上证180ETF联接：更新招募说明书摘要（2012年第2号）查看PDF公告
华 宝 兴业 上证 180 成长 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资
基金 联接 基 金 （ 更 新） 摘 要
2012 年第 2 号
基金管理人： 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
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重 要提 示
华宝兴 业上 证180 成 长交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ” ） 根据
中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可［2011 ］496号 文核准 募 集。 本基 金基 金合同 于2011 年8 月9日 正
式生效 。
基金管 理人 保证 《 华宝 兴 业上证180 成长 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金招 募说 明书 》
( 以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”) 的内 容真实、准确、完整。本 招募说明书经中国证
监会核 准 ， 但 中国 证监 会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金
前， 需充 分了 解 本 基金 产 品的风 险收 益特 征和 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力 ， 理性 判断
市场 ， 对 认购 基金 的意 愿 、 时 机、 数量 等投 资行 为 作出独 立决 策 。 投 资者 在 获得基 金投 资收 益的 同
时， 亦承 担基 金投 资中 出 现的各 类风 险， 包 括： 因 整体政 治、 经 济 、 社 会等 环境因 素对 证券 价格 产
生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特有 的非 系 统性风 险 ， 由 于基 金投 资 者连续 大量 赎回 基金 产
生的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管理 风险 ， 本基 金的特 定风 险等 等 。
基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者 自负 ”原 则， 在投 资者 作出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现。 基金 管理 人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 新基 金业 绩
表现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当 事
人之间 权利 、 义务 的法 律 文件 。 基 金投 资人 自依 基 金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和
本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 ， 并 按照 《基
金法 》 、 《运作办 法》 、 基金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。基金 投资人 欲了解基 金份额
持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
本 招 募 说 明 书 摘要 所 载 内 容 截 止 日 为2012 年8 月9 日， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数据 截 止 日 为
2012年6月30日 ，财 务数 据 未经审 计 。
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一、 基金管理人
( 一) 基金管 理人 概况
基金管 理人 ：华 宝兴 业基 金管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：裴 长江
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ： 韩 东霞
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有49% 的 股份 。
( 二) 主要人 员情 况
1、 董事 会成 员
郑 安国先生 ，董事 长、博士 、高级经 济师。 曾任南方 证券有限 公司发 行部经理 、投资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长 、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理 、 总经 理、 总 裁。 现任 华宝 兴业 基金
管理有 限公 司董 事长 、 华 宝信托 有限 责任 公司 董事 长、 华宝 投资 有限 公司 董 事、 总经 理， 中国 太平
洋保险(集团)股 份有 限公 司董事 。
Alain Jean Patrick DUBOIS 先 生， 董事 ，硕 士 。曾任 法国 财政 部预 算办 公室部 门负 责人 、里
昂信贷 资本 市场 部从 事研 究开 发 工作 、拉 扎德 兄弟 银行部 门经 理、Arjil et Cie 银行 董事 总经 理、
德国商 业银 行资 深产 品设 计师 、 法 国兴 业银 行资 深 产品设 计师 、 领先 资产 管 理有限 公司 业务 发展 部
负责人 。现 任领 先资 产管 理有限 公司 董事 长。
裴 长江 先生 ， 董事 ， 硕士 、 经 济师 。 曾 任上 海 万国证 券公 司闸 北营 业部 经理助 理 、 经 理， 申银
万国证 券股 份有 限公 司浙 江管理 总部 副总 经理 ， 申 银万国 证券 股份 有限 公司 经纪总 部副 总经 理 ， 华
宝信托 投资 有限 责任 公司 投资总 监。 现 任华 宝兴 业 基金管 理有 限公 司总 经理 。
谢文杰 先生，董事，金 融学硕士 。曾任汇丰银行 外汇及期 权交易员、法国 兴业银行 及投资银
行初 级市场及衍 生品团队负责 人、法国兴 业银行及投资 银行债务融 资部亚洲区（ 除日本外）董 事
总经 理兼结构化 衍生品主任、 法国兴业亚 洲有限公司环 球市场部中 国区销售及交 易部门主管、 法 3
国兴 业亚洲有限 公司领先资产 管理中国区 业务部门主管 。现任华宝 兴业基金管理 有限公司 副总经
理。
张群先 生，独立董事， 博士、教 授、博导。曾任 北京科技 大学金属材料系 讲师、北 京科技大
学管理 科学 系讲 师。 现任 北京科 技大 学经 济管 理学 院教授 、院 长。
罗飞先 生，独立董事， 博士、教 授、博导。曾任 中南财经 政法大学会计系 讲师、会 计系西方
会计 研究室主任 、会 计系副主 任、会计学 院院长。现任 中南财经政 法大学经济与 会计监管中心 主
任。
江岩 女士 ， 独 立董 事 ， 法 学学士 、 工商 管理 硕士 。 曾任中 国政 法大 学教 师 、 深圳市 轻工 集团 公
司法律 秘书 、 南方 证券 股 份有限 公司 深圳 总部 总经 理、 国际 业务 总部 总经 理 助理 、 总 经理 。 现 任北
京竞天 公诚 律师 事务 所律 师。
（2） 监事 会成 员
张 永光 （Jackson CHEUNG ） 先生 ，监事 ，工 商管理硕 士。 曾在法 国兴 业银行主 管银 团贷款 、
项目融 资 、 固 定收 益、 外 汇交易 、 衍生 产品 及结 构 性融资 等工 作 ， 法 国兴 业 银行亚 洲区 债务 融资 及
衍生产 品业 务部 总管 。现 任法国 兴业 银行 集团 中 国 区总裁 。
贾璐女 士 ， 监 事， 硕士 研 究生 ， 高 级工 程师 。 曾 任 宝钢自 动化 部组 干科 主办 ， 宝 钢国 贸公 司人
事部 人才开发室 主任，宝钢国 际公司人力 资源部部长、 组织部部长 ，宝钢资源（ 国际）公司总 经
理助理 。现 任华 宝投 资公 司副总 经理 ，宝 钢集 团金 融系统 党委 副书 记。
贺 桂先先生 ，监事 ，毕业于 江西财经 大学。 曾任华宝 信托投资 有限责 任公司研 究部副总 经理 ；
现任公 司营 运副 总监 。
（3） 总经 理及 其他 高级 管 理人员
裴长江 先生 ， 总经 理， 硕 士、 经济 师。 曾任 上海 万 国证券 公司 闸北 营业 部经 理助理 、 经理 ， 申
银 万国证券 股份有限 公司浙 江管理总 部副总经 理，申 银万国证 券股份有 限公司经 纪总部副 总经理 ，
华宝信 托投 资有 限责 任公 司投资 总监 。现 任华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 总经 理。
