南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基 金
2012 年 半年 度 报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年8 月29 日
南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 半年 度报 告摘 要摘 自半年 报报 告正 文， 投资 者欲了 解详 细内 容， 应阅 读半年 度报 告正 文。
本 本报 告中 财务 资料 未经 审计。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至06 月30 日止 。 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,389,226,199.25 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2、本 基金 合 同 生效 后一 年 内为封 闭式 ，基 金合 同生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009 年
3 月 23 日 转为 开放 式。
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金为股票 型基金， 重 点投资于具备 持续良好 盈 利和分红能力 、分红
政策稳定的上 市公司， 以 及高债息固定 收益类投 资 品种。同时积 极把握
资本利得机会 以拓展收 益 空间，力争为 投资者谋 求 超越基准的投 资回报
与长期 稳健 的资 产增 值。
投资策 略
本基金管理人 将综合运 用 定量分析和定 性分析手 段 ，对证券市场 当期的
系统性风险以 及可预见 的 未来时期内各 大类资产 的 预期风险和预 期收益
率进行分析评 估，并据 此 制定本基金在 股票、债 券 、现金等资产 之间的
配置比例、调 整原则和 调 整范围，定期 或不定期 地 进行调整，以 达到规
避风险 及提 高收 益的 目的 。
业绩比 较基 准 90 ％× 上证 红利 指数 ＋10 ％× 上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金为股票 型基金， 属 于较高预期风 险和预期 收 益的证券投资 基金品
种， 其 预期 风险 和收 益水 平高于 混合 型基 金、 债券 基金及 货币 市场 基 金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 尹东
联系电 话 0755-82763888 010-67595003
电子邮 箱 manager@southernfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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传真 0755-82763889 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 -233,841,855.70
本期利 润 189,499,450.74
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0583
本期基 金份 额净 值增 长率 8.63%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2315
期末基 金资 产净 值 2,604,559,410.46
期末基 金份 额净 值 0.768
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 期末 可供 分配 利润 ， 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.42% 1.19% -6.33% 0.94% 0.91% 0.25%
过去三 个月 3.36% 1.16% -3.10% 0.92% 6.46% 0.24%
过去六 个月 8.63% 1.41% 0.69% 1.04% 7.94% 0.37%
过去一 年 -20.58% 1.43% -15.27% 1.06% -5.31% 0.37%
过去三 年 -15.85% 1.50% -20.39% 1.36% 4.54% 0.14% 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
-15.43% 1.52% -43.52% 1.81% 28.09% -0.29%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10 ％ × 上 证国 债指 数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注： 根 据本 基金 合同 ， 封 闭期内 ， 本 基金 大类 资产 投资的 比例 为： 股 票 60%-100% ， 债券 、 货 币市
场工具 及其 他金 融工 具 占 0-40% ，权 证 0-3% ，资 产 支持证 券 0-20% ， 现金 以 及到期 日在 一年 以内
的政府债券的 比例最低 可 以为 0；封闭 期届满转 型 为开放式基金 后，本基 金 大类资产投 资的比例
为：股 票 60%-95% ，债 券 、货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占 0-35%，权证 0-3%，资 产支 持证 券占
基金资产净值 的 0-20%， 现金以及到期 日在一 年 以 内的政府债券 的比例合 计 不低于基金资 产净值
的5% 。 根 据相 关法 律法 规 和基金 合同 ， 本 基金 建仓 期为基 金合 同生 效之 日 起6 个月 。 建 仓期 结束
时，本 基金 各项 资产 配置 比例达 到基 金合 同的 约定 。 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基
金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45%、深 圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。 公司 在北京 、 上海 、 合肥 等地 设有分 公司 ， 在香 港
设有子 公司--南 方东 英资 产管理 有限 公司 。
截至 报告 期末 ，公 司管 理 资产规 模近 2,000 亿元 ， 旗下管 理 32 只 开放 式基 金，2 只封 闭式
基金， 多个 全国 社保 、企 业年金 和专 户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋峰
本基
金的
基金
经理
2010 年
10 月 16 日
- 11 年
经 济 学博 士 ，具 有基 金从业 资
格 。 曾任 职 于鹏 华基 金公司 和
宝盈基 金公 司，2003 年 11 月
至 2006 年 11 月， 担任 宝 盈鸿
阳 证 券 投 资 基 金 经 理 。 2007
