泰 达 宏 利 红利 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
2012 年 半年 度 报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人: 泰达宏利基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2012 年8 月29 日
泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基 金 管 理 人 泰 达 宏 利 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈 述或重大 遗 漏,并对其内 容的真实 性 、准确性和完 整性承担 个 别及连带责 任。本半
年度报 告已 经全 体独 立董 事签字 同意 ,并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2012 年 8 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至2012 年6 月30 日 止。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 泰达宏 利红 利先 锋股 票
基金主 代码 162212
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 3 日
基金管 理人 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,105,722,743.05 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 力争实 现基 金资 产的 长期 稳定增 值和 基金 的持 续稳 定
分红。
投资策 略 1.资产 配置 策略
基金投 资股 票资 产的 最低 比例为 基金 资产 的 60% , 最 高
为 95%, 投资 于债 券资 产 的 比例最 高 为40%, 最低 为 0%。
2.股票 投资 策略
本基金 兼顾 投资 于具 有持 续分红 特征 及潜 力的 红利 股
和具有 成长 潜力 特征 的上 市公司 ,其 中投 资于 红利 股
的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80% 。 “ 红利 股 ” 应具 备
本基金 对红 利股 定量 筛选 标准中 的一 项或 多项 特征 。
3.债券 投资 策略
对债券 的投 资将 作为 控制 投资组 合整 体风 险的 重要 手
段之一 , 通 过采 用积 极主 动的投 资策 略, 结 合宏 观 经
济变化 趋势 、 货 币政 策及 不同债 券品 种的 收益 率水 平、
流动性 和信 用风 险 等 因素 , 运用 久期 调整 、 凸 度挖 掘、
信用分 析 、 波 动性 交易 、 品种互 换 、 回 购套 利等 策 略,
权衡到 期收 益率 与市 场流 动性, 精选 个券 并构 建和 调
整债券 组合 ,在 追求 债券 资产投 资收 益的 同时 兼顾 流
动性和 安全 性。
4、权 证投 资策 略
本基金 在确 保与 基金 投资 目标相 一致 的前 提下 ,本 着
谨慎可 控的 原则 ,进 行权 证投资 。
业绩比 较基 准 75%× 中信 标普 中国A 股红 利机会 指数 收益 率 +2 5%× 上
证国债 指数 收益 率
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ,属 于高风 险、 高收 益的 基金 品
种,其 预期 风险 和预 期收 益高于 混合 型基 金、 债券 型
基金和 货币 市场 基金 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 泰达宏 利基 金管 理有 限公
司
中国建 设 银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 曹桢桢 尹东
联系电 话 010-66577728 010-67595003
电子邮 箱 irm@mfcteda.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-69-88888 010-67595096
传真 010-66577666 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http:// www.mfcteda.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -34,043,863.79
本期利 润 73,322,320.53
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0645
本期基 金份 额净 值增 长率 6.34%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0126
期末基 金资 产净 值 1,167,859,115.81
期末基 金份 额净 值 1.056
注:1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入(不含 公 允价值变动 收益)扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益
2.所述基金业 绩指标不 包 括基金份额持 有人认购 或 交易基金的各 项费用, 计 入费用后实 际收益水
平要低 于所 列数 字
3. 对期 末可 供分 配利 润, 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 1.44% 1.08% -5.92% 0.87% 7.36% 0.21%
过去三 个月 6.99% 0.96% 0.84% 0.84% 6.15% 0.12%
过去六 个月 6.34% 1.09% 4.92% 0.99% 1.42% 0.10%
过去一 年 -5.40% 1.05% -8.50% 0.98% 3.10% 0.07%
自基金 合同
生效起 至今
10.36% 1.24% -8.92% 1.06% 19.28% 0.18%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准: 75 %× 中信 标普 中国A 股红 利机 会指 数 +25 %× 上 证国债 指数 。
