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华夏大盘精选证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2012 年第 2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要 提示
华夏大盘精选证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 经中国证监会2004 年6 月8 日证监 基
金字[2004]79 号文批准募集。本基金的基金合同于2004 年8 月11 日正 式生 效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括： 因整
体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特
有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险， 本基金的特定风险等。 本基金在证券投资基金
中属于中等风险的品种， 其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金， 低于成长
型股票基金。 投资有风险， 投资人申购基金时， 应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 谨慎做出投
资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约
定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接 受 ，并按照 《 基金法》 、 《 运作办法》 、 基金合同 及 其他有关 规 定享有权 利 、 承担义
务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募说 明书 所 载内 容截 止 日为2012 年8 月11 日， 有 关财 务数 据 和净 值表 现 数据 截止 日
为2012年6 月30日 。 （本招 募说明书中的财务资料未经审计）
华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座 12 层
设立日期：1998 年 4 月 9 日
法定代表人：王东明
联系人：崔雁巍
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元， 公司股权结构如下：
持股 单位 持股 占总股本比 例
中信证券股份有限公司 49%
南方工业资产管理有限责任公司 11%
山东省农村经济开发投资公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海鹏科技投资有限公司（原名山东
海丰国际航运集团有限公司 ）
10%
无锡市国联发展（集团）有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1 、基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
王东明先生： 董事长， 硕 士， 高级经济师。 现任中信证券股份有限公司董事长、 执行董
事兼执行委员会委员， 中国中信股份有限公司总经理助理， 中信控股有限责任公司董事， 中
信国际金融控股有限公司董事， 中信证券国际有限公司非执行董事。 曾任职于加拿大丰业银
行证券公司投资银行部， 曾任华夏证券有限责任公司国际部总经理， 南方证券有限公司副总
经理， 中信证券股份 有限公司副总经理、 总经理、 董事， 中信资本控股有限公司非执行董事 。
范勇宏先生： 副董事长， 博士， 高级经济师。 现任华夏基金管理有限公司党委书记， 北
京市人大代表， 北京市顺义区人大常委， 兼任北京市金融 街商会监事长。 曾任中国建设银行
总行干部 ， 华夏证券 有 限公司北 京 东四营业 部 总经理、 总 裁助理、 华 北区总监 （ 副总裁） 、
华夏基金管理有限公司总经理，第三、四届中国证监会发审委委员 。
华伟荣先生： 董事， 硕士， 高级会计师。 现任无锡市国联发展 （集团） 有限公司副总裁 、华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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国联信托股份有限公司董事长。 曾任无锡市财政局预算管理科科员、 综合计划科科员、 综合
计划科副科长， 无锡市信托投资公司部门经理、 总经理助理、 副总经理， 国联证券有限责任
公司董事、总裁，国联基金管理有限公司（现中海基金管理有限公司）董事长 。
胡祖六先生： 董事， 博士 ， 教授。 现任 春华资本集团主席。 曾任国际货币基金组织高级
经济学家， 达沃斯世界 经济论坛首席经济学家， 高盛集团大中华区主席、 合伙人、 董事总经
理。
徐刚先生： 董事， 博士， 经济师。 现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、 董事总
经理、 经纪业务发展与管理委员会主任委员、 研究部行政负责人。 曾任中国地质机械仪器工
业总公司干部， 曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、 资产管理部、 金融产品开发小
组、 金融组、 研究部、 股票销售交易部， 担任经理、 高级经理、 部门副总经理、 部门总经理、
部门行政负责人等职务。
葛小波先生：董事，硕士。现任中信证券股 份有限公司执行委员会委员、董事总经理、
计划财务部行政负责人。曾任中信证券股份有限公司投资银行部高级经理、上市部副主任、
风险控制部执行总经理、交易部（现交易与衍生产品业务部）行政负责人。
朱武祥先生： 独立董事， 博士， 教授。 现任清华大学经济管理学院金融系教授、 博士生
导师、 系副主任 ， 兼任北京燕京啤酒股份有限公司、 北京建设 （控股） 有限公司、 歌尔声学
股份有限公司独立董事，中国金融学会常务理事。
贾建平先生： 独立董事， 大学本科， 高级经济师。 现已退休。 曾任职于北京工艺品进出
口公司、 美 国纽约中 国 物产有限 公 司（外派 工 作） ，曾 担 任 中国银行 信 托咨询公 司 副处长、
处长， 中国银行卢森堡公司副总经理， 中国银行意大利代表处首席代表， 中银集团投资管理
公司副董事长、 总经理， 中国银行重组上市办公室、 董事会秘书办公室、 上市办公室总经理，
中银基金管理有限公司董事长。
谢德仁先生： 独立董事， 博士， 教授。 现任清华大学经济管理学院会计学教授、 博士生
导师， 兼任北京超图软件股份有限公司、 同方环境股份有限公司、 北京双杰电气股份有限公
司独立董事， 中国会计学会 《会计研究》 编委， 中国会计学会财务成本分会第七届理事会副
会长， 国家自然科学基金和国家社会科学基金通讯评审专家 ， 教育部科技发展中心科研基金
和科技奖励评审专家、 学位与研究生教育发展中心专家。 曾任清华大学经济管理学院会计学
讲师、副教授。
滕天鸣先生： 总经理， 硕 士。 曾任机构理财部总经理 、 公司总经理助理 、 公司副总经理
等。 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。
刘文动先生：副总经理，硕士。曾任公司总经理助理 等。
吴志军先生： 副总经理， 学士。 曾任上海分公司总经理、 市场总监、 公司总经理助理 等。
林浩先生：副总经理，硕士。 曾任公司总经理助理等。
方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。
李红源先生： 监事会召集 人， 硕士， 研究员级高级工程师。 现任南方工业资产管理有限
责任公司总经理。 曾任中国北方光学电子总公司信息部职员， 中国兵器工业总公司教育局职
员、 主任科员、 规划处副处长、 计划处处长， 中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、 经
济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。
于少明先生： 监事， 大学本科， 高级会计师。 现任山东省农村经济开发投资公司总经理、
山东高速集团有限公司总经理助理、 山东高速投资控股有限公司总经理。 曾任西藏地质局驻
西安疗养院、 探矿十二队职员， 山东省交通厅黄河航运局副科长， 山东省交通厅主任、 副处
长，山东基建股份有限公司总经理。
吕翔先生： 监事， 学士。 现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。 曾任国家
劳动部综合计划与工资司副主任科员、中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。
刘义先生： 监事， 工商管理硕士。 现任华夏基金管理有限公司党委委员、 养老金业务总
监。 曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、 主任科员， 中国农业发展银行总行信息
电脑部信 息 综合处副 处 长（主持 工 作） ，华夏 基 金管理有 限 公司工会 主 席、党办 主 任、养老
金部总经理等。
查尔斯· 西姆斯先生： 监事， 学士， 注册会计师。 现任万信基金公司总裁兼首席执行官，
IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加拿大多伦多市的 Coopers and Lybrand 公
司， 曾任富勤谭普顿投资公司在加拿大多伦多分支机构的首席财务官和销售与营销主管， 富
勤谭普顿投资公司加利福尼亚州国际总部副总裁、 公司行政总裁， 另外， 曾任职于 FundSERV
公司董事会，并曾担任加拿大投资基金协会（IFIC ）董事会成员、理事会成员。
康茜女士： 监事， 法学和金融学双学士。 现任华夏基金管理有限公司纪律检查委员会委
员、 法律监察部总经理。 曾任中国工商银行北京分行法律 部、 证券监管部门主任科员， 华夏
基金管理有限公司成都分公司总经理 。
2 、本基金基 金经理
巩怀志先生， 清华大学 MBA 。 曾任鹏华基金基金经理助理、 社保股票组合基金经理 等。
2005 年 7 月 加入华夏基金管理有限公司， 曾任华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（LOF ）华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金经理 （2007 年 5 月 9 日至 2009 年 1 月 1 日期间 ） 、 华夏成长 证券投资基金基金经理 （2005
年 10 月 29 日至 2010 年 1 月 16 日期 间 ） 等， 现任 华夏基金管理有限公司 投资副总监、 股票
投资部副总经理， 华夏优势增长股票型证券投资基金基金经理 （2010 年 1 月 16 日 起任职） 、
华夏大盘精选证券投资基金基金经理（2012 年 5 月 4 日起任 职） 。
历任基金经理： 2004 年 8 月 11 日至 2006 年 5 月 24 日期间， 蒋征先生任基金经理 ； 2005
年 12 月 31 日至 2012 年 5 月 4 日期间 ，王亚伟先生任基金经理 。
3 、本公司投 资 决策委员会（股票投资） 成员
滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司 总经理。
刘文动先生：华夏基金管理有限公司 副总经理。
程海泳先生： 华夏基金管理有限公司 总经理助理、 投资总监、 股票投资部总经理 ， 华夏
复兴股票型证券投资基金基金经理 。
巩怀志先生： 华夏基金管理有限公司 投资副总监、 股票投资部副总经理 ， 华夏优势增长
股票型证券投资基金基金经理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理 。
王海雄先生： 华夏基金管理有限公司 投资副总监、 股票投资部副总经理， 华夏经典配置
混合型证券投资基金基金经理、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理 。
胡建平先生： 华夏基金管理有限公司 股票投资部副总经理， 华夏回报证券投资基金 基金
经理、华夏回报二号证券投资基金基金经理 。
阳琨先生：华夏基金管理有限公司 股票投资部副总经理，兴华证券投资基金基金经理、
华夏盛世精选股票型证券投资基金 基金经理 。
4 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]24 号 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：010-66594855
传真：010-66594942
发展概况：
1912 年 2 月 ，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年，中国银
行先后履行中央银行、 国际汇兑银行和外贸专业银行职能， 坚持以服务 社会民众、 振兴民族
金融为己任， 稳健经营， 锐意进取， 各项业务取得了长足发展。 新中国成立后， 中国银行 长
期作为国家外汇专业银行， 成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道 。1994 年，
中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国 银行 启动股份制改造。2004 年 8 月， 中国
银行股份有限公司挂牌成立。 2006 年 6 月、 7 月 ， 先后在香港联交所和上海证券交易所成功
挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上 发行上市的商业银行。
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门 台湾及 31 个
国家和地区为客户提供全面的金融服务 ， 主要经营商业银行业务， 包括公司金融业务、 个人
金融业务和金融市场业务， 并通过全资 子公司中银国际开展投资银行业务， 通过全资子公司
中银集团保险及中银保险经营保险业务 ， 通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资
管理业务， 通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务， 通过中银航空租赁私人有限
公司经营飞机租赁业务。
在近百年的发展历程中， 中国银行始终秉承追求卓越的精神 、 稳健经营的理念 、 客户至
上的宗旨、 诚信为本的传统 和严谨细致的作风 ， 得到了业界和客户的广泛认可和赞誉， 树立
了卓越的品牌形象。2010 年度，中国 银行被 Global Finance （ 《 环球金融》 ） 评为 2010 年度
中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被 Euromoney （ 《欧洲货币》 ）评为 2010 年度
房地产业 “中国最佳商业银行” ， 被英国 《金融时报》 评为最佳私人银行奖， 被 The Asset （ 《 财
资》 ）评为中 国最佳贸易融资银行，被 Finance Asia （ 《金融亚 洲》 ）评为中 国最佳私人银行 、