年加入 南方 基金 ，2007 年6 月
至 2010 年 12 月， 任南 方 避险
基金经 理； 2008 年 1 月至 2009
年 2 月， 任南 方宝 元基 金 基金
经理；2008 年 11 月至 今 ，任
南方恒 元基 金经 理； 2010 年 10
月至今 ， 任 南方 盛元 基金 经 理；
2011 年 6 月至 今， 任南 方 保本
基金经 理。
张旭
本基
金的
基金
经理
助理
2010 年
12 月 21 日
2012 年
3 月 14 日
3 年
中央财 大金 融学 硕士 ，2008 年
加 入 南方 基 金， 曾任 金融及 地
产 行 业研 究 员、 现任 高级宏 观
策略研 究员 ；2010 年 12 月至
2012 年 3 月， 任南 方盛 元 基金南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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经理助 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方盛元 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运 用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本 报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 14 次， 其中 12 次是 由 于报告 期初 指数 基金 成份 股调整 ，1 次 是由 于接 受 大额申 购使 得基 金规
模增大 ，配 置债 券所 需，1 次 是由 于社 保 201 组合 调整， 选择 期限 与收 益匹 配较好 的债 券进 行 投
资的需 要。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2012 年上 半年 ，A 股市 场 呈现 “ 先扬 后抑 ”的 基本 走势。2012 年1 季 度，A 股市场 在通 胀见
顶以及宏观经 济政策重 心 逐步由 “控通 胀 ”向“ 保 增长 ”转变的 预期下出 现 了一定幅度 的上涨。南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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准备金率的调 减及稍后 的 连续降息动作 使流动性 得 到较好的改善 ，市场利 率 的回落使实 体经济较
去年下 半年 面临 的困 局有 所改善 。受 此影 响， 估值 水平处 于低 位 的 A 股 市场 出现了 一定 幅度 的 上
涨，周期性与 非周期性 股 票轮番表现。 总体而言 ， 估值水平相对 有优势的 地 产、家用电 器、食品
饮料等 行业 的表 现相 对较 好。 但 进入 到5 月份 以后 ， CPI 和PPI 的走势 一如 市场所 预期 的快速回
落，政策重心 亦一如预 期 逐步由“控通 胀”向“ 保 增长”转变， 用电数据 和 建筑 材料价 格等一系
列微观 经济 数据 显示 ，实 体经济 呈现 旺季 不旺 的态 势，对 第 2 季度 宏观 经济 数据疲 软的 预期 使 得
对上市公司业 绩的预期 重 新趋于悲观。 宏观数据 中 较好的亮点是 房地产成 交 数据持续向 好，但受
宏观调控的持 续打压该 板 块亦走出了震 荡下行的 走 势。受上述影 响，市场 的 情绪重新趋 于谨慎，
市场“ 存量博 弈 ”的特 征 十分明显。医 药、食品 饮 料等稳定成长 的行业重 新 受到市场的 青睐，而
1 季度表现较 好的煤炭 、 建材等行业则 表现很弱 。 市场在疲弱的 中报数据 的 冲击下，创 出了近 4
年以来 的新 低。
我们 在 2011 年末 判断 ，通 货膨胀 在 2011 年 4 季 度见 顶回落 的趋 势已 基本 确立 ，流动 性的 拐
点可能 在 2011 年底或 2012 年初出 现， 股票 市场 经 过大幅 调整 后风 险释 放相 对充分 ，其 估值 水平
已经处 于历 史底 部。 当时 认为， 在流 动性 即将 出现 拐点的 背景 下， A 股市 场 至少会 出现 一轮 估值
修复的 行情 ， 行 情高 度和 持续性 则视 微观 经济 的复 苏程度 而定 。2012 年 1 季 度， 我 们保 持了 较高
的股票仓位， 同时在结 构 上保持了进取 性，重点 配 置了地产、煤 炭、金融 等 估值水平相 对低的蓝
筹股， 取得 了较 好的 收益 。 但进入 到 5 月之 后, 我们 在市场 重新 转 向 弱势 时缺 乏及时 有效 的调 整，
继续保持了较 高的股票 仓 位，并在结构 上没有较 大 幅度地偏 向于 稳定成长 型 行业，加之 部分重仓
股表现 欠佳 ，导 致二 季度 回吐了 较多 的收 益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.768 元， 报告 期内， 份额 净值 增长 率 为 8.63% ，同 期业
绩基准 增长 率 为0.69% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下 一阶 段 ， 我 们认 为 ， 尽 管下 半年 通胀 形势 可 能有所 反复 ， 但整 体水 平 将处在 偏低 的位
置，基于 “保 增长 ”的 宏 观经济政策将 有更大的 实 施空间。从短 期看，随 着 下半年货币 政策的进
一步宽松和一 批重点项 目 陆续复建和开 工，总需 求 将得到一定的 改善。在 政 策的拉动下 ，下半年
宏观经济见底 回升应该 是 个大概率事件 。从中期 看 ，随着 “十八 大 ”的顺 利 召开，新一 届领导核
心的正 式形 成和 新的 发展 思路逐 步成 型， 将显 著改 善对中 国宏 观经 济的 中长 期预期 。
如果我们对中 国宏观经 济 正在由短期的 衰退阶段 转 向复苏的早期 阶段的判 断 成立的话，那 么南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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按照投 资时 钟规 律的 指示 ， 未来 的 3 －6 月将 是股 票 市场重 要的 筑底 阶段 ， 从 配置的 要求 看应 该是
将重心逐步由 固定收益 向 权益类转换， 在行业配 置 方面应将重心 从稳定成 长 类行业逐步 向部分早
周期行 业转 换。 历史 地看 ，目 前 A 股 市场 的整 体估 值水平 正处 于底 部区 域， 特别是 其中 部分 经 过
不同经济周期 考验的蓝 筹 股公司目前的 “性价比 ” 具有吸引力。 更为重要 的 是，监管当 局在过去
一段时间内推 行的一系 列 证券市场的改 革措施正 在 逐步释放出积 极的效果 ， 如果能够在 壮大机构
投资者 并积 极引 入入 市资 金方面 能有 更有 效的 推动 的话， 就可 能有 效地 改变 目 前存量 博弈 的格 局，
推动A 股市 场走 出目 前低 迷的格 局。
本基金 在下 半年 的投 资管 理过程 中， 将密 切关 注中 国宏观 经济 的复 苏进 程， 认真评 估 A 股市
