鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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普 丰 证 券 投资 基 金2012 年 半 年 度报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年8 月29 日
鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至2012 年6 月30 日 止。 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华普 丰封 闭
基金主 代码 184693
交易代 码 184693
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年7 月 14 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000.00 份
基金合 同存 续期 至 2014 年7 月14 日止
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 1999 年7 月 30 日
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值提 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 基金普 丰” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 导入指 数化 投资 概念 ， 增 加投资 广度 ， 分 散投 资风 险，
同 时 贯彻 绩优 、成 长的 选股 原 则。 通过 指数 化投 资和
优 化 组合 投资 两种 模式 的积 极 结合 ，实 现风 险与 收益
的 有 效平 衡， 力争 使基 金取 得 超过 市场 平均 收益 率以
上的投 资收 益， 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略 本 基 金将 指数 化投 资与 优化 组 合投 资有 机结 合， 在进
一 步 分散 风险 的同 时， 积极 投 资绩 优股 和成 长股 ，将
基 金 财产 按一 定比 例分 为指 数 化投 资部 分、 债券 投资
部 分 和优 化组 合投 资部 分， 力 争在 降低 风险 的同 时，
实现基 金财 产增 值。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 赵会军
联系电 话 0755-82825720 010-66105799
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4006788999 95588
传真 0755-82021126 010-66105798
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -102,037,812.43
本期利 润 44,466,482.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0148
本期基 金份 额净 值增 长率 1.75%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1415
期末基 金资 产净 值 2,575,612,279.84
期末基 金份 额净 值 0.8585
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（2 ） 所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如 ， 封 闭 式基金 交易 佣金 等） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 ；
（3 ） 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ，即 6 月 30 日， 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -2.37% 2.50% - - - -
过去三 个月 1.23% 2.06% - - - -
过去六 个月 1.75% 2.05% - - - -
过去一 年 -19.25% 2.22% - - - - 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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过去三 年 -16.49% 2.35% - - - -
自基金 合同
生效起 至今
192.47% 2.50% - - - -
注：基 金合 同中 未规 定业 绩比较 基准 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、基 金合 同中 未规 定 业绩比 较基 准。
2、 本 基金 合同 于1999 年7 月 14 日 生效 ， 截 至建 仓 期结束 ， 本基 金的 各项 投 资比例 已达 到基 金合
同中规 定的 各项 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本 8,000 万 元人 民币 ， 后于 2001 年 9 月完
成增资 扩股 ，增 至 15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末， 公司 管理 2 只 封闭 式基金 、27 只开 放
式基金 和6 只社 保组 合， 经过 13 年 投资 管理 基金 ， 在基金 投资 、 风 险控 制等 方面积 累了 丰富 经验 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
吴昱村
本 基 金 基
金经理
2009 年 7 月
14 日
- 8
吴 昱 村 先
生 ， 国 籍
中 国 ， 管
理学硕
士， 8 年证
券 从 业 经
验 。 曾 任
联 合 证 券
有 限 责 任
公 司 研 究
员；2008
年10 月加
盟 鹏 华 基
金 管 理 有
限 公 司 从
事 行 业 研
究 工 作 ，
2009 年 7
月 起 至 今
担 任 鹏 华
普 丰 基 金
基金经
理 。 吴 昱
村 先 生 具
备 基 金 从
业 资 格 。
本 报 告 期
内 本 基 金
基 金 经 理
未 发 生 变
动。
注： （1）任职 日期和离 任 日期均指公 司作出决 定后 正式对外公 告之日； 担任 新成立基金 基金经 理鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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的，任 职日 期为 基金 合同 生效日 。
（2 ） 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会关 于从 业人 员资 格管理 办法 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定， 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ，在严格控 制风险的
基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，本基金 运作合规 ， 不存在违反 基金合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且并 对基金财 产 造成损失的异 常交易行 为 ，未存在同日 反
向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾上半年， 宏观经济 表 现出了明显的 景气持续 下 滑特征，紧缩 财政货币 政 策的收缩作用 进
