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大成中证(090010)

大成中证:更新招募说明书摘要(2012年第2期)查看PDF公告

大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要 大成中证红利指数证券投资基金 更新 的 招募说明书摘要 (2012 年第 2 期) 基金管理 人:大 成基金管 理有限 公司 基金托管 人:中 国建设银 行股份 有限公司 二〇一二 年九 月 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































1 重 要 提 示 大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 经中 国证 监 会 2009 年 12 月 22 日证 监许 可 【2009 】 1423 号文核 准募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2010 年 2 月 2 日正式 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书 及 基金 合同 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基 金业绩 表现 的保 证。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受,并 按照《中 华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理 办法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 , 应详细 查阅 基金 合同 。 本招募 说明 书更 新已 经本 基金托 管人 复核 。 所 载内 容截止 日为 2012 年 8 月 2 日,有 关 财务数 据和 净值 表现 截止 日为 2012 年 6 月 30 日( 其中人 员变 动内 容的 更新 以公告 日期 为 准) , 财务 数据 未经 审计 。 大成中证红利指数证券投资基金




































































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2 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰 信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司。 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 二十 个部 门, 分 别是股 票投 资部 、 数 量投 资部 、 社 保 基金投 资部 、 固定 收益 部 、 委 托投 资部 、 研 究部 、 交易管 理部 、 产 品开发 与 金 融工 程部 、信 息技术 部、 客户 服务 部、 市场部 、总 经理 办公 室、 董事会 办公 室 、 人力资 源部 、计 划财 务部 、行政 部、 基金 运营 部、 监察稽 核部 、风 险管 理部 和国际 业务 部 。 公司在 北京 、上 海、 西安 、成都 、武 汉、 福州 、沈 阳、广 州和 南京 等地 设立 了九家 分公 司 , 并在香 港设 立了 子公 司 。 此外 , 公 司还 设立 了投 资 决策委 员会 、 投资 风险 控 制委员 会和 战略 规划委 员会 等专 业委 员会 。 公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业 精神 , 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资 组合 , 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚 。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至2012年8月2 日, 本基 金 管理人 共管 理2 只封 闭式 证 券投资 基金 : 景 宏证 券投 资 基金、大成中证红利指数证券投资基金




































































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3 景福证 券投 资基金 ,1只ETF 及1只ETF 联接基金: 深 证成长40交 易型开 放式 指 数证券 投资 基 金 及大成深 证成长40交易 型开放式指 数证券 投资基 金 联接基 金,1只创 新型基 金:大成 景丰 分 级 债 券型 证券 投 资基 金,1 只QDII 基 金 : 大 成 标普500 等权 重 指数 证券 投 资基金及22只开 放式证 券投 资基 金 : 大 成 价值增 长证 券投 资基 金 、 大成债 券投 资基 金 、 大 成 蓝筹稳 健证 券投 资基金、大 成精选 增值混 合型证券投 资基金 、大成 货币市场证 券投资 基金、 大成沪深300 指 数证券 投资 基金 、 大成 财 富管理2020 生命 周期 证券 投资基 金 、 大 成积 极成 长 股票型 证券 投资 基金、 大成 创新成 长混 合 型证券 投资 基金(LOF) 、大成景阳 领先 股票型 证券 投 资基金 、大 成 强化收 益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成策 略回 报股 票 型证券 投资 基金 、 大成 行 业轮动 股票 型证 券投资 基金 、 大成 中证 红 利指数 证 券 投资 基金 、 大 成核心 双动 力股 票型 证券 投资基 金 、 大 成 保本混 合型 证券 投资 基金 、 大 成景 恒保 本混 合型 证 券投资 基金 、 大成 内需 增 长股票 型证 券投 资基金 、大 成可 转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、大 成中证 内地 消费 主题 指数 证券投 资基 金 、 大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金 和 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 。 (三) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 张树忠 先生, 董事 长, 经 济学博 士。1989 年 7 月-1993 年 2 月, 任 中央 财经 大学财 政 系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年 3 月 ,任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究 发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部 总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副 总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月- 2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委 员;2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。 王颢先 生, 董事 总经 理, 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月,任 招 商证券 股份 有限 公司 深圳 管理总 部副 总经 理、 机构 管理部 副总 经理 ;2002 年 9 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 助理总 经理 、 副 总经 理;2008 年 11 月起 担任 大成 基 金管理 有限 公 司总经 理。 刘虹先 生, 董事 ,博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月 ,任 国家 计委国 土 局主任 科员 、副 处长 (主 持工作 ) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月 ,任 中国 农业 发展银 行资 金 计划部 计划 处副 处长 ( 主 持工作 ) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月 , 任 中国 人寿 保 险 ( 集团 ) 公大成中证红利指数证券投资基金




































