场的流动性状 况和风险 收 益水平，同时 根据宏观 经 济状况适当调 整行业的 配 置重心，在 重点配置
能够有效穿越 周期的稳 定 成长行业的基 础上，兼 顾 部分早周期行 业 和部分 上 半年因业绩 的季节性
因素被 “错杀 ” 的蓝 筹股 公司， 争取 在下 半年 进一 步改善 本基 金的 风险 调整 后的回 报水 平。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同 约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 数量化投 资 部总监、监 察稽核总
监及基 金会 计负 责人 等 。 其中 ， 超 过三 分之 二以 上 的人员 具 有10 年以 上的 基 金从业 经验 ， 且具 有
风控、合规、 会计方面 的 专业经验。同 时，根据 基 金管理公司制 订的相关 制 度，负责估 值工作决
策和执 行的 机构 成员 中不 包括基 金经 理。 本报 告期 内，参 与估 值流 程各 方之 间无重 大利 益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于
年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值 自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上述分配 原则以及 基 金的实际运作 情况，本 报 告期本基金不 符合基金 合 同约定的收益 分
配条件 ，未 有收 益分 配事 项。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利 益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分 配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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资 产
本期末
2012 年 6 月30 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 12,036,364.92 135,411,019.29
结算备 付金 3,261,804.78 2,014,137.25
存出保 证金 2,080,924.79 1,557,572.79
交易性 金融 资产 2,572,301,107.38 2,141,991,411.50
其中： 股票 投资 2,435,336,107.38 2,123,132,411.50
基金投 资 - -
债券投 资 136,965,000.00 18,859,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 19,812,729.69 -
应收利 息 2,131,219.60 308,307.86
应收股 利 - -
应收申 购款 555,035.34 121,188.12
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,612,179,186.50 2,281,403,636.81
负债和所有者权益
本期末
2012 年 6 月30 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 17,175,285.53
应付赎 回款 855,159.16 296,720.25
应付管 理人 报酬 3,301,906.50 2,981,683.62
应付托 管费 550,317.75 496,947.27
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,215,366.29 981,144.06
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,697,026.34 1,643,721.56
负债合 计 7,619,776.04 23,575,502.29
所有者权益：
实收基 金 3,389,226,199.25 3,192,586,026.15
未分配 利润 -784,666,788.79 -934,757,891.63
所有者 权益 合计 2,604,559,410.46 2,257,828,134.52
负债和 所有 者权 益总 计 2,612,179,186.50 2,281,403,636.81 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
第 12 页 共 26 页
注：报 告截 止日 2012 年 06 月 30 日，基 金份 额净 值 0.768 元 ，基 金份 额总额 3,389,226,199.25
份。
6.2 利润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月30 日
一、收入 216,631,766.99 -101,053,152.77
1.利息 收入 1,939,772.55 1,829,074.38
其中： 存款 利息 收入 210,951.03 161,536.91
债券利 息收 入 1,728,821.52 1,667,537.47
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -208,715,330.48 26,534,577.73
其中： 股票 投资 收益 -219,613,891.59 10,423,771.70
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 41,569.45 37,950.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 10,856,991.66 16,072,856.03
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ” 号填列 ） 423,341,306.44 -129,553,302.38
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以“- ”号填列 ） 66,018.48 136,497.50
减： 二、费用 27,132,316.25 31,111,085.93
1．管 理人 报酬 18,677,918.40 22,093,383.43
2．托 管费 3,112,986.42 3,682,230.54
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 5,125,231.69 5,100,447.36
5．利 息支 出 - 13,855.25
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 13,855.25
6．其 他费 用 216,179.74 221,169.35