中信标普中国 A 股红 利 机会 指 数 挑 选 在 上 海 证 券交易 所 和 深 圳 证 券 交 易所 上市 的 具 有 高 红 利特
征、盈利能力 和利润增 长 率稳定且具有 一定规模 及 流动性的股票 作为样本 股 ,以股息率 的最大化
及覆盖个股与 行业的多 样 化为标准,使 用股息率 作 为加权指标构 建的指数 。 它可以综合 反映沪深
证券市 场中 高股 息股 票的 整体状 况和 走势 ,比 较符 合本基 金的 投资 策略 和投 资方向 。
上证国 债指 数 是 以上 海证 券交易 所上 市的 所有 固定 利率国 债为 样本,按 照国 债 发行量 加权 而成 , 具
有良好 的市 场代 表性 。 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本 基金 于 2009 年 12 月 3 日 成立 ,在 建仓 期结 束时及 本报 告期 末本 基金 的投资 比例 已达 到基
金合同 规定 的各 项投 资比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
泰达宏利基金 管理有限 公 司原名湘财合 丰基金管 理 有限公司、湘 财荷银基 金 管理有限公司 、
泰达荷 银基 金管 理有 限公 司, 成立 于2002 年6 月 , 是中国 首批 合资 基金 管理 公司之 一 。 截 至报 告
期末本 公司 股东 及持 股比 例分别 为: 北方 国际 信托 股份有 限公 司:51% ; 宏利 资产管 理 ( 香港) 有
限公司 :49 %。
目前公司管理 着包括泰 达 宏利价值优化 型系列基 金 、泰达宏利行 业精选基 金 、泰达宏利风 险
预算混合型基 金、泰达 宏 利货币市场基 金、泰达 宏 利效率优选混 合型基金 、 泰达宏利 首 选企业股泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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票型基金、泰 达宏利市 值 优选股票型基 金、泰达 宏 利集利债券型 基金、泰 达 宏利品质生 活灵活配
置混合型基金 、泰达宏 利 红利先锋股票 型基金、 泰 达宏利中证财 富大盘指 数 型基金、泰 达宏利领
先中小盘股票 型证券投 资 基金、泰达宏 利聚利分 级 债券型证券投 资基金、 泰 达宏利全球 新格局证
券投资 基金 、泰 达宏 利中 证 500 指数 分级 证券 投资 基金 、 泰达 宏利 逆向 策略 股票型 基金 在内 的 十
八只证 券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
梁 辉
本基金 经
理,基 金
投资部 总
经理
2009 年12 月3 日 - 10
硕士。2002 年 3
月起任 职于 泰达
宏利基 金管 理有
限公司 , 曾担 任公
司研究 部行 业研
究员 、 基 金经 理助
理、研 究部 总监 、
金融工 程部 总经
理, 现担 任基 金投
资部总 经理 。10
年基金 从业 经验 ,
具有证 券从 业资
格、基 金从 业资
格。
注:证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守相 关法律法 规 以及基金合同 的约定, 本 基金运作整体 合
法合规 ,没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益 的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 建立了公 平 交易制度和流 程,并严 格 执行制度的规 定。在投 资 管理活动中, 本
基金管理人公 平对待不 同 投资组合,确 保各投资 组 合在获得投资 信息、投 资 建议和投资 决策方面
享有平等机会 ;严格执 行 投资管理职能 和交易执 行 职能的隔离; 在交易环 节 实行集中交 易制度,
并确保公平交 易可操作 、 可评估、可稽 核、可持 续 ;交易部运用 交易系统 中 设置的公平 交易功能
并按照时间优 先、价格 优 先的原则严格 执行所有 指 令;对于部分 债券一级 市 场申购、非 公开发行
股票申 购等 以公 司名 义进 行的交 易, 交易 部按 照价 格优先 、 比 例分 配的 原则 对交易 结果 进行 分配 ,泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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确保各 投资 组合 享有 公平 的投资 机会 。
风险管理部事 后对本报 告 期的公平交易 执行情况 进 行数量统计、 分析。在 本 报告期内,没 有
发生利 益输 送、 不公 平对 待不同 投资 组合 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基 金管 理人 建立 了异 常 交易的 监控 与报 告制 度, 对异常 交易 行为 进行 事前 、 事中 和事 后的
监控,风险管 理部定期 对 各投资组合的 交易行为 进 行分析评估, 向公司风 险 控制委员会 提交公募
基金和特定客 户资产组 合 的交易行为分 析报告。 在 本报告期内, 本基金管 理 人旗下所有 投资组合
的同日 反 向 交易 成交 较少 的单边 交易 量均 不超 过该 证券当 日成 交量 的 5% , 在 本报告 期内 也未 发 生
因异常 交易 而受 到监 管机 构的处 罚情 况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本基金致力于 在实现正 收 益的前提下战 胜比较基 准 ,为持有人带 来超额的 回 报。 本基金实 现
了同类 型基 金中 最近 两年 业绩第 二的 成绩 ,总 体来 讲还是 令人 满意 的 。
今年上 半年 ,市 场先 扬后 抑。主 要原 因如 下:1. 流 动性逐 步改 善, 各类 利率 水平不 断下 移;
2. 经 济仍 处于 下降 过程 中 , 但 是幅 度趋 缓 , 地 产销 售开始 反弹 , 但是 投资 仍 处于下 降通 道中,并
对经济 形成 拖累 ;3. 海 外 形势趋 于稳 定: 美国 经济 初显复 苏迹 象, 欧洲 债务 违约风 险降 低。
这些正面因素 使得市场 从 去年下半年的 悲观情绪 中 逐步缓解。从 板块上看 , 主要是成长股 ,
尤其是 业绩 快速 增长 的成 长股持 续上 涨, 而周 期股 、金融 股则 有明 显回 调。
