鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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普 惠 证 券 投资 基 金2012 年 半 年 度报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2012 年8 月29 日
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2012 年 8 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净 值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华普 惠封 闭
基金主 代码 184689
交易代 码 184689
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 1 月 6 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 至 2014 年1 月6 日止
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年 1 月 27 日
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值提 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为 “ 基金普 惠 ” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 为 投 资者 减少 和分 散投 资风 险 ，确 保基 金资 产的 安全
并谋求 基金 长期 稳定 的投 资收益 。
投资策 略 本 基 金采 取自 上而 下与 自下 而 上相 结合 的投 资思 路，
以 宏 观经 济、 政策 研究 和行 业 研究 作为 投资 方向 的指
导 ， 以市 场、 技术 、管 理、 机 制等 为主 体内 容的 核心
竞 争 力作 为成 长性 企业 的选 择 标准 ，同 时兼 顾具 有稳
固 基 础但 被市 场低 估的 质优 和 绩优 个股 。本 基金 在投
资 组 合 构 建 中 注 意 引 入 投 资 组 合 理 论 思 想 和 辅 助 工
具 ， 根据 市场 变化 灵活 调整 各 类财 产的 投资 比例 ，注
重 基 金财 产的 流动 性， 以优 化 投资 组合 的风 险和 收益
特征。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 张咏东
联系电 话 0755-82825720 021-32169999
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn zhangyd@bankcomm.com
客户服 务电 话
4006788999 95559
传真 0755-82021126 021-62701216
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金 额 单位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -129,137,194.60
本期利 润 52,460,248.45
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0262
本期基 金份 额净 值增 长率 2.85%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0748
期末基 金资 产净 值 1,897,350,721.15
期末基 金份 额净 值 0.9487
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（2 ） 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如 ， 封 闭 式基金 交易 佣金 等） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 ；
（3 ） 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ，即 6 月 30 日， 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 1.14% 2.26% - - - -
过去三 个月 5.12% 1.86% - - - -
过去六 个月 2.85% 1.81% - - - -
过去一 年 -14.25% 1.95% - - - -
过去三 年 -3.34% 2.31% - - - - 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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自基金 合同
生效 起 至今
365.33% 2.64% - - - -
注：基 金合 同中 未规 定业 绩比较 基准 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 合同 于1999 年1 月6 日生 效。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监 会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本 8,000 万 元人 民币 ， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ，增 至 15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末， 公司 管理 2 只 封闭 式基金 、27 只开 放
式基金 和6 只社 保组 合， 经过 13 年 投资 管理 基金 ， 在基金 投资 、 风 险控 制等 方面积 累了 丰富 经验 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
杨俊
本基金
基金经
理、 研 究
部总经
理
2011 年 12 月
10 日
- 10
杨俊先生，国籍中国，
澳大利亚麦考瑞大学商
学硕士 ，10 年 证券 从业
经验。 2002 年 10 月 加盟
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司，历任行业研究员、
社保基金组合投资经理
助理、投资经理，现任
鹏华基金管理有限公司
研究部总经理、投资决
策委员 会委 员，2011 年
12 月 起担 任鹏 华普 惠基
金基金经理。杨俊先生
具备基金从业资格。本
报告期内本基金基金经
理未发 生变 动。
注： （1）任职 日期和离 任 日期均指公 司作出决 定后 正式对外公 告之日； 担任 新成立基金 基金经 理
的，任 职日 期为 基金 合同 生效日 。
（2 ） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会关 于从 业人 员资 格管理 办法 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定， 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ，在严格控 制风险的
基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，本基金 运作合规 ， 不存在违反 基金合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且并 对基金财 产 造成损失的异 常交易行 为 ，未存在同日 反
向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年上 半年， 中国 经济 增速逐 季下 行，CPI 也 跌落 至 3% 以下。 为实 现经 济稳 中求进 的目 标，
