工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2012 年第 2 号)
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 农业银行 股份有 限 公司
工银瑞 信中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基金
更新 的招 募说明 书摘 要
1
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2009 年12 月28日 证监许可[2009]1472 号文 核准募 集 。
本基金 基金 合同 于2010 年2 月10日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 ， 并 对认 购 （或 申购 ） 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者
自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 理 性判 断市场 ， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类风
险， 包 括： 因政 治、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本 基金
的特定 风险 等等 。 本 基金 是股票 型基 金， 其预 期收 益及风 险水 平高 于债 券型 基金与 混合 型基
金，属 于风 险水 平较 高的 基金。 本基 金主 要投 资于 中小盘 股票,在 股票 型基 金 中属于 风险 水
平相对 较高 的投 资产 品。 本基金 初始 募集 净值1 元 。 在市场 波动 因素 影响 下， 本基金 净值 可
能低于 初始 面值 ，本 基金 投资者 有可 能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的 业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但不 保证 基金 一定盈 利， 也不
保证最 低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2012 年8 月10 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2012 年6 月30 日。 本招 募 说明书 已经 基金 托管 人复 核。 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：李 晓鹏
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结构：中国工 商银行股份有限公司占公 司注册资 本 80% ；瑞士信贷占公司注册 资
本的 20 ％。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
李晓鹏 先生 ， 董事长 ， 经 济学博 士 ， 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司副
行长，2010 年 10 月起 任中 国工商 银行 股份 有限 公司 执行董 事。 历任 中国 工商 银行河 南省 分
行副行 长、 总行 营业 部总 经理、 四川 省分 行行 长， 中国华 融资 产管 理公 司副 总裁， 中国 工商
银行行 长助 理兼 北京 市分 行行长 ， 中 国工 商银 行副 行长等 职。 目前 兼任 工银 金融租 赁有 限公
司董事 长 、 中 国城市 金融 学会副 会长 、 中国农 村金 融学会 副会 长 、 中国 银行 业协会 金融 租 赁
专业委 员会 主任 和行 业发 展研究 委员 会主 任。
Neil Harvey 先生，董 事， 瑞士信 贷董 事总 经理 ，长 驻香港 工作 ，负 责资 产管 理部的 环
球新兴 市场 及亚 太区 市场 业务 ， 是 资产 管理 部的 全球 管理委 员会 成员 并兼 任瑞 士信贷 亚太 地工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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区 执 行 委 员 会 成 员 。2010 年 重 返 瑞 士 信 贷 工 作 ， 在 此 之 前 任 职 于 复 兴 集 团 （Renaissance
Group ） ，最 后 担 任复 兴 集团 的 副 首 席 执行 官 及 全球主 席 。 在 2006 年加 盟 复兴 集 团 之 前，
Harvey 先 生 合作创 立了以亚 太地区市 场为主的 多策略 对冲基金 ——Bennelong 资产管理 公
司。Harvey 先生 1993 年 初 次加入 瑞士 信贷 香港 公司 。 他 在任 的十 年间 ， 分 别 在投资 银行 业
务方面 担任 了多 种不 同的 职务、 涉足 多个 区域。 他离 任 前是 香港 投资 银行 部和 客户拓 展业 务
的负责 人。 此外 ， 他 创立 并管理 瑞士 信贷 在亚 洲 （ 除日本 ） 的 固定 收益 业务 ， 并担 任了 多个
领导职 务， 包括 新兴 市场 固定收 益分 配全 球负 责人 ， 管理 中东 、 非 洲、 土 耳其 和拉丁 美洲 的
业务。
郭特华 女士 ， 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 历任 中国 工商银 行
总行商 业信 贷部 、资 金计 划部副 处长 ，中 国工 商银 行总行 资产 托管 部处 长、 副总经 理。
库三七 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 现 任工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 副 总 经理 ， 历任 中国
工商银 行北 京市 分行 方庄 支行副 行长 ， 中 国工 商银 行总行 办公 室秘 书， 中国 工商银 行信 贷管
理 部、 信用 审批 部信 贷风 险审查 处长 ， 中 国工 商银 行 （亚 洲） 有限 公司 总经 理助理 ， 中 国工
商银行 香港 分行 总经 理。
朱文信先 生， 董事， 高级 经济师， 中国 工商银 行专 职派出董 事（ 省行行 长级） 。历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长， 安徽 省滁 州分 行行长 、党 组书 记， 安徽 省分行 副行 长 、
党组成 员、 党委 副书 记， 安徽省 分行 行长 、党 委书 记，安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士， 董事 ， 高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专职
派出董 事 ， 于 2004 年 11 月获得 国际 内审 协会 注册 内部审 计师 （Certified Internal Auditor) 资
格证书 。 历 任中 国工 商银 行国际 业务 部外 汇清 算处 负责人 ， 中 国工 商银 行清 算中心 外汇 清算
处负责 人、 副处 长， 中国 工商银 行稽 核监 督局 外汇 业务稽 核处 副处 长、 处长 ， 中国 工商 银行
内部审 计局 境外 机构 审计 处处长 ，工 行悉 尼分 行内 部审计 师、 风险 专家 。
刘国恩 先生 ， 独 立董 事， 博士生 导师 ， 北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授， 北大光 华卫
生经济 与管 理研 究院 执行 院长， 北京 大学 中国 卫生 经济研 究中 心主 任。 目前 担任国 务院 医改
专 家 咨 询 委 委 员 ， 中 国 药 物 经 济 学 专 业 委 员 会 主 任 委 员 。 曾 执 教 美 国 南 加 利 福 尼 亚 大 学
（1995-1999 ） 、 美 国北 卡大 学 （2000- 终身教 职） 。 历 任中国 留美 经济 学 会 2004-2005 届主 席、
国际医 药经 济学 会亚 太联 合会主 席。 主要 研究 方向 为发展 与卫 生经 济学 ， 医 疗保险 与医 改政
策分析 。