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-” 号填 列） 189,499,450.74 -132,164,238.70
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 189,499,450.74 -132,164,238.70
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 26 页
本报告 期：2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,192,586,026.15 -934,757,891.63 2,257,828,134.52
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值
变动数 （本 期 净 利润 ）
- 189,499,450.74 189,499,450.74
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金
净值变 动数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
196,640,173.10 -39,408,347.90 157,231,825.20
其中：1.基 金申 购款 331,571,554.60 -68,952,747.87 262,618,806.73
2.基金 赎回 款 -134,931,381.50 29,544,399.97 -105,386,981.53
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利
润产生 的基 金净 值变 动 （ 净值减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,389,226,199.25 -784,666,788.79 2,604,559,410.46
项目
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,934,090,661.99 71,304,310.52 3,005,394,972.51
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值
变动数 （本 期 净 利润 ）
- -132,164,238.70 -132,164,238.70
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金
净值变 动数
（净值 减少 以“- ”号 填列 ）
222,665,530.38 11,041,488.65 233,707,019.03
其中：1.基 金申 购款 608,017,246.77 18,853,691.85 626,870,938.62
2.基金 赎回 款 -385,351,716.39 -7,812,203.20 -393,163,919.59
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利
润产生 的基 金净 值变 动 （ 净值减 少
以“- ”号填 列）
- -55,221,781.46 -55,221,781.46
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 3,156,756,192.37 -105,040,220.99 3,051,715,971.38
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 高良 玉______
______ 鲍 文革______
____ 鲍文 革____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表附注
6.4.1 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告 相一致 的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 26 页
6.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
本报告 期无 会计 估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的 说明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(b) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营 业 税和 企业所 得税 。
(c) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。对 基金取得 的 股票的股息、 红利收入 ， 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ， 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得
税，暂 不征 收企 业所 得税 。
(d) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.4 关 联方 关系
6.4.4.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化
6.4.4.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在 正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 26 页
6.4.5 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.5.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.5.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
兴业证券 699,761,021.31 20.60% 417,672,338.68 12.25%
华泰证券 - - 15,680,019.44 0.46%
6.4.5.1.2 债 券 交易
无。
6.4.5.1.3 债 券回 购交 易
无。
6.4.5.1.4 权 证交 易
无。
6.4.5.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华泰证券 - - - -
兴业证券 570,564.45 20.13% 325,053.27 26.75%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金 总
额的比 例
华泰证券 13,328.27 0.47% - -