央行连续调低 存款准备 金 率 和利率，财 政政策也 开 始发力，一些 大型的基 建 项目开复工 。政策预
调微调 力度 明显 加大 。
上半年 的 A 股市 场就 行走 在经济 增速 下降 、企 业盈 利下滑 和政 策不 断放 松之 间，上 证指 数 振
幅为 16% ， 涨幅 仅 1.2% 。 由于投 资者 对经 济前 景担 心，消 费品 如食 品饮 料、 医药表 现居 前， 受 益
于资金 成本 下降 的房 地产 、保险 也表 现优 秀。 而强 周期的 建材 、钢 铁、TMT 、 煤炭表 现落 后。
考虑到市场缺 乏系统性 的 投资机会，上 半年，普 惠 资产配置基本 稳定。依 据 行业景气和企 业
盈利的变化， 增加了地 产 及其相关行业 的配置， 如 建筑、装修、 工程机械 。 同时，大幅 降低了银
行、商 业的 投资 力度 。清 仓了中 国联 通、 美的 电器 、五粮 液、 招商 银行 等个 股。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 2.85% ， 同期 上证 综指上 涨 1.18% ， 深 圳成 指上 涨 6.52%，沪
深300 指数 上 涨4.94% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
尽管我们对长 期的经济 转 型仍不具有太 多信心， 但 以投资时钟的 眼光看， 当 前经济正处于 衰
退期，债券投 资机会较 大 ，而股票的投 资机会也 将 在经济衰退的 后期显现 。 三季度，通 胀水平的
进一步下降， 打开了政 策 的约束空间， 而持续的 刺 激政策将会改 变目前过 于 悲观的预期 。我们对
于三季度的行 情持谨慎 乐 观态度，以消 费服务为 代 表的成长股和 供需形势 较 好的周期股 均有投资
机会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述
4.6.1.1 日 常估 值流 程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时 接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
4.6.1.2 特 殊业 务估 值流 程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相
关规定，本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组， 成员由基 金 经理、行业 研究员、
监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
4.6.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.6.4 本公 司现 没有 进行 任何定 价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
4.7.1 截止 本报 告期 末， 本 基金已 实现 收益 为-129 ， 137 ， 194.60 元， 期 末基 金份 额净 值 0.9487
元，不 符合 利润 分配 条件 ，本基 金本 期将 不进 行利 润分配 。
4.7.2 本基 金本 报告 期内 未进行 利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2012 年上 半年 度， 托 管人 在普惠 证券 投资 基金 的托 管过程 中， 严格遵 守了 《证 券投资 基金 法》
及其他有关法 律法规、 基 金合同、托管 协议，尽 职 尽责地履行了 托管人应 尽 的义务，不 存在任何
损害基 金持 有人 利益 的行 为。 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值 计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2012 年上 半年 度， 鹏华基 金管理 有限 公司 在普 惠证 券投资 基金 投资 运作 、 基 金资产 净值 的 计
算、基 金费 用开 支等 问题 上，托 管人 未发 现损 害基 金持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2012 年上 半年 度， 由 鹏华 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 普惠证 券投 资 基
金的半年度报 告中财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告相 关 内容、投资 组合报告
等内容 真实 、准 确、 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 普惠 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 6 月30 日
上年度末
2011 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 12,030,644.52 1,384,554.46
结算备 付金 99,789,363.27 92,749,535.62
存出保 证金 979,909.79 945,568.53
交易性 金融 资产 1,777,330,407.07 1,796,873,817.98
其中： 股票 投资 1,372,905,313.07 1,348,859,782.98
基金投 资 - -
债券投 资 404,425,094.00 448,014,035.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 4,056,000.00 -
应收利 息 7,434,906.26 6,319,334.82
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,901,621,230.91 1,898,272,811.41
负债和所有者权益
本期末
2012 年 6 月30 日
上年度末
2011 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - - 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 48,596,332.64
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 2,347,771.59 2,425,613.88
应付托 管费 391,295.23 404,268.96
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,028,703.52 1,582,123.23
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 502,739.42 374,000.00
负债合 计 4,270,509.76 53,382,338.71
所有者权益：
实收基 金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润 -102,649,278.85 -155,109,527.30
所有者 权益 合计 1,897,350,721.15 1,844,890,472.70
负债和 所有 者权 益总 计 1,901,621,230.91 1,898,272,811.41
注：报 告截 止日2012 年 6 月 30 日 ，基 金份 额净 值 0.9487 元， 基金 份额 总额 2,000,000,000.00
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 普惠 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
73,283,678.85 -150,866,844.52
1.利息 收入
7,682,479.47 8,718,687.51