孙祁祥 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士， 现任 北京 大学 经济学 院院 长， 教授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保险学 会副 会长 ， 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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教学指 导委 员会 委员 ，美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr 冠 名教
授。 曾 任亚 太风 险与 保 险 学会主 席、 美国 国家 经济 研究局 、 美 国印 第安 纳大 学、 美 国哈 佛大
学、香 港大 学访 问学 者。 在《经 济研 究》 等学 术刊 物上发 表论 文 100 多 篇， 主持过 20 多项
由国家 部委 和国 际著 名机 构委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女 士， 独立 董事， 香港 大学 艺术 系博 士， 历 任银 行家 信托 公司 （1998 年
与德意 志银行 合并） 董事 总经理 、所罗 门 · 古根海 姆基金 会副主 席及项 目总 监、香 港政府
委任的展 览馆 委员会 成员 、香港西 九龙 文娱艺 术馆 咨询小组 政府 委任委 员。2003 年 至今担
任香港 亚洲 艺术 文献 库董 事局董 事及 主席 ，2009 年 至今担 任美 国亚 洲艺 术文 献 库总 裁。
2 ． 监 事会 成员
张衢先 生： 监事 会主 席， 博士。1997.5-1998.8 任 中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党 组
书记 。1998.8 －2000.11 任 中国工 商银 行广 东省 分行 行长 、 党 委书 记 。2000.11 －2005.10 中
国工商银 行副行 长、党 委 委员。2005.10-2008.5 年 任中国工 商银行 股份 有限 公司副行 长、
党委委 员。
史 泽友 先生： 监事 ，高 级经 济师 。1994.10-2004.11 历任 中国 工商 银行营 业部副 总经
理、 总 经理。 2004.11-2011.07 历 任中 国工 商银 行内 部审计 局昆 明分 局局 长、 成 都分局 局长 、
内部审 计局 副局 长。2011.07 至 今， 任中 国工 商银 行 专职派 出董 事（ 省行 行长 级） 。
Sarah Pearson 女士 ： 监事 ， 法 学学 士 。 拥 有英 格兰 及威尔 士 、 香 港和 澳大 利 亚的执 业
事务律 师资 格。Pearson 女士 于 1994 年加 盟伦 敦 瑞士信 贷, 曾先 后派 驻香 港、新 加坡 、东
京和悉 尼。Pearson 女士 曾任亚 太区 区域 总法 津及 合規顾 问。 由 2006 年 起 担任瑞 士信 貸澳
大利亚 區首 席运 营官 ， 及 後担任 瑞士 信貸 亚太 区及 新兴市 场的 首席 运营 官。 加入瑞 士信 贷之
前，Pearson 女 士曾 在高 伟绅律 师事 务所 的伦 敦银 行部门 担任 事务 律师 。Pearson 女 士现 任
瑞士信 贷资 产管 理驻 香港 资深顾 问。
张舒冰 女士 ： 监 事， 硕士 。2003 年4 月至 2005 年4 月， 任 职于 中国 工商 银行 ， 担任 主
任科员 。2005 年7 月 加入 工银瑞 信，2005 年 7 月至2006 年 12 月 担任 综合 管 理部翻 译兼 综
合，2007 年以 来任 职于 战 略发展 部， 现任 战略 发展 部副总 监。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级审 计员；2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任监 察稽 核高 级经理 。
3、高 级管 理人 员 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：督 察长 ，硕 士，国 际注 册内 部审 计师 。1997 －1999 年 中国 华融 信托投 资
公司证券 总部 经理，2000 －2005 年中 国华融 资产管 理公司投 资银 行部、 证券 业务部高 级副
经理。
夏洪彬 先生 ： 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 1999 年至 2003 年任 职于 瑞士 信贷 资 产管理 公
司， 历任 高级 风险 分析 师 、 副 总裁 ；2003 年至 2005 年， 任职 于瑞 士信 贷第 一 波士顿 ， 曾担
任 CSFB/Tremont 对冲基金 指数的 数量 分析 员、 基金 经理、 副总 裁。2006 年 加 入瑞士 信贷 集
团资产 管理 部， 历任 副总 裁 、董 事。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
4、本 基金 基金 经理
王筱苓 女士 ，15 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 国银 行全 球金融 市场 部首 席交 易员 ；2005 年
加入工 银瑞 信 ， 曾任 工银 核心价 值基 金 、 工银 精选 平衡混 合型 基金 、 工 银稳 健成长 股票 型 基
金基金 经理 、专 户投 资部 专户投 资经 理，2011 年 10 月 11 日至 今， 担任 工银 中小盘 基金 基
金经理 。
郝联峰 先生 ，12 年 证券 从 业经验 ；先 后在 海通 证券 历任高 级研 究员 、投 资经 理，国 都
证券担 任证 券投 资总 部副 总经理 ， 中国 再保 险资 产管 理股份 有限 公司 历任 权益 投资部 助理 总
经理、 研究 发展 部助 理总 经理， 招商 基 金 管理 有限 公司担 任首 席经 济学 家兼 研究总 监兼 基金
经理 ； 2010 年 加入 工银 瑞 信， 曾任 专户 投资总 监 ， 2012 年 4 月 26 日至 今担 任 工银基 本面 量
化策略 股票 基金 基金 经理 ，2012 年 7 月 4 日 至今 担 任工银 中小 盘股 票基 金基 金经理 。
历任基 金经 理
于晖先 生，2010 年 2 月 10 日至 2011 年 10 月 12 日 ，担任 工银 中小 盘基 金基 金经理 ；
胡文彪 先生 ，2010 年 2 月 10 日至 2011 年 3 月 16 日 ，担任 工银 中小 盘基 金基 金经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
何江旭 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国 泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增长 以及 金牛创 新成 长基金的 基金 经理， 基金 管理部总 监兼 权益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信， 现任 权益 投资总 监；2010 年 4 月 12 日至今 ， 担 任工 银核 心价 值基金 基金 经
理；2011 年4 月21 日至 今，担 任工 银消 费服 务行 业基金 的基 金经 理 。
江明波 先生 ， 12 年证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、 固定 收 益负责 人； 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ；2006
年加入 工银 瑞信 ， 现 任固 定收益 投资 总监 ；2008 年4 月 14 日 至今， 担任 工 银 添利基 金基 金
经理；2011 年2 月 10 日 至今， 担任 工银 四季 收益 债券型 基金 基金 经理 。
陈 超先生， 首席经济 学家， 毕业于中 国人民银 行研究 生部，获 经济学博 士学位 。2000
年 8 月至 2005 年 2 月， 任 职于中 国人 民银 行， 担任 主任科 员。2005 年 2 月至 2007 年 9 月，
任职于 中央 汇金 投资 有限 责任公 司， 担任 副主 任。2007 年 9 月至 2009 年 10 月，任 职于 中
