国泰基金：关于新增浙商证券有限责任公司代理销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告查看PDF公告
关于新增浙商证券有限责任公司代理销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定 额投资计划及转换业务的公告 国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）已与浙商证券有限责任公司（以 下简称“浙商证券”）签订了以下基金的基金销售代理协议。经双方协商一致，浙商证券自 2012年 9月 19日起代理销售本基金管理人旗下部分基金并开通定期定额投资计划及基金转 换业务。投资人可通过浙商证券的营业网点办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如 下：
一、代销基金业务范围及代码： 序号 基金名称 基金代码 代理销售 定投下限 转换业务 1 国泰金鹰增长证券投资基金 020001 是 300 开通 2 国泰金龙 债 券证券投资基金（ A 类 ） 020002 是 300 开通 3 国泰金龙 债 券证券投资基金 (C 类 ) 020012 是 300 开通 4 国泰金龙 行 业 精选 证券投资基金 020003 是 300 开通 5 国泰金 马稳健 回 报 证券投资基金 020005 是 300 开通 6 国泰 货币市场 证券投资基金 020007 是 300 开通 7 国泰金 鹏蓝筹价值混合型 证券投 资基金 020009 是 300 开通 8 国泰金 牛创新成 长 股票型 证券投 资基金 020010 是 300 开通 9 国泰 沪深 300指数 证券投资基金 020011 是 300 开通 10 国泰 区位优势股票型 证券投资基 金 020015 是 300 开通 11 国泰金 鹿保 本增 值混合 证券投资 基金 020018 是 暂不 开通 开通 12 国泰双 利债 券证券投资基金（ A 类 ） 020019 是 300 开通 13 国泰双 利债 券证券投资基金（ C 类 ） 020020 是 300 开通 14 国泰 上 证 180金 融交易型 开 放式 指数 证券投资基金 联接 基金 020021 是 300 开通 15 国泰 保 本 混合型 证券投资基金 020022 是 暂不 开通 开通 16 国泰 事件驱动策略股票型 证券投 资基金 020023 是 300 开通 17 国泰 中小板 300成 长 交易型 开 放 式指数 证券投资基金 联接 基金 020025 是 300 开通 18 国泰 成 长 优选股票型 证券投资基 金 020026 是 300 开通 19 国泰 信用债 券 型 证券投资基金（ A 类 ） 020027 是 300 开通 20 国泰 信用债 券 型 证券投资基金（ C 类 ） 020028 是 300 开通 21 国泰金 鼎价值精选 证券投资基金 519021 是 300 暂不 开通 22 国泰 中小盘成 长 股票型 证券投资 基金（ LOF） 160211 是 300 暂不 开通 23 国泰 纳斯达克 100指数 证券投资 基金 160213 是 300 暂不 开通 24 国泰 价值 经 典股票型 证券投资基 金（ LOF） 160215 是 300 暂不 开通 25 国泰 大宗 商 品配置 证券投资基金 （ LOF） 160216 是 300 暂不 开通 26 国泰 信用互利 分 级债 券 型 证券投 资基金 160217 是 300 暂不 开通 二 、“定期定额投资业务”是 指 投资 者 通过本基金管理人 指 定的销售 机构 申 请 ， 约 定 每 月 扣款时间 、 扣款 金额、 扣款 方 式 ， 由指 定销售 机构于每 期 约 定 扣款 日， 在 投资 者指 定资金 账 户 内 自 动完成扣款和 基金申购申 请 的一 种 长期投资方 式 。定期定额申购 费率 与 普 通申购 费 率相 同 ， 每 期 扣款 金额 最低为 300 元 。销售 机构 将按照 与投资 者 申 请时 所 约 定的 每 月 固 定 扣款 日、 扣款 金额 扣款 ， 若遇非 基金 交易 日 时 ， 扣款 是 否顺延 以销售 机构 的具体 规 定 为准 。 三 、基金转换业务是 指 投资 者在 同 一销售 机构 持 有本基金管理人管理的开 放式 基金基金 份 额 后 ，可 将其持 有的基金 份 额 直 接 转换 成 本基金管理人管理的 由 该 销售 机构 销售的 其他 开 放式 基金的基金 份 额， 而 不 需要先 赎回已 持 有的基金 份 额， 再 申购 目标 基金的一 种 业务 模 式 。 