中国最 佳贸 易融资 银行 ，被《21 世 纪经济 报道 》评为 亚洲 最佳全 球化 服务银 行、 最佳企业
公民、 年 度中资优秀私人银行品牌 。 面对新的历史机遇， 中国银行将 积极推进创新发展、 转
型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基 金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念 ，中国
银行于 2005 年 3 月 23 日 正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 下设覆盖集合类产华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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品、 机构类产品、 全球托管产品、 投资分析及监督服务、 风险管理与内控、 核算估值、 信息
技术、 资金和证券交收等各层面的多个团队， 现有员工 120 余人。 另外 ， 中国银行在重点分
行已开展托管业务。
目前， 中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、
QFII 资产、QDII 资产、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资
产、 年金资产、 理财产品、 海外人民币基金、 私募基金等门类齐全的托管产品体系。 在国内，
中国银行率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管服务。 2010
年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2012 年 3 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周期混 合、 大成蓝筹稳健混合、 大成优选封闭、 大成景宏封
闭、 工银大盘蓝筹股票、 工银核心价值股票、 国泰沪深 300 指数、 国泰金鹿保本混合、 国泰
金鹏蓝筹混合、 国泰区位优势股票、 国投瑞银稳定增利债券、 海富通股票、 海富通货币、 海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF ） 、华宝兴业 大盘精
选股票、 华宝兴业动力组合股票、 华宝兴业先进成长股票、 华夏策略混合、 华夏大盘精选混
合 、 华 夏 回报 二 号 混 合、 华 夏 回 报混 合 、 华 夏行 业 股 票 （LOF ） 、 嘉 实 超 短 债 债 券 、嘉 实 成
长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数 （LOF ） 、嘉实货币、嘉实稳健混
合、 嘉实研究精选股票、 嘉实增长混合、 嘉实债券、 嘉实主题混合、 嘉实回报混合、 嘉实价
值优势股票型、 金鹰成份优选股票、 金鹰行业优势股票、 银河成长股票、 易方达平稳增长混
合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、
易方达稳健收益债券、 易方达深证 100ETF、 易方 达中小盘股票、 易方达深证 100ETF 联接、
万家 180 指 数、 万家稳健增利债券、 银华优势企业混合、 银华优质增长股票、 银华领先策略
股票、 景顺长城动力平衡混合、 景顺长城优选股票、 景顺长城货币 、 景顺长城鼎益股票 （LOF）、
泰信天天收益货币、 泰信优质生活股票、 泰信蓝筹精选股票、 泰信债券增强收益、 招商先锋
混合、 泰达宏利精选股票、 泰达宏利集利债券、 泰达宏利中证财富大盘指数、 华泰柏瑞盛世
中国股票、 华泰柏瑞积极成长混合、 华泰柏瑞价值增长股票、 华泰柏瑞货币、 华泰柏瑞量化
现 行 股 票 型、 南 方 高 增长 股 票 （LOF ） 、 国 富 潜 力 组 合 股 票、 国 富 强 化收 益 债 券 、国 富 成 长
动力股票、 宝盈核心优势混合、 招商行业领先股票、 东方核心动力股票、 华安行业轮动股票
型、 摩根士丹利华鑫强收益债券型、 诺德中小盘股票型、 民生加银稳健成长股票型、 博时宏
观回报债券型、 易方达岁丰添利债券型、 富兰克林国海中小盘股票型、 国联安上证大宗商品华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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股票交易型开放式指数、 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、 上
证中小盘交易型开放式指数、 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、 长
城 中 小 盘 成 长 股 票 型 、 易 方 达 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 、 景 顺 长 城 稳 定 收 益 债 券 型 、 上 证 180
金融交易型开放式指数、 国泰上证 180 金融交易型 开放式指数证券投资基金联接、 诺德优选
30 股票型、泰达宏利 聚 利分级债 券 型、国联 安 优选行业 股 票型、长 盛 同鑫保本 混 合型、金
鹰中证技术领先指数增强型、 泰信 中证 200 指 数、 大成内需增长股票型、 银华永祥保本混合
型、 招商深圳电子信息传媒产业 （TMT ）50 交易 型开放式指数、 招商深证 TMT50 交 易型开
放式指数证券投资基金联接、 嘉实深证基本面 120 交易型开放 式指数证券投资基金联接、 深
证基本面 120 交易型开放 式指数、 上证 180 成长 交易型开放式指数、 华宝兴业上证 180 成长
交易型开放式指数证券投资基金联接、 易方达资源行业股票型、 华安深证 300 指 数、 嘉实信
用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、
海富通国策导向股票型、 中邮上证 380 指数增强 型、 泰达宏利中证 500 指数分级、 长盛同禧
信用增利债券型、 银华中证内地资源主题指数分级、 平安大华深证 300 指数增强型 、 嘉实安
心货币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、 工银瑞信睿智中证 500 指数分级、 招商优势企
业灵活配置混合型、 国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、 国泰中小板 300 成长交易 型开
放式指数证券投资基金联接、 景顺长城优信增利债券型、 诺德周期策略股票型、 长盛电子信
息 产 业 股 票 型 、 诺 安 中 证 创 业 成 长 指 数 分 级 、 嘉 实 海 外 中 国 股 票 （QDII ） 、 银 华 全 球 优 选
（QDII-FOF ） 、 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型 （QDII ） 、 华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 股 票 型
（QDII ） 、 信 诚金砖四国积极配置 （QDII ） 、 海富通 大中华精选股票型 （QDII ） 、 招商标普金
砖四国指数（LOF-QDII ） 、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII ） 、大成标普 500 等权 重指数
（QDII ） 、 长 信标普 100 等权重指数 （QDII ） 、 博时抗通胀增强回报 （QDII ） 、 华安大中华升
级股票型（QDII ） 、 信 诚 全 球 商 品 主 题 （QDII ） 、 上 投 摩 根 全 球 天 然 资 源 股 票 型 、 工 银 瑞 信
中国机会全球配置股票型（QDII）等 147 只证 券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合
型、 货币型、 指数型等多种类 型的基金 ， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管
规模位居同业前列。
三、 相关服务机 构
（一）销售机构
1 、直销机构 ：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座12层
法定代表人：王东明
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：吴志军
网址：www.ChinaAMC.com
2 、代销机构 ：
（1 ）中国工 商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：刘业伟
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国农 业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心
网址：www.abchina.com
（3 ）中国银 行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：95566
（4 ）中国建 设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王琳
网址：www.ccb.com
（5 ）交通银 行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
（6 ）招商银 行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7 ）中信银 行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：田国立
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人：丰靖
网址：bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8 ）上海浦 东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（9 ）兴业银 行股份有限公司
住所：福州市湖东路154 号
办公地址：福州 市湖东路154 号
法定代表人：高建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人：梁曦
网址：www.cib.com.cn
客户服务电话：95561
（10）中国 光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大 中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
客户服务电话：95595
（11 ） 中国 民生银行股份有限公司
住所：北 京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
联系人：董云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（12）中国 邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-68858117
联系人：陈春林
网址：www.psbc.com
（13）北京 银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人：谢小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：95526
（14）华夏 银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人：李慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服务电话：95577
（15）广发 银行股份有限 公司
住所：广州市越秀区东风东路713 号
办公地址：广州市农林下路83 号广 发银行大厦
法定代表人：董建岳
电话：020-38321207 、15011838290
传真：020-87310955
联系人：韩鹏
网址：www.gdb.com.cn
客户服务电话：400-803-8003
（16）平安 银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发 展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人：周晓霞
网址：www.bank.pingan.com
客户服务电话：95511-3
（17）宁波 银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服务电话：962528（北京、上海） 、96528 （其他地区）
（18）上海 农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道981 号
办公地址：上海市银城中路8 号中融 碧玉 蓝天大厦15层
法定代表人：胡平西
客户服务电话：021-962999
传真：021-50105124
联系人：吴海平
网址：www.shrcb.com
（19）北京 农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门内大街410 号
办公地址：北京市西城区金融大街9 号金融街中心B 座
法定代表人：乔瑞
电话：010-63229475
传真：010-63229478
联系人：王薇娜
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（20）青岛 银行股份有限公司
住所：青岛市市南区香港中路68号 华普大厦
办公地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
法定代表人：张广鸿
客户服务电话：96588 （ 青岛） 、400-669-6588（全 国）
传真：0532-85709839
联系人：滕克
网址：www.qdccb.com
（21）徽商 银行股份有限公司 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
住所：合肥市安庆路79 号天徽大厦A 座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽 大厦A 座
法定代表人：王晓昕
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
联系人：叶卓伟
网址：www.hsbank.com.cn
客户服务电话：400-889-6588 （安徽 省外） 、96588 （安徽省内 ）
（22）浙商 银行股份有限公司
住所：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
客户服务电话：95527
（23）东莞 银行股份有限公司
住所：东莞市运河东一路193 号
办公地址：东莞市运河东一路193 号