一步显 现， “硬 着陆 ”的 风 险在 4 、5 月 出现 了较 为 明显的 上升 。基 于此 背景 ，2 季度 政策 预调 微
调的力度及频 率明显加 大 ，但其主旨仍 在于对冲 可 能出现的经济 超预期下 滑 风险，而非 推动新的
固定资 产投 资周 期。 证券 市场对 此的 反应 较为 有效 ， 即早 周期 行业 股价 在经 历了年 初短 暂上 涨后 ，
二季度出现了 持续下跌 ； 食品饮料、医 药等非周 期 行业及非银行 金融、地 产 等政策导向 趋于乐观
的大市值行业 表现良好 。 本基金年初重 点配置了 白 色家电、乘用 车、电力 设 备等早周期 行业，一
季度净 值增长 情况表现 良 好；但对食品 饮料、医 药 等行业的配置 不足是导 致 二季度净值 增长率明
显落后 的主 要原 因。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 1.75% ， 同期 上证 综指上 涨 1.18% ， 深 圳成 指上 涨 6.52%，沪
深300 指数 上 涨4.94% 。 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年， 我们认为 政 策的调整节奏 将保持稳 定 ，3 季度在物 价总水平 快 速回落的背景 下
降息及降准仍 是大概率 事 件，这将有助 于经济真 正 进入筑底休整 阶段，宏 观 经济指标的 同比表现
可望好于上半 年。但是 ， 仅降低资金成 本和改善 市 场流动性并不 意味着总 需 求的必然扩 张，缺乏
明确财政投资导向以及房地产投资尚未实质性回升将导致相关产业缺乏景气快速回升的必要 条
件。 总体 而言 ， 我 们预 计 下半年 市场 将呈 现相 对强 势的振 荡走 势 ， 单 边上 涨 或下跌 的概 率均 不大 。
综上，寻找结 构性的行 业 机会和自下而 上寻找优 质 标的仍将是下 半年净值 增 长的主要来源 。
我们将采取相 对均衡的 行 业配置策略， 以避免市 场 振荡过程中偏 离度过大 带 来的系统性 风险。在
此基础上， 我们将沿 以下 方向寻找机 会并积极 反映 于组合的调 整： （1）地 产 、非银行金 融等受 益
于行业政策 调整、景 气可 望继续改善 的行业； （2 ） 行业政策风 险基本释 放、 自身盈利增 长确定 、
成长模 式清 晰的 医药 行业 ； 以及 （3 ） 受 益于Win8 平板、 超级 本、 中 高档3G 智能终 端等 三、 四季
度可望快速 放量的部 分电 子信息设备 子行业； （4 ） 下半年景气 可望出现 触底 回升、竞争 优势独 特
的水产 品、 饲料 行业 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述
4.6.1.1 日 常估 值流 程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系 统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
4.6.1.2 特 殊业 务 估 值流 程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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关规定，本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组， 成员由 基 金 经理、行业 研究员、
监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
4.6.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.6.4 本公 司现 没有 进行 任何定 价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
4.7.1 截止 本报 告期 末 ， 本 基金已 实现 收益 为-102 ， 037 ， 812.43 元 ， 期 末基 金份 额净 值 0.8585
元，不 符合 利润 分配 条件 ，本基 金本 期将 不进 行利 润分配 。
4.7.2 本基 金本 报告 期内 未进行 利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2012 年上 半年 ， 本 基金 托 管人在 对普 丰证 券投 资基 金的托 管过 程中 ， 严 格遵 守 《证 券投 资基
金法》及其他 法律法规 和 基金合同的有 关规定， 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利益的 行为，完
全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2012 年上 半年， 普丰 证券 投资基 金的 管理 人—— 鹏 华基金 管理 有限 公司 在普 丰证券 投资 基 金
的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持 有人利益
的行为，在各 重要方面 的 运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期 内 ， 普丰证券投 资基金未
进行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
托管人依法对 鹏华基金管 理有限公司编 制和披露的 普丰证券投资 基金 2012 年半年度报告 中
财务指标、净 值表现、 利 润分配情况、 财务会计 报 告、投资组合 报告等内 容 进行了核查 ，以上内
容真实 、准 确和 完整 。 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 普丰 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年6 月30 日
上年度末
2011 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 68,919,134.05 120,051,190.97
结算备 付金 3,257,774.84 4,320,076.89
存出保 证金 1,750,488.46 2,419,570.10
交易性 金融 资产 2,497,862,740.42 2,401,733,760.88
其中： 股票 投资 1,926,588,261.22 1,836,781,642.28
基金投 资 - -
债券投 资 571,274,479.20 564,952,118.60
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 27,171,598.71
应收利 息 7,196,576.00 9,470,464.86
应收股 利 1,882,715.89 -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,580,869,429.66 2,565,166,662.41
负债和所有者权益
本期末
2012 年6 月30 日
上年度末
2011 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 27,902,933.61
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 2,708,869.18 2,811,339.73
应付托 管费 541,773.83 562,267.93
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,483,707.57 2,350,266.12
应交税 费 2,058.00 2,058.00
应付利 息 - -