1、 适 用 投资人范围 基金转换业务 适 用于 所 有已 在 同 一销售 机构 持 有国泰基金旗下任一 只 自 TA基金基金 份 额的 个 人投资 者 、 机构 投资 者 以及 合 格 的 境外 机构 投资 者 。 2、基金转换 费用 （ 1）基金转换 费用由 转 出 和 转 入 基金的申购 费 补差 和 转 出 基金的赎回 费 两 部分 构成 ， 具体 收取情况视 每 次 转换 时 两只 基金的申购 费率 差异情况 和 赎回 费率 而 定。基金转换 费用由 基金 份 额 持 有人 承担 。 ① 转 入 基金申购 补差 费 ： 按照 转 入 基金与转 出 基金的申购 费率 的 差 额 收取补差 费 。转 出基金金额 所对应 的转 出 基金申购 费率 低 于 转 入 基金的申购 费率 的， 补差 费率 为 转 入 基金 和 转 出 基金的申购 费率 差 额 ； 转 出 基金金额 所对应 的转 出 基金申购 费率 高 于 转 入 基金的申购 费率 的， 补差 费 为零 。 ② 转 出 基金赎回 费 ： 按 转 出 基金 正常 赎回 时 的赎回 费率 收取 费用 。 其 中 25%归 转 出 基 金基金 财产 ， 其余作为注册登记 费和相 关 的 手续 费 。 3、转换 份 额的计 算 公 式 基金 合 同 中 无特殊 约 定基金的转换 费用 采 用 “转 出 和 转 入 基金的申购 费 补差 +转 出 基金 的赎回 费 ” 算法 ，计 算 公 式 如下： 净 转 入 金额 ＝ B× C× (1－ D)/（ 1+G） 转换 补差 费用 ＝ [B× C× (1－ D)/（ 1+G） ]× G 转 入份 额 ＝ 净 转 入 金额 / E 其 中 ， B 为 转 出 的基金 份 额 ； C 为 转换申 请 当 日转 出 基金的基金 份 额 净 值 ； D 为 转 出 基金的 对应 赎回 费率 ； G 为对应 的申购 补差 费率 ， 当 转 出 基金的申购 费率 ≥ 转 入 基金的申购 费率时 ， 则 申购 补差 费率 G为零； E 为 转换申 请 当 日转 入 基金的基金 份 额 净 值 。 其 中 赎回 费 的 25%归入 转 出 基金资 产 。 基金转换 费由 基金 份 额 持 有人 承担 。基金管理人可以 根据 市场 情况调整 基金转换 费率 ， 调整后 的基金转换 费率 应 及 时 公告。 例 如： 某 基金 份 额 持 有人 持 有国泰金龙 行 业 精选 证券投资基金 10万份 基金 份 额， 持 有 期 为 100天 ， 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金（国泰金龙 行 业） 份 额 净 值 是 1.200元 ，转 入 基金（国泰金鹰增长） 份 额 净 值 是 1.300 元 ，转 出 基金 对应 赎回 费率 为 0.2％ ，转 入 基金申购 补差 费率 为 0.3％ ， 则 可 得到 的转换 份 额 为 ： 净 转 入 金额 ＝ 10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ＝ 119,401.79 元 转换 补差 费用 ＝ [10,0000× 1.200× (1－ 0.2%)/（ 1+0.3%） ]× 0.3%＝ 358.21元 转 入份 额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即 ： 某 基金 份 额 持 有人 持 有国泰金龙 行 业 精选 证券投资基金 10 万份 基金 份 额， 持 有期 为 100天 ， 决 定转换 为 国泰金鹰增长证券投资基金， 假设 转换 当 日转 出 基金 份 额 净 值 是 1.200 元 ，转 入 基金的 份 额 净 值 是 1.300 元 ， 则 可 得到 的转换 份 额 91,847.53份 。 注 ：转 入份 额的计 算 结果四舍五 入 保 留到 小数 点 后两 位 。 计 算 基金转换 费用 所 涉 及的赎回 费率和 申购 费率 均 按正常 费率 执 行 。 若遇 上 转 出 和 转 入 基金的申购 费 一 项 为固 定 值 另 一 项 为 比 例 值 ， 无法按差 值 进 行 计 算 ， 则 申购 费 补差 不 再 扣 减原 基金申购 时 已 缴 纳 的 1000元 申购 费 。 