金管理人和基金 托 管人 协 商 后 修 改 基金合同,不 需 召 开 基金 份额持 有人 大 会 : 1)调 低 基金管理 费 、基金 托 管 费 和其 他 应由 基金 承担 的 费用 ; 2)在 法律法规 和本基金合同 规 定 的 范 围 内 变 更基金的 申购 费 率 或收 费方 式、 调 低 赎回 费 率 ; 3)因 相应 的 法律法规 发 生 变 动 必须 对基金合同 进 行 修 改 ; 4)对基金合同的 修 改 不 涉 及 本基金合同 当 事人 权 利义务关 系 发 生 重 大变化 ; 5)基金合同的 修 改 对基金 份额持 有人 利 益 无 实质性不 利 影响 ; 6)按 照 法律法规 或本基金合同 规 定 不 需 召 开 基金 份额持 有人 大 会的其 他 情 形 。 3、 召 集人和 召 集 方 式 ( 1) 除法律法规 或本基金合同 另 有 约 定 外 ,基金 份额持 有人 大 会 由 基金管理人 召 集。基 金管理人 未 按规 定 召 集或 者 不 能 召 集 时 , 由 基金 托 管人 召 集。 ( 2)基金 托 管人 认 为有 必 要 召 开 基金 份额持 有人 大 会的, 应 当 向 基金管理人 提 出书 面提 议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日 起 10日内 决 定 是 否 召 集,并书 面 告 知 基金 托 管人。 基金管理人 决 定 召 集的, 应 当 自 出 具 书 面决 定 之 日 起 60日内 召 开 ; 基金管理人 决 定 不 召 集, 基金 托 管人 仍 认 为有 必 要 召 开 的, 应 当 自行 召 集。 ( 3) 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有人 认 为有 必 要 召 开 基金 份额持 有人 大 会的, 应 当 向 基金管理人 提 出书 面提 议 。基金管理人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日 起 10日内 决 定 是 否 召 集,并书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额持 有人 代 表和基金 托 管人。基金管理人 决 定 召 集的, 应国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 76 当 自 出 具 书 面决 定 之 日 起 60日内 召 开 ; 基金管理人 决 定 不 召 集, 代 表基金 份额 10%以 上 的基 金 份额持 有人 仍 认 为有 必 要 召 开 的, 应 当 向 基金 托 管人 提 出书 面提 议 。基金 托 管人 应 当 自 收 到 书 面提 议 之 日 起 10日内 决 定 是 否 召 集,并书 面 告 知 提 出 提 议 的基金 份额持 有人 代 表和基金 管理人 ; 基金 托 管人 决 定 召 集的, 应 当 自 出 具 书 面决 定 之 日 起 60日内 召 开 。 ( 4) 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基金 份额持 有人 大 会, 而 基金管理人、基金 托 管人 都 不 召 集的, 代 表基金 份额 10%以 上 的基金 份额持 有人有 权 自行 召 集基金 份额持 有人 大 会,但 应 当 至 少 提前 30日 向 中国证监会 备 案 。 ( 5)基金 份额持 有人 依 法 自行 召 集基金 份额持 有人 大 会的,基金管理人、基金 托 管人 应 当 配 合,不 得 阻 碍 、 干扰 。 4、 召 开 基金 份额持 有人 大 会的 通知 时 间 、 通知 内容、 通知 方 式 ( 1)基金 份额持 有人 大 会的 召 集人 (以下简称 “ 召 集人 ” )负责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地点 、 方 式和 权 益 登记 日。 召 开 基金 份额持 有人 大 会, 召 集人 必须 于会 议 召 开 日 前 30日 在 指 定 媒 体 公 告 。基金 份额持 有人 大 会 通知 须 至 少 载 明 以下 内容 : 1)会 议 召 开 的 时 间 、 地点 和出 席 方 式 ; 2)会 议 拟 审议 的 主 要 事 项 ; 3)会 议 形 式 ; 4)议 事 程 序 ; 5)有 权 出 席 基金 份额持 有人 大 会的基金 份额持 有人 权 益 登记 日 ; 6)代 理投票的 授权委 托 书的内容 要 求 (包括 但不 限 于 代 理人 身份 、 代 理 权限 和 代 理有效 期 限 等 )、 送 达 时 间 和 地点 ; 7)表 决 方 式 ; 8)会 务 常设 联 系 人 姓 名 、 电话; 9)出 席 会 议 者 必须 准 备 的文件和 必须 履 行 的 手 续 ; 10)召 集人 需 要 通知 的其 他 事 项 。 ( 2) 采 用 通 讯 方 式 开 会并 进 行 表 决 的 情 况 下 , 由 召 集人 决 定 通 讯 方 式和书 面 表 决 方 式, 并 在 会 议 通知 中说明本 次 基金 份额持 有人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式和 联 系 人、书 面 表 决意 见 寄 交 的 截止 时 间 和收 取 方 式。 ( 3) 如 召 集人为基金管理人, 还 应 另 行 书 面 通知 基金 托 管人 到 指 定 地点 对书 面 表 决意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集人为基金 托 管人, 则 应 另 行 书 面 通知 基金管理人 到 指 定 地点 对书 面 表 决意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集人为基金 份额持 有人, 则 应 另 行 书 面 通知 基金管理人和基国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 77 金 托 管人 到 指 定 地点 对书 面 表 决意 见 的 计 票 进 行 监 督 。基金管理人或基金 托 管人 拒 不 派 代 表 对书 面 表 决意 见 的 计 票 进 行 监 督 的,不 影响 计 票和表 决 结果 。 5、基金 份额持 有人出 席 会 议 的 方 式 ( 1)会 议方 式 1)基金 份额持 有人 大 会的 召 开 方 式 包括现 场 开 会、 通 讯 方 式 开 会 及 法律法规 、中国证监 会 允 许的其 他方 式 开 会。 2)现 场 开 会 由 基金 份额持 有人本人出 席 或 通 过 授权委 托 书 委 派 其 代 理人出 席 , 现 场 开 会 时 基金管理人和基金 托 管人的 授权代 表 应 当 出 席 , 如 基金管理人或基金 托 管人 拒 不 派 代 表出 席 的,不 影响 表 决 效 力 。 3)通 讯 方 式 开 会 指按 照 本基金合同的 相 关 规 定 以通 讯 的书 面 方 式 进 行 表 决 。 4)在 法律法规 或监管 机 构 允 许的 情 况 下 ,经会 议 通知 载 明,基金 份额持 有人也可 以 采 用 网 络 、 电话 或其 他方 式 进 行 表 决 ,或 者 采 用 网 络 、 电话 或其 他方 式 授权 他 人 代 为出 席 会 议 并 表 决 。 5)会 议 的 召 开 方 式 由 召 集人确 定 。 ( 2) 召 开 基金 份额持 有人 大 会的 条 件 1)现 场 开 会 方 式 在 同 时 符 合 以下 条 件 时 , 现 场会 议方 可 举 行: ① 对 到 会 者在 权 益 登记 日 持 有基金 份额 的 统 计 显 示 , 全 部 有效 凭 证 所 对 应 的基金 份额应 占 权 益 登记 日基金 总 份额 的 50%以 上 (含 50%, 下 同 ); ② 到 会的基金 份额持 有人 身份 证明 及持 有基金 份额 的 凭 证、 代 理人 身份 证明、 委 托 人 持 有基金 份额 的 凭 证 及 授权委 托 代 理 手 续 完 备 , 到 会 者 出 具 的 相 关 文件 符 合有 关 法律法规 和基 金合同 及 会 议 通知 的 规 定 ,并 且 持 有基金 份额 的 凭 证 与 基金管理人 持 有的 注册登记 资 料 相 符 。 2)通 讯 开 会 方 式 在 同 时 符 合 以下 条 件 时 , 通 讯 会 议方 可 举 行: ① 召 集人 按 本基金合同 规 定 公布 会 议 通知 后 , 在 表 决 截止 日 前 公布 2次 相 关 提 示 性 公 告 ; ② 召 集人 按 基金合同 规 定 通知 基金 托 管人或 /和基金管理人 (分别 或 共 同 称 为 “ 监 督 人 ” ) 到 指 定 地点 对书 面 表 决意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; ③ 召 集人 在 监 督 人和 公 证 机 关 的监 督下按 照 会 议 通知规 定 的 方 式收 取 和 统 计 基金 份额持 有人的书 面 表 决意 见 , 如 基金管理人或基金 托 管人经 通知 拒 不 到 场监 督 的,不 影响 表 决 效 力 ; ④ 本人 直 接 出 具 书 面意 见 和 授权 他 人 代 表出 具 书 面意 见 的基金 份额持 有人 所 代 表的基金国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 78 份额 占 权 益 登记 日基金 总 份额 的 50%以 上 ; ⑤ 直 接 出 具 书 面意 见 的基金 份额持 有人或 受 托 代 表 他 人出 具 书 面意 见 的 代 理人 提 交 的 持 有基金 份额 的 凭 证、 授权委 托 书 等 文件 符 合 法律法规 、基金合同和会 议 通知 的 规 定 ,并 与 注 册登记 机 构 记 录 相 符 。 6、 议 事内容 与 程 序 ( 1) 议 事内容 及提 案 权 1)议 事内容为本基金合同 规 定 的 召 开 基金 份额持 有人 大 会事 由所 涉 及 的内容。 2)基金管理人、基金 托 管人、 单 独 或合并 持 有 权 益 登记 日本基金 总 份额 10%以 上 的基金 份 额持 有人可 以 在大 会 召 集人 发 出会 议 通知 前 就 召 开 事 由 向 大 会 召 集人 提 交 需 由 基金 份额持 有 人 大 会 审议 表 决 的 提 案 。 3)对于基金 份额持 有人 提 交 的 提 案 , 大 会 召 集人 应 当按 照 以下 原则 对 提 案进 行 审 核 : 关 联 性。 