博时 宏观 回报 债券型 证券 投资基 金
更新 招募 说明 书
2012 年第 2 号
基 金 管理 人： 博时 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 银行 股 份有 限公 司
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
【 重 要提 示】
本基金于 2010 年 5 月 24 日 经中国证 券监督管 理委员 会 证监许可[2010]665 号文 核准。
本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、准确 、完 整。
本招募说明 书经中国 证监会核 准， 但中国 证监会对 本 基金募集的 核准， 并不 表明其对 本
基金的价值 和收益作 出实质性 判断或保 证，也不 表明 投资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券 市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者根据 所
持有的基金 份额享受 基金收益， 同 时承担相 应的投资 风险。 本基金投 资中的风 险包括： 因整
体政治、 经济、 社会 等环境因 素对证券 市场价格 产生 影响而形成 的系统性 风险， 个别证 券特
有的非系统 性风险， 由 于基金份 额持有人 连续大量 赎 回基金产生 的流动性 风险， 基金 管理人
在基金管理 实施过程 中产生的 积极管理 风险， 本基 金 的特定风险 等。 投资者 在投资本 基金之
前， 请仔细阅 读本基金 的招募说 明书和基 金合同， 全 面认识本基 金的风险 收益特征 和产品特
性，并充分 考虑自身 的风险承 受能力， 理性判断 市场 ，谨慎做出 投资决策 。
投资有风 险 ，投资人 认购（或 申购）基 金时应认 真阅 读本招募说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本招募说明书 （ 更新 ） 所载 内 容截止日为2012年7 月27 日，有关财务数 据和净值表 现截
止日为2012 年6月30日 （财务数 据未经审 计）。
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
目录
第一 部分
绪言 ..................................................... 3
第二 部分
释义 ..................................................... 4
第三 部分
基金管 理人 ............................................... 8
第四 部分
基金托 管人 .............................................. 17
第五 部分
相关服 务机构 ............................................ 21
第六 部分
基金的 募集 与基金 合同的生效 .............................. 45
第七 部分
基金份 额的申购、 赎回与转换 .............................. 46
第八 部分
基金的 投资 .............................................. 59
第九 部分 基金的 业绩 ............................................... 68
第十 部分
基金的 财产 .............................................. 69
第十 一部分
基金 资产的估值 ........................................ 70
第十 二部分
基金 的收益与分 配 ...................................... 75
第十 三部分
基金 费用与税收 ........................................ 76
第十 四部分
基金 的会计与审 计 ...................................... 79
第十 五部分
基金 的信息披露 ........................................ 80
第十 六部分
风险 揭示 .............................................. 83
第十 七部分
基金 合同的变更 、终止与 基 金财产的 清算 .................. 86
第十 八部分
基金 合同的内容 摘要 .................................... 88
第十 九部分
基金 托管协议的 内容摘要 ................................ 98
第二 十部分
对基 金份 额持有 人的服务 ............................... 106
第二 十一部分
其 它应披露的 事项 ................................... 108
第二 十二部分
招 募说明书存 放及查阅方 式 ........................... 109
第二 十三部分
备 查文件 ........................................... 110
招募 说明 书
3
第 一 部分
绪言
《 博时宏观回报 债券型证券 投资基金 招 募说明书》 （ 以下简称 “ 招 募说明书 ” 或 “ 本招 募说
明书 ” ）依照 《中华人民 共和国证券 投资基金法》 （以 下简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《证券投 资基金
运作管理办 法》 （以下 简称 “ 《运作管 理办法》 ” ） 、 《 证 券投资基金 销售管理 办法》 （以 下简称
“ 《销售管 理办法》 ” ） 、 《 证券投资 基金信息 披露管 理 办法》 （以下 简称 “ 《信息披 露办法》 ” ）
以及《 博时 宏观 回报 债券型证 券投资基 金 基金合 同》 （以下简称 “ 基金合 同 ” ） 编写。
基金管理人 承诺本招 募说明书 不存在任 何虚假记 载、 误导性陈述 或重大遗 漏， 并对其 真
实性、准确 性、完整 性承担法 律责任。
博时宏观回报 债券型证券投资基金 （以下简称 “ 基金 ” 或“ 本基金” ）是根据本招募说明书
所载明的资 料申请募 集的。 本基金 管理人没 有委托或 授权任何其 他人提供 未在本招 募说明书
中载明的信 息，或对 本招募说 明书作任 何解释或 者说 明。
本招募说明 书根据本 基金的基 金合同编 写， 并经 中国 证券监督管 理委员会 （以下简 称 “ 中
国证监会 ” ）核准。基金合同是约定基金合同当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资
人自依基金 合同取得 基金份额， 即成为基 金份额持 有 人和本基金 合同的当 事人， 其持 有基金
份额的行为本身 即表明其对 基金合同的 承认和接受 ， 并按照《基金法》 、基金合同 及其他有
关规定享有 权利、 承担义 务。 基金投资 人欲了解 基金 份额持有人 的权利和 义务， 应详细 查阅
基金合同。
投资有风险 ，投资人 认购（或 申购）基 金时应认 真阅 读本招募说 明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金 管理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 新基
金业绩表现 的保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产 ， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 二 部分
释义
在本招募说 明书中， 除非文义 另有所指 ，下列词 语具 有以下含义 ：
基金或本基 金： 指博时宏观 回报 债券 型证券投 资基金；
基金合同或 本基金合 同： 指《博时宏观回报 债券型证券投资基金基金合同》及 对本基
金合同的任 何有效修 订和补充 ；
招募说明书 ： 指《博时宏观回报 债券型证券投资基金招募说明书》 及其定
期更新；
发售公告： 指 《博时 宏 观回报 债 券型证券 投资基金 基金份额 发售 公告》 ；
托管协议 ： 指《博时宏观回报 债券型证券投资基金托管协议》及 其任何
有效修订和 补 充；
中国证监会 ： 指中国证券 监督管理 委员会；
中国银监会 ： 指中国银行 业监督管 理委员会 ；
《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十 届全国人 民代表大 会常 务委员
会第五次会 议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《 中华人
民共和国证 券投资基 金法》及 不时做出 的修订；
《销售办法》 ： 指 2004 年 6 月 25 日由中国证 监会公布 并于 2004 年 7 月 1
日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做 出的修
订；
《运作办法》 ： 指 2004 年 6 月 29 日由中国证 监会公布 并于 2004 年 7 月 1
日起实施的《证券投资基金运作管理办 法》及不时做 出的修
订；
《信息披露 办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实
施的 《证券 投资基金 信息披露 管理办法 》 及不时 作出 的修订；
元： 指人民币元 ；
基金管理人 ： 指博时基金 管理有限 公司；
基金托管人 ： 指中国银行 股份有限 公司；
注册登记业 务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资
者基金账户 管理、 基 金份额注 册登记、 清算及基 金交 易确认、
发放红利、 建立并保 管基金份 额持有人 名册等；
注册登记机 构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登 记机构
为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公 司委托
代为办理本 基金注册 登记业务 的机构； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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《基金合同 》当事人 ： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基 金份额
持有人；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法
规或中国证 监会允许 购买证券 投资基金 的其他投 资者 ；
个人投资者 ： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券 投资基
金的自然人 ；
机构投资者 ： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设 立和有
效存续并依法可以投资于证券投资 基金的企业法人、 事业法
人、社会团 体或其他 组织；
合格境外机 构投资者 ： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证 券投资
基金的中国 境外的机 构投资者 ；
基金份额持 有人 ： 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额 的投资
者；
基金份额持 有人大会 ： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基 金份额
持有人或其 合法的代 理人进行 表决的会 议；
基金募集期 ： 指经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份 额发售
之日起最长 不超过 3 个月 ；
基金合同生 效日： 指募集结束， 基金募集的基金份额总额、募集金额和 基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的 ， 基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后， 中国证
监会的书面 确认之日 ；
存续期： 指本基金合 同生效至 终止之间 的不定期 期限；
日/ 天 ： 指公历日；
月 ： 指公历月；
工作日： 指上海证券 交易所和 深圳证券 交易所的 正常交易 日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申 请购买
本基金基金 份额的行 为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买 本基金
基金份额的 行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人 按基金
合同规定的条件要求基金管理人 购回 本 基 金 基 金 份 额 的 行
为； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将 其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金 管理人
管理的、且在同一基金注册登记机构办理注册登记的 其他基
金的基金份 额的行为 ；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金 份额从
一个销售机 构托管到 另一销售 机构的行 为；
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托 管人发
出的资金划 拨及实物 券调拨等 指令；
代销机 构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基
金代销业务 资格并接 受基金管 理人委托 ， 代为办 理 基 金认购、
申购、赎回 和其他 基 金业务的 机构 ；
销售机构： 指基金管理 人及本基 金代销机 构；
基金销售网 点： 指基金管理 人的直销 中心及基 金代销机 构的代销 网点 ；
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联 网网站
或其它媒体 ；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由 该注册
登记机构办理注册登记的基金份 额余额及其变动情 况的账
户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通 过该销售机 构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基 金份额
的变动及结 余情况的 账户；
开放日： 指为投资者 办理基金 申购、赎 回等业务 的工作日 ；
T 日： 指投资者向 销售机构 提出申购 、赎回或 其他业务 申请 的开放
日；
T+n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个 工作日，n 指 自然数 ；
A 类基金份额： 指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用， 在赎回
时根据持有 期限收取 赎回费用 的基金份 额；
B 类基金份额： 指 在 投 资 者 赎 回 时 收 取 后 端 认 购/ 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 的 基
金份额；
C 类基金 份额： 指 从 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 而 不 收 取 认 购/申购
费用、 对于持 有期限不 少于 30 日的本类 别基金份 额的 赎回亦
不收取赎回 费 ， 但对持 有期限少 于 30 日的本类别 基金 份额的
赎回收取赎 回费的基 金份额；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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行存款利息 以及其他 合法收入 ；
基金资产 总 值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款 项以及
以其他资产 等形式存 在的 基金 资产 的价 值总和；
基金资产 净 值： 指基金资产 总值减去 基金负债 后的价值 ；
基金份额净 值： 指以计算日 基金资产净值除以计算日基金份额余额所 得的单
位基金份额 的价值；
基金资产 估 值： 指计算、评估 基金资产和负债的价值，以确定 基金资 产 净值
和基金份额 净值的过 程；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法 解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以 及对于
该等法律法 规的不时 修改和补 充；
不可抗力： 指任何无法预见、无法避免、无法克服的事件和因素 ，包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、 骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑 系统或
数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交 易场所
非正常暂停 或停止交 易等。
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 三 部分
基 金管 理 人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 1 亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：李 雪松
联系电话： （0755 ）83169999
博时基金管 理有限公 司 （以下简称 “ 公司 ” ） 经中国 证 监会证监基 金字[1998]26 号文批准
设立。目前 公司股东 为招商证 券股份有 限公司 ， 持有 股份 49 ％；中国长 城资 产管理公 司，
持有股份 25 ％； 天津 港 （集 团） 有限 公司， 持 有股份 6 ％； 璟安实 业有限公 司， 持有 股份 6 ％；
上海盛业资 产管理有 限公司， 持 有股份 6 ％； 丰益 实 业发展有限 公司， 持有股 份 6 ％； 广厦
建设集团有 限责任公 司，持有 股份 2 ％。注 册资本为 1 亿元人民币。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设 十 七个直属 部门和两 大销售业 务体系， 分别 是： 研究部、 特定资产 管理部、 交
易部、 固定收 益部、 股票 投资部、 国际 投资 部、 产品 规划部、 市场 部、 基金运 作部、 董 事长
办公室、 总裁 办公室、 人 力资源部 、 财务部、 信息技 术部、 监察法 律部、 风险 管理部、 宏观
策略部、 零售 业务和机 构业务。 研究部负 责完成对 宏 观经济、 投资 策略、 行 业上市公 司及市
场的研究。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的管理和 客 户咨询服务。 交易部负 责执行基 金经理
的交易指令 并进行交 易分析和 交易监督。 固定收益 部 负责进行固 定收益证 券的研究、 选择和
组合管理。 股票投资 部负责进 行股票选 择和组合 管理 。 国际投资 部负责公 司海外投 资业务。
产品规划部 负责新产 品设计、 新产 品报批、 主管 部门 沟通维护、 产品 维护以及 年金方案 设计
与精算等企 业年金咨 询工作。 市场 部负责基 金营 销策 划、 品牌推广等 工作。 基金运 作部负责
基金会计和 基金注册 登记等业 务。 董事长办 公室专门 负责股东会、 董 事会、 监事会 及董事会
各专业委员 会各项会 务工作。 总裁 办公室专 门负责公 司的战略规 划研究、 行政 后勤支持、 会
议及文件管 理、 公 司文化建 设、 外 事活动管 理、 档 案 管理、 董 事会、 党办及工 会工作 。 人力
资源部负责 公司的人 员招聘、 培训发展、 薪酬福利 、 绩效评估、 员 工沟通、 人力资源 信息管
理工作。 财务 部负责公 司预算 管理、 财务 核算、 成 本 控制、 财务分 析等工作 。 信息技 术部负
责信息系统开发 、网络运行 及维护、IT 系统安全及 数据备份等工作 。监察法律 部负 责对公
司投资决策、 基金运作 、 内部管 理、 制度 执行等方 面 进行监察， 并 向公司管 理层和有 关机构博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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提供独立、 客观、 公 正的意见 和建议。 风险 管理部负 责建立和完 善公司投 资风险管 理制度与
流程， 组织实 施公司投 资风险管 理与绩效 分析工作， 确保公司各 类投资风 险得到良 好监督与
控制。 宏观策略 部负责 国 内外宏观 经济研究， 并 提供 针对性的投 资策略。 零售 业务下辖 零售
区域、 客户服 务中心、 电子商务 部和渠道 产品组， 负 责公司全国 范围内的 零售客户、 渠道销
售、 直销运作 和服务工 作。 其中， 零售区域 负责公司 全 国范围内零 售客户的 渠道销售 和服务。
客户服务中 心负责零 售客户 的 服务和咨 询工作。 电子 商务部负责 公司电子 商务业务 的发展、
各部门使用 公司官方 网站营销 资源的归 口管理和 公司 直销网上交 易平台的 建设与管 理工作。
渠道产品组 负责公司 的银行渠 道开拓、 销 售推广服 务 工作， 以及公 司产品销 售前包装 整合工
作。 机构业务 负责公司 全国范围 内的机构 客户销售 和 服务工作。 机 构业务下 辖养老金 业务部、
战略客户部、 机 构理财部 －上海、 机构 理财部－ 南方 和券商渠道 组。 养老金业 务部负责 养老
金业务的研 究、 拓展和 服务等工 作。 战略客 户部负责 北方地区由 国资委和 财政部直 接管辖企
业以及该区 域机构客 户的销售 与服务工 作。 机构理财 部－上海 和 机构理财 部－南方 分别主要
负责华东地 区、 华南地 区以及其 他指定区 域的机构 客 户销售与服 务工作。 券 商渠道组 负责券
商渠道的开 拓和销售 服务。另 设非独立 核算盈亏 的北 京分公司 、 上海分公 司 、沈阳 分公司 、
郑州分公司 和成都分 公司 ， 分别 负责对 驻京、 沪 、 沈阳 、 郑州和成 都 人员日 常行政管 理和对
赴京、 沪 、 沈阳 、 郑州 和成都 处 理公务人 员给予协 助 。 此外 ， 还设有 海外子公 司： 博 时基金
（国际）有 限公司。
截止到 2012 年 6 月 30 日， 公司总人数 351 人， 其中 64% 以上的员工具 有硕士以 上学
历。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
二、主要人员情况
1. 基金管理人董事 会成员
杨鶤女士， 硕士，董 事长，中 国证券业 协会副会 长， 深圳市五届 人大代表 。1983 年起
历任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员； 香港中 银 集团经济研 究部副研 究员； 招商 银行证
券部总经理； 深 圳中大投 资管理公 司常务副 总经理； 长盛基金管 理公司副 总经理； 中信 基金
管理公司总 经理； 招商 银行独立 董事； 招 商证券股 份 有限公司董 事、 总裁； 现任招商 证券股
份有限公司 董事。2008 年 7 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 长。
何 宝先生， 经济学博 士，董事 ，总经理 。1998 年起 曾先后在上 海飞机制 造厂、全 国社
保基金理事 会投资部 、 中 国投资公 司投资部 工作 。 2011 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司，
现任公司总 经理。2012 年 3 月起，任博时 基金管理 有限公司董 事会董事 。
丁安华先生 ，硕士， 董事，1984 年起，历任交通部 人民交通出 版社编辑 、华南理 工大
学工商管理 学院讲师、 （美 国） 波尔亚太 有限公司 和 Fremont Corporation 管理人 员、 加拿
大皇家银行 投资经理 ；2001 年起历任招商局集团业 务开发部总 经理助理 、副总经 理、企业博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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规划部副总 经理、 战略研究 部总经理 、 招商 局集团 （ 香港） 董 事、 招 商银行董 事、 招 商证券
董事。现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家。2012 年 3 月起，任博时基金 管理有 限公司董
事会董事。
王金宝先生， 硕士， 董事。1988 年起在上海 同济大学 数学系工作， 任教师。1995 年 4
月进入招商 证券股份 有限公司， 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 （主
持工作） 、 证 券投资部 总经理 、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理 、 股票 销售交易 部总经理 。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司董事会董 事。
桑自国先生 ，博士后 ， 董事。1993 年起历任山东证 券投资银行 部副总经 理、中经 信投
资公司总经 理助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长 、 永 汇信用担保 有限公司 董事长、 总 经理、
中国华融资 产管理公 司投资事 业部副总 经理。 现任中 国长城资产 管理公司 投资银行 事业部副
总经理（主 持工作） 。2011 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司董事会 董事。
陈小鲁先生 ，独立董 事。1968 年加入中国人民解放 军，历任战 士、班长 、排长、 副指
导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中国人民解放军 总参谋部 二部参谋 、中华人
民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副 秘书长、 亚龙湾开 发股份
有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起，任博时公 司独立董 事。
何迪先生， 独立董事 。1971 年起，先后在北京西城 区半导体器 件厂、北 京东城区 电子
仪器一厂、 中共北京 市委党校 、社科院 美国研究 所、 加州大学伯 克利分校 、布鲁津 斯学会、
标准国际投 资管理公 司工作。1997 年 9 月至今任瑞士银行投资 银行部副 主席。2008 年 1
月， 何迪先生建 立了资助、 支 持中国经 济、 社会与国 际关系领域 中长期问 题研究的 非营利公
益组织“博 源基金会 ”，并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起，任博时基金管理有 限公
司 董事会独 立董事。
姚钢先生， 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托
投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研
究中心副主 任。2001 年 4 月起，任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。
2. 基金管理人监事 会成员
车晓昕女士 ，硕士， 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限公 司监事。
彭毛字先生，学 士，监事。1982 年8月起 历任中国农 业银行总行农贷 部国营农业 信贷处
科员、 副处长， 中国 农业发展 银行开发 信贷部扶 贫信 贷处处长， 中国 农业银行 信贷管理 三部
扶贫贷款管 理处处长， 中国农业 银行总行 项目评估 部 副总经理、 金 桥金融咨 询公司副 总经理。
1999 年12 月至2011 年1月在 中国长城资 产管理公司工 作，先后任评估 咨询部副总 经理，债权博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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管理部（法律事 务部）副总 经理，南宁 办事处副总 经 理（党委委员） ， 监察审计部 （纪委办
公室）总经理。2007 年12月至 今兼任新 疆长城金融 租 赁有限公司监事 会主席。2011 年1月至
今任中国长 城资产管 理公司控 股子公司 专职监事 （总 经理级） 。2011年7月起， 任博 时基金管
理有限公司 监事会监 事。
窦广清先生 ，博士， 监事。1987 年起历任海军后勤 学院财务教 研室教员 、中国银 行塘
沽分行会计 科员工、 中国 银行塘沽 分行计财 科副科长 、 中国银行塘沽 分行计财 科科长、 中国
银行塘沽支 行副行长 ，现任天 津港财务 有限公司 总经 理。2010 年 4 月起，任博时基金 管理
有限公司监 事。
杨林峰先生 ，硕士， 监事。1988 年 8 月就职于 国家纺 织工业部，1992 年起历任 华源集
团控股 之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月
起，任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。
郑波先生， 博士，监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士，监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系 统 分析员、 东方基金 管理
有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起，任博时基 金管理有限 公司监事 。
3. 公司高管人员
杨鶤女士， 简历同上 。
何宝先生， 简历同上 。
王德英先生 ，硕士 ， 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清
华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历任行政
管理部副经 理，电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现任公司副 总裁。
杨锐先生，1999 年 7 月毕业于南开大学国 际经济研 究所， 获经 济学博士 学位，副 总经
理。1999 年 8 月加入博时基金管 理有限公 司，历任 研究部宏观 研究员、 博时价值 增长混合
基金经理助 理、研究 部副总经 理兼策略 分析师。2005 年至 2006 年由博时公司派往纽约大
学 Stern 商学院做访问 学者 ， 期间在 Allianceberstein 的股票投资 部门学习 。 2006 年 5 月至
今担任博时 平衡配置 混合基金 经理。2007 年后曾兼任博时价值 增长混合 基金经理 、博时价
值增长贰号 混合基金 经理、 股票投 资部总经 理。 现任 公司副总经 理， 兼博时平 衡配置混 合基
金经理、 博 时大中华 亚太精选 股票（QDII ）基金经 理 、博 时回 报灵活配 置基金基 金经理 。
董良泓先生，CFA ，MBA ， 副 总经理。1993 年起先 后在中国技 术进出口 总公司、 中 技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
12
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理。 现任公司 副总经理， 兼 任特定资
产管理部总 经理、特 定资产高 级投资经 理、社保 股票 基金经理。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市研究 处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任
公司副总经 理，兼任 机构业务 董事总经 理、董事 会秘 书。
李雪松先生, 经 济学硕士 ， 副总经 理。1988 年起先后 在北京市财 政局统计 科、 日本 大和
证券综合研 究所、中 信证券、 北京玖方 量子软件 技术 公司工作。2001 年 3 月加入博时基金
管理有限公 司， 历任金融 工程小组 金融工程 师、 市场 部南方区域 销售主管、 市 场部南方 大区
总经理、北 京分公司 总经理。 现任公司 副总经理 ，兼 任零售业务 部董事总 经理。
邵凯先生 ， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从
事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理。 现 任公
司副总经理 ，兼任固 定收益 投 资总监 、 社保债券 基金 基金经理。
孙麒清女士 ，商法学 硕士 ，督 察长 。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 曾任监察 法律部法 律顾问， 现任 公司督察长 兼监察法 律部总经 理。
4. 本基金基金经理
皮敏先生， 硕士。1998 年 9 月至 2002 年 6 月在中 国科学技术 大学数学 系学习， 获学
士学位。2000 年至 2002 年辅修管理科学专业课程 ，并获得双 学士学位 。2002 年至 2005
年在中国科 学技术大 学金融学 专业学习 ，获硕士 学位 。2005 年 6 月至 2009 年 6 月在国信
证券经济研 究所工作 ，任分析 师。2009 年 6 月加入 博时基金管 理有限公 司，任固 定收益部
固定收益研 究员。2009 年 12 月 8 日起， 担任博时 平衡配置混 和基金基金 经理。 现任博时
宏观回报债 券型基金 （2010 年 07 月 27 日 起至今） 和博时平衡配 置混和基 金 基金经 理 （2009
年 12 月 8 日起 至今 ）
5 、投资决策委员 会成员
主 任委员： 何宝
委员：杨锐 、邵凯、 董良泓、 王政、张 峰、温宇 峰、 马越、魏凤 春、侯湧 、邓晓峰 。
何宝先生， 简历同上 。
杨锐先生， 简历同上 。
邵凯先生， 简历同上 。
董良泓先生 ， 简历同 上。
王政先生 ， 博士 。1995 年毕业于美国普 林斯顿大 学， 获博士学位 。1995 年至 1997 年
在哈佛大学 从事博士 后研究工 作。1997 年起先后在美国新泽西 州道琼斯 公司、美 国新泽西博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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州彭博公司 研发部、 美国加州 巴克莱全 球投资公 司工 作。2009 年 5 月加入博时基金管 理有
