新华优选：开通直销渠道基金转换、网上交易定期定额投资业务公告查看PDF公告
新华优选消费 股票型证券投资基金开通直销渠道 基金转换、网上交易定期定额投资业务公告 公告送 出日 期：2012 年 9 月 3 日 1. 公告 基本 信息 基金名 称 新华 优 选消 费 股 票型 证券 投资基 金 基金简 称 新华 优 选消 费股票 基金主 代码 519150 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 6 月 13 日 基金管 理人 名称 新华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《新华 优 选 消费 股 票 型 证券 投 资 基 金 基金 合 同》和《新华 优选消费 股票 型 证 券 投 资基 金 招募说 明书 》 转换转 入起 始日 2012 年 9 月 5 日 转换转 出起 始日 2012 年 9 月 5 日 定期定 额投 资起 始日 2012 年 9 月 5 日 2. 转 换业 务的 办理 时间 基金办 理转 换业 务的 开放 日为上 海证 券交 易所 和深 圳证券 交易 所交 易日 （ 本公 司公 告暂停转 换时 除外） 。 具体 业务办理 时间 为上海 证券 交易所、 深圳 证券交 易所 的交易 时 间。 3. 直 销渠 道 日 常转 换业 务 3.1 转 换费 率及 份额 计算 方 法 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分 构 成，具 体收 取情 况视 每次 转换时 两只 基金 的申 购费 率差异 情况 和赎 回费 率而 定。 具体费 率如 下表 ： 转出基 金 转入基 金 转出基 金持 有期 限 转换费 率 新华优 选成 长股票 基 金 （519089 ） 新华泛 资源 优势 混合 基金（519091 ） 新华钻 石品质 企业 股 票基金 （519093 ） 新华行 业周期 轮换 股 票基金 （519095 ） 新华中 小市 值 优 选股 票基金 （519097 ） 新华灵 活主 题股票 基 金 （519099 ） 新华优 选消 费股票 基 金 （519150 ） 1 年以 内 0.5% 1 年（ 含）--2 年 0.3% 2 年（ 含）--3 年 0.1% 3 年（ 含） 以上 0 新华优 选分 红混合 基 金 （519087 ） 新华优 选消 费股票 基 金 （519150 ） 1 年以 内 0.8% 1 年（ 含）--2 年 0.6% 2 年（ 含）--3 年 0.4% 3 年（ 含） 以上 0.3% 新华优 选消 费股票 基 金 （519150 ） 新华优 选成 长股票 基 金 （519089 ） 新华泛 资源 优势 混合 基金 （519091 ） 新华钻 石品质 企业 股 票 基金 （519093 ） 新华行 业周期 轮换 股 票 基金 （519095 ） 新华中 小市 值 优 选股 票 基金 （519097 ） 1 年以 内 0.5% 1 年（ 含）--2 年 0.3% 2 年（ 含）--3 年 0.1% 3 年（ 含） 以上 0 新华灵 活主 题股票 基 金 （519099 ） 新华优 选分 红混合 基 金 （519087 ）
转换公 式如 下： 转出金 额＝ 转出 份额× 基金 转出申 请日 份额 净值 基金转 换费 ＝转 出金 额× 基 金转换 费率 转入金 额＝ 转出 金额 －基 金转换 费 转入份 额＝ 转入 金额÷ 转入 基金当 日份 额净 值 注： 转换 份额 的计算 结果 保留到 小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分舍 去， 舍 去部分 所代 表的 资产 归基 金所有 。 3.2 举 例说 明 假设某 日新 华优 选分 红混 合 基金 （519087 ） 份额 净 值为 0.8 元 、 新 华 优 选消 费 股票基 金（519150 ） 份额 净值为 1.05 元， 新华 优选 分红混 合基金 的 投资 者当 日申 请转出 已持 有一 年半 时间 的新华 优选 分红 混合 基金 10000 份 ， 转入 为新 华 优 选 消费 股票基金 ， 适用 的基 金转 换费率 为 0.6% 。 