民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
民生加银稳健成长 股票 型 证券投资 基金
2012 年 半 年度报告摘要
2012 年 6 月 30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国 银行股 份有限公司
送出日 期：2012 年 8 月 29 日
民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
§1
重要 提示
1.1 重 要提示
基金管理 人的董 事会、 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导性 陈 述或重大 遗漏， 并对其
内容的真 实性、 准确性 和 完整性承 担个别 及连带 的 法律责任 。本半 年度报 告 已经三分 之二以上独立 董事
签字同意 ，并由 董事长 签 发。
基金托管 人中国 银行股 份 有限公司 根据本 基金合 同 规定， 于 2012 年 8 月 27 日复核了 本报告 中的财
务指标、 净值表 现、利 润 分配情况 、财务 会计报 告 、投资组 合报告 等内容 ， 保证复核 内容不 存在虚 假 记
载、误导 性陈述 或者重 大 遗漏。
基金管理 人承诺 以诚实 信 用、勤勉 尽责的 原则管 理 和运用基 金资产 ，但不 保 证基金一 定盈利 。基金
的过往业 绩并不 代表其 未 来表现。 投资有 风险， 投 资者在作 出投资 决策前 应 仔细阅读 本基金 的招募 说 明
书及其更 新。
本半年度 报告摘 要摘自 半 年度报告 正文， 投资者 欲 了解详细 内容， 应阅读 半 年度报告 正文。
本报告中 的财务 资料未 经 审计，请 投资者 注意阅 读 。
本报告期 自 2012 年 1 月 1 日起至 2012 年 6 月 30 日止。
民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
§2
基金 简介
2.1 基 金基本情况
基金简称 民生加银 稳健成 长股票
基金主代 码 690004
交易代码 690004
基金运作 方式 契约型开 放式
基金合同 生效日 2010 年 6 月 29 日
基金管理 人 民生加银 基金管 理有限 公 司
基金托管 人 中国银行 股份有 限公司
报告期末 基金份 额总额 203,227,023.67 份
基金合同 存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标 在 充分 控制基 金资 产风险、 保持 基金资 产流 动性的前 提下 ，主要 投资 于成 长
性良好且 经营稳 健的企 业 ，争取实 现基金 资产的 长 期稳定增 值。
投资策略 本 基金 在资产 配置 中采取自 上而 下的策 略， 并在稳健 投资 的理念 下运 用自 上
而下的策 略对基 金股票 资 产进行适 度均衡 行业配 置 。
在 个股 选择上 ，本 基金股票 资产 投资的 企业 不仅需要 具有 良好的 成长 性， 而
且 要求 经营稳 健； 此外，拟 进入 基金股 票组 合的企业 ，还 需要经 过估 值水 平
和 流动 性的审 慎筛 选。本基 金的 债券投 资策 略主要包 括债 券投资 组合 策略 和
个券选择 策略。
业绩比较 基准 沪深 300 指 数收益率×80%+ 上 证国债 指数收 益率×20%
风险收益 特征 本 基金 属于主 动投 资的股票 型证 券投资 基金 ，通常预 期风 险收益 水平 高于 货
币 市场 基金、 债券 型基金、 混合 型基金 ，属 于证券投 资基 金中的 高预 期风 险
收益品种 。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 民生加银 基金管 理有限 公 司 中国银行 股份有 限公司
信息披露 负责人
姓名 张力 唐州徽
联系电话 0755-23999888 010－66594855
电子邮箱 zhangli@msjyfund.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务 电话
400-8888-388 95566
传真 0755-23999800 010－66594942
2.4 信 息披露方式
登载基金 半年度 报告正 文 的管理人 互联网 网址 http://www.msjyfund.com.cn
基金半年 度报告 备置地 点 基金管理 人和基 金托管 人 的住所 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
§3 主要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币 元
3.1.1 期间数 据和指 标 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
本期已实 现收益 1,287,094.10
本期利润 16,659,322.77
加权平均 基金份 额本期 利 润 0.0805
本期基金 份额净 值增长 率 12.31%
3.1.2 期末数 据和指 标 2012 年上半年 末
期末可供 分配基 金份额 利 润 -0.3009
期末基金 资产净 值 148,448,545.15
期末基金 份额净 值 0.730
注：①所述 基金业绩 指标 不包括持有 人认购或 交易 基金的各项 费用，计 入费 用后实际收 益水平要 低于 所
列数字。
②本期已 实现收 益指基 金 本期利息 收入、 投资收 益 、其他收 入（不 含公允 价 值变动收 益）扣 除相关
费用后的 余额， 本期利 润 为本期已 实现收 益加上 本 期公允价 值变动 收益。
③期末可 供分配 利润， 采 用期末资 产负债 表中未 分 配利润期 末余额 和未分 配 利润中已 实现部 分的期
末余额的 孰低数 。表中 的“期末” 均指报 告期最 后 一日，即 6 月 30 日 ，无 论该日是 否为开 放日或 交 易
所的交易 日。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去一个 月 -3.82% 1.18% -5.14% 0.87% 1.32% 0.31%
过去三个 月 9.28% 1.12% 0.47% 0.90% 8.81% 0.22%
过去六个 月 12.31% 1.26% 4.47% 1.06% 7.84% 0.20%
过去一年 -16.48% 1.22% -14.66% 1.08% -1.82% 0.14%
自基金合 同生
效起至今
-27.00% 1.23% -5.71% 1.11% -21.29% 0.12%
注： 业绩 比较基 准= 沪深 300 指数 收益率×80%+ 上 证国债 指数收 益率 ×20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
基金累计 份额净 值增长 率 与同期业 绩比较 基准
收益率的 历史走 势对比 图 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
注： 根 据民生 加银稳 健成 长股票型 基金的 基金合 同 规定， 本基金 自基金 合同 生效之日 起 6 个月 内使基 金
的投资组 合比例 符合本 基 金合同第 十四条 （二） 投 资范围、 （ 九）投 资禁止 行为与限 制的有 关约定 。
§4 管理 人报告
4.1 基金 管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
民生加银 基金管 理有限 公 司（以下 简称“ 公司” ）是 由中国民 生银行 股份有 限 公司、加 拿大皇 家银行
和三峡财 务有限 责任公 司 共同发起 设立的 中外合 资 基金管理 公司。 经中国 证 监[2008]1187 号文批 准， 于
2008 年 11 月 3 日 在深圳 正式成立 ，注册 资本 2 亿 元人民币 。
