50等权：开放日常申购、赎回业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 4 页 上证50 等 权重 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 开 放日 常申 购、 赎回 业务 的公 告 公告 送 出日期 ：2012 年 9 月 19 日 1 公 告基 本信息 基金名 称 上证 50 等 权重 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金简 称 银华上 证 50 等权 ETF 场内基 金简 称 50 等权 基金主 代码 510430 基金运 作方 式 交易型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 8 月 23 日 基金管 理人 名称 银华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《中华 人民 共和 国 证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办法 》等 法律 法规 以及《 上证 50 等权 重交 易型 开 放 式 指 数 证券 投 资 基金基 金 合 同 》 （ 以下 简 称 “ 《基 金合同 》 ” ） 、 《 上证 50 等权重 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金招 募说 明书 》 申购起 始日 2012 年 9 月 24 日 赎回起 始日 2012 年 9 月 24 日 2 日 常申 购、 赎回业 务的 办理 时间 上证 50 等 权重 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 （以 下简称 “本 基金 ”） 申购 和赎回 的开 放日 为上海 证券 交易 所交 易日 ， 开放 时间 为开 放日 的上 午 9:30-11:30 和下 午1:00-3:00 。 但 基金 管理 人根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或《 基金 合同 》规定 公告 暂停 申购 、赎 回时除 外。 基金合同生效 后，若上 海 证券交易所交 易时间变 更 或出现其他特 殊情况， 基 金管理人将视 情 况对前述开放 日及开放 时 间进行相应的 调整，但 应 在实施日前依 照《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 。 3 日 常申 购业 务 3.1 申购 份额 限制 投资人 申购 的基 金份 额需 按最小 申购 赎回 单位 或其 整数倍 进行 申报 。 本基金 最小 申购 单位 为 100 万份 ，基 金管 理人 有权 对其进 行更 改， 并在 更改 前依照 有关 规定 在指定 媒体 予以 公告 。 3.2 申 购费 率
第 2 页 共 4 页 投资者 在申 购基 金份 额时 ， 申购 代理 券商 可按 照不 超过申 购份 额0.5% 的标 准 收取佣 金， 其中 包含证 券交 易所 、登 记结 算机构 等收 取的 相关 费用 。 4 日 常赎 回业 务 4.1 赎 回份 额限 制 投资人 赎回 的基 金份 额需 按最小 申购 赎回 单位 或其 整数倍 进行 申报 。 本基金 最小 赎回 单位 为 100 万份 ，基 金管 理人 有权 对其进 行更 改， 并在 更改 前依照 有关 规定 在指定 媒体 予以 公告 。 4.2 赎 回费 率 投资者 在赎 回基 金份 额时 ， 赎回 代理 券商 可按 照不 超过赎 回份 额0.5% 的标 准 收取佣 金， 其中 包含证 券交 易所 、登 记结 算机构 等收 取的 相关 费用 。 5 基 金销 售机 构 5.1 场 内销 售机 构 投资者 应 当 在申 购赎 回代 理券商 办理 基金 申购 、赎 回业务 的营 业场 所或 按申 购赎回 代理 券商 提供的 其他 方式 办理 本基 金的申 购和 赎回 。 基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减本 基金 申购 赎回 代理券 商， 并予 以公 告。 在相关 条件 许可 的前提 下， 基金 管理 人可 增加或 调整 申购 赎回 代理 机构， 并予 以公 告。 目前， 本基 金申 购赎 回代 理券商 的名 单如 下： 安信 证券股 份有 限公 司、 长城 证券有 限责 任公 司、东 北证 券股 份有 限公 司、广 发证 券股 份有 限公 司、国 金证 券股 份有 限公 司、海 通证 券股 份有 限公司 、宏 源证 券股 份有 限公司 、华 福证 券有 限责 任公司 、华 泰证 券股 份有 限公司 、平 安证 券有 限责任 公 司 、西 南证 券股 份有限 公司 、招 商证 券股 份有限 公司 、中 国银 河证 券股份 有限 公司 、中 信证券 股份 有限 公司 、中 原证券 股份 有限 公司 、第 一创业 证券 股份 有限 公司 。 若上海 证券 交易 所、 申购 赎回代 理券 商、 登记 结算 机构因 异常 情况 无法 办理 申购赎 回的 ，本 基金管 理人 将另 行公 告。 6 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自2012 年9 月24 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日， 通过 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体及本 公司 网站 进行 开放 日 基金 份额 净值 及基 金份 额累计 净值 披露 ，敬 请投 资者留 意。 7 其 他需 要提 示的事 项 ( 一)申 购与 赎回 的原 则 1. 本基 金采 用份 额申 购和 份额赎 回的 方式 ，即 申购 和赎回 均以 份额 申请 ； 2. 本基 金的 申购 对价 、赎 回对价 包括 组合 证券 、现 金替代 、现 金差 额及 其他 对价； 3. 申购 、赎 回申 请提 交后 不得撤 销； 4. 申购 、赎 回应 遵守 《上 海证券 交易 所交 易型 开放 式指数 基金 业务 实施 细则 》的规 定；
