建信优选成长股票型证券投资基金
2012 年 半 年度 报 告 摘要
2012 年 6 月 30 日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年八月二十八日 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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§ 1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金 合同规定，于 2012 年 8
月 24 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
半年度报告摘要摘自半年度报告全文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年
度报告全文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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§ 2 基 金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 建信优 选成 长股 票
基金主 代码 530003
交易代 码
530003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006年9月8 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,183,981,799.15 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公
司，实 现基 金资 产长 期增 值。
投资策 略
综合运用定量分析和 定性 分析手段，对 证券 市场当 期的
系统性风险以及可预 见的 未来时期内各大类 资产的 预期
风险和预期收益率进 行分 析评估，并据此制 定本基 金在
股票、债券、现金等 资产 之间的配置比例、 调整原 则和
调整范围，定期或不 定期 地进行调整，以达 到规避 风险
及提高 收益 的目 的。
业绩比 较基 准
75% × 富 时 中 国A600 成 长 指 数+20% × 中 国 债 券 总 指 数
+5% ×1年 定期 存款 利率 。
风险收 益特 征
本基金属于股票型证 券投 资基金，一般情况 下其预 期风
险和预期收益高于货 币市 场基金、债券型基 金和混 合型
基金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名 称
建信基金管理有限责任公
司
中国工商银行股份有限公
司
信息披 露负 责人
姓名 路彩营 赵会军
联系电 话
010-66228888 010—66105799
电子邮 箱
xinxipilu@ccbfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95588
传真 010-66228001 010—66105798
2.4 信 息披 露方 式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理
人互联 网网 址
http://www.ccbfund.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§ 3 主 要财 务指标 和 基金 净值 表现
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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3.1.1 期间数据和指标 报告期 （2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 -293,370,742.85
本期利 润 42,880,571.34
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0136
本期基 金份 额净 值增 长率 1.65%
3.1.2 期末数据和指标 报告 期末 （2012 年 6 月 30 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2770
期末基 金资 产净 值 2,456,215,047.83
期末基 金份 额净 值 0.7714
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 。
2、期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ：如 果期 末未 分配 利润的 未实 现部 分为 正数 ，则期 末
可供分 配利 润的 金额 为期 末未分 配利 润的 已实 现部 分； 如 果期 末未 分配 利润 的 未实现 部分 为
负数， 则期 末可 供分 配利 润的金 额为 期末 未分 配利 润（已 实现 部分 相抵 未实 现部分 ） 。
3、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① －③ ②－④
过去一 个月 -3.80% 1.11% -4.52% 0.87% 0.72% 0.24%
过去三 个月 3.36% 1.04% 2.13% 0.87% 1.23% 0.17%
过去六 个月 1.65% 1.30% 5.57% 1.10% -3.92% 0.20%
过 去一 年 -19.39% 1.26% -13.69% 1.07% -5.70% 0.19%
过去 三 年 -14.86% 1.43% -8.90% 1.21% -5.96% 0.22%
成立至 今 75.57% 1.70% 67.24% 1.55% 8.33% 0.15%
注： 本基 金投 资业 绩比 较 基准为 ： 75% × 富时 中国 A600 成 长指 数+20% ×中 国 债券总 指
数+5% ×1 年定 期存 款利 率 。其中 ：富 时中 国 A600 成长指 数收 益率 作为 衡量 股票投 资部 分
的业绩 基准 ， 中国 债券 总 指数收 益率 作为 衡量 基金 债券投 资部 分的 业绩 基准 ，1 年定 期存 款
利率作 为衡 量现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 部分的 业绩 基准 。
富时中 国 A600 成长 指数 是 新华富 时风 格指 数之 一， 新 华富时 风格 指数 以富 时中 国 A600
指数为 股票 池 ， 通 过 7 个 风格因 子对 股票 进行 测评 ， 然 后将 综合 测评 的风 格 因子评 分进 行综
合， 进而 决定 股票 在价 值 和成长 指数 中的 市值 分布 。 作 为一 个理 想的 工具 ， 新华富 时风 格指
数使得 投资 者能 够方 便地 衡量不 同风 格特 点的 公司 在经历 完整 市场 周期 时的 表现。 中债 系 列
指数由 一个 总指 数（ 即中 国债券 总指 数） ，若 干个 分 指数构 成。 中国 债券 总指 数是全 样本 债
