融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2012 年半 年度报 告 摘要
2012 年 6 月 30 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：
2012 年 8 月 29 日
融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 根据融通 领 先成长股票型 证 券投资 基 金（LOF ） （以 下
简称“ 本基 金 ” ）基 金合 同规定 ， 于 2012 年 8 月 20 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
场内简 称 融通领 先
基金主 代码 161610
交易代 码 161610 （前 端收 费模 式） 161660 （后 端收 费模 式）
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年4 月 30 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,776,926,027.56 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所
上市日 期 2007 年7 月 18 日
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于业 绩能 持续高 速增 长的 上市 公司, 通
过积极 主动 的分 散化 投资 策略, 在严 格控 制风 险的 前 提融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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下实现 基金 资产 的持 续增 长,为 基金 持有 人获 取长 期 稳
定的投 资回 报。
投资策 略 本基金 认为 股价 上升 的主 要推动 力来 自于 企业 盈利 的
不断增 长。 在中 国经 济长 期高速 增长 的大 背景 下, 许多
企业在 一定 时期 表现 出较 高的成 长性, 但 只有 符合 产 业
结构发 展趋 势， 同时 在技 术创新 、 经 营模 式、 品 牌 、 渠
道、成 本等 方面 具有 领先 优势的 企业, 才 能保 持业 绩 持
续高速 成长,而 这些 企业 正 是本基 金重 点投 资的 目标 和
获得长 期超 额回 报的 基础 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % ＋中信 标普 全债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品 ， 其 预期 收
益与风 险高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披
露负责
人
姓名 涂卫东 尹东
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595003
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）26948088 （010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处 、 基 金托 管 人处 、 深 圳证 券交 易所
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -197,112,317.21
本期利 润 -68,268,634.37
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0178
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.48%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0458
期末基 金资 产净 值 2,670,257,060.12
期末基 金 份 额净 值 0.707
注： （1 ）所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ； 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可 供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -5.35% 0.92% -5.12% 0.87% -0.23% 0.05%
过去三 个月 -0.28% 0.96% 0.67% 0.90% -0.95% 0.06%
过去六 个月 -2.48% 1.18% 4.70% 1.06% -7.18% 0.12%
过去一 年 -22.05% 1.18% -14.44% 1.08% -7.61% 0.10%
过去三 年 -24.73% 1.44% -15.65% 1.26% -9.08% 0.18%
自基金 合同
生效起 至今
-8.20% 1.76% -17.84% 1.66% 9.64% 0.10%
3.2.2 自 基金 转型以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
2 0 0 7 年4 月3 0 日 2 0 0 8 年4 月3 0 日 2 0 0 9 年4 月3 0 日 2 0 1 0 年4 月3 0 日 2 0 1 1 年4 月3 0 日 2 0 1 2 年4 月3 0 日
融通领先成长( L O F ) 基金 业绩比较基准
注：本 基金 是由 原通 宝证 券投资 基金 转型 而来 ，转 型日期 为 2007 年 4 月 30 日。 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年5 月22 日成 立， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至 2012 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基金 共有 十四 只：一 只封 闭式 基金 ，即 融通通 乾封 闭 基
金；十 三 只 开放 式基 金， 即融通 新蓝 筹混 合基 金、 融通债 券基 金、 融通 深 证 100 指 数基 金、 融通
蓝筹成 长混 合基 金、 融通 行 业景 气混 合基 金、 融通 巨潮 100 指 数基 金（LOF） 、融通 易支 付货 币 基
金、融通动力 先锋股票 基 金、融通领先 成长股票 基 金（LOF） 、融 通内需驱 动 股票基金、 融通深证
成份指数基金 、融通四 季 添利债券基金 和融通创 业 板指数基金 。 其中，融 通 债券基金、 融通深证
100 指数基 金和融通 蓝筹 成长混合基金 同属融通 通 利系列证券投 资基金。 此 外，公司还开 展了特
定客户 资产 管理 业务 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
管文浩
本基金
的基金 经理
2010 年
3 月 13 日
- 19
经 济 学 硕 士, 具 有 证 券 从 业 资
格。 历任 中国 国际 期货 公司 高级
分析师 、 北京 世华 金融 信息 公司
证券投 资研 究部 门经 理 、 国 泰君
安证券 行业 研究 员 、 国 信证 券市
场策略 研究 员 、 泰 信基 金管 理有
限公司投资管理部投资总监兼
基金经 理 、 鹏 华基 金管 理有 限公
司基金管理部副总监兼基金经
理；2009 年 3 月 加入 融通 基金
管理有 限公 司 ， 历 任研 究部 行业
研究员 。
注： （1 ）任职日 期根据基 金管理人对外 披露的任 职 日期填写，证 券从业年 限 以从事证券业 务
相关工 作的 时间 为计 算标 准。
（2） 自 2012 年 8 月 10 日起， 增聘 余志勇 先生 担 任本基 金的 基金 经理 ，管 文浩先 生继 续担
任本基 金的 基金 经理 。
具体内 容请 参 阅 2012 年 8 月 11 日 在《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》和 《证 券时报 》上 刊融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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登的相 关公 告。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法 》 及 其他 有关 法律 法 规、 《融 通领 先成
