诺德S300：基金合同生效公告查看PDF公告
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诺 德深 证 300 指数分 级证 券投 资基 金基 金合 同生 效公 告
公告 送 出日期 ：2012 年 9 月 11 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 诺德深证 300 指数分级证券投资基金
基金简称 诺德 S300
基金主代码 165707
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 9 月 10 日
基金管理人名称 诺德基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作
管理办法》以及《诺德深证 300 指数分级证 券投资基金基
金合同》 、 《诺德深证 300 指数分级证券投资基金招募说明
书》
下属分级基金的基金简称
诺德 300A 诺德 300B
下属分级基金的交易代码 150092 150093
注：自本基金基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
2.基 金募 集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号
中国证监会证监基
金字【2012】551 号
文
基金募集期间
自 2012 年 8 月 1 日
至 2012 年 9 月 3 日
止
验资机构名称
普华永道中天会计
师事务所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2012 年9 月7 日
募集有效认购总户数（单位：户） 1,256
募集期间净认购金额（单位：元 ） 496,955,609.46
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息
（单位：元）
471,067.87
募集份额（单 位：
份 ）
有效认购份额 496,955,609.46
利 息 结 转 的 份
额
471,067.87
合计 497,426,677.33
其中：募集期 间基
金管理人运用 固有
资金认购本基 金情
况
认 购 的 基 金 份
额 （ 单 位 ：
份 ）
-
占 基 金 总 份 额 -
1
比例
其 他 需 要 说 明
的事项
无
其中：募集期 间基
金管理人的从 业人
员认购本基金情况
认 购 的 基 金 份
额 （单位： 份 ）
346,599.90
占 基 金 总 份 额
比例
0.07%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 基 金 备 案 手 续 的
条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2012 年 9 月 10 日
注： 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有该本基金份额总量的
数量区间为 10 万份至 50 万份（含） 。本基金的基金经理持有本基金份额总量的
数量区间为 0。
3.其 他需 要提示 的事 项
基金发售结束后，投资者场内认购的全部诺德深证 300 份额将按 1：1 的比
例自动分离成预期收益与风险不同的两个份额类别，即稳健收益类的诺德深证
300A 份额和积极收益 类的诺德深证 300B 份 额，两类基金份额的基金资产合并
运作。
诺德深证 300 份额的申购赎回自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始
办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后， 本基金管理人将最迟于申购或赎
回开始前 3 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
诺德深证 300A 份额、 诺德深证 300B 份额将 在《基金合同》生效后六个月
内开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上 市交易的时间后， 本基金管理人将
依据法律法规规定在指定媒体上刊登基金份额上市交易公告书。
本基金的份额配对转换自诺德深证 300A 份额 、诺德深证 300B 份额 上市交
易后不 超过 6 个月 的 时间内 开始办 理， 本基 金管理 人将在 开始 办理 份额配 对转
换的具体日期前按照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金管理人
管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。
特此公告。
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诺 德基 金管理 有限 公司
2012 年 9 月 11 日
