国联安基金：关于旗下部分基金增加上海天天基金销售有限公司为代销机构的公告查看PDF公告
国 联安 基金管 理有 限公司 关于 旗下部 分基 金 增加 上海 天天 基 金销 售有限 公司 为
代 销机 构的公 告
根据国 联安 基金 管理 有限 公司 （ 以下 简称 “ 本公 司 ” ）与 上 海天 天 基 金销 售有 限公司 （以
下简称 “天天 基金” ）签署 的国 联 安基金 管理有 限公 司开放 式证券 投资基 金销 售服务 代理协
议， 自 2012 年 9 月 25 日 起， 天 天基 金在其 电 子交 易平台 开通 本公 司 旗 下部 分基金 的申 购、
赎回、 定期 定额 投资 、转 换等相 关销 售业 务。 现就 有关事 项公 告如 下：
一、业 务范 围
1 、投 资者 可在 天天 基金 的 电子交 易平 台 办 理下 述基 金的申 购、 赎回 、定 期定 额投资 、
转换等 相关 销售 业务 ：
国联安 德盛 稳健 证券 投资 基金（ 基金 简称 ：国 联安 稳健混 合； 基金 代码 ：255010）；
国 联 安 德 盛 小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 ； 基 金 代 码 ：
257010）；
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金 （基 金简 称 ： 国联 安安 心成 长混 合； 基 金代码 ：
253010）。
国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 精 选 股 票 ； 基 金 代 码 ： 前 端
257020 ， 后端 257021）；
国 联 安 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 优 势 股 票 ； 基 金 代 码 ： 前 端
257030，后端 257031）；
国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 红 利 股 票 ； 基 金 代 码 ： 前 端
257040，后端 257041）；
国联安德盛增利债券证券投资基金（基金简称：国联安增利债券；基金代码：A 类
253020 ，B 类 253021）；
国联安主题驱动股票 型证 券投资基金（基金简 称： 国联安主题驱动股票 ；基 金代码：
257050）；
国联安信心增益债券 型证 券投资基金（基金简 称： 国联安信心增益债券 ；基 金代码：
253030）；
国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 （基 金简 称： 国 联安
上证商 品 ETF 联 接； 基金 代码 ：257060）；
国联安 货币 市场 证券 投资 基金（ 基金 简称 ：国 联安 货币； 基金 代码 ：A 类 253050 ，B
类 253051）；
国联安优选行业股票 型证 券投资基金（基金简 称： 国联安优选行业股票 ；基 金代码：
257070）；
2 、投 资者 可在 天天 基金 的 电子交 易平 台 办 理下 述基 金的申 购 、赎 回、 定期 定 额投资 等
相关销售 业 务：
国联安 双禧 中 证 100 指数 分级证 券投 资基 金（ 基金 简称： 国联 安双 禧中 证 100 指 数分
级；基 金代 码：162509）；
国联安 双力 中小 板综 指分 级证券 投资 基金 （基 金简 称： 国联 安双 力中小 板综 指分级 ； 基
金代码 ：162510）；
3 、投 资者 可在 天天 基金 的 电子交 易平台 办 理下 述基 金的申 购、 赎回 等相 关销售 业务：
国联安 信心 增长 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 （基 金简称 ： 国联 安定期 开放 债券 ； 基 金
代码：A 类 253060 ，B 类 253061 ） （自 该基 金开 放 申购之 日起 代销 ） ；
国联安 双佳 信用 分级 债券 型证券 投资 基金 （基 金简 称： 国联 安双 佳信用 分级 债券 ； 基 金
代码：162511 ） （自 国联 安双 佳 A 信用 分级 债券 开 放申购 之日 起代 销） 。
二、定 期定 额投 资业 务规 则
定期定额 投资 业务（ 以下 简称 “定投 ” ） 是指投资 者 通过向有 关销 售机构 提交 申请， 约
定每期 申购 日、 扣款 金额 及扣款 方式 ， 由 指定 的销 售机构 在投资 者 指定 资金 账户内 自动 扣款
并于每 期约 定的 申购 日提 交基金 申购 申请 的一 种投 资方式 。 定期 定额 投资 业务 并不构 成对 基
金日常 申购 、 赎回等 业务 的影响 ， 投资 者在办 理相 关基金 定期 定额 投资 业务 的同时 ， 仍然 可
以进行 日常 申购 、赎 回业 务。
1 、适 用投 资者 范围
基金定 投业 务适 用于 符合 基金合 同的 个人 投资 者和 机构投 资者 。
2 、办 理场 所
投资者 可在 天天 基金 电子 交易平 台或 通过 天天 基金 认可的 受理 方式 办理 定投 业务申 请 。
具体受 理网 点或 受理 方式 见 天天 基金 的公 告。
3 、办 理时 间
