华商基金：关于旗下基金新增华安证券有限责任公司为代销机构并开通定期定额申购业务及基金转换业务的公告查看PDF公告
华 商 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 华安 证券有限 责任 公司 为 代 销 机 构 并 开 通 定 期 定 额 申 购 业 务 及 基 金 转 换 业 务 的公告 根 据 华 商基金 管 理 有限公 司 （ 以下简 称 “ 本公司 ”) 与华安 证 券 有限责任公 司 （以下简称 “ 华安证券”） 签署的代理销售协议， 自 2012 年 9 月24 日起华安 证券开 始代理 本 公 司旗下 基 金 的销售 业 务,并开 通 定 期定额 申 购 业务及 基金转换 业务。 投资者可在 华安证券的网上交易系统 及以下34 个城市79 个营业网点办理上 述基金的开户、 申购、 赎回、 转换 等业务： 合肥、 北京、 上海、 深圳、 广州、 武 汉、 长沙、 兰州、 厦门、 石家庄、 南京、 大连、 南昌、 杭 州、 郑州、 重庆、 太原、 西安、 济南、 蚌埠、 芜湖、 淮南、 马鞍山、 安庆、 宿州、 阜阳、 亳州、 黄山、 滁 州、淮北、铜陵、宣城、六安和池州 。 （如有变化请以华安证券 公告为准） 一、 新增代销机构适用基金范围 华商领先企业混合型证券投资基金 (基金代码：630001) 华商盛世成长股票型证券投资基金（基金代码：630002） 华商收益增强债券型证券投资基金（基金 代 码 ：A 类 630003 ；B 类 630103） 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：630005） 华商产业升级股票型证券投资基金（基金代码：630006） 华商稳健双利债券型证券投资基金（ 基金 代 码 ：A 类 630007 ；B 类 630107） 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：630008） 华商稳定增利债券型证券投资基金（ 基金 代 码 ：A 类 630009 ；C 类 630109） 华商价值精选股票型证券投资基金（基金代码：630010） 华商主题精选股票型证券投资基金（基金代码：630011） 华商中证 500 指数分级证券投资基金（基金代码：166301 ） 二、 开通定期定额申购及基金 转换业务适用基金范围 华商领先企业混合型证券投资基金 (基金代码：630001) 华商盛世成长股票型证券投资基金（基金代码：630002） 华商收益增强债券型证券投资基金（基金代码：A 类 630003 ；B 类 630103 ， A 类和 B 类之间不能互相转换） 华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：630005） 华商产业升级股票型证券投资基金（基金代码：630006） 华商稳健双利债券型证券投资基金（ 基金代码：A 类 630007 ；B 类 630107 ， A 类和 B 类之间不能互相转换） 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：630008） 华商稳定增利债券型证券投资基金（ 基金代码：A 类 630009 ；C 类 630109 ， A 类和 C 类之间不能互相转换） 华商价值精选股票型证券投资基金（基金代码：630010） 华商主题精选股票型证券投资基金（基金代码：630011） 三、定期定额申购业务 1 、 定 期定额 申 购 业务是 基 金 申购业 务 的 一种方 式 。 投资者 可 以 通过 华安证 券提交申请， 约定每期扣款时间、 扣款金额及扣款方式， 由 华安证券 于约定扣款 日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购业务。 投资者在办理相关基 金定期定额投资业务的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。 2 、 投 资者可 与 华 安证券 自 行 约定每 期 固 定扣款 金 额 ，最低 扣 款 金额为 人 民 币100 元（如有调整，请以 华安证券 公告为准） 。 3、 定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率,计费方式等同于正常 的申购业务。 4 、 投 资者可 与 华 安证券 约 定 每期固 定 扣 款日期 ， 固 定扣款 日 期 应遵循 华安 证券的相关规定。 5 、 投 资者办 理 本 公司旗 下 基 金的定 期 定 额申购 业 务 ，相关 流 程 和业务 规 则 请遵循华安证券 的有关规定。 四、 基金转换业务规则 1 ． 本 公司旗 下 基 金办理 日 常 转换的 开 放 日为上 海 证 券交易 所 和 深圳证 券 交易 所 交 易日（ 本 公 司公告 暂 停 申购或 转 换 时除外 ） 。 由于各 基 金 销售机 构 系 统 及 业务安排等原因， 开放日的具体交易时间可能有所不同， 投资者应参照各基金销 售机构的具体规定。 2 ． 基 金转换 只 能 在同一 销 售 机构进 行 。 转换的 两 只 基金必 须 都 是该销 售 机 构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。 3 ． 基 金份额 持 有 人办理 基 金 转换业 务 时 ，拟转 出 的 基金必 须 处 于可赎 回 状 态，拟转入的基金必须处于可申购状态。 4 ． 基 金转换 以 份 额为单 位 进 行申请 ， 遵循 “先进先出 ”的原则 ，即份 额 注 册日期在前的先转换出， 份额注册日期在后的后转换出， 如果转换申请当日， 同 时有赎回申请的情况下， 则遵循先赎回后转换的处理原则 。 基金份额持有人可以 发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。 5． 基金转换采取未知价法， 即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、 转入基金的份额净值为基准进行计算。 6．基金转换的最低申请份额为 300 份基金份额，基金份额持有人可将其全 部或部分基金份额基金转换， 但某笔基金转换导致其在一个销售机构的保留的基 金份额余额不足 500 份时，该不足 500 份基金份额部分将会被强制赎回。 7 ． 