鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
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鹏 华 价 值 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更 新 的 招募 说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二 ○一二 年八 月
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
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重要提 示
本基金 经2006 年 6 月5 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于同 意鹏 华价 值优势 股
票型证 券投 资基 金 （LOF ） 募集的 批复 》 （ 证监 基金 字[2006]105 号文 ） 核 准， 进 行募集 。 根
据相关 法律 法规 ， 本 基金 基金合 同已 于2006 年 7 月 18 日生 效， 基 金管 理人 于该日 起正 式开
始对基 金财 产进 行运 作管 理。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 请 投资 者根据 自身 风险 承受 能力 谨慎选 择适 合自
己的基 金产 品。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说 明书 更新部 分 已 经本基金 托管 人复核 。本 招募说明 书所 载内容 截止 日为 2012
年7 月 17 日， 有关 财务 数 据和净 值表 现截 止日 为 2012 年6 月30 日。
一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概况
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深 圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
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邮政编 码：518048
法定代 表人 ：何 如
成立时 间：1998 年 12 月22 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]31 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 伍仟 万元
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人 ： 吕 奇志
股权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华 基 金管理 有限 公司 董事 长。
胡继之 先生， 董事， 金融 学博士 ， 高级 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 银行武 汉 市
分行办 公室 科长 、 金 融研 究所副 所长 、 所 长， 中国 人民银 行深 圳分 行办 公室 负责人 ， 深 圳证
券交易 所总 经理 助理 兼办 公室主 任、 理事 会秘 书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委委 员、 副总
经理， 现任 国信 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委 副书 记。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
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任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控 股 有限 公司副 总经 理、
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、 鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁 。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风 险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、 东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司 （CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A.） （卢 森堡 ）首 席执 行官 和总经 理， 同时 兼任 欧利 盛 AI 资产 管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金 管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A.） 董事 总经 理 ，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人 风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利 盛资 本股 份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ， 现 任意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
李相启 先生 ， 独 立董 事， 高 级经济 师、 研究 员， 国籍： 中国。 历任 陕西 省委 办公 厅秘书 、
省委政 策研 究室 财贸 处处 长、 副 主任 ， 陕 西省 经济 体制改 革委 员会 副书 记、 副主任 、 党 组书
记、 主 任， 陕西 省证 券监 管委员 会主 席， 中国 证监 会济南 证管 办党 委书 记、 主任、 济南 稽查
局局长 ，山 东证 监局 局长 ，上海 证券 交易 所理 事会 理事、 产品 委员 会主 任。
宋泓先 生， 独立 董事 ，经 济学博 士， 国籍 ：中 国。 曾在美 国哥 伦比 亚大 学作 访问学 者 ，
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并在陕 西省 社科 院工 作， 现任中 国社 会科 学院 世界 经济与 政治 研究 所国 际贸 易研究 室主 任 、
研究员 、教 授、 博士 生导 师。
黄善端 ， 独 立董 事， 法学 硕士， 国籍 ： 中 国。 历 任 澳门科 技大 学法 学院 中国 民商事 法律
讲师 ， 李 陈郑 律师行 中国 事务顾 问 ， 杜 威路博 国际 律师事 务所 香港 办事 处中 国事务 理事 ， 广
东竞德 律师 事务 所律 师， 现任广 东海 埠律 师事 务所 涉外法 律总 监。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
孙枫先生 ， 监 事会 主席， 国际金 融专 业硕 士， 高 级 会计师， 中国 注册 会计 师 ， 国籍： 中
国 。 历任 武汉 市经济 研究 所副所 长 ， 武 汉市轻 工业 局副局 长 ， 武 汉友谊 复印 机制造 公司 副 经
理，深 圳市 财政 局企 财处 处长、 办公 室主 任、 副 局 长，深 圳市 商业 银行 董事 长、党 委书 记 ，
深圳发 展银 行董 事长 、 党 委书记 ， 鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 长、 党总 支书 记， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 监事 会主 席 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法 学学 士， 律师 ， 国 籍： 意 大利 。 曾 在意 大利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品 开发 部， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份 公 司运 营部 工作。
黄俞先 生， 监事， 研究 生 学历， 国籍： 中国。 曾在 中农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行 、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 登记 结