大 会 召 集人对于基金 份额持 有人 提 案 涉 及 事 项与 基金有 直 接 关 系 ,并 且 不 超 出 法律法规 和基金合同 规 定 的基金 份额持 有人 大 会 职 权范 围 的, 应提 交 大 会 审议 ; 对于不 符 合 上 述 要 求 的,不 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审议 。 如 果 召 集人 决 定 不 将 基金 份额持 有人 提 案 提 交 大 会表 决 , 应 当 在 该次 基金 份额持 有人 大 会 上进 行 解 释 和说明。 程 序 性。 大 会 召 集人可 以 对基金 份额持 有人的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问题 做出 决 定 。 如 将 其 提 案进 行分 拆 或合并表 决 , 需 征得 原 提 案 人同 意 ; 原 提 案 人不同 意变 更的, 大 会 主 持 人可 以 就 程 序 性 问题 提请 基金 份额持 有人 大 会做出 决 定 ,并 按 照 基金 份额持 有人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审议 。 4)单 独 或合并 持 有 权 益 登记 日基金 总 份额 10%以 上 的基金 份额持 有人 提 交 基金 份额持 有 人 大 会 审议 表 决 的 提 案 ,基金管理人或基金 托 管人 提 交 基金 份额持 有人 大 会 审议 表 决 的 提 案 , 未 获 基金 份额持 有人 大 会 审议 通 过 , 就 同 一 提 案 再 次 提请 基金 份额持 有人 大 会 审议 ,其 时 间 间 隔 不 少 于 6个 月。 法律法规另 有 规 定 的 除 外 。 5)基金 份额持 有人 大 会的 召 集人 发 出 召 开 会 议 的 通知 后 , 如 果 需 要 对 原 有 提 案进 行 修 改 , 应 当 在 基金 份额持 有人 大 会 召 开前 30日 及时 公 告 。 否 则 ,会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并保证 至 少 与 公 告 日 期 有 30日的 间 隔 期 。 ( 2) 议 事 程 序 1)现 场 开 会 在现 场 开 会的 方 式 下 , 首先 由大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议议 事 程 序 及 注 意 事 项 , 确 定 和 公布 监票人, 然 后 由大 会 主 持 人 宣 读提 案 ,经 讨 论 后 进 行 表 决 ,经合 法 执 业 的 律 师 见国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 79 证 后 形成大 会 决 议 。 大 会 由 召 集人 授权代 表 主 持 。基金管理人为 召 集人的,其 授权代 表 未 能 主 持大 会的 情 况 下 , 由 基金 托 管人 授权代 表 主 持 ; 如 果 基金管理人和基金 托 管人 授权代 表 均 未 能 主 持大 会, 则 由 出 席 大 会的基金 份额持 有人和 代 理人 以 所 代 表的基金 份额 50%以 上 多 数 选 举 产 生 一 名 代 表 作 为 该次 基金 份额持 有人 大 会的 主 持 人。 召 集人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 (或 单 位 名 称 )、 身份 证号 码 、 持 有或 代 表有表 决 权 的基金 份额数量 、 委 托 人 姓 名 (或 单 位 名 称 )等 事 项 。 2)通 讯 方 式 开 会 在 通 讯 表 决开 会的 方 式 下 , 首先 由 召 集人 提前 30日 公布 提 案 , 在所 通知 的表 决 截止 日 期 后 第 2 个 工 作 日 在 公 证 机 关 及 监 督 人的监 督下 由 召 集人 统 计 全 部 有效表 决 并 形成决 议 。 如 监 督 人经 通知 但 拒 绝 到 场监 督 , 则 在 公 证 机 关 监 督下 形成 的 决 议 有效。 ( 3)基金 份额持 有人 大 会不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事内容 进 行 表 决 。 7、 决 议 形成 的 条 件、表 决 方 式、 程 序 ( 1)基金 份额持 有人 所持 每 一 基金 份额享 有 平 等 的表 决 权 。 ( 2)基金 份额持 有人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特别决 议 : 1)一 般 决 议 一 般 决 议 须 经出 席 会 议 的基金 份额持 有人 (或其 代 理人 )所持 表 决 权 的 50%以 上 通 过 方 为 有效, 除下列 2)所 规 定 的 须 以 特别决 议 通 过 事 项 以 外 的其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 ; 2)特别决 议 特别决 议 须 经出 席 会 议 的基金 份额持 有人 (或其 代 理人 )所持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 (含 三 分 之 二 )通 过 方 为有效 ; 涉 及 更 换 基金管理人、更 换 基金 托 管人、 转换 基金 运 作 方 式、 终止 基金合同 必须 以 特别决 议 通 过 方 为有效。 ( 3)基金 份额持 有人 大 会 决 定 的事 项 , 应 当 依 法 报 中国证监会核准或 者 备 案 ,并 予 以公 告 。 ( 4) 采 取通 讯 方 式 进 行 表 决时 , 除 非在 计 票 时 有 充分 的 相 反 证 据 证明, 否 则 表 面 符 合 法 律法规 和会 议 通知规 定 的书 面 表 决意 见 即 视 为有效的表 决 ,表 决意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛盾 的 视 为 弃 权 表 决 ,但 应 当 计 入 出 具 书 面意 见 的基金 份额持 有人 所 代 表的基金 份额 总 数 。 ( 5)基金 份额持 有人 大 会 采 取记 名 方 式 进 行 投票表 决 。 ( 6)基金 份额持 有人 大 会的 各 项 提 案 或同 一项 提 案 内并 列 的 各 项议 题 应 当 分开 审议 、 逐 项 表 决 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 80 8、 计 票 ( 1) 现 场 开 会 1)如 基金 份额持 有人 大 会 由 基金管理人或基金 托 管人 召 集, 则 基金 份额持 有人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有人和 代 理人中 推 举 两 名 基金 份额持 有 人 代 表 与 大 会 召 集人 授权 的 一 名 监 督员共 同 担 任 监票人 ; 如 大 会 由 基金 份额持 有人 自行 召 集, 基金 份额持 有人 大 会的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的基金 份额持 有人和 代 理人 中 推 举 两 名 基金 份额持 有人 代 表 与 基金管理人、基金 托 管人 授权 的 一 名 监 督员共 同 担 任 监票 人 ; 但 如 果 基金管理人和基金 托 管人的 授权代 表 未 出 席 , 则 大 会 主 持 人可 自行 选 举 三 名 基金 份额持 有人 代 表 担 任 监票人。 2)监票人 应 当 在 基金 份额持 有人表 决 后 立 即 进 行 清 点 , 由大 会 主 持 人 当 场 公布 计 票 结果 。 3)如 大 会 主 持 人对于 提 交 的表 决 结果 有 异 议 ,可 以 对投票 数 进 行 重 新 清 点 ; 如 大 会 主 持 人 未 进 行 重 新 清 点 , 而 出 席 大 会的基金 份额持 有人或 代 理人对 大 会 主 持 人 宣 布 的表 决 结果 有 异 议 ,其有 权 在 宣 布 表 决 结果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 , 大 会 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公布 重 新 清 点结果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。 ( 2) 通 讯 方 式 开 会 在 通 讯 方 式 开 会的 情 况 下 , 计 票 方 式为 :由大 会 召 集人 授权 的 两 名 监票人 在 监 督 人 派 出 的 授权代 表的监 督下 进 行 计 票,并 由 公 证 机 关 对其 计 票 过程 予 以公 证 ; 如 监 督 人经 通知 但 拒 绝 到 场监 督 , 则 大 会 召 集人可 自行 授权 3 名 监票人 进 行 计 票,并 由 公 证 机 关 对其 计 票 过程 予 以公 证。 9、基金 份额持 有人 大 会 决 议报 中国证监会核准或 备 案 后 的 公 告 时 间 、 方 式 ( 1)基金 份额持 有人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和 特别决 议 , 召 集人 应 当 自 通 过 之 日 起 5日内 报 中国证监会核准或 者 备 案 。基金 份额持 有人 大 会 决 定 的事 项 自 中国证监会 依 法 核准或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生效。 关 于本 章 第 2条 所 规 定 的第 1)-10)项 召 开 事 由 的基金 份额持 有人 大 会 决 议 经中国证监会核准生效 后方 可 执 行 , 关 于本 章 第 2条 所 规 定 的第 11)、 12)项 召 开 事 由 的基金 份额持 有人 大 会 决 议 经中国证监会核准或出 具 无 异 议 意 见 后方 可 执 行 。 ( 2)生效的基金 份额持 有人 大 会 决 议 对 全体 基金 份额持 有人、基金管理人、基金 托 管人 均 有 约束 力 。基金管理人、基金 托 管人和基金 份额持 有人 应 当 执 行 生效的基金 份额持 有人 大 会 决 议 。 ( 3)基金 份额持 有人 大 会 决 议 应自 生效 之 日 起 2日内 在 指 定 媒 体 公 告 。 