本基金在年初 就对经济 趋 势有一个相对 谨慎的看 法 ,因而在金融 股和周期 股 配置方面始终 维
持低配,并在 二季度加 大 对消费、科技 等成长股 的 配置,主要考 虑流动性 释 放会导致市 场更加追
逐高成 长个 股。 这个 操作 在二季 度获 得明 显正 贡献 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 1.056 元, 本报 告期份 额净 值增 长率 为 6.34% , 同期 业绩
比较基 准增 长率 为4.92% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们认为今年 下半年从 短 周期(库存周 期)来看 , 处于衰退向复 苏过渡的 时 期,从中周期 来
看,我国仍处 于不断寻 底 的去产能阶段 。对于本 轮 经济调整,我 们认为应 该 重点思考如 下三个核
心问题 :
一、 结构 性因 素使 得复 苏 时间推 后 , 力 度变 弱 : 本 轮经济 调整 从2010 年开 始 , 已 经持 续超 过泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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2.5 年,为 过去十年 以来 调整时间最长 的一次。 而 且从目前看, 经济仍然 没 有找到比较明 确的增
长点或者说拉 动力。这 显 然不能简单用 经济的 周 期 性加以解释, 经济中结 构 性问题越来 越引起重
视。
二、结构性因 素对投资 的 意义如何?经 过分析我 们 认为我国正处 在内部与 外 部两大结构性 因
素共同放缓的 双重作用 下 ,内部动力之 人口因素 ( 年轻劳动力供 给、城镇 化 )在减弱使 得生产成
本刚性上升、 效率提升 速 度放缓,外部 动力之出 口 受到欧洲债务 危机和中 国 出口竞争力 相对减弱
的影响亦减速 。两者共 同 作用使得我国 的地产、 制 造和出口部门 的增长都 面 临较大压力 。我们预
计未来 我国 的潜 在增 长能 力在下 降,GDP 增速 很 可 能在 10% 以下 ,均 值可 能 在 8-9%, 这意 味着 整
个周期板块和 金融板块 都 会面临投资回 报(ROIC ) 下降的压力。 另外,如 果 房地产市场的 增长也
下降的话,那 么我们货 币 供给的增速也 不可避免 的 下降,并最终 趋 同于名 义 经济增长速 率,这会
系统性 的压 低投 资品 的整 体估值 ,包 括股 市。
三、 消 费、 科 技等 板块 相 对较好 , 但 是并 不意 味着 风险绝 缘。 今年 以来 消费 、 科技 表现 突出,
主要有三方 面原因:1 )整 体经济相对 悲观;2) 消费 、科技相对 弱周期, 具备 成长确定或 者高成
长特征 ;3) 流动 性弱 宽松 , 估值 提升。 仔细 分析 消 费股, 其相 对较 快的 盈利 增长一 般来 自三 个方
面:1 ) 内在 的弱 周期 性和 成长性 ;2) 对经 济反 映的 滞后性 ;3) 企业 自我 调节 能力较 强。 第一 个
因素是正常的 也是健康 的 ,但是后两个 因素则是 我 们需要警惕的 ,如果经 济 下滑时间较 长或者力
度超过预期, 则上半年 业 绩增长尚可的 成长股也 会 面临较大的压 力。科技 板 块由于其较 快的变化
速度, 把握 起来 更加 困难 。
我们对 今年 下半 年的 整体 建议是 “守 正出 奇、 适 度 均衡” 。 消费 、 医 药、 科 技 仍然是 经济 中为
数不多的亮点 ,并应成 为 持仓的核心, 这一点与 二 季度是一致的 。我们更 应 注意对这几 个主要板
块的甄别工作 ,找到真 正 具有长期成长 性,下行 风 险小的个股。 同时,我 们 也关注到周 期股的相
对估值已经到 达历史最 低 水平,如果经 济从下滑 转 入平稳,则周 期股会 存 在 相对机会, 可以通过
均衡配 置来 适度 的获 取这 类机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照相关 法 律法规规定, 设有估值 委 员会,并制定 了相关制 度 及流程。估值 委
员会主要负责 基金估值 相 关工作的评估 、决策、 执 行和监督,确 保基金估 值 的公允与合 理。报告
期内相关基金 估值政策 由 托管银行进行 复核。公 司 估值委员会由 主管运营 的 副总经理负 责,成员
包括督察长、 投资总监 、 基金经理及研 究部、交 易 部、固定收益 部、监察 稽 核部、金融 工程部、
风险管理部、 基金运营 部 的相关人员, 均具有丰 富 的专业工作经 历,具备 良 好的专业经 验和专业
胜任能力。基 金经理参 与 估值委员会对 相关停牌 品 种估值的讨论 ,发表相 关 意见和建议 ,但涉及泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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停牌品种的基 金经理不 参 与最终的投票 表决。本 公 司参与估值流 程各方之 间 没有存在任 何重大利
益冲突 ,一 切以 投资 者利 益最大 化为 最高 准则 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据本 基金 基金 合同 及基 金的实 际运 作情 况, 本基 金于本 报告 期内 未进 行收 益分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2012 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 6 月30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 112,890,589.72 250,809,572.65
结算备 付金 2,224,100.56 1,200,843.21 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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存出保 证金 909,585.21 500,000.00
交易性 金融 资产 1,050,619,500.14 827,414,187.04
其中: 股票 投资 1,050,619,500.14 827,414,187.04
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 4,822,092.80 -