4、基金转换的业务 规则 （ 1）基金转换 只 能 在 同 一销售 机构 办理， 且 该 销售 机构 须 同 时 代理 拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金的销售。 （ 2）基金转换以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 。投资 者 办理基金转换业务 时 ，转 出 方的基金 必 须处 于 可赎回 状态 ，转 入 方的基金 必须处 于 可申购 状态 。 （ 3）基金转换 采取 未知 价 法 ， 即 以申 请 受 理 当 日转 出 、转 入 基金的基金 份 额 净 值 为 基 础进 行 计 算 。 （ 4） 正常情况 下，基金 注册 与过户 登记 人 将 在 T+1 日 对 投资 者 T 日的基金转换业务 申 请 进 行 有 效性确认 。 在 T＋ 2 日 后 （ 包括 该 日）投资 者 可 向 销售 机构 查询 基金转换的 确认 情况 。 （ 5）基金转换的 最低 申 请 为 1000份 ， 各 基金转换的 最低 申 请 份 额 详见各 基金 招募说明 书 。如投资 者在 单 个 销售网点 持 有 单 只 基金的 份 额 不 足招募说明书 所 示 时 ， 需 一 次 性全 额转 出 。 单笔 转 入 申 请不 受 转 入 基金 最低 申购限额限 制 。 （ 6） 单 个 开 放 日基金 净 赎回 份 额及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一开 放 日基金 总 份 额的 10%时 ， 为 巨 额赎回。 发生巨 额赎回 时 ，基金转 出 与基金赎回具有 相 同 的 优 先 级 ，基金管理 人可 根据 基金资 产 组 合 情况 ， 决 定 全 额转 出 或 部分转 出 ，并 且 对 于 基金转 出 和 基金赎回， 将 采取 相 同 的 比 例 确认 。在 转 出 申 请 得到 部分 确认 的 情况 下， 未确认 的转 出 申 请 将 不 予 以 顺延 。 （ 7） 目 前 ，国泰基金旗下的开 放式 基金 均 采 用 前端 收 费 模 式 ， 故 投资 者 转 入 的基金 份 额 将 被 自 动 记入 前端 收 费 模 式 下， 且 持 有人 对 转 入 基金的 持 有期限自转 入 之 日起计 算 。 5、 暂 停 基金转换的 情 形 及 处 理 基金转换 视同为 转 出 基金的赎回 和 转 入 基金的申购， 因此 暂 停 基金转换 适 用 有 关 转 出 基 金 和 转 入 基金 关 于暂 停或拒绝 申购、赎回的基金 处 于 封闭 期有 关规 定。 6、 重 要 提示 （ 1）基金转换 只 能 在 同 一销售 机构 进 行 。转换的 两只 基金 必须都 是 该 销售 机构 代理销 售的国泰基金旗下管理的基金， 且拟 转 出 基金及 拟 转 入 基金已 在 该 销售 机构 开通转换业务。 （ 2）国泰基金旗下 新 发 售基金的转换业务 规 定，以 届 时 公告 为准 。 （ 3）通过国泰基金网 上交易 平台 办理基金转换业务的有 关 事 项 请 参见 基金管理人公 布 的基金网 上交易相 关 业务 规则 或 公告等 文 件 。 （ 4）基金管理人有 权 根据 市场 情况 或 法 律 法规 变化 调整 上 述 转换的 程 序及有 关 限 制 ， 但 应最 迟 在 调整 前 3 个 工 作 日 内在 至少 一 种中 国证 监会 指 定的 信 息披露媒 体公告。 （ 5）基金管理人旗下管理的基金的转换业务 规则 的 解释 权 归 国泰基金管理有限公司。 四 、投资 者 可通过以下 途径 了 解 或 咨 询详 情 有 关 详 情 请 咨 询 浙商证券 客 户 服 务 热线 ： 0571-967777，浙商证券网 站 ： www.stocke.com.cn； 或 致 电 本基金管理人 客 户 服 务 热线 ： 400-888-8688， 021-38569000；登 录 本基金管理人网 站 ： www.gtfund.com了 解 有 关情况 。 风险 提示 ：本基金管理人 承 诺 以 诚实 信用 、 勤勉尽 责的 原 则 管理 和 运 用 基金资 产 ， 但 不 保 证基金一定 盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。投资 者 投资 于 本基金管理人管理的基金 时 应 认 真阅 读 基金 合 同 、 招募说明书 等 法 律文 件 ，并 注 意 投资 风险 。 特 此 公告。 国泰基金管理有限公司 二 〇 一 二 年 九 月 十 四 日