兴业证券 339,360.59 11.96% 333,369.43 23.78%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2、 该类 佣金 协议 的服 务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服 务
等。
6.4.5.2 关 联方 报酬 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 26 页
6.4.5.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 18,677,918.40 22,093,383.43
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,763,723.69 3,695,510.05
注：1 、本 基金 已于2009 年3 月23 日转 为开 放式 。
2、转为开放期 后， 支付 基 金管理人南方 基金公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.5%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.5.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,112,986.42 3,682,230.54
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的年 费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为： 日托 管 费＝前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当年 天
数。
6.4.5.2.3 销 售服 务费
无。
6.4.5.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
无。
6.4.5.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.5.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年6 月30 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年3 月21 日 ）
持有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额 104,071,500.35 104,071,500.35
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - - 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 104,071,500.35 104,071,500.35
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 3.07% 3.30%
6.4.5.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
6.4.5.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 12,036,364.92 186,514.72 11,483,261.79 122,693.91
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.5.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
6.4.5.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.6 期 末（ 2012 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.6.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.6.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：股 ）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002241
歌尔
声学
2012 年4
月11 日
2013 年4
月12 日
非公开发行
流通受限
24.69 27.28 700,000 17,283,000.00 19,096,000.00 -
注： 基 金可 作为 特定 投资 者， 认 购由 中国 证监 会 《 上市公 司证 券发 行管 理办 法》 规 范的
非公开 发行 股票 ，所 认购 的股票 自发 行结 束之 日 起12 个 月内 不得 转让 。
6.4.6.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
6.4.6.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
无。 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 26 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,435,336,107.38 93.23
其中： 股票 2,435,336,107.38 93.23
2 固定收 益投 资 136,965,000.00 5.24
其中： 债券 136,965,000.00 5.24
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,298,169.70 0.59
6 其他各 项资 产 24,579,909.42 0.94
7 合计 2,612,179,186.50 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 206,239,194.52 7.92
C 制造业 1,019,821,878.46 39.16
C0 食品、 饮料
271,635,870.34 10.43
C1
纺织 、服 装、 皮毛 52,599,614.78 2.02
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 24,795,851.96 0.95
C5
电子 47,049,746.94 1.81
C6
金属 、非 金属 141,822,184.82 5.45
C7
机械 、设 备、 仪表 328,278,963.85 12.60
C8
医药 、生 物制 品 153,639,645.77 5.90
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 201,961,392.57 7.75
H 批发和 零售 贸易 82,088,571.37 3.15
I 金融、 保险 业 364,797,601.38 14.01 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 26 页