如 果 采 用 通 讯 方 式 进 行 表 决 , 在 公 告 基金 份额持 有人 大 会 决 议 时 , 必须 将 公 证书 全 文、 公 证 机 构 、 公 证 员 姓国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 81 名 等 一 同 公 告 。 10、 法律法规 或监管 部门 对基金 份额持 有人 大 会 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 。 ( 三 )基金合同 解除 和 终止 的事 由 、 程 序 以 及 基金 财 产 清算方 式 1、本基金合同的 终止 有 下列 情 形 之 一 的,本基金合同经中国证监会核准 后 将 终止 : ( 1)基金 份额持 有人 大 会 决 定终止 的 ; ( 2)基金管理人因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ,不 能 继 续担 任 基金管理人的 职务 , 而在 6 个 月内 无 其 他 适 当 的基金管理 公司 承 接 其 原 有 权 利义务 ; ( 3)基金 托 管人因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ,不 能 继 续担 任 基金 托 管人的 职务 , 而在 6 个 月内 无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利义务 ; ( 4)中国证监会 规 定 的其 他 情 况 。 2、基金 财 产 的 清算 ( 1)基金 财 产 清算组 1)基金合同 终止 时 , 成立 基金 财 产 清算组 ,基金 财 产 清算组 在 中国证监会的监 督下 进 行 基金 清算 。 2)基金 财 产 清算组 成 员 由 基金管理人、基金 托 管人、 具 有 从 事证券 相 关业务 资 格 的 注册 会 计 师 、 律 师 以 及 中国证监会 指 定 的人 员 组 成 。基金 财 产 清算组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。 3)基金 财 产 清算组负责 基金 财 产 的保管、 清 理、 估 价、 变现 和 分 配 。基金 财 产 清算组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动。 ( 2)基金 财 产 清算 程 序 基金合同 终止 , 应 当按法律法规 和本基金合同的有 关 规 定 对基金 财 产 进 行 清算 。基金 财 产 清算 程 序 主 要包括: 1)基金合同 终止后 , 发 布 基金 财 产 清算 公 告 ; 2)基金合同 终止 时 , 由 基金 财 产 清算组 统 一 接 管基金 财 产 ; 3)对基金 财 产 进 行 清 理和确 认 ; 4)对基金 财 产 进 行 估 价和 变现 ; 5)聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清算报告 进 行 审计 ; 6)聘 请 律 师 事 务 所 出 具法律 意 见 书 ; 7)将 基金 财 产 清算 结果 报告 中国证监会 ; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 82 8)参 加 与 基金 财 产 有 关 的 民 事 诉讼 ; 9)公布 基金 财 产 清算 结果 ; 10)对基金 剩 余 财 产 进 行分 配 。 ( 3) 清算费用 清算费用 是指 基金 财 产 清算组 在 进 行 基金 财 产 清算 过程 中 发 生的 所 有合理 费用 , 清算费 用 由 基金 财 产 清算组 优先从 基金 财 产 中 支 付 。 ( 4)基金 财 产 按下列 顺 序 清 偿 : 1)支 付 清算费用 ; 2)交 纳 所 欠 税 款 ; 3)清 偿 基金 债 务 ; 4)按 基金 份额持 有人 持 有的基金 份额 比例 进 行分 配 。 基金 财 产 未 按 前 款 1)- 3)项 规 定清 偿 前 ,不 分 配 给 基金 份额持 有人。 ( 5)基金 财 产 清算 的 公 告 基金 财 产 清算 公 告 于基金合同 终止 并 报 中国证监会 备 案 后 5 个 工 作 日内 由 基金 财 产 清算 组 公 告 ; 清算 过程 中的有 关重 大 事 项 须 及时 公 告 ; 基金 财 产 清算 结果 经会 计 师 事 务 所 审计 , 律 师 事 务 所 出 具法律 意 见 书 后 , 由 基金 财 产 清算组报 中国证监会 备 案 并 公 告 。 ( 6)基金 财 产 清算 账 册 及 文件的保 存 基金 财 产 清算 账 册 及 有 关 文件 由 基金 托 管人保 存 15年 以 上 。 ( 四 ) 争 议 解 决 方 式 对于因基金合同的 订 立 、内容、 履 行 和 解 释 或 与 基金合同有 关 的 争 议 ,基金合同 当 事人 应 尽 量 通 过 协 商 、 调 解 途径 解 决 。不 愿 或 者 不 能 通 过 协 商 、 调 解解 决 的, 任何 一方 均 有 权 将 争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会, 按 照 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会 届 时 有效的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地点 为 北京 市。 仲 裁裁 决 是 终 局 的,对 各 方 当 事人 均 有 约束 力 , 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承担 。 争 议 处 理 期间 ,基金合同 当 事人 应 恪守 各自 的 职责 , 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽责 地 履 行 基金 合同 规 定 的 义务 , 维 护 基金 份额持 有人的合 法权 益。 本基金合同 受 中国 法律 管 辖 。 ( 五 )基金合同 存 放 地 和投资 者 取 得 基金合同的 方 式 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 83 本基金合同可 印 制 成 册 , 供 投资人 在 基金管理人、基金 托 管人、 代销 机 构 和 注册登记 机 构 办公 场 所 查 阅 ,但其效 力应 以 基金合同正本为准。 二十、托管 协议 的 内容摘 要 ( 一 ) 托 管 协议 当 事人 1、基金管理人 名 称 : 国泰基金管理有 限公司 注册 地址 : 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 办公 地址 : 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼 邮 政 编 码 : 200120 法 定 代 表人 : 陈 勇胜 成立 日 期 : 1998年 3月 5日 批 准 设 立机 关 及 批 准 设 立 文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]5号 组 织 形 式 : 有 限 责 任公司 注册 资本 : 壹亿壹 仟 万 元 存 续 期间 :持续 经 营 经 营 范 围 : 基金募集 ; 基金 销 售 ; 资 产 管理 以 及 中国证监会许可的其 它 业务 。 2、基金 托 管人 名 称 : 中国 建设银 行 股 份 有 限公司 (简称 : 中国 建设银 行 ) 住 所: 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 办公 地址 : 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼 邮 政 编 码 : 100033 法 定 代 表人 : 王 洪 章 成立 日 期 : 2004年 09月 17日 基金 托 管 业务 批 准文号 : 中国证监会证监基 字 [1998]12号 组 织 形 式 : 股 份 有 限公司 注册 资本 : 贰仟叁佰叁拾陆 亿 捌仟玖佰零捌 万 肆仟 元 存 续 期间 :持续 经 营 经 营 范 围 : 吸 收 公 众 存 款 ; 发 放 短 期 、中 期 、 长 期 贷 款 ; 办 理国内 外 结 算 ; 办 理票 据承国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 84 兑 与 贴 现 ; 发 行 金 融债 券 ; 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券、金 融债 券 ; 从 事同 业 拆 借 ; 买 卖 、 代 理 买 卖 外 汇 ;从 事 银 行 卡 业务 ; 提 供 信用 证 服务 及担 保 ; 代 理收 付 款 项 及 代 理保险 业务 ; 提 供 保管 箱 服务 ; 经中国 银 行 业 监 督 管理 机 构 等 监管 部门批 准的其 他 业务 。 (二)基金 托 管人对基金管理人的 业务 监 督 和核 查 1、基金 托 管人 根据 有 关 法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ,对基金投资 范 围 、投资对 象 进 行 监 督 。基金合同明确 约 定 基金投资风 格 或证券 选 择 标 准的,基金管理人 应 按 照 基金 托 管 人 要 求 的 格 式 提 供 投资 品种 池 , 以 便 基金 托 管人 运用 相 关 技术 系统 ,对基金实 际 投资 是 否 符 合基金合同 关 于证券 选 择 标 准的 约 定 进 行 监 督 ,对 存 在 疑 义 的事 项 进 行 核 查 。 本基金的投资 范 围 为 具 有 良 好 流 动性的金 融工 具 , 包括 国内 依 法 发 行 上 市的股票( 包 含 中 小板 、 创 业 板 及 其 他 经中国证监会核准 上 市的股票)、 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券、股 指期 货 及 法律法规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融工 具 ,但 需 符 合中国证 监会的 相 关 规 定 。 