国投资 有限 责任 公司 ， 担 任高级 经理 。2009 年 10 月， 加入 工银 瑞信 基金 管 理有限 公司 ， 担
任首席 经济 学家 。
曹冠业 先生 ，11 年证 券从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股 票
基金经 理， 香港 恒生 投资 管理公 司担 任香 港中 国股 票和 QFII 基金 投资 经理；2007 年加 入工
银瑞信 ，现 任权 益投 资部 总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日， 担 任工银 核心 价
值基金 基金 经理 ；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日， 担任 工银 全球 基 金基金 经理 ；
2009 年5 月18 日至 今， 担 任工银 成长 基金 基金 经理 ；2011 年10 月24 日至 今 ， 担 任工 银主
题策略 股票 基金 基金 经理 。
郝康先 生，17 年证 券从 业 经验； 先后 在首 源投 资管 理公司 担任 基金 经理 ，联 和运通 投
资顾问 管理 公司 担任 执行 董事， 北京 博动 科技 有限 责任公 司担 任执 行董 事和 财务总 监；2007
年加入 工银 瑞信 ，曾 任国 际业务 总监 ，现 任工 银瑞 信资产 管理 （国 际） 有限 公司副 总经 理 ；
2008 年2 月14 日至 今， 担任工 银全 球基 金基 金经 理。
杜海涛 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ；先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基金 管理 有限公 司担 任招商现 金增 值基金 基金 经理；2006 年加入 工银瑞 信，现任 固定
收益部 总监 ； 2006 年9 月21 日至2011 年4 月21 日 ， 担任工 银货 币市 场基 金基 金经理 ； 2007
年5 月11 日 至今 ，担 任工 银增强 收益 债券 型基 金基 金经理 ；2010 年8 月 16 日至 2012 年 1
月10 日， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金经 理； 2011 年 8 月 10 日至 今， 担 任工 银瑞信 添颐
债券型 证券 投资 基金 基金 经理；2012 年6 月21 日至 今， 担 任工 银纯 债定 期开 放基金 基金 经
理。
杨军先 生，15 年 证券 从业 经验； 先后 在广 发基 金管 理有限 公司 担任 投资 经理 ，长城 基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理；2010 年 加入 工银 瑞 信基金 管理 有限 公司 ；2010 年 5 月 18
日至今 ，担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅 先生 ，8 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今， 担 任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金
基金经 理。
工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国农 业银行 ”）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
组织形 式： 股份 有限 公司
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[1998]23 号
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
三、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ：李 晓鹏
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ：杨光
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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8
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中 国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话: 95533
网址： www.ccb.com
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
（4）
交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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9
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务统 一咨 询电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
客服电 话：95595
（全 国 ）
网址：www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
10
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-83914283
联系电 话：010-58351666
联系人 ：董 云巍
公司网 站：www.cmbc.com.cn
（10 ） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
地 址： 深 圳市 深南 东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
邮政编 码： 518001
联系人 ：
周勤
传真电 话： 0755-82080714
客服电 话:
95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
（11 ） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 孔丹
客服电 话：95558
联系人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（12 ） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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11
网址：www.cbhb.com.cn
（13） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（14 ） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（15） 北京农 村商 业银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法人： 乔瑞
联系人 ：王 薇娜
联系电 话：63229475
传真：63229478
客服电 话：96198
公司网 址：www.bjrcb.com
（16） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108309 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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12
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（17） 光大证 券股 份有 限公 司
注 册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
公司网 址：www.ebscn.com
客户服 务电 话: 4008888788 、10108998