限公司， 现任 ETF 及量化投 资组投资 总监、 上证超级 大盘 ETF 及其联接基 金、 深 证基本面
200ETF 及其联接基金 、 博时标普 500 指数（QDII ） 基金基金经 理 。
张峰先生， 博士。1988 年起先后在 Haugen Finnancial System, 花旗 集团 TIMCO 资
产管理部、 摩根士丹 利投资公 司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010 年 2 月
加入博时基金管 理有限公司 ，现任股票 投资部 总经 理 、 混合组投资总 监兼任博时 沪深 300
指数基金经 理。
温宇峰先生 ，硕士。1994 年起先后在中国 证监会发 行部、中银 国际控股 公司、博 时基
金管理有限 公司、上 投摩根基 金管理公 司、Prime Capital 、Fidelity International Limited
（Hong Kong ）从事 投资、研 究工作。2010 年 6 月加入博时基 金管理有 限公司， 现任股票
投资部成长 组投资总 监兼博时 裕隆封闭 基金经理 。
魏凤春先生， 经济学博 士。1993 年起先后在山东经 济学院、 江南证 券、 清华大 学、 江
南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司， 任宏观策
略部总经理 。
马越女士， 硕士。2001 年起先后在华夏基 金担任研 究员，雷曼 兄弟担任 研究员， 花旗
集团担任亚 洲交通运 输组主管/ 董 事。 2011 年 5 月 9 日 加入博时 基金管理 有限公司， 现任研
究部总经理 。
侯湧先生， 金融工程 硕士。2000 年起先后在上海成 久投资发展 公司、友 邦保险、 渣打
银行投行部 、Cube Capital Ltd 、 中 国投资 有限责任 公 司工作。2012 年 4 月正式加 入博时基
金管理有限 公司，任 总经理助 理兼任国 际投资部 总经 理。
邓晓峰先生 ， 工商 管理硕士 。1996 年至 1999 年在深圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。
1999 年至 2001 年在清华大学学习，获 硕士学位 。2001 年至 2005 年在国泰君安证券 股份
有限公司资 产管理部 。2005 年 4 月加入博时基金管 理有限公司 ，历任 股 票投资部 单独账户
小组基金经 理助理 、 社保 股票基金 经理、 博时主 题行 业股票 （LOF ） 基 金经理 。 现任 股票投
资部价值组 投资总监 ，兼任博 时主题行 业股票（LOF ）基金经理 、社保股 票基金基 金经理 。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。
三、基金管理人的职责
1 ． 依法募集基金， 办理或者 委托经中 国证监会 认定的 其他机构代 为办理基 金份额的 发售、
申购、赎回 和登记事 宜；
2 ．办理基金备案 手续；
3 ．对所管理的不 同基金财 产分别 管理、分 别记账， 进行证券投 资；
4 ．按照基金合同 的约定确 定基金 收益分配 方案，及 时向基金份 额持有人 分配收益 ；
5 ．进行基金会计 核算并编 制基金 财务会计 报告；
6 ．编制中期和年 度基金报 告 ； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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7 ．计算并公告基 金资产净 值，确 定基金份 额申购、 赎回对价；
8 ．办理与基金财 产管理业 务活动 有关的信 息披露事 项；
9 ．召集基金份额 持有人大 会；
10 ．保存基金财产管 理业务活 动的记录 、账册、 报表 和其他相关 资料；
11 ． 以基金管理人名 义， 代 表基金份 额持有人 利益行 使诉讼权利 或者实施 其他法律 行为；
12 ．国务院证券监督 管理机构 规定的其 他职责。
四、基金管理人的承诺
1. 基金管理人承诺 不从事违 反 《证券 法》 的 行为， 并 承诺建立健 全内 部控 制制度， 采取
有效措施， 防止违反 《证券法 》行为的 发生；
2. 基金管理人承诺 不从事违 反《基金 法》的行 为，并 承诺建立健 全内部风 险控制制 度，
采取有效措 施，防止 下列行为 的发生：
（1 ）将基金管理 人固有财 产或者 他人财产 混同于基 金财产从事 证券投资 ；
（2 ）不公平地对 待管理的 不同基 金财产；
（3 ）利用基金财 产为基金 份额持 有人以外 的第三人 牟取利益；
（4 ）向基金份额 持有人违 规承诺 收益或者 承担损失 ；
（5 ）依照法律、 行政法规 有关规 定，由中 国证监会 规定禁止的 其他行为 。
3. 基金管理人承诺 严格遵守 基金合同 ，并承诺 建立健 全内 部控制 制度，采 取有效措 施，
防止违反基 金合同行 为的发生 ；
4. 基金管理人承诺 加强人员 管理， 强化职业 操守， 督 促和约束员 工遵守国 家有关法 律法
规及行业规 范，诚实 信用、勤 勉尽责 ；
5. 基金管理人承诺 不从事其 他法规规 定禁止从 事的行 为。
五、基金经理承诺
1. 依照有关法律法 规和基金 合同的规 定， 本 着谨慎的 原则为基金 份额持有 人谋取最 大利
益；
2. 不利用职务之便 为自己、 受雇人或 任何第三 者谋取 利益；
3. 不泄露在任职期 间知悉的 有关证券 、 基金的 商业秘 密， 尚未依 法公开的 基金投资 内容、
基金投资计 划等信息 ；
4. 不以任何形式为 其他 组织 或个人进 行证券交 易。
六、基金管理人的内部控制制度
1. 风险管理的原则
（1 ）全面性原则
公司风险管 理必须覆 盖公司的 所有部门 和岗位， 渗透 各项业务过 程和业务 环节。
（2 ）独立性原则 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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公司设立独 立的监察 部， 监察部 保持高度 的独立性 和 权威性， 负责 对公司各 部门风险 控
制工作进行 稽核和检 查。
（3 ）相互制约原 则
公司及各部 门在内部 组织结构 的设计上 要形成一 种相 互制约的机 制， 建立不同 岗位之间
的制衡体系 。
（4 ）定性和定量 相结合原 则
建立完备的 风险管理 指标体系 ，使风险 管理更具 客观 性和操作性 。
2. 风险管理和内部 风险控制 体 系结构
公司的风险 管理体系 结构是一 个分工明 确、 相互牵 制 的组织结构， 由最高管 理层对风 险
管理负最终 责任， 各个 业务部门 负责本部 门的风险 评 估和监控， 监 察部负责 监察公司 的风险
管理措施的 执行。具 体而言， 包括如下 组成部分 ：
（1 ）董事会
负责制定公 司的风险 管理政策 ，对风险 管理负完 全的 和最终的责 任。
（2 ）风险管理委 员会
作为董事会 下的专业 委员会之 一， 风险管 理委员会 负 责批准公司 风险管理 系统文件， 即
负责确保每 一个部门 都有合适 的系统来 识别、 评定 和 监控该部门 的风险， 负 责批准每 一个部
门的风险级 别。负责 解决重大 的突发的 风险。
（3 ）督察长
独立行使督 察权利； 直 接对董事 会负责； 按 季向风险 管理委员会 提交独立 的风险管 理报
告和风险管 理建议。
（4 ）监察法律部
监察法律部 负责对公 司风险管 理政策和 措施的执 行情 况进行监察， 并 为每一个 部门的风
险管理系统 的发展提 供协助， 使公司在 一种风险 管理 和控制的环 境中实现 业务目标 。
（5 ）业务部门
风险管理是 每一个业 务部门最 首要的责 任。 部门经 理 对本部门的 风险负全 部责任， 负 责
履行公司的 风险管理 程序， 负责 本部门 的风险管 理系 统的开发、 执 行和维护 ， 用于识 别、 监
控和降低风 险。
3. 风险管理和内部 风险控制 的措施
（1 ）建立内控结 构，完善 内控制 度
公司建立、 健全 了内控结 构， 高管人员 关于内控 有明 确的分工， 确保 各项业务 活动有恰
当的组织和 授权， 确保 监察活动 是独立 的， 并得到 高 管人员的支 持， 同时置 备操作手 册， 并
定期更新。
（2 ）建立相互分 离、相互 制衡的 内控机制 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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建立、 健全了 各项制度 ， 做到基 金经理分 开， 投资 决 策分开， 基金 交易集中 ， 形成不 同
部门，不同 岗位之间 的制衡机 制，从制 度上减少 和防 范风险。
（3 ）建立、健全 岗位责任 制
建立、 健全了 岗位责任 制， 使每 个员工都 明确自己 的 任务、 职责， 并及时将 各自工作 领
域中的风险 隐患上报 ，以防范 和减少风 险。
（4 ）建立 风险分 类、识别 、评估 、报告、 提示程序
建立了评估 风险的委 员会， 使用适 合的程序， 确 认和 评估与公司 运作有关 的风险； 公司
建立了自下 而上的风 险报告程 序， 对风险 隐患进行 层 层汇报， 使各 个层次的 人员及时 掌握风
险状况，从 而以最快 速度作出 决策。
（5 ）建立有效的 内部监控 系统
建立了足够、 有效的内 部监控系 统， 如电 脑预警系 统 、 投资监控系 统， 对可 能出现的 各
种风险进行 全面和实 时的监控 。
（6 ）使用数量化 的风险管 理手段
采取数量化、 技术化的 风险控制 手段， 建 立数量化 的风 险管理模型， 用以提示 指数趋势 、
行业及个股 的风险， 以 便公司及 时采取 有效 的措 施， 对风险进行 分散、 控制 和规避， 尽可能
地减少损失 。
（7 ）提供足够的 培训
制定了完整 的培训计 划，为所 有员工提 供足够和 适当 的培训，使 员工明确 其职责所 在，
控制风险。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 四 部分
基 金托 管 人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
变更注册登 记日期：2004 年 8 月26 日
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：肖 钢
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基 字【1998 】24 号
托管及投资 者服务部 总经理： 李爱华
托管部门信 息披露联 系人：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概况：
1912 年 2 月， 经孙中山 先生批准 ，中国银 行正式成 立。从 1912 年至 1949 年， 中国
银行先后履 行中央银 行、 国际汇兑 银行和外 贸专业银 行职能， 坚持以 服务社会 民众、 振兴民
族金融为己 任， 稳健经 营， 锐意 进取， 各 项业务取 得 了长足发展。 新中国成 立后， 中 国银行
长 期作 为国家 外汇 专业银 行， 成为我 国对 外开放 的重要 窗口 和对外 筹资 的主要 渠道 。1994
年， 中国 银 行改为国 有独资 商业银行 。2003 年， 中 国 银行启动股 份制改造 。2004 年 8 月，
中国银行股 份有限公 司挂牌成 立。2006 年 6 月、7 月， 先后在香 港联交所 和上海证 券交易
所成功挂牌 上市，成 为国内首 家在境内 外资本市 场上 发行上市的 商业银行 。
中国银行是 中国国际 化和多元 化程度最 高的银行 ，在 中国内地、 香港澳门 台湾及 31 个
国家 和地区 为客户提 供全面的 金融服务， 主 要经营商 业银行业务， 包 括公司金 融业务、 个人
金融业务和 金融市场 业务， 并通 过全资子 公司中银 国 际开展投资 银行业务， 通过全资 子公司
中银集团保 险及中银 保险经营 保险业务， 通 过全资子 公司中银集 团投资从 事直接投 资和投资
管理业务， 通 过控股中 银基金管 理有限公 司从事基 金 管理业务， 通 过中银航 空租赁私 人有限
公司经营飞 机租赁业 务。
在近百年的 发展历程 中， 中国银行 始终秉承 追求卓越 的精神、 稳健经 营的理念、 客 户至
上的宗旨、 诚信 为本的传 统和严谨 细致的作 风， 得到 了业界和客 户的广泛 认可和赞 誉， 树立
了卓越的品 牌形象。2010 年 度， 中国 银行被 Global Finance （ 《 环球金融》 ） 评为2010 年度
中国最佳公 司贷款银 行和最佳 外汇交易 银行， 被 Euromoney （ 《欧 洲货币》 ） 评为 2010 年度
房地产业“中 国 最佳商业银 行” ， 被英国 《金融时报 》评为最佳私人 银行奖 ，被 The Asset
（ 《财资》 ）评为中 国最佳贸易 融资银行， 被 Finance Asia （ 《金融亚 洲》 ）评为中 国最佳私博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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人银行、中国最 佳贸易融资 银行，被《21 世纪经济 报道》评为 亚洲 最佳全球化 服务银行、
最佳企业公 民、 年度中资 优秀私人 银行品牌 。 面 对新 的历史机遇， 中 国银行将 积极推进 创新
发展、转型 发展、跨 境发展， 向着国际 一流银行 的战 略目标不断 迈进。
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立 基金托管 部，为进 一步树立 以投资者为 中心的服 务理念， 中国
银行于 2005 年 3 月 23 日正式 将基金托 管部更名 为托 管及投资者 服务部， 下设 覆盖集合 类产
品、 机构 类产品 、 全球托 管产品 、 投资分 析及监督 服 务、 风险 管理与内 控、 核 算估值 、 信息
技术、 资金和 证券交收 等各层面 的多个 团队， 现有 员 工 120 余人。 另外， 中 国银行在 重点分
行已开展托 管业务 。
目前，中国 银行拥有 证券投资 基金、一 对多专户 、一 对一专户、 社保基金 、保险资 产、
QFII 资产、QDII 资产、 证券公司 集合资产 管理计划 、证券公司 定向资产 管理计划 、信托资
产、 年金 资产、 理财产品 、 海外 人民币基 金、 私募基金 等 门类齐全 的托管产 品体系 。 在国内 ，
中国银行率先 开展绩 效评估、 风险管理 等增值 服务， 为 各类客户提 供个性化 的托管服 务 。 2010
年末 中国银 行在 中国 内地托管 的资产突 破万亿元 ，居 同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2012 年 3 月末，中 国银行已 托管长盛 创新先锋 混合、长盛 同盛封闭 、长盛同 智优
势混合（LOF ） 、大成 2020 生命周 期混合、 大成蓝筹 稳健混合、 大成优选 封闭、大 成景宏封
闭、 工银大盘 蓝筹股票 、 工银核 心价值股 票、 国泰 沪 深 300 指数、 国泰金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝筹混 合、 国泰区 位优势 股票、 国投 瑞银稳定 增 利债券、 海富 通股票、 海富通货 币、 海
富通精选贰 号混合、 海 富 通收益 增长混 合、 海富通 中 证 100 指数 （LOF ） 、 华 宝兴业大 盘精选
股票、 华 宝兴业动 力组合股 票、 华宝兴业 先进成长 股 票、 华夏 策略混合 、 华 夏大盘精 选混合、
华夏回报二号混 合、华夏回 报混合、华 夏行业股票(LOF) 、嘉实超短债 债券、嘉实 成长收益
混合、嘉实 服务增值 行业混合 、嘉实沪 深 300 指数(LOF) 、嘉实货 币、嘉实 稳健混合 、嘉实
研究精选股 票、 嘉实增 长混合、 嘉实债券 、 嘉实主 题 混合、 嘉实回 报混合、 嘉实价值 优势股
票型 、 金鹰成 份优选股 票、 金鹰 行业优势 股票、 银 河 成长股票、 易 方达平稳 增长混 合、 易方
达策略成长 混合、 易方 达策略成 长二号 混 合、 易方 达 积极成长混 合、 易方达 货币、 易 方达稳
健收益债券 、易方达 深证 100ETF 、 易方达中 小盘股票 、易方达深 证 100ETF 联接、万 家 180
指数、 万家稳 健增利债 券、 银华 优势企业 混合、 银 华 优质增长股 票、 银华领 先策略 股票、 景
顺长城动力平衡 混合、景顺 长城优选股 票、景顺长城 货币、景顺长城 鼎益股票(LOF) 、泰信
天天收益货 币、 泰 信优质生 活股票 、 泰信 蓝筹精选 股 票、 泰信 债券增强 收益 、 招商先 锋混合、
泰达宏利精 选股票、 泰达 宏利集利 债券、 泰达宏 利中 证财富大盘 指数 、 华泰柏 瑞盛世中 国股
票、 华泰柏瑞 积极成长 混合、 华 泰柏瑞价 值增长股 票 、 华 泰柏瑞货 币、 华泰 柏瑞量化 现行股
票型 、 南方高 增长股票(LOF) 、 国富潜力 组合股票、 国 富强化收益 债券、 国富 成长动力 股票、
宝盈核心优 势混合、 招 商行业领 先股票、 东方核心 动 力股票、 华安 行业轮动 股票型 、 摩根士博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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丹利华鑫强 收益债券 型、 诺德中小 盘股票型 、 民 生加 银稳健成长 股票型 、 博时 宏观回报 债券
型、 易方达岁丰 添利债券 型、 富兰克林 国海中小 盘股 票型、 国联安上 证大宗商 品股票交 易型
开放式指数 、 国联安上 证大宗商 品股票交 易型开放 式 指数证券投 资基金联 接、 上证中 小盘交
易型开放式 指数、 华泰 柏瑞上证 中小盘交 易型开放 式 指数证券投 资基金联 接、 长城中 小 盘成
长股票型、 易方 达医疗保 健行业股 票型、 景顺长 城稳 定收益债券 型、 上证 180 金融交易 型开
放式指数、 国泰上 证 180 金融交 易型开放 式指数 证券 投资基金联 接、 诺德 优选 30 股 票型、
泰达宏利聚 利分级债 券型、 国联安 优选行业 股票型、 长盛同鑫保 本混合型、 金 鹰中证技 术领
先指数增强 型、 泰信中 证 200 指 数、 大成 内需增长 股 票型、 银华永 祥保本混 合型、 招商 深圳
电子信息传 媒产业 （TMT ）50 交 易型开放 式指数、 招 商深证 TMT50 交易型 开放式指 数证券投
资基金联接、 嘉 实深证基本 面 120 交易 型开放式指 数证券投资基金 联接、深证 基本面 120
交易型开放 式 指数、 上 证 180 成 长交易型 开放式指 数 、 华宝兴业上 证 180 成 长交易型 开放式
指数证券投 资基金联 接、 易方达 资源行 业股票型、 华 安深证 300 指数、 嘉实 信用债券 型、 平
安大华行业 先锋股票 型、 华泰柏瑞 信用增利 债券型、 泰信中小盘 精选股票 型、 海富通国 策导
向股票型、 中邮 上证 380 指数增强 型、 泰达宏利 中证500 指数分级、 长盛同禧 信用增利 债券
型、银华中 证内地资 源主题指 数分级、 平安大华 深证300 指数增强 型、嘉 实安心货 币市场、
上投摩根健 康品质生 活股票型、 工银瑞信 睿智中 证 500 指数分级、 招商优势 企业灵活 配置混
合型、 国泰中 小板 300 成长交易 型开放式 指数、 国泰 中小板 300 成长交易 型开放式 指数证券
投资基金联 接、 景顺长 城优信增 利债券型 、 诺德周 期策 略股票型、 长 盛电子信 息产业股 票型、
诺安中证创 业成长指 数分级、 嘉实 海外中国 股票(QDII) 、 银华全球优选(QDII-FOF) 、 长盛环
球景气行业 大盘精选 股票型(QDII) 、 华泰 柏瑞亚洲 领 导企业股票 型(QDII) 、 信诚金砖 四国积
极配置(QDII) 、 海富 通 大中华 精选 股票 型 （QDII）、 招商 标普金 砖四国指 数(LOF-QDII ） 、 华
宝兴业成熟 市场动量 优选 （QDII ） 、 大成 标普 500 等权 重指数 （QDII ） 、 长信标 普 100 等权重
指数（QDII） 、博 时抗通胀增 强回报 （QDII ） 、华安 大 中华升级股票型 （QDII） 、信 诚 全球商
品 主题 （QDII ） 、 上投摩 根全球 天然 资源 股票型 、 工 银 瑞信中国机 会全球配 置股票型 （QDII）
等 147 只证 券投资基 金， 覆盖 了股票型、 债券型、 混 合型、 货币型 、 指数型 等多种类 型的基
金，满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托 管规模位居 同业前列 。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开 办各类基 金托管业 务均获得 相应的授 权， 并在辖内实 行业务授 权管理和 从业
人员核准资 格管理。 中国银行自 1998 年开办 托管业 务以来严格 按照相 关 法律法规 的规定以
及监管部门 的监管要 求， 以控制和 防范基金 托管业务 风险为主线， 制 定并逐步 完善了包 括托
管业务授权 管理制度 、 业务 操作规程 、 员 工职业道 德 规范、 保 密守则等 在内的各 项业务管 理
制度， 将 风险控制 落实到每 个工作环 节； 在敏感部 位 建立了安全 保密区和 隔离墙 ， 安装了 录
音监听系统 ，以保证 基金信息 的安全； 建立了有 效核 对和监控制 度、应急 制度和稽 查制度 ，
保证托管基 金资产与 银行自有 资产以及 各类托管 资产 的相互独立 和资产的 安全； 制定了内 部博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
20
信息管理制 度，严格 遵循基金 信息披露 规定和要 求， 及时准确地 披露相关 信息。
最近一年内， 中 国银行的 基金托管 业务部门 及其高级 管理人员无 重大违法 违规行为， 未
受到中国证 监会、中 国银监会 及其他有 关机关的 处罚 。
（五）托管人对管理人运作基金进行监 督的方法和程 序
根据《中华 人民共和 国证券投 资基金法》 、 《证券 投资 基金运作管 理办法》 的相关规 定，
基金托管人 发现基金 管理人的 投资指令 违反法律、 行 政法规和其 他有关规 定， 或者违反 基金
合同约定的， 应 当拒绝 执行， 立即通 知基金管 理人， 并 及时向国务 院证券监 督管理机 构报告。
基金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程序已经 生效 的投资指令 违反法律 、 行政 法规和其 他
有关规定，或者违 反基金合同 约定的,应当 立即通知 基金管理人，并 及时向国务院 证券监督
管理机构报 告。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 五 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额 销售机构
1 、直销机构
（1 ）博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
全国统一服 务热线 ： 95105568 （免长途 话费）
（2 ）博时基金管 理有限公 司上海 分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司 上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 史迪
（3 ）博时基金管 理有限公 司总公 司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 35 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83195190
联系人： 林艳洁
2 、代销机构
(1) 中 国工商银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号
办 公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 55 号
法定 代表 人： 姜建 清
联系 人： 姜建 清
传真 ： 010 －66107914
客户 服务 电话 ： 95588
网址 ： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中 国农业银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 69 号
法定 代表 人： 蒋超 良 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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客户 服务 电话 ： 95599
网址 ： http://www.abchina.com
(3) 中 国银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市 西 城区 复兴 门内 大街 1 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 1 号
法定 代表 人： 肖钢
联系 人： 侯燕 鹏
传真 ： 010 －66594431
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： http://www.boc.cn/
(4) 中 国建设银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定 代表 人： 王洪 章
联系 人： 张静
传真 ： 010 －66275654
客户 服务 电话 ： 95533
网址 ： http://www.ccb.com/
(5) 交 通银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路 188 号
法定 代表 人： 胡怀 邦
联系 人： 曹榕
电话 ： 021 －58781234
传真 ： 021 －58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(6) 招 商银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
法定 代表 人： 傅育 宁
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
(7) 中 信银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市东 城区 朝阳 门北 大街 8 号 富华 大厦 C 座
法定 代表 人： 孔丹
联系 人： 丰靖 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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传真 ： 010 －65550828
客户 服务 电话 ： 95558
网址 ： http://bank.ecitic.com/
(8) 上 海浦东发 展银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东南路 500 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定 代表 人： 吉晓 辉
联系 人： 唐苑
电话 ： 021 －61618888
传真 ： 021 －63602431
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(9) 平 安银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定 代表 人： 肖遂 宁
联系 人： 张青
电话 ： 0755 －22166118
传真 ： 0755 －25841098
客户 服务 电话 ： 95511-3
网址 ： http://www.bank.pingan.com
(10) 中 国光大银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街 6 号 光大 大厦
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 25 号光 大中 心
法定 代表 人： 唐双 宁
联系 人： 朱红
电话 ： 010 －63636153
传真 ： 010 －63636157
客户 服务 电话 ： 95595
网址 ： http://www.cebbank.com
(11) 中国 民生银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街 2 号
法定 代表 人： 董文 标
联系 人： 董云 巍
电话 ： 010 －58560666
传真 ： 010 －57092611
客户 服务 电话 ： 95568
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(12) 中 国邮政储 蓄银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
法定 代表 人： 李国 华
联系 人： 陈春 林
传真 ： 010 －68858117
客户 服务 电话 ： 95580
网址 ： http://www.psbc.com
(13) 北 京银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街甲 17 号首 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街丙 17 号
法定 代表 人： 闫冰 竹
联系 人： 谢小 华
电话 ： 010 －66223587
传真 ： 010 －66226045
客户 服务 电话 ： 95526
网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(14) 华 夏银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市东 城 区 建国 门内 大街 22 号
办公 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街 22 号
法定 代表 人： 吴建
联系 人： 郑鹏
电话 ： 010 －85238667
传真 ： 010 －85238680
客户 服务 电话 ： 95577
网址 ： http://www.hxb.com.cn/
(15) 宁 波银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
法定 代表 人： 陆华 裕
联系 人： 胡技 勋
电话 ： 0574-89068340
传真 ： 0574-87050024
客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区 962528 ）
网址 ： http://www.nbcb.com.cn
(16) 上 海农村商 业银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 胡平 西
联系 人： 吴海 平
电话 ： 021 －38576666
传真 ： 021 －50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999
网址 ： http://www.srcb.com/
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(17) 北 京农村商 业银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门内 大街 410 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号 金融 街中心 B 座
法定 代表 人： 乔瑞
联系 人： 王薇 娜
电话 ： 010-63229475
传真 ： 010-63229478
客户 服务 电话 ： 96198
网址 ： http://www.bjrcb.com
(18) 青 岛银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号
办公 地址 ： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号
法定 代表 人： 郭少 泉
联系 人： 谭长 臻
电话 ： 0532-85709732
传真 ： 0532-85709725
客户 服务 电话 ： 96588 （青 岛） 400-66-96588 （全 国）
网址 ： http://www.qdccb.com
(19) 徽 商银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 合肥 市安 庆路 79 号
办公 地址 ： 合肥 市安 庆路 79 号
法定 代表 人： 王晓 昕
联系 人： 叶卓 伟
电话 ： 0551-2667635
传真 ： 0551-2667857
客户 服务 电话 ： 4008896588( 安徽 省外) 、96588( 安 徽省 内)
网址 ： http://www.hsbank.com.cn
(20) 浙 商银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路 288 号
法定 代表 人： 张达 洋
联系 人： 毛真 海
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
客户 服务 电话 ： 95527
网址 ： http://www.czbank.com
(21) 东 莞银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 体育路 21 号
法定 代表 人： 廖玉 林
联系 人： 巫渝 峰 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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电话 ： 0769 －22119061
传真 ： 0769 －22117730
客户 服务 电话 ： 4001196228;0769-96228
网址 ： http://www.dongguanbank.cn
(22) 杭 州银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
法定 代表 人： 吴太 普
联系 人： 严峻
电话 ： 0571 －85108195
传真 ： 0571 －85106576
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523
网址 ： http://www.hzbank.com.cn
(23) 南 京银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 南京 市白 下区 淮海路 50 号
办公 地址 ： 南京 市玄 武区 中山路 288 号
法定 代表 人： 林复
联系 人： 徐玲
电话 ： 025 －86775335
传真 ： 025 －86775376
客户 服务 电话 ： 4008896400
网址 ： http://www.njcb.com.cn