应收利 息 21,350.09 63,971.24
应收股 利 - -
应收申 购款 489,077.85 30,283,967.57
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,171,976,296.37 1,110,272,541.71
负债和所有者权益
本期末
2012 年 6 月30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 7,894,365.39
应付赎 回款 564,632.83 150,673.31
应付管 理人 报酬 1,449,830.88 1,300,622.06
应付托 管费 241,638.52 216,770.35
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,155,829.76 682,368.35
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 705,248.57 910,376.51
负债合 计 4,117,180.56 11,155,175.97
所有者权益:
实收基 金 1,105,722,743.05 1,106,412,319.44
未分配 利润 62,136,372.76 -7,294,953.70
所有者 权益 合计 1,167,859,115.81 1,099,117,365.74
负债和 所有 者权 益总 计 1,171,976,296.37 1,110,272,541.71
注:报 告截 止日 2012 年 6 月 30 日, 基金 份额 净 值 1.056 元, 基金 份额 总 额 1,105,722,743.05
份。
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6.2 利 润表
会计主 体: 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月30 日
单位: 人民 币元
项 目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6
月30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011
年6 月 30 日
一、收入 87,250,920.00 -37,371,621.06
1.利息 收入 1,000,361.68 540,177.98
其中: 存款 利息 收入 758,744.01 539,968.58
债券利 息收 入 241,617.67 209.40
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) -21,266,965.32 28,067,016.65
其中: 股票 投资 收益 -26,827,366.92 23,032,797.22
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 601,014.57 90,134.40
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,959,387.03 4,944,085.03
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
107,366,184.32 -66,466,154.09
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) - -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 151,339.32 487,338.40
减: 二、费用 13,928,599.47 11,020,060.20
1.管 理人 报酬 8,581,862.59 6,347,247.45
2.托 管费 1,430,310.50 1,057,874.57
3.销 售服 务费 - -
4.交 易费 用 3,700,991.77 3,391,649.38
5.利 息支 出 - -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6.其 他费 用 215,434.61 223,288.80
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
73,322,320.53 -48,391,681.26
减:所 得税 费用 - -
四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填
列)
73,322,320.53 -48,391,681.26
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 泰达 宏利 红利 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
1,106,412,319.44 -7,294,953.70 1,099,117,365.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 73,322,320.53 73,322,320.53
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-689,576.39 -3,890,994.07 -4,580,570.46
其中:1.基 金申 购款 135,005,163.67 799,182.99 135,804,346.66
2. 基金 赎回 款 -135,694,740.06 -4,690,177.06 -140,384,917.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
1,105,722,743.05 62,136,372.76 1,167,859,115.81
项目
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
670,341,606.44 153,963,449.73 824,305,056.17
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- -48,391,681.26 -48,391,681.26