截至 2012 年 6 月 30 日 ， 公司共管 理八只 开放式 基金： 民生 加银品 牌蓝筹 灵活配置 混合型 证券投 资
基金、民 生加银 增强收 益 债券型证 券投资 基金、 民 生加银精 选股票 型证券 投 资基金、 民生加 银稳健 成 长
股票型证 券投资 基金、 民 生加银内 需增长 股票型 证 券投资基 金、 民生 加银景 气行业股 票型证 券投资 基 金、
民生加银 中证内 地资源 主 题指数型 证券投 资基金 和 民生加银 信用双 利债券 型 证券投资 基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理
（助理） 期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
蔡锋亮 基金经理
2011 年 7
月 29 日
/ 6 年
英国格拉 斯哥大 学国际 金 融硕士 ， 6 年证
券从业经历。在金鹰基金先后从事行 业
研究、策略研究、投资助理及交易主 管
等相关工 作，2011 年 1 月加入民 生加银
基金管理 有限公 司， 自 2011 年1 月至今
任民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型 证
券投资基 金基金 经理助 理 ， 自 2011 年11民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
月起至今担任民生加银景气行业股票 型
证券投资 基金基 金经理 。 自 2011 年4 月
起至今任民生加银内需增长股票型证 券
投资基金 基金经 理； 自2011 年7 月起至
今任本基 金基金 经理。
注：1. 上述任 职日期、 离 任日期根 据本基 金合同 生 效日或本 基金管 理人对 外 披露的任 免日期 填写。
2. 证券 从业的 含义遵从 行 业协会《 证券业 从业人 员 资格管理 办法》 的相关 规 定。
3. 根据 本基金 管理人 于 2011 年 7 月 29 日 发布的 《民生加 银基金 管理有 限 公司基金 经理变 更公告》 ，
聘任蔡锋 亮 先生 为本基 金 基金经理 ，陈东 先生不 再 担任本基 金基金 经理。
4.2 管 理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期 内，基 金管理 人 严格遵守 《证券 投资基 金 法》及其 他相关 法律法 规 、证监会 规定和 基金合
同的约定 ，本着 诚实信 用 、勤勉尽 责的原 则管理 和 运用基金 资产， 在严格 控 制风险的 前提下 ，为基 金 份
额持有人 谋求最 大利益 。 本报告期 内，基 金运作 整 体合法合 规，无 损害基 金 份额持有 人利益 的行为 。
4.3 管 理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司为充 分保护 持有人 利 益，确保 基金管 理人旗 下 各投资组 合获得 公平对 待 ，已根据 《证券 投资基
金管理公 司公平 交易制 度 指导意见 》 （2011 年 修订 ） 的要求 ， 完善 了公司 公 平交易制 度， 制 度的范 围 包
括境内上 市股票、 债券的 一级市场 申购、 二 级市场 交易等所 有投资 管理活 动 ， 同时包括 授权、 研究分 析、
投资决策 、交易 执行、 监 控等投资 管理活 动相关 的 各个环节 ，形成 了有效 的 公平交易 执行体 系。
对于场内 交易， 公司启 用 了交易系 统中的 公平交 易 程序，在 指令分 发及指 令 执行阶段 ，均由 系统强
制执行公 平委托 ；此外 ， 公司严格 控制不 同投资 组 合之间的 同日反 向交易 。
对于场外 交易， 公司完 善 银行间市 场交易 、交易 所 大宗交易 等非集 中竞价 交 易的交易 分配制 度，保
证各投资 组合获 得公平 的 交易机会 。对于 部分债 券 一级市场 申购、 非公开 发 行股票申 购等以 公司名 义 进
行的交易 ，各投 资组合 经 理在交易 前独立 地确定 各 投资组合 的交易 价格和 数 量，公司 按照价 格优先 、 比
例分配的 原则对 交易结 果 进行分配 。
本报告期 内，本 基金管 理 人公平交 易制度 得到良 好 地贯彻执 行，未 发现存 在 违反公平 交易原 则的情
况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格控 制不同投 资组 合之间的同 日反向交 易， 禁止可能导 致不公平 交易 和利益输送 的同日反 向
交易。本报 告期内， 本基 金未发现可 能的异常 交易 情况，不存 在所有投 资组 合参与的交 易所公开 竞价 同
日反向交 易成交 较少的 单 边成交量 超过该 证券当 日 成交量的5%的情 况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
年初以来 ，实体 经济回 升 力度及时 间均弱 于预期, 这基本上 形成了 一二季 度 间不同行 业的涨 跌幅差
异。一季 度市场 在以房 地 产、有色 金属、 金融等 周 期类为主 的行业 带领下 出 现一定幅 度的反 弹走势 ， 而
估值与基 本面不 具备优 势 的医药、 农业、 信息类 行 业则涨幅 较低。 而进入 二 季度，在 经济增 长乏力愈发民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
得以印证 、市场 对中国 经 济长期走 势愈发 彷徨下 银 行、普通 制造业 及部分 投 资品下跌 严重， 而需求 具 备
刚性的行 业及部 分成长 股 涨势较好 ，充分 反映了 市 场对未来 经济形 势的担 忧 。
报告期内 ，本基 金增持 部 分成长预 期良好 的医药 、 科技股及 部分稀 有金属 股 等，并维 持部分 相对看
好行业的 配置。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2012 年 6 月 30 日 ，本基金 份额净 值为 0.73 元，本 报告期 内份额 净 值增长率 为 12.31% ，同
期业绩比 较基准 增长率 为 4.47% 。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半 年，经 济可能 出 现弱回升 的态势 但却缺 乏 新增引导 力量， 而财政 及 货币政策 的施行 也受制
于金融危 机以来 政策刺 激 的后遗症 。总体 上我们 对 后续经济 回升力 度及持 续 性偏谨慎 ，对投 资机会 的 选
择上将更 加注重 需求的 稳 定及持续 性，并 对投资 组 合进行相 应的动 态调整 。
感谢各持有 人的信任 与支 持，我们将 继续以勤 奋、 谨慎、专业 及稳健的 态度 ，为实现您 的投资增 值
努力！
4.6 管 理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证 监会相关 规定 及基金合同 约定，本 基金 管理人严格 按照新准 则、 中国证监会 相关规定 和
基金合同关 于估值的 约定 ，对基金所 持有的投 资品 种进行估值 。本基金 托管 人根据法律 法规要求 履行 估
值及净值计 算的复核 责任 。其中，本 基金管理 人为 了确保估值 工作的合 规开 展，建立了 负责估值 工作 决
策和执行的 专门机构 ，组 成人员包括 分管运营 的公 司领导、督 察长、投 资总 监、运营管 理部、交 易部 、
研究部、投 资部、监 察稽 核部各部门 负责人及 其指 定的相关人 员。研究 部参 加人员应包 含金融工 程小 组
及相关行业 研究员。 分管 运营的公司 领导任估 值小 组组长。且 基金经理 不参 与其管理基 金的相关 估值 业
务。本报 告期内 ，参与 估 值流程各 方之间 无重大 利 益冲突。