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4 司战略 规划 部战 略研 究与 规划 处 处长 ; 2004 年 9 月-2006 年 2 月 , 任 中国 人 寿保险 ( 集团) 公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展 改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8 月至今 , 任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 ;2009 年 11 月 起, 兼任 中 国华闻 投资 控 股有限 公司 总裁 、党 委书 记以及 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。 杨 赤忠 先生 ,董 事,硕 士。 历任 深圳 蓝天 基金管 理公 司投 资与 研究 部经理 ;长 盛基 金 管理有 限公 司研 究部 副总 监、 基金 经理 ; 大 成基 金 管理有 限公 司研 究总 监、 基金经 理 ; 光 大 证券投 资部 总经 理 、 研究 所所长 ; 光大 保德 信基金 公司董 事 。 现 任光 大证券 党委委 员 、 助 理 总裁。 孙学林 先生 ,董 事, 博士 研究生 在读 ,中 国注 册会 计师, 注册 资产 评估 师。1997 年 5 月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国 银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 刘 大为 先生 ,独 立董事 ,国 家开 发银 行顾 问,高 级经 济师 ,享 受政 府特殊 津贴 专家 。 中国人 民银 行研 究生 部硕 士生指 导老 师 , 首 都经 济 贸易大 学兼 职教 授 , 清 华 大学中 国经 济 研 究中心 高级 研究 员。 先后 在北京 市人 民政 府研 究室 (副处 长、 处长 ) , 北京 市 第一商 业局 (副 局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行长) ,国家开 发银行( 总 会计师 )工 作。 宣 伟华 女士 ,独 立董事 ,日 本国 立神 户大 学法学 院法 学修 士, 中国 国际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员 、 上 海仲 裁 委员会 仲裁 员 , 曾 任上 海 市律师 协会 证券 与期 货法 律研究 委员 会副 主任 。1986 年-1993 年 , 华东政 法大 学任 教 ;1993 年-1994 年, 日本 神户 学 院大学 法学 部 访问教 授 ;1994 年-1998 年, 日本 国立 神户 大学学 习;1999 年-2000 年, 锦 天城律 师事 务 所兼职律师 、北京 市中伦 金通律师事 务所上 海分所 负责人;2001 年 始任国 浩 律师(上海 ) 事务所 合伙 人 。 擅 长于 公 司法 、 证 券法 、 基 金法 、 外商投 资企 业法 、 知识 产 权法等 相关 的法 律事务 。 曾代 理过 中国 证 券市场 第一 例上 市公 司虚 假陈述 民事 索赔 共同 诉讼 案件 , 被 CCTV ?证券 频道 评为 “五 年风 云 人物” ,并 获得 过“ 上海 市 优秀女 律师 ”称 号。 叶 永刚 先生 ,独 立董事 ,经 济学 博士 ,武 汉大学 经济 与管 理学 院教 授、副 院长 、博 士 生导师 , 中国 金融 学会 理 事, 中国 金融 学会 金融 工 程研究 会常 务理 事 , 中 国 金融学 年会 常务 理事, 湖北 省政 府咨 询委 员。1983 -1988 年 ,任 武 汉大学 管理 学院 助教 ;1989 -1994 年, 任武汉 大学 管理 学院 讲师 ;1994 -1997 年, 任武 汉 大学管 理学 院副 教授 ;1997 年 至今 ,任 武汉大 学教 授, 先后 担任 副系主 任、 系主 任、 副院 长等行 政职 务。 大成中证红利指数证券投资基金




































































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5 王江先生, 独立董事 ,金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院 瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部 金融学 会理 事;1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公 司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至 今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任 。 监事会 : 黄 建农 先生 ,监 事长, 大学 本科 。曾 任中 国银河 证券 有限 责任 公司 上海江 苏北 路营 业 部总经 理 , 中 国银 河证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部副总 经理 , 总经 理, 中 国银河 投资 管理 公司投 资管 理部 总经 理。 现任中 国银 河投 资管 理公 司上海 投资 部董 事总 经理 。 谢红兵 先生 ,监 事, 双学 士学位 。1968 年入 伍, 历 任营教 导员 、军 直属 政治 处主任 ; 1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信 贷部经理, 静安支 行行长 ,杨浦支行 行长;1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部,任交通 银 行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司, 任交 银 施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。 吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民 政府妇 联主 任 、 团 委书 记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政 科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年 6 月-2007 年 8 月 ,就 职 于北京 市宣 武 区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月 起任 民 生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限 公司人 力资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副书记 、大 成 慈善基 金会 常务 副秘 书长 。 其他高 级管 理人 员: 刘彩晖 女士, 副总 经理, 管理学 硕士。1999 年-2002 年, 历任 江南 信托 投资 有限公 司 投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资 银行部总经理、机构管理 部总经理,期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长;2006 年 1 月-7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大 成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009 年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 杜鹏女 士, 督 察长, 研究 生学历。1992 年-1994 年 , 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金大成中证红利指数证券投资基金




































