算部副 总经 理。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生， 总裁， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国 。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司 总裁 、党 总支 书记 。
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高阳先生，副总裁， 特许 金融分析师（CFA ） ，经济 学硕士 ，国籍：中国。历 任 中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
曹毅先 生， 副 总裁， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 任职于 中国 人民 银行 广州 分行 ， 中国
人民银 行深 圳中 心支 行， 南方基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总监 、 渠 道部 总监 ， 现 任鹏 华
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 、
境外投 资部 副主 任科 员、 主任科 员、 副处 长， 鹏华 基金管 理有 限公 司总 裁助 理， 现 任鹏 华基
金管理 有限 公司 副总 裁。
毕 国 强先 生， 副总 裁， 特许 金 融分 析师 （CFA ） ，工商 管 理硕 士（MBA）， 国籍 ： 加拿
大。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、美 国景 顺集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中国 证监 会基 金监 管部 四处调 研员 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 督察 长， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事。
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
程世杰 先生 ， 国 籍中 国， 经济学 硕士 ，15 年金 融证 券从业 经验 。2001 年 5 月 加盟鹏 华
基金管 理有 限公 司， 历任 行 业研究 员、 鹏华 中国 50 开 放式证 券投 资基 金基 金经 理助理 ， 2005
年 5 月至 2007 年 5 月担 任 原鹏华 普华 基金 （2007 年 4 月已 转型 为鹏 华优 质治 理股票 型证 券
投资基 金（LOF ） ）基金经 理，2007 年 5 月至 2007 年 8 月 担任 鹏华 优质 治理 股票型 证券 投
资基金 （LOF ） 基金 经理 ，2009 年 9 月至 2011 年 5 月担 任鹏 华精 选成 长股 票型证 券投 资基
金基金 经理，2007 年 4 月 起至今 担任 鹏华 价值 优势 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经理，
2012 年 4 月 至今 担任 鹏华 价值精 选股 票型 证券 投资 基金 基 金经 理， 现同 时担 任基金 管理 部
总经理 ，投 资决 策委 员会 成员。 程世 杰先 生具 备基 金从业 资格 。
本基金 历任 的基 金经 理：
2006 年 7 月基 金合 同生 效 至 2007 年 4 月 由胡 建平 先 生担任 本基 金基 金经 理；
2007 年 4 月至 本更 新招 募 书截止 日由 程世 杰先 生担 任本基 金基 金经 理。
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本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 曾管 理基 金情况 ：
程世杰 先生 于 2005 年 5 月到 2007 年 5 月 担任 原普 华 证券投 资基 金基 金经 理。
程世杰 先生 于 2007 年 5 月到 2007 年 8 月担 任鹏 华优 质 治理 股票 型证 券投 资基 金(LOF ）
基金经 理。
程世杰 先生 于 2009 年 9 月至 2011 年 5 月 担任 鹏华 精 选成长 股票 型证 券投 资基 金基金 经
理。
程世杰 先生 于 2012 年 4 月 至今担 任 鹏 华价 值精 选股 票型证 券投 资基 金 基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 、党 总支 书记。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部 总 经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资 经 理 。
程世杰 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理、 鹏华 价值 优势 基金 和鹏华 价值
精选基 金 基 金经 理。
黄 鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
初冬女 士 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司固 定收 益部 总经 理， 鹏华 社保 基金组 合投 资经理 、 鹏
华货币 市场 基金 经理 和丰 盛债券 基金 基金 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司 研 究部 总经 理、 鹏华普 惠基 金基 金 经 理。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成 立时 间：2004 年 09 月17 日
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关 的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2011 年9 月30 日， 中 国建设 银行 资产 总额117,723.30 亿元， 较上 年末 增长8.90%。
截至2011 年 9 月30 日 止 九个月 ，中 国建 设银 行实 现净利 润 1,392.07 亿元 ， 较上年 同期 增
长 25.82% 。年 化平 均资 产 回报率 为 1.64% ，年 化加 权平均 净资 产收 益率 为 24.82% 。 利息 净
收入 2,230.10 亿 元， 较上 年同期 增长 22.41% 。 净利 差为 2.56% ，净 利息 收益 率为 2.68% ，
分别较 上年 同期 提高 0.21 和 0.23 个百 分点 。手 续 费及佣 金净 收入 687.92 亿 元，较 上年
同期增 长41.31% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在 香港 、 新 加坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市 及悉 尼设 有分行 ， 在 莫斯 科、 台 北 设有代 表处 ， 海
外机构已 覆盖 到全 球 13 个国家和 地区 ，基本 完成 在全球主 要金 融中心 的网 络布局，24 小
时不间 断服 务能 力和 基本 服务架 构已 初步 形成 。中 国建设 银行 筹建 、设 立村 镇银行 33 家，
拥有建 行亚 洲、 建银 国际 ， 建行 伦敦、 建信 基金、 建信金 融租 赁、 建信 信托 、 建信 人寿、 中
德住房 储蓄 银行 等多 家子 公司， 为客 户提 供一 体化 全面金 融服 务能 力进 一步 增强。
中国建设 银行 得到市 场和 业界的支 持和 广泛认 可。2011 年 上半年 ，中国 建设 银行主 要
国际排 名位 次持 续上 升， 先后荣 获国 内外 知名 机构 授予 的50 多个 重要 奖项。 中国建 设银 行
在英国 《银 行家 》2011 年 “世界 银行 品 牌 500 强 ” 中位列 第 10， 较去 年上 升 3 位； 在美
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国 《 财富 》 世界500 强中 排名 第 108 位 ， 较 去年 上 升8 位。 中国 建设 银行 连 续第三 年获 得
香港《 亚洲公 司治理 》杂 志颁发 的“亚 洲企业 管治 年度大 奖” ，先 后摘 得《亚 洲金融》 、 《财
资》 、 《 欧洲 货币 》 等 颁发 的 “中国 最佳 银行 ” 、 “ 中国 国 内最佳 银行 ” 与 “中 国最 佳 私人银 行”
等奖项 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ， 下 设综 合制 度 处、 基 金市 场处、 资产 托管 处、 QFII
托管处 、 基 金核 算处 、 基 金清算 处、 监督 稽核 处和 投资托 管团 队、 涉外 资产 核算团 队、 养老
