国金国鑫：开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告查看PDF公告
国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 7 页 国 金 通 用 国鑫 灵 活 配 置混 合 型 发 起式 证 券 投 资 基 金 开放 日 常 申 购、 赎 回 、 定期 定 额 投 资 业 务 的公 告 公告送 出日期：2012 年 9 月26 日 国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 国金通 用国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金简 称 国金通 用国 鑫发 起 基金主 代码 762001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 8 月 28 日 基金管 理人 名称 国金通 用基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国光 大银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 国金通 用基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办法》 等法 律法 规 以及 《国 金通 用国 鑫灵 活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 》 、 《 国金 通用 国鑫 灵活配 置 混 合型 发起 式证 券投资 基金 招募 说明 书》 申购起 始日 2012 年 10 月 8 日 赎回起 始日 2012 年 10 月 8 日 定期定 额投 资起 始日 2012 年 10 月 8 日 2 日常 申购 、赎回 （定期 定额 投资） 业务 的办理 时间 本基金 将 于 2012 年 10 月 8 日 起每 个开 放日 （上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所的 正常 交易 日）办理日常 申购、赎 回 、定期定额投资 业务。 具 体办理时间为 上海证券 交 易所、深圳 证券交易 所的正 常交 易日 的交 易时 间（目 前收 市时 间为 下 午 15 ：00 点 ，15 ：00 以 后 的申请 作为 下一 交易 日的申 请提 交 ） ， 但基 金管 理人根 据法 律法 规、 中国 证 监会的 要求 或基 金合 同的 规定公 告暂 停申 购、 赎回时 除外 。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《证 券投资基 金信息 披露 管理 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、通 过本 基金 代销 机构 进 行申购 ，单 个交 易账 户首 次申购 最低 金额 为人 民 币1,000 元（ 含 申购费 ） ， 追加 申购 的最 低 金额为 人民 币 1,000 元 （ 含申购 费） ； 在 满足 前述 最 低申购 限额 的前 提 下，各 销售 机构 对最 低申 购限额 及交 易级 差有 其他 规定的 ，以 各销 售机 构的 业务规 定为 准。 国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 7 页 2 、通 过基 金管 理人 的直 销 柜台进 行申 购， 单个 交易 账户单 笔首 次申 购最 低金 额为 10,000 元 （含申 购费 ） ， 追加 申购 最 低金额 为每 笔1,000 元（ 含申购 费） 。 3 、 通 过本 公司 网上 直销 进 行申购 ， 单个 交易 账户 单 笔最低 申购 金额 为1,000 元 （ 含申 购费） ， 追加申 购最 低 金 额为 单 笔1,000 元 （ 含申 购费） ， 网 上直销 单笔 交易 上限 及单 日累计 交易 上限 请参 照网上 直销 说明 。 4 、 投资 者将 持有 的基 金份 额当期 分配 的基 金收 益转 为基金 份额 时， 不受 最低 申 购金额 的限 制 。 5 、本 基金 对单 个投 资者 的 累计申 购金 额不 设上 限。 6 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 申购 金额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 前依 照《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会备 案。 3.2 申购 费率 关于日 常申 购的 金额 限制 、费率 等事 项， 请仔 细阅 读 本基 金招 募说 明书 、 基 金合同 和其 他相 关公告 。 