法定代表人：廖玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人：胡昱
网址 ：www.dongguanbank.cn
客户服务电话：0769-96228
（24）杭州 银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路46号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：陈振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服务电话：400-888-8508
（25）南京 银行股份有限公司
住所：南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市白下区淮海路50 号
法定代表人：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人：翁俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服务电话：400-889-6400
（26）临商 银行股份有限公司
住所：山东省临沂市沂蒙路336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路336 号
法定代表人：王傢玉
电话：0539-8304657
传真：0539-8051127
联系人：寇廷柱
网址：www.lsbchina.com
客户服务电话：400-699-6588
（27）温州 银行股份有限公司
住所：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道华海广 场1 号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
网址：www.wzbank.cn
客户服务电话：96699 （ 浙江和上海地区） 、0577-96699 （其他 地区）
（28）汉口 银行股份有限公司
住所：武汉市江汉区建设大道933 号 武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道933 号武汉商 业银行大厦
法定代表人：陈新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人：王磊
网址：www.hkbchina.com
客户服务电话 ：96558 （ 武汉） 、400-609-6558（全 国）
（29）江苏 银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路55 号
办公地址：南京市洪武北路55 号
法定代表人：黄志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人：田春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电话：96098 、400-869-6098
（30）洛阳 银行股份有限公司
住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256 号
法定代表人：王建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人：王军
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电话：0379-96699
（31）乌鲁 木齐市商业银行股份有限公司 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：乌鲁木齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人：何佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服务电话：0991-96518
（32）河北 银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街28 号
法定代表人：乔志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人：王栋
网址：www.hebbank.com
客户服务电话：400-612-9999
（33）天相 投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19 号富 凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融街5 号 新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
客户服务电话：010-66045678
（34）国泰 君安证券股份 有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：万建华 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电话：400-888-8666
（35）中信 建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc.com.cn
（36）国信 证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（37）招商 证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座40 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：400-888-8111 、95565
（38）广发 证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路183-187 号大都会广场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575
（39）中信 证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招 商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95558
（40）中国 银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人：顾伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：400-888-8888
（41）海通 证券股份有限公司 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：上海市淮海中路98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路689 号10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：021-962503 、400-888-8001 或拨打 各城市营业网点咨询电话
（42）申银 万国证券 股份有限公司
住所：上海市常熟路171 号
办公地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人：李清怡
网址：www.sywg.com
客户服务电话：95523 、4008895523
（43）兴业 证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东民生路1199 弄五道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户 服务电话：400-888-8123
（44）长江 证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人：胡运钊 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：027-65799999
传真：027-85481100
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579 、400-888-8999
（45）安信 证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：400-800-1001
（46）西南 证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号 西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786220
传真：023-63786212
联系人：张婷
网址：www.swsc.com.cn
客户服务电话：400-809-6096
（47）中信 证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州 市滨江区江南大道588 号恒鑫 大厦主楼19 、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
联系人：丁思聪 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：0571-96598
（48）湘财 证券有限责任公司
住所：长沙市黄兴中路63 号中山国际 大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际 大厦12楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518-8631
传真：021-68865680
联系人：李梦诗
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：400-888-1551
（49）万联 证券有限责任公司
住所：广州市中山二路18 号广东电信 广场36-37 层
办公地址：广州市中山二路18 号广 东电信广场36-37层
法定代表人：李舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人：罗创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：400-8888-133
（50）国元 证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：95578
（51）渤海 证券股份有限公司 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字 楼101 室
办公地址：天津市南开区滨水西道8 号
法定代表人：张志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-651-5988
（52）华泰 证券股份有限公司
住所：江苏省南京市 中山东路90号 华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：95597
（53）山西 证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山 西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：400-666-1618
（54）中信 万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29 号澳 柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28 号
法定代表人：史洁民 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电话：0532-96577
（55）东兴 证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5 号新 盛大厦B 座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服务电话：400-888-8993
（56）东吴 证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181 号
办公地址：苏州工业园区翠园路181 号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：0512-33396288
（57）信达 证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cindasc.com
客户服务电话：400-800-8899
（58）东方 证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号2 号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路318 号2 号楼22层-29层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（59）方正 证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（60）长城 证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16 、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大 厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888 、0755-33680000
（61）光大 证券股份有限公司 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：10108998、95525
（62 ）广州 证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69 号东山广场 主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69 号东 山广场主楼六楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：020-961303
（63）东北 证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096709、0431-85096530
传真：0431-85096795
联系人： 潘锴、王京京
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：400-600-0686
（64）南京 证券有限责任公司
住所：南京市鼓楼区大钟亭8 号
办公地址：南京市鼓楼区大钟亭8 号
法定代表人：张华东 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石健
网址：www.njzq.com.cn
（65）上海 证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336 号