J 房地产 业 444,349,342.62 17.06
K 社会服 务业 116,078,126.46 4.46
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,435,336,107.38 93.50
7.3 期末按 公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南瑞 10,805,853 201,961,392.57 7.75
2 600519 贵州茅 台 605,730 144,860,329.50 5.56
3 600240 华业地 产 13,465,844 120,923,279.12 4.64
4 000581 威孚高 科 3,056,825 83,757,005.00 3.22
5 600216 浙江医 药 3,131,465 78,756,344.75 3.02
6 000651 格力电 器 3,650,827 76,119,742.95 2.92
7 600030 中信证 券 5,892,585 74,423,348.55 2.86
8 000006 深振业 Ａ 12,929,809 73,829,209.39 2.83
9 601318 中国平 安 1,539,908 70,435,391.92 2.70
10 000718 苏宁环 球 8,265,254 66,948,557.40 2.57
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 http://www.nffund.com
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 000006 深振业 Ａ 78,790,063.02 3.49
2 600030 中信证 券 73,733,979.36 3.27
3 600406 国电南 瑞 71,174,520.58 3.15
4 601318 中国平 安 64,225,258.55 2.84
5 000858 五粮液 62,668,357.37 2.78
6 000157 中联重 科 57,743,578.41 2.56
7 000718 苏宁环 球 56,531,937.30 2.50 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 26 页
8 600031 三一重 工 55,258,284.43 2.45
9 600519 贵州茅 台 54,908,377.65 2.43
10 601179 中国西 电 54,373,932.71 2.41
11 600517 置信电 气 50,688,663.55 2.25
12 600518 康美药 业 43,854,640.69 1.94
13 002304 洋河股 份 39,427,751.91 1.75
14 000671 阳光城 37,948,933.12 1.68
15 600547 山东黄 金 37,007,729.14 1.64
16 300070 碧水源 36,078,680.94 1.60
17 600104 上汽集 团 34,175,250.18 1.51
18 000895 双汇发 展 33,174,607.63 1.47
19 000400 许继电 气 32,958,769.73 1.46
20 600704 物产中 大 32,423,231.73 1.44
注：买 入包 括二 级市 场上 主动的 买入 、新 股、 配股 、债转 股、 换股 及行 权等 获得的 股票 ，买 入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000400 许继电 气 127,793,636.54 5.66
2 600195 中牧股 份 76,456,739.58 3.39
3 601179 中国西 电 67,846,510.39 3.00
4 000629 攀钢钒 钛 60,905,571.07 2.70
5 600517 置信电 气 60,122,408.32 2.66
6 000635 英力特 59,608,884.82 2.64
7 600406 国电南 瑞 51,009,827.45 2.26
8 000059 辽通化 工 48,962,759.21 2.17
9 600395 盘江股 份 45,437,363.45 2.01
10 000800 一汽轿 车 39,612,165.48 1.75
11 600805 悦达投 资 39,490,294.52 1.75
12 600739 辽宁成 大 38,272,121.89 1.70
13 000937 冀中能 源 36,984,166.11 1.64
14 002503 搜于特 36,020,540.96 1.60
15 600585 海螺水 泥 34,749,650.97 1.54
16 002434 万里扬 33,407,649.74 1.48
17 600240 华业地 产 32,996,746.87 1.46
18 600067 冠城大 通 32,596,982.95 1.44 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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19 601088 中国神 华 32,157,611.17 1.42
20 600452 涪陵电 力 31,508,024.18 1.40
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,761,849,274.45
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,653,161,789.03
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 136,965,000.00 5.26
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 136,965,000.00 5.26
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 1101094 11 央 行票 据 94 700,000 67,872,000.00 2.61
2 1001037 10 央 行票 据 37 400,000 40,020,000.00 1.54
3 1101088 11 央 行票 据 88 300,000 29,073,000.00 1.12
南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排名的前十名资 产支持证
券投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名权 证投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持 有权证 。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1