长股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 基 金合 同》 的 规定 ， 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 ， 无 损害 基 金持有 人利 益的 行为 ，
基金投 资组 合符 合有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，并制 定了相应 的 制度和流程， 在
授权、研究、 决策、交 易 和业绩评估等 各个环节 保 证公平交易制 度的严格 执 行。报告期 内，本基
金管理 人严 格执 行了 公平 交易的 原则 和制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2012 年上 半年 宏观 经济 增 速逐级 回落 ， 通 胀压 力逐 步减弱 ， 货 币政 策持 续放 松， 资 本市 场几
起几落 ， 一、 二月 份 单 边 强劲上 扬， 三月 份快 速下 跌， 四 月份 再度 走强， 但 五、 六 月份 单边 下跌。
整个上 半年 基本 上是 结构 分化行 情, 预期 景气 回升 或 维持稳 定的 房地 产、 非银 行金融 、食 品饮 料、
有色金属、医 药生物等 行 业表现优异， 而预期景 气 下行的通信、 电力设备 、 信息设备、 煤炭、石
油石化等行业 表现较差 ； 高增长的消费 品行业相 对 估值不断提升 ，而周期 性 行业、创业 板个股持
续面临估值压 力。本基 金 相对淡化宏观 因素，重 点 配置能够抵御 宏观经济 波 动、景气相 对较好的
银行、食品饮 料、LED 等 行业的核心龙 头公司， 辅 以配置估值有 吸引力的 商 业零售、医药 等行业
个股。上半年 本基金资 产 配置比例基本 维持在 80%-90% 之间，根 据市场变 化和 行业轮动情况 ，适
度提高 了换 手率 。
一季度本基金 减少了金 融 、食品饮料等 行业的配 置 比重，增加了 房地产、 医 药、电子等行 业
的配置比重。 二季度本 基 金减少了房地 产、医药 、 电子、化工等 行业配置 比 重，增加了 金融、食
品饮料 等行 业配 置比 重。 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值下跌 2.48%， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为4.70% 。
业绩落后的主 要原因是 对 上半年表现较 好的房地 产 、非银行金融 等行业配 置 较少，而重点 配
置的银 行、 电子 等行 业表 现较差 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2012 年下 半年 宏观 经济 可 能见底 回升 ， 一 方面 通胀 压力减 轻为 货币 政策 放松 打开了 空间 ， 另
一方面全球主 要经济体 政 策的协同放松 将改善外 围 经济环境。但 这一轮宏 观 经济回升可 能是缓慢
的，不是急速 拉高的。 预 期政府将主要 通过货币 政 策的渐进式放 松来刺激 经 济复苏，而 由于财政
开支压 力较 大 ， 财 政政 策 放松力 度将 明显 弱 于2008 年。 因此 ， 资 本市 场回 升 将是较 为平 缓和 渐进
的。未来一段 时间经济 可 能进入慢复苏 阶段，预 期 周期性行业景 气有一定 的 改观，但前 几年积累
的产能过剩需 要时间消 化 ，因此企业盈 利状况难 以 明显改观。房 地产行业 将 是货币政策 放松的最
大受益者，而 受益于成 本 下降和需求稳 定的大众 消 费品、医药、 公用事业 、 消费电子等 行业更值
得长期 关注 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、金 融工程小 组 、登记清算部 和监察稽 核 部指定人员 共同组成
的估值委员会 ，通过参 考 行业协会估值 意见、参 考 独立第三方机 构估值数 据 等一种或多 种方式的
有效结合，减 少或避免 估 值偏差的发生 。估值委 员 会的相关成员 均具备相 应 的专业胜任 能力和相
关工作 经历 ，估 值委 员会 成员不 包含 基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核 ， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息 等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
报告截 止日 ： 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 175,615,994.71 207,564,422.47
结算备 付金 7,741,405.69 8,184,054.20
存出保 证金 1,563,303.06 1,766,044.14
交易性 金融 资产 2,494,540,560.21 2,579,225,997.52
其中： 股票 投资 2,394,100,560.21 2,434,075,997.52
基金投 资 - -
债券投 资 100,440,000.00 145,150,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - - 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 6,864,639.07
应收利 息 712,073.44 3,506,241.17
应收股 利 429,100.65 -
应收申 购款 111,251.06 31,976.71
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,680,713,688.82 2,807,143,375.28
负债和所有者权益
本期末
2012 年6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 735,542.63 380,558.16
应付管 理人 报酬 3,381,038.97 3,746,313.60
应付托 管费 563,506.52 624,385.60
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,961,663.55 2,965,582.69
应交税 费 65,649.13 65,649.13
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 749,227.90 635,268.29
负债合 计 10,456,628.70 8,417,757.47
所有者权益：
实收基 金 1,466,935,515.67 1,498,600,044.81
未分配 利润 1,203,321,544.45 1,300,125,573.00
所有者 权益 合计 2,670,257,060.12 2,798,725,617.81
负债和 所有 者权 益总 计 2,680,713,688.82 2,807,143,375.28
注： 报告 截止 日2012 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.707 元 ， 基 金份 额总 额3,776,926,027.56
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投 资 基金(LOF)
本报告 期： 2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012
年 6 月30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月1 日至 2011
年 6 月 30 日 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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一、收入 -28,972,031.18 -312,452,400.33