其中： 存款 利息 收入
795,333.45 838,831.26
债券利 息收 入
6,887,146.02 7,720,181.04
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 159,675.21
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-116,024,187.63 140,446,755.24
其中： 股票 投资 收益
-126,158,366.88 135,236,831.60
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
140,861.84 -3,797,035.45
资产支 持证 券投 资收 益
- - 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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衍生工 具收 益
- -
股利收 益
9,993,317.41 9,006,959.09
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
181,597,443.05 -300,032,287.27
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ）
27,943.96 -
减： 二、费用
20,823,430.40 30,543,467.23
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 13,905,773.72 18,426,305.52
2．托 管费 6.4.8.2.2 2,317,628.92 3,071,050.98
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
4,360,141.84 7,631,499.62
5．利 息支 出
- 823,136.28
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 823,136.28
6．其 他费 用
239,885.92 591,474.83
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
52,460,248.45 -181,410,311.75
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填
列）
52,460,248.45 -181,410,311.75
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 普惠 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -155,109,527.30 1,844,890,472.70
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 52,460,248.45 52,460,248.45
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - - 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,000,000,000.00 -102,649,278.85 1,897,350,721.15
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,000,000,000.00 746,262,462.31 2,746,262,462.31
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -181,410,311.75 -181,410,311.75
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -352,000,000.00 -352,000,000.00
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
2,000,000,000.00 212,852,150.56 2,212,852,150.56
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______胡湘______
____ 刘 慧红____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
普惠证券投资基 金( 以下简称 “ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会《证监基字 (1998)32
号文》 批准 ，于1999 年 1 月 6 日募 集设 立。 本基 金 为契约 型封 闭式 ，存 续期15 年， 发行 规模 为
20 亿 份基 金份 额。 本基金 的基金 管理 人为 鹏华 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为交 通银 行股 份 有
限公司 。 《 普惠 证券 投资 基 金招募 说明 书》 、 《 普惠 证 券投资 基金 基金 合同 》 等 文件已 按规 定报 送中
国证监 会备 案。 本基 金经 深圳证 券交 易所 （以 下简 称深交 所） 《深 证上 （1999）（ 7） 号文》 审核 同鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
第 13 页 共 26 页
意， 于1999 年1 月 27 日 在深交 所挂 牌交 易。
根据《证券投 资基金法 》 及其实施细则 和《普惠 证 券投资基金基 金合同》 的 有关规定，本 基
金的投资对象 为具有良 好 流动性的金融 工具，其 中 主要投资于国 内依法公 开 发行、上市 的股票及
债券。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核算
业务指引》 、 《 普惠证券 投 资基金基金 合同》和 中国 证监会允许 的基金行 业实 务操作的有 关规定 编
制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2012 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2012
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2012 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
本报告 期税 项未 发 生 变化 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
交通银 行股 份有 限公 司（ “交通 银行 ”） 基金托 管人
国信证 券股 份有 限公 司（ “国信 证券 ”） 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
注： 下述 关联 交易 均在 正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
第 14 页 共 26 页
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
国信证券 120,416,797.26 4.24% 1,997,977,762.66 41.01%
6.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
国信证券 - - 39,051,824.40 45.19%
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
国信证券 - - 420,000,000.00 42.14%