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6 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨 春明 先生 ,副 总经理 ,经 济学 学士 。曾 先后任 职于 长春 税务 学院 、吉林 省国 际信 托 投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,历任 基金 运 营部总 监、 市场 部总 经理 、 公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限 公司董 事。2010 年 11 月 起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。 肖冰先 生 , 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理、 鹏华 基金 管 理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城 基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、 综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。 2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 2.基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 胡琦先 生, 博士 ,8 年证 券从业 经历 。2003 年 3 月至 2008 年 7 月 就职 于财 富 证券有 限 责任公 司, 历任 研发 中心 研究员 ﹑战 略规 划部 副总 经理以 及金 融工 程部 主管 投资副 总经 理 ; 2008 年 8 月至 2010 年 10 月在深 圳证 券交 易所 博士 后工作 站从 事研 究工 作 。 2010 年 10 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 。2011 年 5 月 18 日开 始担 任大成 中证 红利 指数 证券 投资基 金基 金 经理 ,2011 年 6 月 15 日 开始兼 任大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。2011 年 11 月 8 日起兼 任 大成 中证 内地 消费主 题指 数 基 金基 金经 理。 具 有基 金从 业资 格。 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 袁青 2010 年 2 月 2 日至 2011 年 5 月 17 日 3.公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资) 公司股票投 资决策 委员会 由9 名成员 组成,设 股票投 资 决策委员 会主席1 名,其 他委员8 名。名 单如 下: 刘明 , 助 理总 经理 , 大成 优选股 票型 证券 投资 基金 (LOF ) 基金 经理 , 股票 投资决 策委 员会主 席; 曹雄 飞, 首席 投资官 , 股 票投 资部 总监 ,大成 财富 管 理 2020 生命 周期证 券投 资 基金基 金经 理 , 大 成国际 资产管 理有 限公 司董 事, 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 支 兆华 , 研 究大成中证红利指数证券投资基金




































































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7 部总监 , 股票 投资 决策 委 员会委 员 ; 于 雷, 交易 管 理部总 监 , 股 票投 资决 策 委员会 委员 ; 蒋 卫强 , 风 险管 理部 执行 总 监, 股票 投资 决策 委员 会 委员 ; 施 永辉 , 股 票投 资 部副总 监 , 大 成 蓝筹稳 健证 券投 资基 金基 金经理 , 股票 投资 决策委 员会委 员 ; 孙 蓓琳 , 研 究 部副总 监, 大成 核心双 动力 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 , 股票 投 资决策 委员 会委 员 ; 朱 文 辉, 大成 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理, 大成 可转 债增 强债 券 基金基 金经 理 、 大 成景 恒 保本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 , 股票 投资决 策委 员会 委员 ; 曹 志刚 , 数 量投 资部 首席金 融工程 师 , 股 票 投资决 策委 员会 委员 ; 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :尹


东 联系电 话:(010) 6759 5003 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于1954 年成立,1996 年 易名为“ 中国建设银 行” 。中 国建设 银行是中国 四大商 业银行 之一。中国 建 设银行股份 有限公 司由原 中国建设银 行于2004 年9 月 分立而成立 ,承继 了原中 国建设银行 的 商 业银 行业 务及 相关 的资 产 和负 债。 中国 建设 银行( 股 票代 码:939) 于2005 年10 月27 日 在香 港联合交易所主 板上市, 是中国四大商业 银行中首 家在海外公开上 市的银行 。2006 年9月11 日, 中 国建 设银 行又 作为 第一家H 股公 司晋 身恒 生 指数。 2007 年9月25日 中国 建设银 行A股在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 :大成中证红利指数证券投资基金




































































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8 250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H股及9,593,657,606 股A 股) 。 截至2011 年9 月30 日 , 中 国建设 银行 资产 总额117,723.30 亿元 , 较 上年 末增长8.90%。截 至2011 年9 月30 日止 九个 月 , 中国 建设 银行 实现 净利 润1,392.07 亿 元, 较上 年同 期 增长25.82% 。 年 化 平 均资 产 回报 率 为1.64% , 年 化加 权 平均 净 资产收 益 率 为24.82% 。 利 息净收 入2,230.10 亿 元, 较上年 同期 增长22.41% 。净利 差为2.56% ,净利 息收 益率为2.68% ,分 别较 上年 同期 提高 0.21 和 0.23 个百 分 点。手 续费 及佣 金净 收入687.92 亿元 ,较 上年 同期 增 长41.31% 。 中 国建设 银行在 中国内 地设 有1.3万余 个分支 机构,并 在香港 、新加 坡、法 兰克 福、约 翰内斯 堡 、 东 京 、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市及 悉尼 设 有分行 , 在莫 斯科 、 台 北 设有代 表处 , 海 外机构 已覆 盖到 全球13 个 国家和 地区 , 基本 完成 在 全球主 要金 融中 心的 网络 布局 , 24 小时 不间断 服务 能力 和基 本服 务架构 已初 步形 成 。 中 国 建设银 行筹 建 、 设 立村 镇 银行33 家 , 拥 有 建行亚 洲 、 建 银国 际, 建 行伦敦 、 建信 基金 、 建 信 金融租 赁 、 建 信信 托、 建 信人寿 、 中德 住 房储蓄 银行 等多 家子 公司 ,为客 户提 供一 体化 全面 金融服 务能 力进 一步 增强 。 中国建设银行得到 市场和 业界的支持和广泛 认可。2011 年上半 年,中国建 设 银行主要 国际排名位 次持续 上升, 先后荣获国 内外知 名机构 授予 的50 多个重 要奖项 。 中国建设银 行 在英国《银行家 》2011 年 “世界银行品牌500 强” 中位列第10 ,较 去年上升3 位;在美国 《财富 》 世界500 强中 排 名第108 位 , 较去 年上 升8 位。 中国 建设 银行 连续 第 三年获 得香 港 《亚洲公 司治理》 杂志颁 发的“亚 洲企业管 治年度 大奖” ,先 后摘得 《亚洲金 融》 、 《财资》 、 《欧洲 货币 》 等 颁发 的 “ 中国最 佳银 行” 、 “中 国国 内最佳 银行 ” 与 “ 中国 最 佳私人 银行 ” 等 奖项。 中国建设银行总行设投资 托管服务部,下设综合制 度处、基金市场处、资产 托管处、 QFII 托管处、基 金核 算处 、基金 清算 处、 监督 稽核 处和投 资托 管团 队、 涉外 资产核 算团 队 、 养老金 托管 服务 团队 、 养 老金托 管市 场团 队 、 上海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团 队, 现有 员 工130 余人。 自2008 年以 来中国建 设银行托管业务持续通过SAS70 审计, 并已经成为 常规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰,投 资托管 服务部 副总经理( 主持工 作) ,曾 就职于中国 建设银 行江苏 省分行、 广东省 分行 、 中国 建设 银 行总行 会计 部 、 营 运管 理 部, 长期 从事 计划 财务 、 会计结 算 、 营 运 管理等 工作 ,具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。 纪伟 , 投 资托 管服 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中 国 建 设银行 总行 计划财 务部 、 信贷 经营部 、 公 司业 务部 , 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 , 具 有丰 富大成中证红利指数证券投资基金




































