(24) 汉 口银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号武 汉商 业银 行大 厦
法定 代表 人： 陈新 民
联系 人： 王磊
电话 ： 027-82656867
传真 ： 027-82656236
客户 服务 电话 ： 027-96558 （ 武汉 ）;4006096558 （ 全国 ）
网址 ： http://www.hkbchina.com
(25) 渤 海银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
办公 地址 ： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
法定 代表 人： 刘宝 凤
联系 人： 王宏
电话 ： 022-58316666
传真 ： 022-58316569
客户 服务 电话 ： 400-888-8811
网址 ： http://www.cbhb.com.cn
(26) 江 苏张家港 农村商业 银行股 份有限公 司
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号
办公 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路 66 号
法定 代表 人： 王自 忠
联系 人： 孙瑜
电话 ： 0512-58236370
传真 ： 0512-58236370
客户 服务 电话 ： 0512-96065
网址 ： http://www.zrcbank.com
(27) 深 圳农村商 业银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路 3038 号 合作 金融 大厦
法定 代表 人： 李伟
联系 人： 宋永 成
电话 ： 0755-25188266
传真 ： 0755-25188785
客户 服务 电话 ： 4001961200
网址 ： http://www.961200.net
(28) 洛 阳银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大 道与 通济 街交 叉口
办公 地址 ： 洛阳 市洛 龙区 开元 大道 256 号
法定 代表 人： 王建 甫
联系 人： 胡艳 丽
电话 ： 0379-65921977
传真 ： 0379-65921869
客户 服务 电话 ： 0379-96699
网址 ： http://www.bankofluoyang.com.cn
(29) 烟 台银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路 25 号
法定 代表 人： 庄永 辉
联系 人： 姚华
电话 ： 0535-6691337
传真 ： 0535-6691337
客户 服务 电话 ： 4008311777
网址 ： http://www.yantaibank.net
(30) 齐 商银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号
办公 地址 ： 淄博 市张 店区 中心路 105 号
法定 代表 人： 杲传 勇
联系 人： 肖 斌
电话 ： 0533-2178888
传真 ： 0533-2180303 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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客户 服务 电话 ： 0533-96588
网址 ： http://www.qsbank.cc
(31) 大 连银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 49 楼
办公 地址 ： 大连 市中 山区 中山路 88 号天 安国 际大厦 9 楼
法定 代表 人： 陈占 维
联系 人： 李鹏
电话 ： 0411-82311256
客户 服务 电话 ： 4006640099
网址 ： http://www.bankofdl.com
(32) 哈 尔滨银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号
办公 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街 160 号
法定 代表 人： 郭志 文
联系 人： 武艳 凤
电话 ： 0451-86779018
传真 ： 0451-86779218
客户 服务 电话 ： 95537
网址 ： http://www.hrbb.com.cn
(33) 重 庆银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号
办公 地址 ： 重庆 市渝 中区 邹容路 153 号
法定 代表 人： 马千 真
联系 人： 孔文 超
电话 ： 023- 63792212
传真 ： 023- 63792412
客户 服务 电话 ： 96899 （重 庆） 、400-70-96899 （其 他地 区）
网址 ： http://www.cqcbank.com
(34) 浙 江稠州商 业银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
办公 地址 ： 浙江 省义 乌市 江滨 路义 乌乐 园东 侧
法定 代表 人： 金子 军
联系 人： 董晓 岚
电话 ： 0571-87117617
传真 ： 0571-87117616
客户 服务 电话 ： 4008096527、（ 0571 ）96527
网址 ： http://www.czcb.com.cn
(35) 东 莞农村商 业银行股 份有限 公司
注册 地址 ： 广东 省东 莞市 城区 南城路 2 号
办公 地址 ： 广东 省东 莞市 城区 旗峰路 2 号
法定 代表 人： 何沛 良 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
29
联系 人： 谭少 筠
电话 ： 0769-22118343
传真 ： 0769-22320896
客户 服务 电话 ： 961122
网址 ： http://www.drcbank.com/
(36) 河 北银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市平 安北 大街 28 号
法定 代表 人： 乔志 强
联系 人： 王栋
电话 ： 0311-88627522
传真 ： 0311-88627027
客户 服务 电话 ： 400-612-9999
网址 ： http://www.hebbank.com
(37) 江 苏常熟农 村商业股 份有限 公司
注册 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号
办公 地址 ： 江苏 省常 熟市 新世 纪大道 58 号
法定 代表 人： 吴建 亚
联系 人： 马勋
电话 ： 0512-52909125
传真 ： 0512-52909122
客户 服务 电话 ： 0512-962000
网址 ： http://www.csrcbank.com
(38) 金 华银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号
办公 地址 ： 浙江 省金 华市 光南路 668 号
法定 代表 人： 徐雅 清
联系 人： 徐晓 峰
电话 ： 0579-83207775
传真 ： 0579-82178321
客户 服务 电话 ： 400-711-6668
网址 ： http://www.jhccb.com.cn
(39) 天 相投资顾 问有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大厦 B 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 4 层
法定 代表 人： 林义 相
联系 人： 林爽
电话 ： 010 －66045608
传真 ： 010 －66045500
客户 服务 电话 ： 010-66045678
网址 ： http://www.txsec.com
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
30
(40) 诺 亚正行（ 上海）基 金销售 投资顾问 有限公司
注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路 7650 号 205 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定 代表 人： 汪静 波
联系 人： 方成
电话 ： 021-38602377
传真 ： 021-38509777
客户 服务 电话 ： 400-821-5399
网址 ： http://www.noah-fund.com
(41) 国 泰君安证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办 公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 168 号
法定 代表 人： 万建 华
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021 －38676666
传真 ： 021 －38670161
客户 服务 电话 ： 95521
网址 ： http://www.gtja.com/
(42) 中 信建投证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街 188 号
法定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010 －85130588
传真 ： 010 －65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： http://www.csc108.com/
(43) 国 信证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(44) 招 商证券股 份有限公 司
注 册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦 A 座 38－45 层
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 林生 迎
电话 ： 0755-82960223 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
31
传真 ： 0755 －82943636
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(45) 广 发证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号 大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都 会 广场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020 －87555888
传真 ： 020 －87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(46) 中 信证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路 7088 号招 商银 行大厦 A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路 6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话 ： 010 －84588888
传真 ： 010－84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(47) 中 国银河证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 2 －6 层
法定 代表 人： 顾伟 国
联系 人： 田薇
电话 ： 010-66568430
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(48) 海 通证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路 98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路 689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 金芸 、李 笑鸣
电话 ： 021 －23219275
传真 ： 021 －63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec.com/
(49) 申 银万国证 券股份有 限公司
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
32
注册 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号
办公 地址 ： 上海 市常 熟路 171 号
法定 代表 人： 丁国 荣
联系 人： 黄维 琳、 曹晔
电话 ： 021 －54033888
传真 ： 021 －54038844
客户 服务 电话 ： 95523
网址 ： http://www.sywg.com/
(50) 兴 业证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 福州 市湖 东路 99 号 标力 大厦
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄 五道 口广场 1 号楼 21 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢高 得
电话 ： 021 －38565785
传真 ： 021 －38565783
客户 服务 电话 ： 4008888123
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/
(51) 长 江证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特 8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(52) 安 信证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： http://www.essences.com.cn
(53) 西 南证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号
办公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦
法定 代表 人： 余维 佳
联系 人： 张婷
电话 ： 023-63786220
传真 ： 023-63786212 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
33
客户 服务 电话 ： 4008096096
网址 ： http://www.swsc.com.cn
(54) 中 信证券（ 浙江）有 限责任 公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 中河 南路 11 号万 凯庭 院商 务楼 A 座
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 层、20 层
法定 代表 人： 刘军
联系 人： 周妍
电话 ： 0571 －86811958
传真 ： 0571 －85783771
客户 服务 电话 ： 0571-96598
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/
(55) 湘 财证券有 限 责任公 司
注册 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
办公 地址 ： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
法定 代表 人： 林俊 波
联系 人： 钟康 莺
电话 ： 021 －68634518 －8503
传真 ： 021 －68865938
客户 服务 电话 ： 4008881551
网址 ： http://www.xcsc.com/
(56) 万 联证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号高 德置 地广场 F 栋 18 、19 层
法定 代表 人： 张建 军
联系 人： 罗创 斌
电话 ： 020 －37865070
传真 ： 020 －22373718 －1013
客户 服务 电话 ： 4008888133
网址 ： http://www.wlzq.com.cn
(57) 国 元证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路 179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 李蔡
电话 ： 0551 －2272101
传真 ： 0551 －2272100
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线 4008888777 ，安 徽省 内热线 96888
网址 ： http://www.gyzq.com.cn
(58) 渤 海证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字楼 101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道 8 号 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
34
法定 代表 人： 杜庆 平
联系 人： 王兆 权
电话 ： 022 －28451861
传真 ： 022 －28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(59) 华 泰证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
法定 代表 人： 吴万 善
联系 人： 张威
电话 ： 025 －84457777
传真 ： 025 －84579763
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
(60) 山 西证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 4006661618
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(61) 中 信万通证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 苗岭路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号 青岛 国际 金融 广场 20 层
法定 代表 人： 张智 河
联系 人： 吴忠 超
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 0532-96577
网址 ： http://www.zxwt.com.cn
(62) 东 兴证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定 代表 人： 徐勇 力
联系 人： 汤漫 川
电话 ： 010-66555316
传真 ： 010-66555246
客户 服务 电话 ： 4008888993
网址 ： http://www.dxzq.net.cn
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
35
(63) 东 吴证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 石路 爱河桥 28 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021
客户 服务 电话 ： 0512-96288
网址 ： http://www.dwjq.com.cn
(64) 信 达证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 三里 河东路 5 号中 商大厦 10 层
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 唐静
电话 ： 010 －63080985
传真 ： 010 －63080978
客户 服务 电话 ： 4008008899
网址 ： http://www.cindasc.com
(65) 东 方证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公 地址 ： 上海 市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定 代表 人： 王益 民
联系 人： 吴宇
电话 ： 021 －63325888 －3108
传真 ： 021 －63326173
客户 服务 电话 ： 95503
网址 ： http://www.dfzq.com.cn
(66) 方 正证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨 国际 大厦 22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(67) 长 城证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
36
电话： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83516199
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://new.cgws.com/
(68) 光 大证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
法定 代表 人： 徐浩 明
联系 人： 刘晨
电话 ： 021 －22169081
传真 ： 021 －22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(69) 广 州证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 广州 市先 烈中路 69 号东 山广 场主 楼十 七楼
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 新城 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定 代表 人： 吴志 明
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020 －88836999
传真 ： 020 －88836654
客户 服务 电话 ： 020-961303
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(70) 南 京证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭 8 号
法 定 代表 人： 张华 东
联系 人： 徐翔
电话 ： 025 －83364032
传真 ： 025 －83320066
客户 服务 电话 ： 4008285888
网址 ： http://www.njzq.com.cn
(71) 大 同证券经 纪有限责 任公司
注册 地址 ： 山西 省大 同市 大北街 13 号
办公 地址 ： 太原 市长 治路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0351 －4130322
传真 ： 0351 －4192803
客户 服务 电话 ： 4007121212
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn
(72) 国 联证券股 份有限公 司
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
37
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街 168 号
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街 8 号 国联 金融 大厦 702 室
法定 代表 人： 范炎
联系 人： 沈刚
电话 ： 0510 －82831662
传真 ： 0510 －82830162
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国） ，0510-82588168 （无 锡）
网址 ： http://www.glsc.com.cn
(73) 浙 商证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 1 号 黄龙 世纪 广场 A 座 6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 毛亚 莉
电话 ： 021-64318893
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 0571-967777
网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(74) 平 安证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场 8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
联系 人： 郑舒丽
电话 ： 0755 －22626172
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： http://www.pingan.com/
(75) 华 安证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 长江 中路 357 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环 959 号 财智 中心 B1 座
法定 代表 人： 李工
联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －5161821
传真 ： 0551 －5161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518
网址 ： http://www.hazq.com/
(76) 国 海证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 竹子 林四 路光 大银 行大厦 3 楼
法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
38
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国） ，96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(77) 财 富证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼
办 公 地址 ： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼
法定 代表 人： 周晖
联系 人： 郭磊
电话 ： 0731-84403319
传真 ： 0731-84403439
客户 服务 电话 ： 0731-84403360
网址 ： http://www.cfzq.com/
(78) 东 莞证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼
法定 代表 人： 张运 勇
联系 人： 梁健 伟
电话 ： 0769-22119341
传真 ： 0769-22116999
客户 服务 电话 ： 0769-961130
网址 ： http://www.dgzq.com.cn
(79) 中 原证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路 10 号
法定 代表 人： 菅明 军
联系 人： 程月 艳 耿铭
电话 ： 0371 —65585670
传真 ： 0371 —65585665
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666
网址 ： http://www.ccnew.com/
(80) 中 银国际证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦 39 层
法定 代表 人： 唐新 宇
联系 人： 马瑾
电话 ： 021 －68604866
传真 ： 021 －50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566
网址 ： http://www.bocichina.com
(81) 恒 泰证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街 111 号
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和 浩 特市 新城 区新 华东街 111 号 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
39
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(82) 国 盛证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路 15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 管荣 升
联系 人： 徐美 云
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服 务 电话 ： 0791-96168
网址 ： http://www.gsstock.com/
(83) 华 西证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街 239 号
法定 代表 人： 杨炯 阳
联系 人： 金达 勇
电话 ： 0755 －83025723
传真 ： 0755 －83025991
客户 服务 电话 ： 4008888818
网址 ： http://www.hx168.com.cn
(84) 宏 源证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路 233 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街 19 号
法定 代表 人： 汤世 生
联系 人： 李巍
电话 ： 010 －88085338
传真 ： 010 －88085240
客户 服务 电话 ： 4008000562
网址 ： http://www.hysec.com
(85) 齐 鲁证券有 限公司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路 20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路 86 号 23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531 －81283900
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
40
(86) 世 纪证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道 7088 号 招商 银行 大厦 40 －42 楼
法定 代表 人： 卢长 才
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511
传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(87) 中 航证券有 限公司
注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号
办公 地址 ： 南昌 市抚 河北路 291 号
法定 代表 人： 杜航
联系 人： 余雅 娜
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： http://www.avicsec.com/
(88) 华 林证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路 178 号 华融 大厦 5、6 楼
法定 代表 人： 宋志 江
联系 人： 杨玲
电话 ： 0755 －82707888
传真 ： 0755 －82707850
客户 服务 电话 ： 4008802888 或致 电各 地营 业部 客服 电话
网址 ： http://www.chinalions.com/
(89) 德 邦证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半幢 9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路 500 号城 建国 际中心 26 楼
法定 代表 人： 方加 春
联系 人： 罗芳
电话 ： 021-68761616
传真 ： 021-68767981
客户 服务 电话 ： 4008888128
网址 ： http://www.tebon.com.cn
(90) 西 部证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼
办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦 4 层 422 室
法定 代表 人： 刘建 武
联系 人： 冯萍 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
41
电话 ： 029-87406488
传真 ： 029-87406387
客户 服务 电话 ： 95582
网址 ： http://www.westsecu.com/
(91) 华 福证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天地 大厦 7、8 层
办公 地址 ： 福州 市五 四路 157 号新 天 地 大厦 7 至 10 层
法定 代表 人： 黄金 琳
联系 人： 张腾
电话 ： 0591 －87383623
传真 ： 0591 －87383610
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨 0591 ）
网址 ： http://www.hfzq.com.cn