6.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间 未 通过 关联 方发 生权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国信证券 102,095.76 4.31% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国信证券 1,688,706.88 41.24% 522,061.11 26.14%
注：1 、佣 金的 计算 公式
上海证 券交 易所 的交 易佣 金=买 （卖 ）成 交金 额 ×1 ‰-买 （卖 ）经 手费- 买（ 卖）证 管费
深圳证 券交 易所 的交 易佣 金=买 （卖 ）成 交金 额 ×1 ‰-买 （卖 ）经 手费- 买（ 卖）证 管费
（佣金 比率 按照 与一 般证 券公司 签订 的协 议条 款订 立。 ）
2 、本基金与关联方 已按同 业统一的基金佣金 计算方 式和佣金比例签订 了《证 券交易席位租用 协
议》 。 根据 协议 规定 ，上 述 单位定 期或 不定 期地 为我 公司提 供研 究服 务以 及其 他研究 支持 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
13,905,773.72 18,426,305.52
注：支 付基 金管 理人 鹏华 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 年费 率 为1.5% ， 逐 日计提 ，按 月支 付。
日管理 费= 前一 日基 金资 产 净值 × 1.5% ÷ 当 年天 数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,317,628.92 3,071,050.98
注：支付基金 托管人交 通 银行股份有限 公司的托 管 费年费率为 0.25% ，逐日 计提，按月支 付。日
托管费=前 一日 基金 资产 净 值 ×0. 25% ÷ 当 年天 数。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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本期
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
交通银行 - 9,764,449.56 - - - -
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
交通银行 - 104,456,075.3
4
- - - -
注：与关联方 之间通过 银 行间同业市场 进行的债 券 （含回购）交 易，该类 交 易均在正常 业务中按
一般商 业条 款而 订立 。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 1999 年
1 月6 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 7,500,000.00 7,500,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.38% 0.38%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 与其 他相 同条件 的投 资者 适用 的 费 率标准 相一 致。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
关联
方名
称
本期末
2012 年6 月30 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基
金份额
占基金 总
份额的 比
例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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国信证
券
15,000,000.00 0.75% 15,000,000.00 0.75%
方正证
券
3,750,000.00 0.19% 3,750,000.00 0.19%
安徽国
元信托
3,750,000.00 0.19% 3,750,000.00 0.19%
注： （1 ）关 联方 投资 本基 金为基 金发 行期 间按 统一 认购费 率认 购；
（2 ） “方 正证 券、 安徽 国 元信托 ”为 本基 金发 起人 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 12,030,644.52 57,139.25 14,837,662.24 139,709.07
注：本 基金 的银 行存 款主 要由基 金托 管人 中国 交通 银行保 管， 按适 用利 率或 约定利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间 未 参与 关联 方承 销的证 券。
6.4.9 期 末（ 2012 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600863
内蒙
华电
2012 年
3 月21
日
2013
年3
月19
日
非公开
发行流
通受限
7.76 7.80 3,000,000 23,280,000.00 23,400,000.00 -
注： 截至 本报 告期 末 ， 本基 金没有 持有 因认 购新 发或 增发而 流通 受限 的债 券及 权证等 其他 证 券 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有持 有暂 时停 牌等 流通 受限的 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 ，本 基金 没有从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,372,905,313.07 72.20
其中： 股票 1,372,905,313.07 72.20
2 固定收 益投 资 404,425,094.00 21.27
其中： 债券 404,425,094.00 21.27
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 111,820,007.79 5.88
6 其他各 项资 产 12,470,816.05 0.66
7 合计 1,901,621,230.91 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 14,595,000.00 0.77
B 采掘业 13,440,000.00 0.71
C 制造业 523,363,816.06 27.58
C0 食品、 饮料
154,290,325.95 8.13
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 27,358,608.30 1.44
C5
电子 21,825,856.26 1.15
C6
金属 、非 金属 10,470,000.00 0.55
C7
机械 、设 备、 仪表 226,938,025.55 11.96
C8
医药 、生 物制 品 82,481,000.00 4.35
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 30,969,762.39 1.63
E 建筑业 131,566,050.00 6.93 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 39,302,000.00 2.07
H 批发和 零售 贸易 70,340,926.40 3.71
I 金融、 保险 业 246,660,094.16 13.00
J 房地产 业 192,219,874.60 10.13
K 社会服 务业 110,447,789.46 5.82
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,372,905,313.07 72.36