应付利 润 - - 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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递延所 得税 负债 - -
其他负 债 520,741.24 392,000.00
负债合 计 5,257,149.82 34,020,865.39
所有者权益：
实收基 金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未分配 利润 -424,387,720.16 -468,854,202.98
所有者 权益 合计 2,575,612,279.84 2,531,145,797.02
负债和 所有 者权 益总 计 2,580,869,429.66 2,565,166,662.41
注：报 告截 止日 2012 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.8585 元 ，基 金份 额总额 3,000,000,000.00
份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 普丰 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2012 年 1 月1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011
年 6 月 30 日
一、收入
70,706,935.79 -103,099,016.90
1.利息 收入
10,213,757.10 11,743,087.86
其中： 存款 利息 收入
682,136.60 516,785.94
债券利 息收 入
9,531,620.50 11,201,814.39
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 24,487.53
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-86,054,428.83 33,458,841.48
其中： 股票 投资 收益
-102,387,371.41 26,681,416.07
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
218,040.03 -7,679,631.66
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
16,114,902.55 14,457,057.07
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
146,504,295.25 -148,300,946.24
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
43,312.27 -
减： 二、费用
26,240,452.97 35,254,327.74
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 16,343,208.26 21,092,169.87
2．托 管费 6.4.8.2.2 3,268,641.68 4,218,433.96
3．销 售服 务费
- - 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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4．交 易费 用
6,389,233.48 9,459,827.97
5．利 息支 出
- 11,965.28
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 11,965.28
6．其 他费 用
239,369.55 471,930.66
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
44,466,482.82 -138,353,344.64
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
44,466,482.82 -138,353,344.64
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 普丰 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -468,854,202.98 2,531,145,797.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 44,466,482.82 44,466,482.82
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 -424,387,720.16 2,575,612,279.84
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 573,707,491.71 3,573,707,491.71 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
第 13 页 共 27 页
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -138,353,344.64 -138,353,344.64
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值 减少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1.基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -246,000,000.00 -246,000,000.00
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,000,000,000.00 189,354,147.07 3,189,354,147.07
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告
6.1 至
6.4
财 务报表 由下 列负 责人 签署 ：
_______邓 召明__________
_______ 胡湘_______
_____刘 慧红_______
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责 人
会 计机 构负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
普 丰 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 证 监 基 字 [1999]20
号文) 批准 于1999 年7 月14 日 募集 设立 。 本 基金 为 契约型 封闭 式， 存续 期 15 年， 发 行规 模 为 30
亿份基金单位 。本基金 的 基金管理人为 鹏华基金 管 理有限公司， 基金托管 人 为中国工商 银行股份
有限公 司。 《普 丰证 券投 资 基金招 募说 明书 》 、 《普 丰 证券投 资基 金基 金合 同 》 等文件 已按 规定 报送
中国证 监会 备案 。本 基金 经深圳 证券 交易 所（ 以下 简称深 交所 ）深 证上[1999]63 号 文审 核同 意，
于1999 年7 月 30 日在 深 交所挂 牌交 易。
根据《证券投 资基金法 》 及相关法律法 规以及《 普 丰证券投资基 金基金合 同 》的有关规定 ，
本基金的投资 范围 仅限 于 具有良好流动 性的金融 工 具，包括国内 依法公开 发 行上市的股 票、债券
及中国证监会 允许基金 投 资的其他金融 工具，其 中 基金资产的 50%以指 数化 形式、按中证 指数有
限公司 编制 的沪 深 300 指 数股票 构成 及数 量比 例投 资， 另 50% 可 以投 资于 深 沪两市 绩优 股、 成长