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
176,207,025.35 31,932,024.49 208,139,049.84
其中:1.基 金申 购款 536,546,853.15 89,159,207.07 625,706,060.22
2. 基金 赎回 款 -360,339,827.80 -57,227,182.58 -417,567,010.38
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- -28,999,196.73 -28,999,196.73 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 14 页 共 25 页
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
846,548,631.79 108,504,596.23 955,053,228.02
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 缪钧 伟______
______ 傅 国庆______
____ 王泉____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
泰达宏 利红 利先 锋股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”, 原泰 达荷 银红 利 先锋股 票型 证
券投资 基金)经 中国 证券 监 督管理 委员 会( 以下 简称 “ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2009] 第 948 号 《 关
于核准泰达荷 银红利先 锋 股票型证券投 资基金募 集 的批复》核准 ,由泰达 荷 银基金管理 有限公司
(于 2010 年3 月9 日 更名 为泰达 宏利 基金 管理 有限 公司) 依照 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》
和《泰达荷银 红利先锋 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式,
存续期 限不 定, 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募 集 1,396,033,968.37 元, 业 经普 华永 道中
天会计 师事 务所 有限 公司 普华永 道中 天验 字(2009) 第 264 号验 资报 告予 以验 证。经 向中 国证 监 会
备案, 《泰 达荷 银红 利先 锋 股票型 证券 投资 基金 基金 合同 》 于2009 年 12 月3 日正式 生效 , 基金 合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 1,396,164,951.08 份 基金份 额, 其中 认购 资金 利息折 合 130,982.71
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为泰 达宏利基 金 管理有限公司 ,基金托 管 人为中国建 设银行股
份有限 公司(以 下简 称 “ 中 国建设 银行 ”) 。
根据本 基金 的基 金管 理 人 2010 年 3 月 17 日 发布 的 《泰达 宏利 基金 管理 有限 公司关 于变 更公
司旗下公募基金名 称的公 告 》 , 本基 金 自 公 告之 日 起更 名 为 泰 达 宏 利 红利 先 锋股 票 型 证 券 投 资基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《泰 达 宏利红利先锋 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 国内依法 发 行上市的股票 、债券、 货 币市场工具 、权证、
资产支持证券 以及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 其 中股票资产 占基金资
产的 60%-95% ,债 券资 产 占基金 资产 的 0%-40% , 权 证占基 金资 产净 值 的 0%-3% ,并 保持 现金 或者
到期日 在一 年以 内 的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为:
中信标 普中 国A 股红 利机 会指数 收益 率 × 75%+ 上证 国债指 数收 益率 ×25 % 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人泰 达宏 利基 金管 理有限 公司 于2012 年8 月29 日批 准报 出 。 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 15 页 共 25 页
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证 券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 泰达宏利 红 利先锋股票 型证券投 资基 金基金合同 》和中国 证监 会允许的如 财务报 表
附注6.4.4 所列 示的 基金 行业实 务操 作的 有关 规定 编制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2012 年 度上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 , 真 实、 完整 地反 映 了本基 金 2012
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2012 年 度上 半年 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 会计 政策的 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 内无 会计 估计的 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 内无 重大 会计差 错发 生。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所 得税 有关 政策 的通 知》及 其他 相关 财税 法规 和实务 操作 ,主 要税 项列 示如下 :