4.7 管 理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《证 券投资 基金运 作 管理办法 》及本 基金的 基 金合同等 规定， 本基金 本 报告期可 不进行 利润分
配。
§5 托管 人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期 内，中 国银行 股 份有限公 司（以 下称“ 本 托管人” ）在民 生加银 稳 健成长股 票型证 券投资 基
金（以下 称“本基金” ）的 托管过程 中，严 格遵守 《 证券投资 基金法 》及其 他 有关法律 法规、 基金合 同 和
托管协议 的有关 规定， 不 存在损害 基金份 额持有 人 利益的行 为，完 全尽职 尽 责地履行 了应尽 的义务 。
5.2 托 管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期 内， 本托 管人根 据 《证券投 资基金 法》 及 其他有关 法律法 规、 基金 合同和托 管协议 的规定，
对本基金 管理人 的投资 运 作进行了 必要的 监督， 对 基金资产 净值的 计算、 基 金份额申 购赎回 价格的 计 算
以及基金 费用开 支等方 面 进行了认 真地复 核， 未发 现本基金 管理人 存在损 害 基金份额 持有人 利益的 行 为。 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
5.3 托 管人对本 半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中 的财务 指标、 净 值表现、 收 益分配 情况、 财务会计 报告 （注： 财 务 会计报告 中的“ 金融工 具
风险及管 理” 部 分未在 托 管人复核 范围内 ）、投 资 组合报告 等数据 真实、 准 确和完整 。
§6 半年 度财务 会计 报告 （未 经审计 ）
6.1 资 产负债表
会计主体 ：民生 加银稳健成长 股票 型证券 投资基 金
报告截止 日： 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币 元
资 产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 10,960,055.53 26,934,588.67
结算备付 金
989,596.31 1,144,653.52
存出保证 金
750,000.00 750,000.00
交易性金 融资产 6.4.7.2 133,363,421.55 109,535,690.73
其中：股 票投资
133,363,421.55 109,535,690.73
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持 证券投 资
- -
衍生金融 资产 6.4.7.3 - -
买入返售 金融资 产 6.4.7.4 - 15,000,000.00
应收证券 清算款
4,145,138.48 -
应收利息 6.4.7.5 2,619.90 6,136.15
应收股利
8,550.00 -
应收申购 款
25,799.52 1,383.39
递延所得 税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
150,245,181.29 153,372,452.46
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金 融负债
- -
衍生金融 负债 6.4.7.3 - -
卖出回购 金融资 产款
- -
应付证券 清算款
- 15,000,000.00
应付赎回 款
725,702.27 54,075.73
应付管理 人报酬
185,692.42 181,859.76
应付托管 费
30,948.72 30,309.98
应付销售 服务费
- - 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
应付交易 费用 6.4.7.7 183,824.09 588,824.32
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得 税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 670,468.64 840,153.83
负债合计
1,796,636.14 16,695,223.62
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 203,227,023.67 210,199,349.44
未分配利 润 6.4.7.10 -54,778,478.52 -73,522,120.60
所有者权益合计
148,448,545.15 136,677,228.84
负债和所有者权益总计
150,245,181.29 153,372,452.46
注：报告 截止日 2012 年 6 月 30 日， 基金份 额净 值0.730 元，基 金份额 总 额203,227,023.67 份。
6.2 利 润表
会计主体 ：民生 加银稳健成长 股票 型证券 投资基 金
本报告期 ： 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币 元
项 目 附注号
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 6 月 30 日
一、收入
18,902,024.95 -24,423,345.93
1. 利息 收入
180,296.93 135,718.46
其中：存 款利息 收入 6.4.7.11 98,404.47 135,718.46
债券利息 收入
- -
资产支持 证券利 息收入
- -
买入返售 金融资 产收入
81,892.46 -
其他利息 收入
- -
2. 投资 收益( 损失以“-”填列)
3,341,414.67 -13,206,481.43
其中：股 票投资 收益 6.4.7.12 2,766,727.57 -14,721,312.35
基金投资 收益
- -
债券投资 收益 6.4.7.13 - -
资产支持 证券投 资收益
- -
衍生工具 收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 574,687.10 1,514,830.92
3. 公允 价值变 动收益(损失以“-”
号填列)
6.4.7.16 15,372,228.67 -11,401,515.31
4. 汇兑 收益( 损失以“-”号填列)
- -
5. 其他 收入( 损失以“-”号填列) 6.4.7.17 8,084.68 48,932.35
减：二、费用
2,242,702.18 4,941,582.87
1. 管理 人报酬
1,080,111.79 1,670,636.51
2. 托管 费
180,018.57 278,439.40
3. 销售 服务费
- -
4. 交易 费用 6.4.7.18 799,363.85 2,787,622.03 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
5. 利息 支出
- -
其中：卖 出回购 金融资 产 支出
- -
6. 其他 费用 6.4.7.19 183,207.97 204,884.93
三 、 利润总额( 亏损总额以“-” 号填
列)
16,659,322.77 -29,364,928.80
减：所得 税费用
- -
四、净利润( 净亏损以“-” 号填列)
16,659,322.77 -29,364,928.80
6.3 所 有者权益（基金净值）变动表
会计主体 ：民生 加银稳健成长 股票 型证券 投资基 金