谢文杰 先生 ， 副总 经理 ， 金融学 硕士 。 曾任 汇丰 银 行外汇 及期 权交 易员 、 法 国兴业 银行 及投 资
银行初 级市 场及 衍生 品团 队负责 人 、 法 国兴 业银 行 及投资 银行 债务 融资 部亚 洲区 （除 日本 外） 董事
总经理 兼结 构化 衍生 品主 任、 法国 兴业 亚洲 有限 公 司环球 市场 部中 国区 销售 及交易 部门 主管 、 法国
兴业亚 洲有 限公 司 领 先资 产管理中 国区 业务 部门 主管 。 现任 华宝 兴业 基金 管理 有 限公 司 副 总经 理。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券研究 所综 合管 理部 副经 理， 华宝 信托 投资 责任 有 限公司 发展 研究 中心 总经 理兼投 资管 理部 总经 理 、
华宝信 托投 资责 任有 限公 司总裁 助理 兼董 事会 秘书 ， 华 宝证 券经 纪有 限公 司 董事 、 副 总经 理。 现任 4
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼投 资总 监、 华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理 。
黄小薏 （HUANG Xiaoyi Helen ） 女士 ，副 总经 理， 硕 士。曾 任加 拿大 明道 银行 证券公 司金 融分
析师，Acthop 投资 公司 财 务总监 。现 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘月华 先生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾在 冶金 工业 部、 国家 冶 金工业 局、 中国 证券 业协 会等单 位工 作。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
2、基 金经 理
余海燕 女士 ，复 旦大 学数 量 经 济学 硕士,证 券从 业经历5 年。 曾在 汇丰 银行 从事信 用 分析 工作 。
2006 年12 月加 入华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 先后 任金融 工程 分析 师， 华 宝 兴业宝 康债 券投 资基 金
基金经 理助 理 ， 华 宝兴 业 上证180 价 值交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 华 宝兴业 上证180 价值 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理助 理，2010 年12 月 至今 任 华宝兴 业中 证100 指数
型证券 投资 基金 基金 经理 ，2011 年8月 至今 兼任 华宝 兴业上证180 成 长交 易型 开 放式指 数证 券投 资基
金、华 宝兴 业上 证180 成 长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 。
3、投 资决 策委 员会 成员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监、 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。
牟旭东 先生 ，投 资副 总监 、华宝 兴业 多策 略增 长开 放式证 券投 资基 金基 金经 理。
郭鹏飞 先生，国内投资 部总经理 、华宝兴业宝康 灵活配置 证券投资基金基 金 经理、 华宝兴业
新兴产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理。
刘自强 先生 ，投 资副 总监 、华宝 兴业 动力 组合 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
王智慧 先生，研究部总 经理、华 宝兴业大盘精选 股票型证 券投资基金基金 经理、华 宝兴业医
药生物 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
蒋宁女 士， 投资 副总 监、 华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
( 三) 基金管 理人 职责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ：
1、 依 法募集 本基金 ，办理 或者 委托经 中国证 监会认 定的 其他机 构代为 办理基 金份 额的发 售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、 办理本 基金 备案 手续 ；
3、 对所管 理的 不同 基金 财产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ；
4、 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；
5、 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
6、 编制中 期和 年度 基金 报告 ；
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7、 计算并 公告 基金 资产 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ；
8、 办理与 基金 财产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
9、 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10 、 保存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11 、 以基金 管理 人名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行为 ；
12 、 中国证 监会 规定 的其 他职 责。
( 四) 基金管 理人 承诺
1、 基金管 理人 将遵 守 《基 金 法》 、 《证 券法》 、 《 运作 办 法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息 披露办 法 》 等
法律法 规的 相关 规定 ，并 建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 违法 违规行 为的 发生 。
2、 基金管 理人 不从 事下 列行 为：
(1) 将其固 有财 产或 者他 人财 产混同 于基 金财 产从 事证 券投资 ；
(2) 不公平 地对 待其 管理 的不 同基金 财产 ；
(3) 利用基 金财 产为 基金 份额 持有人 以外 的第 三人 牟取 利益；
(4) 向基金 份额 持有 人违 规承 诺收益 或者 承担 损失 ；
(5) 依照法 律、 行政 法规 有关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 行为 。
3、基 金经 理承 诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3 ）不泄漏在任职 期间知悉的有 关证券、基金的商业秘密 、尚未依法公开的基金投 资内容 、
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
( 五) 基金管 理人 内部 控制 制度
1 、风 险管 理体 系
本基金 在运作过程中面 临的风险 主要包括市场风 险、信用 风险、流动性风 险、操作 风险、合
规性风 险、 信誉 风险 和事 件风险 （如 灾难 ） 。
针对上 述各 种风 险， 本公 司建 立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容：
（1） 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目 标， 设 置相 应的 组 织机构 ， 建 立清
晰的责 任线 路和 报告 渠道 、配备 适当 的人 力资 源、 开发适 用的 技术 支持 系统 等内容 。
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。
（3 ） 分 析风 险 。 检 查存 在的 控制措 施 ， 分 析风 险发 生的 可能性 及其 引起 的后 果并 将风险 归 类 。
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（4） 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 ， 既 有定 性的 度量手 段， 也有 定量 的度 量手段 。 定 性的
度量 是把风险水 平划分为若干 级别，每一 种风险按其发 生的可能性 与后果的严重 程度分别进入 相