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9 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管 服务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的各 项职责 , 切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保 基金 、 保 险资 金、 基本 养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前 国内托管业务品 种最齐全 的商业银行之一 。截至2011 年12月31日,中 国建设银 行已托管224 只证券 投资 基金 。建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平, 赢得 了业 内的高 度认 同 。 2011 年,中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志 《全球托管人》评为2011 年度 “ 中 国最佳 托管 银行 ” ; 并获 和 讯网2011 年中 国“ 最佳 资 产托管 银行 ”奖 。 。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定 , 守法经 营 、 规 范运 作、 严 格监察 , 确保 业务 的稳 健 运行 , 保 证基 金 财产的 安全 完整 , 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确、 完 整、 及时 , 保 护基 金份 额 持有人 的合 法权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 服务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 , 配备了 专 职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 投资托 管服 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 , 建立了 管理 制度 、 控制制 度、 岗位 职 责、 业务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业务 人员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 , 授 权工 作 实行集 中控 制 , 业 务印 章 按规程 保管 、 存 放、 使用 , 账 户资 料严 格 保管 , 制 约机制 严格 有效 ; 业 务操 作区专 门设 置 , 封闭管 理 , 实施 音像监 控 ; 业 务信 息由专 职信息 披露 人负 责 , 防止 泄密 ; 业 务实 现自 动化操 作, 防止 人为 事大成中证红利指数证券投资基金




































































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10 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自 行开发的“ 托管业 务综合 系统 ——基 金监督 子系统” ,严格按 照现行法 律法规 以及基金 合同 规定 , 对 基金 管理 人运作 基金的 投资 比例 、 投资范 围、 投资 组合 等情 况进行 监督 , 并 定期 编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报 送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核 算服务 环节 中 , 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ,对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 , 发现投 资比 例超 标等 异常 情况, 向基 金管 理人 发出 书面通 知, 与基 金管 理人 进行情 况核 实 , 督促其 纠正 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 , 对涉 及各 基金 的 投资范 围 、 投 资对 象及 交 易对手 等内 容进行 合法 合规 性监 督。 3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 , 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 , 对 各基 金 投资运 作的 合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价, 报送 中国 证监 会。 4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 肇栋 大成中证红利指数证券投资基金




































































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11 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设 有投 资理 财中 心 , 并 在 武汉分 公司 开通了 直销 业务 。 (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青旅 大厦105-106室 联系人 :陈 丹丹 电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 传真:010-58156315/23 (3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 地址: 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼 联系人 :肖 利霞 联系电 话:027-85552889 传真:027-85552860 2.代 销机 构 (1) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :王 琳 大成中证红利指数证券投资基金




































































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12 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 法定代 表人 : 蒋 超良 客服电 话:95599 联系人 :滕 涛 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 法定代 表人 :肖 钢 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 大成中证红利指数证券投资基金




































































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13 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6) 中国 邮政 储蓄 银行 注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号 法定代 表人 :刘 安东 客户服 务电 话:95580 传真:010-66415194 联系人 :陈 春林 网址:www.psbc.com (7) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (8) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (9) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 大成中证红利指数证券投资基金




































































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14 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (10) 北京 农 村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号 法定代 表人 :乔 瑞 联系人 :刘 雨喻 联系电 话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com (11 )平 安银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中路1099 号 法定代 表人 :孙 建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (12) 广发 银 行 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路713 号 法定代 表人 :李 若虹 客服电 话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (13) 杭州 银行 股份 有限 公司 大成中证红利指数证券投资基金




































































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15 地址: 杭州 市凤 起路432 号 法定代 表人 :马 时雍 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电 话:0571-96523 、4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (14) 深圳 发展 银行 股份 有限公 司 办公地 址: 深圳 市深 南东 路5047 号深 圳发 展银 行大 厦 法定代 表人 :肖 遂宁 客服电 话:95501 联系人 :周 勤 电话:0755-82088888-8811 传真:0755-82080714 网址:www.sdb.com.cn (15) 江苏 银行 股份 有限 公司 地址: 南京 市洪 武北 路55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 客户服 务电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (16) 中信 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 法定代 表人 :孔 丹 客服电 话:95558