转出金 额=10000× 0.8=8000 元 基金转 换费 ＝8000× 0.6%=48 元 转入金 额＝8000-48=7952 元 转入份 额=7952÷ 1.05=7573.33 份 3.3 其 他与 转换 相关 的事 项 3.3.1 适用 范围 本基金 转换 业务 适用 于本 公司发 行和 管理 的基 金 。 本 公司今 后发 行的 开放 式基 金将根 据具 体情 况确 定是 否适用 于基 金转 换业 务。 3.3.2 业务 办理 机构 自 2012 年 9 月 5 日起 ，本 公司旗 下基 金的 投资 者可 通过本 公司 直销 渠道 （包 括网上 直销 和柜 台直 销） 办理基 金转 换业 务。 3.3.3 基金 转换 业务 规则 3.3.3.1 、 基金 转换 是指 开放 式基金 份额 持有 人将 其持 有的某 只基 金的 部分 或全 部份额 转换 为同 一基 金管 理人管 理的 另一 只开 放式 基金的 份额 ； 3.3.3.2 、 基 金转 换只 能转 换 为本公 司管 理的 、 同 一注 册登记 人登 记存 管的 、 同 一基金 账户 下的 基金 份额 ， 并只 能在 同一 销售 机构 进行， 且该 销售 机构 须同 时代理 拟转出 基金 及拟 转入 基金 的销售 ； 3.3.3.3、 拟转 出的 基金 必须 处于可 赎回 状态 ， 拟 转入 的基金 必须 处于 可申 购状 态； 3.3.3.4、 投 资者 只能 在 相同 收 费模 式 下进 行 基金 转换 ， 即" 前 端 转前 端、 后 端 转后端" 的模式，而不能将前端收费基金份额转换为 后端收费基金份额，或将 后端 收费基 金份 额转 换为 前端 收费基 金份 额。 目前 本公 司旗下 八只 基金 产品 （新 华优选 分红混 合、 新华 优选 成长 股票、 新华 泛资 源优 势混 合、 新 华钻 石品质 企 业股 票、 新 华行业 周期 轮换 股票 、 新 华中小 市值 优选 股票 、 新 华灵活 主题 股票 和新 华优 选消费 股票 ） 均 采用 前端收 费模 式， 可以 互相 转换 。 如 今 后本公 司开 通后 端收 费模 式基金 的转换 业务 ，具 体转 换业 务规则 以相 关公 告内 容为 准； 3.3.3.5、 基金 转换 遵循 “ 份 额转换 ” 的 原则， 转换 申请 份额精 确到 小数 点后 两位 ， 单笔转换 申请份 额不得 低 于 1000 份； 若所持 有的 需要转换 的基金 份额低 于 1000 份，可 选择 一次 性全 部转 出。单 笔转 入申 请不 受转 入基金 最低 申购 限额 限制 ； 3.3.3.6、 对于 基金 分红 时， 权益登 记日 申请 转换 转出 的基金 份额 享有 该次 分红 权益， 权益 登记 日申 请转 换转入 的基 金份 额不 享有 该次分 红权 益； 3.3.3.7、 基金 转换 采取 未知 价法， 即基 金的 转换 价格 以转换 申请 受理 当日 各转 出、转 入基 金的 份额 净值 为基准 进行 计算 ； 3.3.3.8 、 转 换业 务遵 循 “ 先 进先出 ” 的 业务 规则， 先确 认的认 购或 者申 购的 基金 份额在 转换 时先 转换 ； 3.3.3.9 、 单个 开放 日基 金净 赎回份 额及 净转 换转 出申 请份额 之和 超出 上一 开放 日基金总份 额的 10% 时 ，为巨额赎回 。发生巨额赎回时，基金 转出与基金赎回 具 有相同 的优 先级 ， 基金 管理 人可根 据基 金资 产组 合情 况， 决定 全额 转出 或部 分转 出， 并且对 于基 金转 出和 基金 赎回， 将采 取相 同的 比例 确认。 