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ,不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税, 暂不征收 企 业所得税 。对 基金取得 的 股票的股息、 红利收入 , 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 , 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 16 页 共 25 页
税,暂 不征 收企 业所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联 方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 没有 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 进行 的股 票交 易(2011 年 上半 年同 ) 。
6.4.8.1.2 债券 交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券交易 (2011 年上 半年 同 ) 。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的债 券回购 交易 (2011 年上 半 年同) 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方进 行的 权证 交易 (2011 年上 半年 同) 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金(2011 年 上 半年同 ) 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 8,581,862.59 6,347,247.45 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 17 页 共 25 页
的管理 费
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
612,513.14 598,161.51
注: 支 付基 金管 理人 泰达 宏利基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 , 逐日 累计 至每 月 月底 , 按 月支 付 。 其 计算 公 式为 : 日 管理 人报 酬= 前 一日基 金资 产净 值 X
1.5% / 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,430,310.50 1,057,874.57
注:支付基金 托管人建 设 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提,逐日 累计至
每月月 底, 按月 支付 。其 计算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内无 与关 联方进 行的 银行 间同 业市 场债券 (含 回购 ) 的 交易 (2011 年 上半 年
同) 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内无 基金 管理人 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况(2011 年 上 半年同 ) 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末无 除基 金管理 人之 外的 其他 关联 方投资 本基 金的 情况 (2011 年年末 同 ) 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 112,890,589.72 738,909.13 174,127,930.81 513,769.59
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 (2011 年上 半年 同 ) 。 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 18 页 共 25 页
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 无其 他关 联交易 事项 的说 明(2011 年上半 年同 ) 。
6.4.9 期 末( 2012 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新股 或增 发而 于期 末持 有的流 通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
本基金 本报 告期 内无 有助 于理解 和分 析会 计报 表需 要说明 的其 他事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 1,050,619,500.14 89.65
其中: 股票 1,050,619,500.14 89.65
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 115,114,690.28 9.82
6 其他各 项资 产 6,242,105.95 0.53
7 合计 1,171,976,296.37 100.00 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 19,523,760.85 1.67
B 采掘业 36,097,012.94 3.09
C 制造业 466,702,814.62 39.96
C0 食品、 饮料
127,799,480.63 10.94
C1
纺织 、服 装、 皮毛 35,081,320.40 3.00
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 23,206,627.73 1.99
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 19,797,445.50 1.70
C5
电子 62,922,579.81 5.39
C6
金属 、非 金属 22,289,162.94 1.91
C7
机械 、设 备、 仪表 78,067,838.89 6.68
C8