本报告期 ： 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币 元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初 所有者 权益( 基 金净值) 210,199,349.44 -73,522,120.60 136,677,228.84
二、本期经营 活动产生 的基 金净值变动 数
( 本期利 润)
- 16,659,322.77 16,659,322.77
三、本期基金 份额交易 产生 的基金净值 变
动数(净值减少 以“-”号填列)
-6,972,325.77 2,084,319.31 -4,888,006.46
其中：1. 基金 申购款 5,242,142.13 -1,483,742.68 3,758,399.45
2. 基金赎回 款 -12,214,467.90 3,568,061.99 -8,646,405.91
四、本期向基 金份额持 有人 分配利润产 生
的基金净 值变动(净值 减少以“-”号填列)
- - -
五、期末 所有者 权益( 基 金净值) 203,227,023.67 -54,778,478.52 148,448,545.15
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初 所有者 权益( 基 金净值) 252,902,887.92 -164,228.45 252,738,659.47
二、本期经营 活动产生 的基 金净值变动 数
( 本期利 润)
- -29,364,928.80 -29,364,928.80
三、本期基金 份额交易 产生 的基金净值 变
动数(净值减少 以“-”号填列)
-26,004,098.82 922,353.66 -25,081,745.16
其中：1. 基金 申购款 8,127,846.53 -500,680.89 7,627,165.64
2. 基金赎回 款 -34,131,945.35 1,423,034.55 -32,708,910.80
四、本期向基 金份额持 有人 分配利润产 生
的基金净 值变动(净值 减少以“-”号填列)
- - -
五、期末 所有者 权益( 基 金净值) 226,898,789.10 -28,606,803.59 198,291,985.51
后附 6.4 报表附 注为本 财 务报表的 组成部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报 表由下列 负责人 签署：
俞岱曦
朱晓光
洪锐珠
基金管理 公司负 责人
主 管会计 工作负 责人
会 计机构 负责人
民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
6.4 报 表附注
6.4.1 基金基本情况
民生加银 稳健成 长股票 型 证券投资 基金(以 下简称 “本基金 ”)经 中国证 券监 督管理委 员会(以 下简称
“中国证 监会”) 证监许 可[2010]589 号 《关 于核 准民生加 银稳健 成长股 票 型证券投 资基金 募集的 批 复》
核准，由 基金管 理人民 生 加银基金 管理有 限公司 向 社会公开 发行募 集，基 金 合同于 2010 年6 月29 日正
式生效， 首次设 立募集 规 模为 775,700,225.52 份 基金份额 。 本基 金为契 约 型开放式 ， 存续 期限不 定 。 本
基金的基金 管理人 为民生 加银基金管 理有限 公司， 注册登记机 构为民 生加银 基金管理有 限公司 ，基金 托
管人为中 国银行 股份有 限 公司（以 下简称 “中国 银 行” ） 。
根据《中华 人民共 和国证 券投资基金 法》和 《民生 加银稳健成 长股票 型证券 投资基金基 金合同 》的
有关规定， 本基金 的投资 范围为具有 良好流 动性的 金融工具， 包括国 内依法 发行上市的 股票、 债券、 货
币市场工具 、权证 、资产 支持证券以 及法律 法规或 中国证监会 允许基 金投资 的其他金融 工具。 本基金 各
类资产的投 资比例 为：股 票资产占基 金资产 的 60%-95%；债券 、货币 市场工 具、权证、 现金、 资产支 持
证券以及 法律法 规或中 国 证监会允 许基金 投资的 其 他金融工 具占基 金资产 的 5%-40% ， 其 中基金 持有 全部
权证的市 值不超 过基金 资 产净值的3%，现 金或者 到期日在 一年以 内的政 府 债券不低 于基金 资产净 值 5%。
本基金的 业绩比 较基准 为 ：沪深 300 指数 收益率 ×80%+上证 国债指 数收益 率 ×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报 表系按 照中国 财 政部 2006 年 2 月 颁布的 《企业会 计准则—基本 准 则》和38 项 具体会 计准
则、 其 后颁布 的应用 指南 、 解释 以及其 他相关 规定 （以下 合称 “企业 会计准 则” ） 编 制， 同时 ， 对于 在具
体会计核 算和信 息披露 方 面， 也参考 了中国 证券业 协会制定 的 《证券 投资基 金会计核 算业务 指引》 、 中国
证监会制 定的 《 关于进 一 步规范证 券投资 基金估 值 业务的指 导意见》 、 《关 于 证券投资 基金执 行<企业 会计
准则>估值 业务及 份额净 值计价有 关事项 的通知》 、 《证券投 资基金 信息披 露 管理办法》 、 《证 券投资 基 金信
息披露内 容与格 式准则 》 第 2 号《年度报 告的内 容 与格式》 、 《证券 投资基 金 信息披露 编报规 则》第 3 号
《会计报 表附注 的编制 及 披露》 、 《 证券投 资基金 信 息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告 和半年 度报告>》及
其他中国 证监会 颁布的 相 关规定。
本财务报 表以本 基金持 续 经营为基 础列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及其它有关规定的声明
本财务报 表符合 企业会 计 准则的要 求，真 实、完 整 地反映了 本基金于2012 年6 月30 日的财 务状况
以及2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日止期 间 的经营成 果和净 值变动 情 况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本 报告期 会计报 表 所采用的 会计政 策、 会 计 估计与最 近一期 年度会 计 报表所采 用的会 计政策、
会计估计 一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本 报告期 无重大 会 计差错的 内容和更正金 额。
6.4.6 税项
1. 印花税
经国务院 批准， 财政部 、 国家税务 总局研 究决定 ， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证券 （股票 ）交易
印花税税 率，由 原先的3 ‰调整为1‰； 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
经国务院 批准， 财政部 、 国家税务 总局研 究决定 ， 自 2008 年9 月19 日起 ， 调整由出 让方按 证券 （股
票）交易 印花税 税率缴 纳 印花税， 受让方 不再征 收 ，税率不 变；
根据财政部 、国家 税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权 分置试 点改革 有关税收政 策问题 的通
知》的规定 ，股权 分置改 革过程中因 非流通 股股东 向流通股股 东支付 对价而 发生的股权 转让， 暂免征 收
印花税。
2. 营业税、企业所得税
根据财政 部、 国家税 务总 局财税字[2004]78 号文 《关于 证券投 资基金 税收 政策的通 知》 的规定 ， 自