(92) 华 龙证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路 308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路 638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0931 －8888088
传真 ： 0931 －4890515
客户 服 务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
(93) 财 通证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 杭州 市解 放路 111 号
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 1602 室
法定 代表 人： 沈继 宁
联系 人： 徐轶 青
电话 ： 0571 －87822359
传真 ： 0571 －87925100
客户 服务 电话 ： 96336 （上 海地区 962336 ）
网址 ： http://www.ctsec.com
(94) 五 矿证券 有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼 47 层 01 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心 47-49 楼
法定 代表 人： 张永 衡
联系 人： 赖君 伟
电话 ： 0755-23902400
传真 ： 0755-82545500
客户 服务 电话 ： 4001840028
网址 ： http://www.wkzq.com.cn
(95) 华 鑫证券有 限责任公 司
博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
42
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办公 地址 ： 深圳 市 福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
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(96) 中 国中投证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
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客户 服务 电话 ： 4006008008
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(97) 中 山证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路 6009 号 新世 界中心 29 层
法定 代表 人： 吴泳 良
联系 人： 李珍
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(98) 日 信证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路 18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街 1 号长 安兴 融中 心西楼 11 层
法定 代表 人： 孔佑 杰
联系 人： 陈韦 杉
电话 ： 010-88086830
传真 ： 010-66412537
客户 服务 电话 ： 010-66413306
网址 ： http://www.rxzq.com.cn
(99) 江 海证券有 限公司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张宇 宏 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
43
电话 ： 0451 －82336863
传真 ： 0451 －82287211
客户 服务 电话 ： 4006662288
网址 ： http://www.jhzq.com.cn
(100) 天源证券 经纪有限 公司
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公 地址 ： 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦 18 楼
法定 代表 人： 裴东 平
联系 人： 关键
电话 ： 0755-33331188
传真 ： 0755-33329815
客户 服务 电话 ： 4006543218
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(101) 中国民族 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座
办公 地址 ： 北京 西城 区金 融大街 5 号新 盛大厦 A 座 613
法定 代表 人： 赵大 建
联系 人： 李微
电话 ： 010-59355941
传真 ： 010-66553791
客户 服务 电话 ： 400-889-5618
网址 ： http://www.e5618.com
(102) 华宝证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴 环路 166 号未 来资 产大厦 23 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 100 号 上海 环球 金融 中心 57 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 袁月
电话 ： 0755-36659385
传真 ： 021 －68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(103) 厦门证券 有限公司
注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
法定 代表 人： 傅毅 辉
联系 人： 卢金 文
电话 ： 0592 －5161816
传真 ： 0592 －5161102
客户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： http://www.xmzq.cn
(104) 爱建证券 有限责任 公司
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注册 地址 ： 上海 市南 京西路 758 号 23 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道 1600 号 32 楼
法定 代表 人： 郭林
联系 人： 陈敏
电话 ： 021－32229888
传真 ： 021- 68728703
客户 服务 电话 ： 021-63340678
网址 ： http://www.ajzq.com
(105) 英大证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 中路 华能 大厦 三十 、三 十一 层
法定 代表 人： 赵文 安
联系 人： 刘晓 章
电话 ： 0755-83007190
传真 ： 0755-83007167
客户 服务 电话 ： 0755-26982993
网址 ： http://www.ydsc.com.cn
(106) 财达证券 有限责任 公司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路 35 号庄 家金 融大 厦 23 至 26 层
法定 代表 人： 翟建 强
联系 人： 刘亚 静
电话 ： 0311-66006393
传真 ： 0311-66006249
客户 服务 电话 ： 4006128888
网址 ： http://www.S10000.com
(107) 大通证券 股份有限 公司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路 24 号
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路 129 号 大连 期货 大厦 39 层
法定 代表 人： 于宏 民
联系 人： 谢立 军
电话 ： 0411-39673202
传真 ： 0411-39673219
客户 服务 电话 ： 4008169169
网址 ： http://www.daton.com.cn
二、注册登记机构
名称：
博时基 金管理有 限公司
住所：
广东省 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层
法定代表人 ： 杨鶤
电话：
010-65171166 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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传真：
010-65187068
联系人：
许鹏
三、律师事务所和经办律师
名称：
通力律 师事务所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
联系人：金毅
经办注册会 计师：汪棣 、金毅
第 六 部分
基 金的 募集 与 基金 合同 的生效
一、基金的募集
基金管理人 按照 《基金法》 、 《证券投资 基金运作 管理 办法》 、 《证券投 资基金销 售管理办
法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 募 集 本 基 金 ， 并 于2010 年5 月24 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2010]665 号文 核准募集。 本 基金 募集期从2010 年6 月28 日 起至2010 年7 月23 日止，共募集
2,149,021,240.10 份基金份额，有 效认购户 数为13,473 户。
本基金运作 方式为契 约型开放 式，存续 期间为不 定期 。
二、基金合同的生效
本基金的基 金合同已 于 2010 年7 月 27 日正式生 效。
三、基金存续期内的基金份额持有人数 量和资金额
《基金合同 》生效后 ，基金份 额持有人 数量不满200 人或者基金 资产净值 低于5,000 万
元的，基金 管理人应 当及时报 告中国证 监会；连 续20 个工作日出 现前述情 形的，基 金管理
人应当向中 国证监会 说明原因 并报送解 决方案。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 七 部分
基 金份 额 的申 购、 赎回 与转换
一、申购与赎回的场所
本基金的销 售机构包 括基金管 理人和基 金管理人 委托 的代销机构。 具 体的销售 网点将由
基金管理人 在招募说 明书、 基金 份额发售 公告或其 他 公告中列明。 基金管理 人可根据 情况变
更或增减代 销机构， 并 予以公告。 投资者可 以在销售 机构办理基 金销售业 务的营业 场所或按
销售机构提 供的其他 方式办理 基金的申 购与赎回 。
二、申购与赎回办理的开放日及时间
本基金于 2010 年 7 月 27 日基金合同生效 并开始运 作 。 根据 《 博时宏 观回报债 券型证
券投资基金 基金合同》 和 《 博时 宏观回报 债券型证 券 投资基金 招 募说明书》 的有关规 定， 本
基金于 2010 年 8 月 27 日起开始办理日常 申购、 赎 回和转换业 务 ，基金 代码 ：050016 （A
类），051016 （B 类），050116 （C 类） 。
本基金日常申购、赎回业务的开放日为上海证券交 易 所和深圳证券交易所交易日（基
金管理人公 告暂停申 购或赎回 时除外） 。 开放日 对投 资者的业务 办理时间 是 9 ：30-15 ：00 ，
具体以销售 网点的公 告和安排 为准。
若 出现 新的证 券交 易市 场或交 易所 交易时 间更 改或 实际 情况 需要， 基金 管理 人可对 申
购、 赎回时间 进行调整 ， 但此项 调整应依 照 《信息 披 露办法》 的有 关规定至 少在一家 指定媒
体及基金管 理人网站 公告。
三、申购与赎回 的数额 限制
1 、首次购买基金 份额的最 低金额 为 500 元，追加购 买最低金额 为 100 元；
2 、 每个交易账户最 低持有 基金份额 余额为 100 份， 若某笔赎回 导致单个 交易账户 的基
金份额余额 少于 100 份时，余额部 分基金 份额必须 一 同赎回；
3 、基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况，调 整申购金额 、赎回份 额和账户 最低
持有余额的 数量限制 ，基金管 理人必须 最迟在调 整前 2 日在至少一种 指定媒体 上公告。
四、申购与赎回的原则
1 、“ 未知价 ” 原则， 即基金的申购与赎 回价格以受理 申请当日基金份额净值为基 准进行
计算；
2 、基金采用金额 申购和份 额 赎回 的方式， 即申购以 金额申请， 赎回以份 额申请；
3 、基金份额持 有人在赎 回基金份 额时，基 金管理人 按先进先出 的原则， 即 先认购 、申
购的份额先 赎回，按 照份额持 有期确定 适用的赎 回费 率 ；
4 、当日的申购 与赎回申 请可以在 基金管理 人规定的 时间结束前 撤销，在 基金管理 人规
定的时间结 束后不得 撤销；
5 、基金管理人 在不损害 基金份额 持有人权 益的情况 下可更改上 述原则， 但最迟应 在新
的原则实施 前 2 日在至少 一种指定 媒体上公 告。
五、申购与赎回的程序 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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1 、申购与赎回申 请的提出
基金投资者 须按销售 机构规定 的手续， 在开 放日的业 务办理时间 内提出申 购 或赎回 的申
请。
投资者申购 本基金， 须按销售 机构规定 的方式 备 足申 购资金 。
投资者提交 赎回申请 时，必须 有足够的 基金份额 余额 ，否则所提 交的赎回 申请无效 。
基 金销 售机构 申请 的受 理并不 代表 该申请 一定 成功 ，而 仅代 表销售 机构 确实 接收到 申
请。申 请是 否有效应 以基金注 册登记机 构的确认 结果 为准。
2 、申购与赎回申 请的确认
T 日规定时间内受理 的申请 ， 正常情 况下 ， 注册登 记 机构在 T+1 日对基金 投资者申 购、
赎回申请的 有效性进 行确认。 投资者可 以在 T+2 日 后（包括该 日）到销 售机构或 以销售机
构规定的其 他方式查 询申请的 确认情况 。
3 、申购与赎回 申 请的款项 支付
基金申购需 按照 销售 机构 规定 的方式全 额缴款， 申购 不成功或无 效的申购 款项将退 回投
资者账户。 由此产生 的利息等 损失由投 资者自行 承担 。
投资者赎回 申请成交 后， 基金管理 人应通过 注册登记 机构及其相 关销售机 构按规定 向投
资者支付赎 回款项， 赎回款项 在自受理 基金投资 者有 效赎回申请 之日起不 超过 7 个工 作 日
内划往投资 者银行账 户。 在发生 巨额赎回 时， 赎回款 项的支付办 法按本基 金合同和 有关法律
法规规定处 理。
六、基金份额类别
本基金根据 申购费用 、赎回费 用收取方 式的不同 ，将 基金份额分 为不同的 类别。其 中：
1 、在投资者认 购、申购 时 收取前 端认购、 申购费用 ，在赎回时 根据持有 期限收取 赎回
费用的基金 份额，称 为 A 类基金 份额。
2 、 在投资者赎回时 收取后 端认购/ 申购 费用和赎 回费用 的基金份额， 称为 B 类基 金份额 。
3 、 从本类别基 金资产中 计提销售 服务费而 不收取认 购/ 申购费用 、 对于持 有期限不 少于
30 日的本类别基金份 额的赎回 亦不收 取赎回费 ， 但 对 持有期限少 于 30 日的本类别 基金份额
的赎回收取 赎回费的 基金份额 ，称为 C 类基金 份额。
本基金 A 类、B 类和 C 类基金份额分别 设置代 码。由 于基金费用 的不同， 本基金 A 类
/B 类基金份额和 C 类基 金份额将 分别计算 基金份额 净值，计算 公式 为计 算日各类 别基金资
产净值除以 计算日发 售在外的 该类别基 金份额总 数。
投资者可自 行选择认 购、 申购的 基金份额 类别。 本基 金不同基金 份额类别 之间不得 互相
转换。
七 、申购费率 、赎回费率
1 、 本基金 A 类/B 类基金份 额 申购费 率最高不 超过申 购金额的 5 ％， 投 资者可以 多次申
购本基金， 申购费率 按每笔申 购申请单 独计算。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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本基金 A 类/B 类基金份 额采用前 端收费模 式或后端 收费模式收 取基金申 购费用。 在申
购时收取的 申购费称 为前端申 购费，在 赎回时收 取的 申购费称为 后端申购 费。本基金 C 类
基金份额不 收取申购 费。申购 费率见下 表：
表：基金的申购费率结 构
A 类基金份额
申购金额 M 前端申购费 率
M<100 万元 0.80%
100 万元≤ M < 3 0 0 万元 0.50%
300 万元≤ M < 5 0 0 万元 0.30%
500 万 元≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
B 类基金份额
持有年限 Y 后端申购费 率
Y <1 年 1.00%
1 年≤ Y < 2 年 0.70%
2 年≤ Y < 3 年 0.30%
3 年 ≤Y 0%
C 类基金份额
申购费率 0%
注：1 年指 365 天。
本基金的申 购费用由 申购人承 担， 主要用于 本基金的 市场推广、 销售、 注 册登记等 各项
费用，不列 入基金财 产 。
2 、 本基金 A 类/B 类/C 类基 金份额赎 回费率最 高不超 过赎回金额 的 5 ％， C 类份 额对持
有期限少于 30 日的 本类别基 金份额的 赎回费率 不少于 0.75 ％ ， 前述费用不与 其他的短 期交
易赎回费重 复收取 。 赎回费率 见下表：
表：基金的赎回费率结构
A 类/B 类基金份额
持有年限 Y 赎回费率
Y<1 年 0.10%
1 年≤ Y < 3 年 0.05%
3 年≤Y 0%
C 类基金份额 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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赎回费率
持有期限少于 30 日的基金份 额，赎回 费率为
0.75% ； 持有期限 不少于 30 日 （含 30 日） 的基
金份额，不 收取赎回 费用。
注 ：1 年指 365 天。
本基金的赎 回费用由 基金份额 持有人承 担。 对于所 收 取的 A 类、B 类基金 份额赎回 费，
基金管理人将不 低于其总额 的 25% 计入基金财产， 其余部分用于支 付注册登记 费等相关手
续费。对于 持有期限 少于 30 日的 C 类基金份 额所收 取的赎回费 全额计入 基金财产 。
但如基金管 理人分别 对持续持 有期少 于 7 日、30 日的 A 、B 类 基金份额 收取短期 交易
赎回费，对 持续持有 期少于 7 日的 C 类基 金份额收 取短期交易 赎回费， 则短期交 易赎回费
应全额计入 基金财产 。
3 、基金管理人 可以根据 《基金合 同》的相 关约定调 整费率或收 费方式， 基金管理 人最
迟应于新的 费率或收 费方式实 施 日前 2 日在 至少一家 指定报刊及 基金管理 人网站公 告。
八 、申购份额与赎回金额的计算方式
1 、本基金申购份 额的计算 方式
（1 ）本基金 A 类基 金份额， 即前端收 费模式 下基金 申购份额的 计算方式
如果投资人 选择缴纳 前端申购 费用，则 申购份额 的计 算方法如下 ：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1 ＋申购费 率）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份额＝ 净申购金 额/ 申购当 日 A 类基金份 额净值
申购份额的 计算结果 均按照四 舍五入方 法， 保留小 数 点后两位， 由 此误差产 生的损失 由
基金财产承 担，产生 的收益归 基金财产 所有。
例： 某投 资者投资 10 万元 申购本基 金的 A 类基 金份 额， 采用 前端收费 方式， 假设申购
当日 A 类基金份 额净值 为 1.050 元，则可得到的申购 份额为：
净申购金额 ＝100,000/ （1 ＋0.80% ）＝99,206.35 元
申购费用＝100,000 －99,206.35 ＝793.65 元
申购份额 ＝99,206.35/1.050 ＝94,482.24 份
即： 投资 者投资 10 万元申 购本基金 的 A 类基金 份额 ， 采用前 端收费方 式， 假 设申购当
日 A 类基金份额 净值为 1.050 元，则其可得 到 94,482.24 份基金份额。
（2 ）本基金 B 类基 金份额， 即后端收 费模式 下基金 申购份额的 计算 方式 ：
如果投资人 选择缴纳 后端申购 费用，则 申购份额 的计 算方法如下 ：
申购份额= 申购金 额/ 申购当日 B 类基金份 额净值
申购份额计 算结果均 按照四舍 五入方法， 保留小数 点 后两位， 由此 误差产生 的损失由 基
金财产承担 ，产生的 收益归基 金财产所 有。
当投资人提 出赎回时 ，后端申 购费用的 计算方法 为： 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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后端申购费 用＝赎回 份数× 申购当日 B 类基金份 额净 值× 后端申 购费率
例： 某投 资者投资 10 万元 申购本基 金的 B 类基 金份 额， 采用 后端收费 方式， 假设申购
当日 B 类基金份 额净值 为 1.050 元，则可得到的申购 份额为：
申购份额=100,000/1.050=95,238.10 份
即： 投资 者投资 10 万元申 购本基金 的 B 类基金 份额 ， 采用后 端收费方 式， 假 设申购当
日 B 类基金份额 净值为 1.050 元，则其可得 到 95,238.10 份基金份额。
若该投资人持有本基金两年六个月后全部赎回，对应 的后端申购费率为 0.30% ，对应
的赎回费率 为 0.05% ，假设赎回 当日 B 类基金 份额 净值是 1.250 元，则其 可得到的 赎回金
额为：
赎回总金额=95,238.10× 1.250=119,047.63 元
后端申购费 用=95,238.10× 1.050× 0.30%=300.00 元
赎回费用=119,047.63× 0.05%=59.52 元
净赎回金额=119,047.63-300.00-59.52=118,688.11 元
即：投资者 赎回本基 金 95,238.10 份 B 类基金份额，持有时间 为两年六 个月，假 设赎
回当日 B 类基金 份额净 值是 1.250 元，则其可得到的 赎回金额为 118,688.11 元。
（3 ）C 类基金 份额
如果投资人 选择申购 C 类基 金份额， 则申购份 额的计 算方法如下 ：
申购份额= 申购金 额/ 申购当日 C 类基 金份额净 值
申购份额计 算结果均 按照四舍 五入方法， 保留小数 点 后两位， 由此 误差产生 的损失由 基
金财产承担 ， 产生的 收益归基 金财产所 有。
例：某投资 者投 资 10 万元申购 本基金 的 C 类基金 份 额，假设申 购当 日 C 类基金份 额
净值为 1.050 元，则可得到的申 购份额 为：
申购份额=100,000/1.050=95,238.10 份
即：投资者 投资 10 万元申购本 基金的 C 类基金 份额 ，假设申购 当日 C 类 基金份额 净
值为 1.050 元，则其可得到 95,238.10 份基金份额。
2 、赎回金额的计 算方式：
采用“ 份额 赎回 ” 方式，赎 回价格 以 T 日的基金份额 净 值为基准进 行计算 。
（1 ）A 类基金份额 赎回金额 计算方法
赎回总金额= 赎回 份额 ?T 日 A 类 基金份 额 净值
赎回费用= 赎回总 金额 ? 赎回 费率
净赎回金额= 赎回 总金额 ? 赎 回费用
赎回金额为 按实际确 认的有效 赎回份额 以当日基 金份 额净值为基 准并扣除 相应的费 用，
赎回金额计 算结果保 留到小数 点后 2 位， 小数点后 两位以后的 部分四舍 五入，由 此产生的
误差计入基 金财产。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
51
例：某投资 者赎回本 基金 1 万份 A 类基金 份额，之 前采用前端 申购费率 模式，持 有时
间为两年六 个月， 对应 的赎回费 率为 0.05% ， 假设赎 回当日 A 类基金 份额净 值是 1.250 元，
则其可得到 的赎回金 额为：
赎回总金额=10,000× 1.250=12,500 元
赎回费用=12,500× 0.05%=6.25 元
净赎回金额=12,500-6.25=12,493.75 元
即： 投资者赎回 本基金 1 万份 A 类基金份 额， 持有期 限为两年六 个月， 假设赎 回当日 A
类基金份额 净值是 1.250 元，则其可得 到的赎回 金额 为 12,493.75 元。
（2 ）B 类基金份额 赎回金额 计算方法
赎回总金额 ＝赎回份 数×T 日 B 类基金 份额净值
后端认（申 ）购费用 ＝赎回份 数× 认 （申）购 日 B 类 基金份额净 值× 后 端认（申 ）购费
率
赎回费用＝ 赎回总金 额× 赎 回费率
净赎回金额 ＝赎回总 金额－后 端认（申 ）购费用 －赎 回费用
赎回金额为 按实际确 认的有效 赎 回份额 以当日基 金份 额净值为基 准并扣除 相应的费 用，
赎回金额计 算结果保 留到小数 点后 2 位， 小数点后 两位以后的 部分四舍 五入，由 此产生的
误差计入基 金财产。
例： 某投 资者赎回 本基金 1 万份 B 类基金 份额 ， 申购 日 B 类基金份额 净值是 1.050 元，
持有时间为 两年六个 月，对应 的后端申 购费率为 0.30% ，对应的赎 回费率为 0.05% ，假设
赎回当日 B 类基 金份额 净值是 1.250 元，则其可得 到的赎回金 额为：
赎回总金额=10,000× 1.250=12,500 元
后端申购费 用=10,000× 1.050× 0.30%=31.50 元
赎回费用=12,500× 0.05%=6.25 元
净赎回金额=12,500-31.50-6.25=12,462.25 元
即：投资者 赎回本基金 1 万份 B 类基金份 额，持有 时间为两年 六个月， 假设赎回 当日
B 类基金份额净 值是 1.250 元，则其可得到 的赎回金 额为 12,462.25 元。
（3 ）C 类基金 份额赎回 金额计算 方法
赎回总金额 ＝赎回份 数×T 日 C 类 基金份额 净值
赎回费用＝ 赎回总金 额× 赎 回费率
净赎回金额= 赎回 总金额－ 赎回费用
赎回金额为 按实际确 认的有效 赎回份额 以当日基 金份 额净值为基 准并扣除 相应的费 用，
赎回金额计 算结果保 留到小数 点 后 2 位， 小数点后 两位以后的 部分四舍 五入，由 此产生的
误差计入基 金财产。
例：某投资 者赎回本 基金 1 万份 C 类基金份 额，持 有时间为 20 天，假设赎回 当日 C博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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类基金份额 净值是 1.250 元， 对应的赎 回费率为 0.75% ，则其可得到 的赎回金 额为：
赎回总金额=10,000× 1.250=12,500 元
赎回费用＝12,500× 0.75%=93.75 元
净赎回金额=12,500 －93.75 ＝12,406.25 元
即：投资者 赎回本基金 1 万份 C 类基 金份额， 持有 时间为 20 天，假设赎回 当日 C 类
基金份额净 值是 1.250 元，则其可得到 的 赎回金 额为 12,406.25 元。
3 、本基金份额净 值的计算 ：
由于基金费 用的不同 ， 本基 金 A 类/B 类基金 份额和 C 类基金 份额将分 别计算基 金份额
净值，计算 公式为计 算日各类 别基金资 产净值除 以计 算日发售在 外的该类 别基金份 额总数。
各类别 T 日基金份额净 值= 各 类别 T 日基金资产 净值/ 各类别 T 日发行在外的 基金份 额
总数。
基 金份 额净值 为计 算日 各类别 基金 资产净 值除 以计 算日 发行 在外的 各类 别 基 金份额 总
数 。基金份 额净值单 位为元， 计算结果 保留在小 数点 后 3 位，小数 点后第 4 位四舍五 入。
由此产生的 误差在基 金财产中 列支。
T 日 的 基 金份额 净 值在当 天收市 后计算， 并不迟 于 次日 公告。 遇特殊情 况，经 中国 证
监会同意可 以适当延 迟计算或 公告，并 报中国证 监会 备案。
4 、 申购份额余额 的处理 方式： 申 购的有效 份额为净 申 购金额除以 当日的基 金份额净 值，
有效份额单 位为份。 上述 计算结果 均按四舍 五入方法 ， 保留到小数点 后两位， 由此 误差产生
的收益或损 失由基金 财产承担 。
5 、赎回金额的 处理方式 ：赎回金 额为按实 际确认的 有效赎回份 额乘以当 日基金份 额净
值并扣除相 应的费用， 赎 回金额单 位为元。 上述 计算 结果均按四 舍五入方 法， 保留到小 数点
后两位，由 此误差产 生的收益 或损失由 基金财产 承担 。
6 、申购费用由 投资人承 担，并应 在投资人 申购基金 份额时收取 ，不列入 基金财产 ，主
要用于本基 金的市场 推广、销 售、注册 登记等各 项费 用。
7 、赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ，在基金份 额持有人 赎回基金 份额
时收取。
九 、申购与赎回的注册登记
1 、经基金销售 机构同意 ，基金投 资者提出 的申购和 赎回申请， 在基金管 理人规定 的时
间之前可以 撤销。
2 、投资者 T 日申购基金成功后 ，基金注 册登记机 构 在 T ＋1 日为投资者增加权益并 办
理注册登记 手续，投 资者自 T ＋2 日起有权 赎回该部 分基金份额 。
3 、投资者 T 日赎回基金成功后 ，基金注 册登记机 构 在 T ＋1 日为投资者扣除权益并 办
理相应的注 册登记手 续。
4 、基金管理人 可在法律 法规允许 的范围内 ，对上述 注册登记办 理时间进 行调整， 并最博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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迟于开始实 施前 2 日在指 定媒体上 公告。
十 、拒绝或暂停申购的情形及处理
在如下情况 下，基金 管理人可 以拒绝或 暂停接受 投资 者的申购申 请：
1 、因不可抗力导 致基金管 理人无 法受理投 资者的申 购申请；
2 、证券交易场所 交易时间 非正常 停市，导 致基金管 理人无法计 算当日 基 金资产净值；
3 、发生本基金合 同规定的 暂停 基 金资产 估 值情况；
4 、基金资产 规 模过大， 使基金管 理人无法 找到合适 的投资品种 ，或其他 可能 对基 金业
绩产生负面 影响，从 而损害现 有基金份 额持有人 的利 益的情形；
5 、基金管理人 认为接受 某笔或某 些申购申 请可能会 影响或损害 现有基金 份额持有 人利
益的。
6 、法律法规规定 或经中国 证监会 认定的其 他情形。
基金管理人 决定拒绝 或暂停接 受某些投 资者的申 购申 请时， 申购款项 将全额退 回投资者
账户。当发 生 1 、2 、3 、4 、6 项时，应当 依法公告 。在暂停申 购的情形 消除时， 基金管理
人应及时恢 复申购业 务的办理 并依法公 告。
十 一 、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形及处理
在以下情况 下，基金 管理人可 以暂停接 受投资者 的赎 回申请：
1 、因不可抗力 导 致基金管 理人无 法支付赎 回款项；
2 、证券交易场所 交易时间 非正常 停市，导 致基金管 理人无法计 算当日 基 金资产净值；
3 、基金连续发生 巨额赎回 ，根据 本基金合 同规定， 可以暂停接 受赎回申 请的情况 ；
4 、发生本基金合 同规定的 暂停 基 金资产 估 值的情况 ；
5 、法律法规规定 或经中国 证监会 认定的其 他情形。
发生上述情 形之一的， 基 金管理人 应当在当 日向中国 证监会备案， 并 及时公告。 除 非发
生巨额赎回， 对已接受 的赎回申 请， 如暂 时不能足 额 支付的， 可延 期支付部 分赎回款 项， 按
每个赎回申 请人已被 接受的赎 回申请量 占已接受 赎回 申请总量的 比例分配 给赎回申 请人， 未
支付部分由 基金管理 人按照发 生的情况 制定相应 的处 理办法在后 续开放日 予以支付 。同时，
在出现上述 第 3 款的情形 时， 对已接受 的赎回申 请可 延期支付赎 回款项， 最长 不超过 20 个
工作日， 并在 至少一家 指定的媒 体及基金 管理人网 站 公告。 投资者 在申请赎 回时可事 先选择
将当日可能 未获受理 部分予以 撤销。
十 二 、巨额赎回的情形及处理方式
1 、巨额赎回的认 定
单个开放日 中， 本基金 的基金份 额净赎回 申请 （赎回 申请总份额 扣除申购 总份额后 的余
额） 与净转出申 请 （转出申请 总份额扣 除转入申 请总 份额后的余 额） 之和超过 上一日基 金总
份额的 10% ，为巨额 赎回。
2 、巨额赎回的处 理方式 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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出现巨额赎 回时， 基金管 理人可以 根据本基 金当时的 资产组合状 况决定接 受全额赎 回或
部分延期赎 回。
（1 ）接受全额 赎回：当 基金管理 人认为有 能力兑付 投资者的全 部赎回申 请时，按 正常
赎回程序执 行；
（2 ）部分延期 赎回：当 基金管理 人认为兑 付投资者 的赎回申请 有困难， 或认为 兑 付投
资者的赎回 申请进行 的资产变 现可能使 基金资产 净值 发生较大波 动时， 基金管 理人在当 日接
受赎回比例 不低于上 一日基金 总份额 10 ％的前提下 ，对其余赎 回申请延 期办理。 对于当日
的赎回申请， 应当按单 个基金份 额持有人 申请赎回 份 额占当日申 请赎回总 份额的比 例， 确定
该基金份额 持有人当 日受理的 赎回份额； 未 受理部分 除投资者在 提交赎回 申请时选 择将当日
未获受理部 分予以撤 销者外， 延迟 至下一开 放日办理 ， 赎回价格为下 一个开放 日的价格。 转
入下一开放 日的赎回 申请不享 有赎回优 先权，以 此类 推，直到全 部赎回为 止；
（3 ）当发生巨 额赎回并 延期办理 时，基 金 管理人应 当通过邮寄 、传真或 招募说明 书规
定的其他方 式，在 2 日 内通知基 金份额持 有人，说 明有关处理 方法，同 时在至少 一种指定
媒体予以上 公告；
（4 ）暂停接受 和延缓支 付：本基 金连续两 个或两个 以上开放日 发生巨额 赎回的为 连续
巨额赎回， 如基 金管理人 认为有必 要， 可暂停接 受赎 回申请； 已经接 受的赎回 申请可以 延缓
支付赎回款 项，但延 缓期限不 得超过 20 个工作 日， 并应当在至 少一种指 定媒体上 公告。
十 三 、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回 的公告