医药 、生 物制 品 97,538,358.72 8.35
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 - -
E 建筑业 55,197,951.60 4.73
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 152,362,228.75 13.05
H 批发和 零售 贸易 11,282,547.04 0.97
I 金融、 保险 业 128,463,693.17 11.00
J 房地产 业 91,074,330.96 7.80
K 社会服 务业 53,797,249.16 4.61
L 传播与 文化 产业 36,117,911.05 3.09
M 综合类 - -
合计 1,050,619,500.14 89.96
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002065 东华软 件 4,782,584 106,173,364.80 9.09
2 002653 海思科 2,493,412 72,059,606.80 6.17
3 000024 招商地 产 2,337,494 57,338,727.82 4.91
4 002375 亚厦股 份 2,235,640 55,197,951.60 4.73
5 600887 伊利股 份 2,574,636 52,986,008.88 4.54 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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6 601318 中国平安 1,141,957 52,233,113.18 4.47
7 002304 洋河股 份 304,185 40,928,091.75 3.50
8 600066 宇通客 车 1,734,624 38,959,655.04 3.34
9 600837 海通证 券 3,877,446 37,339,804.98 3.20
10 002241 歌尔声 学 1,022,409 37,307,704.41 3.19
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于本公司 网站的半 年度报告
正文。
7.4 报告 期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 000024 招商地 产 57,966,922.06 5.27
2 002653 海思科 54,667,113.41 4.97
3 600104 上汽集 团 54,160,076.92 4.93
4 600066 宇通客 车 53,609,902.17 4.88
5 601318 中国平 安 48,284,491.74 4.39
6 000651 格力电 器 45,227,854.03 4.11
7 002375 亚厦股 份 44,289,128.70 4.03
8 600837 海通证 券 41,338,911.48 3.76
9 000402 金 融 街 39,026,108.00 3.55
10 300058 蓝色光 标 38,880,467.70 3.54
11 600406 国电南 瑞 35,941,854.77 3.27
12 002029 七 匹 狼 35,810,159.46 3.26
13 600000 浦发银 行 33,998,300.00 3.09
14 600016 民生银 行 33,946,263.00 3.09
15 601628 中国人 寿 33,550,008.10 3.05
16 600999 招商证 券 32,403,869.08 2.95
17 002024 苏宁电 器 31,220,165.60 2.84
18 002241 歌尔声 学 29,085,379.96 2.65
19 600036 招商银 行 27,835,736.40 2.53
20 002304 洋河股 份 25,730,637.46 2.34
21 300043 星辉车 模 25,465,843.59 2.32
22 000786 北新建 材 23,698,221.08 2.16
注:表 中“ 买入 金额 ”为 买入成 交金 额( 成交 单价 乘以成 交数 量) ,不 考虑 相关交 易费 用。 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 600104 上汽集 团 164,206,268.15 14.94
2 601628 中国人 寿 76,269,852.41 6.94
3 600036 招商银 行 72,709,573.18 6.62
4 000895 双汇发 展 62,772,007.39 5.71
5 600519 贵州茅 台 37,980,550.51 3.46
6 600016 民生银 行 34,677,833.74 3.16
7 002024 苏宁电 器 32,829,317.19 2.99
8 600125 铁龙物 流 32,222,377.08 2.93
9 600887 伊利股 份 31,990,950.28 2.91
10 600000 浦发银 行 31,872,167.82 2.90
11 601006 大秦铁 路 31,806,893.69 2.89
12 600271 航天信 息 31,221,303.63 2.84
13 601126 四方股 份 29,147,199.09 2.65
14 000063 中兴通 讯 29,003,806.69 2.64
15 300144 宋城股 份 23,096,853.16 2.10
16 002106 莱宝高 科 21,061,686.89 1.92
17 000596 古井贡酒 20,305,708.30 1.85
18 000651 格力电 器 19,506,771.36 1.77
19 300058 蓝色光 标 18,419,350.22 1.68
20 002353 杰瑞股 份 18,345,469.23 1.67
注:表 中“ 卖出 金额 ”为 卖出成 交金 额( 成交 单价 乘以成 交数 量) ,不 考虑 相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,315,533,609.41
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 1,172,867,113.71