股和具 有良 好发 展前 景的 股票以 及债 券； 债券 投资 中国债 投资 不低 于基 金资 产的 20% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以 下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 普丰证券 投 资基金基金 合同》和 中国 证监会允许 的基金行 业实 务操作的有 关规定 编
制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2012 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ，真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2012
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2012 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策 、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错 更 正的 说明
本基金 本报 告期 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
本报告 期税 项未 发生 变化 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报 告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报 告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、基 金管 理人
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人
国信证 券股 份有 限公 司（ “国信 证券 ”） 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报 告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过 关联 方交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
国信证券 330,224,366.00 7.83% 106,439,723.18 1.73%
6.4.8.1.2 债 券交 易
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
国信证券 - - 3,461,198.60 5.90%
6.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 较期 间未 通过 关联 方交易 单元 发生 债券 回购 交易。
6.4.8.1.4 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 较期 间未 通过 关联 方交易 单元 发生 权证 交易 。
6.4.8.1.5 应 支 付 关联方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国信证券 280,753.98 7.97% 104,527.49 7.05%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国信证券 89,304.86 1.74% 0.00 0.00%
注：1 、佣 金的 计算 公式
上海证 券交 易所 的交 易佣 金=买 （卖 ）成 交金 额 ×1 ‰-买 （卖 ）经 手费- 买（ 卖）证 管费
深圳证 券交 易所 的交 易佣 金=买 （卖 ）成 交金 额 ×1 ‰-买 （卖 ）经 手费- 买（ 卖）证 管费
（佣金 比率 按照 与一 般证 券公司 签订 的协 议条 款订 立。 ）
2 、本基金与关联方 已按同 业统一的基金佣金 计算方 式和佣金比例签订 了《证 券交易单元租用 协
议》 。 根据 协议 规定 ，上 述 单位定 期或 不定 期地 为我 公司提 供研 究服 务以 及其 他研究 支持 。 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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6.4.8.2 关 联 方报 酬
6.4.8.2.1 基 金 管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
16,343,208.26 21,092,169.87
注： 支 付基 金管 理人 鹏华 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 年费 率 为1.25% ， 逐日计 提， 按月 支付 。
日管理 费= 前一 日基 金资 产 净值 × 1.25 %÷ 当年 天数 。
6.4.8.2.2 基 金 托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,268,641.68 4,218,433.96
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行股 份有 限公 司的 托管费 年费 率 为0.25% ， 逐日计 提， 按月 支付 。
日托管 费= 前一 日基 金资 产 净值 × 0.25 %÷ 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关 联方 进行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比较 期间 没有 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
6.4.8.4 各 关 联方 投资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告 期 内基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30
日
期初持 有的 基金 份额 3,750,000.00 3,750,000.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 3,750,000.00 3,750,000.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.13% 0.13%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 与其 他相 同条件 的投 资者 适用 的费 率标准 相一 致。 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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6.4.8.4.2 报 告 期 末除基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2012 年6 月30 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金
份额
占基金 总份
额的比 例
国信证券 7,500,000.00 0.25% 7,500,000.00 0.25%
安徽国元信托 1,875,000.00 0.06% 1,875,000.00 0.06%
方正证券 1,875,000.00 0.06% 1,875,000.00 0.06%
注： （1 ）安 徽国 元信 托与 方正证 券为 本基 金发 起人 。
（2 ） 关联方 投资 本基 金为 基金 发行期 间按 统一 认购 费率 认购