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600048 保利地 产 12,600,000 142,884,000.00 7.53
2 000157 中联重 科 10,500,000 105,315,000.00 5.55
3 000069 华侨城 Ａ 15,099,967 96,337,789.46 5.08
4 000651 格力电 器 3,699,970 77,144,374.50 4.07
5 600030 中信证 券 6,000,000 75,780,000.00 3.99
6 601318 中国平 安 1,609,884 73,636,094.16 3.88
7 002375 亚厦股 份 2,745,000 67,774,050.00 3.57
8 002304 洋河股 份 450,000 60,547,500.00 3.19
9 600519 贵州茅 台 249,993 59,785,825.95 3.15
10 601166 兴业银 行 3,800,000 49,324,000.00 2.60
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 鹏 华 基 金 管 理 有限公司网站
http://www.phfund.com.cn 的 半年度 报告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000157 中联重 科 111,667,383.94 6.05
2 600048 保利地 产 106,487,188.53 5.77
3 600030 中信证 券 100,042,416.04 5.42
4 002304 洋河股 份 84,584,080.48 4.58 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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5 002375 亚厦股 份 76,977,341.05 4.17
6 000069 华侨城 Ａ 75,506,141.18 4.09
7 601318 中国平 安 69,148,819.33 3.75
8 000651 格力电 器 68,905,483.16 3.73
9 601166 兴业银 行 54,964,022.22 2.98
10 000568 泸州老 窖 54,830,266.64 2.97
11 601668 中国建 筑 40,749,728.81 2.21
12 600376 首开股 份 37,163,516.99 2.01
13 600742 一汽富 维 36,021,132.17 1.95
14 600395 盘江股 份 33,348,570.21 1.81
15 600335 国机汽 车 32,367,524.62 1.75
16 002325 洪涛股 份 30,531,457.58 1.65
17 600518 康美药 业 30,247,234.34 1.64
18 601699 潞安环 能 30,212,254.37 1.64
19 600863 内蒙华 电 23,280,000.00 1.26
20 600720 祁连山 20,376,601.02 1.10
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000527 美的电 器 116,636,740.95 6.32
2 600050 中国联 通 78,319,799.79 4.25
3 600016 民生银 行 67,430,033.55 3.65
4 000858 五 粮 液 64,345,353.66 3.49
5 600436 片仔癀 59,066,454.96 3.20
6 000568 泸州老 窖 52,322,396.30 2.84
7 601398 工商银 行 44,237,014.61 2.40
8 000888 峨眉山 Ａ 39,926,422.62 2.16
9 600519 贵州茅 台 35,616,622.40 1.93
10 000501 鄂武商 Ａ 35,347,015.90 1.92
11 600036 招商银 行 35,343,529.84 1.92
12 600795 国电电 力 35,123,147.92 1.90
13 002430 杭氧股 份 35,038,375.54 1.90
14 600729 重庆百 货 32,557,087.15 1.76
15 600352 浙江龙 盛 31,820,827.50 1.72 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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16 600335 国机汽 车 28,841,260.83 1.56
17 002069 獐 子 岛 28,665,731.47 1.55
18 601699 潞安环 能 25,898,445.98 1.40
19 002304 洋河股 份 25,582,927.32 1.39
20 002375 亚厦股 份 25,300,842.69 1.37
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相 关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,424,219,690.64
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,453,818,497.72
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占期初 基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 59,745,094.00 3.15
2 央行票 据 213,157,000.00 11.23
3 金融债 券 131,523,000.00 6.93
其中： 政策 性金 融债 131,523,000.00 6.93
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 404,425,094.00 21.32
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 1101084 11 央 行票 据
84
1,000,000 96,820,000.00 5.10
2 1101094 11 央 行票 据
94
900,000 87,264,000.00 4.60
3 110302 11 进出 02 500,000 50,645,000.00 2.67 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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4 110406 11 农发 06 500,000 50,645,000.00 2.67
5 010308 03 国债 ⑻ 484,200 48,938,094.00 2.58
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1
本基金投资的 前十名证 券 中本期没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.9.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 979,909.79
2 应收证 券清 算款 4,056,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,434,906.26
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,470,816.05