应的级 别。 定量 的方 法则 是设计 一些 风险 指标 ，测 量其数 值的 大小 。
（5） 处 理风 险。 将风 险水 平与既 定的 标准 相对 比， 对于那 些级 别较 低、 在公 司所定 标准 范围
以内 的风险，控 制相对宽松一 点，但仍加 以定期监控， 以防其超过 预定标准；而 对较为严重的 风
险， 则制定适当 的控制措施； 对于一些后 果可能极其严 重的风险， 则除了严格控 制以外，还准 备
了相应 的应 急处 理措 施。
（6） 监 视与 检查 。 对 已有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视， 并定 期评 价其 管理 绩效， 在必 要时
结合新 的需 求加 以改 变。
（7） 报 告与 咨询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统， 使公 司股东 、 公 司董 事会、 公 司 高级 管理 人员
及监管 部门 及时 而有 效地 了解公 司风 险管 理状 况， 并寻求 咨询 意见 。
2 、内 部控 制制 度
（1） 内部 风险 控制 原则
健全性 原则 。 内 部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各 个部 门和 各级 岗位 ， 并渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节。
有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操作流程，结 合程序控 制，建立合理的 内控程序 ，保证内
部控制 制度 的有 效执 行。
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ，
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性； 公司 固有 财产、 各项 委托 基金 财产 、 其他资 产分 离运 作，
独立进 行。
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约，并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 。
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场开 发等相关 部门，应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ；对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员，应制定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 。
成本效 益原 则 。 公 司应 当充 分发挥 各部 门及 每位 员工 的工作 积极 性 ， 尽 量降 低经 营运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果。
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律法规、 规章制度和各项 规定，并 在此基础
上遵循 国际 和行 业的 惯例 制订。
全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节，并普遍适 用于公司 每一位员 7
工，不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 。
审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制， 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点。
适时性 原则 。 内 部控 制制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并且 必须 随着 公司 经营 战略、 经营 方针 、
经营 理念等内部 环境的变化和 国家法律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应的修改 或
完善。
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内容
内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、 建立完
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管 理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
（3） 督察 长制 度
公司设 督察长，督察长 由公司总 经理提名，董事 会聘任， 并应当经全体独 立董事同 意。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察 长应当定期或 者不定期向 全体董事报送 工作报告， 并在董事会及 董事会下设 的相关专 门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制 情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时， 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人，提出 处理意见和整 改
建议 ，并监督整 改措施的制定 和落实；公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的， 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。
（4） 内控 审计 风险 管理 制 度
内控 审计风险管理 部依据公司 的内部控制制 度，在所赋 予的权限内， 按照所规定 的程序和 适
当的方 法， 进行 公正 客观 的检查 和评 价。
内控审 计风险管理部负 责调查、 评价公司有关部 门执行公 司各项规章制度 的情况； 进行日常
风险监 控工 作； 负责 调查 评价公 司内 控制 度的 健全 性、 合 理性 ； 评 价各 项内 控 制度执 行的 有效 性，
对内控 制度 的缺 失提 出补 充建议 ； 协 助评 价基 金财 产 风险状 况； 负责 公司 主要 领 导离任 前的 审计 ；
调查公 司内 部的 经济 违法 案件等 。
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。
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二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人的 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年2 月， 经 孙中 山先 生批准 ， 中 国银 行正 式成 立。 从 1912 年至 1949 年 ， 中国 银行 先后
履 行中央银 行、国际 汇兑银 行和外贸 专业银行 职能， 坚持以服 务社会民 众、振兴 民族金融 为己任 ，
稳健经 营 ， 锐 意进 取， 各 项业务 取得 了长 足发 展 。 新中国 成立 后 ， 中 国银 行 长期作 为国 家外 汇专 业
银 行，成为 我国对 外开放的 重要窗口 和对外 筹资的主 要渠道。1994 年 ，中国银 行改为国 有独资 商
业银行 。 2003 年 ， 中 国银 行启动 股份 制改 造 。 2004 年8 月， 中国 银行 股份 有 限公司 挂牌 成立 。 2006
年6 月、7 月， 先后 在香 港联交 所和 上海 证券 交易 所成功 挂牌 上市 ， 成为 国 内首家 在境 内外 资本 市
场上发 行上 市的 商业 银行 。
中 国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个国 家 和
地区为 客户 提供 全面 的金 融服务 ， 主要 经营 商业 银 行业务 ， 包括 公司 金融 业 务、 个人 金融 业务 和金
融市场 业务 ， 并通 过全 资 子公司 中银 国际 开展 投资 银行业 务 ， 通 过全 资子 公 司中银 集团 保险 及中 银
保险经 营保 险业 务 ， 通 过 全资子 公司 中银 集团 投资 从事直 接投 资和 投资 管理 业务 ， 通 过控 股中 银基
金管理 有限 公司 从事 基金 管理业 务， 通过 中银 航空 租赁私 人有 限公 司经 营飞 机租赁 业务 。
在近百 年的 发展 历程 中 ， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经 营的 理 念、 客户 至上 的宗
旨、 诚信 为本 的传 统和 严 谨细致 的作 风 ， 得 到了 业 界和客 户的 广泛 认可 和赞 誉， 树立 了卓 越的 品牌