（18 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（19 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：李 洋
电话： （010 ）66568047
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（20 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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13
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ： （010 ）65182261
联系人 ：魏 明
公司网 址：www.csc108.com
（21 ） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
客户服 务热 线：95565 、4008888111
公司网 址：www.newone.com.cn
（22 ） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：4008888123
业务联 系电 话：021-38565785
业务联 系人 ：谢 高得
网站www.xyzq.com.cn
（23 ） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务热 线：400-8888-001 、021-962503
公司网 址：www.htsec.com
（24 ） 中信万 通证 券有 限责 任公 司 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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14
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：史 洁民
联系电 话：0532-85022273
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 光明
公司网 址：www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话：0532-96577
（25 ） 长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
（26 ） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（27 ） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：0471-4913998 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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15
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客户服 务电 话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（28 ） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（29 ） 国元证 券股 份有 限公 司
公司注 册及 办公 地址 ；安 徽省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：程 维
联系电 话：0551-2207936
传真电 话：0551-2207965
客户服 务电 话： 全国 ：4008888777
安徽省 ：96888
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（30 ）
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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16
公司网 址：www.guosen.com.cn
（31 ） 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 深圳 市福 田区中 心区 中心 广场 香港 中旅大 厦第 五层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
联系人 ：盛 宗凌
电 话：0755-82492000
传 真：0755-82492962
公 司网 站：www.lhzq.com
客服电 话：95513 ，400-8888-555
（32 ） 国联证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：雷 建辉
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
联系人 ：袁 丽萍
开放式 基金 咨询 电话 ：4008885288 ， 0510-82588168
公司网 站： http://www.glsc.com.cn
（33 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 北路 81 号
办公 地址 ：北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
邮政 编码 ：100140
负 责 人： 赵大 建
投诉电 话：400-889-5618
公司网 站：www.e5618.com
（34 ） 广发证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39 、41 、42 、43、44
楼 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
（35 ） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
长城证 券网 站：www.cc168.com.cn
（36 ） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 23 层
法定代 表人 ： 陈林
组织形 式： 有限 责任 公司
客户服 务电 话：4008209898
公 司网 站： http://www.cnhbstock.com/
（37 ） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（38 ） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 济南 市经 十路20518 号
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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18
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服 务热 线：
95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（39 ） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网 址：http://www.longone.com.cn
客户服 务热 线：0519-88166222
021-52574550
0379-64902266
免费服 务热 线：400-888-8588
（40 ） 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址： 北京 海淀 区西 直门北 大街 甲43 号金 运大 厦B 座
法 定代 表人 ：汤 世生
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085338
传真：010-88085240
公司网 站：www.hysec.com
客服电 话：4008-000-562
（41 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