6.4.8.5 由 关 联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 68,919,134.05 648,168.07 99,216,546.51 475,061.30
6.4.8.6 本 基 金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比较 期间 未参 与关 联方 承销的 证券 。
6.4.9 期末（ 2012 年 6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认 购新 发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
截至本 报告 期末 ， 本 基金 没有持 有因 认购 新发 或增 发而流 通受 限 的 股票 ， 也 没有持 有因
认购新 发或 增发 而流 通受 限 的债 券及 权证 等其 他证 券 。
6.4.9.2 期 末 持有 的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000059
辽通
化工
2012 年
6 月 26
日
重大
事项
7.91
2012 年
7 月 3
日
8.15 100,457 772,484.34 794,614.87 -
002500
山西
证券
2012 年
5 月 15
重大
事项
8.19 - - 80,243 721,837.70 657,190.17 - 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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日
注： 山西 证券 股份 有限 公 司 2011 年 度利 润分 配方 案 为： 向全 体股 东每10 股 派 发现 金 0.50 元 （含
税） ， 股权 登记 日为2012 年6 月20 日， 除权 除息 日 为 2012 年6 月21 日。
6.4.9.3 期 末 债券 正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.9.3.1 银 行 间 市场债券 正回 购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易 所 市场债券 正回 购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 1,926,588,261.22 74.65
其中： 股票 1,926,588,261.22 74.65
2 固定收 益投 资 571,274,479.20 22.13
其中： 债券 571,274,479.20 22.13
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 72,176,908.89 2.80
6 其他各 项资 产 10,829,780.35 0.42
7 合计 2,580,869,429.66 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
7.2.1 期末 指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 5,464,424.81 0.21
B 采掘业 91,017,810.15 3.53
C 制造业 309,938,596.66 12.03
C0 食品、 饮料
65,550,320.80 2.55 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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C1
纺织 、服 装、 皮毛 2,642,627.09 0.10
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 16,422,978.00 0.64
C5
电子 8,903,222.56 0.35
C6
金属 、非 金属 71,432,381.15 2.77
C7
机械 、设 备、 仪表 100,697,697.40 3.91
C8
医药 、生 物制 品 43,989,483.66 1.71
C99
其他 制造 业 299,886.00 0.01
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 18,644,519.91 0.72
E 建筑业 25,268,050.57 0.98
F 交通运 输、 仓储 业 25,732,950.85 1.00
G 信息技 术业 25,757,052.67 1.00
H 批发和 零售 贸易 24,715,164.03 0.96
I 金融、 保险 业 279,666,116.91 10.86
J 房地产 业 49,290,476.14 1.91
K 社会服 务业 7,884,300.48 0.31
L 传播与 文化 产业 1,888,658.24 0.07
M 综合类 15,527,606.78 0.60
合计 880,795,728.20 34.20
7.2.2 期末 积 极投资 按行 业分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 24,420,000.00 0.95
C 制造业 732,719,987.59 28.45
C0 食品、 饮料
- -
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 51,789,256.03 2.01
C5
电子 78,162,000.00 3.03
C6
金属 、非 金属 76,279,427.26 2.96
C7
机械 、设 备、 仪表 479,838,076.38 18.63
C8
医药 、生 物制 品 46,651,227.92 1.81
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 25,438,600.80 0.99
E 建筑业 - - 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 37,750,000.00 1.47
I 金融、 保险 业 75,909,343.15 2.95
J 房地产 业 65,277,014.64 2.53
K 社会服 务业 84,277,586.84 3.27
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,045,792,533.02 40.60
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 指数 投资前 十名 和积极 投资 前
五 名股 票投资 明细
7.3.1 期 末指数 投资 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 601318 中国平 安 637,260 29,148,272.40 1.13
2 600016 民生银 行 4,295,888 25,732,369.12 1.00
3 600036 招商银 行 2,066,200 22,562,904.00 0.88
4 601328 交通银 行 4,354,969 19,771,559.26 0.77
5 601166 兴业银 行 1,436,000 18,639,280.00 0.72
6 600000 浦发银 行 2,128,928 17,308,184.64 0.67
7 600030 中信证 券 1,309,611 16,540,386.93 0.64
8 600519 贵州茅 台 68,830 16,460,694.50 0.64
9 000002 万
科Ａ 1,841,742 16,409,921.22 0.64
10 601988 中国银 行 5,469,268 15,423,335.76 0.60