在转 出申 请得 到部 分确认 的情况 下， 未确 认的 转出 申请将 不予 以顺 延； 3.3.3.10 、 转入 基金 的持 有 时间将 重新 计算 ，与 转出 基金的 持有 时间 无关 ； 3.3.3.11 、 投资 者在 T 日 办 理的基 金转 换申 请， 基金 注册登 机构 在 T+1 日内 为投资者 对该 交易 的有 效性 进行确 认， 在 T ＋2 日后 （ 包括该 日） 投资 者可 通过 基金 份额发 售机 构或 以基 金份 额发售 机构 规定 的其 他方 式查询 成交 情况 ； 3.3.3.12 、 基金 转换 费用 由 基金份额 持 有人 承担 ； 3.3.3.13 、本公 司将 根据今后 发行 的其他 开放 式基金的 具体 情况对 本业务 规则 进行补 充和 调整 。 3.3.4 暂停 基金 转换 的情 形 及处理 出现下 列情 况之 一时 ， 基金 管理人 可以 暂停 接受 基金 份额持 有人 的基 金转 换申请 ： 3.3.4.1 、不 可抗 力的 原因 导致基 金无 法正 常运 作； 3.3.4.2 、 证券 交易 场所 在交 易时间 非正 常停 市或 证券 交易场 所依 法决 定临 时停 市，导 致当 日基 金资 产净 值无法 计算 ； 3.3.4.3、 因市 场剧 烈波 动或 其它原 因而 出现 连续 巨额 赎回， 导致 基金 的现 金支 付出现 困难 ； 3.3.4.4 、 基金 管理 人认 为会 有损于 现有 基金 份额 持有 人利益 的某 笔转 入或 某笔 转出； 3.3.4.5 、发 生基 金合 同规 定的暂 停基 金资 产估 值情 况； 3.3.4.6 、 基 金资 产规 模过 大 ， 使基 金管 理人 无法 找到 合适的 投资 品种 ， 或 可能 对基金 业绩 产生 负面 影响 ，从而 损害 现有 基金 份额 持有人 的利 益； 3.3.4.7 、 法律 、 法规 、 规章 规定的 其他 情形 或其 他在 《基 金合 同》 、 《 招募 说明 书》已 载明 并获 中国 证监 会批准 的特 殊情 形。 基金暂 停转 换或 暂停 后重 新开放 转换 时 ， 基 金管 理人 应立即 向中 国证 监会 备案 并在至 少一 种中 国证 监会 指定的 信息 披露 媒体 上公 告。 3.3.5 重要 提示 3.3.5.1 、投 资者 可通 过以 下途径 了解 或咨 询详 情： （1） 本公 司网 址：http://www.ncfund.com.cn （2） 本公 司客 户服 务电 话 ：400-819-8866 （3） 本公 司直 销渠 道电 话 ：010-68730999 （个 人） ；010-88423383 （ 机构 ） （4）本 公 司直 销渠 道传 真 ：010-68731199 3.3.5.2、 投资 者欲 了解 本公 司旗下 基金 的详 细情 况， 请登陆 本公 司网 站参 阅各 基金的 《基 金合 同》 和《 招募说 明书 》 （ 更新 ）等 资 料。 3.3.5.3、 计算 基金 转换 费用 所涉及 的申 购费 率和 赎回 费率均 按基 金合 同、 更新 的招募 说明 书规 定费 率执 行， 对 于通 过本 公司 网上 交易、 费率 优惠 活动 期间 发生的 基金转 换业 务， 按照 本公 司最新 公告 的相 关费 率计 算基金 转换 费用 。 3.3.5.4、 基金 管理 人可 以根 据市场 情况 在不 违背 有关 法律、 法规 和基 金合 同的 规定之 前提 下， 调整 上述 收费方 式和 费率 水平 ， 但 最迟应 于新 收费 办法 开始 实施日 前 2 个 工作 日在 至少 一种 中国证 监会 指定 媒体 上公 告。 4. 定期 定额 投资 业务 4.1 适 用投 资者 范围 适用于 符合 《 新华 优 选消 费 股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 要求 ， 持 有中 国 农 业银行 金穗 借记 卡 、 招 商银 行储蓄 卡 、 中 国工 商银 行借 记卡和 中国 建设 银行 借记 卡， 并已开 通本 公司 网上 交易 业务的 个人 投资 者。 4.2 申 请方 式 持有中 国农 业银 行金 穗借 记卡的 投资 者 ， 在 本公 司网 上交易 平台 开立 基金 账户 后， 登录 本公 司网上 交易 系统 ， 签 订 《 中国 农业 银 行基金 网上 直销 定期 定投 扣款三 方协议 》 后， 即可 通过 本 公司网 上交 易系 统办 理本 基金的 定期 定额 投资 业务 。 