形象。2010 年 度， 中国 银 行被 Global Finance （ 《环 球金融 》 ） 评为2010 年度 中国最 佳公 司贷 款银 9
行和最 佳外 汇交 易银 行， 被 Euromoney （ 《欧 洲货 币 》 ）评 为 2010 年度 房地 产 业“中 国最 佳商 业银
行” ， 被英 国 《 金融 时报 》 评为最 佳私 人银 行奖 ， 被The Asset （ 《财 资》 ） 评 为 中国最 佳贸 易融 资银
行， 被 Finance Asia （ 《 金融亚 洲》 ）评 为中 国最 佳 私人银 行、 中国 最佳 贸易 融资银 行， 被《21 世
纪经济 报道 》 评为 亚洲 最 佳全球 化服 务银 行 、 最 佳 企业公 民 、 年 度中 资优 秀 私人银 行品 牌 。 面 对新
的历史 机遇 ， 中国 银行 将 积极推 进创 新发 展 、 转 型 发展 、 跨 境发 展， 向着 国 际一流 银行 的战 略目 标
不断迈 进。
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 于 1998 年设 立 基金托 管部 ，为 进一 步树 立以投 资者 为中 心的 服务 理念， 中国 银行 于
2005 年 3 月 23 日 正式 将 基金托 管部 更名 为托 管及 投资者 服务 部， 下设 覆盖 集合类 产品 、机 构类 产
品、 全球 托管 产品 、 投 资 分析及 监督 服务 、 风险 管 理与内 控 、 核 算估 值、 信 息技术 、 资金 和证 券交
收等各 层面 的多 个团 队， 现有员 工 120 余 人。 另外 ，中国 银行 在重 点分 行已 开展托 管业 务。
目 前 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 一 对 多 专 户 、 一 对 一 专 户 、 社 保 基 金 、 保 险 资 产 、QFII
资产 、 QDII 资产、 证 券公 司 集合资 产管 理计 划 、 证 券 公司定 向资 产管 理计 划 、 信托资 产 、 年 金资 产、
理财产 品 、 海 外人 民币 基 金、 私募 基金 等 门 类齐 全 的托管 产品 体系 。 在国 内 ， 中 国银 行率 先 开 展绩
效评估 、 风 险 管理 等增 值 服务 ， 为 各类 客户 提供 个 性化的 托管 服务 。2010 年 末中国 银行 在中 国内 地
托管的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2012 年 3 月 末， 中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、长 盛同 盛封 闭、 长盛同 智优 势混 合
（LOF ） 、大 成 2020 生 命 周期混 合、 大成 蓝筹 稳健 混合、 大成 优选 封闭 、大 成景宏 封闭 、工 银大 盘
蓝筹股 票、 工 银核 心价 值 股票、 国 泰沪 深300 指 数 、 国泰金 鹿保 本混 合、 国 泰金鹏 蓝筹 混合 、 国泰
区位优 势股 票、 国 投瑞 银 稳定增 利债 券、 海 富通 股 票、 海富 通货 币、 海 富通 精选贰 号混 合 、 海 富通
收益增 长混 合、 海 富通中证 100 指数 （LOF） 、 华宝 兴业大 盘精 选股 票、 华 宝 兴业动 力组 合股 票 、 华
宝兴业 先进 成长 股票、 华 夏策略 混合、 华夏 大盘 精 选混合、 华夏 回报 二号 混 合、 华夏 回报 混合 、 华
夏 行业股 票(LOF) 、 嘉实超短 债债券 、嘉实成 长收益混 合、嘉 实服务增 值行业混 合、嘉 实沪深 300
指数(LOF) 、 嘉实货 币、嘉实 稳健混合 、嘉实 研究精选 股票、嘉 实增长 混合、嘉 实债券、 嘉实主 题
混合、 嘉 实回 报混 合、 嘉 实价值 优势 股票 型、 金 鹰 成份优 选股 票、 金 鹰行 业 优势股 票 、 银 河成 长股
票、 易 方达 平稳 增长 混合 、 易方达 策略 成长 混合 、 易 方达策 略成 长二 号混 合、 易方达 积极 成长 混合、
易方达 货币 、易 方达 稳健 收益债 券、 易方 达深 证 100ETF 、 易方 达中 小盘 股票 、易方 达深 证 100ETF
联接、 万 家180 指 数、 万 家稳健 增利 债券、 银华 优 势企业 混合、 银华 优质 增 长股票 、 银华 领先 策略
股 票、景顺 长城动 力平衡混 合、景顺 长城优 选股票、 景顺长城 货币、 景顺长城 鼎益股票(LOF)、泰 10
信天天 收益 货币、 泰信 优 质生活 股票、 泰信 蓝筹 精 选股票、 泰信 债券 增强 收 益、 招商 先锋 混合 、 泰
达宏利 精选 股票 、 泰达 宏 利集利 债券 、 泰达 宏利 中 证财富 大盘 指数 、 华泰 柏 瑞盛世 中国 股票 、 华泰
柏瑞积 极成 长混 合 、 华 泰 柏瑞价 值增 长股 票 、 华 泰 柏瑞货 币 、 华 泰柏 瑞 量 化 现行股 票型 、 南方 高增
长 股票(LOF) 、国富 潜力组合 股票、国 富强化 收益债券 、国富成 长动力 股票、宝 盈核心优 势混合 、
招商行 业领 先股 票 、 东 方 核心动 力股 票 、 华 安行 业 轮动股 票型 、 摩根 士丹 利 华鑫强 收益 债券 型 、 诺
德中小 盘股 票型 、 民生 加 银稳健 成长 股票 型 、 博 时 宏观回 报债 券型 、 易方 达 岁丰添 利债 券型 、 富兰
克林国 海中 小盘 股票 型 、 国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数 、 国 联 安上证 大宗 商品 股票 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接 、 上 证中 小盘 交 易型开 放式 指数 、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接、 长城 中小 盘成 长股 票 型、 易方 达 医 疗保 健行 业 股票型 、 景顺 长城 稳定
收益债 券型 、 上证180 金 融交易 型开 放式 指数 、 国 泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金
联接、 诺德 优 选 30 股 票 型、泰 达宏 利聚 利分 级债 券型、 国联 安优 选行 业股 票型、 长盛 同鑫 保本 混
合型 、 金 鹰中 证技 术领 先 指数增 强型 、 泰信 中证 200 指数 、 大 成内 需增 长股 票型 、 银 华永 祥保 本混
合型、 招商 深圳 电子 信息 传媒产 业（TMT ）50 交易 型开放 式指 数、 招商 深证 TMT50 交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 、嘉 实深证 基本 面 120 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 深证 基本 面 120
交易型 开放 式指 数 、 上 证180 成长 交 易型 开放 式指 数 、 华 宝兴 业上 证180 成 长 交易型 开放 式指 数证
券投资 基金 联接 、 易方 达 资源行 业股 票型 、 华安 深 证300 指数 、 嘉实 信用 债 券型 、 平 安大 华行 业先
锋股票 型 、 华 泰柏 瑞信 用 增利债 券型 、 泰信 中小 盘 精选股 票型 、 海富 通国 策 导向股 票型 、 中邮 上证
380 指 数增 强型 、泰 达宏 利中证 500 指数 分级 、长 盛同禧 信用 增利 债券 型、 银华中 证内 地资 源主 题
指数分 级 、 平 安大 华深 证300 指 数增 强型 、 嘉 实安 心货币 市场 、 上投 摩根 健 康品质 生活 股票 型 、 工
银瑞信 睿智 中 证500 指数 分级 、 招 商优 势企 业灵 活 配置混 合型 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型 开放 式
指数 、 国 泰中 小板 300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 、 景 顺长 城 优信增 利债 券型 、 诺德
周期策 略股 票型 、 长盛 电子 信息产 业股 票型 、 诺安 中证 创业成 长指 数分 级 、 嘉 实海 外中国 股票(QDII) 、
银华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气行 业大 盘 精选股 票型(QDII) 、 华 泰 柏瑞亚 洲领 导企 业股 票
型(QDII) 、 信 诚金 砖四 国 积极配 置(QDII) 、 海富 通 大中华 精选 股票 型 （QDII）、 招商 标 普金 砖四 国
指数(LOF-QDII ） 、 华宝 兴 业成熟 市场 动量 优选 （QDII ） 、 大成 标 普 500 等权 重 指数 （QDII ） 、 长信 标