注： 投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于 鹏 华 基金管理有限 公
司网站 http://www.phfund.com.cn 的半 年度 报告 正 文 。
7.3.2 期 末积极 投资 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 股票 投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000157 中联重 科 7,999,877 80,238,766.31 3.12
2 600742 一汽富 维 3,796,158 74,214,888.90 2.88
3 600690 青岛海 尔 5,999,823 70,317,925.56 2.73
4 002106 莱宝高 科 3,000,000 60,210,000.00 2.34
5 000415 渤海租 赁 6,499,808 49,658,533.12 1.93
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于鹏 华 基金管理有限 公鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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司网 站 http://www.phfund.com.cn 的半年 度报 告正 文 。
7.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601166 兴业银 行 119,221,933.32 4.71
2 600104 上汽集 团 104,428,519.25 4.13
3 000157 中联重 科 100,081,044.37 3.95
4 600048 保利地 产 64,205,113.15 2.54
5 601918 国投新 集 60,812,713.54 2.40
6 002106 莱宝高 科 58,589,209.19 2.31
7 600690 青岛海 尔 54,994,465.66 2.17
8 600031 三一重 工 52,433,748.46 2.07
9 600325 华发股 份 51,685,869.23 2.04
10 601601 中国太 保 51,580,547.72 2.04
11 000629 攀钢钒 钛 50,802,264.62 2.01
12 601788 光大证 券 48,072,966.15 1.90
13 002422 科伦药 业 47,593,641.99 1.88
14 000728 国元证 券 47,541,572.94 1.88
15 000783 长江证 券 47,275,463.64 1.87
16 600298 安琪酵 母 46,107,854.30 1.82
17 000338 潍柴动 力 43,580,314.46 1.72
18 000568 泸州老 窖 43,426,816.79 1.72
19 000666 经纬纺 机 42,911,714.59 1.70
20 600395 盘江股 份 42,787,894.18 1.69
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601166
兴业银 行 177,379,944.14 7.01
2 600312
平高电 气 102,949,288.17 4.07
3 600805
悦达投 资 82,057,094.78 3.24 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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4 600104
上汽集 团 80,178,952.77 3.17
5 600875
东方电 气 72,486,757.16 2.86
6 600690
青岛海 尔 64,816,169.55 2.56
7 000858
五 粮 液 64,250,323.40 2.54
8 600048
保利地 产 64,028,409.76 2.53
9 601601
中国太 保 56,705,609.40 2.24
10 300274
阳光电 源 52,877,198.64 2.09
11 000629
攀钢钒 钛 51,192,438.27 2.02
12 000728
国元证 券 50,208,317.25 1.98
13 600395
盘江股 份 45,259,888.35 1.79
14 000666
经纬纺 机 44,702,792.55 1.77
15 002430
杭氧股 份 44,317,352.29 1.75
16 000568
泸州老 窖 43,487,033.50 1.72
17 600770
综艺股 份 41,820,471.50 1.65
18 000527
美的电 器 41,094,617.37 1.62
19 600298
安琪酵 母 40,266,377.68 1.59
20 000848
承德露 露 35,952,803.66 1.42
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入 股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,134,298,684.94
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,085,031,568.14
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 49,033,096.10 1.90
2 央行票 据 278,543,000.00 10.81
3 金融债 券 243,467,000.00 9.45
其中： 政策 性金 融债 243,467,000.00 9.45
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 231,383.10 0.01
8 其他 - -
9 合计 571,274,479.20 22.18 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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7.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 1001032 10 央 行票 据32 1,300,000 130,078,000.00 5.05
2 110310 11 进出 10 1,000,000 102,120,000.00 3.96
3 1001042 10 央 行票 据42 1,000,000 100,040,000.00 3.88
4 080215 08 国开 15 500,000 51,085,000.00 1.98
5 110414 11 农发 14 500,000 50,090,000.00 1.94
7.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投 资 组合 报告 附注
7.9.1
本基金投资的 前十名证 券 中本期没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.9.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.9.3 期 末 其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,750,488.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,882,715.89
4 应收利 息 7,196,576.00