2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投资 基金 （封闭 式证 券投资基 金， 开放式 证券 投资基金 ） 管 理人运 用基 金买
卖股票、 债券的 差价收 入 ，继续免 征营业 税和企 业 所得税；
根据财政部 、国家 税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权 分置试 点改革 有关税收政 策问题 的通
知》的规定 ，股权 分置改 革中非流通 股股东 通过对 价方式向流 通股股 东支付 的股份、现 金等收 入，暂 免
征收流通 股股东 应缴纳 的 企业所得 税；
根据财政部 、国家 税务总 局财税[2008]1 号 文《关 于企业所得 税若干 优惠政 策的通知》 的规定 ，对
证券投资基 金从证 券市场 中取得的收 入，包 括买卖 股票、债券 的差价 收入， 股权的股息 、红利 收入， 债
券的利息 收入及 其他收 入 ，暂不征 收企业 所得税 。
3. 个人所得税
根据财政 部、 国家 税务总 局财税字[2002]128 号 文 《关于开放 式证券 投资基 金有关税 收问题 的通知》
的规定，对 基金取 得的股 票的股息、 红利收 入、债 券的利息收 入及储 蓄利息 收入，由上 市公司 、债券 发
行企业及金 融机构 在向基 金派发股息 、红利 收入、 债券的利息 收入及 储蓄利 息收入时代 扣代缴 20%的个
人所得税 ；
根据财政 部、 国家 税务总 局财税字[2005]107 号 文 《关于股息 红利有 关个人 所得税政 策的补 充通知》
的规定，自 2005 年 6 月 13 日起，对证券投 资基 金从上市公司分配取得的 股息红利所得，按照财税
[2005]102 号文 规定， 扣 缴义务人 在代扣 代缴个 人 所得税时 ，减按50%计 算 应纳税所 得额；
根据财政部 、国家 税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权 分置试 点改革 有关税收政 策问题 的通
知》的规定 ，股权 分置改 革中非流通 股股东 通过对 价方式向流 通股股 东支付 的股份、现 金等收 入，暂 免
征收流通 股股东 应缴纳 的 个人所得 税。
根据财政部 、国家税 务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税 务总局关 于储 蓄存款利息 所得有关 个
人所得税 政策的 通知》 ， 自 2008 年 10 月9 日起 暂 免征收储 蓄存款 利息所 得 个人所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期 存在控制关 系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本 报告期 不存在 控 制关系或 其他重 大利害 关 系的关联 方发生 变化的 情 况。
6.4.7.2 本报告期 与基金发生关联交易的各关联方
关联方名 称 与本基金 的关系
民生加银 基金管 理有限 公 司 基金管理 人、注 册登记 机 构、基金 销售机 构
中国银行 股份有 限公司(“ 中国银行”) 基金托管 人、基 金代销 机 构
注：下述 关联交 易均在 正 常业务范 围内按 一般商 业 条款订立 。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联 方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
基金本报 告期及 上年度 可 比期间均 未通过 关联方 交 易单元进 行股票 交易。
民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
6.4.8.1.2 债券交易
本基金本 报告期 及上年 度 可比期间 均未通 过关联 方 交易单元 进行债 券交易 。
6.4.8.1.3 回购交易
本基金本 报告期 及上年 度 可比期间 均未通 过关联 方 交易单元 进行回 购交易 。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金本 报告期 及上年 度 可比期间 均未通 过关联 方 交易单元 进行权 证交易 。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本 报告期 及上年 度 可比期间 均未发 生应支 付 关联方的 佣金。
6.4.8.2 关联方报 酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币 元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度可 比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6
月 30 日
当期发生 的基金 应支付 的 管理费 1,080,111.79 1,670,636.51
其中：支 付销售 机构的 客 户维护费 210,851.60 526,469.79
注:1) 基 金管理 费按前 一 日的基金 资产净 值的1.50% 的年费率 计提。 计算方 法如下：
H=E×1.50 %/当年 天数
H为每日应 支付的 基金管 理费
E为前一日 的基金 资产净 值
基金管理 费每日 计提,逐 日累计至 每个月 月末， 按 月支付。
2)基金管 理费于2012 年 上半年末尚未支 付的金 额为 185,692.42 元，于 2011 年末尚 未支付 的金额 为
181,859.76 元。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币 元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度可 比期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
当期发生 的基金 应支付 的 托管费 180,018.57 278,439.40
注:1)基金 托管费 按前一 日的基金 资产净 值的0.25% 的年费率 计提。 计算方 法如下：
H=E×0.25 %/当年 天数
H为每日应 支付的 基金托 管费
E为前一日 的基金 资产净 值
基金托管 费每日 计提， 逐 日累计至 每个月 月末， 按 月支付。
2) 基金托管费于 2012 年 上半年末尚未支付的金 额为 30,948.72 元，于 2011 年末尚未支付的金额为
30,309.98 元。
6.4.8.3 与关联方 进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
本基金本 报告期 及上年 度 可比期间 均未与 关联方 进 行银行间 同业市 场的债 券( 含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方 投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期 及上年 度可比 期 间均无基 金管理 人运用 固 定资金投 资本基 金的情 况 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其它关联方投资本基金的情况
本报告期 末及上 年度末 均 无除基金 管理人 之外的 其 他关联方 投资本 基金的 情 况。
6.4.8.5 由关联方 保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币 元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度可 比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
中国银行 10,960,055.53 90,759.10 19,664,017.92 119,454.71