普 100 等权 重指 数（QDII ） 、博 时抗 通胀 增强 回报 （QDII ） 、华 安大 中华 升级 股 票型（QDII ） 、 信诚
全球商 品主 题 （QDII ） 、 上 投摩根 全球 天然 资源 股票 型、 工银 瑞信 中国 机会全 球配置 股票 型 （QDII ）
等147 只证 券投 资基 金 ， 覆盖了 股票 型 、 债 券型 、 混合型 、 货币 型、 指数 型 等多种 类型 的基 金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
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中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ， 并在辖 内实 行业 务授 权 管理和 从业 人员 核
准资格 管理 。中 国银 行 自 1998 年开 办托 管业 务以 来 严格按 照相 关法 律法 规的 规 定以 及监 管部 门的
监管要 求 ， 以 控制 和防 范基 金托管 业务 风险 为主 线 ， 制 定并逐 步完 善了 包括 托管 业务授 权管 理制 度、
业务操 作规 程 、 员 工职 业 道德规 范 、 保 密守 则等 在 内的各 项业 务管 理制 度 ， 将风险 控制 落实 到每 个
工作环 节 ； 在 敏感 部位 建立 了安全 保密 区和 隔离 墙 ， 安 装了录 音监 听系 统 ， 以 保证 基金信 息的 安全 ；
建立了 有效 核对 和监 控制 度、 应急 制度 和稽 查制 度 ， 保 证托 管基 金资 产与 银 行自有 资产 以及 各类 托
管 资产的相 互独立和 资产的 安全；制 定了内部 信息管 理制度， 严格遵循 基金信息 披露规定 和要求 ，
及时准 确地 披露 相关 信息 。
最近一 年内 ， 中国 银行 的 基金托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 无重 大违 法违 规行为 ， 未受 到中
国证监 会、 中国 银监 会及 其他有 关机 关的 处罚 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 证券 投 资基金 运作 管理 办法 》 的 相关规 定 ， 基 金托
管 人发现基 金管理人 的投资 指令违反 法律、行 政法规 和其他有 关规定， 或者违反 基金合同 约定的 ，
应当拒 绝执 行 ， 立 即通 知 基金管 理人 ， 并及 时向 国 务院证 券监 督管 理机 构报 告。 基金 托管 人如 发现
基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 投资 指令 违反 法律 、 行 政法 规和 其他 有 关规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的,应 当立 即通 知 基金管 理人 ，并 及时 向国 务院证 券监 督管 理机 构报 告。
三、 相关服务机构
（一） 基金份 额发 售机 构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
邮政编 码：200120
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50499667 、50988055
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司直销 e 网金 网 上交 易系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 ， 具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。直销 e 网金 网址 ：www.fsfund.com 。
2 、代 销机 构：
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（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(3) 中 国工 商银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
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办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
公司网 址： www.cmbchina.com
客户服 务电 话： 95555
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人 ： 董 云巍
客户服 务电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 田国 立
24 小 时客 户服 务热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
联系电 话：0755-82088888
传真电 话：0755-82080714
客户服 务电 话：95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
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客户服 务热 线：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（11） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
网址：www.cbhb.com.cn
客户服 务电 话：400 888 8811
（12） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
服务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（13） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ： 刘晨 、李 芳芳
电话：021 －22169999
传真：021 －22169134
客户服 务热 线：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（14） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
服务热 线：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
联系人 ：李 笑鸣
公司网 址：www.htsec.com
（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北 京市 西城 区金 融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ： 顾伟 国
15
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108( 免 长 途费)
联系人 ：权 唐
公司网 址：www.csc108.com
（17） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务热 线：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（18） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
（20） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
16
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
(21) 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn 或www.sywg.com.cn
（22） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人: 杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
电话:0755-22626172
客服电 话: 95511 —8
公司网 址: http://www.pingan.com
（23） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
公司网 址：www.ce.ecitic.com
（24） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
联系人 ：谢 高得
17
客户服 务热 线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（25） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司（ 原中 信金 通证券 ）