1 、如果发生暂停 的时间为 一天， 基金管理 人将于重 新开放日， 在至少一 种指定媒 体，
刊登基金重 新开放申 购或赎回 的公告， 并公告最 近一 个开放日的 基金份额 净值；
2 、 如果发生 暂停的时 间超过一 天但少于 两周， 暂停结 束， 基金 重新开放 申购或赎 回时，
基金管理人 将提前一 个工作日， 在至少一 种指定媒 体， 刊登基金重 新开放申 购或赎回 的公告，
并在重新开 放申购或 赎回日公 告最近一 个开放日 的基 金份额净值 ；
3 、如果发生暂 停的时间 超过两周 ，暂停期 间，基金 管理人应每 两周至少 重复刊登 暂停
公告一次； 当连 续暂停时 间超过两 个月时， 可对 重复 刊登暂停公 告的频率 进行调整。 暂 停结
束，基金重 新开放申 购或赎回 时，基金 管理人应 提 前 2 日在至少 一种指定 媒体连续 刊 登基
金重新开放 申购或赎 回的公告， 并 在重新开 放申购或 赎回日公告 最近一个 开放日的 基金份额
净值。
十 四 、基金转换
自 2010 年 8 月 27 日起 ， 本基金管理人和 销售机构 共 同推出本基 金的基金 转换业务 。
（一）转换 业务适用 基金范围
适用于本基 金与本公 司已募集 和管理的 博时价值 增长 证券投资基 金（前收 费代码：
050001 ， 后收费 代码：051001 ） 、 博 时裕富沪深 300 指数 证券投 资基金 （代码：050002 ） 、
博时现金收 益证券投 资基金 （ 代码： 050003 ） 、 博时精 选股票证券 投资基金 （代码： 050004 ） 、博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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博时稳定价 值债券投 资基金（A 类前收 费代码：050106 ，A 类后收 费代码：051106 ，B 类代
码：050006 ）和博时 平衡配置 混合型证 券投资基 金（ 代码：050007 ）、博 时价值增 长贰号
证券投资基 金（前收 费代码：050201 、 后收费代 码：051201 ）、 博时第三 产业成长 股票证
券投资基金 （代 码：050008 ） 、 博 时特许 价值股票 型 证券投资基 金 （前收费代 码：050010 、
后收费代码 ：051010 ）、博时 信用债券 基金（A 类代 码：050011 ，B 类代 码：051011 ，C 类
代码：050111 ）、博 时策略灵 活配置混 合型证券 投资 基金（代码 ：050012 ）和博时 上证超
级大盘交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 （代 码：050013 ）、 博时 创业成长 股票型
证券投资基 金 （前收 费代码：050014 、 后收费代 码：051014 ）、 博时宏观 回报债券 型证券
投资基金 （代码 ：050016 （A 类），051016 （B 类） ，050116 （C 类） ） 、 博时行业 轮动股
票型证券投 资基金 （代码 ：050018 ） 、 博 时转债增 强债 券型证券投 资基金 （代码 ：050019 （A
类） ，050119 （C 类） ） 、博时深 证基本面200 交易 型开 放式指数证 券投资基 金联接基 金（代
码：050021） 、博时回 报灵活配 置混合 型 证券投 资基 金（代码：050022 ） 、 博时天颐 债券型
证券投资基 金 （代码：050023 （A 类） 、050123 （C 类 ） ） 和博时上证 自然资源 交易型开 放式
指数证券投 资基金联 接基金（ 代码：050024 ）之 间的 转换。
（二）适用 投资者范 围
本基金转换 业务适用 于所有已 持有上述 任一只基 金的 投资者。
（三）转换 费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中： 申 购费补差 具体收取
情况， 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定 。 基金 转换费用 由基金持 有人承
担。
（四）业务 规则
1 、基金转换只 能在同一 销 售机构 进行。转 换的两只 基金必须都 是该销售 人代理的 同一
基金管理人 管理的、 在同一注 册登记人 处注册登 记的 基金。
2 、前端收费模 式的开放 式基金只 能转换到 前端收费 模式的其它 基金（申 购费为零 的基
金视同为前 端收费模 式） ， 后端收 费模式的 基金可以 转 换到前端或 后端收费 模式的其 它基金 ，
非 QDII 基金 不能与 QDII 基金 进行互转 。
3 、基金转换的 目标基金 份额按新 交易计算 持有时间 。基金转出 视为赎回 ，转入视 为申
购。基金转 换后可赎 回的时间 为 T ＋2 日。
4 、基金分红时再 投资的份 额可在 权益登记 日的 T ＋2 日提交基金 转换申请 。
5 、基金转 换以 申请当日基金份额 净值为基础计算。 投资者采用 “ 份额转换 ” 的原则提交
申请。转出 基金份额 必须是可 用份额， 并遵循 “ 先进先 出 ” 的原则 。
（五）暂停 基金转换 的情形及 处理
基金转换视 同为转出 基金的赎 回和转入 基金的申 购， 因此有关转 出基金和 转入基金 暂停
或拒绝申购 、暂停赎 回的有关 规定适用 于基金转 换。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
56
出现法律、 法 规、 规章 规定的其 它情形或 其它在 《 基 金合同》 、 《招 募说明书 》 已载明 并
获中国证监 会批准的 特殊情形 时 ，基金 管理人可 以暂 停基金转换 业务。
（六）重要 提示
1 、本基金转换 业务适用 于可以销 售包括 博 时宏观回 报债券型证 券投资基金 在内的 两只
以上（含两 只） ，且基 金注册登 记机构为 同一机 构的 博时旗下基 金的销售 机构。
2 、 转换业务的收费 计算公式 及举例参 见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网 站的 《博时
基金管理有 限公司关 于旗下开 放式基金 转换业务 的公 告》 。
3 、本公司管理基 金的转换 业务的 解释权归 本公司。
十 五 、基金的非交易过户
非交易过户 是指在继 承、 捐赠、 司 法强制执 行等 非交 易 情况下发 生的基金 份额所有 权转
移的行为 。 无论在上 述何种情 况下，接 受划转的 主体 必须是合格 的投资人 。
（一） 基金注册 登记机构 只受理继 承、 捐赠、 司法强 制执行和经 注册登记 机构认可 的 其
他情况下的 非交易过 户。其中 ：
“ 继承” 指基金份 额持有人 死亡, 其持 有的基金 份额由其 合法的继承 人继承；
“ 捐赠” 仅指 基 金 份 额持 有 人 将 其合 法 持 有的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利 性 质的 基 金 会或 社 会
团体的情形 ；
“ 司 法 强 制 执行 ” 是 指司 法 机 构 依据 生 效 司法 文 书 将 基金 份 额 持 有 人 持有 的 基 金份 额 强
制划转给其 他自然人 、法人、 社会团体 或其他组 织。
非交易过户 业务必须 根据基金 注册登记 机构有关 业务 规则办理， 并提 供基金注 册登记机
构规定的相 关资料。
（二） 注册登记 机构 或有 资格受理 此类业务 且经过销 售机构合法 授权的 销 售机构 网 点可
以受理非交 易过户申 请， 并 须提 供上述机 构要求的 相 关资料， 销售 机构网点 只负责受 理在该
机构托管的 基金份额 的非交易 过户申请 ，如果非 交易 过户的基金 份额托管 在多个销 售机构，
则申请人必 须在各个 对应的销 售机构处 分别提交 申请 或直接通过 注册登记 机构提交 申请。 对
于符合条件 的非交易 过户申请 自申请受 理日起二 个月 内办理； 申请人 按基金注 册登记机 构或
经注册登记 机构授权 的销售机 构规定的 标准缴纳 过户 费用。
十 六 、基金的转托管
基金份额持 有人可以 办理其基 金份额在 不同销售 机构 的转托管手 续。 转托管在 转出方进
行申报，基 金份额转 托管一次 完成。投 资者 于 T 日转托管基金 份额成功 后， 转托 管份额于
T+1 日到达转入方网 点，投资 者可于 T+2 日起赎 回该 部分基金份 额。
十 七 、定期投资计划
根据 《 博时宏观 回报债券 型证券投 资基金基 金合同》和 《博时宏观回 报债券型 证券投资
基金招募说 明书》的 有关规定 ，本基金 定于 2010 年 8 月 27 日起开 始办理基 金定期定 额投
资业务，基 金代码：050016 （A 类） ，051016 （B 类） ，050116 （C 类） 。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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（一）适用 投资者范 围
个人投资者 、机构投 资者、合 格境外机 构投资者 以及 法律法规或 中国证监 会允许购 买
证券投资基 金的其他 投资者 。
（二）申购 费率
本基金定期 定额投资 的申购费 率与普通 申购业务 的费 率相同。
（1 ）日常申购费 率
本基金申购 费率具体 为：
表： 本 基金的申购费率结构
A 类基金份额
申购金额 M 前端申购费 率
M<100 万元 0.80%
100 万元≤ M < 3 0 0 万元 0.50%
300 万元≤ M < 5 0 0 万元 0.30%
500 万 元≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
B 类基金份额
持有年限 Y 后端申购费 率
Y <1 年 1.00%
1 年≤ Y < 2 年 0.70%
2 年≤ Y < 3 年 0.30%
3 年 ≤Y 0%
C 类基金份额
申购费率 0%
注：1 年指 365 天。
（三）扣款 日期和扣 款金额
投资者须遵 循各销售 机构有关 扣款日期 的规定， 并与 销售机构约 定每月扣 款金额 ， 但
最低每次不 少于人民 币 100 元（含 100 元） 。
（四）重要 提示
1 、 凡申请办理 本基金 “ 定期定额 投资计划 ”的投资 者须首先开 立本公司 开放式基 金基
金账户。
2 、 本基金定 期定额投 资计划的 每月实际 扣款日即 为 基金申购申 请日， 并以该日 （T 日）
的基金份额 净值为基 准计算申 购份额。 投资人可 以 从 T+2 日起通 过本计划 办理网点 、致电博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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本 公司客服 电话或登 录 本公司 网站查询 其每次申 购申 请的确认情 况。 申购份额 将在确认 成功
后直接计入 投资者的 基金账户
（ 五 ） 本 公 司 网 上 直 销 交 易 已 开 通 本 基 金 的 定 期 投 资 业 务 ， 详 情 可 登 录 本 公 司 网 站
www.bosera.com 参阅 《博时基 金管理有 限公司直 销 定期投资业 务规则》 ， 也可拨打 客户服
务电话：95105568 （免长途费）了解 或咨询相 关情 况。
十 八 、 基金的冻结和解冻
注 册登 记机构 或有 资格 受理此 类业 务且经 过销 售机 构合 法授 权的销 售机 构网 点可以 受
理冻结/ 解冻申请，并须提供上述机构要求的相 关资 料，对于符合条件的基金冻结解冻申请
自申请受理 日起二个 月内办理。 基 金账户或 基金份额 被冻结的， 被冻 结部分产 生的权益 （包
括现金分红 和红利再 投 资）一 并冻结。
如相关法律 法规允许 基金管理 人办理基 金份额的 质押 业务或其他 基金业务， 基 金管理人
将制定和实 施相应的 业务规则 。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 八 部分
基 金的 投 资
一、投资目标
通过一定范 围内固定 收益类与 权益类资 产，以及 不同 久期固定收 益类资产 的灵活配 置，
获取不同时 期各子类 资产的市 场收益 ， 力争获取 高于 业绩比较基 准的投资 收益 。
二、投资范围
本基金投资 于具有良 好流动性 的金融工 具， 包括国内 依法发行和 上市的股 票和债券 以及
法律、法规 或中国证 监会允许 基金投资 的其他金 融工 具。
本基金主要 投资于固 定收益类 证券， 包 括国债、 央 行 票据、 公司债 、 企业债 、 短期融 资
券、 政府 机构债 、 政策性 金融机构 金融债 、 商业银 行 金融债、 资产支持 证券、 次级债 、 可转
换债券及可 分离转债、 回购及法 律、 法规或 中国证监 会允许基金 投资的其 他 固定收 益类 金融
工具。其中，对 债券 等固定 收益 类资产 的投资比例 不 低于基金资产 的 80% ，对现金或者到
期日在一年 以内的政 府债券的 投资比例 不低于基 金资 产净值的 5% 。
本基金还可 以参与一 级市场新 股申购， 以 及在二级 市 场上投资股 票、 权证等 权益类证 券。
本基金投资 于股票、 权证等权 益类证券 的比例不 超过 基金资产的 20% 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基 金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
三 、 投资理念
1 、通过一定范 围内固定 收益类与 权益类资 产，以及 不同久期固 定收益类 资产的灵 活配
置 ，最大化 组合收益 。
2 、分散投资于不 同品种、 期限的 债券指数 ，降低 固 定收益类资 产的 非系 统性风险 。
3 、积极寻找价值 被低估的 券种， 利用优化 抽样复制 技术提高组 合收益。
4 、适度投资于 权益类资 产，利用 权益类资 产和固定 收益类资产 表现周期 的不一致 获取
收益。
四 、投资策略
1 、 本基金 资产 配置策略
（1 ）大类资产配 置策略
本基金对债券等 固定收益类 资产的投资比 例不低于基 金资产的 80% ，对股 票、权 证等
权益类资产投资 比例不超过 基金资产的 20% ，并保 持现金或者到期 日在一年以 内的政府债
券的比例合 计不低于 基金资产 净值的 5% 。
本基金采用 以自上而 下分析为 主， 自下而上 分析为辅 ， 定性分析、 定量分 析等各种 分析
手段有效结 合的方法 进行大类 资产配置。 分 析的内容 有： 影响经济中 长期运行 的变量， 包括
经济增长模 式、 中长期 经济增长 动力等； 影响宏观 经 济的周期性 变量， 包括 宏观政策 、 货币
供应、CPI 等 ； 市 场自身的 指标， 包括信用 利差、 期限 利差、 远 期利率等 。 在资 产配置方 面，博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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采用自上而 下的两层 资产配置 方法， 在 确定基金 资产 在固定收益 类资产 （债 券、 可转 债、 货
币）与权益 类资产（ 股票）之 间的配置 比例后， 再确 定不同年期 债券的配 置比例。
债券投资必 须依赖于 对宏观经 济未来运 行趋势的 判断 ， 而对宏观经济 运行趋势 的把握也
十分有利于 判断股票 市场的整 体走势。 本基 金将根据 主要的经济 信号指标 对国内外 经济形势
进行分析， 判断 经济所处 的经济周 期阶段、 景气 循环 状况和未来 运行趋势。 参 考所处的 不同
经济周期阶 段，选择 适合的资 产类别。 如判断经 济处 于衰退期， 则资产类 别中以债 券为主。
如判断经济 处于复苏 期，则尽 量提高权 益类资产 的投 资比例。
（2 ）不同年期债 券的配置 策略
本基金对不 同年期债 券的配置， 主要采取 期限结构 策 略。 通过预测 收益率曲 线的形状 和
变化趋势， 对各 类不同年 期的债券 进行久期 配置， 力 争组合收益 超过业绩 比较基准 收益。 具
体来看， 包括 跟踪收益 率曲线的 骑乘策略 和基于收 益 率曲线变化 的子弹策 略、 杠铃策 略及梯
式策略。 本 基金主要 通过以下 方法来确 定不同年 期的 债券配置比 例 ：
方法一：博 时收益率 领先指标 模型。
该方法主要 通过将影 响债券收 益率的指 标进行定 量化 处理， 结合我国 的宏观经 济监测指
标体系以及 债券市场 自身的特 性， 本 基金选取 制造业 新订单、 股票指数 、M2 等 指标作为 编
制收益率领 先指数的 指标库， 计算 出一个债 券 收益率 的领先指数。 从 历史检验 结果看， 该指
数的波动领 先于无风 险利率的 波动， 通过 计算该领 先 指数的运行 趋势， 能够 预测利率 产品的
整体走势。
方法二：宏 观经济指 标评价体 系。
该评价体系 的理念： 通过 预测宏观 经济指标 未来的趋 势， 并与现在进 行比较， 得出 债券
收益率在现 在基础上 的运行趋 势。 本基金 将考察的 时 间分为短期 与中长期， 确定每个 宏观经
济指标的评 分范围， 依 据这些指 标与收益 率的关系 进 行评分， 计算 出收益率 在未来短 期与中
长期的趋势 与压力。 本基 金再根据 中长期趋 势与短期 趋势得分的 差异进行 不同期限 的债券配
置。
方法三：收 益率曲线 预测模型 。
该模型由两 部分组成， 第一部分 为远期的 即期利率 预 测， 第二部分 为未来考 察期限内 的
即期利率运 行趋势预 测。 将这两部 分结合就 能构建考 察期限内， 相应 时点的收 益率曲线。 本
基金将这些 预测的收 益率曲线 与当前收 益率曲线 进行 比较， 为当前投 资不同期 限的债券 指数
提供支持。
2 、 本基金固定 收益类资 产的主要 投资策略
本基金固定 收益类资 产 （由于投资 对象和投 资方法的 特殊性， 不含可 转债） 的主要 投资
策略如下：
在以上大类 资产以及 不同年期 固定收益 类资产的 比例 确定的基础 上， 本基金主 要采取通
过抽样复制 技术模拟 中证分年 期债券系 列指数的 走势 ； 同时， 灵活应 用期 限结构策 略、 信用博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
61
策略、互换 策略以及 息差策略 等，在合 理管理并 控制 组合风险的 前提下， 最大化组 合收益。
（1 ） 通过抽样复 制模拟分 年期债券 指数走势
债券市场的 交易习惯 与股票市 场有很大 差异， 在复 制 债券市场指 数时， 本基 金将采用 抽
样复制的方 法， 综合考虑 指数中样 本的发行 规模、 流 动性、 代表性及 抽样组合 与对应指 数的
相关性选择 成份债券 。
分层抽样法 将标的指 数所有成 分证券按 某种标准 分为 若干层， 每一层 为总体中 的一个子
集， 各子集所 包含的个 体互不重 叠， 且至 少拥有一 种 共同的特性。 然后， 再 按一定的 抽样方
式在各层中 抽出若干 样本，各 层抽出的 样本， 统 一组 成一个足够 多的总样 本。
能否找到合 适的标准 对标的指 数全部成 分证券进 行分 层， 使得各层的 样本至少 有一个与
其他各层不 同的属性， 是 分层抽样 法的一个 关键。 分 层抽样的标 准或方法 可以有多 种， 对于
国内债券市 场， 本基金 将以指数 样本券的 剩余年限 和 信用级别作 为一个二 维分类标 准， 即将
剩余年限与 信用级别 作为两个 坐标轴， 根 据坐标轴 的 数值， 将指数 成份证券 划分到坐 标系的
不同区域中， 按 每个区域 所含证券 总数或总 权数分配 各区域抽样 比例。 在每一 个区域内， 本
基金将通过 评分的方 法对样本 进行抽样 ， 评分指 标体 系包括： 债券 久期、 债 券收益率 、 债券
发行规 模、 债券流动 性、债券 发行人属 性等因素 。
（2 ） 适当的主动 投资
本基金的固 定收益类 资产主要 采取分层 抽样的方 法模 拟相应年期 的债券指 数， 在个券投
资上，主要 运用信用 策略、互 换策略和 息差策略 ，进 行适当的主 动投资， 以增强收 益。
1 ） 信用策略
信用利差收 益率主要 受两个方 面的影响， 一 是债券对 应信用水平 的市场信 用利差曲 线走
势； 二是债券本 身的信用 变化。 本基金 依靠内部 评级 系统分析债 券的相对 信用水平、 违 约风
险及理论信 用利差， 分析信用 利差曲线 整体及分 行业 走势，确定 各类债券 投资比例 。
2 ） 互换策略
不同券种在 利息、 违约 风险、 久 期、 流动 性、 税收 和 衍生 条款等 方面存在 差别， 投 资管
理人可以同 时买入和 卖出具有 相近特性 的两个或 两个 以上券种， 赚取收益 率差。
3 ） 息差策略
通过正回购 ，融资买 入收益率 高于回购 成本的债 券， 从而获得杠 杆放大收 益。
3 、 可转债投资 策略
本基金采取 参考天相 可转债指 数 的方法 进行可转 债投 资。 由于可转换 债券兼具 债性和股
性特征， 本基金 将在 参考 天相可转 债指数 的 基础上， 采用自上而 下的宏观、 行 业分析和 自下
而上的转债 特性分析 相结合的 方法投资 可转债。
4 、 权益类品种 投资策略
（1 ）一级市场申 购策略
本基金权益 类品种 申 购决策主 要考虑一、 二级市场 溢 价率、 中签率 和申购机 会成本三 个博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
62
方面。 一级市 场申购策 略的关键 是选取合 适的定价 模 型和参数， 在 定价过程 中充分考 虑对应
市场的平均 估值水平 和近期发 行的证券 的估值水 平， 以契合当期 的投资环 境。
（2 ）二级市场股 票投资策 略
本基金的股 票类资产 作为整体 基金投资 组合管理 的辅 助工具， 为投资 者提供适 度参与股
票市场、获 取市场收 益的机会 。
本基金的股 票投资将 主要 遵循 三个步骤： 一 是 重点关 注我们研究 团队长期 跟踪并且 有良
好业绩记录 的公司， 并将 此类公司 作为本基 金的基本 股票池， 同时关 注不同时 期的主题 ； 二
是对股票的 基本面素 质进行筛 选。 应用基本 面分析方 法， 确定 实际的 估值水平 ， 筛 选出投资
股票 池 名单； 三是 通过 预设指令 的方法， 在 市场的相 应时机以我 们认同的 具备一定 安全边际
的价格，对 个股予以 动态配置 ，追求在 可控风险 前提 下的稳健回 报。
5 、 投资决策流 程
投资决策委 员会是本 基金的最 高决策机 构， 定期或遇 重大事件时 就投资管 理业务的 重大
问题进行讨 论， 并对本 基金投 资做方向 性指导。 基 金 经理、 研究员 、 交易员 等各司 其 责， 相
互制衡。具 体的投资 流程为：
（1 ）投资决策委 员会定期 召开会 议，确定 本基金的 总投资思路 和投资原 则。
（2 ）研究部宏 观策略分 析师基于 自上而下 的研究为 本基金提供 总的资产 配置建议 ；研
究部行业研 究员为 信 用债的信 用分析提 供研究支 持 ； 固定收益部 数量及信 用分析员 为固定收
益类投资决 策提供依 据。
（3 ）固定收益 部、股票 投资部定期 召开投 资例会， 根据投资决 策委员会 的决定， 结合
市场 、个股 和个券的 变化，制 定具体的 投资策略 。
（4 ）基金经理 依据投委 会的决定 ，参考研 究员的投 资建议，结 合风险控 制和业绩 评估
的反馈意见 ，根据市 场情况， 制定并实 施具体的 投资 组合方案。
（5 ）基金经理向 交易员下 达指令 ，交易员 执行后向 基金经理反 馈。
（6 ）监察法律部 对投资的 全过程 进行 合规 风险监控 。
（7 ） 风险管理 部通过行 使风险管 理职能 ， 测算、 分析 和监控投 资 风险, 根据风 险限额管
理政策防范 超预期风 险 。
（8 ）风险管理 部对基金 投资进行 风险调整 业绩评估 ，定期与基 金经理讨 论收益和 风险
预算 。
五、投资决策依据
以《基金法》 、本 基金合同、 公司章程等 有关法律法 规为决策依据， 并以维护基 金份额
持有人利益 作为最高 准则。
六、投资限制
（一）禁止 行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益， 禁 止用本基 金财 产从事以下 行为： 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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1 、承销证券；
2 、向他人贷款或 者提供担 保；
3 、从事承担无限 责任的投 资；
4 、买卖其他基金 份额，但 是国务 院另有规 定的除外 ；
5 、向基金管理 人、基金 托管人出 资或者买 卖基 金管 理人、基金 托管人发 行的股票 或者
债券；
6 、买卖与基金 管理人、 基金托管 人有控股 关系的股 东或者与基 金管理人 、基金托 管人
有其他重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内 承销的证券 ；
7 、从事内幕交易 、操纵证 券交易 价格及其 他不正当 的证券交易 活动；
8 、依照法律、行 政法规有 关法律 法规规定 ，由中国 证监会规定 禁止的其 他活动。
（二）投资 组合限制
本基金投资 组合将遵 循以下限 制：
1 、 本基金对债券 等 固定收益 类资产 的投资比 例不低 于基金资产 的 80% ， 对股票 、 权证
等权益类证 券的投资 比例不高 于基金资 产的 20% ；
2 、本基金与由 基金 管理 人管理的 其他基金 持有一家 公司发行的 证券总和 ，不超过 该证
券总和的 10% ；
3 、在全国银行间 同业市场 中的债 券回购最 长期限为 1 年，债券回购 到期后不 展期；
4 、在全国银行间 债券市场 回购融 入的资金 余额不超 过基金资产 净值的 40% ；
5 、本基金持有一 家上市公 司的股 票，其市 值不超过 基金资产净 值的 10% ；
6 、 本基金在任何 交易日买 入权证的 总金额， 不得超过 上一交易日 基金资产 净值的 0.5% ；
7 、本基金持有的 全部权证 ，其市 值不得超 过基金资 产净值的 3% ；
8 、本基金管理人 管理的全 部基金 持有的同 一权证， 不得超过该 权证的 10% ；
9 、本基金持有 的同一（ 指同一信 用级别） 资产支持 证券的比例 ，不得超 过该资产 支持
证券规模的 10% ；
10 、 本基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证券 的比例， 不得超过 基金资 产净
值的 10% ；
11 、 本基金管理人管 理的全部 基金投资 于同一原 始权 益人的各类 资产支持 证券， 不得超
过其各类资 产支持证 券合计规 模的 10% ；
12 、 基金资 产参与股 票发行 申购，本 基金所申 报的金额 不超过本 基金的总 资产， 本基
金所申报的 股票数量 不超过拟 发行股票 公司本次 发行 股票的总量 ；
13 、本基金持有的全 部资产支 持证券， 其市值不 得超 过基金资产 净值的 20% ，中国证
监会规定的 特殊品种 除外；
14 、 本基金 对 现金或 者到期 日 在一年 以内的政 府债券的 投资比例 不低于基 金资产 净值
的 5% ； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
64
15 、 本基金应投 资于信用 级别评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资产支 持证券 。 基金 持有
资产支持证 券期间， 如 果其信用 等级下降、 不再符合 投资标准， 应在 评级报 告发布之 日起 3
个月内予以 全部卖出 ；
16 、法律法规和基金 合同规定 的其他限 制。
如 果法 律法规 及监 管政 策等对 基金 合同约 定的 投资 禁止 行为 和投资 组合 比例 限制进 行
变更的， 本基 金可相应 调整禁止 行为和投 资比例限 制 规定， 不需经 基金份额 持有人大 会审议。
如法律法规 或 监管部 门取消上 述限制性 规定， 履行 适 当程序后， 本 基金不受 上述规定 的限制。
七 、 投资组合比例调整
基 金管 理人应 当自 基金 合同生 效之 日起六 个月 内使 基金 的投 资组合 比例 符合 基金合 同
的约定。 因证券 市场波动、 上 市公司合 并、 基金规模 变动等基金 管理人之 外的因素 致使基金
投资不符合 基金合同 约定的投 资比例规 定的， 基金 管 理人应当在 十个交易 日内进行 调整。 法
律法规或监 管机构另 有规定时 ，从其规 定。
八、业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为： 中 证全债指 数收益率
中 证全 债指数 是中 证指 数公司 编制 的综合 反映 银行 间债 券市 场和沪 深交 易所 债券市 场
的跨市场 债 券指数。 该 指数的样 本由银行 间市场和 沪 深交易所市 场的国债、 金融债券 及企业
债券组成 ， 对 异常价格 和无价情 况下使用 了模型价， 能更为真实 地反映债 券的实际 价值和收
益率特征。 由于 本基金为 债券型基 金， 在综合考 虑了 指数的权威 性和代表 性、 指数的编 制方
法以及指数 与本基金 投资范围、 投资理念 的吻合度 后 ， 本基金选择 市场认同 度较高的 中证全
债指数收益 率作为业 绩比较基 准。
如果今后市 场出现更 具代表性 的业绩比 较基准， 或 者 指数编制单 位停止编 制该指数， 或
有更具权威、 更 科学的复 合指数权 重比例， 在与 基金 托管人协商 一致后， 本基 金管理人 可以
在报中国证 监 会备案 后调整或 变更业绩 比较基准 并及 时公告。
九 、风险收益特征
本基金为债 券型基金 ， 预 期收益和 风险高于 货币市场 基金， 但低于 混 合型基金、 股 票型
基金，属于 中低风险/ 收 益的产品 。
十 、基金管理人代表基金行使股东权利 的处理原则及 方法
1 、基金管理人 按照国家 有关规定 代表基金 独立行使 股东权利， 保护基金 份额持有 人的
利益；
2 、不谋求对上市 公司的控 股，不 参与所投 资上市公 司的经营管 理；
3 、有利于基金财 产的安全 与增值 ；
4 、不通过关联 交易为自 身、雇员 、授权代 理人或任 何存在利害 关系的第 三人牟取 任何
不当利益。
十 一 、基金的融资 融券 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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本基金可以 按照国家 的有关规 定进行融 资、融券 。
十 一 、 基金投资组合报告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重
大遗漏，并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。
基金托管人 根据本基 金合同规 定，复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2012 年 6 月 30 日，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资
产
的比例（%）
1 权益投 资 22,786,147.26 6.14
其中：股票 22,786,147.26 6.14
2 固定收益投 资 327,816,432.02 88.35
其中：债券 327,816,432.02 88.35
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中： 买 断式回购 的买入返 售金融
资产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 8,636,116.45 2.33
6 其他各项资 产 11,808,193.69 3.18
7 合计 371,046,889.42 100.00
2、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值比例（%）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 13,109,818.06 4.94
C0
食品 、饮料 - -
C1
纺织 、服装、 皮毛 - -
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸 、印刷 - -
C4
石油 、化学、 塑胶、塑 料 1,709,869.50 0.64
C5
电子 - -
C6
金属 、非金属 3,397,000.00 1.28
C7
机械 、设备、 仪表 8,002,948.56 3.01
C8
医药 、生物制 品 - -
C99
其他 制造业 - -
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 - - 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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H 批发和零售 贸易 3,049,786.50 1.15
I 金融、保险 业 1,894,500.00 0.71
J 房地产业 3,150,500.00 1.19
K 社会服务业 1,581,542.70 0.60
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 22,786,147.26 8.58
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股） 公允价值（ 元）
占基金资产
净值
比例（%）
1 601258 庞大集团 499,965 3,049,786.50 1.15
2 000528 柳 工 200,000 2,482,000.00 0.93
3 000425 徐工机械 150,000 2,151,000.00 0.81
4 600720 祁连山 200,000 2,094,000.00 0.79
5 600030 中信证券 150,000 1,894,500.00 0.71
6 600815 厦工股份 200,000 1,850,000.00 0.70
7 002244 滨江集团 200,000 1,814,000.00 0.68
8 603002 宏昌电子 253,314 1,709,869.50 0.64
9 601965 中国汽研 230,210 1,581,542.70 0.60
10 600741 华域汽车 169,448 1,519,948.56 0.57
4、 报告期末 按 债券品 种 分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值
比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,065,000.00 7.56
其中：政策性金融债 20,065,000.00 7.56
4 企业债券 143,777,933.82 54.16
5 企业短期融资券 131,902,000.00 49.69
6 中期票据 - -
7 可转债 32,071,498.20 12.08
8 其他 - -
9 合计 327,816,432.02 123.49
5、 报告期末 按 公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产
净值比例 （% ）
1 113002 工行转债 280,180 30,536,818.20 11.50
2
0412540
07
12 中天 CP001 200,000 20,442,000.00 7.70
3 1181394 11 湘投 CP01 200,000 20,314,000.00 7.65
4
0412530
09