金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心等 12 个 职能 处室 、团 队，现 有员 工
130 余 人。自 2008 年以 来 中国建 设银 行托 管业 务持 续通过 SAS70 审计 ，并 已 经成为 常规 化
的内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
杨新丰， 投资 托管服 务部 副总经理 （主 持工作） ，曾 就职于中 国建 设银行 江苏 省分行 、
广东省 分行 、 中 国建 设银 行总行 会计 部、 营运 管理 部， 长 期从 事计 划财 务、 会计结 算、 营运
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管服务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管服 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2011 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
224 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。2011 年 ， 中 国建 设银 行以总 分第 一的 成绩 被国 际权威 杂志 《 全球 托管 人 》 评 为 2011 年
度 “中 国最 佳托 管银 行 ” ；并获 和讯网 2011 年中 国 “最佳 资产 托管 银行 ”奖 。
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（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管服 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
投资托 管服 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系 统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过基 金监督子 系统 ，对各 基金 投资运作 比例 控制指 标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例超 标等 异常情 况 ， 向 基金管 理人 发出书 面通 知 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
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（2）收 到基金 管理人 的划 款指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求 基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三 、相 关服务 机构
（一）直销机构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市 福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 43 层
法定代 表人 ：何如
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ： 吕 奇志
网址：www.phfund.com.cn
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ： 李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座4312 室
联系电 话： （027 ）85557881
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传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38011004
传真： （020 ）38010789
联系人 ：袁 桢
（ 二 ） 代销机构
1 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：何 奕
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：查樱
网址：www.icbc.com.cn
3 ）中国 农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：张 令玮
网址：www.95599.cn
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4 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ： 陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ： 傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
7 ）深 圳发 展银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
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客服电 话：95501
网址：www.sdb.com.cn
8) 中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
9 ）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
10) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
11) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
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12 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
13 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
14 ）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
15 ）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
16 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
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地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
17 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
18 ）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
19 ）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
20 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
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开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：夏雪
网址：www.bankofshanghai.com
21 ）广 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
22 ）南 京银 行股 份有 限公 司
住所： 南 京市 白下 区淮 海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
23）中 国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系电 话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
24）中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 北 京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
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联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
25）海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