持 有 招商银 行储 蓄卡 、 中 国工 商银行 借记 卡和 中国 建设 银行借 记卡 的投 资者 ， 在 本公司 网上交 易平 台开 立基 金账 户后 ， 即 可登 录本 公司 网上 交易系 统办 理本 基金 的定 期定 额投资 业务 。 4.3 扣 款金 额 投资者 可与 本公 司约 定每 月固定 扣款 金额 。 目 前， 通 过本公 司网 上交 易系 统办 理本基 金定 期定 额投 资业 务，每 月扣 款金 额最 低 为 200 元 人民 币（ 含 200 元 ） 。 4.4 扣 款日 期 投资者 与本 公司 约定 的每 月固定 扣款 日期 应遵 循本 公司的 规定 。 4.5 扣 款方 式 4.5.1、 投资 者以 网上 直销 交易账 户绑 定的 中国 农业 银行金 穗卡 、招 商银 行储 蓄卡 、 中国工 商银 行 借 记卡 或中 国建设 银行 借记 卡为 指定 扣款银 行卡 。 4.5.2 、 本 公司 将按照 投资 者申请 时所 约定 的每 月固 定扣款 日 、 扣 款金额 扣款 ， 若 遇 非基金 开放 日则 顺延 至下 一基金 开放 日。 4.6 定 期定 额申 购费 率 4.6.1、 投资 者使 用上 述银 行卡， 通过 本公 司网 上交 易定期 定额 申购 本基 金申 购费率 为： 基金名 称 定投申 购 金额（ 元） 农行卡 定投费 率 招行卡 定投费 率 工行卡 定投费 率 建行卡 定投费 率 新华 优 选消 费股票 （519150 ） 100 万 以内 0.6% 1.2% 0.75% 0.75% 100 万 （含 ） --200 万 0.6% 0.96% 0.6% 0.6% 200 万 （含 ） --500 万 0.6% 0.64% 0.6% 0.6% 500 万 （含 ） 以上 每笔 1000 元 -- 每笔 1000 元 每笔 1000 元 注：招 行卡 基金 网上 交易 申购最 大额 度 为 200 万元 。 4.6.2、 若基 金招 募说 明书 中规定 的申 购费 率适 用于 固定费 用的 ， 则 执行 其规 定的固 定费用 ，不 再享 有上 述费 率优惠 。 4.6.3、 本公 司可 根据 有关 规定对 上述 费率 进行 调整 ，并进 行公 告。 4.7 交 易确 认 每月实 际扣 款日 即为 基金 网上交 易定 期定 额申 购申 请日， 并以 该日 （T 日 ） 的 基金份 额净 值为 基 准 计算 申购份 额， 投资 者可 自 T+2 工作日 起查 询本 基金 定 期定 额申购 确认 情况 。 4.8 解约 如投资 者终 止网 上交 易定 期定额 投资 业务 ，应 遵循 本公司 相关 规定 办理 。 4.9 重 要提 示 4.9.1、 投资 者在 办理 本公 司网上 交易 定期 定额 投资 业务前 ，请 仔细 阅读 基金 合同 、 招募说明 书、 《 新华基 金管 理有限公 司网 上交易 定期 定额申购 业务 协议》 、 《新 华基金 管 理有限公司网上交 易服务 协议》 、 《 新华基金管 理有 限公司开放式基金 网上交 易业务规 则》等 文件 。 4.9.2、 投资者 可登 录本公司 网站 （www.ncfund.com.cn ）查 询《新 华基金 旗下基 金 定期定 额开 通状 况一 览表 》 或拨 打本 公司 客户 服务 电话 （400-819-8866 ） 获 取 相关信 息 。 5 ．其 他需 要注 意的 事项 本公司 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ， 但 不保 证基 金一定盈利， 也不 保证 最低 收益 。敬请 投资 者注 意投 资风 险。 投资者 申请 使用 本公 司网 上交易 业务 前 ， 应 认真 阅读 有关网 上交 易协 议 、 相 关规 则， 了解网 上交 易的 固有 风险 。投资 者应 慎重 选择 ，并 在使用 时妥 善保 管好 网上 交易信 息 ， 特别是 相关 账号 和密 码。 特此公 告。 新华基 金管 理有 限公 司 2012 年 9 月 3 日