基金的投资 组 合 比例 为 : 股票资 产 占 基金资 产 的 60%— 95%; 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、 资 产 支 持 证券 及 法律法规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 资 产 不 高 于基金资 产 的 40%,其 中,基金保 留 的 现 金或 者 到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券的 比例 合 计 不 低 于基金资 产 净值的 5%。 2、基金 托 管人 根据 有 关 法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ,对基金投资、 融 资 比例 进 行 监 督 。基金 托 管人 按下述 比例 和 调 整 期限 进 行 监 督 : (1)本基金 持 有 一 家 上 市 公司 的股票,其市值不 超 过 基金资 产 净值的 10%; (2)本基金 持 有的 全 部权 证,其市值不 得 超 过 基金资 产 净值的 3%; (3)本基金 进入 全 国 银 行 间 同 业 市场 进 行 债 券 回购 的资金 余 额 不 得 超 过 基金资 产 净值的 40%; (4)本基金投资 组 合中股票投资 比例 为基金资 产 的 60%— 95%; 债 券、 货 币 市场 工 具 、 权 证、 资 产 支 持 证券 及 法律法规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 资 产 不 高 于基金资 产 的 40%; (5)本基金投资于同 一原 始 权 益人的 各类 资 产 支 持 证券的 比例 ,不 得 超 过 基金资 产 净值的 10%; (6)本基金 持 有的 全 部 资 产 支 持 证券,其市值不 得 超 过 基金资 产 净值的 20%; (7)本基金 持 有的同 一 (指 同 一信用 级 别 )资 产 支 持 证券的 比例 ,不 得 超 过 该 资 产 支 持 证券 规 模 的 10%; 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 85 (8)本基金 应 投资于 信用 级 别 评 级 为 BBB以 上 (含 BBB)的资 产 支 持 证券。基金 持 有资 产 支 持 证券 期间 , 如 果 其 信用 等 级 下 降 、不 再 符 合投资 标 准, 应在 评 级 报告发 布之 日 起 3个 月内 予 以 全 部 卖 出 ; (9)基金 财 产 参 与 股票 发 行申购 ,本基金 所申 报 的金 额 不 超 过 本基金的 总 资 产 ,本基金 所 申 报 的股票 数量 不 超 过 拟 发 行 股票 公司 本 次 发 行 股票的 总 量 ; (10)本基金 在 任何 交易 日 买 入 权 证的 总 金 额 ,不 得 超 过 上 一 交易 日基金资 产 净值的 0.5%; (11)保 持 不 低 于基金资 产 净值 5%的 现 金或 者 到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券 ; (12)本基金 持 有的 所 有 流 通 受 限 证券,其 公 允 价值不 得 超 过 本基金资 产 净值的 20%; 本基 金 持 有的同 一 流 通 受 限 证券,其 公 允 价值不 得 超 过 本基金资 产 净值的 10%; ( 13)本基金 在 任何 交易 日日 终 , 持 有的 买 入 股 指期 货 合 约 价值,不 得 超 过 基金资 产 净 值的 10%。 ( 14)本基金 在 任何 交易 日日 终 , 持 有的 买 入 期 货 合 约 价值 与 有价证券市值 之 和 ,不 得 超 过 基金资 产 净值的 95%。 其中,有价证券 指 股票、 债 券(不 含 到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券)、 权 证、资 产 支 持 证 券、 买 入 返 售 金 融 资 产 (不 含 质 押 式 回购 ) 等 。 ( 15)本基金 在 任何 交易 日日 终 , 持 有的 卖 出 期 货 合 约 价值不 得 超 过 基金 持 有的股票 总 市值的 20%。 ( 16)本基金 所持 有的股票市值和 买 入 、 卖 出股 指期 货 合 约 价值,合 计 ( 轧 差 计算 ) 应 当 符 合基金合同 关 于股票投资 比例 的有 关 约 定 , 即 为基金资 产 的 60%-95%。 ( 17)本基金 在 任何 交易 日内 交易 (不 包括 平 仓 )的股 指期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交易 日基金资 产 净值的 20%。 ( 18)本基金 每 个 交易 日日 终 在 扣 除 股 指期 货 合 约 需 缴 纳 的 交易 保证金 后 , 应 当 保 持 不 低 于基金资 产 净值 5%的 现 金或 到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券。 本基金 在开 始 进 行 股 指期 货 投资 之 前 , 应 与 基金 托 管人 就 股 指期 货 清算 、 估 值、 交 割 等 事 宜 另 行 具 体 协 商 。 如 果 法律法规 对 上 述 投资 组 合 比例 限 制 进 行变 更的, 以 变 更 后 的 规 定 为准。 法律法规 或 监管 部门取 消 上 述限 制 , 如 适 用 于本基金, 则 本基金投资不 再 受相 关 限 制 。 因证券、 期 货 市场波动、 上 市 公司 合并、基金 规 模 变 动、股 权 分 置 改 革 中 支 付 对价 等 基 金管理人 之 外 的因 素 致 使 基金投资 比例 不 符 合 上 述规 定 投资 比例 的,基金管理人 应 当 在 10个 交易 日内 进 行 调 整。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 86 基金管理人 应 当 自 基金合同生效 之 日 起 6 个 月内 使 基金的投资 组 合 比例 符 合基金合同的 有 关 约 定 。基金 托 管人对基金的投资的监 督 与 检 查 自 本基金合同生效 之 日 起 开 始 。 3、基金 托 管人 根据 有 关 法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ,对本 托 管 协议 第 十五 条 第 九 款 基金投资 禁 止 行 为 进 行 监 督 。基金 托 管人 通 过 事 后 监 督 方 式对基金管理人基金投资 禁 止 行 为和 关 联交易进 行 监 督 。 根据 法律法规 有 关 基金 禁 止 从 事 关 联交易 的 规 定 ,基金管理人和基 金 托 管人 应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的股 东 、 与 本 机 构 有其 他重 大 利 害 关 系 的 公司 名单 及 有 关关 联 方发 行 的证券 名单 。基金管理人和基金 托 管人有 责 任 确保 关 联交易名单 的真 实性、准确性、完整性,并 负责 及时 将 更新 后 的 名单 发 送 给 对 方 。 若 基金 托 管人 发 现 基金管理人 与关 联交易名单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法律法规 禁 止 基金 从 事的 关 联交易 时 ,基金 托 管人 应及时提 醒 基金管理人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联交易 的 发 生, 如 基金 托 管人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止关 联交易 发 生 时 ,基金 托 管人有 权 向 中国证监会 报 告 。对于基金管理人 已 成 交 的 关 联交易 ,基金 托 管人事 前 无 法 阻 止 该 关 联交易 的 发 生, 只 能 进 行 事 后 结 算 ,基金 托 管人不 承担由 此造 成 的 损失 ,并 向 中国证监会 报告 。 4、基金 托 管人 根据 有 关 法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ,对基金管理人 参 与 银 行 间 债 券市场 进 行 监 督 。基金管理人 应在 基金投资 运 作 之 前 向 基金 托 管人 提 供 符 合 法律法规 及行 业 标 准的、经 慎重 选 择 的、本基金 适 用 的 银 行 间 债 券市场 交易 对 手名单 ,并 约 定 各 交易 对 手 所 适 用 的 交易结 算方 式。基金管理人 应 严 格 按 照 交易 对 手名单 的 范 围 在 银 行 间 债 券市场 选 择 交 易 对 手 。基金 托 管人监 督 基金管理人 是 否 按 事 前提 供 的 银 行 间 债 券市场 交易 对 手名单进 行 交 易 。基金管理人可 以 每 半 年对 银 行 间 债 券市场 交易 对 手名单 及 结 算方 式 进 行 更新,新 名单 确 定 前 已与 本 次 剔 除 的 交易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交易 , 仍 应 按 照协议 进 行 结 算 。 如 基金管 理人 根据 市场 情 况 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债 券市场 交易 对 手名单 及 结 算方 式的, 应 向 基金 托 管 人说明理 由 ,并 在 与 交易 对 手 发 生 交易 前 3个 工 作 日内 与 基金 托 管人 协 商 解 决 。 基金管理人 负责 对 交易 对 手 的资 信 控 制 , 按银 行 间 债 券市场的 交易 规 则 进 行 交易 ,并 负 责 解 决 因 交易 对 手 不 履 行 合同 而 造 成 的 纠 纷 及 损失 ,基金 托 管人不 承担由 此造 成 的 任何法律 责 任 及 损失 。 若 未 履 约 的 交易 对 手 在 基金 托 管人 与 基金管理人确 定 的 时 间 前 仍 未 承担 违 约 责 任 及 其 他 相 关 法律 责 任 的,基金管理人可 以 对 相应 损失 先 行 予 以 承担 , 然 后 再 向 相 关 交易 对 手 追 偿 。基金 托 管人 则 根据 银 行 间 债 券市场 成 交单 对合同 履 行 情 况 进 行 监 督 。 如 基金 托 管人 事 后发 现 基金管理人没有 按 照 事 先 约 定 的 交易 对 手 或 交易 方 式 进 行 交易 时 ,基金 托 管人 应及 时提 醒 基金管理人,基金 托 管人不 承担由 此造 成 的 任何 损失 和 责 任 。 