办公地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢秀 峰
网址：www.962518.com
客户服务电话：021-962518
（66）新时 代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服务电话：400-698-9898
（67）大同 证券经纪有限责任公司
住所：山西省大同市大北街13 号
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：400-712-1212
（68）国联 证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街168 号国联大 厦6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：400-888-5288
（69）浙商 证 券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路1 号黄龙 世纪广场A6-7
办公地址：浙江省杭州市杭大路1 号 黄龙世纪广场A6-7
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：谢相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服务电话：967777
（70）平安 证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人：周璐
网址：www.pingan.com
客户服务电话：400-881-6168
（71）华安 证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路357 号 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
办公地址：安徽省合肥市阜南路166 号润安大厦A 座24-32 层
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
网址：www.hazq.com
客户服务电话：0551-96518 、400-809-6518
（72）国海 证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：95563
（73）财富 证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26 、27、28楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
（74）东莞 证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南 路1 号金 源中心30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼
法定代表人：游锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
联系人：张建平、罗绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：0769-961130
（75）中原 证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程月艳、耿铭
网址 ：www.ccnew.com
客户服务电话：0371-967218、400-813-9666
（76）国都 证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9层、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（77）东海 证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号 投资广场18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18-19 楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：400-888-8588 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
（78）中银 国际证券有限责任公司
住所：上海浦东新区银城中路200 号 中银大厦39 层
办公地址：上海浦东新区银城中路200 号中银大 厦40层
法定代表人：徐刚
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人：张静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：400-620-8888
（79）恒泰 证券有限责任公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（80）国盛 证券有限责任公司
住所：江西省南昌市永叔路15 号
办公地址：江西省南昌市永叔路15 号信达大厦10-13楼
法定代表人：管荣升
客户服务电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐美云
网址：www.gsstock.com
（81）华西 证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街239 号
办公地址：四川省成都市陕西街239 号
法定代表人：胡关金 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人：王京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-888-8818
（82）宏源 证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人：李巍
网址：www.hysec.com
客户服务电话：400-800-0562
（83）齐鲁 证券有限公司
住所：济南市市中区经七路86 号
办公地址：济南市市中区经七路86 号23层2316
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电话：95538
（84）世纪 证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦40-42楼
办公地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：卢长才
客户服务电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：刘军辉 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
网址：www.csco.com.cn
（85）第一 创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12 号中 民时代广场B 座25层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时代广场B 座25层
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服务电话：0755-25832523
（86）金元 证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号 时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：400-888-8228
（87）中航 证券有限公司
住所：南昌市抚河北路291 号
办公地址：南昌市抚河北路291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服务电话：400-886-6567
（88）华林 证券有限责任公司
住所：深圳市福田区民田路178 号华 融大厦5 、6 层 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
办公地址：深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 、6 层
法定代表人：宋志江
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
客户服务电话：400-880-2888
（89）德邦 证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路500 号城建国 际中 心26楼
法定代表人：姚文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人：叶蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（90）西部 证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街232 号陕 西信托大厦16-17楼
办公地址：陕西省西安市东新街232 号陕西信托大厦16-17 楼
法定代表人：刘建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人：刘莹
网址：www.westsecu.com
客户服务电话：95582
（91）华福 证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天 地大厦7 至10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
传真：0591-87383610
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电话：0591-96326
（92）华龙 证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（93）中国 国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28层
法定代表人：李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（94）财通 证券有限责任公司
住所：杭州市解放路111 号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路111 号金钱 大厦
法定代表人： 沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人：乔骏
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：0571-96336 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
（95）华鑫 证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750 号
法定代表人：王文学
电话：021-64316962
传真：021-64333051
联系人：黄旭成
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999 、029-68918888
（96）瑞银 证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英 蓝国际金融中心12层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-58328366
传真：010-58328748
联系人：牟冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服务电话：400-887-8827
（97）中国 建银投资证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20层
法定代表人：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘权
网址：www.cjis.cn
客户服务电话：400-600-8008
（98）中山 证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路6009 号 新世界中心29 层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中 心29层 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
法定代表人：吴永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人：李珍
网址：www.zszq.com
客户服务电话：400-102-2011
（99）西藏 同信证券有限 责任公司
住所：拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市永和路118 弄东方 企业园24号
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
网址：www.xzsec.com
客户服务电话：400-881-1177
（100 ）日信 证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
电话：010-88086830-730 、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人：陈韦 杉、朱晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服务电话：010-88086830
（101 ）江海 证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
联系人：张宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服务电话：400-666-2288
（102 ）中国 民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街5 号新盛 大厦A 座6 层-9 层
办公地址：北京市西城区金融街5 号 新盛大厦A 座6 层-9 层
法定代表人：赵大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人：李微
网址：www.e5618.com
客户服务电话：400-889-5618
（103 ）华宝 证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路166 号27 楼
办公地址：上海市陆家嘴环路166 号27楼
法定代表人：陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人：徐方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
（104 ）厦门 证券有限公司