3.2.1 前端收 费 申购金 额（M ） 申购费 率 备注 M<500000 1.50% - 500000 ≤M< 1000 000 1.20% - 100000 0≤M <500 0000 0.80% - 500000 0≤M 1000 元/ 笔 - 注：1 、单 位： 人民 币元 。 2、申 购金 额含 申购 费。 3、投 资者 在一 天之 内如 果 有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别计 算。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点 后4 位 ，小 数点后 第 5 位四 舍五 入， 由此误 差产 生的 损失由 基金 财产 承担 ，产 生的收 益归 基金 财产 所有 。 申购费 用由 投资 者承 担， 并应在 投资 者申 购基 金份 额时收 取， 不列 入基 金财 产，主 要用 于本 基金的 市场 推广 、销 售、 登记等 各项 费用 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、 基 金份 额持 有人 在销 售 机构赎 回基 金份 额时 ， 每 笔赎回 申请 不得 低 于1,000 份基 金份 额。国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 7 页 若基金 份额 持有 人某 笔交 易类业 务（ 如赎 回、 基金 转换、 转托 管等 ）导 致在 销售机 构（ 网点 ）单 个交易 账户 保留 的基 金份 额余额 少 于1,000 份时 ， 余额部 分基 金份 额必 须全 部一同 赎回 。 2 、 基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 赎回 份额 的数 量限 制。 基金 管理 人 必须在 调整 前依 照《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会备 案。 4.2 赎回 费率 持有期 限（N ） 赎回费 率 1 天≤N≤365 天 0.50% 366 天 ≤N ≤730 天 0.25% 731 天 ≤N 0 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时收 取。 不低于 赎回 费总 额 的25% 应归基 金财 产， 其余 用于 支付登 记费 和其 他必 要的 手续费 。 5 定期 定额 投资业 务 1 、定期定额投 资业务， 是 指投资者通过 本公司指 定 的基金销售机 构提交申 请, 约定每期扣 款 时间和扣款金 额，由销 售 机构于每期约 定扣款日 在 投资者指定资 金账户内 自 动完成扣款 和基金申 购申请 的一 种长 期投 资方 式。 2 、 投 资者 目前 可以 通过 本 公司网 上交 易平 台 （https://trade.gfund.com ） 、 中 国光大 银行 股 份有限公司、 中国民生 银 行股份有限公 司、中国 银 河证券股份有 限公司、 中 信建投证券 股份有限 公司、招商证 券股份有 限 公司、中信证 券股份有 限 公司、国泰君 安证券股 份 有限公司、 海通证券 股份有限公司 、信达证 券 股份有限公司 、华泰证 券 股 份有限公司 、中信万 通 证券 有限责 任公司、 中信证券（浙 江）有限 责 任公司 办理定 期定额投 资 业务。业务规 则与相关 公 告请登录本 公司网站 （http://www.gfund.com ）查询。基金管理 人将根 据业务发展情况， 增加或 变更办理定期定额 投 资业务的销售 机构，届 时 将依照《证券 投资基金 信 息披露管理办 法》的有 关 规定在 本公 司网站、 指定媒 体上 公告 。 3 、定 期定 额申 购费 率的 说 明 定期定额投资 业务的申 购 费率、计费方 式与日常 申 购费率、计费 方式相同 。 对于在销售机 构 费率优惠期或 通过本公 司 网上交易平台 提交的定 期 定额投资业务 申请，可 适 用不同的申 购费率。 具体实 施的 费率 以销 售机 构当时 有效 的业 务规 定或 相关公 告为 准。 国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 7 页 4 、办 理时 间 定期定额投资 业务的申 请 受理时间与本 公司管理 的 基金日常申购 业务受理 时 间相同。具体 办 理规则 请遵 循销 售机 构的 相关规 定。 5 、投 资金 额 投资者 可到 本公 司网 上交 易平台 、 中 国光 大银 行股 份有限 公司 、 中 国民 生银 行股份 有限 公司 、 中国银河证券 股份有限 公 司、 中信建投 证券股份 有 限公司 、招商 证券股份 有 限公司、中 信证券股 份有限公司、 国泰君安 证 券股份有限公 司、海通 证 券股份有限公 司、信达 证 券股份有限 公司、华 泰证券股份有 限公司、 中 信万通 证券 有 限责任公 司 、中信证券（ 浙江）有 限 责任公司 申 请开办基 金定期定额投 资业务并 约 定每期扣款时 间及固定 的 投资金额，该 投资金额 即 为申购金额 。