5、基金 托 管人 根据 有 关 法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ,对基金管理人投资 流 通 受 限国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 87 证券 进 行 监 督 。 基金管理人投资 流 通 受 限 证券, 应 事 先 根据 中国证监会 相 关 规 定 ,明确基金投资 流 通 受 限 证券的 比例 , 制 订 严 格 的投资 决 策 流程 和风险 控 制制 度 , 防 范 流 动性风险、 法律 风险和 操 作 风险 等各种 风险。基金 托 管人对基金管理人 是 否 遵 守 相 关 制 度 、 流 动性风险 处置 预 案 以 及 相 关 投资 额 度 和 比例 等 的 情 况 进 行 监 督 。 ( 1)本基金投资的 受 限 证券 须 为经中国证监会 批 准的 非 公 开 发 行 股票、 公 开 发 行 股票 网 下 配售 部 分等在 发 行时 明确 一定 期限 锁 定 期 的可 交易 证券,不 包括由 于 发 布 重 大 消 息 或其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的证券、 已发 行 未 上 市证券、 回购 交易 中的质 押 券 等流 通 受 限 证券。本基金 不投资有 锁 定 期 但 锁 定 期 不明确的证券。 本基金投资的 受 限 证券 限 于可 由 中国证券 登记 结 算 有 限 责 任公司 或中 央 国 债 登记 结 算 有 限 责 任公司 负责 登记 和 存 管,并可 在 证券 交易 所 或 全 国 银 行 间 债 券市场 交易 的证券。 本基金投资的 受 限 证券 应 保证 登记 存 管 在 本基金 名 下 ,基金管理人 负责 相 关 工 作 的 落 实 和 协 调 ,并确保基金 托 管人 能 够 正 常 查 询 。因基金管理人 原 因 产 生的 受 限 证券 登记 存 管 问题 , 造 成 基金 托 管人 无 法 安 全 保管本基金资 产 的 责 任 与 损失 , 及 因 受 限 证券 存 管 直 接 影响 本基金 安 全 的 责 任 及 损失 , 由 基金管理人 承担 。 本基金投资 受 限 证券,不 得 预 付 任何 形 式的保证金。 ( 2)基金管理人投资 非 公 开 发 行 股票, 应 制 订 流 动性风险 处置 预 案 并经其 董 事会 批 准。 风险 处置 预 案 应包括 但不 限 于因投资 受 限 证券 需 要 解 决 的基金投资 比例 限 制失 调 、基金 流 动 性 困难 以 及相 关 损失 的 应 对 解 决 措 施 , 以 及 有 关 异 常 情 况 的 处置 。基金管理人 应在 首 次 投资 流 通 受 限 证券 前 向 基金 托 管人 提 供 基金投资 非 公 开 发 行 股票 相 关 流 动性风险 处置 预 案 。 基金管理人对本基金投资 受 限 证券的 流 动性风险 负责 ,确保对 相 关 风险 采 取 积极 有效的 措 施 , 在 合理的 时 间 内有效 解 决 基金 运 作 的 流 动性 问题 。 如 因基金 巨 额赎回 或市场 发 生 剧烈 变 动 等 原 因 而 导 致 基金 现 金 周 转 困难 时 ,基金管理人 应 保证 提 供 足 额现 金确保基金的 支 付 结 算 ,并 承担所 有 损失 。对本基金因投资 受 限 证券 导 致 的 流 动性风险,基金 托 管人不 承担 任何 责 任 。 如 因基金管理人 原 因 导 致 本基金出 现 损失 致 使 基金 托 管人 承担连 带 赔偿 责 任 的,基金 管理人 应 赔偿 基金 托 管人 由 此 遭 受 的 损失 。 ( 3)本基金投资 非 公 开 发 行 股票,基金管理人 应 至 少 于投资 前 三 个 工 作 日 向 基金 托 管人 提 交 有 关 书 面 资 料 ,并保证 向 基金 托 管人 提 供 的有 关 资 料 真实、准确、完整。有 关 资 料如 有 调 整,基金管理人 应及时提 供 调 整 后 的资 料 。 上 述 书 面 资 料 包括 但不 限 于 : 1)中国证监会 批 准 发 行非 公 开 发 行 股票的 批 准文件。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 88 2) 非 公 开 发 行 股票有 关发 行数量 、 发 行 价 格 、 锁 定 期 等 发 行 资 料 。 3) 非 公 开 发 行 股票 发 行 人 与 中国证券 登记 结 算 有 限 责 任公司 或中 央 国 债 登记 结 算 有 限 责 任公司签订 的证券 登记 及 服务协议 。 4)基金 拟 认购 的 数量 、价 格 、 总 成 本、 账 面 价值。 ( 4)基金管理人 应在 本基金投资 非 公 开 发 行 股票 后 两 个 交易 日内, 在 中国证监会 指 定 媒 体 披露 所 投资 非 公 开 发 行 股票的 名 称 、 数量 、 总 成 本、 账 面 价值, 以 及 总 成 本和 账 面 价值 占 基金资 产 净值的 比例 、 锁 定 期 等 信息 。 本基金有 关 投资 受 限 证券 比例 如 违反 有 关 限 制 规 定 , 在 合理 期限 内 未 能 进 行及时 调 整, 基金管理人 应在 两 个 工 作 日内 编 制临 时 报告 书, 予 以公 告 。 ( 5)基金 托 管人 根据 有 关 规 定 有 权 对基金管理人 进 行 以下 事 项 监 督 : 1)本基金投资 受 限 证券 时 的 法律法规 遵 守 情 况 。 2) 在 基金投资 受 限 证券管理 工 作 方 面 有 关 制 度 、 流 动性风险 处置 预 案 的 建 立 与 完 善 情 况 。 3)有 关 比例 限 制 的 执 行 情 况 。 4) 信息披露 情 况 。 ( 6) 相 关 法律法规 对基金投资 受 限 证券有新 规 定 的, 从 其 规 定 。 6、基金 托 管人 根据 有 关 法律法规 的 规 定 及 基金合同的 约 定 ,对基金资 产 净值 计算 、基金 份额 净值 计算 、 应 收资金 到账 、基金 费用 开 支 及 收 入 确 定 、基金收益 分 配 、 相 关信息披露 、 基金 宣传推介 材 料 中 登 载 基金 业绩 表 现数据等 进 行 监 督 和核 查 。 7、基金 托 管人 发 现 基金管理人的 上 述 事 项 及 投资 指 令 或实 际 投资 运 作 违反 法律法规 、基 金合同和本 托 管 协议 的 规 定 , 应及时 以 电话 提 醒 或书 面提 示 等 方 式 通知 基金管理人 限期 纠 正。 基金管理人 应 积极 配 合和 协 助 基金 托 管人的监 督 和核 查 。基金管理人收 到 书 面 通知 后 应在 下 一 工 作 日 前及时 核对并 以 书 面形 式 给 基金 托 管人 发 出 回 函 , 就 基金 托 管人的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证,说明 违 规 原 因 及 纠 正 期限 ,并保证 在 规 定 期限 内 及时 改 正。 在 上 述规 定 期限 内,基金 托 管人有 权 随 时 对 通知 事 项 进 行 复查 , 督 促 基金管理人 改 正。基金管理人对基金 托 管人 通知 的 违 规 事 项未 能在 限期 内 纠 正的,基金 托 管人 应 报告 中国证监会。 8、基金管理人有 义务配 合和 协 助 基金 托 管人 依照 法律法规 、基金合同和本 托 管 协议 对基 金 业务 执 行 核 查 。对基金 托 管人 发 出的书 面提 示 ,基金管理人 应在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正, 或 就 基金 托 管人的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ; 对基金 托 管人 按 照 法律法规 、基金合同和本 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中国证监会 报 送 基金监 督 报告 的事 项 ,基金管理人 应 积极 配 合 提 供 相 关 数据 资 料 和 制 度 等 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 89 9、 若 基金 托 管人 发 现 基金管理人 依 据 交易 程 序 已 经生效的 指 令 违反 法律 、 行政 法规 和其 他 有 关 规 定 ,或 者 违反 基金合同 约 定 的, 应 当 立 即通知 基金管理人, 由 此造 成 的 损失 由 基金 管理人 承担 。 10、基金 托 管人 发 现 基金管理人有 重 大 违 规 行 为, 应及时 报告 中国证监会,同 时 通知 基 金管理人 限期 纠 正,并 将 纠 正 结果 报告 中国证监会。基金管理人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻挠 对 方 根据 本 托 管 协议 规 定 行 使 监 督权 ,或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手段 妨碍 对 方 进 行 有效监 督 , 情节 严 重 或经基金 托 管人 提 出 警 告 仍 不 改 正的,基金 托 管人 应 报告 中国证监会。 ( 三 )基金管理人对基金 托 管人的 业务 核 查 1、基金管理人对基金 托 管人 履 行 托 管 职责 情 况 进 行 核 查 ,核 查 事 项 包括 基金 托 管人 安 全 保管基金 财 产 、 开 设 基金 财 产 的资金 账户 和证券 账户 、 复 核基金管理人 计算 的基金资 产 净值 和基金 份额 净值、 根据 基金管理人 指 令 办 理 清算 交 收、 相 关信息披露 和监 督 基金投资 运 作等 行 为。 2、基金管理人 发 现 基金 托 管人 擅 自 挪 用 基金 财 产 、 未 对基金 财 产 实 行分 账 管理、 未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基金管理人资金 划 拨 指 令 、 泄 露 基金投资 信息 等 违反 《 基金 法》 、基金合同、 本 协议 及 其 他 有 关 规 定 时 , 应及时 以 书 面形 式 通知 基金 托 管人 限期 纠 正。基金 托 管人收 到 通 知 后 应及时 核对并 以 书 面形 式 给 基金管理人 发 出 回 函 ,说明 违 规 原 因 及 纠 正 期限 ,并保证 在 规 定 期限 内 及时 改 正。 