住所：厦门市莲前 西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富 大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人：卢金文
网址：www.xmzq.cn
客户服务电话：0592-5163588 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（105 ）爱建 证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758 号23 楼
办公地址：上海市南京西路758 号20-25楼
法定代表人：张建华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
网址：www.ajzq.com
客户服 务电话：021-63340678
（106 ）华融 证券股份有限公司
住所：北京市西城区月坛北街26号
办公地址：北京市西城区月坛北街26 号
法定代表人：丁之锁
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人：梁宇
网址：www.hrsec.com.cn
客户服务电话：010-58568118
（107 ）天风 证券有限责任公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大 厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人：翟璟
网址：www.tfzq.com
客户服务电话：028-86711410 、027-87618882
基金管理人可根据有关法律法规规定或情况变化， 选择其他符合要求的机构代理销售本
基金或者减少代销机构， 并及时公告。 销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、
网点。 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（二）注册登记机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座12层
法定代表人：王东明
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：张金锋
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C 座11 层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦10 层
法定代表人：王立华
联系电话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人：杨科
经办律师：吴冠雄、刘艳
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼16 层
办公地址：北京市东长安街1 号东方 广场东方经贸城安永大楼16层
法定代表人：葛明
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、濮晓达
四、 基金的名称
本基金名称：华夏大盘精选证券投资基金 。 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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五、 基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、 基金的投资 目标
本基金的投资目标：追求基金资产的长期增值。
七、 基金的投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 股
票、债券、权证、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
八、 基金的投资 策略
本基金主要采取“自下而上” 的个股精 选策略， 根据细致的财务分析和深入的上市公司
调研， 精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。 考虑到我国股票市
场的波动性， 基金还将在资产配置层面辅以风险管理策略， 即根据对宏观经济、 政策形势和
证券市场走势的综合分析， 监控基金资产在股票、 债券和现金上的配置比例， 以避免市场系
统性风险，保证基金所承担的风险水平合理。
（一）资产配置策略
本基金主要投资于股票， 股票资产比例范围为40%~95% 。 为 了满足投资者的赎回要求，
基金保留 的 现金以及 投 资于到期 日 在1 年以内 的 国债、政 策 性金融债 、 债券回购 、 中央银行
票据等短 期 金 融 工 具 的 资 产 比 例 不 低 于5% 。 根 据 股 票 、 债 券 等 资 产 类 别 的 配 置 计 划 ， 为 提
高投资效率或避险， 基金可投资于权证， 权证投资比例范围为0% ～3% 。 本基金其余资产可
投资于债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 如法律法规或监管部门对债券投资
比例有相关规定的，则从其规定。
本基金在基金合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。
（二）个股精选策略
1 、构建备选 股票池
本基金备选股票池主要包括大盘股， 对大盘股的投资将占基金股票资产的80% 以上 。 除
此之外， 基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票， 这部分股票由研究 员提交投资
建议报告，经基金经理和投资决策委员会审议后确定。 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 、进行财务 指标分析
主要分析公司的成本收入、 现金流、 资产负债结构等指标， 并与同行业内的其他公司进
行对比， 从中挑选出指标值较优或可能存在问题的公司， 以此确定实地调研的优先顺序和关
注重点。
3 、进行上市 公司调研
实地调研重点考察公司的财务报表信息是否真实可靠， 并对公司的核心竞争能力、 内部
管理和外部经营环境进行全面考察，从而形成对公司经营风险和业绩成长性的评估。
4 、评估个股 价值并进行排序
根据实地调研的考察结果， 对上市公司的公开财务数据进行风险调整和 成长性调整， 并
计算调整后的P/E 、P/B 、P/S 、P/C 、ROE、PEG 等指标。 由于公司经营状况和市场环境在不
断发生变化， 基金将实时跟踪上市公司风险因素和成长性因素的变动， 对上述几个指标进行
动态调整。 然后， 基金将根据一段时间内整个证券市场的风险特征以及不同公司的行业特征，
对上述估值指标设置不同的权重，并根据综合考察后的个股估值情况进行排序。
5 、确定投资 组合
本基金 采取 相对集 中的 投资策 略， 基金股 票组 合的持 股个 数一般 不超 过100只（新股申
购不计算在内） 。 在上述 排序过程之后， 排名前100 位的个股 将进入基金的股票 投资组合， 其
中排名越靠前的个股投资比重越高。
在未来基金规模扩大或是上市公司数量大幅扩张， 导致持股个数限制严重影响基金的投
资操作和收益能力时， 本基金可在不改变集中持股策略的前提下适当调整组合持股个数， 并
及时公告。
（三）债券投资策略
本基金债券投资的主要目标是在保持基金流动性的基础上， 提高基金收益水平， 并分散
股票投资 风 险。本基 金 可投资于 国 债、金融 债 和企业债 （ 包括可转 债） 。具有以 下 一项或多
项特征的债券， 将是本基金债券投资重点关注的对象：1 、 有较好流动性的债券；2 、 在信用
质量和剩 余 期限类似 的 条件下， 到 期收益率 较 高的债券 ；3 、风险水 平 合理、有 较 好下行保
护的债券；4 、在同等条件下信用质量较好的债券。
此外， 基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、 债券回购等投资， 以增加收益。 基
金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下， 可本着谨慎和风险可控的原则， 为取得与
承担风险相称的收益，投资于权证。 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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九、 基金的业绩 比较基准
本 基 金 股 票 投 资 的 业 绩 比 较 基 准 为 富 时 中 国A200 指 数 。 未 来 ， 如 所 用 基 准 指 数 不 再 符
合本基金的投资风格和投资策略， 或有更合适的大盘股指数推出， 基金管理人可与基金托管
人协商一致后，确定采用其他基准指数并及时公告。
另外， 本基金将遵守法律法规和监管部门对债券投资比例的相关规定。 为此， 基金 采用
富时中国国债指数作为债券投资的业绩比较基准， 并根据基金的资产配置范围， 将整体业绩
比较基准设定为“富时中国A200 指数× 80%+ 富 时中国国债指数× 20% ” 。未来，在更合适的
债券指数推出、 法律法规或监管部门调整投资比例限制的相关规定等情况下， 基金管理人可
与基金托管人协商一致后，确定采用其他债券指数或变更整体业绩比较基准的构成并公告。
十、 基金的风险 收益特征
本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种， 其长期平均的预期收益和风险高于债券
基金和混合基金，低于成长型股票基金。
十一 、基金投资 组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托 管人 中国银 行根 据本基 金合 同规定 ，于2012 年7 月16 日复核 了本 报告中 的财 务指
标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012 年6 月30 日， 本报告中所列财务数据未经审计 。
（一）报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 2,519,958,376.26 91.12
其中：股票 2,519,958,376.26 91.12
2 固定收益投资 140,400,000.00 5.08
其中：债券 140,400,000.00 5.08
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - - 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 100,874,395.01 3.65
6 其他各项资产 4,182,027.71 0.15
7 合计 2,765,414,798.98 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 44,844,904.00 1.64
B 采掘业 46,806,489.36 1.71
C 制造业 1,123,840,779.40 41.10
C0
食品 、饮料 2,379,463.04 0.09
C1
纺织 、服装、皮毛 11,280,515.12 0.41
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸 、印刷 - -
C4
石油 、化学、塑胶、塑料 276,083,016.16 10.10
C5
电子 105,524,459.97 3.86
C6
金属 、非金属 254,389,097.34 9.30
C7
机械 、设备、仪表 284,309,796.00 10.40
C8
医药 、生物制品 189,874,431.77 6.94
C99
其他 制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 40,799,381.20 1.49
E 建筑业 163,147,536.71 5.97
F 交通运输、仓储业 202,106,937.24 7.39
G 信息技术业 46,960,301.92 1.72
H 批发和零售贸易 221,979,167.70 8.12
I 金融、保险业 77,880,000.00 2.85
J 房地产业 404,249,422.10 14.78
K 社会服务业 140,998,456.63 5.16
L 传播与文化产业 6,345,000.00 0.23
M 综合类 - -
合计 2,519,958,376.26 92.16
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600239 云南城投 16,474,296 139,866,773.04 5.12 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
2 601886 江河幕墙 6,395,450 115,054,145.50 4.21
3 600285 羚锐制药 9,546,474 107,970,620.94 3.95
4 000028 国药一致 2,787,073 82,999,033.94 3.04
5 601166 兴业银行 6,000,000 77,880,000.00 2.85
6 002378 章源钨业 2,199,711 69,642,850.26 2.55
7 000039 中集集团 4,999,849 66,497,991.70 2.43
8 300032 金龙机电 3,416,139 62,686,150.65 2.29
9 000829 天音控股 8,945,475 58,324,497.00 2.13
10 600383 金地集团 8,999,879 58,319,215.92 2.13
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 140,400,000.00 5.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 140,400,000.00 5.13
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 019915 09 国债 15 1,000,000 100,000,000.00 3.66
2 019202 12 国债 02 400,000 40,400,000.00 1.48
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
（六） 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
47
（八）投资组合报告附注
1 、报告期内 ，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
2 、基金投资 的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库 。
3 、期末其他 各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,512,885.94
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 70,821.00