26）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行 大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行 大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
27）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客 服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
28）国 信证 券股 份有 限公 司
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住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
29）兴 业证 券股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大五 道口 广场1 号楼21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
30 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深 圳深 南大 道 4011 号 港中旅 大 厦 5 、18 、24 层
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网 址：www.htsc.com.cn
31 ）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ： 吴 忠超
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联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
32 ）招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755 －82960223
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
33）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：苏 州工 业园 区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
34）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
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网址：www.95579.com
35）湘 财证 券有 限责 任公 司
住所： 湖南 省长 沙市 黄兴 中路63 号中 山国 际大 厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心A 栋11 层
法定代 表人 ： 林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ： 钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
36）广 发证 券股 份有 限公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
37）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
办公地 址 ： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618 、95573
38）长 城证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
39 ）齐 鲁证 券有 限公 司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
40 ）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层办 公地 址
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
41 ）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
法定代 表人 ： 曾 小普
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人 ： 徐 美云
网 址：www.gsstock.com
42）财 通证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
43）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
44）东 莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
45) 宏 源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
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网址：www.hysec.com
46）东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人 ：潘 锴
网址：www.nesc.cn
47）上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法 定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人 ：张谨
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
48）东 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
联系电 话：021- 50586660-8644
传真：021-50586660-8880
联系人 ：李涛
客服热 线：021-50585609 、400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
49 ）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 （原 中信 金通 证券有 限责 任公 司 ）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
50 ）光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
51 ）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ： 杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
52) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
26
电话：029-87406172
传真：029-87406387
客服热 线：029-87406132
联系人 ：冯萍
网址：www.westsecu.com.cn
53) 中航 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
客户服 务热 线：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
54）华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号 财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李工
电话：0551- 5161821
传真：0551-5161672
联系人 ：甘霖
咨询电 话：96518 （ 安徽 ） 、4008096518 （ 全国 ）
公司网 址：www.hazq.com
55）安 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
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27
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
56 ）渤 海证 券股 份有 限 公司
住所： 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街42 号写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ： 王 兆权