12 恒逸 CP001 200,000 20,284,000.00 7.64 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
67
5 1181339 11 三花 CP02 200,000 20,268,000.00 7.64
6、 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、本基金本 报告期末 未持有权 证。
8、 投资组合 报告附注
(1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查， 或 在报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 。
(2) 基 金投资的 前十名股 票中， 没 有投资于 超 出基金 合同规定备 选股票库 之外的股
票。
(3) 基 金的其他 资产包括 ：
(4) 报 告期末 持 有处于转 股期的可 转换债券 。
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 的
净值比例(%)
1
113002 工行转债 30,536,818.20 11.50
(5) 报 告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说 明
(6) 由于四 舍五入的 原因，分 项之和与 合计项之 间 可能存在尾 差。
序号 名称 金额（ 人民 币 元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清 算款 890,971.99
3 应收股利 -
4 应收利息 10,484,114.36
5 应收申购款 183,107.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,808,193.69
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分
的公允价值
(元)
占基金资产 的
净值比例(%)
流通受限情 况说明
1 603002 宏昌电子
1,709,869.5
0
0.64 新股网下申 购 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 九 部分 基 金的 业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本报告期基 金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基 准收益率的 比较 ：
1、 博时宏观 回报债 券 A/B 类：
阶段
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012 年1 月1 日
-2012 年6 月 30 日
3.34% 0.13% 3.10% 0.09% 0.24% 0.04%
2011 年1 月1 日
-2011 年12 月 31 日
3.22% 0.22% 5.88% 0.14% -2.66% 0.08%
2010 年7 月27 日
-2010 年12 月 31 日
-0.6% 0.31% -1.64% 0.11% 1.04% 0.20%
2010 年7 月27 日
-2012 年6 月 30 日
6.02% 0.23% 7.38% 0.12% -1.36% 0.11%
2、 博时宏观 回报债 券 C 类：
阶段
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012 年1 月1 日
-2012 年6 月 30 日
3.04% 0.13% 3.10% 0.09% -0.06% 0.04%
2011 年1 月1 日
-2011 年12 月 31 日
2.82% 0.22% 5.88% 0.14% -3.06% 0.08%
2010 年7 月27 日
-2010 年12 月 31 日
-0.8% 0.32% -1.64% 0.11% 0.84% 0.21%
2010 年7 月27 日
-2012 年06 月 30 日
5.11% 0.23% 7.38% 0.12% -2.27% 0.11% 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 十 部分
基 金的 财 产
一、基金资产总值
本基金的基 金资产总 值包括基 金所持有 的各类有 价证 券、 银行存款 本息、 基金 的应收款
项和其他投 资所形成 的价值总 和。
二、基金资产净值
本基金的基 金资产净 值是指基 金资产总 值减去负 债后 的 价值。
三、基金财产的账户
本基金根据 相关法律 法规、 规范 性文件开 立基金资 金 账户以及证 券账户， 与 基金管理 人
和基金托管 人自有的 财产账户 以及其他 基金财产 账户 独立。
四、基金财产的处分
1 、本基金财产 独立于基 金管理人 、基金托 管人和基 金代销机构 的固有财 产，并由 基金
托管人保管 。
2 、基金管理人 、基金托 管人因基 金财产的 管理、运 用或者其他 情形而取 得的财产 和收
益，归基金 财产。
3 、基金管理人 、基金托 管人因依 法解散、 被依法撤 销或者被依 法宣告破 产等原因 进行
清 算的，基 金财产不 属于其清 算范围。
4 、基金财产的 债权不得 与基金管 理人、基 金托管人 固有财产的 债务相抵 销；不同 基金
财产的债权 债务， 不得 相互抵销。 非因基 金财产本 身承 担的债务， 不 得对基金 财产强制 执行。
5 、除依据《基 金法》、 基金合同 及其他有 关规定处 分外，基金 财产不得 被处分。 非因
基金财产本 身承担的 债务，不 得对基金 财产强制 执行 。
招募 说明 书
70
第 十 一部 分
基金 资 产的 估值
一 、 估值目的
基金估值的 目的是为 了准确、 真 实地反映 基金相关 金 融资产和金 融负债的 公允价值。 开
放式基金份 额申购、 赎回价格 应按基金 估值后确 定的 基金份额净 值计算。
二 、 估值日
本 基金 的估值 日为 相关 的证券 交易 场所的 正常 营业 日以 及国 家法律 法规 规定 需要对 外
披露基金净 值的非营 业日。
三 、 估值对象
基金所持有 的金融资 产和金融 负债。
四 、 估值方法
1 、股票估值方法
（1 ）上市流通股 票的估值
上市流通股 票按估值 日其所在 证券交易 所的收盘 价估 值； 估值日无 交易的， 且 最近交易
日后经济环 境未发生 重大变化， 以最近交 易日的收 盘 价估值； 如最 近交易日 后经济环 境发生
了重大变化 的， 可参考类 似投资品 种的现行 市价及重 大变化因素， 调 整最近交 易市价， 确定
公允价格。
（2 ）未上市股票 的估值
送股、 转增股、 配股 和 公开增 发新股等 发行未上 市的 股票， 按估值日 在交易所 挂牌的同
一股票的收 盘价估值； 估 值日无交 易的， 且最近 交易 日后经济环 境未发生 重大变化， 以 最近
交易日的收 盘价估值； 如最近交 易日后经 济环境发 生 了重大变化 的， 可参考 类似投资 品种的
现行市价及 重大变化 因素，调 整最近交 易市价， 确定 公允价格。
首次发行未 上市的股 票， 采用估 值技术确 定公允价 值 ， 在估值技术 难以可靠 计量的情 况
下，按成本 估值。
（3 ）有明确锁定 期股票的 估值
首次公开发 行有明确 锁定期的 股票， 同一 股票在交 易 所上市后， 按 交易所上 市的同一 股
票的收盘价 估值； 非公 开发行且 处于明确 锁 定期的 股 票， 按监管机 构或行业 协会的有 关规定
确定公允价 值。
2 、固定收益证券 的估值办 法
（1 ） 证券交易所 市场实 行净价交 易的债券 按估值日 收 盘净价估值 ， 估值日 没有交易 的，
且最近交易 日后经济 环境未发 生重大变 化， 按最近 交 易日的收盘 净价估值； 如最近交 易日后
经济环境发 生了重大 变化的， 可 参考类似 投资品种 的 现行市价及 重大变化 因素， 调整 最近交
易市价，确 定公允价 格。
（2 ）证券交易 所市场未 实行净价 交易的债 券按估值 日收盘价减 去债券收 盘价中所 含的博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
71
债券应收利 息（自债 券计息起 始日或上 一起息日 至估 值当日的利 息）得到 的净价进 行估值，
估值日没 有 交易的， 且 最近交易 日后经济 环境未发 生 重大变化， 按 有交易的 最近交易 日所采
用的净价估 值； 如最近 交易日后 经济环境 发生了重 大 变化的， 可参 考类似投 资品种的 现行市
价及重大变 化因素， 调整最近 交易市价 ，确定公 允价 格。
（3 ）未上市债 券采用估 值技术确 定公允价 值，在估 值技术难以 可靠计量 的情况下 ，按
成本估值。
（4 ）在银行间 债券市场 交易的债 券、资产 支持证券 等固定收益 品种，采 用估值技 术确
定公允价值 。
（5 ）交易所以 大宗交易 方式转让 的资产支 持证券， 采用估值技 术确定公 允价值， 在估
值技术难以 可靠计量 公允价值 的情况下 ，按成本 进行 后续计量 。
（6 ）同一债券同 时在两个 或两个 以上市场 交易的， 按债券所处 的市场分 别估值。
3 、权证估值：
（1 ）配股权证的 估值：
因持有股票 而享有的 配股权， 类同权证 处理方式 的， 采用估值技 术进行估 值。
（2 ）认沽/ 认购权 证的估值 ：
从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的 认 沽/ 认购权证按估值日的收盘价估
值， 估值日没有 交易的， 且最 近交易日 后经济环 境未 发生重大变 化， 按最近交 易日的收 盘价
估值； 如最近 交易日后 经济环境 发生了重 大变化的， 可参考类似 投资品种 的现行市 价及重大
变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；未上 市交易的认沽/ 认购权证采用估值技术
确定公允价 值， 在估值技 术难以可 靠计量的 情况下， 按成本估值； 因 持有股票 而享有的 配股
权，停止交 易、但未 行权的权 证，采用 估值技术 确定 公允价值。
4 、 本基金持有的 回购以 成本列示 ， 按合同 利率在回 购 期间内逐日 计提应收 或应付利 息。
5 、本基金持有的 银行存款 和备付 金余额以 本金列示 ，按相应利 率逐日计 提利息。
6 、在任何情况下 ，基金管 理人采 用上述 1-5 项规定 的方法对 基 金资产 进 行估值， 均应
被认为采用 了适当的 估值方法。 但是， 如果 基金管理 人有充足的 理由认为 按上述方 法对 基金
资产 进行估 值不能客 观反映其 公允价值 的， 基 金管 理 人可在综合 考虑市场 成交价、 市 场报价、
流动性、 收益 率曲线等 多种因素 的基础上 与基金托 管 人商定后， 按 最能反映 公允价值 的价格
估值。
7 、国家有最新规 定的，按 国家最 新规定进 行估值。
五 、 估值程序
基金管理人 每工作日 对基金资 产进行估 值后， 将基 金 份额净值结 果发送基 金托管人， 经
基金托管人 复核无误 后， 由基金管 理人对外 公布 。 月 末、 年中和年末 估值复核 与基金会 计账
目的核对同 时进行。
六 、 暂停估值的情形 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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1 、基金投资所涉 及的证券 交易所 遇法定节 假日或因 其他原因暂 停营业时 ；
2 、 因不可抗力或 其他情 形致使基 金管理人 、 基金托 管 人无法准 确 评估 基金 资产 价值 时；
3 、中国证监会认 定的其他 情形。
七 、 基金份额净值的确认
用于基金信 息披露的 基金份额 净值由基 金管理人 负责 计算， 基金托 管人进行 复核。 基金
管理人应于 每个工作 日交易结 束后计算 当日的基 金份 额净值并发 送给基金 托管人。 基金 托管
人对净值计 算结果复 核确认后 发送给基 金管理人 ，由 基金管理人 对基金份 额净值予 以公布。
基金份额净 值的计算 精确到 0.001 元， 小数点后第四 位四舍五入。 国 家另有规 定的， 从
其规定。
八 、 估值错误的处理
基金管理人 和基金托 管人将采 取必要、 适当、合 理的 措施确保基 金资产估 值的准确 性、
及时性。 当 基金份额 净值小数 点后 3 位 以内 （含第 3 位）发生差错 时，视为 基金份 额净值
错误。
本基金合同 的当事人 应按照以 下约定处 理：
1 、差错类型
本基金运作 过程中， 如 果由于基 金管理人 或基金托 管 人、 或登记结 算机构、 或 代销机构 、
或投资人自 身的过错 造成差错， 导致其他 当事人遭 受 损失的， 过错 的责任人 应当对由 于该差
错遭受损失 的当事人 （“ 受 损方 ” ） 按下述 “ 差错处 理原 则 ” 给予赔 偿，承担 赔偿责 任。
上述差错的 主要类型 包括但不 限于： 资 料申报差 错、 数据传输差 错、 数据计 算差错、 系
统故障差错、 下 达指令差 错等； 对于因 技术原因 引起 的差错， 若系同 行业现 有 技术水平 不能
预见、不能 避免、不 能克服， 则属不可 抗力，按 照下 述规定执行 。
由于不可抗 力原因造 成投资人 的交易资 料灭失或 被错 误处理或造 成其他差 错， 因不可抗
力原因出现 差错的当 事人不对 其他当事 人承担赔 偿责 任， 但因该差错 取得不当 得利的当 事人
仍应负有返 还不当得 利的义务 。
2 、差错处理原则
（1 ）差错已发 生，但尚 未给当事 人造成损 失时，差 错责任方应 及时协调 各方，及 时进
行更正， 因更 正差错发 生的费用 由差错责 任方承担； 由于差错责 任方未及 时更正已 产生的差
错， 给当事人 造成损失 的， 由差 错责任方 承担赔偿 责 任； 若差错责 任方已经 积极协调 ， 并 且
有协助义务 的当事人 有足够的 时间进行 更正而未 更正 ， 则其应当承 担相应赔 偿责任。 差 错责
任方应对更 正的情况 向有关当 事人进行 确认，确 保差 错已得到更 正。
（2 ）差错的责 任方对可 能导致有 关当事人 的直接损 失负责，不 对间接损 失负责， 并且
仅对差错的 有关直接 当事人负 责，不对 第三方负 责。
（3 ）因差错而 获得不当 得利的当 事人负有 及时返还 不当得利的 义务。但 差错责任 方仍
应对差错负 责。 如果由于 获得不当 得利的当 事人不返 还或不全部 返还不当 得利造成 其他当事博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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人的利益损失 （ “ 受损 方 ” ） ，则差错责任方应赔 偿受 损方的损失，并在其 支付的赔偿金 额的
范围内 对获 得不当得 利的当事 人享有要 求交付不 当得 利的权利； 如果 获得不当 得利的当 事人
已经将此部 分不当得 利返还给 受损方， 则受 损方应当 将其已经获 得的赔偿 额加上已 经获得的
不当得利返 还的总和 超过其实 际损失的 差额部分 支付 给差错责任 方。
（4 ）差错调整采 用尽量恢 复至假 设未发生 差错的正 确情形的方 式。
（5 ）差错责任 方拒绝进 行赔偿时 ，如果因 基金管理 人过错造成 基金资产 损失时， 基金
托管人应为 基金的利 益向基金 管理人追 偿， 如果因 基 金托管人过 错造成 基 金资产 损 失时， 基
金管理人应 为基金的 利益向基 金托管人 追偿。 基金管 理人和托管 人之外的 第三方造 成 基金资
产 的损失， 并拒 绝进行赔 偿时， 由基金 管理人负 责向 差错方追偿； 追 偿过程中 产生的有 关费
用，应列入 基金费用 ，从基金 资产中支 付。
（6 ）如果出现 差错的当 事人未按 规定对受 损方进行 赔偿，并且 依据法律 法规、基 金合
同或其他规 定， 基金管理 人自行或 依据法院 判决、 仲 裁裁决对受 损方承担 了赔偿责 任， 则基
金管理人有 权向出现 过错的当 事人进行 追索， 并有权 要求其赔偿 或补偿由 此发生的 费用和遭
受的损失。
（7 ）按法律法规 规定的其 他原则 处理差错 。
3 、差错处理程序
差错被发现 后，有关 的当事人 应当及时 进行处理 ，处 理的程序如 下：
（1 ）查明差错 发生的 原 因，列明 所有的当 事人，并 根据差错发 生的原因 确定差错 的责
任方；
（2 ）根据差错处 理原则或 当事人 协商的方 法对因差 错造成的损 失进行评 估；
（3 ）根据差错处 理原则或 当事人 协商的方 法由差错 的责任方进 行更正和 赔偿损失 ；
（4 ）根据差错 处理的方 法，需要 修改基金 登记结算 机构交易数 据的，由 基金登记 结算
机构进行更 正，并就 差错的更 正向有关 当事人进 行确 认。
4 、基金份额净值 差错处理 的原则 和方法如 下：
（1 ） 基金份 额净值计 算出现错 误时， 基金管理 人应当 立即予以纠 正， 通 报基金托 管人，
并采取合理 的措施防 止损失进 一步扩大 。
（2 ） 错误偏 差达到基金份额净值的 0.25% 时，基 金管理人应当通报基金托管人并报
中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.50% 时，基金管理人应当公告 并报中国
证监会备案 。
（3 ）因基金份 额净值计 算错误， 给基金或 基金份额 持有人造成 损失的， 应由基金 管理
人先行赔付 ，基金管 理人按差 错情形， 有权向其 他当 事人追偿。
（4 ）基金管理 人和基金 托管人由 于各自技 术系统设 置而产生的 净值计算 尾差，以 基金
管理人计算 结果为准 。
（5 ）前述内容如 法律法规 或监管 机关另有 规定的， 从其规定处 理 。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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九 、 特殊情形的处理
1 、 基金管理人按本 条第 （四） 款有 关估 值 方法规定 的第 6 项条款进 行估值时， 所造成
的误差不作 为基金份 额净值错 误处理。
2 、由于不可抗 力原因， 或由于证 券交易所 及登记结 算公司发送 的数据错 误，基金 管理
人和基金托 管人虽然 已经采取 必要、 适 当、 合理的 措 施进行检查， 但未能发 现错误的 ， 由此
造成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理人和 基金托管 人 可以免除赔 偿责任。 但 基金管理 人 和基
金托管人 应 当积极采 取必要的 措施消除 由此造成 的影 响。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 十 二部 分
基金 的 收益 与分配
一 、 基金利润及基金可供分配利润
基金利润指 基金利息 收入、 投资 收益、 公允 价值变动 收益和其他 收入扣除 相关费用 后的
余额 ；基金 已实现收 益指基金 利润减去 公允价值 变动 收益后的余 额。
基 金可 供分配 利润 指截 至收益 分配 基准日 资产 负债 表中 基金 未分配 利润 与未 分配利 润
中已实现收 益的孰低 数。
二 、 收益分配原则
1 、基金收益分 配采用现 金方式 或 红利再投 资方式 ， 基金份额持 有人 可自 行选择收 益分
配方式； 基金份 额持有人 事先未做 出选择的， 默 认的 分红方式为 现金红利； 选 择红利再 投资
的， 现金红 利则按除 权日经除 权后的基 金份额净 值自 动转为基金 份额进行 再投资；
2 、本基金同一类 别的每一 基金份 额享有同 等分配权 ；
3 、基金收益分 配基准日 的基金份 额净值减 去每单位 基金份额收 益分配金 额后不能 低于
面值，基金 收益分配 基准日即 期末可供 分配利润 计算 截止日；
4 、 在符合有关基 金分红条 件的前提 下， 基金 收益分 配每年最多 为 4 次； 每次基 金收益
分配比例不得低 于期末 （收 益分配基准 日） 可供分 配 利润的 20% 。基金的收益分 配比例以
期末可供分 配利润为 基准计算， 期 末可供分 配利润以 期末资产负 债表中未 分配利润 与未分配
利润中已实 现收益的 孰低数为 准。基金 合同生效 不满 三个月，收 益可不分 配；
5 、基金红利发放 日距离收 益分配 基准日的 时间不超 过 15 个工作日；
6 、法律法规或监 管机构另 有规定 的，从其 规定。
本基金同一 基金份额 类 别内的 每份基金 份额享有 同等 收益分配权 ，但由于 本基金 A 类
及 B 类基金份额 不收取 销售服务 费，C 类基金份 额收 取销售服务 费， 因 此 A 、B 两类基 金份
额与 C 类 基金份额 对应的期 末可供分 配利润将 有所不 同。
三 、 收益分配方案
基金收益分 配方案中 应载明基 金期末可 供分配利 润、 基金收益分 配对象、 分配 原则、 分
配时间、分 配数额及 比例、分 配方式等 内容。
四 、 收益分配方案的确定与公告
基金收益分 配方案由 基金管理 人拟定， 并 由基金托 管 人复核后确 定， 基金管 理人按法 律
法规的规定 向中国证 监会备案 并公告。
五 、 收益分配中发生的费用
1 、收益分配采用 红利再 投 资方式 免收再投 资的费用 。
2 、收益分配时 发生的银 行转账等 手续费用 由基金份 额持有人自 行承担。 如果基金 份额
持有人所获 现金红利 不足支付 前述银行 转账等手 续费 用， 注册登记机 构 可将该 基金份额 持有
人的现金红 利 按除权 日的基金 份额净值 转为基金 份额 。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 十 三部 分
基金 费 用与 税收
一、与基金运作有关的费用
（ 一 ） 基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、销售服务费： 本基金 从 C 类 基金份额 的 基金资 产 中计提销售 服务费；
4 、因基金的证券 交易或结 算而产 生的费用 （包括但 不限于经手 费、印花 税、证管 费、
过户费、手 续费、券 商佣金、 权证交易 的结算费 及其 他类似性质 的费用等 ）；
5 、基金合同生效 以后的信 息披露 费用；
6 、基金份额持有 人大会费 用；
7 、基金合同生效 以后的会 计师费 和律师费 ；
8 、基金资产的资 金汇划费 用；
9 、按照国家有关 法律法规 规定可 以列入的 其他费用 。
（ 二 ） 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1 、基金管理人的 管理费
基金管理人 的基金管 理费按 基 金资产 净 值的 0.70% 年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值的 0.70% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金 资产净值
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人。
2 、基金托管人的 基金托管 费
基金托管人 的基金托 管费按 基 金资产 净 值的 0.20% 年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日 基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如
下：
H=E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日的 基 金资产 净值
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致 后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给 基金托 管人。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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3 、销售服务费
本基金 A 类/B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.35% 。
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金 资产净值 的 0.35% 年费率计提。
计算方法如 下：
H ＝E× 0.35%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份 额每日应 计提的销 售服务费
E 为 C 类基金 份额前一 日基金 资产净值
销售服务费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于 次月首 日起 3 个工作 日内从 基 金资产 中 一次性支 付给基金管 理人 。
销售服务费 主要用于 本基金持 续销售以 及基金份 额持 有人服务等 各项费用 。
4 、 本条第 一款第 4 至第 9 项费用 由基金管 理人和基 金托管人根 据有关法 规及相应 协议
的规定，列 入当期基 金费用。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购费用
表： 本 基金的申购费率结构
A 类基金份额
申购金额 M 前端申购费 率
M<100 万元 0.80%
100 万元≤ M < 3 0 0 万元 0.50%
300 万元≤ M < 5 0 0 万元 0.30%
500 万 元≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
B 类基金份额
持有年限 Y 后端申购费 率
Y <1 年 1.00%
1 年≤ Y < 2 年 0.70%
2 年≤ Y < 3 年 0.30%
3 年 ≤Y 0%
C 类基金份额
申购费率 0%
注：1 年指 365 天。
2 、赎回费用
表： 本 基金的赎回费率结构 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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A 类/B 类基金份额
持有年限 Y 赎回费率
Y<1 年 0.10%
1 年≤ Y < 3 年 0.05%
3 年≤Y 0%
C 类基金份额
赎回费率
持有期限少于 30 日的基金份 额，赎回 费率为
0.75% ； 持有期限 不少于 30 日 （含 30 日） 的基
金份额，不 收取赎回 费用。
注 ：1 年指 365 天。
3 、转换费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申 购 费补差两 部分 构成， 其中： 申 购费补差 具体收取
情况， 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定 。 基金 转换费用 由基金持 有人承
担。
基金管理人 可根据有 关法律规 定和市场 情况， 调整 申 购金额、 赎回 份额和账 户最低持 有
余额的数量 限制，基 金管理人 必须最迟 在调整前 2 日 在至少一种 指定媒体 上公告。
三 、 不列入基金费用的项目
本条第一 款 约定以外 的其他费 用， 以及基金 管理人和 基金托管人 因未履行 或未完全 履行
义务导致的 费用支出 或 基金资 产 的损失 不列入基 金费 用。
四 、 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费， 无须召开 基金份额
持有人大会 。
五 、 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 招募 说明 书
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第 十 四部 分
基金 的 会计 与审 计
一、基金会计政策
1 、基金的会计年 度为公历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2 、基金核算以人 民币为记 账本位 币，以人 民币元为 记账单位。
3 、会计核算制度 按国家有 关的会 计核算制 度执行。
4 、本基金独立建 账、独立 核算。
5 、本基金会计责 任人为基 金管理 人。
6 、基金管理人应保 留完整的 会计账目 、凭证并进 行 日常的会计核 算，按照 有关法律法
规规定编制 基金会 计 报表， 基金托管 人定期与 基金管 理人就基金 的会计核 算、 报 表编制等 进
行核对并以 书面方式 确认。
二、基金审计
1 、基金管理人聘请 与基金管 理人、基 金托管人相 独 立的、具有从 事证券业 务资格的会
计师事务所 及其注册 会计师等 对基金年 度财务报 表及 其他规定事 项进行审 计。
2 、基金管理人认为 有充足理 由更换会 计师事务所 ， 须通报基金托 管人 ，并 报中国证监
会备案。基 金管理人 应在更换 会计师事 务所后 2 日内 公告。
3 、会计师事务所 更换经办 注册会 计师，应 事先征得 基金管理人 同意。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 十 五部 分
基金 的 信息 披露
基金信息披 露义务人 应当在中 国证监会 规定时间 内， 将应予披露 的基金信 息通过 中 国证
监会指定的 全国性报 刊 （以下简 称 “ 指 定报刊 ” ） 和基 金 管理人、 基金 托管人的 互联网网 站 （以
下简称 “网站 ” ） 等媒介披 露， 并保证 投资者能 够按照 基金合同约 定的时间 和方式查 阅或者复
制公开披露 的信息资 料。
一、基金招募说明书、基金合同、基金 托管协议
基金募集申 请经中国 证监会核 准后 ， 基金管 理人应当 在基金份额 发售的 3 日前 ， 将 招募
说明书、 基金合同 摘要登载 在指定 报刊和网 站上； 基金 管理人、 基金托管 人应当将 基金合 同、
基金托管协 议登载在 网站上。
基金合同生 效后， 基金 管理人 应当在每 6 个 月结束之 日起 45 日内， 更新招 募说明书 并
登 载在 网站上 ，将 更新 后的招 募说 明书摘 要登 载在指定 报刊 上。基 金管 理人 应当在 公告 的
15 日前向中国证监会 报送更新 的招募 说明书， 并就有 关更新内容 提供书面 说明。
二、基金份额发售公告
基金管理人 应当就基 金份额发 售的具体 事宜编制 基金 份额发售公 告， 并 在披露招 募说明
书的当日登 载于指定 报刊和网 站上。
三、基金合同生效公告
基金管理人 应当在基 金合同生 效的次日 在指定报 刊和 网站上登载 基金合同 生效公告 。
四、基金资产 净值、基金份额净值公告
基金合同生 效后， 在 开始办 理基金份 额申购或 者赎回 前， 基金管 理人应当 至少 每 周公告
一次 基金资 产 净值和 基金份额 净值。
在开始办理 基金份额 申购或者 赎回之后 ， 基金 管理人 应当在每个 开放日的 次日， 通过网
站、基金份 额销售网 点以及其 他媒介， 披露开放 日的 基金份额净 值和基金 份额累计 净值。
基金管理人 应当公告 半年度和 年度最后 一个市场 交易 日 基金资产 净值和基 金份额净 值。
基金管理人 应当在前 述最后一 个市场交 易日的次 日， 将 基金资产 净值、 基 金份额 净值和基 金
份额累计净 值登载在 指定报刊 和网站上 。
五、定期报告
基 金定 期报 告由 基金管 理人 按照 法律 法规 和中国 证监会 颁布 的有 关证 券投资 基金 信 息
披露内容与 格式的相 关文件的 规定单 独 编制， 由基金 托管人按照 法律法规 的规定对 相关内容
进行复核。 基金定期 报告，包 括基金年 度报告、 基金 半年度报告 和基金季 度报告。
1 、基金年度报告 ：基金管 理人应 当在每年 结束之日 起 90 日内，编制完成 基金年 度报
告， 并将年 度报告正 文登载于 网站上 ， 将年度 报告摘 要登载在指 定报刊上 。 基金年 度报告的
财务会计报 告应当经 过审计。
2 、基金半年度报 告：基金 管理人 应当在上 半年结束 之日起 60 日内，编制 完成基 金半博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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年度报告， 并将半年 度报告正 文登载在 网站上， 将半 年度报告摘 要登载在 指定报刊 上。
3 、基金季度报告 ：基金管 理人应 当在每个 季度结束 之日起 15 个工作日内 ，编制 完成
基金季度报 告，并将 季度报告 登载在指 定报刊和 网站 上。
基金合同生 效不足 2 个月 的， 基金管理 人可以不 编制 当期季度报 告、 半 年度报告 或者年
度报告。
法律法规或 中国证监 会另有规 定的，从 其规定。
六、临时报告与公告
基金发生重 大事件， 有关信息 披露义务 人应当 在两日 内编制临时 报告书， 予以公告 ， 并
在 公开 披露日 分别 报中 国证监 会和 基金管 理人 主要办公 场所 所在地 中国 证监 会派出 机构 备
案。
前款所称重 大事件 ， 是指可 能对基金 份额持有 人权益 或者基金份 额的价格 产生重大 影响
的事件，包 括：
1 、基金份额持有 人大会的 召开；
2 、终止基金合同 ；
3 、转换基金运作 方式；
4 、更换基金管理 人、基金 托管人 ；
5 、基金管理人、 基金托管 人的法 定名称、 住所发生 变更；
6 、基金管理人股 东及其出 资比例 发生变更 ；
7 、基金募集期延 长；
8 、基金管理人的董 事长、总 经理及其 他高级管理 人 员、基金经理 和基金托 管人基金托
管部门负责 人发生变 动；
9 、基金管理人的 董事在一 年内变 更超过 50% ；
10 、基金管理人、基 金托管人 基金托管 部门的主 要业 务人员在一 年内变动 超过 30% ；
11 、涉及基金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉 讼；
12 、基金管理人、基 金托管人 受到监管 部 门的调 查；
13 、基金管理人 及其董事 、总 经理及其 他高级管 理人 员、基金 经理受 到严重行 政处罚，
基金托管人 及其基金 托管部门 负责人受 到严重行 政处 罚；
14 、重大关联交易事 项；
15 、基金收益分配事 项；
16 、管理费、托管费 等费用计 提标准、 计提方式 和费 率发生变更 ；
17 、基金份额净值计 价错误达 基金份额 净值 0.50% ；
18 、基金改聘会计师 事务所；
19 、基金变更、增加 、减少基 金代销机 构；
20 、基金更换基金注 册登记机 构； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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21 、基金开始办理申 购、赎回 ；
22 、基金申购、赎回 费率及其 收费方式 发生变更 ；
23 、基金发生巨 额赎 回并延期 支付；
24 、基金连续发生巨 额赎回并 暂停接受 赎回申请 ；
25 、基金暂停接受申 购、赎回 申请后重 新接受申 购、 赎回；
26 、中国证监会规定 的其他事 项。
七、公开澄清
在基金合同 期限内 ， 任何公 共媒体中 出现的或 者在市 场上流传的 消息可能 对基金份 额价
格产生误导 性影响或 者引起较 大波动的 ， 相关 信息披 露义务人知 悉后应当 立即对该 消息进行
公开澄清， 并将有关 情况立即 报告中国 证监会。
八、基金份额持有人大会决议
基金份额持 有人大会 决定的事 项，应当 依法报中 国证 监会核准或 者备案， 并予以公 告。
九、中国证监会规定的其他信息
十、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书 公布后， 应当分别 置备于基 金管理人 、基 金托管人和 基金代销 机构的住 所，