4 应收利息 2,598,320.77
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,182,027.71
4 、报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、投资组合 报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、基金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
① － ③ ② － ④ 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
2004 年 8 月 11 日至
2004 年 12 月 31 日
0.30 ％ 0.48 ％ -8.47 ％ 1.32% 8.77% -0.84%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
-0.20% 0.89% -5.33% 1.03% 5.13% -0.14%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
154.49% 1.38% 92.14% 1.11% 62.35% 0.27%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
226.24% 1.95% 106.61% 1.83% 119.63% 0.12%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-34.88% 2.08% -56.18% 2.40% 21.30% -0.32%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
116.19% 1.71% 68.20% 1.63% 47.99% 0.08%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
24.24% 1.36% -9.90% 1.24% 34.14% 0.12%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-17.10% 1.29% -18.65% 1.03% 1.55% 0.26%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
6.15% 1.21% 5.60% 1.03% 0.55% 0.18%
十三 、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 、与基金运 作有关的费用种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）证券交 易费用；
（4 ）基金份 额持有人大会费用；
（5 ）基金合 同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用；
（6 ）其他按 照国家有关规定可以列入的费用。
2 、与基金运 作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托 管 人复核后 于 次月首日 起5 个工作日 内 从基金财 产 中一次性 支 付给基金 管 理人，若华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托 管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25% 年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25% 年 费率计提。 计算 方法如下：
H=E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管 人 复核后于 次 月首日起5 个 工作日内 从 基金财产 中 一次性支 付 给基金托 管 人，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ） 本条第 （一） 条第1 款第 （3 ） 至 第 （6 ） 项费 用由基金托管人根据有关法规及相关
合同等的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3 、不列入基 金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。
4 、基金管理 费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、 基金托管
费率，无须召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申购费与 赎回费
（1 ）申购费
① 投资者可 选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。 投资者选择在申购时交纳的
称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
② 投资者选 择交纳前端申购费时， 按申购金额采用比例费率。 投资者在一天之内如果有
多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购 金额 前端 申购费率
100 万以下 1.5%
100 万以上 （ 含 100 万） —500 万 1.2%
500 万以上（ 含 500 万） 1.0 ％
③ 投资者选 择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有 期 后端 申购费率
1 年以内 1.8% 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
满 1 年不满 2 年 1.5%
满 2 年不满 3 年 1.2%
满 3 年不满 4 年 1.0%
满 4 年不满 8 年 0.5%
满 8 年以后 0
④ 本基金申 购费由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
（2 ）赎回费
本基金赎回费由赎回人承担，在 投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5% 。 其中，
须依法扣除所收取赎回费总额的25% 归入基金资产， 其余用于支付注册登记费、 销售手续费
等各项费用。
（3 ）基金 管 理人可 以调 整申购 费率 、赎回 费率 或收费 方式 ，最新 的申 购费率 、赎 回费
率和收费方式在招募说明书中列示。 如调整费率或收费方式， 基金管理人最迟将于新的费率
或收费方式开始实施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（4 ）基金 管 理人可 以在 不违反 法律 法规规 定及 基金合 同约 定的情 形下 根据市 场情 况制
定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 移动客户 端交易 ） 等进行基金交易的
投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行
必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
2 、申购份额 与赎回金额的计算方法
（1 ）申购份 额的计算
如果投资者选择交纳前端申购费，则申购份额的计算方法如下：
净申购金额= 申购金额/ （1+ 前端申购费率）
前端申购费用= 申购金额－净申购金额
申购份额= 净申购金额/ T 日基金份额净值
净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。
如果投资者选择交纳后端申购费，则申购份额的 计算方法如下：
申购份额= 申购金额/T 日基金份额净值
申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金资产承担，
产生的收益归基金资产所有。
例一： 假定T 日的基金份额净值为1.200 元， 三笔申购金额分别为1,000 元、 100 万元和500
万元， 如果投资者选择交纳前端申购费， 各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计
算如下：
申购 1 申购 2 申购 3 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
申购金额（元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率（B ） 1.5% 1.2% 1.0%
净申购金额(C=A/ （1+B ）) 985.22 988,142.29 4,950,495.05
前端申购费(D=A-C) 14.78 11,857.71 49,504.95
申购份额(E=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,125,412.54
如果该投资者选择交纳后端申购费，各笔申购获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
申购份额 （E=A/1.200 ）
833.33 833,333.33 4,166,666.67
(2) 赎回金额 的计算
如果投资者在认购/ 申购时选择交纳前端认购/ 申购费，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额× 赎回费率
赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用
如果投资者在认购时选择交纳后端认购费，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额× 赎回费率
后端认购费用＝赎回份额× 基金份额面值× 后端认购费率/ （1 ＋ 后端认购费率）
（后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数 点后两位）
赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用- 后端认购费用
其中，基金份额面值为 1.00 元。
如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额× 赎回费率
后 端 申 购 费 用 ＝ 赎 回 份额× 申 购 日 基 金 份 额 净 值× 后 端 申 购 费 率/ （1 ＋ 后 端 申 购 费
率）
（后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）
赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用- 后端申购费用
例二： 假定某投资者在T 日赎回10,000 份， 该日基金份额净值为1.250 元， 其在认购/ 申购
时已交纳前端认购/ 申购费，则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费用=12,500.00× 0.5%=62.50 元 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
例三： 假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费， 并分别在
半年后、 一年半后和两年半后赎回 10,000 份， 赎 回当日的基金份额净值分别为 1.025 、 1.080
和 1.140 元， 各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下：
赎回1 赎回2 赎回3
赎回份额（A ）
10,000 10,000 10,000
基金份额面值（B ）
1.000 1.000 1.000
赎回日基金份额净值（C ）
1.025 1.080 1.140
赎回总金额（D=A× C ）
10,250.00 10,800.00 11,400.00
赎回费用（E=D× 0.5% ）
51.25 54.00 57.00
适用后端认购费率（F ）
1.2% 0.9% 0.7%
后端认购费（G=A× B× F/ （1+F））
118.58 89.20 69.51
赎回金额（H=D-E-G ）
10,080.17 10,656.80 11,273.49
例四： 假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元， 该投资人选择交
纳后端申购费，并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000 份 ，赎回当日的基金份
额净值分别为 1.230 、1.300 和 1.360 元， 各笔赎回扣除的赎回费用、 后端申购费用和获得的
赎回金额计算如下：
赎回 1 赎回 2 赎回 3
赎回份额（A ）
10,000 10,000 10,000
申购日基金份额净值（B ）
1.200 1.200 1.200
赎回日基金份额净值（C ）
1.230 1.300 1.360
赎回总金额（D=A× C ）
12,300 13,000 13,600
赎回费用（E=D× 0.5% ）
61.50 65.00 68.00
适用后端申购费率（F ）
1.80% 1.50% 1.20%
后端申购费 （G=A× B× F/ （1+F））
212.18 177.34 142.29
赎回金额（H=D-E-G ）
12,026.32 12,757.66 13,389.71
（3 ）T 日基 金份额净值在当天收市后计算， 并在T+1 日公告 。 遇特殊情况， 可以适当延
迟计算或公告，并报中国证监会备案。
3 、基金转换 费用
（1 ）基金转 换费：无。
（2 ）转出 基 金费用 ：按 转出基 金赎 回时应 收的 赎回费 收取 ，如该 部分 基金采 用后 端收
费模式购买， 除收取赎回费外， 还 需收取赎回时应收的后端申购费。 转换金额 指扣除赎回费
与后端申购费（若有）后的余额。
（3 ）转入基 金费用：转入基金申购费用 根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均 适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档 －转出基金的前端申
购费率最高档，最低为 0 。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金 转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额， 且转出基金申购费率适用比例费率， 转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式： 如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反 之，收取的申购费用为 0 。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金 转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 前端收费基金转入其他后端收费基金时， 转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端 收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额， 且转出基金申购费率适用固定费用， 转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档 －转出基金的前端申