本业务的申请受理时 间与 本公司管理的基金在 天 天基 金 进 行 日 常 申 购 业务 的受 理 时 间
相同。
4 、申 请方 式
（1 ）凡申请办理定投业务的投资者 须 首 先 开 立 本 公 司 开 放 式 基 金 账 户 （ 已 开 户 者 除
外） ， 具体 开户 程序 请遵 循 天天基 金 的 规定 。
（2 ）已 开立 国联 安基 金管 理有限 公司 开放 式基 金账 户的投资 者 请携 带本 人有 效身份 证
件 及 相 关 业 务凭 证 ， 到 天天 基 金 各 营 业网 点 或 天 天基 金 认 可 的 受理 方 式 申 请增 开 交 易 账号
（已在 天天 基金 开户 者除 外） ， 并 申请 办理 定投 业务 ， 具体 办理 程序 请遵 循 天 天基金 的规 定 。
5 、扣 款方 式和 扣款 日期
投资者 须遵循天 天 基金 的基 金 定 投 业 务 规 则 ，指 定本 人 的 人 民 币 结 算 账户 作为 扣 款 账
户，根 据 天 天基 金 规 定的 日期进 行定 期扣 款。
6 、扣 款金 额
投资者 应与 天天 基金 就本 基金申 请开 办定 投业 务约 定每月 固定 扣款 金额 ， 具体 最低申 购
金额遵 循 天 天基 金 的 规定 ，但每 月最 少不 得低 于人 民币 100 元（ 含 100 元 ） 。
7 、定 投业 务申 购费 率
参加定投业务适用的 申购 费率同相关基金的招 募说 明书及其更新或相关 的最 新公告中
载明的 申购 费率 。
8 、交 易确 认
每月实 际扣 款日 即为 基金 申购申 请日 ， 并 以该 日 （T 日） 的 基金 单位 资 产 净值 为基准 计
算申购 份额 ，申 购份 额将 在 T+1 工作 日确 认成 功后 直接计 入投资 者 的基 金账 户内。 基金 份
额确认 查询 起始 日为 T+2 工作日 。
9 、定 期定 额投 资业 务的 变 更和终 止
（1 ） 投资 者 变 更每 期扣 款 金额 、扣 款日 期、 扣款 账 户等 ，须 携带 本人 有效 身 份证件 及
相关凭 证到 原销 售网 点或 通过 天 天基 金 认 可的 受理 方式申 请办 理业 务变 更 ， 具 体办理 程序 遵
循 天天 基金 的规 定。
（2 ） 投资 者 终 止本 业务 ， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到 天 天基 金 申 请办理 业
务终止 ，具 体办 理程 序遵 循 天天 基金 的有 关规 定。
（3 ） 本业 务变 更和 终止 的 生效日 遵循 天天 基金 的具 体规定 。
三、转 换业 务规 则
基金转换是指开放式 基金 份额持有人将其持有 某只 基金的部分或全部份 额转 换为同一
基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 份额 。 基 金转 换只能 在同 一销 售 机 构进 行。 转 换的 两只
基 金 必 须 都 是该 销 售 机 构代 理 的 同 一 基金 管 理 人 管理 的 、 在 同 一注 册 登 记 机构 处 注 册 登记
的、同 一收 费模 式的 开放 式基金 。
1 、基 金转 换费 及转 换份 额 的计算 ：
进行基 金转 换的 总费 用包 括转换 手续 费 、 转 出基 金的 赎回费 和转 入基 金与 转出 基金的 申
购补差 费三 部分 。
（1 ） 转换 手续 费率 为零 。 如基金 转换 手续 费率 调整 将另行 公告 。
（2 ） 目前 ，本 公司 旗下 开 放转换 出业 务的 证券 投资 基金赎 回费 率如 下：
基金名称 持有时间 费率
国联安 稳健 混合 全部 0.50%
国联安 小盘 精选 混合
国联安 安心 成长 混合
国联安 精选 股票
国联安 优 势 股票
国联安 红利 股票
国联安 主题 驱动 股票
持有 1 年 以下 0.50%
持有 1 年 （含 ）至 2 年 0.25%
持有 2 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 优选 行业 股票 持有 1 年 以下 0.50%
持有 1 年 （含 ）至 2 年 0.20%
持有 2 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 上证 商 品 ETF 联接 持有 1 年 以下 0.50%
持有 1 年 （含 ）至 2 年 0.30%
持有 2 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 增利 债 券 A 90 天 以下 0.30%
90 天 以上 0.00%
国联安 增利 债 券 B 持有 30 天 以下 0.75%
持有 30 天 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 信心 增益 债券
持有 30 天 以下 0.90%
持有 30 天 （含 ）至 1 年 0.10%
持有 1 年 （含 ）至 2 年 0.05%
持有 2 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 货币 全部 0.00%
上述赎 回费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准 。