联系人 :金 蕾 电话:010-65557013 传真:010-65550827 大成中证红利指数证券投资基金




































































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16 网址:http://bank.ecitic.com (17) 东莞 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (18) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :倪 苏云 客服热 线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (19) 温州 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼 办公地 址: 温州 市车 站大 道196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:0577-96699 网址: www.wzbank.cn (20) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市庆 春路288 号( 办公 地址 同注 册地 址) 法定代 表人 :张 达洋 大成中证红利指数证券投资基金




































































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17 联系人 :吴 强


客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (21) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (22) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层 办公地 址: 北 京 市西 城区 金融大 街丙17号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn (23) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 客服电 话:95577 法定代 表人 :吴 建 联系人 :董 金 电话:010-85238441 传真:010-85238680 大成中证红利指数证券投资基金




































































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18 网址:www.hxb.com.cn (24) 洛阳 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (25) 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址: 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号 法定代 表人 :王 自忠 客服电 话:0512-96065 联系人 :郭 剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (26) 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 :李 伟 电话:0755-25188371 、0755-25188611 传真:0755-25188785 联系人 :曾 明 宋永 成 客户服 务电 话: 961200 网址:www.961200.net (27) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号


办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号


法人: 郭志 文


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19 联系人 :王 超


联系电 话:0451-86779007


传真:0451-86779007


客服电 话:95537


公司网 址:www.hrbb.com.cn (28) 大 连银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼 法定代 表人 :陈 占维 客服电 话:4006640099 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (29) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 法定代 表人 :万 建 华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (30) 中信 建投 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (31) 国信 证券 股份 有限 公司 大成中证红利指数证券投资基金




































































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20 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 : 齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 (32) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话:4008888111 、95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (33) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (34) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 :顾 伟国 客服电 话:4008-888-888 联系人 :李 洋 联系电 话:010-66568047 传真:010-66568536 网址:www.chinastock.com.cn 大成中证红利指数证券投资基金




































































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21 (35) 华泰 联合 证 券 有限 责任公 司 注 册地 址:深 圳市 福田区中 心区 中心广 场香 港中旅大 厦第 五层(01A 、02、03 、04)、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A 法定代 表人 :马 昭明 客服电 话:400-8888-555、95513 联系人 :盛 宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 网址:www.lhzq.com (36) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (37) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路318 号新源 广场2号楼22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (38) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 大成中证红利指数证券投资基金




































































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22 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (39) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南路7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (40) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008001001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (41) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (42) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路28号 大成中证红利指数证券投资基金




































































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23 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (43) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼


办 公地 址: 江苏 省常 州市延 陵西 路2 3号 投资 广场1 8- 19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话: 0519-88166222 、 0379-64902266 、 021-52574550 、 免费 服务 热线: 400-888-8588 联系人 :李涛 电话:0519-88157761 传真:0519-8157761 网址:www.longone.com.cn (44) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层 法定代 表人 :沈强 客服电 话:0571-96598 联系人 :俞 会亮 电话:0571-85783737 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn (45) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼 法定代 表人 :刘东 客服电 话:020-961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































24 网址:www.gzs.com.cn (46) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:4008816168 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (47) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (48) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (49) 国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号 法定代 表人 :凤 良志 客服电 话:400-888-8777、95578 联系人 :李 蔡 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































25 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn (50) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路336 号 法定代 表人 :郁 忠民 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :王 伟力


电话:021-53519888 传真:021-54670436 网址:www.962518.com (51) 华安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (52) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东路99号 标力 大厦 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:4008888123 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565783 网址:www.xyzq.com.cn (53) 财通 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心 法定代 表人 :沈 继宁 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































26 客户联 系电 话:0571 -96336 (上 海地 区:962336 ) 联系人 :乔 骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (54) 浙商 证券 有限 责任 公司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :谢 项辉 电话:0571-87901053 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn (55) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室 法定代 表人 : 杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (56) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:0731-85832507 传真:0731-85832214 网址:www.foundersc.com (57) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































27 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 : 梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (58) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层 法定代 表人 :刘 弘 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (59) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (60) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































28 网址:new.cgws.com (61) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市 东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (62) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层 法定代 表人 :唐 新宇 客户服 务电 话:4006208888 联系人 :张 静 电话:021-68604866-8309 传真:021-50372474 网址:www.bocichina.com.cn (63) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (64) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































29 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(65) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号 法人代 表: 刘汝 军 客户服 务电 话:0471-4961259 联系人 :张 同亮 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (66) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (67) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号六 楼 法定代 表人 :杜 航 客服电 话:4008866567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.scstock.com (68) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路758 号23楼 法定代 表人 :郭 林 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































30 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (69)英 大 证券 有限 责任 公司 地址: 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层 法定代 表人 :赵 文安 客服电 话:0755-26982993 、4008-698-698 联系人 :王 睿 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 网址:www.ydsc.com.cn (70) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 法定代 表人 :雷 建辉 客服电 话:4008885288 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (71) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :潘 鸿 林爽 传真:010-66045500 网址:www.txsec.com (72) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