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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7.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
29,863
66,972.51
1,444,843,542.00 72.24% 555,156,458.00 27.76%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序
号
持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司
197,767,851.00 9.89%
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司
196,722,798.00
9.84%
3 中国太 平洋 财产 保险 －传 统－普 通保
险产品-013C-CT001 深
144,019,186.00
7.20%
4 中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公 司－
传统－ 普通 保险 产品
107,628,235.00
5.38%
5 太平人 寿保 险有 限公 司
68,360,560.00
3.42%
6 泰康人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红－
个人分 红-019L-FH002 深
62,347,778.00
3.12%
7 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司-分红
54,597,755.00
2.73%
8 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红保
险产品
50,807,642.00
2.54%
9 嘉禾人 寿保 险股 份有 限公 司-传统-普
通保险 产品
47,241,008.00
2.36%
10 新华人 寿保 险股 份有 限公 司
44,592,153.00
2.23%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本基金 管理 人的 所有 从业 人员本 报告 期末 未持 有本 基金。
§9 重大事 件揭示
9.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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9.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
9.2.1 本基 金管 理人 —— 鹏华基 金管 理 有 限公 司本 报告期 内没 有发 生重 大人 事变动 。
9.2.2 基 金托 管人 交通 银 行于 2012 年 5 月 28 日 公 布了《 交通 银行 股份 有限 公司关 于资 产托
管 部 总经 理变 更的 公告 》 ，交 通 银行 资产 托管 部原 总经 理 谷娜 莎同 志不 再担 任资 产 托管 部总 经理
职务。 资产 托管 部总 经理 职务由 刘树 军同 志担 任。 具体内 容请 参阅 在 2012 年5 月 30 日 《 上海 证
券报》 上发 布的 《交 通银 行股份 有限 公司 关于 资产 托管部 总经 理变 更的 公告 》 。
9.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
9.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
9.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
9.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
9.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
9.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 1,045,877,658.11 36.86% 866,720.31 36.58% -
申银万国 2 543,759,588.93 19.16% 454,929.14 19.20% -
中信建投 1 490,166,241.97 17.28% 421,073.87 17.77% -
银河证券 1 443,667,001.27 15.64% 360,480.99 15.21% -
国信证券 2 120,416,797.26 4.24% 102,095.76 4.31% -
长城证券 1 114,003,473.98 4.02% 96,902.41 4.09% -
中信证券 1 79,371,300.24 2.80% 67,465.28 2.85% - 鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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广发证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
万通证券 1 - - - - -
天同证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序
1、 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面 的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有 固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2、选 择交 易单 元程 序：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。本公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，分别 向 招商证 券 股份有限公 司、申银
万国证券股份 有限公司 、 中信建投证券 责任有限 公 司、中国银河 证券股份 有 限公司、国 信证券 股
份有限公司、 长城证券 股 份有限公司、 中信证券 股 份有限公司、 广发证券 股 份有限公司 、中国国
际金融 有限 公司 、 万通 证 券有限 责任 公司 、 天同 证 券有限 责任 公司 、 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 、
齐鲁证 券有 限公 司交 易单 元作为 基金 专用 交易 单元 ，并 从 1999 年 4 月 起开 始陆续 使用 。上 述 交
易单元 的使 用在 本报 告期 内未发 生变 化。
9.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
成交金 额
占当期 债
券回购
成交金 额
占当期 权 证
成交总 额的鹏华普惠封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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例 成交总 额
的比例
比例
招商证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
中信建投 31,329,152.90 83.00% - - - -
银河证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
长城证券 6,418,755.00 17.00% - - - -
中信证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
万通证券 - - - - - -
天同证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
鹏华基金管理有限公司
2012 年8 月29 日