联系电 话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
57 ）财 富证 券有 限责 任公 司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
58 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办 公地 址： 深圳 市福 田区益 田 路 6003 号 荣超 商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法 定代 表人 ：龙 增来
联 系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
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28
网址 www.china-invs.cn
客 服电 话 400 600 8008
59 ）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
办公地 址： 广州 市中 山二 路18号 电信 广场36、37层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
60 ）第 一创 业证 券有 限责 任公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
客服电 话：0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
61 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 泳良
联系人 ：李珍
咨询电 话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
62）广 州证 券有 限责 任公 司
办公地 址 ： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
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29
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
63）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ： 沈
刚
联系电 话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
64) 世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：方文
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
65) 浙 商证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901912
传真：0571-87902092
联系人 ：许 嘉行
客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
66) 华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
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30
公司地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ： 宋 志江
联系电 话：0755-82707855
传真：0755-82707700
联系人 ：杨玲
网址：www.chinalions.com
67) 日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
68) 方 正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
69 ）江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
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70 ）华 西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
71）红 塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定 代表 人： 况雨 林
联系 人： 刘晓 明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
72）厦 门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
73) 银泰 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
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32
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
74 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆 家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦27层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
75)爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表： 郭林
联系人 ： 陈敏
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热 线：021-63340678
公司网 站：www.ajzq.com
76)国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
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77）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
78 ）华 龙证 券有 限责 任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办 公地 址： 甘肃 省兰 州市东岗路 638 号财 富大 厦
法 定代 表人 ：李 晓安
电 话：0931-8888088
传 真：0931-4890515
联 系人 ：李 昕田
客 户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网 址：http://www.hlzqgs.com
79 ）民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表： 岳献 春
联系人 ：赵 明
电话：010 －85252656
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
80 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
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联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务 电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
81 ）东 兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555835
服务热 线：010-66555262 ，66555382
公司网 站：www.dxzq.net
82)申 银万 国股 份有 限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常熟路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg..com
83）国 海证 券股 份有 限公 司
住所： 广西 南宁 市滨 湖 路46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
84）五 矿证 券有 限公 司
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
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住所： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣 超经 贸中 心办 公室47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4028 号荣 超经 贸中 心办公 室47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