购费率最高档，最低为 0 。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为 0 。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式： 前端收费基金转入其他后端收费基金时， 转入的基金份额的持有期将自
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例八。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前 端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式： 收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档 －转出基金的前端申
购费率最高档，最低为 0 。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前
端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式： 如果转入基金的 前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档
高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0 。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例十。
?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后
端收费基金基金份额。
费用收取方式： 后端收费基金转入其他后端收费基金时， 转入的基金份额的持有期将自华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例十一。
?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用 的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不
收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例十二。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率= 转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率 × 转
出基金的持有时间（单位为年） ，最 低为 0 。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例十三。
?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用= 固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率 × 转
出基金的持有时间（单位为年） ，最 低为 0 。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例十四。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转 换为本公司管理的
其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式： 不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时， 转入的基金份额的持
有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例十五。
? 从不收取 申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述： 投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的
其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“ （5 ） 业务举例 ”中例十六。 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
? 对于多笔 不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说 明
上述为处理申 （认） 购时 间不同的多笔基金份额转出的情况， 对转出不收取申购费用的
基金的持有时间规定如下：
（i ） 对于华夏债券 （C 类） 、 华夏现 金增利货币、 中信现金优势货币 ， 每当有基金新增
份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间= 原持有时间× 原份额/ （原份额+ 新增份额）
（ii）对于中 信稳定双利债券 、 华夏希望债券（C 类） 、华夏亚债中国指数（C 类） ，其
持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间 。
（4 ）上述费 用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转 换的有关业务规则。
（5 ）业务举 例
例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，该日甲基金
基金份额净值为 1.200 元 。甲基金前端申购费率最高档为 1.5% ，赎回费率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙基金（前端收费模式） ，且乙基 金适用的前端申购费率最高档为 2.0% ，
该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入时收取申购费率（G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基金费用（I=F-H ） 5.94
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=H/J ） 913.89
②若 T 日转 入丙基金（前端收费模式） ，且丙基 金适用的前端申购费率最高档为 1.2% ，
该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、转入基金费用及份 额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入时收取申购费率（G ） 0.00% 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
净转入金额（H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基金费用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=H/J ） 918.46
例二：假 定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基 金基金份额 （前端收费模式） ， 甲基 金
申购费率适用比例费率， 该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高档
为 1.5% ，赎 回费率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙基金（前端收费模式） ，且乙 基 金适用的申购费用为 1,000 元，乙基 金
前端申购费率最高档为 2.0% ， 该日 乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则 转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 1,000.00
净转入金额（H=F-G ） 11,939,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,183,846.15
②若 T 日转 入丙基金（前端收费模式） ，且丙 基 金适用的申购费用为 1,000 元，丙基 金
前端申购费率最高档为 1.2% ， 该日 丙基金基金份额净 值为 1.300 元。 则 转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日 成功提交了基金转换申请， 转出持有的前端收 费
基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日 甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换确认成功。 甲基金适用赎回费率为 0.5% 。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 1,194.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I ） 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后
端申购费率为 1.2% ，且 乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K ） 796.00
赎回日基金份额净值 （L ） 1.300
赎回总金额（M=K*L ） 1,034.80
赎回费用（N ） 0.00
适用后端申购费率（O ） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转 入不收取申购费用基金乙。
T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300 、1.500 元。甲基 金赎回费率为 0.5% 。则 转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 6.50
转换金额（F=C-E ） 1,293.50
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 1,293.50
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基 金基金份额 （前端收费模式） ， 甲基 金
申购费率适用固定费用， 该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高档
为 1.2% ，赎 回费率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙基金 （前端收费模式） ， 且乙基金申购费率适用比例费率， 乙基金前端
申购费率最高档为 1.5% ，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转 出基金费用、转入基华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
59
金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基金费用（I=F-H ） 35,712.86
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=H/J ） 9,157,143.95
②若 T 日转 入丙基金 （前端收费模式） ， 且丙基金申购费率适用比例费率， 丙基金前端
申购费率最高档为 1.0% ，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转 出基金费用、转入基
金费用及份额计算如下：
项目 费用计 算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G ） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基金费用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基 金基金份额 （前端收费模式） ， 该日 甲
基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金赎回费率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙基金 （前端收费模式） ， 甲基金适用的申购费用为 500 元， 乙基金适用
的申购费用为 1,000 元， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元 。则转出基金费用、转入基金
费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 1,000-500=500.00
净转入金额（H=F-G ） 11,939,500.00 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,184,230.77
②若 T 日转 入丙基金（前端收费模式） ，甲基金 适用的申购费用为 1,000 元，丙基金适
用的申购费用为 500 元 ， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。 则转出基金费用、 转入基金
费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日 成功提交了基金转换申请， 转出持有的前端收 费
基金甲 10,000,000 份， 转 入后端收费基金乙， 甲基金申购费率适用固定费用， 该日甲、 乙基
金基金份额净值分别为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换确认成功。 甲基金适用
赎回费率为 0.5% 。则转出 基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后
端申购费率为 1.2% ，且 乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎
回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K ） 7,960,000.00
赎回日基金份额净值（L ） 1.300
赎回总金额（M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费用（N ） 0.00
适用后端申购费率（O ） 1.2% 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