31 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (73) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路166 号 未来 资产 大 厦23层 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :徐 方亮 电话:021-50122222 传真:021-50122220 网址:www.cnhbstock.com (74) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼(4301-4316房) 办公地址: 广东省 广州天 河北路大都 会广场5 、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 或 致电 各 地营业 网点 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (75) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































32 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (76) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地址:深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路交 界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层


法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(77) 中国 国 际 金融 有限 公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦 法定代 表人 :李 剑阁 联系人 :王 雪筠 客服电 话:010-85679238 、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (78) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十路20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (79) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































33 联系电 话:010-88086830 联系人 :陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (80) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-8490208 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (81) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (82) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (83) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民路24号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39层





大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































34 法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn (84) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市经 三路15号 广汇国 际贸 易大 厦 法定代 表人 :石 保上 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、耿 铭 联系电 话 :0371-65585670 联系传 真 :0371-65585665 网址:www.ccnew.com (85) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (86) 山 西证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 客服电 话:0351-8686868 联系人 :张 治国 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn (87) 金 元证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层 ( 邮政编 码:570206 ) 大成中证红利指数证券投资基金




































































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35 办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 楼(邮 政编 码:518034 ) 法定代 表人 :陆 涛 客服电 话:4008-888-228 联系人 :金 春 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn (88) 天源 证券 经济 有限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江路53号 汇通 大厦 六楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼 法定代 表人 :林 小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn (89) 天风 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882、( 028 ) 86711410 传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com (90) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com 大成中证红利指数证券投资基金




































































更新招 募说明书摘要







































































36 (91) 中信 金通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号 恒 鑫大厦 19 层、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 588 号 恒 鑫大厦 19 层、20 层 法定代 表人 :沈 强 电话: (0571 )87112510 传真: (0571 )86065161 联系人 :丁 思聪 客户服 务热 线:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318号 星展 银行大 厦3 楼 大成中证红利指数证券投资基金




































































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37 法人代 表: 杨绍 信 经办注 册会 计师 : 汪 棣、 金毅 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :金 毅 四、基金的名称 大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 五、基金的类型 股票型 指数 基金 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资目标 通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 紧密跟 踪标 的指 数 , 追 求 指数投 资偏 离度和 跟踪 误差 最小 化 , 力 争控制 本基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度 的绝对 值不 超 过 0.35% , 年化跟 踪误 差不 超 过 4% 。 八、基金的投资范围 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 主要 投资 于标的 指数 的成 份股 及其 备选成 份 股。 此外 , 为 更好 的实 现 投资目 标 , 本 基金 将适度 投资于 非标 的指 数成 份股 、 新 股以 及法 律 法规及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 本 基金投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份 股的资 产不 低于 基金 资产 净值 的 90% , 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资 产净值 的 5 %。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 大成中证红利指数证券投资基金




































































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38 九、基金的投资策略 本基金 主要 采取 完全 复制 法, 即按 照标 的指 数的 成 份股组 成及 其权 重构 建投 资组 合 , 并 根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进行 相应 调整 。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配 股、 增发 、 分 红等 行为 时 , 以 及其 他特 殊情 况 ( 如 成份股 流动 性不 足 ) 对 本 基金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 , 基 金管 理人 可以 使用 其 他适当 的方 法进 行调 整 , 以实现 对跟 踪误 差的有 效控 制。 1.投 资组 合构 建 本基金 股票 资产 投资 采用 完全复 制标 的指 数的 方法 , 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权 重构建 股票 投资 组合 。 2.投 资组 合调 整 本基金 为指 数型 基金 , 基金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的 变动进 行相 应调 整 ; 同 时 , 本 基金 还将 根据 法 律 法 规和基 金合 同规 定的 投资 比例限 制 、 申 购 赎回变 动情 况 、 新 股增 发 等因素 , 对基 金投 资组 合 进行调 整 , 追 求跟 踪误 差 和跟踪 偏离 度最 小化。 (1) 定期 调整 本基金所构建的指数化投 资组合将根据标的指数成 份股的定期调整,实施定 期跟踪调 整。 (2) 不定 期调 整 1)与 指数 相关 的调 整 根据指 数编 制规 则 , 当 标 的指数 成份 股需 进行 成份 股权重 临时 调整 时 , 本 基 金将根 据标 的指数 编制 机构 发布 的临 时调整 决定 及其 需调 整的 权重比 例, 进行 相应 调整 。 2)限 制性 调整 根据法 律法 规的 相关 规定 及基金 合同 的约 定, 如出 现标的 指数 成份 股为 与基 金管理 人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 股票 等情 形, 本基 金将 进 行被动 性卖 出调 整, 并相 应地对 其他 资产 类别 或个 股进行 微调 ,保 证基 金合 法规范 运行 。 3)根 据申 购和 赎回 情况 调 整 本基金 将根 据申 购和 赎回 情况对 股票 投资 组合 进行 调整 , 保 证基 金正 常运 行, 从而有 效 跟踪标 的指 数。 4)其 他调 整 大成中证红利指数证券投资基金




































































