诺德S300：基金开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
1
诺 德深 证 300 指数分 级证 券投 资基 金基 金开 放日 常申 购、 赎 回业
务 公告
公告 送 出日期 ：2012 年 9 月 19 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 诺德深证 300 指数分级证券投资基金
基金简称 诺德 S300
基金主代码 165707
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 9 月 10 日
基金管理人名称 诺德基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作
管理办法》以及《诺德深 证 300 指数分级证 券投资基金基
金合同》 、 《诺德深证 300 指数分级证券投资基金招募说明
书》 、 《诺德深证 300 指数分级证券投资基金基金合同生效
公告》
申购起始日 2012 年 9 月 24 日
赎回起始日 2012 年 9 月 24 日
下属分级基金的基金简称
诺德 300A 诺德 300B
下属分级基金的交易代码 150092 150093
该分级基金是否开放申购、
赎回 （转换、 定期定额投资）
否 否
注：1 、投 资者范 围： 符合法 律法 规规定 的可 投资于 证券 投资基 金的 个人投
资者、 机构投资者和合格境外机构投资者， 以及法律法规或中 国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资者。
2、诺德深证 300 指数分级证券投资基金以下简称“本基金” 。
3、根 据本 基金基 金合 同等法 律文 件的规 定， 投资者 可通 过场外 或场 内两种
2
方式对诺德深证 300 指数分级份额进行申购与赎回，诺德深证 300 指数分级 A
份额、诺德深证 300 指数分级 B 份额不接受投 资者的申购与赎回。
2. 日 常申购 、赎回 业务的 办理 时间
本基金申购和赎回的开放日为深圳证券交易所的正常交易日。 场内申购、 赎
回业务办理时间为 9:30-11:30 和 13:00-15:00 ； 场外申购、 赎回业务的开放时间由
基金管理人 与销售机构约定， 具体业务办理时间以销售机构公布时间为准 ， 但基
金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、
赎回时除外。 在《基金合同》约定时间外提交的申请按下一交易日申请处理。
3. 日 常申购 业务
3.1 申购金 额限 制
投资者 通过 场内 或场 外 办理诺 德深 证 300 份 额申购 时， 每笔 申购 金 额最 低
为 50,000 元（含申购费，下同） ，追加申购每笔最低 50,000 元。
直销中心或各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的， 以其业务
规定为准。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购和追加申购的最低金 额，
但不得低于 50,000 元。
基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申
购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费 率
场外申购费率
申购金额（M） 申购费率
M<50 万 1.2%
50 万 ≤M<200 万 0.8%
200 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 每笔1000 元
场内申购费率
深 圳 证 券 交 易所 会 员 单位 应 参 照 场 外申 购 费 率设 定
投资者的场内申购费率。
3.3 其他与 申 购 相关的事 项
1、本基金诺德深证 300 份额的申购费在投资者申购基金份额时收取。投资
3
者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
2、投 资者 在不同 的销 售机构 办理 申购业 务， 各销售 机构 如有申 购费 优惠活
动， 以各代销机构公告为准。 本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金
财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
4. 日 常赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
基金份 额持 有人 办理 诺 德深证 300 份 额场 外 赎回时 ，每 笔赎 回申 请 最低 份
额为 1000 份基金份额； 基金份额持有人办理诺德深证 300 份额场内赎回时，每
笔赎回申请的最低份额为 1000 份基金份额， 同时单笔赎回份额必须是整数份额，
且单笔赎回最多不超过 99,999,999 份基金份额。
基金份额持有人每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 1000 份， 基金
份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构( 网点) 保 留 的 基 金 份 额 余 额 不 足
1000 份的 ，需 一次全 部赎回 。如 因基金 份额 折算、 非交 易过户 、转 托管、 基金
转换等原因导致的账户余额少于 1000 份之情况， 不受此限， 但再次赎回时必须
一次性全部赎回。
4.2 赎回费 率
场外赎回费率
持有基金份额期限（N） 赎回费率
N<1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.2%
N≥2 年 0
场内赎回费率 本基金的场内赎回费率为固定赎回费率 0.5%，
不按份额持有时间分段设置赎回费率。
注：一年指 365 天，两年指 730 天
4.3 其他与 赎回 相关的事 项
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 赎回费总额 25%
的部分归基金财产所有，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
5. 基 金销 售机构
5.1 场外 销售机 构
5.1.1 直销机 构
4
（1）名称：诺德基金管理有限公司
住所：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚 大厦 12 楼
办公地址：上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼
法定代表人：杨忆风
客户服务电话：400-888-0009 021-68604888
传真：021-68882526
联系人：孟晓君
网址：www.nuodefund.com
5.1.2 场外非 直销 机构
①场外代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务统一咨询电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5
（4）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或 95579
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券长网网址：www.95579.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
客户服务电话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
（6）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
邮政编码：350003
法定代表人：兰荣
注册资金：22 亿元人民币
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼 21 层
邮政编码：200135
客服电话：4008888123
联系人：谢高得
业务联系电话：021-38565785
兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn ）
（7）中信证券（浙江）有限责任公司
公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、
20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、 20 层
6
邮政编码：310052
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：96598
（8）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（9）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系电话：4008866338
网址：http://www.PINGAN.com
（10）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客服电话：400-8888-001 （全国） 、021-95553
公司网址：www.htsec.com
7
（11 ）中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷滩新 区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话： 0791-86768681
公司网址：http://www.avicsec.com/
客服电话：400-8866-567
（12）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（13）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人： 林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真： （010）66045527
客服电话： 010-66045678
天相投顾： www.txsec.com
天相基金网：www.jjm.com.cn
（14）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
公司联系人：卢金文
8
电话：0592-5161642
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
（15）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人：李工
邮政编码：230069
公司联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客服电话：96518( 安徽) /4008096518(全国)
公司网址：www.hazq.com/
（16）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