网址：http://www.PINGAN.com
（42 ） 中航证 券有 限公 司 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：姚 江涛
联系人 ： 戴蕾
电话： 0791-6794744
传真： 0791-6789414
客户服 务热 线：0791-6781119
公司网 站： www.avicsec.com
（43 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
（44 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
法定代 表人 ：崔 海涛
联系人 ：黄 英
联系电 话：010-66555835
传真：010-66555246
公司网 站：www.dxzq.net.cn
（45 ） 山西证 券股 份有 限公 司
办公（ 注册 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街 69 号山 西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：20 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
客服电 话：400-666-1618
联系人 ：张 治国
联系电 话：0351 －8686703
网址：www.i618.com.cn 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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20
（46 ） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话:4008888128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（47 ） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（47） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人： 张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电话：96326（福建省外请先拨 0591） 。
公司 网址：www.hfzq.com.cn
（48） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 ，17 楼
法定代 表人 ：
吴志 明
电话：020-87322668 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（49） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（50 ） 方正证 券有 限责 任公 司
注 册地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
办 公地 址： 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22－24层
法 定代 表人 ： 高 冠江
联 系人 ：彭 博
联系电 话：0731-85832343
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（51 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法人代 表人 ：王 珠林
联系人 ： 徐 雅筠
联系电 话：023-63786060
传真：023-63786215
客服电 话：4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（52 ） 厦门证 券有 限公 司
工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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22
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
联系方 式：0592-5161642
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（53 ） 华龙证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
公 司网 址：www.hlzqgs.com
（54 ） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔路 １４ 号
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（55 ） 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
客 户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（56） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577930
联系人 ：刘 晓明 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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电话：0871-3577942
（57） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84457777
联系人 ：樊 昊
客服电 话：025-95597 （ 江 苏省外 需加 区号 ）
网址：www.htsc.com.cn
（58） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人
石保 上
联系人
程 月艳
耿铭
联系电 话
0371 —65585670
联系传 真
0371--65585665
公司网 址 www.ccnew.com
客服电 话 967218
400-813-9666
（59） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市 东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（60） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（61） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址： www.txsec.com
（62 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
公司注 册地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
公司办 公地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-96598
基金管 理人 可根 据 《 中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法》、
《 证券 投资 基金 销售 管理 办法》和 本 基金 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理
销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ：李 晓鹏 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称： 北京 德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话 ： （010 ）66575888
传
真 ： （010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16层
法 定代表 人 ：葛明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四、基金的名称