在 上 述规 定 期限 内,基金管理人有 权 随 时 对 通知 事 项 进 行 复查 , 督 促 基金 托 管人 改 正。基金 托 管人 应 积极 配 合基金管理人的核 查 行 为, 包括 但不 限 于 :提 交 相 关 资 料以供 基金管理人核 查托 管 财 产 的完整性和真实性, 在 规 定 时 间 内 答 复 基金管理人并 改 正。 3、基金管理人 发 现 基金 托 管人有 重 大 违 规 行 为, 应及时 报告 中国证监会,同 时 通知 基金 托 管人 限期 纠 正,并 将 纠 正 结果 报告 中国证监会。基金 托 管人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻挠 对 方 根据 本 协议 规 定 行 使 监 督权 ,或 采 取 拖 延 、 欺诈 等 手段 妨碍 对 方 进 行 有效监 督 , 情节 严 重 或 经基金管理人 提 出 警 告 仍 不 改 正的,基金管理人 应 报告 中国证监会。 ( 四 )基金 财 产 的保管 1、基金 财 产 保管的 原则 ( 1)基金 财 产应独立 于基金管理人、基金 托 管人的 固 有 财 产 。 ( 2)基金 托 管人 应 安 全 保管基金 财 产 。 ( 3)基金 托 管人 按 照 规 定 开 设 基金 财 产 的资金 账户 和证券 账户 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 90 ( 4)基金 托 管人对 所 托 管的不同基金 财 产分别 设 置 账户 ,确保基金 财 产 的完整 与 独立 。 ( 5)基金 托 管人 根据 基金管理人的 指 令 , 按 照 基金合同和本 协议 的 约 定 保管基金 财 产 , 如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。 ( 6)对于因为基金投资 产 生的 应 收资 产 , 应由 基金管理人 负责与 有 关 当 事人确 定 到账 日 期 并 通知 基金 托 管人, 到账 日基金 财 产 没有 到达 基金 账户 的,基金 托 管人 应及时 通知 基金管 理人 采 取 措 施 进 行 催 收。 由 此给 基金 财 产 造 成 损失 的,基金管理人 应 负责 向 有 关 当 事人 追 偿 基金 财 产 的 损失 ,基金 托 管人对 此 不 承担 任何 责 任 。 ( 7) 除 依 据 法律法规 和基金合同的 规 定 外 ,基金 托 管人不 得 委 托 第 三 人 托 管基金 财 产 。 2、基金募集 期间 及 募集资金的 验 资 ( 1)基金募集 期间 募集的资金 应 存 于基金管理人 在 基金 托 管人的 营业 机 构 开立 的 “ 基金 募集 专 户 ” 。 该 账户 由 基金管理人 开立 并管理。 ( 2)基金募集 期 满 或基金 停 止 募集 时 ,募集的基金 份额 总 额 、基金募集金 额 、基金 份额 持 有人人 数 符 合 《 基金 法》 、《 运 作 办法》 等 有 关 规 定后 ,基金管理人 应 将 属 于基金 财 产 的 全 部 资金 划入 基金 托 管人 开立 的基金 银 行 账户 ,同 时在 规 定 时 间 内, 聘 请 具 有 从 事证券 相 关业 务 资 格 的会 计 师 事 务 所 进 行 验 资,出 具 验 资 报告 。出 具 的 验 资 报告 由 参 加 验 资的 2名 或 2名 以 上 中国 注册 会 计 师 签 字 方 为有效。 ( 3) 若 基金募集 期限届 满 , 未 能 达到 基金合同生效的 条 件, 由 基金管理人 按规 定 办 理 退 款 等 事 宜 。 3、基金 银 行 账户 的 开立 和管理 ( 1)基金 托 管人可 以 基金的 名 义 在 其 营业 机 构 开立 基金的 银 行 账户 ,并 根据 基金管理人 合 法 合 规 的 指 令 办 理资金收 付 。本基金的 银 行 预 留 印 鉴 由 基金 托 管人保管和 使 用 。 ( 2)基金 银 行 账户 的 开立 和 使 用 , 限 于 满足 开 展 本基金 业务 的 需 要 。基金 托 管人和基金 管理人不 得 假 借 本基金的 名 义 开立 任何 其 他 银 行 账户 ; 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账户进 行 本基 金 业务 以 外 的 活 动。 ( 3)基金 银 行 账户 的 开立 和管理 应 符 合 银 行 业 监 督 管理 机 构 的有 关 规 定 。 ( 4) 在 符 合 法律法规规 定 的 条 件 下 ,基金 托 管人可 以通 过 基金 托 管人 专 用 账户 办 理基金 资 产 的 支 付 。 4、基金证券 账户 和 结 算 备 付 金 账户 的 开立 和管理 ( 1)基金 托 管人 在 中国证券 登记 结 算 有 限 责 任公司 上海 分 公司 、 深圳 分 公司 为基金 开立 基金 托 管人 与 基金 联名 的证券 账户 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 91 ( 2)基金证券 账户 的 开立 和 使 用 , 仅 限 于 满足 开 展 本基金 业务 的 需 要 。基金 托 管人和基 金管理人不 得 出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自 转 让 基金的 任何 证券 账户 , 亦 不 得 使 用 基金的 任何 账 户进 行 本基金 业务 以 外 的 活 动。 ( 3)基金证券 账户 的 开立 和证券 账户 卡 的保管 由 基金 托 管人 负责 , 账户 资 产 的管理和 运 用 由 基金管理人 负责 。 ( 4)基金 托 管人 以 基金 托 管人的 名 义 在 中国证券 登记 结 算 有 限 责 任公司 开立 结 算 备 付 金 账户 ,并 代 表 所 托 管的基金完 成 与 中国证券 登记 结 算 有 限 责 任公司 的 一 级 法 人 清算 工 作 ,基 金管理人 应 予 以 积极 协 助 。 结 算 备 付 金、 结 算 互 保基金、 交 收价 差 资金 等 的收 取按 照 中国证 券 登记 结 算 有 限 责 任公司 的 规 定 执 行 。 ( 5) 若 中国证监会或其 他 监管 机 构 在 本 托 管 协议 订 立 日 之 后 允 许基金 从 事其 他 投资 品种 的投资 业务 , 涉 及相 关 账户 的 开立 、 使 用 的, 若 无 相 关 规 定 , 则 基金 托 管人 比 照 上 述 关 于 账 户 开立 、 使 用 的 规 定 执 行 。 5、 债 券 托 管 专 户 的 开 设 和管理 基金合同生效 后 ,基金 托 管人 根据 中国人 民银 行 、中 央 国 债 登记 结 算 有 限 责 任公司 的有 关 规 定 , 在 中 央 国 债 登记 结 算 有 限 责 任公司 开立 债 券 托 管 账户 ,并 代 表基金 进 行 银 行 间 市场 债 券的 结 算 。基金管理人和基金 托 管人 共 同 代 表基金 签订 全 国 银 行 间 债 券市场 债 券 回购 主 协 议 。 6、其 他 账户 的 开立 和管理 ( 1)因 业务发 展 需 要而开立 的其 他 账户 ,可 以 根据 法律法规 和基金合同的 规 定 , 由 基金 托 管人 负责 开立 。新 账户 按 有 关 规 定 使 用 并管理。 ( 2) 法律法规 等 有 关 规 定 对 相 关 账户 的 开立 和管理 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 办 理。 7、基金 财 产 投资的有 关 有价 凭 证 等 的保管 基金 财 产 投资的有 关 实 物 证券 等 有价 凭 证 由 基金 托 管人 存 放 于基金 托 管人的保管 库 ,也 可 存 入 中 央 国 债 登记 结 算 有 限 责 任公司 、中国证券 登记 结 算 有 限 责 任公司 上海 分 公司 /深圳 分 公司 或票 据 营业 中 心 的 代 保管 库 ,保管 凭 证 由 基金 托 管人 持 有。实 物 证券 等 有价 凭 证的 购 买 和 转 让 , 由 基金管理人和基金 托 管人 共 同 办 理。基金 托 管人对 由 基金 托 管人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的证券不 承担 保管 责 任 。 8、 与 基金 财 产 有 关 的 重 大 合同的保管 与 基金 财 产 有 关 的 重 大 合同的 签 署 , 由 基金管理人 负责 。 由 基金管理人 代 表基金 签 署 的、 与 基金 财 产 有 关 的 重 大 合同的 原 件 分别由 基金管理人、基金 托 管人保管。 除 本 协议 另 有 规 定国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 92 外 ,基金管理人 代 表基金 签 署 的 与 基金 财 产 有 关 的 重 大 合同 包括 但不 限 于基金年 度审计 合同、 基金 信息披露协议 及 基金投资 业务 中 产 生的 重 大 合同,基金管理人 应 保证基金管理人和基金 托 管人 至 少 各持 有 一 份 正本的 原 件。基金管理人 应在 重 大 合同 签 署 后 及时 以 加 密 方 式 将 重 大 合同 传 真 给 基金 托 管人,并 在 三十 个 工 作 日内 将 正本 送 达 基金 托 管人 处 。 重 大 合同的保管 期 限 为基金合同 终止后 15年。 ( 五 )基金资 产 净值 计算与复 核 1、基金资 产 净值 基金资 产 净值 是指 基金资 产 总 值 减去 负 债 后 的金 额 。 基金 份额 净值 是指 基金资 产 净值 除以 基金 份额 总 数 ,基金 份额 净值的 计算 , 精 确 到 0.001 元 , 小 数 点 后 第 4位 四 舍 五 入 ,国 家 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 。 基金管理人 每 个 工 作 日 计算 基金资 产 净值 及 基金 份额 净值,经基金 托 管人 复 核, 按规 定 公 告 。 2、 复 核 程 序 基金管理人 每工 作 日对基金资 产 进 行 估 值 后 , 将 基金 份额 净值 结果 发 送 基金 托 管人,经 基金 托 管人 复 核 无 误 后 , 由 基金管理人对 外 公布 。 3、 根据 有 关 法律法规 ,基金资 产 净值 计算 和基金会 计 核 算 的 义务 由 基金管理人 承担 。