85）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林爽
联系电 话：010-66045491
基金热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（三）场内代销机构
具有中国证监会认定 的基 金代销业务资格且符 合风 险控制要求的深交所 会员 单位可以
办理本 基金 的场 内申 购、 赎回业 务 。 具 体详见 基金 管理人 于 2006 年 8 月 11 日发布 的 《鹏 华
价值优 势证 券投 资基 金 （LOF ） 关于开放 场内、 场外 申购业 务的 公告》 ， 于 2006 年 9 月 13
日发布 的《 鹏华 价值 优势 证券投 资基 金（LOF ）关于开放 场内 、场 外赎 回业 务的公 告》 。
（四）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010 －59378839
传真：010 －59378907
联系人 ：朱 立元
（五）律师事务所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
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注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦 B 座 十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人 ：苏 文静
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（六） 会计师事务所
名 称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 金 毅
四、 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华 价 值优 势股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
五、 基 金的运 作方 式及类 型
（一）本基金运作方 式
上市契 约型 开放 式
（二）本基金类型
股票型 证券 投资 基金
六、 基 金的投 资目 标
本基金 依托 严格 的研 究流 程和投 资纪 律， 强调 运用 相对估 值分 析方 法， 发掘 我国资 本 市
场国际 接轨 趋势 下具 备相 对价值 优势 的中 国企 业， 谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
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七、 基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 的各 类股 票、 债券 、
央行票 据 、 权 证、 资产 证 券化产 品以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 如 有投 资
需要可 参与 有价 值的 新股 配售和 增发 。 法律 法规 或中 国证监 会以 后允 许本 基金 投资的 其他 金
融工具 或品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
正常市 场状 况下 ，股 票投 资比例 为 60% ～95% ，债 券投资 比例 为 0% ～35% ， 权证的 投
资比例 为 0 ～3% ，现 金或 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券投 资比 例不 低 于 5% 。
八、 基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金 依托 严格 的研 究流 程和投 资纪 律， 强调 运用 相对估 值分 析方 法， 通过 广泛的 估值
比较 ， 重 点投 资我 国资 本市 场国际 接轨 趋势 下具 备相 对价值 优势 并兼 具良 好成 长性的 中国 企
业。 具体 而言 ， 本 基金 首 先按照 既有 的研 究流 程和 投资纪 律进 行行 业配 置和 个股选 择 ， 再 运
用相对 估值 分析 方法 ， 进 行广泛 的估 值比 较， 分析 行业、 个股 的合 理估 值区 间， 深 入发 掘行
业和个 股层 面由 于具 备相 对价值 优势 而存 在的 投资 机会 ， 以 此作 为基 金经 理的 投资线 索以 及
权重调 整的 重要 依据 。
（二）投资方法及标准
1 、股 票投 资
基金对 于股 票投 资分 为以 下三个 步骤 ：
第一步 按 照既 有的研 究流 程进行 行业 景气 周期 分析 并建立 股票 投资 备选 库 。
第二步 运用 P/E 、P/B 、PEG 、EV/EBITDA 等 相对 估值分 析方 法， 选择 具有 可比性 的
时段和 市场 ， 通 过广 泛的 估值比 较， 分析 行业 、 个 股的合 理估 值区 间， 深入 发掘行 业和 个股
层面由 于具 备相 对价 值优 势而存 在的 投资 机会 。
第 三 步 基金经理将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依
据， 对 于个 股还 要结 合行 业 研究员 基于 实地 调研 、 财 务 分析等 对公 司盈 利的 持续 性、 稳 定性、
增长性 以及 资本 回 报 率方 面的研 究成 果 ， 在 股票 备选 库的基 础上 选择 兼具 价值 优势与 良好 成
长性的 股票 建立 投资 组合 。
2 、债 券投 资
在债券 投资 中， 通过 降低 组合总 体波 动性 从而 改善 组合风 险构 成为 目的 ， 采 取积极 主动
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
38
的投资 策略 ，谋 取超 额收 益。
（三）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ；
（2） 宏观 经济 环境 、国 家 政策和 市场 周期 分析 ；
（3） 上市 公司 的估 值优 势 、盈利 能力 和资 产质 量。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会首 先 确定基 金投 资阶 段性 的资 产配置 比例 ；
（2） 行业 研究 员通 过个 股 的财务 评级 、所 处行 业的 定 位分 析、 市场 和经 济环 境分析 等
途径， 自下 而上 地筛 选出 具有可 持续 增长 前景 的上 市公司 股票 加入 本基 金股 票投资 备 选 库 ；
（3） 行业 研究 小组 所有 的 行业分 析以 及重 点上 市公 司研究 报告 ，必 须应 用相 对估值 分
析方法 进行 估值 比较 ， 负 责定期 提供 主要 国际 市场 的当前 估值 数据 ， 同 时根 据行业 研究 员的
要求寻 找和 提供 特定 时期 的历史 估值 数据 作为 研究 的基础 ；
（4） 基金 经理 负责 将行 业 和个股 的相 对价 值优 势作 为投资 线索 以及 权重 调整 的重要 依
据，选 择兼 具价 值优 势与 良好成 长性 的股 票建 立投 资组合 ；
（5） 固定 收益 小组 与基 金 经理在 投资 决策 委员 会确 定的资 产配 置比 例 范 围内 ，根据 久
期决策 、收 益率 曲线 配置 、类属 配置 、个 券选 择等 原则构 建债 券组 合；
（6） 基金 经理 负责 根据 市 场的变 化， 选择 适当 时机 进行投 资操 作；
（7） 金融 工程 师 负 责对 基 金持仓 的品 种进 行风 险监 控、风 险预 警以 及投 资业 绩评估 ；
（8） 基金 经理 对于 投资 决 策委员 会和 风险 管理 人员 均认为 具有 较大 风险 的投 资品种 必
须在规 定的 时间 内进 行调 整；
（9） 监察 稽核 部对 投资 交易 的合 法合 规性 进行 监控 。
九、 基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中信 标普 A 股综 合指 数 收益率× 70% ＋ 中信 标普 国 债指数 收
益率× 30%
中信标普 A 股综 合指 数是实 时调 整的 全样 本指 数， 作为按 流通 股本 加权 的综 合指数 ，
其样本 股覆 盖了 上交 所和 深交所 上市 的所 有 A 股， 并且新 股上 市次 日才 计入 指数调 整， 因
此在客 观上 反映 了二 级市 场的真 实走 势。
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
39
中信标 普国 债指 数样 本涵 盖了上 海证 券交 易所 所有 的国债 品种 。 交易 所的 国债 交易市 场