工银瑞 信中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基金
五、基金的类型
股票型 基金
六、基金的投资目标
通过投 资高成长性的中小市值股 票，追求基金资产长期稳 定的增值和收益，在有效 控
制风险 的前 提下 ，力 争持 续实现 超越 业绩 基准 的超 额收益 。
七、基金的投资方向
本 基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法 发行 上市 的股票 、 债
券、 中央 银行 票据 、 回 购， 以及法 律法 规允 许或 经中 国证监 会批 准允 许基 金投 资的其 它金 融工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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工具 ， 其 中 ， 股 票资 产占 基金资 产的 比例 为60%-95% ， 债券 、 现 金等 金融 工具 占基金 资产 的
比例 为5%-40% ，现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 的股 票资 产主 要投 资于中 小盘 股票 ， 投 资于 具有高 成长 性、 基本 面良 好的中 小盘
股票的 资产 占股 票投 资资 产的比 例不 低 于80% 。
如法律 法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
1 、类 别资 产配 置策 略
本基金 运用 国际 化的 视野 审视中 国经 济和 资本 市场 ， 依据 定量 和定 性相 结合 的方法 ， 考
虑经济 情景 、类 别资 产收 益风险 预期 等因 素， 在股 票与债 券等 资产 类别 之间 进行资 产 配 置 。
（1） 经济 前景 分析
本基金 定期 评估 宏观 经济 和投资 环境 ， 确 定未 来市 场发展 的主 要推 动因 素， 预测关 键的
经济变 量，判 断未来 宏观 经济的 三个可 能的情 景（ 正面， 中性， 负面） ，并给 出每个 情景发
生的概 率。
（2） 类别 资产 收益 风险 预 期
针对宏观经济未来三 个可 能的预期情景，分别 预测 股票和债券类资产未 来的收益和风
险， 并 对每 类资 产未 来收 益的稳 定性 进行 评估 。 将 每类资 产的 预期 收益 与目 前的市 场情 况进
行对比 ，揭 示未 来收 益可 能发生 的结 构性 变化 ，并 对这一 变化 进行 评估 。
结合上 述分 析的 结果 ，拟 定基金 资产 在股 票及 债券 等资产 类别 之间 的配 置方 案。
2 、股 票选 择策 略
本基金 的股 票资 产主 要投 资于中 小盘 股票 ， 投 资于 具有高 成长 性、 基本 面良 好的中 小盘
股票的 资产 占股 票投 资资 产的比 例不 低 于80% 。本 基金建 立了 系统 化、 纪律 化的投 资流 程 ，
遵循初 选投 资对 象、 成长 性评估 、 投 资吸 引力 评估 、 组合 构建 及优 化等 过程 ， 选择 具有 投资
价值的 中小 盘股 票， 构造 投资组 合。
（1） 初选 投资 对象
本基金 采用 以下 标准 对股 票进行 筛选 ，确 定中 小盘 股票的 初步 备选 投资 对象 ：
将市场 所有 股票 按流 通市 值从小 到大 进行 排序 ， 流通 市值累 计达 到全 部上 市公 司股票 市
场总流 通市 值前50% 的股 票 ，作为 中小 盘股 票。
（2） 成长 性评 估
中小企 业一 般处 于所 在行 业的初 创阶 段或 者成 长阶 段， 考察 其潜 在成 长能 力是 本基金 的工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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投资重 点 。 本 基金将 首先 采用定 量分 析指标 ， 筛选 出成长 潜力 较大 的 中 小市 值 上市 公司 ， 采
用的定 量指 标主 要包 括 主 营业务 收入 增长 率、 主营 业务利 润增 长率 、 净 利润 增长率 、 销售 收
入增长 率、 净资 产收 益率 等指标 。
在上述 分 析 的基 础上 ， 本 基金将 进一 步研 究 有 成长 潜力的 上市 公司 的基 本面 ， 考察 企业
的可持 续成 长能 力。 针对 本基金 主要 投资 对象 是中小 市值 公司 的特 点， 重点 从下列 几个 方面
考察 企 业的可 持续成 长能 力： （1） 企业 所处行 业的 发展前 景； （2 ）技术 或产 品的发 展前景 ；
（3）企 业的创 新能 力； （4 ）企业 的市场 战略； （5） 企业的 公司治 理结构 等， 同时， 结 合公
司在行 业内 的相 对竞 争地 位， 对 企业 在未 来两 到三 年的 可 持续 成长 性做 出预 测 ， 优选 具 有较
高可持 续成长 能 力的 上市 公司。
（3） 投资 吸引 力评 估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ， 采 用 股 息贴 现模 型 、 自 由 现 金流 折现 模 型 等方法 评估
公司股 票的 合理 内在 价值 ， 同时结 合股 票的 市场 价格 ， 考虑市 盈率 、 市 净率 等相 对 估值指 标，
选择最 具有 投资 吸引 力的 股票构 建投 资组 合。
（4） 组合 构建 及优 化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性， 对组合 进行 优化 ， 在 合理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平， 在市 场价 格明 显高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3 、其 它投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基金 将进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策略 包括 利率策 略 、 信 用策略 等 ， 由相关 领域 的专
业研 究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 ， 经 固定 收益 投资团 队讨 论， 并经 投资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 ， 基于 谨慎 原则 利用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交
易或风 险管 理 ， 为基 金收 益提供 增加 价值 。 本 基金 进行权 证投 资时 ， 将 在对 权证标 的证 券 进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上 ， 结 合股 价波动 率等 参数 ， 运 用数 量化期 权定 价模型 ， 确定 其
合理内 在价 值， 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。
4、投 资管 理程 序
本基金 专注 基本 面研 究， 遵循系 统化 、 程 序化 的投 资流程 以保 证投 资决 策的 科学性 与一
致性。
1）、 投 资决 策依据 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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（1）根 据投资 研究人 员关 于宏观经 济、 金融市 场、 行业及上 市公 司等方 面的 独立、 客
观研究 成果 进行 决策 ；
（2） 遵守 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ；
（3） 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则。
2）、 投 资程 序
本基金 管理 人建 立了 规范 的投资 管理 流程 和严 格的 风险管 理体 系， 贯彻 于投 资研究 、 投
资决策 、组 合构 建、 交易 执行、 风险 管理 及绩 效评 估的全 过程 。
图 1 投资管理流程
（1） 投资 研究