具体申 购金额 限制 ，以 销售 机构 有关规 定为 准， 但每 期申 购金额 不得 低于 人民 币100 元( 含100 元) 。 6 、交 易确 认 每期实 际扣 款日 即 为 基金 申购申 请日 ， 并 以该 日(T 日)的 基金 份额 净值 为基 准 计算申 购份 额， 申购份 额将 在T ＋1 工作 日 确认成 功后 直接 计入 投资 者的基 金账 户内 。 基 金份 额 确认查 询和 赎回 起 始日 为T＋2 工 作日 。 为使 投 资者 及时 掌握 定期 定额投 资申 请的 确认 结果 ， 请投资 者 在 T＋2 工 作日 起 到销售 机构 查 询确认 结果 。 投资者在本基 金开放赎 回 后，可以在交 易时间内 随 时办理基金的 赎回。如 无 另行公告，本 业 务已申 购份 额的 赎回 及赎 回费率 等同 于正 常的 赎回 业务。 赎回 时遵 循“ 先进 先出” 规则 。 6 基金 销售 机构 6.1 场外 销售机 构 6.1.1 直销机 构 本基金 直销 机构 为本 公司 的直销 中心 以及 本公 司的 网上交 易平 台。 （1） 国金 通用 基金 管理 有 限公司 直销 中心 办公地 址： 北京 市西 城区 武定侯 街 2 号泰 康国 际大 厦 20 层 联系人 ：祝 燕玉 联系电 话：010-88005815 客服信 箱：service@gfund.com
客服电 话：4000-2000-18 （免长 途话 费） 传真：010-88005816 国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 7 页 公司网 站：http://www.gfund.com （2） 国金 通用 基金 管理 有 限公司 网上 交易 平台 网上交 易平 台 网 址：https://trade.gfund.com
目前支 持的 网上 直销 支付 渠道： 建行 卡、 天天 盈。
客服电 话：4000-2000-18 客服信 箱：service@gfund.com 6.1.2 场外代 销机 构 中国光 大银 行股 份有 限公 司、中 国工 商银 行股 份有 限公司 、中 国民 生银 行股 份有限 公司 、国 金证券 股份 有限 公司 、中 国银河 证券 股份 有限 公司 、 中信 建投 证券 股份 有限 公司 、 招商 证券 股份 有限公 司、 中信 证券 股份 有限公 司、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司、 信达 证券股 份有 限公 司、 华泰 证券股 份有 限公 司、 中信 万通证券 有 限责 任公 司、 中信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 。 7 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 从2012 年10 月8 日 起， 本公司 将在 每个 开放 日通 过中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体、 本公 司网站 及其 他媒 介公 布上 一个开 放日 的基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值， 敬请投 资者 留意 。 8 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、赎 回和 定期 定额 投资业 务的 有关 事项 予以 说明。 投资 者欲 了解本 基金 的详 细情 况， 请仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 、基 金合 同等 相关 文件。 投资 者亦 可拨 打本基 金管 理人 的全 国统 一客户 服务 电 话4000-2000-18( 免长 途话 费) 咨 询相 关事宜 。 风险提 示： 本基 金为 发起 式 基金 ，在 基金 募集 时， 基金管 理公 司股 东、 基金 管理公 司高 级管 理人员 及基 金经 理合 计认 购本基 金的 金额 不低 于1100 万 元， 认购 的基 金份 额 持有期 限不 低于 三 年。 发起 人认 购的 基金 份 额持有 期限 满三 年后 ， 发 起人将 根据 自身 情况 决定 是否继 续持 有 ， 届 时， 发起人 有可 能赎 回认 购的 本基金 份额 。另 外， 在基 金成立 满三 年之 日， 如果 本基金 的资 产规 模低 于2 亿 元， 基金 合同 将自 动终止 ，投 资者 将面 临基 金合同 可能 终止 的不 确定 性风险 。 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 注意 投资 风险 。投资 者投 资于 本基 金前 应认真 阅读 本基 金基 金合同 、招 募说 明书 （更 新） 。 国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 7 页 国金通用基金管理有限公司 二〇一二年九 月二十六日