网站：中信金融网 www.ecitic.com
（17）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
开放式基金业务联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
开放式基金业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）
9
公司网址：www.hfzq.com.cn
（18）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人姓名： 朱科敏
公司网址 http://www.longone.com.cn
免费服务热线 400-888-8588
(19 ）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(20) 中信万通证券有限 责任公司
法定代表人：张智河
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（21）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
法定代表人：刘东
10
电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（22）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（23）上海证券有限责任公司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话： 021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：4008918918 、021-962518 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.962518.com
（24）民生证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号中国人寿大厦
法定代表人：岳献春
注册资金：21.77 亿人民币
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
邮政编码：100005
客服电话：4006198888
联系人： 赵明
11
业务联系电话：010-85127622
公司网站：www.mszq.com
（25）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（26）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwstock.com
（27）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
客服热线：95571
网址：http://www.foundersc.com
（28）广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
12
办公地址： 广东省广州市天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼
联系人：黄岚
电话：95575 或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
（29）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021－22169999
网址：http://www.ebscn.com
（30）深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
注册资本：2000 万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：http://www.zlfund.cn 及 http://www.jjmmw.com
（31）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、26 层
办公地址：广东 省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、26 层
法定代表人：刘学民
客户服务或投诉电话：4008881888
公司网址：http://www.firstcapital.com.cn
（32）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
13
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（33）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
（34）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人: 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
（35）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
电话: 021-58870011
传真: 68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
14
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
5.2 场内 销售机 构
②场内代销机构
具有基金代销业务 资格的深圳证券交易所会员单位 ：爱建证券、安信证券、
渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、
大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、
东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、
国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、
国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、
华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、
华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、联 讯证券、民生证券、民族证券、
南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、
申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、
西部证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、
兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、
中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、
中信证 券、中 银证 券、 中邮证 券、中 原证 券（ 排名不 分先后 ） ， 具体 名单以 深圳
证券交易所网站查询结果为准。
基金管理人可根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《销售办法》 和 《基金合同》 等
的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
6 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
自 2012 年 9 月 24 日起， 本基金管理人在每个开放日的次日， 通过网站、 基
金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
7.其 他需 要提示 的事 项
7.1 本公告仅对本基金开放日常申购、 赎回的有关事项予以说明。 投资者欲
了解本基金的详细情况， 请仔细阅读 2012 年 7 月 27 日刊登于 《中国证券报》 、
《上海 证券报 》 、 《证券 时报》 或公司 网站 上 刊 登的《 招募说 明书》 。 投资者 亦可
通过本公司网站(www.nuodefund.com) 查阅本 基金 《基金合同》 和 《招募说明书》
15
等法律文件。
7.2
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 和 赎
回费率。 费率如发生变更， 基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监
会指定的媒体上刊登公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约
定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 在基金促销活动期间， 基金管理人
履行适当程序后可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、 赎回费
率。
本公司基金直销的 申购费率优惠活动适用于本基金。 同时， 本公司经 与正在
进行基金申购费率优惠活动的本基金代销机构确认， 目前针对本公司已开放申购
的旗下基金的申购费率优惠活动将适用于本基金。 有关申购费率优惠办法请投资
者查阅本公司截至本公告日之前关于基金代销机构申购费率优惠事宜的公告或
查阅相关基金代销机构的公告及其更新。 上述正在进行申购费率优惠活动的本基
金代销机构具体包括 ： 中国银行股份有限公司、 中国建设银行股份有限公司、 交
通银行股份有限公司、 广发证券股份有限公司、 长江证券股份有限公司、 招商证
券股份有限公司、 中信建投证券有限责任公司、 安信证券股份有限公司、 华福证
券有限责任公司、 广州证券有限责任公司、 华泰证券股份有限公司、 中国银河证
券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、 厦门证券有限公司、 齐鲁证券有限公
司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司 、信达证券股份有限公司、
深圳众禄基金销售有限公司 、上海好买基金销售有限公司 。
7.3 咨询方式
投资者可以通过拨打本公司客户服务电话 400-888-0009， 或登陆本公司网站
www.nuodefund.com 了 解相关情况。
7.4
风险提示
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的
《基金合同》和《招募说明书》 。
本公司同时提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者做出投资决
策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 投资
有风险，选择须谨慎。
16
特此公告。
诺 德基 金管理 有限 公司
2012 年 9 月 19 日