注: 本 基金的 银行存 款 由基金托 管人中 国银行 保 管，按银 行同业 利率计 息 。
6.4.8.6 本基金在 承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本 报告期 及上年 度 可比期间 均未发 生在承 销 期内参与 关联方 承销证 券 的情况。
6.4.9 期末（2012 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新 发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本 报告期 末未持 有 因认购新 发/ 增 发证券 而 于期末持 有的流 通受限 证 券。
6.4.9.2 期末持 有 的暂时停牌等流通受限股票
本基金本 报告期 末未持 有 暂时停牌 等流通 受限股 票 。
6.4.9.3 期末债券 正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报 告期末 2012 年 6 月 30 日止， 本 基金没 有 因从事银 行间市 场债券 正 回购交易 形成的 卖出回
购证券款 余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报 告期末 2012 年 6 月 30 日止， 本 基金没 有 因从事交 易所市 场债券 正 回购交易 形成的 卖出回
购证券款 余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其它事项
6.4.10.1 承诺事项
截至资产 负债表 日，本 基 金无需要 说明的 承诺事 项 。
6.4.10.2 其他事项
截至资产 负债表 日，本 基 金无需要 说明的 其他重 要 事项。
民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
§7
投资组合报告
7.1 期 末基金资产组合情况
金额单位 ：人民 币 元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例 （% ）
1 权益投资 133,363,421.55 88.76
其中：股 票
133,363,421.55 88.76
2 固定收益 投资
- -
其中：债 券
- -
资 产支持 证券
- -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产
- -
其中：买 断式回 购的买 入 返售金融 资产
- -
5 银行存款 和结算 备付金 合 计
11,949,651.84 7.95
6 其他资产
4,932,107.90 3.28
7 合计
150,245,181.29 100.00
7.2 期 末按行业分类的股票投资组合
金额单 位：人民币 元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例
(%)
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采掘业 2,367,500.71 1.59
C 制造业 84,043,445.52 56.61
C0 食品、饮 料 11,764,514.64 7.92
C1 纺织、服 装、皮 毛 3,380,521.10 2.28
C2 木材、家 具 - -
C3 造纸、印 刷 1,892,400.00 1.27
C4 石油、化 学、塑 胶、塑 料 4,823,000.00 3.25
C5 电子 14,066,287.00 9.48
C6 金属、非 金属 8,183,683.74 5.51
C7 机械、设 备、仪 表 22,530,454.90 15.18
C8 医药、生 物制品 17,402,584.14 11.72
C99 其他制造 业 - -
D 电力、煤 气及水 的生产 和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输 、仓储 业 3,596,391.12 2.42
G 信息技术 业 10,027,467.40 6.75
H 批发和零 售贸易 - -
I 金融、保 险业 10,437,895.04 7.03
J 房地产业 11,296,980.00 7.61
K 社会服务 业 9,121,063.76 6.14 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
L 传播与文 化产业 2,472,678.00 1.67
M 综合类 - -
合计 133,363,421.55 89.84
7.3 期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
金额单位 ： 人民 币 元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％ ）
1 600702 沱牌舍得 138,000 5,002,500.00 3.37
2 600111 包钢稀土 113,919 4,495,243.74 3.03
3 000651 格力电器 199,604 4,161,743.40 2.80
4 000002 万
科Ａ 460,400 4,102,164.00 2.76
5 300088 长信科技 238,000 3,969,840.00 2.67
6 600549 厦门钨业 84,000 3,688,440.00 2.48
7 002004 华邦制药 160,000 3,600,000.00 2.43
8 600059 古越龙山 245,700 3,506,139.00 2.36
9 600369 西南证券 300,000 3,393,000.00 2.29
10 002063 远光软件 230,000 3,337,300.00 2.25
注：投资 者欲了 解本报 告 期末基金 投资的 所有股 票 明细，应 阅读登 载于民 生 加银基金 管理有 限公司 网站
(www.msjyfund.com.cn) 的半年度 报告正 文。
7.4 报 告期内权益投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位 ：人民 币 元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额 占期初基 金资产 净值比 例 （％）
1
600031 三一重工 5,053,934.97 3.70
2
600111 包钢稀土 5,008,505.60 3.66
3
600875 东方电气 4,456,759.43 3.26
4
002285 世联地产 4,401,274.20 3.22
5
600259 广晟有色 4,286,461.87 3.14
6
300062 中能电气 4,197,687.07 3.07
7
000651 格力电器 4,189,752.20 3.07
8
600549 厦门钨业 4,151,504.00 3.04
9
002004 华邦制药 4,090,024.51 2.99
10
000776 广发证券 3,994,118.50 2.92
11
000002 万
科Ａ 3,975,094.00 2.91
12
002429 兆驰股份 3,894,871.91 2.85
13
601766 中国南车 3,699,818.16 2.71 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
14
600750 江中药业 3,671,228.64 2.69
15 000783 长江证券 3,664,472.00 2.68
16 002056 横店东磁 3,655,041.89 2.67
17 000157 中联重科 3,596,992.24 2.63
18 601318 中国平安 3,498,248.00 2.56
19 600048 保利地产 3,498,004.01 2.56