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客户服 务电 话：0571- 96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
（26） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户服 务热 线：95536
国信证 券网 站：www.guosen.com.cn
（27） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507 －1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
客户咨 询电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
(28) 华泰 证券 股份 有限 公 司
住所： 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025 －84457777 －882
传真：025 －84579763
联系人 ：万 鸣
公司网 址： www.htsc.com.cn
客户服 务热 线：95597
（29） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
咨询电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
传真：021-50372474
18
（30） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮 编 010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号邮 编 010010
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
（31） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：
0755-33680000 、400 6666 888
公司网 址：www.cgws.com
(32) 渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定 代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话： 4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（33） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ：深 圳福 田区 益田 路6003 号荣 超商 务中 心A 座18-21 层
法定 代表 人: 杨 明辉
客服 电话 ：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
（34） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
法人代 表： 凤良 志
客户服 务热 线：4008888777 或95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（35） 安信 证券 股份 有限 公司
19
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼
法定代 表人 ： 牛冠 兴
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
客服电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（36） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 建国 门外 大 街1 号国 贸大 厦2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系电 话：010-65051166 或直接 联系 各营 业部
公司网 站：http:// www.cicc.com.cn
（37） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 未来 资产 大厦 23 层
法定代 表人 ： 陈林
客户服 务电 话：4008209898 、021-38929908
公司网 站： http://www.cnhbstock.com
（38） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（39） 华福 证券 有限 责任 公司
地址： 福州 市五 四 路157 号新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（40） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：唐 静
20
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（41） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
客服电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（42） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（43） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（44） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（45） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦A 座 24 层-32 层
21
法定代 表人 ：李 工
公司电 话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-80-96518
（46） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
（47） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
公司地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼法 定代 表人 ：朱 科 敏
全国统 一客 服热 线：400-888-8588
东海证 券网 站：http://www.longone.com.cn
（48） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基 金 ，并 及时 公告。
（二） 注册登 记机 构： 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司（ 同上 ）
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
22
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（四）
会计 师事 务所 和经 办注 册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ： 杨 绍信
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：张 鸿
经办注 册会 计师 ：薛 竞 张鸿
四、 基金的名称
本 基金 名称 ： 华 宝兴 业上 证 180 成长 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金
五、 基金的类型
本 基金 类型 ： 契 约型 开放 式
六、 基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金的 投资范围
本基金 以目 标 ETF 、 标的 指数成 份股 、备 选成 份股 为主要 投资 对象 ，其 中投 资于目 标 ETF 的资
产比例 不低 于基 金资 产净 值的 90% ；现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的
5%； 同时 为更 好地 实现 投 资目标 ， 本基 金也 可少 量 投资于 新股 （ 包括 中小 板 、 创 业板 及其 他经 中国
证监会 核准 上市 的股 票 ） 、 债 券、 权证 及中 国证 监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ， 但需 符合 中国 23
证监会 的相 关规 定， 该部 分资产 比例 不高 于基 金资 产净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将其