61
后端申购费（P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基
金乙， 甲基金申购费率适用固定费用。 T 日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.300 、 1.500 元。
甲基金赎回费率为 0.5% 。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B ） 13,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 65,000.00
转换金额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 12,935,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定投 资者在 T 日 转出 1,000 份 持有期为半年的甲基金基金份额 （后 端收费模式） ，
转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8% ， 该日 甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲 基金前
端申购费率最高档为 1.5% ，赎回费率为 0.5% 。申 购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。
①若 T 日转 入乙基金（前端收费模式） ，且乙基 金适用的前端申购费率最高档为 2.0% ，
该日乙基金基金份额净值为 1.300 元 。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基金费用（I=E+H ） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取申购费率（K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（L=J/(1+K) ） 1,168.71
转入基金费用（M=J-L ） 5.84
转入基金 T 日基金份额净值（N ） 1.300
转入基金份额（O=L/N ） 899.01
②若 T 日转 入丙基金（前端收费模式） ，且丙基 金适用的前端申购费率最高档为 1.2% ，
该日丙基金基金份额净值为 1.300 元 。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
62
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基金费用（I=E+H ） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取申购费率（K ） 0.00%
净转入金额（L=J/(1+K) ） 1,174.55
转入基金费用（M=J-L ） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（N ） 1.300
转入基金份额（O=L/N ） 903.50
例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有 期为半年的甲基金基金份额（后端收
费模式） ，转 出时适用甲基金后端申购费率为 1.8% ，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。
甲基金前端申购费率最高档为 1.5% ， 赎回费率为 0.5% 。 申 购日甲基金基金份额净值为 1.100
元。
①若 T 日转 入乙基金（前端收费模式） ，且乙基 金适用的申购费用为 1,000 元，乙基 金
前端申购费率最高档为 2.0% ， 该日 乙基金基金份额净值为 1.300 元。则 转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H ） 254,499.02
转换金额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基金费用（K ） 1,000.00
净转入金额（L=J-K ） 11,744,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.300
转入基金份额（N=L/M ） 9,034,231.52
②若 T 日转 入丙基金（前端收费模式） ，且丙基 金适用的申购费用为 1,000 元，丙基 金
前端申购费率最高档为 1.2% ， 该日 丙基金基金份额净值为 1.300 元。则 转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 60,000.00 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
63
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H ） 254,499.02
转换金额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基金费用（K ） 0.00
净转入金额（L=J-K ） 11,745,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.300
转入基金份额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功 提交了基金转换申请，转出持有期为 3
年 的 后 端 收 费 基 金 甲 1,000 份 ， 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 ， 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用 赎回费率为 0.5% 。 则转 出基金费
用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.50
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.0%
后端申购费（H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基金费用（I=E+H ） 17.39
转换金额（J=C-I ） 1,282.61
转入基金费用（K ） 0.00
净转入金额（L=J-K ） 1,282.61
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.500
转入基金份额（N=L/M ） 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基 金， 则赎回时乙基金持有期为 2 年半， 适用后 端
申购费率为 1.2%, 且乙基金 赎回费率为 0.5% ， 该日乙 基金基金份额净值为 1.300 元 。 则赎 回
金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（O ） 855.07
赎回日基金份额净值（P ） 1.300
赎回总金额（Q=O*P ） 1,111.59
赎回费率（R ） 0.5%
赎回费（S=Q*R ） 5.56
适用后端申购费率（T ） 1.2%
后端申购费（U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U ） 1,090.82 华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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例十二： 假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年 的后端收费 基金甲 1,000 份， 转入不 收取
申购费用基金乙。T 日甲 、 乙基金基金份额净值分别为 1.200 、1.500 元。 申购当日甲基金基
金份额净值为 1.100 元， 赎回费率为 0.5% ，转出时 适用甲基金后端申购费率为 1.0% 。 则转
出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.0%
后端申购费（H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基金费用（I=E+H ） 16.89
转换金额（J=C-I ） 1,183.11
转入基金费用（K ） 0.00
净转入金额（L=J-K ） 1,183.11
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.500
转入基金份额（N=L/M ） 788.74
例十三： 假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份 ， 转
入前端收费基金乙。T 日 甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销售服务
费率为 0.3% ， 不收取赎回费。 乙基金适用申购费率为 2.0% 。 则转出基金费用、 转入基金 费
用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金费用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 1,200.00
销售服务费率（F ） 0.3%
转入基金申购费率（G ） 2.0%
收取的申购费率 （H=G-F* 转出基金的 持有时
间（单位为年） ）
1.88%
净转入金额（I=E/(1+H) ） 1,177.86
转入基金费用（J=E-I ） 22.14
转入基金 T 日基金份额净值（K ） 1.300
转入基金份额（L=I/K ） 906.05
例十四： 假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天 的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份，
转入前端收费基金乙。T 日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.200 、1.300 元。 甲基金销售服
务费率为 0.3% ，不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
65
金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金费用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服务费率（F ） 0.3%
转入基金申购费用（G ） 500
转入基金费用 （H=G-E*F* 转出基金的 持有时
间（单位为年） ）
6.85
净转入金额（I=E-H ） 11,999,993.15
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五： 假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请， 转出持有的不收取
申购费用基金甲 1,000 份 ， 转入后端收费基金乙， 该日甲、 乙基金基金份额净值分别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金费用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 1,200.00
转入基金费用（F ） 0.00
净转入 金额（G=E-F ） 1,200.00
转入基金 T 日基金份额净值（H ） 1.500
转入基金份额（I=G/H ） 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基 金， 则赎回时乙基金持有期为 3 年半， 适用后 端
申购费率为 1.0% ，且乙基 金赎回费率为 0.5% ，该 日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎
回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（J ） 800.00
赎回日基金份额净值（K ） 1.300
赎回总金额（L=J*K ） 1,040.00
赎回费率（M ） 0.5%
赎回费（N=L*M ） 5.20
适用后端申购费率（O ） 1.0%
后端申购费（P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六： 假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份 ， 转入 不收取申购费用华夏大盘精选证券投资基金招募说明书（更新）摘要
66
基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300 、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1% 。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎回费率（D ） 0.1%
转出基金费用（E=C*D ） 1.30
转换金额（F=C-E ） 1,298.70
转入基金费用（F ） 0.00
净转入金额（G=E-F ） 1,298.70
转入基金 T 日基金份额净值（H ） 1.500
转入基金份额（I=G/H ） 865.80
十四 、对招募说 明书更新部 分的说明
华夏大盘精选证券投资基金招募说明书 （更新） 依据 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销 售办
法》 、 《信息 披露 办法》 、 基金合同 及其他法律法规的要求，对本基金管理人于 2012 年 3 月
27 日刊登的 本基金招募说明书 （更新） 进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人 ”中相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人” 中相关内容。
（三）更新了“五、相关服务机构 ”中相关信息。
（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换 ”中直销机构等 相关内容。
（五）更新了“九、基金份额的非交易过户与转托管等业务 ”中转托管相关内容 。
（六）更新了“十、基金的投资”中投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制。
（七） 更新了 “十一、 基 金的业绩” ， 该部分内容均按有关规定编制， 并经托管人复核。
（八）更新了“二十二、对基金份额持有人的 服务”中相关内容。
（九） 更新了“二十三、 其他应披露事项 ”， 披露了自上次招募说明书更新截止日以来
涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二○ 一二年九月二十五日