本 基金的基金会 计责 任 方 由 基金管理人 担 任 ,因 此 , 就 与 本基金有 关 的会 计 问题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一致 意 见 的, 按 照 基金管理人对基金资 产 净值的 计 算 结果 对 外 予 以公布 。 ( 六 )基金 份额持 有人 名 册 的 登记 与 保管 基金 份额持 有人 名 册 至 少 应包括 基金 份额持 有人的 名 称 和 持 有的基金 份额 。基金 份额持 有人 名 册 由 基金 注册登记 机 构 根据 基金管理人的 指 令 编 制 和保管,基金管理人和基金 托 管人 应分别 保管基金 份额持 有人 名 册 ,保 存 期 不 少 于 15年。 如 不 能 妥 善 保管, 则 按 相 关 法规 承担 责 任 。 在 基金 托 管人 要 求 或 编 制半 年 报 和年 报 前 ,基金管理人 应 将 有 关 资 料 送 交 基金 托 管人, 不 得 无 故 拒 绝 或 延 误 提 供 ,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金 托 管人不 得 将 所 保管 的基金 份额持 有人 名 册 用 于基金 托 管 业务 以 外 的其 他用 途 ,并 应 遵 守 保 密 义务 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 93 ( 七 ) 争 议 解 决 方 式 因本 协议 产 生或 与 之 相 关 的 争 议 , 双 方 当 事人 应 通 过 协 商 、 调 解解 决 , 协 商 、 调 解 不 能 解 决 的, 任何 一方 均 有 权 将 争 议 提 交 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会, 仲 裁 地点 为 北京 市, 按 照 中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员 会 届 时 有效的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁裁 决 是 终 局 的,对 当 事 人 均 有 约束 力 , 仲 裁 费用 由 败 诉 方 承担 。 争 议 处 理 期间 , 双 方 当 事人 应 恪守 基金管理人和基金 托 管人 职责 , 各自 继 续 忠 实、 勤勉 、 尽责 地 履 行 基金合同和本 托 管 协议 规 定 的 义务 , 维 护 基金 份额持 有人的合 法权 益。 本 协议 受 中国 法律 管 辖 。 ( 八 ) 托 管 协议 的 修 改 与终止 1、 托 管 协议 的 变 更 程 序 本 协议 双 方 当 事人经 协 商 一致 ,可 以 对 协议 进 行 修 改 。 修 改 后 的新 协议 ,其内容不 得 与 基金合同的 规 定 有 任何 冲突 。基金 托 管 协议 的 变 更 报 中国证监会核准或 备 案 后 生效。 2、基金 托 管 协议终止 出 现 的 情 形 ( 1)基金合同 终止 ; ( 2)基金 托 管人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基金 托 管人 接 管基金资 产 ; ( 3)基金管理人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基金管理人 接 管基金管理 权 ; ( 4) 发 生 法律法规 或基金合同 规 定 的 终止 事 项 。 二十一、 对 基金份额 持 有人的服务 基金管理人 承 诺 为基金 份额持 有人 提 供 一 系 列 的 服务 。 以下是主 要 的 服务 内容,基金管 理人可 根据 基金 份额持 有人的 需 要 和市场的 变化 ,不断完 善 并 增 加 、 修 改 这些 服务项目 : ( 一 ) 客 户 服务 专 线 1、理 财 咨询 每 周 一 至 周 五 , 8:30— 20:00,人 工 理 财 咨询 、 账户 查 询 、投资人 个 人资 料 完 善 等 。 2、 全 天 候 的 7× 24小 时 电话 自 助 查 询 (基金净值、 账户 信息 、 公司 介 绍 、 产品 介 绍 、 交 易 费 率 等 )。 3 、 7 × 24小 时 留 言信 箱 。 若 不 在 人 工 服务 时 间 或 座 席 繁忙 ,可 留 言 ,基金管理人会 尽 快 在 2个 工 作 日内 回 电 。 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 94 4、 直 销 客 户 在 签订 远 程 交易 协议后 可 以 开 通 电话 自 助 交易 和 传 真 交易 。 (二) 信 访 服务 1、投资人可 以通 过 信 函 、 电 邮 、 传 真 等 信 访 方 式 提 出 咨询 、 建 议 、投 诉 等 需 求 ,基金管 理人 将 尽 快 给 予 回 复 ,并 在 处 理 进 程 中 随 时 给 予 跟 踪 反 馈 。 2、对于 在非 工 作 日 送 达 的 信 件,基金管理人 将 顺 延 一 个 工 作 日 回 复 。 ( 三 ) 网站 服务


1、 信息查 询 : 基金净值、 公司 动 态 、 公司 和基金的 公 告 、投资人 个 人 账户 信息 、 销 售 网 点 、 企 业 年金 信息 等 。 2、基金 网上交易 : 工 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 农 业 银 行 借 记 卡 用 户 、 建设银 行 借 记 卡 用 户 、 招 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 兴 业 银 行 借 记 卡 用 户 等 可 以通 过 基金管理人 网站 实 现 网上 开 户 和 交易 。 3、 网站 客 户 资 料修 改 : 投资人可 在 基金管理人 网站 的 账户 查 询 栏 下 实 现 客 户 资 料 的 修 改 和完 善 。 4、 网站 “ 投资 者 教 育 ” 栏 目 :分 为新 手上 路 、 客 户 服务 知 识 库 、 最 新 热 点 问题 、理 财 工 具 等 小 栏 目 ,并 提 供 关 键 字 搜 索 , 包括 基金 知 识 、 交易 指 南 、 公司 产品 、 活 动动 态 、市场 热 点 等 信息 , 加 强 基金管理人 与 投资人 之间 的 交 流 与 沟 通 。 5、 操 作 指 南 : 无 论 是 直 销 、 代销 , 还 是 网上交易 的投资人 都 能获得 详细 的 操 作流程 。 6、 在 线 服务 : WEBCALL人 工 在 线 咨询 服务 ( 每 周 一 至 周 五 , 8: 30-17: 00)、 客 户 留 言 版 、 交易 指 南 、 直 销 类 单 据 下 载 。 7、 短 信与 电子 邮 件 定 制 : 通 过 “ 账户 查 询 ” 系统 订 制 免 费 短 信 和 电子 邮 件资 讯 。 8、 信息披露 : 按 照 法律规 定披露 基金管理人管理基金的 持 仓 、资 产 、投资收益 等 信息 , 供 投资人 定 期了解 基金 运 作 的 最 新 情 况 。 9、理 财 资 讯 : 目 前 理 财 资 讯 产品包括 《 市场 周 刊 》、《 季度 策略 报告 》、《 国泰基金 快 讯 》、 《 最 新市场新 闻 》、《 市场 热 点 要 闻 点评 》 等 , 与 投资人 展 示 公司 的市场 研究 成 果 , 交 流 市场 研 判 观 点 。 10、 互 动 专 区 :提 供 投资人 参 与 公司 各种 理 财 活 动的 在 线 平 台 , 包括 最 新 活 动 介 绍 、 现 场 活 动 报 道 、 在 线 活 动 参 与 等 。 ( 四 ) 短 信服务 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 95 投资人可 以通 过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 电话 、 网站 申请 订 制 ( 退 订 ) 免 费 的 手 机 短 信 资 讯 。内容 包括 基金净值、 交易 确 认 、 手 机 月 度 对 账单 、生日 节 日 祝 福 、 相 关 基金资 讯 信息 以 及 移 动资 讯 刊 物 等 。 ( 五 )资 料 寄 送 服务 投资人可 以通 过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 电话 、 网站 申请 订 制 ( 退 订 ) 免 费 的 纸 制 资 讯 。 在获 取 准确的 邮 政 地址 和 邮 政 编 码 的 前提 下 ,基金管理人 将 负责 向 订 制 客 户 寄 送 以下 资 料 : 1、基金投资 者 对 账单 基金投资 者 对 账单 包括 季度 对 账单 与 年 度 对 账单 。 季度 对 账单每 季度 提 供 , 在 每 季度 结 束 后 1个 月内 向 有 交易 的 订 制 持 有人 以 书 面形 式 寄 送 , 若 投资 者在 季度 期 内 无交易 发 生,基 金 注册登记 人不 邮寄 该 季度 对 账单 ,年 度 对 账单 在 每 年 度 结 束 后 1个 月内对 所 有 订 制 持 有人 以 书 面形 式 寄 送 。 2、其 他 相 关 的 信息 资 料 。 ( 六 ) 电子 邮 件 电子 刊 物 发 送 服务