1.利息 收入 2,616,048.17 4,440,625.07
其中： 存款 利息 收入 1,084,764.83 587,758.67
债券利 息收 入 1,499,582.31 3,752,168.73
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 31,701.03 100,697.67
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 -160,499,559.86 -21,247,077.43
其中： 股票 投资 收益 -189,390,395.36 -35,135,288.69
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -4,889,800.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 28,890,835.50 18,778,011.26
3.公允 价值 变动 收益 128,843,682.84 -295,708,850.70
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 67,797.67 62,902.73
减：二、费用 39,296,603.19 35,570,495.43
1．管 理人 报酬 20,868,060.28 26,596,784.82
2．托 管费 3,478,009.99 4,432,797.46
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 14,694,258.81 4,277,013.94
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 256,274.11 263,899.21
三、利润总额 -68,268,634.37 -348,022,895.76
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 -68,268,634.37 -348,022,895.76
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期：2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,498,600,044.81 1,300,125,573.00 2,798,725,617.81
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -68,268,634.37 -68,268,634.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-31,664,529.14 -28,535,394.18 -60,199,923.32 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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其中：1. 基 金申 购款 9,781,819.08 8,551,935.07 18,333,754.15
2. 基金 赎回 款 -41,446,348.22 -37,087,329.25 -78,533,677.47
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,466,935,515.67 1,203,321,544.45 2,670,257,060.12
项目
上年度可比期间
2011 年1 月 1 日至 2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,496,236,867.69 2,489,208,400.27 3,985,445,267.96
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -348,022,895.76 -348,022,895.76
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
-56,371,501.58 -85,507,125.28 -141,878,626.86
其中：1. 基 金申 购款 44,721,810.04 62,202,360.86 106,924,170.90
2. 基金 赎回 款 -101,093,311.62 -147,709,486.14 -248,802,797.76
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- -134,281,416.98 -134,281,416.98
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,439,865,366.11 1,921,396,962.25 3,361,262,328.36
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
基金管 理公 司负 责人 ：奚 星华
主 管会 计工 作负 责 人：颜 锡廉
会 计机 构负 责人： 刘美 丽
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致 。
6.4.2 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无 重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 184,500,736.68 1.91% 55,643,550.71 2.06%
6.4.4.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
6.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的 比例
新时代 证券 156,825.11 1.93% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
新时代 证券 47,296.18 2.11% - -
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。权 证交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 20,868,060.28 26,596,784.82 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,933,770.10 5,315,070.08
注： 支 付基 金管 理人 融通 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5% / 当 年 天数。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,478,009.99 4,432,797.46
注：支付基金 托管人中国 建设银行的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年1 月1 日
至 2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日
至 2011 年6 月30 日
基金合 同生 效日 （ 2007 年4
月30 日 ） 持有 的基 金份 额
44,418,366.00 44,418,366.00
期初持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.18% 1.20%
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 175,615,994.71 1,027,432.00 165,209,143.81 567,048.94
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.5 期 末（ 2012 年 6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 的股 票。