纳入投 资范 围。
八、基金的 投资策略
本基金 为目 标ETF 的 联接 基金 ， 主 要通 过投 资于 目 标 ETF 以达 到投 资目 标 。 当本基 金申 购赎 回
和买卖 目标 ETF ， 或基 金 自身的 申购 赎回 对本 基金 跟踪标 的指 数的 效果 可能 带来影 响时 ，或 预期 成
份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 本管 理人 会 在 10 个交易 日内 对投 资组 合
进行适 当调 整， 以便 实现 对跟踪 误差 的有 效控 制。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ： 在正 常情 况下 ， 本基金 相对 于业 绩比 较基 准的日 均跟 踪偏 离
度的绝 对值 不超 过0.35% ，年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
1、资 产配 置策 略
本基金 主要 通过 投资 目标 ETF、 标的 指数 成份 股和 备 选成份 股来 进行 被动 式指 数化投 资， 达到
跟踪指 数的 目标 。因 此， 本基金 投资 于目 标 ETF 的 资产比 例不 低于 基金 资产 净值的 90% ；现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5% ； 中 国证 监会 允许 的 其他金 融工 具的 投资 比
例不高 于基 金资 产净 值 的5% 。
2、基 金投 资策 略
本基金 对基 金的 投资 仅限 于目 标 ETF ，现 时目 标 ETF 是上 证 180 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投
资基金 。
（1） 投资 组合 的构 建
基金合 同生 效后 ， 在建 仓 期内本 基金 将按 照标 的指 数成份 股的 基准 权重 构建 股票组 合 ， 在 目标
ETF 开放 申购 赎回 后将股 票组合 换购 成目 标 ETF， 使本基 金投 资于 目 标 ETF 的资产 比例 不低 于基 金
资产净 值 的90% 。
（2） 目标ETF 的投 资方 式
24
本基金 可以 通过 申购 赎回 代理券 商以 成份 股实 物形 式申购 及赎 回目 标ETF 基 金份额， 也可 以 通
过券商 在二 级市 场上 买卖 目标ETF 基金 份额 。 本 基金 将根据 开放 日申 购赎 回情 况、 综 合考 虑流 动性 、
成本、 效 率等 因素， 决定 目标 ETF 的 投资 方式。 通 常情况 下， 本 基金 以申 购 和赎回 为主 ： 当收 到净
申购时 ，本 基金 构建 股票 组合、 申购 目 标 ETF ； 当 收到净 赎回 时， 本基 金赎 回目 标 ETF 、 卖出 股票
组合 。 对 于股 票停 牌或 其 他原因 导致 基金 投资 组合 中出现 的剩 余成 份股 ， 本 基金将 选择 作为 后续 实
物申购 目 标ETF 的 基础 证 券或者 择机 在二 级市 场 卖 出。 本基 金在 二级 市场 上买 卖目 标ETF 基金 份额
是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成本 、降 低跟 踪误差 的目 的。
（3） 投资 组合 的调 整
本基金 将根 据申 购和 赎回 情况 ， 结 合基 金的 现金 头 寸管理 ， 对基 金投 资组 合 进行调 整 ， 从 而有
效跟踪 标的 指数 。
3、股 票投 资策 略
本基金 对于 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 部分 的投 资， 采用 被动 式指 数化 投 资的方 法进 行日 常
管理。 针对 我国 证券 市场 新股发 行制 度的 特点 ，本 基金将 参与 一级 市场 新股 认购。
4、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期以 下的 债
券，债 券投 资的 目的 是保 证基金 资产 流动 性， 有效 利用基 金资 产， 提高 基金 资产的 投资 收益 。
5、权 证投 资策 略
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 本基 金在 权证 投资 中 将对权 证标 的证 券的 基本 面进行 研究 ， 结合
期权定 价模 型和 我国 证券 市场的 交易 制度 估计 权证 价值 ， 主 要考 虑运 用的 策 略包括 ： 杠杆 策略 、 价
值挖掘 策略、 获利 保护 策 略、 价差 策略、 双向 权证 策略、 卖 空有 保护 的认 购 权证策 略 、 买 入保 护 性
的认沽 权证 策略 等。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为 ：95% ×上 证180 成 长指 数收 益率+5% × 银行 同业 存款 利 率。 本基 金标 的 25
指数变 更的 ，业 绩比 较基 准将随 之变 更并 公告 。
十、基金的风险 收益 特征
本基金 为ETF 联 接基 金 ， 其风险 和预 期收 益均 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金和混 合基 金 。 本
基金在 股票 基金 中属 于指 数基金 ， 紧密 跟踪 标的 指 数， 属于 股票 基金 中风 险 较高 、 收 益与 标的 指数
所代表 的股 票市 场水 平大 致相近 的产 品。
十一、基金的投资组 合报 告
本基金 的投 资组 合报 告所 载的 数据 截至 2012 年 6 月 30 日 ，本 报告 中所 列财务 数 据未 经审 计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 172,619,350.16 94.60
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,820,344.90 5.38
7 其他资 产
28,864.84 0.02
8 合计
182,468,559.90
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
3、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
26
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、
报告 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占 基金 资产
净值比 例(%)
1
上证180 成长
ETF
指数型
交易型 开放
式
华宝兴 业基
金管理 有限
公司
172,619,350.16 94.86
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
9、 投 资组 合报 告附 注
（1 ）报 告期内 本基金投 资的 前十名证 券的发 行主体没 有被监管 部门立 案调查， 也没有在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 ，无 证券 投资 决策程 序需 特别 说明 。
（2 ）本 基金采 取定量与 定性 相结合的 个股精 选策略， 使用成长 、价值 、盈利等 方面的指 标对
股票进 行排 序 ， 并 对排 名 靠前的 股票 进行 案头 研究 和实地 调研 ， 深入 研究 企 业的基 本面 和长 期发 展
前景， 挑选 出预 期表 现将 超过大 盘的 个股 ，构 建核 心组合 ，没 有特 定的 股票 备选库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,999.12
27
5 应收申 购款 26,865.72
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,864.84
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2012 年6 月30 日， 所列 数据 未 经审计 。
1、 净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011/08/09-2011/12/31 -8.60% 0.75% -14.58% 1.32% 5.98% -0.57%
2012/01/01-2012/06/30 6.89% 1.17% 5.84% 1.18% 1.05% -0.01%
2011/08/09-2012/06/30 -2.30% 1.00% -9.59% 1.25% 7.29% -0.25%
2 、自基 金合同 生效以来 基金 累计份额 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收益率变 动的
比较 ：
28