投资者在支 付工本费 后，可在 合理时间 内取得上 述文 件复印件。
基金定期报 告公布后 ， 应当 分别置备 于基金管 理人和 基金托管人 的住所， 投资者 在支付
工本费后， 可在合理 时间内取 得上述文 件复印件 。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 十 六部 分
风险 揭 示
一、投资于本基金的主要风险
1 、市场风险
证券市场价 格受到经 济因素、 政治因素 、 投资 心理和 交易制度等 各种因素 的影响， 导致
基金收益水 平变化而 产生风险 ，主要包 括：
（1 ）政策风险。因 国家宏观 政策（如 货币政策、 财 政政策、行业 政策、地 区发展政策
等）发生变 化，导致 市场价格 波动而产 生风险。
（2 ） 经济周期风 险。 随经 济运行的 周期性变 化， 证券 市场的收益 水平也呈 周期性变 化。
基金投资于 债券，收 益水平也 会随之变 化，从而 产生 风险。
（3 ） 利率风险。 利率直接 影响着债 券的价格 和收益率 ， 影响着企业 的融资成 本和利 润。
基金投资于 债券， 其 收益水平 会受到利 率变化 的影响 。 在利率上 升时， 基金持有 的债券价 格
下降，如基 金组合久 期较长， 则将造成 基金资产 的损 失。
（4 ）债券市场流动 性风险。 由于银行 间债券市场 深 度和宽度相对 较低，交 易相对较不
活跃，可能 增大银行 间债券变 现难度， 从而影响 基金 资产变现能 力的风险 。
（5 ）购买力风险。 基金的利 润将主要 通过现金形 式 来分配，而现 金可能因 为通货膨胀
的影响而导 致购买力 下降，从 而使基金 的实际收 益下 降。
（6 ）再投资风险。 再投资风 险反映了 利率下降对 固 定收益证券利 息收入再 投资收益的
影响， 这与利率 上升所带 来的价 格风险 （即利 率风险 ） 互为消长。 具体 为当利率 下降时， 基
金从投资的 固定收益 证券所得 的利息收 入进行再 投资 时， 将获得 比以前较 少的收 益率， 这 将
对基金的净 值增长率 产生影响 。
（7 ）信用风险。基 金所投资 债券的发 行人如出现 违 约、无法支付 到期本息 ， 或由于债
券发行人信 用等级降 低导致债 券价格下 降，将造 成基 金资产损失 。
（8 ）新股价格波动 风险。本 基金可投 资于新股申 购 ，本基金所投 资新股价 格波动将对
基金收益率 产生影响 。
（9 ）债券回购风险 。债券回 购为提升 整体基金组 合 收益提供了可 能，但也 存在一定的
风险。 债券回购 的主要风 险包括信 用风险、 投 资风险 及波动性加 大的风险， 其 中， 信用风 险
指回购交易 中交易对 手在回购 到期时 ， 不能偿 还全部 或部分证券 或价款， 造成基 金净值损 失
的风险； 投 资风险是 指在进 行回购操 作时， 回 购利率 大于债券投 资收益而 导致的风 险以及由
于回购操作 导致投资 总量放大 ， 致 使 整个组合 风险放 大的风险； 而波动性 加大的 风险是指 在
进行回购操 作时， 在对基 金组合收 益进行放 大的同时 ， 也对基金组合 的波动性 （ 标准差） 进
行了放大， 即基 金组合的 风险将会 加大。 回购 比例越 高， 风险暴露程 度也就越 高， 对基金 净
值造成损失 的可能性 也就越大 。
2 、管理风险 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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基金运作过 程中由于 基金投资 策略、 人为因素 、 管理 系统设置不 当造成操 作失误或 公司
内部失控而 可能产生 的损失。 管理风险 包括：
（1 ）决策风险：指 基金投资 的投资策 略制定、投 资 决策执行和投 资绩效监 督检查过程
中，由于决 策失误而 给基金资 产造成的 可能的损 失；
（2 ）操作风险： 指 基金投资 决策执行 中，由于投 资 指令不明晰、 交易操作 失误等人为
因素而可能 导致的损 失；
（3 ）技术风险： 是指公司 管理信 息系统设 置不当等 因素而可能 造成的损 失。
3 、职业道德风险： 是指公司 员工不遵 守职业操守 ， 发生违法、违 规行为而 可能导致的
损失。
4 、流动性风险
在开放式基 金交易过 程中， 可能会发 生巨额赎 回的情 形。 巨额赎 回可能会 产生基 金仓位
调整的困难 ，导致流 动性风险 ，甚至影 响基金份 额净 值。
5 、合规性风险
指基金管理 或运作过 程中， 违 反国家法 律、 法 规的规 定， 或者基 金投资违 反法规及 基金
合同有关规 定的风险 。
6 、本基金是债券 型基金， 投资收 益率受利 率波动影 响而波动。
7 、本基金特有风 险
（1 ）基于投资范围 的规定， 本基金 对 债券 等固定 收 益 类资产的投 资比例不 低于基金资
产的 80% ，无法完全规避发债主 体特别是企业 债、 公司债的发债主体的 信用质量变化 造成
的信用风险 ； 如果债 券市场出 现整体下 跌，将无 法完 全避免债券 市场系统 性风险 ；
（2 ）本基金还可以 参与一级 市场新股 申购，以及 在 二级市场上投 资股票、 权证等权益
类证券。本基金投资 于股票、权证 等权益类证券 的比 例不超过基金资产 的 20% ，这虽然提
升了预期收 益水平， 也增加了 一定的预 期风险水 平。
8 、其他风险
（1 ）随着符合本基 金投资理 念的新投 资工具的出 现 和发展，如果 投资于这 些工具，基
金可能会面 临一些特 殊的风险 ；
（2 ）因技术因素 而产生的 风险， 如计算机 系统不可 靠产生的风 险；
（3 ）因基金业务快 速发展而 在制度建 设、人员配 备 、内控制度建 立等方面 不完善而产
生的风险；
（4 ）因人为因素 而产生的 风险、 如内幕交 易、欺诈 行为等产生 的风险；
（5 ）对主要业务 人员如基 金经理 的依赖而 可能产生 的风险；
（6 ）战争、自然灾 害等不可 抗力可能 导致基金资 产 的损失，影响 基金收益 水平，从而
带来风险；
（7 ）其他意外导 致的风险 。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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二、声明
1 、投资人 投资于 本基金， 须自行 承担投资 风险；
2 、除基金管理人直 接办理本 基金的销 售外，本基 金 还通过 中国 银 行等基金 代销机构代
理销售，基 金管理人 与基金代 销机构都 不能保证 其收 益或本金安 全 。招募 说明 书
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第 十 七部 分
基金 合同 的 变更 、 终 止与 基 金 财产 的清算
一 、 基金合同的变更
1 、变更基金合 同涉及法 律法规规 定或本合 同约定应 经基金份额 持有人大 会决议通 过的
事项的，应 召开基金 份额持有 人大会决 议通过。
2 、变更基金合 同的基金 份额持有 人大会决 议应报中 国证监会核 准或备案 ，并自中 国证
监会核准或 出具无异 议意见之 日起生效 。
3 、但如因相应 的法律法 规发生变 动并属于 本基金合 同必须遵照 进行修改 的情形， 或者
基 金合 同的修 改不涉 及本 基金合 同当事 人权 利义务 关系 发生 变化 或 对基金 份额 持有人 利益
无实质性不 利影响 的， 可不经基 金份额持 有人大会 决 议， 而经基金 管理人和 基金托管 人同意
后修改、公 布，并报 中国证监 会备案。
二 、 基金合同的终止
有下列情形 之一的， 本基金合 同应当终 止：
1 、基金份额持有 人大会决 定终止 ；
2 、基金管理人 、基金托 管人职责 终止，在 六个月内 没有新基金 管理人、 基金托管 人承
接的；
3 、基金合同生效 后，连 续 60 个工作日出 现基金份 额 持有人数量 不满 200 人的；
4 、基金合同生效 后 ，连 续 60 个工作日出 现基金资 产 净值低于 3000 万元的；
5 、基金合同生效 后，连续 60 个工作日出 现前十大 基金份额持 有人持有 基金份额 总额
超过基金总 份额的 90% 的；
6 、法律法规和基 金合同规 定的其 他情形。
基金合同终 止后 ， 基金管 理人和基 金托管人 有权依照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、 《销
售办法》 、 基 金合同及 其他有关 法律法规 的规定， 行 使请求给付 报酬、 从基 金财产中 获得补
偿的权利。
三 、 基金财产的清算
1 、基金合同终 止， 基金 管理人 应 当按法律 法规和本 基金合同的 有关规定 组织清算 组对
基金财产进 行清算。
2 、基金财产清算 组
（1 ）自基金合同 终止事由 之日起 30 个工作日内由 基金管理人 组织成立 基金财产 清算
组， 在基金财 产清算组 接管基金 财产之前， 基金管理 人和基金托 管人应按 照基金合 同和托管
协议的规定 继续履行 保护基金 财产安全 的职责。
（2 ）基金财产 清算组成 员由基金 管理人、 基金托管 人、具有从 事证券相 关业务资 格的
注册会计师、 律师以及 中国证监 会指定的 人员组成。 基金财产清 算组可以 聘用必要 的工作人
员。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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（3 ）基金财产 清算组负 责基金财 产的保管 、清理、 估价、变现 和分配。 基金财产 清算
组可以依法 进行必要 的民事活 动。
3 、清算程序
（1 ）基金合同终 止情形发 生后， 由基金 财 产清算组 统一接管基 金财产；
（2 ）基金财产清 算组根据 基金财 产的情况 确定清算 期限；
（3 ）基金财产清 算组对基 金财产 进行清理 和确认；
（4 ）对基金财产 进行评估 和变现 ；
（5 ）制作清算报 告；
（6 ）聘请会计 师事务所 对清算报 告进行外 部审计， 聘请律师事 务所对清 算报告出 具法
律意见书；
（7 ）将清算报告 报中国证 监会备 案并公告 ；
（8 ）对基金财产 进行分配 。
4 、清算费用
清算费用是 指基金财 产清算组 在进行基 金清算过 程中 发生的所有 合理费用， 清 算费用由
基金财产清 算组优先 从基金财 产中支付 。
5 、基金剩余财产 的分配
基金财产按 下列 顺序 清偿：
（1 ）支付清算费 用；
（2 ）交纳所欠税 款；
（3 ）清偿基金债 务；
（4 ）按基金份额 持有人持 有的基 金份额比 例进行分 配。
基金财产未 按前款（1）、（ 2 ） 、 （3 ）项规定 清偿前， 不分配给基 金份额持 有人。
对 于基 金缴存 于中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司的 最低 结算 备付金 和交 易席 位保证 金
等，在中国 证券登记 结算有限 责任公司 对其进行 调整 后方可收回 。
6 、基金财产清算 的公告
基金财产清 算组做出 的清算报 告经会计 师事务所 审计 ，律师事务 所出具法 律意见书 后，
报中国证监 会备案并 公告。
7 、基金财产清算 账册及文 件由基 金托管人 保存 15 年 以上。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 十 八部 分
基金 合 同的 内容 摘要
一 、基金 份额持有人、基金管理人和基 金托管人的权 利、义务
（ 一 ）基金 份额持有 人 的权利 、义务
1 、基金投资者 购买本基 金基金份 额的行为 即视为对 基金合同的 承认和接 受，基金 投资
者自依据基 金合同取 得基金份 额， 即成为 基金份额 持 有人和基金 合同当事 人。 基金份 额持有
人作为当事 人并不以 在基金合 同上书面 签章为必 要条 件。 本基金同类 别基金份 额的每份 基金
份额具有同 等的合法 权益。 各类 基金份额 由于基金 份 额净值的不 同， 基金收 益分配时 的可供
分配利润以 及参与清 算后的剩 余基金财 产分配的 数量 将可能有所 不 同。
2 、基金份额持有 人的权利
（1 ）分享基金财 产收益；
（2 ）参与分配清 算后的剩 余基金 财产；
（3 ）依法转让或 者申请赎 回其持 有的基金 份额；
（4 ）按照规定要 求召开基 金份额 持有人大 会；
（5 ）出席或者 委派代表 出席基金 份额持有 人大会， 对基金份额 持有人大 会审议事 项行
使表决权；
（6 ）查阅或者复 制公开披 露的基 金信息资 料；
（7 ）监督基金管 理人的投 资运作 ；
（8 ）对基金管 理人、基 金托管人 、基金份 额销售机 构损害其合 法权益的 行为依法 提起
诉讼；
（9 ）法律法规、 基金合同 规定的 其他权利 。
3 、基金份额持有 人的义务
（1 ）遵守法律法 规、基金 合同及 其他有关 规定；
（2 ）缴纳基金认 购、申购 款项及 基金合同 规定的费 用；
（3 ）在持有的基 金份额范 围内， 承担基金 亏损或者 基金合同终 止的有限 责任；
（4 ）不从事任 何有损基 金、其他 基金份额 持有人及 其他基金合 同当事人 合法利益 的活
动；
（5 ）执行基金份 额持有人 大会的 决议；
（6 ）遵守基金管 理人、销 售机构 和注册登 记机构的 相关交易及 业务规则 ；
（7 ）返还在基金 交易过程 中因任 何原因获 得的不当 得利；
（8 ）法律法规及 基金合同 规定的 其他义务 。
（ 二 ）基金 管理人 的 权利、义 务
1 、基金管理人的 权利
（1 ）依法募集 基 金，办理 基金备 案手续；
（2 ）依照法律法 规和基金 合同独 立管理运 用基金财 产； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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（3 ） 根据法 律法规和 基金合同 的规定 ， 制订 、 修 改并 公布有关基 金认购 、 申购 、 赎回 、
转托管、基 金转换、 非交易过 户、冻结 、收益分 配等 方面的业务 规则；
（4 ）根据法律 法规和基 金合同的 规定决定 本基金的 相关费率结 构和收费 方式，获 得基
金管理费， 收取 认购费、 申购 费、 赎回费及 其他事先 核准或公告 的合理费 用以及法 律法规规
定的其他费 用；
（5 ）根据法律法 规和基金 合同的 规定销售 基金份额 ；
（6 ）在本合同 的有效期 内，在不 违反公平 、合理原 则以及不妨 碍基金托 管人遵 守 相关
法律法规及 其行业监 管要求的 基础上， 基金 管理人有 权对基金托 管人履行 本合同的 情况进行
必要的监督。 如认为基 金托管人 违反了法 律法规或 基 金合同规定 对基金财 产、 其他基 金合同
当事人的利 益造成重 大损失的， 应及时呈 报中国证 监 会和中国银 监会， 以及 采取其他 必要措
施以保护本 基金及相 关基金合 同当事人 的利益；
（7 ）根据基金 合同的规 定选择适 当的基金 代销机构 并有权依照 代销协议 和有关法 律法
规对基金代 销机构行 为进行必 要的监督 和检查；
（8 ）自行担任 基金注册 登记机构 或选择、 更换基金 注册登记代 理机构， 办理基金 注册
登记业务， 并按照基 金合同规 定对基金 注册登记 代理 机构进行必 要的监督 和检查；
（9 ）在基金合同 约定的范 围内， 拒绝或暂 停受理申 购和赎回的 申请；
（10 ）在法 律法规允 许的前 提下，为 基金份额 持有人的 利益依法 为基金进 行融资 、融
券；
（11 ）依据法律法规 和基金合 同的规定 ，制订基 金收 益分配方案 ；
（12 ）按照 法律法规 ，代表 基金对被 投资企业 行使股东 权利，代 表基金行 使因投 资于
其他证券所 产生的权 利；
（13 ）在基金托管人 职责终止 时，提名 新的基金 托管 人；
（14 ）依据法律法规 和基金合 同的规定 ，召集基 金份 额持有人大 会；
（15 ）选择 、更换律 师、审 计师、证 券经 纪商 或其他为 基金提供 服务的外 部机构 并确
定有关费率 ；
（16 ）法律法规、基 金合同规 定的其他 权利。
2 、基金管理人的 义务
（1 ）依法申请 并募集基 金，办理 或者委托 经中国证 监会认定的 其他机构 代为办理 基金
份额的发售 、申购、 赎回和登 记事宜；
（2 ）办理基金备 案手续；
（3 ）自基金合同 生效之日 起，以 诚实信用 、勤勉尽 责的原则管 理和运用 基金财产 ；
（4 ）配备足够 的具有专 业资格的 人员进行 基金投资 分析、决策 ，以专业 化的经营 方式
管理和运作 基金财产 ；
（5 ）建立健全 内部风险 控制、监 察与稽核 、财务管 理及人事管 理等制度 ，保证所 管理博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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的基金 财产 和基金管 理人的财 产相互独 立， 对所管理 的不同基金 分别管理、 分 别记账， 进行
证券投资；
（6 ） 按基金合同 的约定 确定基金 收益分配 方案， 及 时 向基金份额 持有人分 配基金收 益；
（7 ）除依据《 基金法》 、基金合 同及其他 有关规定 外，不得为 自己及任 何第三人 谋取
利益，不得 委托第三 人运作基 金财产；
（8 ）进行基金会 计核算并 编制基 金的财务 会计报告 ；
（9 ）依法接受基 金托管人 的监督 ；
（10 ）编制季度、半 年度和年 度基金报 告；
（11 ）采取 适当合理 的措施 使计算开 放式基金 份额认购 、申购、 赎回和注 销价格 的方
法符合基金 合同等法 律文件的 规定 ；
（12 ）计算并公告基 金财产净 值，确定 基金份额 申购 、赎回价格 ；
（13 ）严格按照《基 金法》、 基金合同 及其他有 关规 定，履行信 息披露及 报告义务 ；
（14 ）保守 基金商业 秘密， 不泄露基 金投资计 划、投资 意向等。 除基金法 、基金 合同
及其他有关 规定另有 规定外， 在基金信 息公开披 露前 应予以保密 ，不得向 他人泄露 ；
（15 ）按规定受理申 购和赎回 申请，及 时、足额 支付 赎回款项；
（16 ）保存 基金财产 管理业 务活动的 记录、账 册、报表 、代表基 金签订的 重大合 同及
其他相关资 料；
（17 ）依据 《基金法 》、基 金合同及 其他有关 规定召集 基金份额 持有 人大 会或配 合基
金托管人、 基金份额 持有人依 法召集基 金份额持 有人 大会；
（18 ）以基 金管理人 名义， 代表基金 份额持有 人利益行 使诉讼权 利或实施 其他法 律行
为；
（19 ）组织 并参加基 金财产 清算小组 ，参与基 金财产的 保管、清 理、估价 、变现 和分
配；
（20 ）因违 反基金合 同导致 基金财产 的损失或 损害基金 份额持有 人的合法 权益， 应承
担赔偿责任 ，其赔偿 责任不因 其退任而 免除；
（21 ）基金 托管人违 反基金 合同造成 基金财产 损失时， 应为基金 份额持有 人利益 向基
金托管人追 偿；
（22 ）法律法规、基 金合同及 中国证监 会规定的 其他 义务。
（ 三 ）基金 托管人的 权利、义 务
1 、基金托管人的 权利
（1 ）依据法律法 规和基金 合同的 规定安全 保管基金 财产；
（2 ）依照基金合 同的约定 获得基 金托管费 ；
（3 ）监督基金管 理人对本 基金的 投资运作 ；
（4 ）在基金管理 人职责终 止时， 提名新的 基金管理 人； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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（5 ）依据法律法 规和基金 合同的 规定召集 基金份额 持有人大会 ；
（6 ）法律法规、 基金合同 规定的 其他权利 。
2 、基金托管人的 义务
（1 ）安全保管基 金财产；
（2 ）设立专门 的基金托 管部，具 有符合要 求的营业 场所，配备 足够的、 合格的熟 悉基
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ；
（3 ）按规定 开设 基金财产 的资金 账户和证 券账户；
（4 ）除依据《 基金法》 、基金合 同及其他 有关规定 外，不得以 基金财产 为自己及 任何
第三人谋取 利益，不 得委托第 三人托管 基金财产 ；
（5 ）对所托管的 不同基金 财产分 别设置账 户，确保 基金财产的 完整和独 立；
（6 ）保管由基金 管理人代 表基金 签订的与 基金有关 的重大合同 及有关凭 证；
（7 ）保存基金托 管业务活 动的记 录、账册 、报表和 其他相关资 料；
（8 ）按照基金合 同的约定 ，根据 基金管理 人的指令 ，及时办理 清算、交 割事宜；
（9 ）保守基金商 业秘密 。除《基 金法》、 基金合同 及其他有关 规定另有 规定外， 在基
金 信息公开 披露前应 予以保密 ，不得向 他人泄露 ；
（10 ） 根据法律法 规及本合 同的约 定， 办 理与基金 托 管业务活动 有关的信 息披露事 项；
（11 ）对基 金财务会 计报告 、半年度 和年度基 金报告的 相关内容 出具意见 ，说明 基金
管理人在各 重要方面 的运作是 否严格按 照基金合 同的 规定进行； 如果 基金管理 人有未执 行基
金合同规定 的行为， 还应当说 明基金托 管人是否 采取 了适当的措 施；
（12 ）建立并 保存基 金份额持 有人名册 ；
（13 ）复核 审查 基金 管理人计 算的基金 财产净值 和基 金份额申购 、赎回价 格；
（14 ）按规定制作相 关账册并 与基金管 理人核对 ；
（15）依 据基金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额 持有人支付 基金收益 和赎回款 项；
（16 ）按照 规定召集 基金份 额持有人 大会或配 合基金份 额持有人 依法自行 召集基 金份
额持有人大 会；
（17 ）按照法律法规 监督基金 管理人的 投资运作 ；
（18 ） 违反基金合同 导致基金 财产损失， 应承担赔 偿 责任， 其责任 不因其退 任而免除 ；
（19 ） 因基金管理 人违反基 金合同 造成基金 财产损失 时， 应为 基金向基 金管理人 追偿 ；
（20 ）法律法规、基 金合同及 中国证监 会规定的 其他 义务。
二 、基金份额持有人大会 召集、议事及 表决的程序和 规则
（一） 本基金 的基金份 额持有人 大会， 由本 基金的基 金份额持有 人或其合 法的代理 人组
成。
（二）有以 下情形之 一时，应 召开基金 份额持有 人大 会：
1 、终止基金合同 ，但本章 第（四 ）条规定 的情形除 外 ； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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2 、转换基金运作 方式；
3 、提高基金管 理人、基 金托管人 的报酬标 准 及赎回 费率 ，但根 据法律法 规的要求 提高
该等报酬标 准的除外 ；
4 、更换基金管理 人、基金 托管人 ；
5 、变更基金类别 ；
6 、变更基金投资 目标、范 围或策 略；
7 、变更基金份额 持有人大 会议事 程序、表 决方式和 表决程序；
8 、本基金与其他 基金合并 ；
9 、对基金合同 当事人权 利、义务 产生重大 影响，需 召开基金份 额持有 人 大会的变 更基
金合同等其 他事项；
10 、法律法规或中国 证监会规 定的其他 应当召开 基金 份额持有人 大会的事 项。
（三）有以 下情形之 一的，不 需召开基 金份额持 有人 大会：
1 、调低基金管理 费率、基 金托管 费率 、销 售服务费 ；
2 、在法律法规 和基金合 同规定的 范围内变 更本基金 的申购费率 、调低赎 回费率或 变更
收费方式；
3 、因相应的法律 法规发生 变动而 应当对基 金合同进 行修改；
4 、对基金合同的 修改不涉 及基金 合同当事 人权利义 务关系发生 变化；
5 、对基金合同的 修改对基 金份额 持有人利 益无实质 性不利影响 ；
6 、除法律法规或 基金合同 规定应 当召 开基 金份额持 有人大会以 外的其他 情形。
（四） 基金合同 生效后， 有以 下事由情 形之一时， 终 止基金合同 不需要召 开基金份 额持
有人大会：
1 、连续 60 个工作日出现 基金份额 持有人 数量不满 200 人；
2 、连续 60 个工作日出现 基金资产 净值低 于 3000 万元；
3 、连续 60 个工作日出现前十大 基金份额 持有人持 有基金份额 总额超过 基金总份 额的
90% 。
（ 五 ）召集 方式：
1 、除法律法规或 基金合同 另有约 定外，基 金份额持 有人大会由 基金管理 人召集。
2 、基金托管人 认为有必 要召开基 金份额持 有人大会 的，应当向 基金管理 人提出书 面提
议。 基金 管理人应 当 自收到 书面提议 之日起 10 日内决 定是否召集 ， 并书 面告知基 金托管人。
基金管理人 决定召集 的， 应 当自出具 书面决定 之日起 60 日内召开； 基金 管理人决 定不召 集，
基金托管人 仍认为有 必要召开 的，应当 自行召集 。
3 、代表基金份 额 10% 以上的基金 份额持有 人认为有 必要召开基 金份额持 有人大会 的，
应当向基金 管理人提 出书面提 议。 基金管 理人应当 自 收到书面提 议之日起 10 日内 决定是否
召集，并书 面告知提 出提议的 基金份额 持有人代 表和 基金托管人 。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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基金管理人 决定召集 的， 应 当自出具 书面决定 之日起 60 日内召开； 基 金管理人 决定不
召集，代表基金 份额 10% 以 上的基金份 额持有人仍 认为有必要召开 的，应当向 基金托管人
提出书面提 议。
基金托管人 应当自收 到书面提 议之日起 10 日内 决定 是否召集， 并书 面告知提 出提议的
基 金份 额持有 人代表 和基 金管理 人；基 金托 管人决 定召 集的 ，应当 自出具 书面 决定之 日起
60 日内召开。
4 、 代表基 金份 额 10% 的基 金份额 持有人 就同一 事项书 面要求 召开 基金份 额持有 人大
会，而基金管理 人、基金托 管人都不召 集的，代表 基 金份额 10% 以上的基金份额 持有人有
权自行召集 ，并至少 提前 30 日报中国 证监会备 案。
5 、基金份额持 有人依法 自行召集 基金份额 持有人大 会的，基金 管理人、 基金 托管 人应
当配合，不 得阻碍、 干扰。
6 、基金份额持有 人大会的 召集人 负责选择 确定开会 时间、地点 、方式和 权益登记 日 。
（ 六 ）通知
召开基金份 额持有人 大会， 召集 人应当于 会议召 开前 30 天在至少一 种指定媒 体上公告 。
基金份额持 有人大会 不得就未 经公告的 事项进行 表决 。 基金份额持有 人大会通 知将至少 载明
以下内容：
1 、会议召开的时 间、地点 、方式 ；
2 、会议拟审议的 主要事项 、议事 程序和表 决方式；
3 、代理投票授权 委托书送 达时间 和地点；
4 、会务常设联系 人姓名、 电话；
5 、权益登记日；
6 、如采用通讯 表决方式 ，还应载 明具体通 讯方式、 委托的公证 机关及其 联系方式 和联
系人、书面 表达意见 的寄交和 收取方式 、投票表 决的 截止日以及 表决票的 送达地址 等内容。
（ 七 ）开会 方式
基金份额持 有人大会 的召开方 式包括现 场开会和 通讯 方式开会。 现场 开会由基 金份额持
有人本人出 席或通过 授权委派 其代理人 出席， 现场开 会时基金管 理人和基 金托管人 的授权代
表应当出席， 基 金管理人 或基金托 管人不派 代表出席 的， 不影响表决 效力； 通讯方 式开会指
按照基金合 同的相关 规定以通 讯的书面 方式进行 表决 。 会议的召开 方式由召 集人确定， 但决
定基金管理 人更换或 基金托管 人的更换、 转 换基金运 作方式和终 止基金合 同事 宜必 须以现场
开会方式召 开基金份 额持有人 大会。
现场开会同 时符合以 下条件时 ，可以进 行基金份 额持 有人大会议 程：
1 、亲自出席会 议者持有 基金份额 的凭证和 受托出席 会议者出具 的委托人 持有基金 份额
的凭证和授 权委托书 等文件符 合法律法 规、 本基金 合 同和会议通 知的规定， 并且持有 基金份
额的凭证与 基金注册 登记机构 提供的注 册登记资 料相 符 ； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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2 、经核对，汇 总到会者 出示的在 权益登记 日持有基 金份额的凭 证显示， 全部有效 凭证
所代表的基 金份额占 权益登记 日基金总 份额的 50% 以 上。
在同时符合 以下条件 时，通讯 开会的方 式视为有 效：
（1 ）召集人按 基金 合同 规定公布 会议通知 后，在两 个工作日内 连续公布 相关提示 性公
告；
（2 ）召集人按照 会议通知 规定的 方式收取 基金份额 持有人的书 面表决意 见；
（3 ）本人直接 出具书面 意见或授 权他人代 表出具书 面意见的基 金份额持 有人所代 表的
基金份额占 权益登记 日基金总 份额的 50% 以上；
（4 ）直接出具书 面意见的 基金份 额持有人 或受托代 表他人出具 书面意见 的其他代 表，
同 时提 交的持 有基金 份额 的凭证 和受托 出席 会议者 出具 的委 托人持 有基金 份额 的凭证 和授
权委托书等 文件符合 法律法规 、基金合 同和会议 通知 的规定；
（5 ）会议通知公 布前已报 中国证 监会备案 。
如果开会条 件达不到 上述的条 件， 则召集 人可另行 确 定并公告重 新表决的 时间 （至少 应
在 25 个工作日后 ） ， 且 确定有权 出席会议 的基金份 额 持有人资格 的权益登 记日应保 持不变。
（ 八 ）议事 内容与程 序
1 、议事内容及提 案权
（1 ）议事内容 限为本条 前述第（ 二）款规 定的基金 份额持有人 大会召开 事由范围 内的
事项。
（2 ） 基金管理人、 基 金托管人、 代表基金 份额 10% 以上的基金 份额持有 人可以在 大会
召集人发出 会议通知 前向大会 召集人提 交需由基 金份 额持有人大 会审议表 决的提案 。
（3 ） 对于基金份 额持有 人提交的 提案， 大 会召集人 应 当按照以下 原则对提 案进行 审 核：
1 ）关联性。大 会召集人 对于基金 份额持有 人提案涉 及事项与基 金有直接 关系，并 且不
超出法律法 规和基金 合同规定 的基金份 额持有人 大会 职权范围的， 应提交大 会审议； 对 于不
符合上述要 求的， 不提 交基金份 额持有人 大会审议。 如果召集人 决定不将 基金份额 持有人提
案提交大会 表决，应 当在该次 基金份额 持有人大 会上 进行解释和 说明。
2 ）程序性。大 会召集人 可以对基 金份额持 有人的提 案涉及的程 序性问题 做出决定 。如
将其提案进 行分拆或 合并表决， 需 征得原提 案人同意 ； 原提案人不同 意变更的， 大 会主持人
可以就程序 性问题提 请基金份 额持有人 大会做出 决定 ， 并按照基金份 额持有人 大会决定 的程
序进行审议 。
（4 ） 代表基金 份额 10% 以上的基 金份额持 有人提交 基金份额持 有人大会 审议表决 的提
案， 或基金管 理人或基 金托管人 提交基金 份额持有 人 大会审议表 决的提案， 未获得基 金份额
持有人大会 审议通过， 就 同一提案 再次提请 基金份额 持有人大会 审议， 其时间 间隔不少 于 6
个月。法律 法规另有 规定的除 外。
（5 ）基金份额持 有人大会 不得对 未事先公 告的议事 内容进行表 决。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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2 、议事程序
在现场开会 的方式下 ，首先由 召集人宣 读提案， 经讨 论后进行表 决，并形 成大会决 议，
报经中国证 监会核准 或备案后 生效。 在通 讯表决开 会 的方式下， 首 先由召集 人在会议 通知中
公布提案， 在所 通知的表 决截止日 期第二个 工作日由 大会聘请的 公证机关 的公证员 统计全部
有效表决并 形成决议 ，报经中 国证监会 核准或备 案后 生效。
（ 九 ）表决
1 、基金份额持有 人所持每 份基金 份额享有 平等的表 决权。
2 、基金份额持有 人大会决 议分为 一般决议 和特别决 议：
（1 ）特别决议
对于特别决 议应当经 参加大会 的基金份 额持有人 所持 表决权的三 分之二以 上 （含三分之
二）通过。
（2 ）一般决议
对于一般决 议应当经 参加大会 的基金份 额持有人 所持 表决权的 50% 以上通 过。
更换基金管 理人或者 基金托管 人、 转 换基金 运作方式 或终止基金 合同应当 以特别决 议通
过方为有效 。
基金份额持 有人大会 采取记名 方式进行 投票表决 。
采取通讯方 式进行表 决时， 符合 法律法规、 基金合同 和会议通知 规定的书 面表决意 见即
视为有效的 表决； 表决 意见模糊 不清或相 互矛盾的 视 为弃权表决， 但应当计 入出具书 面意见
的基金份额 持有人所 代表的基 金份额总 数。
基金份额持 有人大会 的各项提 案或同一 项提案内 并列 的各项议题 应当分开 审议、 逐项表
决。
（ 十 ）计票
1 、现场开会
（1 ）基金份额 持有人大 会的主持 人为召集 人授权出 席大会的代 表，如大 会由基金 管理
人或基金托 管人召集， 基 金份额 持 有人大会 的主持人 应当在会议 开始后宣 布在出席 会议的基
金份额持有 人中推举 两名基金 份额持有 人代表与 大会 召集人授权 的一名监 督员 （如果基 金管
理人为召集 人， 则监督员 由基金托 管人担任； 如 基金 托管人为召 集人， 则监督 员由基金 托管
人在出席会 议的基金 份额持有 人中指定 ） 共同担任 监 票人； 如大会 由基金份 额持有人 自行召
集， 基金份额持 有人大会 的主持人 应当在会 议开始后 宣布在出席 会议的基 金份额持 有人中推
举三名基金 份额持有 人代表担 任监票人 。
（2 ）监票人应 当在基金 份额持有 人表决后 立即进行 清点并由大 会主持人 当场公布 计票
结果。
（3 ）如果大会 主持 人对 于提交的 表决结果 有怀疑， 可以对所投 票数进行 重新清点 ；如
果大会主持 人未进行 重新清点， 而 出席大会 的基金份 额持有人或 者基金份 额持有人 代理人对博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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大会主持人 宣布的表 决结果有 异议， 其有 权在宣布 表 决结果后立 即要求重 新清点， 大 会主持
人应当立即 重新清点 并公布重 新清点结 果。重新 清点 仅限一次。
（4 ）在基金管 理人或基 金托管人 担任召集 人的情形 下，如果在 计票过程 中基金管 理人
或者基金托 管人拒不 配合的， 则参 加会议的 基金份额 持有人有权 推举三名 基金份额 持有人代
表共同担任 监票人进 行计票。
2 、通讯方式开会
在通讯方式 开会的情 况下， 计票 方式为 ： 由 大会召集 人授权的两 名监票人 在监督人 派出
的授权代表 的监督下 进行计票， 并由公证 机关对其 计 票过程予以 公证； 如监 督人经通 知但拒
绝到场监督， 则大会召 集人可自 行授权 3 名监票人 进 行计票， 并由 公证机关 对其计票 过程予
以公证。
（十一 ）生 效与公告
1 、基金份额持 有人大会 按照《基 金法》有 关法律法 规规定表决 通过的事 项，召集 人应
当自通过之 日起 5 日内 报中国证 监会核准 或者备案 。基金份额 持有人大 会决定的 事项自中
国证监会依 法核准或 者出具无 异议意见 之日起生 效。