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银行 间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 2,394,100,560.21 89.31 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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其中： 股票 2,394,100,560.21 89.31
2 固定收 益投 资 100,440,000.00 3.75
其中： 债券 100,440,000.00 3.75
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 183,357,400.40 6.84
6 其他各 项资 产 2,815,728.21 0.11
7 合计 2,680,713,688.82 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 34,730,525.44 1.30
C 制造业 1,252,264,666.80 46.90
C0 食品、 饮料
570,535,252.43 21.37
C1
纺织 、服 装、 皮毛 49,251,221.84 1.84
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 112,823,881.74 4.23
C5
电子 153,381,004.19 5.74
C6
金属 、非 金属 76,561,618.06 2.87
C7
机械 、设 备、 仪表 182,648,401.32 6.84
C8
医药 、生 物制 品 107,063,287.22 4.01
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 116,406,086.41 4.36
E 建筑业 13,110,000.00 0.49
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 120,320,483.84 4.51
H 批发和 零售 贸易 82,826,008.00 3.10
I 金融、 保险 业 688,335,083.61 25.78
J 房地产 业 32,770,485.11 1.23
K 社会服 务业 53,337,221.00 2.00
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,394,100,560.21 89.66
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600519 贵州茅 台 1,014,208 242,547,843.20 9.08
2 600016 民生银 行 27,999,939 167,719,634.61 6.28
3 000869 张
裕Ａ 2,438,319 164,001,335.94 6.14
4 601166 兴业银 行 10,449,295 135,631,849.10 5.08
5 600036 招商银 行 11,999,938 131,039,322.96 4.91
6 601398 工商银 行 33,069,214 130,623,395.30 4.89
7 601601 中国太 保 4,799,914 106,462,092.52 3.99
8 600143 金发科 技 12,800,000 76,416,000.00 2.86
9 000858 五 粮 液 2,000,000 65,520,000.00 2.45
10 600011 华能国 际 9,535,570 61,504,426.50 2.30
注 ：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的半 年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 601166 兴业银 行 282,235,011.13 10.08
2 600016 民生银 行 278,270,307.69 9.94
3 600519 贵州茅 台 239,570,247.45 8.56
4 600036 招商银 行 233,852,495.60 8.36
5 600887 伊利股 份 151,953,220.00 5.43
6 601398 工商银 行 130,287,488.78 4.66
7 601318 中国平 安 126,585,674.00 4.52
8 601601 中国太 保 122,991,568.14 4.39
9 600703 三安光 电 115,413,330.04 4.12
10 600216 浙江医 药 108,511,556.17 3.88
11 600143 金发科 技 103,628,996.39 3.70
12 600549 厦门钨 业 97,415,424.15 3.48
13 002001 新 和 成 97,078,129.66 3.47
14 000858 五 粮 液 91,276,970.46 3.26
15 002638 勤上光 电 82,599,991.76 2.95
16 600000 浦发银 行 82,081,898.00 2.93
17 600030 中信证 券 80,963,246.97 2.89
18 000001 深发展 Ａ 80,032,006.51 2.86
19 000401 冀东水 泥 76,324,947.86 2.73
20 600395 盘江股 份 68,078,568.18 2.43
21 600011 华能国 际 62,804,568.59 2.24 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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22 000527 美的电 器 60,148,882.86 2.15
23 600702 沱牌舍 得 57,340,244.10 2.05
24 600518 康美药 业 56,778,447.34 2.03
25 600801 华新水 泥 56,776,775.11 2.03
注： “ 买入 金额 ”是 指买 入股票 成交 金额 ， 即成 交 单价乘 以成 交数 量 ， 相 关 交易费 用不 考虑 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额 单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （%）
1 601318 中国平 安 294,437,249.97 10.52
2 600519 贵州茅 台 293,391,742.99 10.48
3 600036 招商银 行 291,724,700.64 10.42
4 601166 兴业银 行 233,747,435.14 8.35
5 600143 金发科 技 185,328,443.28 6.62
6 600016 民生银 行 183,265,507.84 6.55
7 600000 浦发银 行 155,647,213.18 5.56
8 000858 五 粮 液 122,970,158.36 4.39
9 600475 华光股 份 117,139,179.51 4.19
10 600549 厦门钨 业 107,825,755.58 3.85
11 600216 浙江医 药 104,248,417.25 3.72
12 600383 金地集 团 99,902,394.90 3.57
13 600887 伊利股 份 88,467,790.85 3.16
14 002001 新 和 成 87,772,013.28 3.14
15 600030 中信证 券 84,738,903.18 3.03
16 000002 万
科Ａ 80,693,395.29 2.88
17 600703 三安光 电 74,964,897.11 2.68
18 000001 深发展 Ａ 72,074,615.42 2.58
19 000917 电广传 媒 63,022,994.17 2.25
20 600332 广州药 业 59,175,273.55 2.11
21 600395 盘江股 份 59,065,512.42 2.11