注:“ 买入 金额 ”( 或“ 买入股 票成 本” )、 “卖 出金额 ”( 或“ 卖出 股票 收入” )均 按买 卖成
交金额 (成 交单 价乘 以成 交数量 )填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情
况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
7.9.2 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 909,585.21
2 应收证 券清 算款 4,822,092.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,350.09
5 应收申 购款 489,077.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,242,105.95
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
7.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于 四舍 五入 的原 因, 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
28,973 38,163.90 694,606,420.41 62.82% 411,116,322.64 37.18%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
706,150.87 0.0639%
注:1 、 本 基金 本报 告期 末 , 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金份 额总
量在 50 万 份至100 万份 之 间;
2、 本 基金 本报 告期 末 , 本 基金的 基金 经理 持有 本基 金份额 总量 在 10 万 份至50 万份 之间 , 本基 金
的基金 经理 同时 也是 基金 投资部 门负 责人 。
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2009 年 12 月3 日 ) 基金 份额 总额
1,396,164,951.08
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,106,412,319.44
本报告 期基 金总 申购 份额 135,005,163.67
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 135,694,740.06
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,105,722,743.05
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 没有 召开 份额持 有人 大会 。
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10.2 基金 管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 报告 期内 基金 管理 人 没有发 生重 大的 人事 变动 。
2 、本 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、本 基金 托管人 、基 金托 管业 务的 诉讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期本 基金 无投 资策 略的变 化。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报 告期 本基 金未 更换 会 计师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期基 金管 理人、 基 金托管 人及 其高 级管 理人 员没有 发生 受到 监管 部门 稽查或 处罚 的 任
何情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
宏源证券 1 655,246,877.87 26.44% 562,121.61 27.07% -
安信证券 1 550,293,181.21 22.20% 447,112.68 21.53% -
东兴证券 1 348,358,977.89 14.06% 291,126.95 14.02% -
广发证券 1 303,147,929.21 12.23% 257,674.61 12.41% -
东莞证券 1 264,568,083.79 10.68% 224,880.41 10.83% -
招商证券 1 152,618,503.61 6.16% 124,003.66 5.97% -
中金公司 1 104,283,278.56 4.21% 88,639.97 4.27% -
方正证券 1 99,821,563.64 4.03% 81,105.90 3.91% -
中信证券 1 - - - - -
注:( 一)本 报告 期本 基金 未新增 和撤 销席 位。 泰达宏利红利先锋股票 2012 年 半年度报告 摘要
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(二) 交易 席位 选择 的标 准 和程序
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 , 使 用其 席位 作为 基 金的专 用交 易席 位,
选择的 标准 是:
(1 ) 经营 规范 ,有 较完 备 的内控 制度 ;
(2 ) 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交易设 施符 合证 券交 易的 需要
(3 ) 能为 基金 管理 人提 供 高质量 的研 究咨 询服 务。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
宏源证券 1,900,764.54 56.78% - - - -
安信证券 - - - - - -
东兴证券 1,447,014.59 43.22% - - - -
广发证券 - - - - - -
东莞证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
泰达宏利基金管理有限公司
2012 年 8 月29 日