（3 ）转 入基 金与 转出 基金 的申购 补差 费按 转入 基金 与转出 基金 之间 申购 费率 的差额 计
算收取 ，具 体计 算公 式如 下：
转入基 金与 转出 基金 的申 购补差 费率 = max [ （转 入基金 的申 购费 率- 转 出基 金的申 购
费率） ，0 ] ，即 转入 基金 申 购费率 减去 转出 基金 申购 费率， 如为 负数 则取 零。
目前本 公司 旗下 开放 转换 入业务 的证 券投 资基 金申 购费率 如下 ：
基金名称 申购金额（含申购费 ） 费率
国联安 稳健 混合
国联安 小盘 精选 混合
国联安 安心 成长 混合
100 万以 下 1.50%
100 万（ 含） 至 500 万 1.00%
500 万元( 含) 以上 每笔交 易 1000 元
国联安 精选 股票 （前 端）
国联安 优势 股票 （前 端）
国联安 红利 股票 （前 端）
国联安 主题 驱动 股票
50 万 以下 1.50%
50 万 （含 ）至 150 万 1.00%
150 万（ 含） 至 500 万 0.60%
500 万（ 含） 及以 上 每笔交 易 1000 元
国联安 精选 股票 （后 端）
国联安 优势 股票 （后 端）
国联安 红利 股票 （后 端）
持有 1 年 以下 1.60%
持有 1 年 （含 ）至 3 年 1.30%
持有 3 年 （含 ）至 5 年 0.60%
持有 5 年 （含 ）及 以上 0.00%
国联安 上证 商 品 ETF 联接
100 万以 下 1.50%
100 万（ 含） 至 500 万 0.70%
500 万元( 含) 以上 每笔交 易 1000 元
国联安 优选 行业 股票
50 万 元以 下
1.50%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 1.20%
100 万元 （含 ）至 500 万元 0.80%
500 万元 （含 ）至 1000 万元
0.30%
国联安 增利 债 券 A
国联安 信心 增益 债券
100 万以 下 0.80%
100 万（ 含） 至 300 万 0.50%
300 万（ 含） 至 500 万 0.30%
500 万（ 含） 及以 上 每笔交 易 1000 元
国联安 增利 债 券 B 全部 0.00%
国联安 货币 全部 0.00%
上述申 购费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准。
前端份额之间转换的 申购 补差费率按转出金额 对应 转入基金的申购费率 和转 出基金的
申购费 率作 为依 据来 计算 。后端 份额 之间 转换 的申 购补差 费率 为零 ，因 此申 购补差 费 为 零 。
2 、转 换份 额的 计算 公式 ：
转出金 额＝ 转出 基金 份额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转换费 用＝ 转换 手续 费＋ 转出基 金的 赎回 费＋ 申购 补差费
其中：
转换手 续费 ＝0
赎回费 ＝转 出金 额× 转 出基 金赎回 费率
申购补 差费 ＝( 转 出金 额－ 赎回费)× 申购 补差 费率/(1+ 申购补 差费 率)
（1 ） 如果 转入 基金 的申 购 费率 > 转出基金 的申 购费 率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费+ 申 购补 差费
（2 ） 如果 转出 基金 的申 购 费率 ≥ 转入基金 的申 购费 率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费
（3 ） 转入 金额 = 转出金 额 - 转换费用
（4 ） 转入 份额 = 转入金 额 / 转入基金当 日基 金份 额净值
其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额作 为确 定依 据。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
3 、基 金转 换业 务举 例：
例： 某 投资 者投 资 101,500 元申 购国 联安 优选 行业 股票基 金， 申购 费率 为 1.5% ， 申购
申请当 日国 联安 优选 行业 股票基 金的 基金 份额 净值 是 1.0000 元， 则 可申 购国 联安优 选行 业
股票基 金 100,000 份 。持 有一年 半后 ，该 投资 者将 这 100,000 份国 联安 优选 行业股 票基 金
基 金 份 额 转 换 为 国 联 安 货 币 市 场 基 金 ， 转 换 申 请 当 日 国 联 安 货 币 市 场 的 基 金 份 额 净 值 为
1.0000 元， 国联 安优 选行 业股票 基金 基金 份额 净值 为 1.0500 元。 则：
转出金 额 = 转出基金 份额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值 = 100,000× 1.0500= 105,000
元；
赎回费 = 转出金 额× 转 出 基金赎 回费 率 = 105,000× 0.2% = 210 元；
申购补 差费 率 = max [ （ 转入基 金申 购费 - 转出基 金申购 费） ，0 ]( 即 转入 基 金申购 费