第 3 页 共 4 页 5. 基金 管理 人可 根据 基金 运作的 实际 情况 ，在 不损 害基金 份额 持有 人实 质利 益的前 提下 调整 上述原 则， 或依 据上 海证 券交易 所或 登记 结算 机构 相关规 则及 其变 更调 整上 述规则 ，但 应在 新的 原则实 施前 依照 有关 规定 在指定 媒体 上予 以公 告。 ( 二)申 购与 赎 回 的程 序 1. 申购 和赎 回的 申请 方式 投资人 必须 根据 申购 赎回 代理券 商规 定的 程序 ，在 开放日 的具 体业 务办 理时 间内提 出申 购或 赎回的 申请 。 投资人 在提 交申 购申 请时 ，须根 据申 购赎 回清 单备 足相应 数量 的股 票和 现金 ；投资 人在 提交 赎回申 请时 ，必 须有 足够 的基金 份额 余额 和现 金。 投资人 办理 申购 、赎 回等 业务时 应提 交的 文件 和办理 手续 、办 理时 间、 处理规 则等 在遵 守基 金合 同和招 募说 明书 规定 的前 提下， 以各 销售 机构 的具体 规定 为准 。 2. 申购 和赎 回申 请的 确认 投资人 申购 、赎 回申 请在 受理当 日进 行确 认。 如投 资人未 能提 供符 合要 求的 申购对 价， 则申 购申请 失败 而不 予成 交 。 如投资 人持 有的 符合 要求 的可用 基金 份额 不足 或未 能根据 要求 准备 足额 的现金 ，或 本基 金投 资组 合内不 具备 足额 的符 合要 求的赎 回对 价， 则赎 回申 请失败 而不 予成 交。 投资人 可在 申请 当日 及时 通过其 办理 申购 、赎 回的 销售网 点或 以销 售网 点规 定的其 他方 式查 询有关 申请 的确 认情 况。 投资人 应及 时查 询有 关申 请的确 认情 况。 3. 申购 和赎 回的 清算 交收 与登记 本基金 申购 赎回 过程 中涉 及的股 票和 基金 份额 交收 适用上 海证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限责 任公 司的 结算 规则 。 投资 人T 日 申购 、赎 回成 功后， 登记 结算 机构 在 T 日收市 后为 投资 人办 理基 金份 额 与组 合证 券的清 算交 收以 及现 金替 代等的 清算 ， 在T+1 日办 理现金 替代 等的 交收 以及 现金差 额的 清算 ，并 将结果 发送 给申 购赎 回代 理券商 和基 金托 管人 。由 基金管 理人 和申 购赎 回代 理券商 在 T+2 日 办理 现金差 额的 交收 。如 果基 金管理 人在 清算 交收 时发 现不能 正常 履约 的情 形， 则依据 《中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 交易 型开放 式指 数基 金登 记结 算业务 实施 细则 》的 有关 规定进 行处 理。 登记结 算机 构可 在法 律法 规允许 的范 围内 ，对 清算 交收和 登记 的办 理时 间、 方式进 行调 整， 本基金 管理 人将 按照 相关 法律法 规要 求在 指定 媒体 公告。 (三) 申购 、赎 回的 对价 及 费用 1. 申购 对价 、 赎 回对 价根 据申购 赎回 清单 和投 资人 申购、 赎回 的基 金份 额数 额确定 。申 购对 价是指 投资 人申 购基 金份 额时应 交付 的组 合证 券、 现金替 代、 现金 差额 及其 他对价 。赎 回对 价是 第 4 页 共 4 页 指投资 人赎 回基 金份 额时 ，基金 管理 人应 交付 给赎 回人的 组合 证券 、现 金替 代、现 金差 额及 其他 对价。 2. 申购 赎回 清单 由基 金管 理人编 制。T 日 的申 购赎 回 清单在 当 日 上海 证券 交易 所开市 前公 告。 T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并 在T+1 日公告 ，计 算公 式为 计算 日基金 资产 净值 除以 计算日 发售 在外 的基 金份 额总数 。如 遇特 殊情 况， 可以适 当延 迟计 算或 公告 ，并报 中国 证监 会备 案。 3. 申购 费用 由申 购基 金份 额的投 资人 承担 ， 赎 回费 用 由赎回 基金 份额 的基 金份 额持有 人承 担。 投资人 在申 购或 赎回 基金 份额时 ， 申 购赎 回代 理券 商可按 照不 超过 申购 或赎 回份 额 0.5% 的 标准 收 取佣金 ，其 中包 含证 券交 易所、 登记 结算 机构 等收 取的相 关费 用。 ( 四)本 公告 仅对 本基 金开 放日常 申购 、赎 回业 务事 项予以 说明 。投 资者 欲了 解本基 金详 细情 况， 请认 真阅 读2012 年 7 月 19 日刊 登在 《 证券 时报 》 上 的 《上 证 50 等 权重 交 易型开 放式 指数 证 券投资 基金 招募 说明 书》 ， 亦可登 陆本 公司 网站 （www.yhfund.com.cn ）查 询或 者拨打 本公 司的 客 户服务 电话 （400 678 3333 ）垂 询相 关事 宜。 ( 五)有 关本 基金 上市 交易 事宜 请 参见 本公 司 于 2012 年9 月19 日披 露的 《 上 证50 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金 上市 交易 公告 书》 。
风 险提 示： 本公 司承 诺以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产，但 不保 证基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。敬 请投 资者 留意 投资风 险。 特此公 告。 银华基金管理有限公司 2012 年9 月19 日