本 报告 期 内 ， 本基 金 投 资的 前 十名 证 券 的 发行 主 体 除苏 宁 环球 股 份 有 限公 司 （ 下称 ： 苏宁 环 球，
股 票代 码 ：000718）外 ， 没 有 出现 被 监 管 部门 立 案 调查 的 情况 。 本 基 金投 资 的 前十 名 证券 的 发 行主 体
没有在报 告编制 日前一 年内 受到公开 谴责、 处罚的 情形 。
根据 2011 年 12 月 28 日及 2011 年 12 月 29 日苏宁环 球的公告 ，该公 司于 2011 年 12 月 27 日
收 到中 国 证 券监 督 管 理委 员 会 涉嫌 信 息 披露 违 规 立案 调 查 通知 书 。 中国 证 监 会立 案 调 查的 情 况 如下 ：
苏宁环球 因为广 州荔湾 区白 鹅潭合作 开发项 目信息 未及 时公告， 涉嫌信 息披露 违规 。
基金管理 人对上 述股票 的投 资决策程 序符合 相关法 律法 规和公司 制度的 要求。
7.9.2
本基金投 资的前 十名股 票没 有超出基 金合同 规定的 备选 股票库。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,080,924.79
2 应收证 券清 算款 19,812,729.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,131,219.60
5 应收申 购款 555,035.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,579,909.42 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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7.9.4 期 末 持有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结 构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
96,953 34,957.41 989,261,727.93 29.19% 2,399,964,471.32 70.81%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本开 放式 基金
2,490,309.67 0.07%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人以 及本 基金 基金 经理 未持有 本基 金份 额
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额 6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,192,586,026.15
本报告 期基 金总 申购 份额 331,571,554.60
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 134,931,381.50
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,389,226,199.25
南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管 人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
基金管 理人 及托 管人 的专 门基金 托管 部门 在本 报告 期内没 有发 生重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务在 本报 告期 内没有 发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
开源证券
1
965,537,243.63 28.43% 820,700.10 28.96% -
兴业证券
1
699,761,021.31 20.60% 570,564.45 20.13% - 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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第一创业
1
586,301,206.46 17.26% 501,611.36 17.70% -
国泰君安
1
267,906,975.19 7.89% 217,676.82 7.68% -
天源证券
1
240,824,405.91 7.09% 196,530.10 6.93% -
齐鲁证券
1
233,324,700.40 6.87% 198,224.60 6.99% -
招商证券
1
194,653,393.35 5.73% 158,157.58 5.58% -
中金公司
1
160,156,129.69 4.72% 130,127.74 4.59% -
宏源证券
1
27,409,297.33 0.81% 23,229.58 0.82% -
银河证券
1
12,597,892.33 0.37% 10,708.30 0.38% -
国金证券
1
7,830,951.60 0.23% 6,836.39 0.24% -
华泰证券
1
- - - - -
申银万国
1
- - - - -
银泰证券
1
- - - - -
安信证券
1
- - - - -
中山证券
1
- - - - -
中邮证券
1
- - - - -
注：1 、本 期新 增宏 源证 券 股份有 限公 司 的1 个 交易 单元（ 深圳 ） 。
2、 交 易单 元的 选择 标准 和 程序 ： 根 据中 国证 监会 《 关于完 善证 券投 资基 金交 易席位 制度 有关 问题
的通知 》 （证监 基金字[2007]48 号） 的有关规 定，我 公司制定了租 用证券公 司 交易单元的选 择标
准和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广 泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况 南方盛元红利股票 2012 年半年 度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
开源证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
齐鲁证券 9,173,643.84 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
中邮证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
2012 年1 月16 日,本 基金 的托管 人中 国建 设银 行股 份有限 公司 发布 关于 董 事 长任职 的公 告 ，
自2012 年1 月16 日 起， 王洪章 先生 就任 中国 建设 银行股 份有 限公 司董 事长 、执行 董事 。