具有参 与主 体丰 富、 竞价 交易连 续的 特性 ， 能 反映 出市场 利率 的瞬 息变 化， 也使得 中信 标 普
国债指 数能 真实 地标 示出 利率市 场整 体的 收益 风险 度。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
十、 基 金的风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ，其 预期风 险和 收益 相对 较高 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金的 托管人 中国 建设 银行股份 有限 公司 根 据本 基金合同 规定 ，已于 2012 年 7 月
16 日复 核了本 报告 中的财 务指标、 净值 表现和 投资 组合报告 等内 容，保 证复 核内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2012 年6 月30 日 （未 经审计 ） 。
1 、 截至2012 年 6 月30 日基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总 资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 8,773,547,312.73 89.52
其中： 股票
8,773,547,312.73 89.52
2 固定收 益投 资
484,550,000.00 4.94
其中： 债券
484,550,000.00 4.94
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
500,329,155.72 5.11
6 其他资 产
42,210,270.73 0.43
7 合计
9,800,636,739.18
100.00
2 、 截至2012 年 6 月30 日按 行业分 类的 股票 投资 组合
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
40
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 2,913,728,496.73 29.80
C0 食品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 388,222,616.04 3.97
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 615,657,689.92 6.30
C7 机械、 设备 、仪 表 1,898,112,484.17 19.41
C8 医药、 生物 制品 11,735,706.60 0.12
C99 其他制 造业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和供 应业 451,293,224.06 4.61
E 建筑业 788,240,000.00 8.06
F 交通运 输、 仓储 业 474,126,857.55 4.85
G 信息技 术业 576,709,338.24 5.90
H 批发和 零售 贸易 518,981,563.88 5.31
I 金融、 保险 业 2,744,810,855.81 28.07
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 305,656,976.46 3.13
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 8,773,547,312.73 89.72
3 、 截至2012 年6 月30 日 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资 明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601668 中国建 筑 236,000,000 788,240,000.00 8.06
2 600036 招商银 行 68,781,260 751,091,359.20 7.68
3 000527 美的电 器 67,299,626 743,660,867.30 7.60
4 601166 兴业银 行 49,571,945 643,443,846.10 6.58
5 000651 格力电 器 28,656,279 597,483,417.15 6.11
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
41
6 600050 中国联 通 155,029,392 576,709,338.24 5.90
7 600016 民生银 行 90,210,974 540,363,734.26 5.53
8 600690 青岛海 尔 42,500,000 498,100,000.00 5.09
9 000069 华侨城 Ａ 47,908,617 305,656,976.46 3.13
10 600000 浦发银 行 35,000,000 284,550,000.00 2.91
4 、 截至2012 年 6 月30 日按 债券品 种 分 类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 484,550,000.00 4.95
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 484,550,000.00 4.95
5 、 截至2012 年6 月30 日 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投资
明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1101088
11 央 行票
据88
5,000,000 484,550,000.00 4.95
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
6、截 至 2012 年 6 月 30 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排名 的前 十名 资产支 持
证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、截 至 2012 年 6 月 30 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排名 的前 五名 权证投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
42
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 、 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,500,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 19,542,279.98
4 应收利 息 10,597,986.31
5 应收申 购款 10,570,004.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 42,210,270.73
(4) 截至 2012 年 6 月30 日持有 的处 于转 股期 的可 转换债 券明 细
本 基金 本报 告期 末未 持 有处 于转 股期 的可 转换 债券。
（5） 截至2012 年 6 月 30 日前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末股 票投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩 （未经 审计 ）
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、本基 金基金 合同生 效以 来 的投资 业绩 与同期 基准 的比较如 下表 所示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间 净值增 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较基 1-3 2-4
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
43
长率 1 率标准 差
2
基准收 益
率 3
准收益 率标
准差 4
2006 年 7 月 18 日至
2006 年 12 月 31 日
49.93% 0.89% 24.09% 0.93% 25.84% -0.04%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