研究员 独立 开展 研究 工作 ，在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 ，开 展宏 观经 济及 政策分析、
债券市 场分 析 、 行业 及上 市公司 分析 ， 为投资 决策 委员会 及各 基金 经理 提供 独立 、 统 一的 投
资决策 支持 平台 。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 决定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 ， 提 供指 导性 意见 ， 并 审核其 他涉 及基 金投 资管 理的重 大问 题 。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投资
限制等 规定 ，制 定相 应的 投资计 划， 报投 资决 策委 员会审 批。
（3） 投资 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ， 在权限 范围 内， 评估 证券 的投资 价值 ， 选 择证 券
构建 基 金投 资组 合， 并根 据市场 变化 调整 基金 投资 组合， 进行 投资 组合 的日 常管理 。
（4） 交易 执行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监控 。
（5） 风险 分析 及绩 效评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ， 报 风险 管理 委员会 ， 抄
送投资 决策 委员 会、 投资 总监及 基金 经理 ，并 就基 金的投 资组 合提 出风 险管 理建议 。
交易执行
投资研究
组合构建
风险分析
与绩效评估
投资决策
风险管 理 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ， 并对 投资过 程中 存在 的风 险隐 患向基 金
经理、 投资 总监 、投 资决 策委员 会及 风险 管理 委员 会进行 风险 提示 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的 业 绩比 较基 准为 ：业绩 基准 收益 率=80%× 中证 700 指 数收 益率+20%× 上 证国
债指数 收益 率。
中证中 小 盘 700 指数 （CSI Small & Midcap 700 index ） ， 简 称中 证 700 指 数 （CSI 700），
是由中 证指 数有 限公 司编 制的综 合反 映沪 深证 券市 场内中 小市 值公 司的 整体 状况的 指数 。 中
证 700 指数 的成 分股 由中 证 500 和中 证 200 成 份股 一起构 成。
随着市 场环境的变化，如果上述 业绩比较基准不适用本基 金时，本基金管理人可以 依
据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则， 根据 实际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整。 调整
业绩 比 较基 准应 经基 金托 管人同 意， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理 人应 在调 整前 3 个工 作日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
十、基金的 风险收益 特征
本基金 是股票型基金，其预期收 益及风险水平高于债券型 基金与混合型基金，属于 风
险水平 较高的 基金。 本基 金主要 投资于 中小盘 股票, 在股票 型基金 中属于 风险 水平相 对较高
的投资 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2012 年 4 月 1 日 起至 6 月 30 日止 。
1 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 491,264,923.39 84.18
其中： 股票
491,264,923.39 84.18
2 固定收 益投 资
54,576,500.00 9.35
其中： 债券
54,576,500.00 9.35
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
36,209,238.79 6.20
6 其他资 产
1,514,216.08 0.26 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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30
7 合计
583,564,878.26
100.00
2 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 23,433,098.80 4.04
C 制造业 239,821,092.13 41.32
C0 食品、 饮料 60,722,838.48 10.46
C1 纺织、 服装 、皮 毛 17,145,817.70 2.95
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油 、 化 学 、 塑 胶 、 塑 料 7,020,426.00 1.21
C5 电子 1,784,000.00 0.31
C6 金属、 非金 属 27,653,974.64 4.76
C7 机械、 设备 、仪 表 84,752,623.87 14.60
C8 医药、 生物 制品 34,945,766.64 6.02
C99 其他制 造业 5,795,644.80 1.00
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供
应业
28,723,018.20 4.95
E 建筑业 4,152,865.18 0.72
F 交通运 输、 仓储 业 8,420,000.00 1.45
G 信息技 术业 13,087,649.41 2.25
H 批发和 零售 贸易 38,734,804.72 6.67
I 金融、 保险 业 48,701,585.04 8.39
J 房地产 业 58,991,295.23 10.16
K 社会服 务业 19,130,514.68 3.30
L 传播与 文化 产业 8,069,000.00 1.39
M 综合类 - -
合计 491,264,923.39 84.64
注： 由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3 报告 期末 按 公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000858 五 粮 液 762,185 24,969,180.60 4.30
2 600383 金地集 团 3,300,000 21,384,000.00 3.68
3 000876 新 希 望 1,378,800 20,654,424.00 3.56
4 000024 招商地 产 803,201 19,702,520.53 3.39
5 002485 希努尔 1,517,329 17,145,817.70 2.95 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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6 601633 长城汽 车 879,427 15,653,800.60 2.70
7 600859 王府井 530,000 14,500,800.00 2.50
8 000415 渤海租 赁 1,705,197 13,027,705.08 2.24
9 600837 海通证 券 1,300,000 12,519,000.00 2.16
10 600690 青岛海 尔 1,049,996 12,305,953.12 2.12
4 报告 期末 按债 券 品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,180,000.00 6.92
其中：政策性金融
债
40,180,000.00 6.92
4 企业债 券 9,540,500.00 1.64
5 企业短 期融 资券 - -