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效于 2011 年8 月 9 日, 截 止报告 日本 基金 基金 合同 生效未 满一 年。
2、 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基金 成立 日期 的6 个月 内达到 规定 的资 产组 合 ， 截至2012 年2 月
9 日， 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。
十三、基金的费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用及 开户 费用 ；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 在 通常 情况 下， 按 前一日 基金 资产 净
值扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净 值后 剩余部 分 （若 为负 数， 则 取 0）的 0.5% 年费 率计
提基金 管理 费。 计算 方法 如下：
H＝ E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 0.5%
29
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ， 若为 负
数， 则E 取 0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托管 人 核 对一 致
后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 在 通常 情况 下， 按 前一日 基金 资产 净
值扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净 值后 剩余部 分 （若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年费 率计
提基金 托管 费。 计算 方法 如下：
H＝ E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.1%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分，若 为负
数， 则E 取 0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基金 托管 人 核 对一 致
后，由 基金 托管 人于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从 基 金财产 中一 次性 支付 给 基 金托管 人。
（3） 本条 第（ 一） 款第 3 至第 8 项费 用由 基金 管理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相应 协 议
的规定 ， 按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用 ， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付 。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行 义
务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 等不 列入 基金 费用。
4、 基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费， 无须 召 开基金 份额 持有 人
大会。
5、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
（二） 与基 金有 关的 销售 费用
1、 申 购费 与赎 回费
1） 投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申购 ， 适 用费 率按 单笔分 别计 算。 本基 金的 申购费 率表 如 下 ：
申购金 额（ 单位 ：元 ） 申购费 率
500 万 （含 ）以 上 1000 元/笔
30
大于等 于 100 万 ，小 于 500 万 0.70%
100 万 以下 1.50%
申 购费 用 由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 结算 等各
项费用 。
2）赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
一年以 内 0.50%
一年（ 含）-两年 0.25%
两年以 上（ 含） 0
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ，其 中 25% 的部 分归 入基 金财 产， 其 余部分 用于 支付
注册登 记费 等相 关手 续费 。
3 ） 基金 管理人 可以在法 律法 规和基金 合同规 定范围内 调整申购 费率和 赎回费率 。费率如 发生
变更 ， 基 金管 理人 应按 照 《信 息披 露办 法》 或其 他 相关规 定在 调整 实施 前在 至少一 种指 定媒 体上 公
告。
2、 申 购份 额与 赎回 金额 的 计算
1） 本 基金 申购 份额 的计 算
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后， 以 申请 当日 基 金份额 净值 为基 准
计算 ， 申 购费 用和 净申 购 金额的 计算 结果 均按 照四 舍五入 方法 ， 保留 小数 点 后两位 ， 申购 份额 的计
算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小数 点后 两位 以后 的部 分舍去 ， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
2） 本 基金 赎 回 金额 的计 算
赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以申 请当 日基金 份额 净值 的金 额， 净赎回 金额 为赎 回
金额扣 除赎 回费 用的 金额 ， 各 计算 结果 均按 照四 舍 五入方 法 ， 保 留小 数点 后 两位 ， 由 此误 差产 生的
损失由 基金 财产 承担 ，产 生的收 益归 基金 财产 所有 。
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
31
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
十 三、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、 《证券投 资基 金运作管 理办
法》(以 下简 称 《运 作办 法 》)、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》( 以下 简称 《 销 售办法 》)、 《 证券 投
资基 金信息披 露管理办 法》( 以下简 称《信息 披露办法》) 及其 他有关规 定,华宝兴 业基金管 理有限
公司对 《 华 宝兴 业上 证180 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 招募 说明书 》 作 如下 更 新 ：
1、 “三、 基金 管理 人” 部分 更新了 管理 人的 情况 和信 息 。
2、 “四、 基金 托管 人” 部分 更新了 托管 人的 情况 和信 息。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”部分 更新 了“ 一、 基金 份额 发售机 构” 中代 销机 构的 相关信 息 。
4、 “ 九、 与基 金管 理人 管理的 其他 基金 转换 ”部 分更新 了与 其他 基金 转换 的内容。
5、 “ 十、 基金 的投 资” 部分增 加了 截 至2012 年6 月 30 日 的基 金的 投资 组 合报告 。
6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 中增 加了 截至 2012 年6 月 30 日 的基 金业 绩数 据 。
7、 “ 二十 一、 基金 托管 协议内 容摘 要” 中部 分更 新了管 理人 的情 况和 信息 。
8、 “ 二十 二、 对基 金份 额持有 人的 服务 ”中 部分 更新了 与其 他基 金转 换的 内容 。
9、 “ 二十 三、 其他 应披 露事项 ”部 分， 对本 报告 期内的 相关 公告 作了 信息 披露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 《招募 说明 书》 后面 所载 之详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2012 年 9 月 18 日