20 600059 古越龙山 3,477,676.00 2.54
21 601106 中国一重 3,424,215.00 2.51
22 000540 中天城投 3,390,298.14 2.48
23 600637 百视通 3,383,705.69 2.48
24 601628 中国人寿 3,325,384.00 2.43
25 600369 西南证券 3,299,059.78 2.41
26 000877 天山股份 3,211,210.85 2.35
27 002063 远光软件 3,175,478.70 2.32
28 600887 伊利股份 3,128,482.38 2.29
29 600050 中国联通 2,999,919.00 2.19
30 600785 新华百货 2,999,389.98 2.19
31 601669 中国水电 2,998,698.00 2.19
32 002398 建研集团 2,912,492.20 2.13
33 000888 峨眉山Ａ 2,864,976.15 2.10
34 300039 上海凯宝 2,773,757.41 2.03
35 300088 长信科技 2,749,244.29 2.01
注：“ 本 期累计 买入金 额” 按买入成 交金额 （成交 单 价乘以成 交数量 ）填列 ， 不考虑相 关交易 费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期 初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单位 ：人民 币 元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额 占期初基 金资产 净值比 例 （％）
1 600875 东方电气 6,971,079.56 5.10
2 002429 兆驰股份 6,278,450.04 4.59
3 000776 广发证券 4,572,637.93 3.35
4 600111 包钢稀土 4,144,483.58 3.03
5 300062 中能电气 4,072,568.37 2.98
6 601766 中国南车 4,008,585.30 2.93
7 000423 东阿阿胶 3,954,869.00 2.89
8 000157 中联重科 3,805,390.32 2.78
9 600030 中信证券 3,783,377.25 2.77
10 002398 建研集团 3,769,379.95 2.76
11 600259 广晟有色 3,714,144.68 2.72 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
12 000823 超声电子 3,701,962.65 2.71
13 601628 中国人寿 3,626,721.98 2.65
14 000401 冀东水泥 3,595,331.55 2.63
15 600585 海螺水泥 3,553,872.10 2.60
16 300241 瑞丰光电 3,538,107.50 2.59
17 600015 华夏银行 3,504,503.21 2.56
18 600498 烽火通信 3,371,460.43 2.47
19 600011 华能国际 3,334,320.00 2.44
20 601088 中国神华 3,318,025.64 2.43
21 600068 葛洲坝 3,269,700.00 2.39
22 600027 华电国际 3,264,900.00 2.39
23 000937 冀中能源 3,242,852.48 2.37
24 600031 三一重工 3,220,741.62 2.36
25 002005 德豪润达 3,189,946.58 2.33
26 601106 中国一重 3,180,895.98 2.33
27 000540 中天城投 3,145,486.13 2.30
28 000858 五 粮 液 3,056,080.00 2.24
29 000877 天山股份 3,043,843.09 2.23
30 600348 阳泉煤业 3,033,855.40 2.22
31 600741 华域汽车 3,002,531.00 2.20
32 600000 浦发银行 2,993,200.00 2.19
33 601669 中国水电 2,960,570.00 2.17
34 002056 横店东磁 2,947,469.63 2.16
35 000001 深发展Ａ 2,933,484.00 2.15
36 002385 大北农 2,894,410.50 2.12
37 600050 中国联通 2,888,913.00 2.11
38 600586 金晶科技 2,864,786.00 2.10
39 000522 白云山Ａ 2,854,494.42 2.09
40 600637 百视通 2,838,331.17 2.08
41 600383 金地集团 2,804,218.00 2.05
42 600785 新华百货 2,788,400.03 2.04
43 601009 南京银行 2,781,510.60 2.04
注：“ 本 期累计 卖出金 额” 按卖出成 交金额 （成交 单 价乘以成 交数量 ）填列 ， 不考虑相 关交易 费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币 元
买入股票 成本（ 成交） 总 额 266,447,527.66
卖出股票 收入（ 成交） 总 额 260,758,753.08
注：“ 买 入股票 成本” 、 “ 卖出股票 收入” 均按买 卖 成交金额 （成交 单价乘 以 成交数量 ）填列 ，不考 虑 相关
交易费用 。 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
7.5 期 末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本 报告期 末未持 有 债券。
7.6 期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 债券。
7.7 期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 资产支持 证券。
7.8 期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 权证投资 。
7.9 投 资组合报告附注
7.9.1 报告期 内本基 金投资 的前十 名证券 中没有 发行 主体被 监管部 门立案 调查 的、或 在报告 编制日 前一
年内受到公开谴责、处罚的股票。
7.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 期末其它各项资产构成
单位：人 民币元
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 750,000.00
2 应收证券 清算款 4,145,138.48
3 应收股利 8,550.00
4 应收利息 2,619.90
5 应收申购 款 25,799.52
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,932,107.90
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本 报告期 末未持 有 处于转股 期的可 转换债 券 。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本 报告期 末前十 名 股票中不 存在流 通受限 情 况。
7.9.6 投资组合报告附注的其它文字描述部分
由于四舍 五入的 原因， 分 项之和与 合计项 之间可 能 存在尾差 。 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