基 金份额 持 有 人对 转 入 的 基金份 额 持 有期自 转 入 日开始 计 算 。转入 的 基 金在赎回或转出时， 按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认 日止的持有时段所适用的赎回费率计算赎回费。 8． 正常情况下， 基金注册 登记机构将在T＋1 日对基金份额持有人 T 日的基 金转换业务申请进行有效性确认， 办理转出基金的权益扣除以及 转入基金的权益 登记。在 T＋2 日后（包括该日）基金份额持有人可查询基金转换的成交情况。 9 ． 单 个开放 日 基 金净赎 回 份 额及净 转 换 转出申 请 份 额之和 超 出 上一开 放 日 基金总份额的 10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有 相同的优先级，由基金管理人按照基金合同规定的处理程序进行受理。 本 公 司 有权根 据 市 场情况 或 法 律法规 变 化 调整上 述 转 换的程 序 及 有关限 制 ， 但 应 最 迟在调 整 前 3 个 工 作 日内在 至 少 一种中 国 证 监会指 定 的 信息披 露 媒 体 公 告。 五、 基金转换费用 1 ． 基 金转换 费 用 由转出 基 金 的赎回 费 和 转出与 转 入 基金的 申 购 费补差 两 部 分构成， 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而 定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
转入份额保留到小数点后两位， 剩余部分舍去， 舍去部分所代表的资产归转 入基金财产所有。 （1 ）如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 转出金额＝转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费 率
转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+ 转入基金 申 购 费 补 差 费率) 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值 基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差 （2 ）如转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率 基金转换费用＝转出金额 × 转出基金赎回费率 2 ． 对 于实行 级 差 申购费 率( 不同申 购 金 额对应 不 同 申购费 率) 的基金 ， 以 转 入总金额对应的转出基金申购费率、 转入基金申购费率计算申购补差费用； 如转 入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时， 申购补差费用视 为0。 3． 转出基金赎回费的25％计入转出基金资产。 4 ． 计 算基金 转 换 费用所 涉 及 的申购 费 率 和赎回 费 率 均按基 金 合 同、更 新 的 招募说明书规定费率执行， 对于通过本公司网上交易、 费率优惠活动期间发生的 基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 六、 暂停基金转换的情形及处理 出现下列情况之一时， 基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换 申请： 1． 不可抗力的原因导致基金无法正常运作。 2 ． 证 券交易 场 所 在交易 时 间 非正常 停 市 ，导致 基 金 管理人 无 法 计算当 日 基 金资产净值。 3 ． 因 市场剧 烈 波 动或其 它 原 因而出 现 连 续巨额 赎 回 ，基金 管 理 人认为 有 必 要暂停接受该基金份额的 转出申请。 4 ．基金管理 人 认 为会有 损 于 现有基 金 份 额持有 人 利 益的某 笔 转 入或某 笔 转 出。 5． 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 6 ． 基 金资产 规 模 过大， 使 基 金管理 人 无 法找到 合 适 的投资 品 种 ，或可 能 对 基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益。 7． 法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金暂停转换或暂停后重新开放转换时， 基金管理人应立即向中国证监会备 案并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 七、投资者可通过以下途径咨询有关情况 1、 华安证券有限责任公司 客服电话：96518、4008096518 （基金业务咨询电话） 公司网址：www.hazq.com 2、华商基金管理有限公司 客服电话：400-700-8880 ；010-58573300 公司网址：www.hsfund.com
八、 风险提示 为保护基金份额持有人的利益， 华商盛世成长股票型证券投资基金和华商策 略精选灵活配置混合型证券投资基金暂停申购、 转换转入业务， 并对定期定额申 购业务进行限制， 即每个基金账户单日累计申购上述单只基金的最高金额为人民 币 3 万元（含） 。上述基金恢复办理正常申购、转换转入及大额定期定额申购业务的具体时间将另行公告。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期 定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式 ， 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益， 也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保 证基金一定盈利， 也不保证最低收益 。 投资者在投资本公司旗下基金前， 请务必 考虑自己的风险承受能力， 在控制风险的前提下实现投资收益。 投资有风险， 选 择须谨慎 。 敬请投资者于投资前认真阅读 各基金的 《基金合同》 和 《招 募说明书》 。 特此公告。
华商基金管理有限公司
2012 年9 月24 日