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,829,780.35 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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7.9.4 期 末 持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110017 中海转 债 231,383.10 0.01
7.9.5 期 末 指 数投 资前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
7.9.6 期 末 积 极投 资前五 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
7.9.7 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
40,239 74,554.54 2,164,359,912.00 72.15% 835,640,088.00 27.85%
8.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额
比例
1 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司 298,382,256.00 9.95%
2 中国人 寿保 险股 份有 限公 司 290,204,876.00 9.67%
3 中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公 司
－传统 －普 通保 险产 品
168,866,181.00 5.63%
4 中国太 平洋 财产 保险 －传 统－普 通
保险产 品-013C-CT001 深
167,217,725.00 5.57%
5 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红
保险产 品
120,402,950.00 4.01% 鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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6 中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公 司
－分红-个 人分 红
108,666,570.00 3.62%
7 泰康人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红
－个人 分红-019L-FH002 深
88,166,249.00 2.94%
8 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司-分红 81,544,206.00 2.72%
9 中国太 保集 团股 份有 限公 司－本 级
－集团 自有 资金-012G-ZY001 深
63,281,731.00 2.11%
10 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司－万 能 62,446,391.00 2.08%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本基金 管理 人的 所有 从业 人员本 报告 期末 未持 有本 基金。
§9 重大事 件揭示
9.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
9.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 本 基金 管理 人——鹏华基 金管 理有 限公 司本 报告期 内没 有发 生重 大人 事变动 。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门本 报告 期内 未发生 重大 人事 变动 。
9.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
9.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
9.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
9.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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9.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
9.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 1 1,498,715,459.32 35.53% 1,277,016.40 36.24% -
招商证券 1 879,052,854.46 20.84% 715,934.62 20.32% -
兴业证券 1 597,809,740.69 14.17% 490,473.30 13.92% -
中信证券 1 411,206,343.99 9.75% 334,107.86 9.48% -
申银万国 1 335,831,516.98 7.96% 285,454.53 8.10% -
国信证券 3 330,224,366.00 7.83% 280,753.98 7.97% -
国泰君安 2 164,787,235.52 3.91% 140,068.47 3.97% -
中信建投 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - 本报告期内
撤销
中银国际 1 - - - - -
财通证券 1 - - - - 本报告期内
撤销
宏源证券 1 - - - - -
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序
1、 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元作为 基金 的专 用交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2、选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定的证 券公司的 服 务进行综合评 比，评比 内 容包括：提供 研究报告 质 量、数量、 及时性及鹏华普丰封闭 2012 年半年度报 告 摘要
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提供研究服务 主动性和 质 量等情况，并 依据评比 结 果确定交易单 元交易的 具 体情况。我 公司在比
较了多家证券 经营机构 的 财务状况、经 营状况、 研 究水平后，分 别向国信 证 券股份有限 公司、国
泰君安证券股 份有限公 司 、招商证券股 份有限公 司 、申银万国证 券股份有 限 公司、中银 国际证券
有限责任公司 、财通证 券 经纪有限责任 公司、中 信 证券股份有限 公司、中 国 银河证券股 份有限公
司、中信 建投 证券有限 责 任公司、宏源 证券股份 有 限公司、兴业 证券股份 有 限公司和东 海证券有
限责任 公司 等租 用交 易单 元作为 基金 专用 交易 单元 ，并从 1999 年 7 月开 始 陆续使 用。2012 年上
半年撤销东海 证券有限 责 任公司、财通 证券股份 有 限公司 两个交 易单元， 本 报告期内上 述其他交
易单元 未发 生变 化。
9.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 29,017,844.60 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
鹏华基金管理有限公司
2012 年8 月29 日