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39 针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点 , 本 基金 将 参与一 级市 场新 股认 购 , 由此得 到的 非成份 股将 在其 规定 持有 期之后 的一 定时 间以 内卖 出。 3.替 代策 略 通常情 况下 ,本 基金 根据 标的指 数成 份股 票在 指数 中的权 重确 定成 份股 票的 买卖数 量 。 但在 如 标的 指 数 成份 股流 动性严 重不 足或 停牌 、 标 的指数 成份 股为 与 基 金管 理人 、 基 金托 管 人有控 股关 系的 股东 或有 其他重 大利 害关 系的 公司 发行的 股票 等特 殊情 况下 , 本基金 可以 选 择其他 股票 或股 票组 合对 标的指 数中 的成 份股 进行 替换。 在选择 替代 股票 时, 为尽 可 能的降 低跟 踪误 差, 本基 金 将采用 定性 与定 量相 结合 的方法 , 在对替 代与 被替 代股 票上 市企业 主营 业务 、 价格 走 势等指 标相 关性 分析 的基 础上 , 优 先从 标 的指数 成份 股及 备选 成份 股中选 择基 本面 良好 ,流 动性充 裕的 股票 进行 替代 投资。 (五) 投资 决策 依据 1.法 律、 法规 、基 金合 同 和标的 指数 等的 相关 规定 ; 2.经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。 (六) 投资 管理 体制 及程 序 1.投 资管 理体 制 基金管 理人 实行 投资 决策 委员会 领导 下的 基金 经理 团队制 。 投资 决策 委员 会负 责制定 基 金投资 方面 的整 体投 资计 划与投 资原 则 ; 决 定有 关 指数重 大调 整的 应对 决策 、 其 他重 大组 合 调整决 策以 及重 大的 单项 投资决 策 ; 基 金经 理根 据 投资决 策委 员会 的决 议 , 负责投 资组 合的 构建、 调整 和日 常管 理等 工作。 2.投 资程 序 (1) 金融 工程 部运 用风 险 监测模 型以 及各 种风 险监 控指标 , 结合 公司 内外 部 研究报 告, 对市场 预期 风险 和指 数化 投资组 合风 险进 行风 险测 算与归 因分 析, 依此 提出 研究分 析 报 告 。 (2)投资决 策委员 会依据 金融工程部 等部门 提供的 研究报告, 定期召 开或遇 重大事项 时召开 投资 决策 会议 , 决 策相关 事项 。 基金 经理 根 据投资 决策 委员 会的 决议 , 进 行基 金投 资 管理的 日常 决策 。 (3)基金经 理根据 标的指 数构成,结 合相关 研究报 告,在基金 合同规 定的范 围内,构 建投资 组合 。在 追求 跟踪 误差和 偏离 度最 小化 的前 提下, 采取 适当 的方 法, 降低交 易成 本 、 控制投 资风 险。 (4)交易管 理部根 据基金 经理下达的 交易指 令制定 交易策略, 完成具 体证券 品种的交 易。 大成中证红利指数证券投资基金




































































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40 (5)金融工 程部等 部门根 据市场变化 ,定期 和不定 期进行投资 绩效评 估,并 提供相关 绩效评 估报 告 。 监 察稽 核 部对投 资计 划的 执行 进行 日常监 督和 实时 风险 控制 。 本 基金 日均 跟 踪偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。 如因 指数 编制规 则 调整或 其他 因 素导致 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差超 过上 述范 围 , 基 金 经理应 采取 合理 措施 避免 跟踪偏 离度 、 跟 踪误差 进一 步扩 大。 (6)基金经 理跟踪 标的指 数变动,结 合成份 股基本 面情况、流 动性状 况、申 购和赎回 现金流 量情 况 、 金 融工 程 部的绩 效评 估报 告和 监察 稽核部 对各 种风 险的 监控 和评估 结果 , 对 投资组 合进 行监 控和 调整 ,密切 跟踪 标的 指数 。 (7)基金管 理人在 确保基 金份额持有 人利益 的前提 下有权根据 市场 环 境变化 和实际需 要调整 上述 投资 程序 ,并 予以公 告。 十、基金的业绩比较 基准 中证红 利指 数× 95%+ 银 行 活期存 款利 率( 税后 )× 5% 本基金 的标 的指 数为 中证 红利指 数 , 本 基金 投资 范围 规定投 资于 标的 指数 成份 股及备 选 成份股 的资 产不 低于 基金 资产净 值 的 90% , 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基 金资产 净值 的 5 %, 因此 采 用中证 红利 指数 和银 行活 期存款 利率 (税 后) 加权 的方法 构建 本 基金的 业绩 比较 基准 。 中证红 利指 数由 中证 指数 有限公 司编 制并 发布 。 该指 数精选 在上 海证 券交 易所 和深圳 证 券交易 所上 市的 现金 股息 率高 、 分 红比 较稳 定、 具有 一 定规 模及 流动 性 的 100 只股票 作为 样 本,以 反映 沪深 证券 市场 高股息 股票 的整 体走 势。 如果出 现指 数编 制及 发布 机构停 止本 基金 标的 指数 的编制 及发 布 , 或 标的 指数 由其他 指 数替代 , 或由 于指 数编 制方 法等重 大变 更导 致原 有标 的指数 不宜 继续 作为 本基 金的标 的指 数 等情形 , 本基 金管 理人 可 以依据 维护 投资 者合 法权 益的原 则 , 与 基金 托管 人 协商一 致并 履行 适当程 序后 变更 本基 金的 业绩比 较基 准并 及时 公告 。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 属于 股票 基金 ,风 险与收 益水 平高 于混 合基 金、债 券基 金和 货币 市场 基金。 大成中证红利指数证券投资基金




































