22 000401 冀东水 泥 58,961,340.53 2.11
23 300115 长盈精 密 57,968,264.62 2.07
24 000527 美的电 器 56,008,690.57 2.00
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,838,752,912.71 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,818,157,987.50
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,440,000.00 3.76
其中： 政策 性金 融债 100,440,000.00 3.76
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 100,440,000.00 3.76
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 120218 12 国开 18 1,000,000 100,440,000.00 3.76
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权 证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.9.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,563,303.06
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 429,100.65 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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4 应收利 息 712,073.44
5 应收申 购款 111,251.06
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,815,728.21
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
199,632 18,919.44 281,799,930.95 7.46% 3,495,126,096.61 92.54%
8.2 期 末上 市基金 前十 名 持有 人
序号 持有人 名称 持有份 额 （ 份） 占上市 总份 额比 例
1 融通基 金管 理有 限公 司 44,418,366
19.29%
2 天津证 券登 记公 司 5,689,938
2.47%
3 吴颂今 2,724,973
1.18%
4 国 投 信 托 有 限 公 司 － 国 投 瑞 兴 证 券 投 资 资 金 信
托
2,342,270
1.02%
5 王金明 1,910,000
0.83%
6 魏曙光 1,883,227
0.82%
7 叶风 1,850,000
0.80%
8 魏宏 1,391,508
0.60%
9 刘桂云 1,248,800
0.54%
10 汪若清 1,227,268
0.53%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 431,836.55 0.01% 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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注：1.本报告 期末基金 管 理人的高级管 理人员、 基 金投资和研究 部门负责 人 持有本基金份 额
总量的 数量 区间 ： 10 万 份至 50 万 份（ 含）
2. 本报 告期 末本 基金 的基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间： 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 4 月 30 日 ） 基金 份额 总额 500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,858,458,765.70
本报告 期基 金总 申购 份额 25,185,721.70
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 106,718,459.84
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,776,926,027.56
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基金 管理 人的重 大变 动
自2012 年8 月10 日起， 增聘 余 志勇 先 生担 任本 基 金的基 金经 理 ， 管 文浩 先 生继续 担任 本基
金的基 金经 理。
具体内 容请 参 阅 2012 年 8 月 11 日 在《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》和 《证 券时报 》上 刊
登的相 关公 告 。
10.2.2 基金 托管 人的基 金托 管部门 的重 大人事 变动
本基金 本报 告期 基金 托管 人 的基 金托 管部 门 无 重大 人事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 会计师 事务 所， 仍为 普华 永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 。 融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交 易 单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备
注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万 国 1 3,501,574,941.63 36.26% 2,966,150.80 36.48% -
国金证 券 1 1,973,795,020.97
20.44%
1,626,821.22 20.01% -
中金公 司 1 1,535,169,746.63
15.90%
1,326,428.14 16.31% -
华泰证 券 1 860,612,961.92
8.91%
736,186.35 9.05% -
国信证 券 1 498,959,469.18
5.17%
405,407.68 4.99% -
中银国 际 1 450,013,196.73
4.66%
365,638.03 4.50% -
国泰君 安 1 310,104,117.32
3.21%
255,964.04 3.15% -
高华证 券 1 291,958,297.15
3.02%
248,162.92 3.05% -
新时代 证券 1 184,500,736.68
1.91%
156,825.11 1.93% -
山西证 券 1 50,222,412.00
0.52%
42,688.33 0.53% -
国元证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 1 - - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步融通领先成长股票 型证券投资基金(LOF)2012 年半年度报告 摘要
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骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本报告 期内, 本基 金 未新 增和终 止租 用交 易单 元。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交
金额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交
金额
占当期 权证 成
交总额 的比 例
申银万 国 - - 150,000,000.00 100.00% - -
国金证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 二 年 八月 二十 九 日