§8 基金 份额持 有人 信息
8.1 期 末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位 ：份
持有人户 数
( 户)
户均持有 的基
金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
7,046 28,842.89 6,259,966.70 3.08% 196,967,056.97 96.92%
8.2 期 末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额 总数（ 份） 占基金总 份额比 例
基金管理 公司所 有从业 人 员持
有本基金
122,025.16 0.06%
注：1.本公 司高级 管理人 员、 基金投 资和研 究部门 负责人持 有本只 基金份 额 总量的数 量区间 是 0-10 万份
（含） 。
2.本只基 金的基 金经理 持 有本只基 金份额 总量的 数 量区间是0。
§9
开放 式基 金份额 变动
单位：份
基金合同 生效日 （2010 年 6 月 29 日 ）基金 份额 总额 775,700,225.52
报告期期 初基金 份额总 额
210,199,349.44
本报告期 基金总 申购份 额 5,242,142.13
减: 本 报告期基 金总赎 回 份额 12,214,467.90
本报告期 基金拆 分变动 份 额 -
本报告期 期末基 金份额 总 额 203,227,023.67
§10 重 大事 件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内 无基金 份额持 有 人大会决 议。
10.2 基 金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
10.2.1 基金管理人的重大人事变动
2012 年 1 月6 日 ， 中 国证 监会核准 张力女 士担任 本 基金管理 人督察 长， 朱 晓 光先生因 工作岗 位调动
不再担任 督察长 职务； 本 基金管理 人于 2012 年2 月2 日对 外公告 。
2012 年 1 月6 日 ， 中国 证监会核 准朱晓 光先生 担 任本基金 管理人 副总经 理 （分管财 务和运 营） ， 本
基金管理 人于2012 年 2 月 2 日对 外公告 并免除 朱 晓光先生 原督察 长职务 。
民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
2012 年 2 月2 日， 中国证 监会核准 俞岱曦 先生担 任 本基金管 理人总 经理， 本 基金管理 人于2012 年2
月8 日对 外公告 。
2012 年 3 月15 日，中 国 证监会核 准吴剑 飞先生 担 任本基金 管理人 副总经 理 （分管投 资）， 本基金
管理人于2012 年3 月 21 日对外公 告。
10.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉 及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期 基金管 理人、 基 金财产、 基金托 管人基 金 托管业务 没有发 生诉讼 事 项。
10.4 基 金投资策略的改变
本报告期 基金投 资策略 没 有改变。
10.5 为 基金进行审计的会计师事务所情 况
本报告期 内本基 金所聘 用 的会计师 事务所 未发生 改 变。
10.6 管 理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期 内本基 金管理 人 、托管人 及其高 级管理 人 员没有发 生受监 管部门 稽 查或处罚 的情形 。
10.7 基金 租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租 用证 券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券股份有限公司 1 109,560,498.72 20.78% 89,018.33 20.13% -
国信证券股份有限公司 1 26,395,266.49 5.01% 22,669.92 5.13% -
东方证券股份有限公司 1 163,557,811.97 31.02% 135,871.17 30.72% -
中航证券有限公司 1 102,453,265.12 19.43% 88,282.90 19.96% -
金元证券股份有限公司 1 - - - - -
长江证券股份有限公司 1 - - - - -
光大证券股份有限公司 1 125,239,438.44 23.76% 106,452.19 24.07% -
10.7.2 基金租 用证 券公 司交 易单元 进行 其它证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券股份有限公司 - - - - - -
国信证券股份有限公司 - - 288,800,000.00 62.08% - -
东方证券股份有限公司 - - - - - -
中航证券有限公司 - - 87,100,000.00 18.72% - -
金元证券股份有限公司 - - - - - -
长江证券股份有限公司 - - - - - -
光大证券股份有限公司 - - 89,300,000.00 19.20% - -
注：
由于四舍 五入的 原因， 百 分比分项 之和与 合计可 能 有尾差。
①为了贯 彻中国 证监会 的 有关规定 ，我公 司制定 了 选择券商 的标准 ，即：
ⅰ实力雄 厚，信 誉良好 ， 注册资本 不少于 3 亿元人 民币；
ⅱ研究实力 较强，有 固定 的研究机构 和专门的 研究 人员，能及 时为基金 提供 高质量的资 讯服务， 包括 宏
观经济报告 、行业报 告、 市场分析、 个股分析 报告 、市场数据 统计及其 它专 门报告等， 并能根据 基金 投
资的特定 要求， 提供专 门 研究报告 ；
ⅲ财务状 况良好 ，各项 财 务指标显 示公司 经营状 况 稳定；
ⅳ经营行 为规范， 内部管 理规范、 严 格， 具 备健全 的内部控 制制度， 并能满 足基金运 作高度 保密的 要 求；
ⅴ具备基金 运作所需 的高 效、安全的 通讯条件 ，交 易设施符合 代理基金 进行 证券交易的 要求，并 能为 基
金提供全 面的信 息服务 。
②券商专 用交易 单元选 择 程序：
ⅰ投研能 力打分： 由投资 、 研究、 交易 部相关 人员 对券商投 研及综 合能力 进 行打分， 填 写 《券商 评价 表》
ⅱ指定租 用方案 ：由交 易 部根据评 价结果 ，结合 公 司租用席 位要求 制定具 体 的席位租 用方案 ；
ⅲ公司领 导审批 ：公司 领 导对席位 租用方 案进行 审 批或提供 修改意 见；
ⅳ交易部 洽谈： 交易部 指 派专人就 租用事 宜等业 务 与券商一 并进行 洽谈， 并 起草相关 书面协 议；
ⅴ律师审 议：席 位租用 协 议交公司 监察稽 核部的 律 师进行法 律审计 ；
vi 交易部经办：席位 租用 协议生效 后，由 交易部 专 人与券商 进行联 系，具 体 办理租用 手续；
vii 连通测试：信息技术 部接到交 易部通 知后， 将 联络券商 技术人 员对租 用 席位进行 连通等 方面的 测 试；
viii 通知托管行： 信 息技 术部测试 通过后 ， 应及 时 通知投资 部、 交 易部及 运 营部， 由 运营部 通知托 管 行 有
关席位的 具体信 息；
ix 席位启用：交易席 位正 式使用， 投资部 、交易 部 、运营部 有关人 员须提 前 做好席位 启用的 准备工 作 。
本基金管 理人与 被选择 的 券商签订 交易单 元租用 协 议，并通 知基金 托管人 。
③本基金 本报告 期没有 新 增基金交 易单元 。
§11
影响投 资者 决策的 其它 重要信 息
无。
民生加银基金管理有限公司
2012 年 8 月 29 日