131.64% 1.92% 102.06% 1.59% 29.58% 0.33%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-52.53% 2.41% -47.68% 2.12% -4.85% 0.29%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
80.78% 1.61% 68.25% 1.42% 12.53% 0.19%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-13.43% 1.27% -1.01% 1.10% -12.42% 0.17%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-9.93% 1.12% -19.28% 0.94% 9.35% 0.18%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日 3.31% 1.01% 4.77% 0.97% -1.46% 0.04%
自基金 合同 生效 至
2012 年 6 月 30 日 140.07% 1.64% 84.77% 1.43% 55.30% 0.21%
2、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
44
注 1：本 基金 业绩 比较 基 准＝中信 标普 A 股综 合指 数收益 率 ×70%+ 中 信标 普 国债指 数
收益率 ×30% ；
注 2： 本基 金基 金合 同于 2006 年 7 月 18 日生 效；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2012 年 6 月 30 日 。
十 三、 基金的 费用
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、与 基金 运作 有关 的 费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
45
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的 其 他费用 。
上述基金费用由基金 托管 人根据有关法规和本 基金 合同、招募说明书等 法律 文件的规
定，按 费用 的实 际支 出金 额支付 ，列 入当 期基 金费 用。国 家另 有规 定的 从其 规定。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 ， 若 遇
法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺延 。
（3） 本条 第 1 款 第（3 ） 至第（8） 项费 用由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 、
中 国证 监会 的规 章及 相关 协议的 规定 ， 按费 用实 际支 出金额 支付 ， 列入 或摊 入当 期基金 费 用 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 ， 不列 入基 金财 产， 主 要用 于本基 金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 发生 的各 项费 用。
本基金 采取 金额 申购 的方 式，场 外、 场内 的申 购费 率 相同 ，具 体费 率如 下 ：
申购金额 M （元） 申购费率
M<50 万 1.50％
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
46
50 万≤M <250 万 1.20％
250 万≤M <500 万 0.75％
500 万≤M <1000 万 0.50％
M≥1000 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
场外、 场内 申购 相关 计算 公式：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 数＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
场内申 购份 额保 留到 整数 位， 计算 所得 整数 位后 小数 部分的 份额 对应 的资 金返 还至投 资
者资金 账户 。
2 、转 换费
具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 等相 关规 定请查 看基 金管 理人 的相关 公告 。
3 、赎 回费
本基金 的场 外赎 回费 率按 持有年 限逐 年递 减， 具体 费率 如 下：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
场外、 场内 赎回 相关 计算 公式：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回费 用由 赎回 申请 人承 担， 赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产， 75% 用 于支 付注 册登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反相关法 律、 法规及 中国 证监会强 制规 定以及 不违 反基金 合
同约定 的前 提下 调整 上述 费率及/ 或收 取方 式， 并应 最迟于 新的 费率 实施 前 3 个工作 日依 照
《信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 中国 证监 会指 定 媒 体上公 告。 调整 后的 上述 费率还 将在 最新
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
47
的招募 说明 书中 列示 。
5 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ， 基 金管理 人可 以适 当调 低上述 基金 申购 费率 、 基 金转 换费率 和基 金赎
回费率 。
（三）其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。 募集 期间 发生的 律师 费 、
会计师 费、 信息 披露 费以 及其他 费用 不得 从基 金财 产中支 付。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日 前3 个工 作日 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（六）税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
规定， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 本基 金管 理人 对于 2012 年 3 月 3
日公告 的本 基金 的招 募说 明书进 行了 更新 ，本次 主 要更新 的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “二 、释 义” 部分 内 容进行 了更 新。
3 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4 、对 “四 、基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
5 、 根 据本 基金 管理 人刊 登 的增加 代销 机构 的相 关 公 告， 在 “ 五、 相关 服务 机 构 ”一 章，
鹏华价值优势基金更新的招募说明书摘 要
48
新增3 家机 构为 本基 金的 代 销机构 。 根 据实 际情 况， 对 “五 、相 关服 务机 构 ” 一章的 相关 内
容进行 了更 新。
6 、对 “八 、基 金份 额的 场 外申购 、转 换与 赎回 ” 部 分内容 进行 了更 新。
7 、在“ 十一 、 基金的 投资 ” 部分， 更新 了本基 金 投 资组合报 告 的 相关内 容 ， 数据截 止
日期 为2012 年6 月30 日 。
8 、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 的相 关内 容， 数据 截止日 期 为 2012 年6 月30 日。
9 、对 “ 十 六、 基金 的 费 用 与税收 ” 部分 内容 进行 了 更新。
10 、 鉴 于本 基金 管理 人投 资者服 务方 面措 施的 进一 步提升 ， 在 “二 十三、 对基 金 份额 持
有人的 服务 ”一 章， 更新 了服务 中的 相关 内容 。
11 、更 新了 “二十 四 、 其他应 披露 事项 ”的 相关 内容 ， 具体 内容 为 自2012 年1 月18 日
至2012 年7 月17 日 期间 的信息 披露 情况 ，包 括公 告事项 、信 息披 露的 媒体 与披露 时间 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2012 年 8 月 31 日