6 可转债 4,856,000.00 0.84
7 其他 - -
8 合计 54,576,500.00 9.40
5 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 120305 12 进出 05 400,000 40,180,000.00 6.92
2 113001 中行转 债 50,000 4,856,000.00 0.84
3 126008 08 上 汽债 50,000 4,780,000.00 0.82
4 126011 08 石 化债 50,000 4,760,500.00 0.82
6 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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32
8 投资 组合 报告 附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,000,000.00
2 应收证 券清 算款 8,536.69
3 应收股 利 53,983.80
4 应收利 息 305,731.64
5 应收申 购款 145,963.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,514,216.08
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.5 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本基 金合同 生效日 为2010 年2月10日， 基金合 同生 效以来（ 截至2012 年6月30 日）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示： 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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33
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1) －(3) (2)－(4)
2010.2.10 —2010.12.31 8.20% 1.52% 11.44% 1.41% -3.24% 0.11%
2011 年 -29.67% 1.28% -26.53% 1.18% -3.14% 0.10%
自基金 合同 生效 起至 今 -23.70% 1.37% -14.41% 1.29% -9.29% 0.08%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2010 年 2 月 10 日至 2012 年 6 月 30 日 ）
注： 本基 金基 金合同 于 2010 年2 月 10 日 生效 ， 根 据 基金合 同规 定 ， 本基 金自 基金合 同生 效
起六个 月内 为建 仓期 。截 至报告 期末 ，本 基金 的投 资范围 及各 项比 例符 合基 金合同 的规 定 ：
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为60%-95%， 债券 、 现金 等金 融工 具占 基金 资产的 比例 为工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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5%-40% ，现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 的股 票
资产主 要投 资于 中小 盘股 票， 投 资于 具有 高成 长性、 基本面 良好 的中 小盘 股票 的资产 占股 票
投资资 产的 比例 不低 于 80% 。
十三、费用概览
（一）1、 基金 管理 人的 管 理费；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8 、按 照法 律法 规可 以在 基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
（ 二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照公 允的 市场 价格确 定 ，
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
（ 三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资 产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1.50%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
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经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、 上 述 （ 一 ） 中第3-7 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（ 四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不 列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 和基 金托 管 人 可 根 据 基 金 发展 情况 调 整 基 金 管 理 费 率和 基金 托 管 费
率。 降低 基金 管理费 率和 基金托 管费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须 依
照有关 规定 最迟 于新 的费 率实施 日 前2 日 在指 定媒 体上刊 登公 告。
（ 六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关 法 律法 规的 要求 ，对 本基金 招募 说明 书 进 行了 更新， 更新 内容 如下 ：
1、在 “三 、 基金 管理 人” 部分， 更新 了 董 事会 成员 、 监事 会成 员、 其 他高 级 管理人 员、
本基金 经理 、投 资决 策委 员会成 员等 信息 。
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 基本 情况的 相关 内容 进行 了更 新。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ， 更 新了 代销 机构 等信息 。
4 、在“ 八、基 金份额 的申 购、赎回 与转 换”部 分， 更新了 基 金转 换、定 期定 额投资 计
划等信 息。
5 、在“ 九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了 基 金的 投资 组合报 告等 信息 。
6 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了相 关内 容。
7 、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 相关 内容 。
8 、在 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 增加 了本 次更新 内容 期间 的相关 公 告。
9 、在 “二 十三 、招 募说 明 书存放 及查 阅方 式” 部 分 ，更新 了相 关内 容。
10 、在 “附 件二 、基 金托 管协议 摘要 ”部 分， 更新 了相关 内容 。
工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金
更新的 招募说明书摘要
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上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可 登陆
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工银瑞 信基 金管 理 有 限公 司
二〇一 二 年 九月 十四 日