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41 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2012 年 8 月 17 日 复核 了本 报 告中的 财 务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2012 年第 2 季度报 告, 截至 2012 年 6 月 30 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 1.期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产 的 比例(% ) 1 权益投 资 207,311,820.51 93.71 其中: 股票 207,311,820.51 93.71 2 固定收 益投 资 - 0.00 其中: 债券 - 0.00 资产支 持证 券 - 0.00 3 金融衍 生品 投资 - 0.00 4 买入返 售金 融资 产 - 0.00 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,636,268.54 5.71 6 其他资 产 1,288,312.21 0.58 7 合计 221,236,401.26 100.00 2.期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 796,405.00 0.36 B 采掘业 35,423,433.74 16.06 C 制造业 48,378,434.33 21.93 C0 食品、 饮料 8,961,936.06 4.06 C1 纺织、 服装 、皮 毛 2,470,497.42 1.12 C2 木材、 家具 - 0.00 C3 造纸、 印刷 584,832.73 0.27 C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 3,999,288.40 1.81 C5 电子 808,970.15 0.37 C6 金属、 非金 属 12,717,643.26 5.77 C7 机械、 设备 、仪 表 11,407,527.48 5.17 C8 医药、 生物 制品 6,716,099.47 3.04 C99 其他制 造业 711,639.36 0.32 D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 12,301,499.89 5.58 大成中证红利指数证券投资基金




































































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42 E 建筑业 4,257,414.04 1.93 F 交通运 输、 仓储 业 11,463,578.16 5.20 G 信息技 术业 1,826,041.07 0.83 H 批发和 零售 贸易 2,174,961.96 0.99 I 金融、 保险 业 85,116,269.69 38.59 J 房地产 业 3,757,550.35 1.70 K 社会服 务业 425,288.60 0.19 L 传播与 文化 产业 - 0.00 M 综合类 1,390,943.68 0.63 合计 207,311,820.51 93.99 3.期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 600036 招商银 行 1,858,880 20,298,969.60 9.20 2 600030 中信证 券 1,249,330 15,779,037.90 7.15 3 601166 兴业银 行 1,134,952 14,731,676.96 6.68 4 601398 工商银 行 3,262,647 12,887,455.65 5.84 5 601088 中国神 华 495,742 11,144,280.16 5.05 6 601006 大秦铁 路 893,859 6,283,828.77 2.85 7 601988 中国银 行 1,901,603 5,362,520.46 2.43 8 600900 长江电 力 744,006 5,059,240.80 2.29 9 601857 中国石 油 533,604 4,829,116.20 2.19 10 000568 泸州老 窖 104,773 4,432,945.63 2.01 4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6. 报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8.投 资组 合报 告附 注 (1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ,或在 报告编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 大成中证红利指数证券投资基金




































































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43 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算 款 - 3 应收股 利 1,052,688.76 4 应收利 息 2,722.53 5 应收申 购款 232,900.92 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,288,312.21 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ② -④ 2010.2.2 ( 基金 合同 生 效日) -2010.12.31 1.60% 1.25% -1.27% 1.45% 2.87% -0.20% 2011.1.1 -2011.12.31 -22.05% 1.16% -22.44% 1.19% 0.39% -0.03% 2012.1.1 -2012.6.30 2.15% 1.16% 1.27% 1.17% 0.88% -0.01% 2010.2.2 -2012.6.30 -19.10% 1.20% -22.45% 1.29% 3.35% -0.09% (二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比图 (2010 年 2 月 2 日至 2012 年 6 月 30 日) 大成中证红利指数证券投资基金




































































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44 -30.00% -20.00% -10.00% 0.00% 10.00% 20.00% 10-2-2 10-7-27 11-1-18 11-7-12 12-1-3 12-6-26 大成中证红利 业绩比较基准 注: 按基 金合 同规 定, 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 在建 仓 期结束 时及 本报告 期末 本基 金的 各项 投资比 例已 达到 基金 合同 中规定 的各 项比 例。 十四、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1.基 金管 理人 的管 理费 ; 2.基 金托 管人 的托 管费 ; 3.基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4.基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5.基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6.基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7.基 金的 证券 交 易 费用 ; 8.在中国证 监会规 定允许 的前提下, 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费,具体 计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明; 9.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 (二 ) 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 , 法 律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1.基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : 大成中证红利指数证券投资基金




































































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45 H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2.基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.15% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3.除管理费 和托管 费之外 的基金费用 ,由基 金托管 人根据其他 有关法 规及相 应协议的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (五)基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基 金托管费 率。基 金管 理人 应于 新的 费率实 施前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上 公 告 。 (六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其 他有关 法律 法规 的要 求 , 对 2012 年 3 月 21 日 公布 的 《 大成 中证 红利 指数 证 券投资 基金 更新 的招募 说明 书》( 2012 年 第 1 期 )进 行了 补充 和更 新 , 主 要修 改内 容如 下: 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 大成中证红利指数证券投资基金




































































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46 2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。 6.根 据最 新情 况, 对 “二十 一、 对基 金份 额持 有人 的服务 ”部分 进 行了 更新 。 7.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 8.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 二年 九月 十五 日