2 、生效的基金 份额持有 人大会决 议对全体 基金份额 持有人、基 金管理人 、基金托 管人
均 有法律约 束力。 基金 管理人、 基 金托管人 和基金份 额持有人应 当执行生 效的基金 份额持有
人大会的决 定。
3 、 基金份额 持有人大 会决议应 当自中国 证监会核 准 或出具无异 议意见后 2 日 内， 由 基
金份额持有 人大会召 集人在至 少一种指 定媒体上 公告 。
4 、如果采用通 讯方式进 行表决， 在公告基 金份额持 有人大会决 议时，必 须将公证 书全
文、公证机 关、公证 员姓名等 一同公告 。
（十二 ）法 律法规或 监管机关 对基金份 额持有人 大会 另有规定的 ，从其规 定。
三、基金合同 解除和终止 的事由、程序
（一）基金 合同的变 更
1 、变更基金合 同涉及法 律法规规 定或本合 同约定应 经基 金份额 持有人大 会决议通 过的
事项的，应 召开基金 份额持有 人大会决 议通过。
2 、变更基金合 同的基金 份额持有 人大会决 议应报中 国证监会核 准或备案 ，并自中 国证
监会核准或 出具无异 议意见之 日起生效 。
3 、但如因相应 的法律法 规发生变 动并属于 本基金合 同必须遵照 进行修改 的情形， 或者
基 金合 同的修 改不涉 及本 基金合 同当事 人权 利义务 关系 发生 变化 或 对基金 份额 持有人 利益
无实质性不 利影响 的， 可不经基 金份额持 有人大会 决 议， 而经基金 管理人和 基金托管 人同意
后修改、公 布，并报 中国证监 会备案。
（二）基金 合同的终 止
有下列情形 之一的， 本基金合 同应当终 止 ： 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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1 、基金份额持有 人大会决 定终止 ；
2 、基金管理人 、基金托 管人职责 终止，在 六个月内 没有新基金 管理人、 基金托管 人承
接的；
3 、基金合同生效 后，连 续 60 个工作日出 现基金份 额 持有人数量 不满 200 人的；
4 、基金合同生效 后，连 续 60 个工作日出 现基金资 产 净值低于 3000 万元的；
5 、基金合同生效 后，连续 60 个工作日出 现前十大 基金份额持 有人持有 基金份额 总额
超过基金总 份额的 90% 的；
6 、法律法规和基 金合同规 定的其 他情形。
基金合同终 止后 ， 基金管 理人和基 金托管人 有权依照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、 《销
售办法》 、 基 金合同及 其他有关 法律法规 的规定， 行 使请求给付 报酬、 从基 金财产中 获得补
偿的权利。
四 、争议 解决方式
（一）本基 金合同适 用中华人 民共和国 法律并从 其解 释。
（二） 本基金合 同的当事 人之间因 本基金合 同产生的 或与本基金 合同有关 的争议可 通过
友好协商解 决， 但若自一 方书面提 出协商 解决争议 之 日起 60 日内争议未 能以协商 方式解决
的， 则任何一 方有权将 争议提交 位于北京 的中国国 际 经济贸易仲 裁委员会， 按照其时 有效的
仲裁规则进 行仲裁。 仲裁裁决 是终局的 ，对仲裁 各方 当事人均具 有约束力 。
（三） 除争议 所涉内容 之外， 本基 金合同的 其他部分 应 当由本基金 合同当事 人继续履 行。
五 、基金合同存放地和投资者取得基金 合同的方式
基金合同存 放在基金 管理人和 基金托管 人住所， 投 资 者在支付工 本费后， 可 在合理时 间
内取得上述 文件复印 件，基金 合同条款 及内容应 以基 金合同正本 为准。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第 十 九部 分
基金 托 管协 议的 内容 摘要
一、托管协议当事人
（一）基金 管理人（ 或简称 “ 管理人 ” ）
名称：
博时基金管 理有限公 司
住所：
广东省深圳 市福田区 深南大 道 7088 号招商银行大 厦 29 层
法定代表人 ： 杨鶤
成立时间：
1998 年 7 月 13 日
批准设立机 关： 中国 证券监督 管理委员 会
批准设立文 号： 中国 证监会证 监基金字 【1998 】26 号
组织形式： 有限责任公 司
注册资本： 壹亿元人民 币
经营范围： 基金募集； 基金销售 ；资产管 理；中国 证监会许 可的 其他业务
存续期间： 持续经营
（二）基金 托管人（ 或简称 “ 托管人 ” ）
名称：
中国银行股 份有限公 司
住所：
北京市西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ：肖钢
成立时间：
1983 年 10 月 31 日
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
组织形式：
股份有 限公司
注册资本： 人民币贰仟 伍佰叁拾 捌亿叁仟 玖佰壹拾 陆万贰仟 零玖 元
经营范围： 吸 收人 民币存 款； 发放 短期、 中期 和长期 贷款 ；办理结 算； 办理票 据 贴
现 ；发 行金融 债券 ；代 理发行 、代 理兑付 、承 销政府债 券； 买卖政 府 债
券 ；从 事同业 拆借 ；提 供信用 证服 务及担 保； 代理收付 款项 及代理 保 险
业 务； 提供保 险箱 服务 ；外汇 存款 ；外汇 贷款 ；外汇汇 款； 外汇兑 换 ；
国 际结 算；同 业外 汇拆 借；外 汇票 据的承 兑和 贴现；外 汇借 款；外 汇 担
保 ；结 汇、售 汇； 发行 和代理 发行 股票以 外的 外币有价 证券 ；买卖 和 代
理 买卖 股票以 外的 外币 有价证 券； 自营外 汇买 卖；代客 外汇 买卖； 外 汇
信 用卡 的发行 和代 理国 外信用 卡的 发行及 付款 ；资信调 查、 咨询、 见 证
业 务； 组织或 参加 银 团 贷款； 国际 贵金属 买卖 ；海外分 支机 构经营 与 当
地 法律 许可的 一切 银行 业务； 在港 澳地区 的分 行依据当 地法 令可发 行 或
参与代理发 行当地货 币；经中 国人民银 行批准的 其他 业务。
存续期间： 持续经营 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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二、基金托管人对基金管理人的业务监 督和核查
（一） 基金托 管人根据 有关法律 法规的 规定及 《基 金 合同》 的约定 ， 建立相 关的技术 系
统，对基金 管理人的 投资运作 进行监督 。主要包 括以 下方面：
1 、对基金的投 资范围、 投资对象 进行监督 。基金管 理人应将拟 投资的股 票库、债 券库
等各投资品 种的具体 范围提供 给基金托 管人。 基金 管 理人可以根 据实际情 况的变化， 对 各投
资品种的具 体范围予 以更新和 调整， 并通 知基金托 管 人。 基金托管 人根据上 述投资范 围对基
金的投资进 行监督。
2 、对基金投融资 比例进行 监督：
（1 ） 本基金对债券 等固定收 益类资 产的投资 比例不 低于基金资 产的 80% ， 对股票、 权
证等权益类 证券的投 资比例不 高于基金 资产的 20% ；
（2 ）在全国银行 间同业市 场中的 债券回购 最长期限 为 1 年，债券回 购到期后 不展期 ；
（3 ）在全国银行 间债券市 场回购 融入的资 金余额不 超过基金资 产净值的 40% ；
（4 ）本基金持有 一家上市 公司的 股票，其 市值不超 过基金资产 净值的 10% ；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（6 ）本基金持有 的全部权 证，其 市值不得 超过基金 资产净值的 3% ；
（7 ）本基金持 有的同一 （指同一 信用级别 ）资产支 持证券的比 例，不得 超过该资 产支
持证券规模 的 10% ；
（8 ）本基金投 资于同一 原始权益 人的各类 资产支持 证券的比例 ，不得超 过基金资 产净
值的 10% ；
（9 ） 本基金持有的 全部资产 支持证 券， 其市值 不得超 过基金资产 净值的 20% ， 中国证
监会规定的 特殊品种 除外；
（10 ）基金 资产参与 股票发 行申购， 本基金所 申报的金 额不超过 本基金的 总资产 ，本
基金所申报 的股票数 量不超过 拟发行股 票公司本 次发 行股票的总 量；
（11 ） 本基金对 现金或者 到期日在 一年以内 的政府债 券的投资比 例不低于 基金资产 净值
的 5% ；
（12 ） 本基金应 投资于信 用级别评 级为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资产支 持证券 。 基金 持
有资产支持 证券期间， 如 果其信用 等级下降、 不 再符 合投资标准， 应 在评级报 告发布之 日起
3 个月内予以全 部卖出；
（13 ）中国证监会规 定的其他 比例限制 。
因证券市场 波动、 上市公 司合并、 基金 规模变动、 股 权分置改革 中支付对 价等基金 管理
人之外的因 素致使本 基金投资 比例不符 合上述各 项规 定的， 基金管理 人应当 在 10 个交易日
内调整完毕 。法律法 规另有规 定的从其 规定。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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如 果法 律法规 及监 管政 策等对 基金 合同约 定的 投资 禁止 行为 和投资 组合 比例 限制进 行
变更的， 本基 金可相应 调整禁止 行为和投 资比例限 制 规定， 不需经 基金份额 持有人大 会审议。
如法律法规 或监管部 门取消上 述限制性 规定， 履行 适 当程序后， 本 基金不受 上述规定 的限制。
基金管理人 应当自基 金合同生 效之日 起 6 个月内使 基金的投资 组合比例 符合基金 合同
的有关约定 。
3 、对基金投资 禁止行为 进行监督 。为对基 金禁止从 事的关联交 易进行监 督，基金 管理
人 和基 金托管 人应相 互提 供与本 机构有 控股 关系的 股东 或与 本机构 有其他 重大 利害关 系的
公司名单。
4 、基金管理人 向基金托 管人提供 其银行间 债券市场 交易的交易 对手库， 交易对手 库由
银行间交易 会员中财 务状况较 好、 实力雄厚、 信 用等 级高的交易 对手组成。 基 金管理人 可以
根据实际情 况的变化， 及 时对交易 对手库予 以更新和 调整， 并通知基 金托管人。 基 金管理人
参与银行间 债券市场 交易的交 易对手应 符合交易 对手 库的范围。 基金 托管人对 基金管理 人参
与银行间债 券市场交 易的交易 对手是否 符合交易 对手 库进行监督 。
5 、基金托管人对 银行间市 场交易 的交易方 式的控制 按如下约定 进行监督 。
基金管理人 应按照审 慎的风险 控制原则， 对银行 间 交 易对手的资 信状况进 行评估， 控 制
交易对手的 资信风险， 确 定与各类 交易对手 所适用的 交易结算方 式， 在具体的 交易中， 应尽
力争取对基 金有利的 交易方式。 由于交易 对手资信 风 险引起的损 失， 基金托 管人不承 担赔偿
责任。
6 、基金如投资 银行存款 ，基金管 理人应根 据法律法 规的规定及 基金合同 的约定， 事先
确定符合条 件的所有 存款银行 的名单， 并 及时提供 给 基金托管人， 基金托管 人据以对 基金投
资银行存款 的交易对 手是否符 合上述名 单进行监 督。
7 、对法律法规规 定及《基 金合同 》约定的 基金投资 的其他方面 进行监督 。
（二） 基金托 管人应根 据有关法 律法规 的规 定及 《 基 金合同》 的约 定， 对基 金资产净 值
计算、 基金份 额净值计 算、 应收 资金到账 、 基金费 用 开支及收入 确定、 基金 收益分 配、 相关
信息披露、 基金宣传 推介材料 中登载基 金业绩表 现数 据等进行复 核。
（三） 基金托 管人在上 述第 （一 ） 、 （二） 款 的监督和 核查中发现 基金管理 人违反法 律法
规的规定、 《基金 合同》及本 协议的约定 ，应及时通 知基金管理人限 期纠正，基 金管理人收
到通知后应 及时核对 确认并以 书面形式 对基金托 管人 发出回函并 改正。 在限 期内， 基金 托管
人有权随时 对通知事 项进行复 查。 基金管理 人对基金 托管人通知 的违规事 项未能在 限期内纠
正的，基金 托管 人应 及时向中 国证监会 报告。
（四）基金托管 人发现基金 管理人的投 资指令违反法 律法规、 《基金合 同》及本协 议的
规定， 应当拒 绝执行， 立 即通知基 金管理 人， 并依照 法 律法规的规 定及时向 中国证监 会报告。
基金托管人 发现基金 管理人依 据交易程 序已经生 效的 指令违反法 律法规和 其他有关 规定， 或
者违反《基金合 同》 、本协议 约定的，应 当立即通知 基金管理人，并 依照法律法 规的规定及博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
101
时向中国证 监会报告 。
（五） 基金管理 人应积极 配合和协 助基金托 管人的监 督和核查， 包括 但不限于： 在 规定
时间内答复 基金托管 人并改正， 就基金托 管人的疑 义 进行解释或 举证， 对基 金 托管人 按照法
规要求需向 中国证监 会报送基 金监督报 告的， 基金管 理人应积极 配合提供 相关数据 资料和制
度等。
三、基金管理人对基金托管人的业务监 督、核查
（一） 在本协议 的有效期 内， 在不违反 相关法律 法规 及相关行业 监管要求 的基础上， 基
金管理人有 权对基金 托管人履 行本协议 的情况进 行必 要的核查， 核查 事项包括 但不限于 基金
托管人安全 保管基金 财产、 开设 基金财产 的资金账 户 和证券账户、 复核基金 管理人计 算的基
金资产净值 和基金份 额净值、 根 据基金管 理人指令 办 理清算交收、 相关信息 披露和监 督基金
投资运作等 行为。
（二） 基金管理 人发现基 金托管人 擅自 挪用 基金财产 、 未对基金财产 实行分账 管理、 无
正当理由未执行 或延迟执行 基金管理人 资金划拨指 令 、泄露基金投资 信息等违反 法律法规、
《基金合同》 及 本协议有 关规定时， 应 及时以书 面形 式通知基金 托管人限 期纠正， 基金 托管
人收到通知 后应及时 核对并以 书面形式 对基金管 理人 发出回函。 在 限期内， 基 金管理人 有权
随时对通知 事项进行 复查， 督促 基金托管 人改正。 基 金托管人对 基金管理 人通知的 违规事项
未能在限期 内纠正的 ，基金管 理人应依 照法律法 规的 规定报告中 国证监会 。
（三） 基金托管 人应积极 配合基金 管理人的 核查行为 ， 包括但不限于： 提 交相关资 料以
供基金 管理 人核查托 管财产的 完整性和 真实性， 在规 定时间内答 复基金管 理人并改 正。
四、基金财产的保管
（一）基金 财产保管 的原则
1 、基金财产应独 立于基金 管理人 、基金托 管人的固 有财产。
2 、 基金托管 人应安全 保管基金 财产， 未经基金 管理人 的合法合规 指令或法 律法规、 《基
金合同》及 本协议另 有规定， 不得自行 运用、处 分、 分配基金的 任何财产 。
3 、基金托管人按 照规定开 设基金 财产的资 金账户和 证券账户。
4 、基金托管人对 所托管的 不同基 金财产分 别设置账 户，确保基 金财产的 完整与独 立 。
5 、除依据《基 金法》 、 《 运作办法》 、 《基金 合同》及 其他有 关法 律法规规 定外，基 金托
管人不得委 托第三人 托管基金 财产。
（二）基金 合同生效 前募集资 金的验资 和入账
1 、基金募集期 限届满或 基金管理 人宣布停 止募集时 ，募集的基 金份额总 额、基金 募集
金额、 基金份 额持有人 人数符 合 《基金法 》 、 《运作 办 法》 等有关规 定的， 由 基金管理 人在法
定期限内聘 请具有从 事相关业 务资格的 会计师事 务所 对基金进行 验资， 并出 具验资报 告， 出
具的验资报 告应由参 加验资的 2 名 以上（含 2 名 ）中 国注册会计 师签字方 为有效。
2 、基金管理人 应将属于 本基金财 产的全部 资金划入 在基金托管 人处为本 基金开立 的基博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
102
金银行账户 中，并确 保划入 的 资金与验 资确认金 额相 一致。
（三）基金 的银行账 户的开设 和管理
1 、基金托管人应 负责本基 金的银 行账户的 开设和管 理。
2 、基金托管人 以本基金 的名义开 设本基金 的银行账 户。本基金 的银行预 留印鉴由 基金
托管人保管 和使用。 本 基金的一 切货币 收支活动， 包 括但不限于 投资、 支付 赎回金额 、 支付
基金收益、 收取申购 款，均需 通过本基 金的银行 账户 进行。
3 、本基金银行 账户的开 立和使用 ，限于满 足开展本 基金业务的 需要。基 金托管人 和基
金管理人不 得假借本 基金的名 义开立其 他任何银 行账 户； 亦不得使用 本基金的 银行账户 进行
本基金业务 以外的活 动。
4 、基金银行账户 的管理应 符合法 律法规的 有关规定 。
（四）基金 进行定期 存款投资 的账户开 设和管理
基金托管人 根据基金 管理人的 指令以基 金名义在 符合 本协议第三 条第 （一 ）款第 6 项
规定的存款 银行的指 定营业网 点开立存 款账户， 并负 责该账户的 日常管理 以及银行 预留印鉴
的保管和使 用。 基金管 理人应派 专人协助 办理开户 事 宜。 在上述账 户开立和 账户相关 信息变
更过程中， 基 金管理人 应提前向 基金托管 人提供开 户 或账户变更 所需的相 关资料， 并 对基金
托管人给予 积极配合 和协助。
（五）基金 证券账户 和资金账 户的开设 和管理
1 、基金托管人 应当代表 本基金， 以基金托 管 人和本 基金联名的 方式在中 国证券登 记结
算有限责任 公司开设 证券账户 。
2 、本基金证券 账户的开 立和使用 ，限于满 足开展本 基金业务的 需要。基 金托管人 和基
金管理人不 得出借或 转让本基 金的证券 账户， 亦不得 使用本基金 的证券账 户进行本 基金业务
以外的活动 。
3 、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户， 用于办理基 金托管人 所托管的 包括本基 金在内的 全部基金在 证券交易 所进行证 券投资所
涉及的资金 结算业务 。结算备 付金的收 取按照中 国证 券登记结算 有限责任 公司的规 定执行。
4 、在本托管协 议生效日 之后，本 基金被允 许 从事其 他投资品种 的投资业 务的，涉 及相
关账户的开 设、使用 的，若无 相关规定 ，则基金 托管 人应当比照 并遵守上 述关于账 户开设、
使用的规定 。
（六）债券 托管专户 的开设和 管理
基金合同生 效后， 基金管 理人负责 以基金的 名义申请 并取得进入 全国银行 间同业拆 借市
场的交易资 格， 并代表 基金进行 交易； 基金 托管人负 责以基金的 名义在中 央国债登 记结算有
限责任公司 开设银行 间债券市 场债券托 管账户， 并代 表基金进行 银行间债 券市场债 券和资金
的清算。在 上述手续 办理完毕 之后，由 基金托管 人负 责向中国人 民银行报 备。
（七）基金 财产投资 的有关有 价凭证的 保管 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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基金财产投 资的实物 证券、银 行定期存 款存单等 有价 凭证由基金 托管人负 责妥善保 管。
基金托管人 对其以外 机构实际 有效控制 的有价凭 证不 承担保管责 任。
（八）与基 金财产有 关的重大 合同及有 关凭证的 保管
基 金托 管人按 照法 律法 规保管 由基 金管理 人代 表基 金签 署的 与基金 有关 的重 大合同 及
有关凭证。 基金 管理人代 表基金签 署有关 重大合同 后 应在收到合 同正本后 30 日内 将一份正
本的原件提 交给基金 托管人。 除 本协议另 有规定外， 基金管理人 在代表基 金签署与 基金有关
的重大合同 时应保证 基金一方 持有两份 以上的正 本， 以便基金管 理人和基 金托管人 至少各持
有一份正本 的原件 。 重大合同 由基金管 理人与基 金托 管人按规定 各自保管 至少 15 年。
五、基金资产净值计算与复核
（一） 基金资 产净值是 指基金资 产总值减 去负债后 的 价值。 基金份 额净值是 指以计算 日
基 金资 产净值 除以计 算日 基金份 额余额 所得 的单位 基金 份额 的价值 。基金 份额 净值精 确到
0.001 元，小数点后第四位四舍 五入，国 家另有规 定 的，从其规 定。
（二） 基金管 理人每工 作日对基 金资产进 行估值后， 将基金份额 净值结果 发送基金 托管
人， 经基金托 管人复核 无误后， 由基金管 理人对外 公 布。 估值原则 应符合 《 基金合同 》 、 《证
券投资基金 会计核算 业务指引》 及 其他法律 法规的 规 定。 月末、 年中和年 末估值复 核与基金
会计账目的 核对同时 进行。
（三） 当相关法 律法规或 《基 金合同》 规定 的估值方 法不能客观 反映基金 财产公允 价值
时， 基金管理 人可根据 具体情况， 并与基 金托管人 商定 后， 按最能反 映公允价 值的价格 估值。
（四） 基金管 理人、 基 金托管人 发现基金 估值违反 《 基金合同》 订 明的估值 方法、 程 序
以及相关法 律法规的 规定或者 未能充分 维护基金 份额 持有人利益 时， 双方应及 时进行协 商和
纠正。
（五） 当基金 资产的估 值导致基 金份额净 值小数 点后 3 位 （含第 3 位） 内发 生差错时，
视为基金份 额净值估 值错误。 当基金份 额净值出 现错 误时 ，基金 管理人应 当立即予 以纠正，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25% 时，基金
管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.50% 时，基金管理人应
当在报中国 证监会备 案的同时 并及时进 行公告。 如法 律法规或监 管机关对 前述内容 另有规定
的，按其规 定处理。
（六） 由于基 金管理人 对外公布 的任何基 金净值数 据 错误， 导致该 基金财产 或基金份 额
持有人的实 际损失， 基金 管理人应 对此承担 责任。 若 基金托管人 计算的净 值数据正 确， 则基
金托管人对 该损失不 承担责任； 若基金托 管人计算 的 净值数据也 不正确 ， 则 基金托管 人也应
承担部分未 正确履行 复核义务 的责任。 如果 上述错误 造成了基金 财产或基 金份额持 有人的不
当得利， 且基 金管理人 及基金托 管人已各 自承担了 赔 偿责任， 则基 金管理人 应负责向 不当得
利之主体主 张返还不 当得利。 如果 返还金额 不足以弥 补基金管理 人和基金 托管人已 承担的赔
偿金额，则 双方按照 各自赔偿 金额的比 例对返还 金额 进行分配。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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（七） 由于不 可抗力原 因或由于 证券交易 所及其登 记 结算公司发 送的数据 错误， 或基 金
管理人和基 金托管人 虽然已经 采取必要、 适 当、 合理 的措施进行 检查， 但是未 能发现该 错误
的， 由此造成的 基金资产 估值错误， 基 金管理 人 和基 金托管人可 以免除赔 偿责任。 但基 金管
理人和基金 托管人应 当积极采 取必要的 措施消除 由此 造成的影响 。
（八） 如果基 金托管人 的复核结 果与基金 管理人的 计 算结果存在 差异， 且双 方经协商 未
能达成一致， 基金管理 人可以按 照其对基 金份额净 值 的计算结果 对外予以 公布， 基金 托管人
可以将相关 情况报中 国证监会 备案。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
（一）基金 份额持有 人名册的 内容
基金份额持 有人名册 的内容包 括但不限 于基金份 额持 有人的名称 和持有的 基金份额 。
基金份额持 有人名册 包括以下 几类：
1 、基金募集期结 束时的基 金份额 持有人名 册；
2 、基金权益登记 日的基金 份额持 有人名册 ；
3 、基金份额持有 人大会登 记日的 基金份额 持有人名 册；
4 、每半年度最后 一个交易 日的基 金份额持 有人名册 。
（二）基金 份额持有 人名册的 提供
对于每半年 度最后一 个交易日 的基金份 额持有人 名册 ， 基金管理人应 在每半年 度结束后
5 个工作日内向 基金托管 人提供。 对于 基金募集 期结 束时的基金 份额持有 人名册、 基金 权益
登记日的基 金份额持 有人名册 以及基金 份额持有 人大 会登记日的 基金份额 持有人名 册， 基金
管理人应在 相关的名 册生成后 5 个 工作日内 向基金托 管人提供。
（三）基金 份额持有 人名册的 保管
基金托管人 应妥善保 管基金份 额持有人 名册。如 基金 托管人无法 妥善保存 持有人名 册，
基金管理人 应及时向 中国证监 会报告， 并 代为履行 保 管基金份额 持有人名 册的职责。 基金托
管人应对基 金管理人 由此产生 的保管费 给予补偿 。
七、争议解决方式
（一）本协 议适用中 华人民共 和国法律 并从其解 释。
（二） 基金管理 人与基金 托管人之 间因本协 议产生的 或与本协议 有关的争 议可通过 友好
协商解决。 未 能以协商 方式解决 的， 则任何 一方有权 将争议提交 位于北京 的中国国 际经济贸
易仲裁委员 会， 并按其时 有效的仲 裁规则进 行仲裁。 仲裁裁决是 终局的， 对仲 裁各方当 事人
均具有约束 力。
（ 三）除争 议所涉的 内容之外 ，本协议 的当事人 仍应 履行本协议 的其他规 定。
八、托管协议的修改与终止
（一）托管 协议的变 更
本协议双方 当事人经 协商一致， 可 以对协议 进行变更 。 变更后的新协 议， 其内容不 得与博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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《基金合同 》的规定 有任何冲 突。变更 后的新协 议应 当报中国证 监会核准 。
（二）托管 协议的终 止
发生以下情 况，本托 管协议应 当终止：
1 、 《基金合同》 终止；
2 、本基金更换基 金托管人 ；
3 、本基金更换基 金管理人 ；
4 、发生《基金法 》 、 《运作 办法》 或其他法 律法规规 定的终止事 项。招募 说明 书
106
第 二 十部 分
对基 金 份额 持有 人的 服务
基金管理人 承诺为基 金份额持 有人提供 一系列的 服务 。 基金管理人根 据基金份 额持有人
的需要和市 场的变化 ，有权增 加或变更 服务项目 。主 要服务内容 如下：
一、持有人交易资料的寄送服务
1 、 每次交易结束后， 投 资者可在 T+2 个工 作日后通 过销售机构 的网点查 询和打印 交易
确认单，或 在 T+1 个工 作日后通 过电话、 网上服务 手段查询交 易确认情 况。基金 管理人不
向投资者寄 送交易确 认单。
2 、每季度结束后 10 个工作日内 ，基金管 理人向本 季度有交易 的投资者 寄送 纸质 对账
单； 每年 度结束后 15 个工 作日内 ， 基金管 理人向所 有持有本基 金份额的 投资者寄 送 纸质对
账单。
3 、 每月结束后 ， 基金管 理人向所 有订阅电 子邮件对 账 单的投资者 发送电子 邮件对账 单。
投资者可以 登录博时 公司网站 （http://www.bosera.com ） “博时 快 e 通” 系统网 上自助
订阅； 或发 送 “ 订 阅电子对 账单 ” 邮件到客 服邮箱 service@bosera.com ； 也 可直接拨 打 博
时一线通 95105568 （免长途话费） 订阅。
二 、基金红利再投资
本基金收益 分配时， 投 资者可以 选择将当 期分配所 得 的红利再投 资于本基 金， 注册登 记
机构将其所 得 红利按 除权日 的 基金份额 净值自动 转为 基金份额。 红利再投 资 免收申 购费用。
三 、定期投资计划
基金管理人 可通过销 售机构为 投资者提 供定期投 资的 服务。 通过定 期投资计 划， 投资者
可以定期申 购基金份 额，具体 实施 时间 、 方法另 行公 告。
四 、网上 理财 服务
通过本公司 网站，投 资者可获 得如下服 务：
1 、 自助开户交易： 投 资者使用 建设银行、 农业银行、 工商银行、 交通 银行、 招商 银行、
兴业银行、 浦发银行 、民生银 行、中信 银行、光 大银 行、平安银 行、i 理财、 天天盈等 银行
卡或支付账 户可以在 本公司网 站上自助 开户并进 行网 上交易业务 。
2 、查询服务： 投资者可 以通过本 公司 网站 查询所持 有基金的基 金份额、 交易记录 等信
息，同时可 以修改联 络信息等 基本资料 。
3 、信息咨询服 务： 投资 者可 以利 用 本公司 网站获取 基金和基金 管理人各 类信息， 包括
基金法律文 件、基金 管理人最 新动态、 热点问题 等。
4 、在线客服： 投资者 可以点击本 公司网站首页 “ 在线 客服 ” ，与客服代表进行在线 咨询
互动。也可以 在“您 问我答 ” 栏目中， 直接提出 有关 本基金的问 题和建议 。
五 、 短信 服务
基金管理人 向订制短 信服务的 基金份额 持有人提 供相 应短信服务 。 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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六 、 电子邮件 服务
基金管理人 为投资者 提供电子 邮件方式 的业务咨 询、 投诉受理、 基金份额 净值 等服 务。
七 、 手机理财 服务
投资者可以 通过手机 登陆博时 WAP 网站 ，享受基 金 理财所需的 基金交易 、理财查 询、
账户管理、 信息服务 等功能。 博时 WAP 网站地址 ：http://wap.bosera.com 。
八 、 信息订阅 服务
投资者可以 通过博时 网站 博时 快 e 通 、客 服中心提 交信息订制 的申请， 博时公司 将以
电子邮件、 手机短信 的形式定 期为投资 者发送所 订制 的信息。
九 、 客户服务中心电话 服务
投资者拨打 博时一线 通 ：95105568 （免长途 话费） 可享有如下 服务：
1 、 自助 语音服务： 客服 中心 自助 语音 系统 提供 7 ×24 小时的全天候 服务， 投资者 可以
自助查询账 户余额、 交 易情况、 基金净值 等信息， 也 可以进行直 销交易、 密 码修改、 传真索
取等操作。
2 、人工电话服 务： 客服 代表可以 为投资者 提供业务 咨询、信息 查询、资 料修改、 投诉
受理 、信息 订制 等服 务 。
3 、电话留言服务 ：非人工 服务时 间或线路 繁忙时， 投资者可进 行电话留 言。
服务联系方 式：
基金管理人 的互联网 地址及电 子信箱
网址： www.bosera.com
电子信箱：service@bosera.com招募 说明 书
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第二十 一 部分
其 它 应披 露的 事项
（一） 、2012 年03 月28日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 博时宏观 回报债券型 证券投
资基金2011 年年 度报告 （正 文） 》 和 《博时宏 观回报债 券型证券投 资基金2011 年 年度报告 （ 摘
要） 》；
（二） 、2012 年03 月30日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 关于博时 基金管理有 限公司
旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告》；
（三） 、2012 年04 月21日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 博时宏观 回报债券型 证券投
资基金2012 年第1季度 报告》；
（四） 、2012 年05 月22日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 关于博时 基金管理有 限公司
旗 下部 分开放 式基金 参加 重庆银 行股份 有限 公司网 上银 行申 购费率 与定期 定额 投资业 务费
率优惠活动 的公告》；
（五） 、2012 年06 月05日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 关于博时 基金管理有 限公司
旗下部分开 放式基金 增加金华 银行股份 有限公司 为代 销机构的公 告》；
（六） 、2012 年06 月08日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 关于博时 基金管理有 限公司
旗下部分开 放式基金 新增诺亚 正行 （上海） 基金销售 投资顾问有 限公司为 代销机构 的公告》；
（七） 、2012 年06 月29日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 关于博时 基金管理有 限公司
旗 下部 分基金 继续参 加交 通银行 股份有 限公 司网上 及手 机银 行申购 业务费 率优 惠活动 的公
告》；
（八） 、2012 年07 月12日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 关于博时 基金管理有 限公司
旗下部分开 放式基金 增加江苏 常熟农村 商业银行 股份 有限公司为 代销机构 的公告》；
（九） 、2012 年07 月13日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 关于博时 基金管理有 限公司
旗下部分开 放式基金 新增西部 证券股份 有限公司 为代 销机构的公 告》；
（十） 、2012 年07 月20日 ，我 公司在三大 证券报上公 告了《 博时宏 观 回报债券型 证券投
资基金2012 年第2季度 报告》； 博时 宏观 回报 债券 型证券 投 资基 金更新 招 募说 明书2012 年第2 号
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第二十 二 部分
招 募 说明 书存 放及 查阅方 式
招募说明书 存放在基 金管理人 的办公场 所， 投资人 可 在办公时间 查阅； 投资 人在支付 工
本费后， 可在 合理时间 内取得上 述文件复 制件或复 印 件。 对投资人 按此种方 式所获得 的文件
及其复印件 ，基金管 理人保证 文本的内 容与所公 告的 内容完全一 致。
投资人还可 以直接登 录基金管 理人的网 站 （www.bosera.com ） 查 阅和下载 招募说明 书。招募 说明 书
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第二十 三 部分
备 查 文件
以下备查文 件存放在 基金管理 人的办公 场所，在 办公 时间可供免 费查阅。
（一）中国 证 监会批 准 博时 宏 观回报 债 券型证券 投资 基金 募集的 文件
（二）《博时 宏观回 报 债券型 证券投资 基金 基金 合同 》
（ 三 ）《博时 宏观回 报 债券型 证券投资 基金 托管 协议 》
（ 四 ）基金 管理人业 务资格批 件、营业 执照和公 司章 程
（ 五 ）基金 托管人业 务资格批 件、营业 执照
（ 六 ）关于 申请募集 博时 宏观 回报 债券 型证券投 资基 金 之法律意 见书
（七）中国 证监会要 求的其他 文件
查阅方式： 投资者可 在营业时 间免费查 阅，也可 按工 本费购买复 印件。
博 时基金管理 有限公 司
2012 年 9 月 10 日