减去转 出基 金申 购费 ，如 为负数 则取 零) ， 即申 购补 差费率 = max[ （0-1.5%）， 0] = 0 ；
申购补 差费 = （转 出金额- 赎回费 ） × 申购 补差 费率/ （1+ 申购 补差 费率 ） = （105,000-210 ）
× 0/ （1+0 ）=0 元；
转入金 额 = 转出金额- 赎 回费- 申 购补 差费=105,000-210-0=104,790 元；
转入份 额 = 转入金额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值=104,790/1.0000=104,790 份。
4 、转 换业 务规 则：
（1 ） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 投资 者办 理 基金转 换业 务时 ， 转 出 的 基金必 须
处于可 赎回 状态 ，转 入的 基金必 须处 于可 申购 状态 。
（2 ） 基金 转换 采取 未知 价 法， 即以 申请 受理 当日 各 转出 、转 入基 金的 单位 资 产净值 为
基础进 行计 算。
（3 ） 正常 情况 下， 基金 注 册登记 机构 将 在 T+1 日对 投资 者 T 日的 基金 转换 业 务申请 进
行有效 性确 认。 在 T+2 日 后（包 括该 日） 投资 者可 在相关 网点 查询 基金 转换 的成交 情况 。
（4 ） 目前 ，每 次对 上述 单 只基金 转换 业务 的申 请 原 则上 不 得低 于 1000 份 基 金份额 ；
如因某 笔基 金转 出业 务导 致该基 金单 个交 易账 户的 基金份 额余 额少 于 100 份 时，基 金管 理
人将该 交易 账户 保留 的基 金份额 余额 一次 性全 额 转 出。 单笔 转入 申请 不受 转入 基金最 低申 购
限额限 制。
（5 ） 单个 开放 日单 只基 金 净赎回 申请 （ 赎回 申请 份 额与转 出申 请份 额总 数 ， 扣除申 购
申请份额 与转 入申请 份额 总数后的 余额 ）超过 上一 开放日该 基金 总份额 的 10% 时，即 认为
发生了 巨额 赎回 。 发 生巨 额赎回 时 ， 基 金转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先等 级， 基金 管理 人
可根据 该基 金资 产组 合情 况， 决 定全 额转 出或 部分 转出， 并且 对于 基金 转出 和基金 赎回 采取
相同的 比例 确认 。在 转出 申请得 到部 分确 认的 情况 下，未 确认 的转 出申 请将 不予以 顺延 。
（6 ） 目前 ， 原持有 基金 为 前端收 费模 式下 基金 份额 的， 只能 转换 为其 他前 端 收费模 式
的基金 份额 ，后 端收 费模 式下的 基金 份额 只能 转换 为其他 后端 收费 模式 的基 金份额 。
（7 ） 上述 业务 规则 具体 以 各相关 基金 注册 登记 机构 的 有关 规定 为准 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 根据 实际 情况调 整转 换业 务规 则并 公告。
四、投 资者 可以 通过 以下 途径了 解或 咨询 相关 详情
1 、国 联安 基金 管理 有限 公 司：
客户服 务热 线：021-38784766 ，400-700-0365 （ 免 长途话 费） ；
网站：www.gtja-allianz.com ，www.vip-funds.com ；
2 、上 海天 天 基 金销 售 有 限 公司：
客户服 务热 线：400-181-8188 ；
网站：www.1234567.com.cn 。
五、重 要提 示
1 、本 公告 仅就 天天 基金 开通 本公 司 旗 下部 分基 金的 申购 、赎 回、 定期 定额 投 资、 转换
等相关 销售 业务 的事 项予 以公告 。 今后 天天 基金 若代 理本公 司旗 下其 他基 金的 销售及 相关 业
务，届 时将 另行 公告 。
2 、本 公告 的最 终解 释权 归 本公司 所有 。
3 、投 资者 办理 基金 交易 等 相关业 务前 ， 应仔 细阅 读 相关基 金的 基金 合同 、 招 募说明 书
及其更 新、 风险 提示 及相 关业务 规则 和操 作指 南等 文件。
风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其将 来表 现。 投 资有风 险，
敬请投 资人 认真 阅读 基金 的相关 法律 文件 ， 并选 择适 合自身 风险 承受 能力 的投 资品种 进行 投
资。
投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是
引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并
不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 ， 不 能保 证投 资人 获得收 益， 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方
式。
特此公 告。
国联安 基金 管理 有限 公司
二〇一 二年 九月 二十 五日