投资人可 以通 过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 电话 、 网站 申请 订 制 ( 退 订 ) 免 费 的 电子 邮 件 资 讯 。基金管理人 定 期 或不 定 期 向 订 制 邮 件 服务 的投资人 发 送 电子 资 讯 和 电子 月 度 交易 对 账 单 等 。 ( 七 ) 交易 服务 1、 多 样 化 的 委 托 下 单 方 式 : 投资 者 可 以通 过 基金管理人 直 销 机 构 及 其 代 理 销 售 机 构 提 供 的 柜 台 下 单 、 电话 下 单 、 传 真 下 单 、 网上交易 下 单 等 多 种 交易 服务 。 基金管理人 向 投资人 提 供 包括 工 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 农 业 银 行 借 记 卡 用 户 、 建设银 行 借 记 卡 用 户 、招 商 银 行 借 记 卡 用 户 、 兴 业 银 行 借 记 卡 用 户 等 可 以通 过 公司 网站进 行 的 电子 化 基 金 交易 ,并 享受相应 交易 费 率 优惠 。投资人 欲了解 更 多 网上交易 详 情 ,可 登 录 国泰基金 网站 www.gtfund.com查 询 。 2、基金 间 转换 服务 : 投资人可 在 同 时 销 售 转 出基金、 转入 基金并 开 通 基金 转换 业务 的 销 售 机 构 办 理基金 转换 业务 。基金 转换 需 遵 守 转入 基金、 转 出基金有 关 基金 申购赎回 的 业务 规 则 。 具 体 业务 规 则 和 办 理 时 间详 见 我 公司 发 布 在 指 定 媒 体及 公司 官 网 的 公 告 。 3、 定 期 定 额 投资 计 划 : 投资人可 以 在 本基金 销 售 机 构 申请 , 约 定 每 期 扣款 时 间 、 扣款 金国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 96 额及 扣款 方 式, 由 销 售 机 构 于 每 期约 定 扣款 日 在 投资人 指 定 银 行 账户 内 自 动完 成 扣款 及 基金 申购申请 。 具 体 业务 规 则 和 办 理 时 间详 见 我 公司 发 布 在 指 定信息披露 媒 体及 公司 网站 公 告 。 ( 八 )投 诉 处 理 受 理 1、投资人可 以通 过 拨 打 基金管理人 客 户 服务 中 心 电话 或 以 书 信 、 电子 邮 件、 传 真 等 方 式, 对基金 公司 和 销 售 网点 所提 供 的 服务 进 行 投 诉 。 2、对于 工 作 日 受 理的投 诉 , 原则 上 采 取当 日 回 复 ,对于不 能及时回 复 的投 诉 ,基金管理 人 承 诺 将 充分 与 投资人做 好 沟 通 。 3、对于 非 工 作 日 提 出的投 诉 ,基金管理人 将 在 顺 延 的 工 作 日 回 复 。 ( 九 ) 联 系 基金管理人 1、 网址 : www.gtfund.com 2、 电子 邮 箱 : service@gtfund.com 3、 客 户 服务 热线 : 400-888-8688( 全 国 免长 途 话 费 ), 021-38569000 4、 客 户 服务 传 真 : 021-38561700 5、基金管理人 办公 地址 : 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼


邮 编 : 200120 二十二、 其他应 披露 事项 公 告 名 称 报 纸 日 期 国泰基金管理有 限公司 关 于 旗 下 开放 式基金 参 加 厦 门 证券 网上交易 申购 费 率 优惠 活 动的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》 2012-01-14 国泰基金管理有 限公司 关 于 提请 投资 者及时 更新 已 过 期 身份 证件或 者身份 证明文件 等 信息 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》 2012-03-09 国泰基金管理有 限公司 关 于 开 通 旗 下 基金 在 4家 代销 渠 道 基金 转换 业务 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》 2012-03-27 国泰基金管理有 限公司 关 于 参 加 华 宝 证券基金 定 期 定 额 业务 网上 申购 费 率 优惠 活 动的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-03-28 国泰基金管理有 限公司 关 于 在 国 盛 证 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 2012-03-28 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 97 券 开 通 旗 下 基金 定 期 定 额 投资的 业务 公 告 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 国泰基金管理有 限公司 关 于 旗 下 开放 式基金 继 续 参 加 中国 工 商 银 行个 人 电 子 银 行 基金 申购 费 率 优惠 活 动的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-03-30 国泰基金管理有 限公司 关 于 在 东 吴 证 券 开 通 旗 下 基金 定 期 定 额 投资 计 划 及 参 加网上交易 申购 费 率 优惠 活 动的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-04-12 国泰基金管理有 限公司 关 于 开 通通 联 支 付 基金 网上直 销 业务 并实 施 费 率 优 惠 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-04-13 国泰基金管理有 限公司 关 于新 增 上海 好 买 基金 销 售 有 限公司 为 开放 式基金 代销 机 构 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-04-24 国泰基金管理有 限公司 关 于新 增 杭州 数 米 基金 销 售 有 限公司 为 开放 式基金 代销 机 构 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-05-18 国泰基金管理有 限公司 关 于新 增 深圳 众禄 基金 销 售 有 限公司 为 开放 式基金 代销 机 构 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-05-24 关 于国泰基金管理有 限公司 旗 下 基金 参 加 众禄 基金 网上交易 申购 费 率 及 定 期 定 额申购 费 率 优惠 活 动的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-06-08 关 于新 增 众禄 基金 代 理 销 售 国泰基金 旗 下部 分 基金并 开 通 定 期 定 额 投资 计 划 及 转换 业务 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-06-08 关 于新 增 诺 亚 正 行 (上海 )基金 销 售 投 资 顾 问 公司代 理 销 售 国泰基金 旗 下部 分 基金并 开 通 定 期 定 额 投资 计 划 及 转 换 业务 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-06-14 国泰基金管理有 限公司 关 于新 增 上海 好 买 基金 销 售 有 限公司 为 开放 式基金 代销 机 构 并实 施 费 率 优惠 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-07-12 关 于国泰基金管理有 限公司 旗 下 基金 参 加 数 米 基金 网上交易 申购 费 率 及 定 期 定 额申购 费 率 优惠 活 动的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-07-13 关 于新 增 数 米 基金 网 代 理 销 售 国泰基 金 旗 下部 分 基金并 开 通 定 期 定 额 投资 计 划 及 转换 业务 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-07-13 国泰基金管理有 限公司 关 于 开 通银 联 支 付 浦 发 银 行 、中 信 银 行 、 光 大 银 行 等 5家 银 行 借 记 卡 网上 基金 直 销 业务 并实 施申购 费 率 优惠 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-07-13 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 98 关 于国泰基金管理有 限公司 旗 下 基金 参 加上海长 量 基金 销 售 投资 顾 问 有 限 公司 网上交易 申购 费 率 及 定 期 定 额申 购 费 率 优惠 活 动的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-08-09 关 于新 增 上海长 量 基金 销 售 投资 顾 问 有 限公司代 理 销 售 国泰基金 旗 下部 分 基金并 开 通 定 期 定 额 投资 计 划 及 转换 业务 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-08-09 国泰基金管理有 限公司 关 于 开 通通 联 支 付 中国 农 业 银 行 借 记 卡 、中国 建设 银 行 借 记 卡 网上 基金 直 销 业务 并实 施 申购 费 率 优惠 的 公 告 《 中国证券 报 》、《 上海 证券 报 》、 《 证券 时 报 》、《 证券日 报 》 2012-08-16 国泰基金管理有 限公司 高 级 管理人 员 变 更 公 告 《 上海 证券 报 》 2012-08-22 二十三、 招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书 存 放在 本基金管理人、基金 托 管人、基金 代销 机 构 和 注册登记 机 构 的 办公 场 所 ,投资人可 在 办公 时 间 免 费查 阅 ; 也可 按 工 本 费 购 买 本招募说明书 复 制 件或 复 印 件,但 应 以 招募说明书正本为准。 基金管理人和基金 托 管人保证文本的内容 与 所 公 告 的内容完 全 一致 。 二十四、 备查文件 以下备 查 文件 存 放在 本基金管理人、基金 托 管人的 办公 场 所 。投资人可 在 办公 时 间 免 费 查 阅 ,也可 按 工 本 费 购 买复 印 件。 ( 一 )中国证监会核准国泰事件驱动策略股票型证券投资基金募集的文件 (二) 《 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金基金合同 》 ( 三 )《 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 托 管 协议 》 ( 四 ) 法律 意 见 书 ( 五 )基金管理人 业务 资 格 批 件、 营业 执 照 ( 六 )基金 托 管人 业务 资 格 批 件、 营业 执 照 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书( 2012年第二号) 99 国泰基金管理有限公司 二 〇 一二年九月二十九日