券指数 ，包 括市 场上 所有 具有可 比性 的符 合指 数编 制标准 的债 券（ 如交 易所 和银行 间国 债 、
银行间 金融 债券 等） ，理 论 上能客 观反 映中 国债 券总 体情况 。本 基金 现金 或到 期日在 一年 以
内的政 府债 券部 分则 可以 用 1 年 定期 存款 利率 来衡 量。 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金 份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基
准 收益 率变动 的比 较
建信优 选成 长股 票型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2006 年 9 月 8 日至 2012 年 6 月 30 日）
注：本 报告 期， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的要 求。
§ 4 管 理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准 ，建信基金管理有限责任公司
成立于 2005 年 9 月 19 日， 注册资本 2 亿元。 目前公司的股东为中国建设银行股
份有限公司、 信安金融服务公司、 中国华电集团资本控股有限公司， 其中中国建
设银行股份有限公司出资额占注册资本的 65% ， 信安金融服务公司出资额占注册
资本的 25% ，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的 10% 。
公司下设综合管理部、 投资管理部、 专户投资部、 海外投资部、 交易 部、 研
究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、 人力资源管理部、
基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、
北京四家分公司。 自成立以来， 公司秉持 “诚信、 专业、 规范、 创新 ” 的核心价
值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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坚持规范运作，致力成为“最可信赖、持续领先的资产管理公司”。
截至 2012 年 6 月 30 日， 公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、 建
信货币市场基金、 建信优选成长股票型证券投资基金、 建信优化配置混合型证券
投资基金、 建信稳定增利债券型证券投资基金、 建信核心精选股票型证券投资基
金、 建信收益增 强债券型证券投资基金、 建信沪深 300 指数证券投资基金、 上证
社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、 建信全球机遇股票型证
券投资基金、 建信内生动力股票型证券投资基金、 建信保本混合型证券投资基金、
建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、 建信新兴市场优选股票型证券投资
基金、深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信恒稳
价值混合型证券投资基金、 建信双息红利债券型证券投资基金、 建信深证 100 指
数增强型证券投资基金、 建信转债增强债券型证券投资基金、 建信全球资源股票
型证券投资基金 22 只 开放式基金和建信优势动力股票型证券投资基金、建信信
用增强债券型证券投资基金 2 只封闭式基金， 管理的基金资产规模共计为 475.31
亿元。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姚锦女 士
本基金 基金 经
理
2012-02-17 - 8
博士。 曾任 天津 通广 三
星 电 子 有 限 公 司 工 程
师， 2004 年 4 月 起就 职
于天弘 基金 管理 公司 ，
历任研 究员 、 研 究部 副
主管、 研究 部主 管、 投
资 部 副 总 经 理 兼 研 究
总监等 职， 2009 年 3 月
17 日至 2011 年 3 月 3
日 任 天 弘 永 利 债 券 基
金 基 金 经 理 ；2009 年
12 月 17 日至 2011 年 5
月 5 日 任天 弘周 期策 略
股票基 金基 金经 理。 现
任 我 公 司 研 究 部 首 席
策略分 析师 。
李涛先 生
本基金 基金 经
理
2008-11-27 2012-02-17 14
学士。 先后 就职 于中 国
经 济 开 发 信 托 投 资 公
司、 西 南证 券、 国泰 君
安证券 公司 、 新 时代 证
券、 中 海基 金管 理公 司
等单位 ， 曾 担任 投资 银
行 部 经 理 、 行 业 研 究建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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员、 基 金经 理等 职。 李
涛于 2005 年 6 月至
2007 年 7 月 期间 担任 中
海 分 红 增 利 混 合 型 证
券投资 基金 基金 经理 ；
于 2007 年 7 月至 2008
年 7 月 期间 担任 中海 优
质 成 长 证 券 投 资基金
基金经 理。 李涛 于 2008
年 9 月 加入 建信 基金 管
理公司 。 2011 年 5 月 11
日至 2012 年 5 月 18 日
任 建 信 优 化 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2011 年 11 月 22
日至 2012 年 5 月 18 日
任 建 信 恒 稳 价 值 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。 2012 年 5 月因 个
人原因 从本 公司 离职 。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金
销售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 基金合同和其他法律法规、 部门规章， 依照诚实信 用、 勤勉尽责、 安
全高效的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风险的基础上， 为基金持有
人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
为了公平对待投资人， 保护投资人利益， 避免出现不正当关联交易、 利益输
送等违法违规行为， 公司根据 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金 管理公司内
部控制指导意见》 、 《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》 、 《基金管理
公司特定客户资产管理业务试点办法》 等法律法规和公司内部制度， 制定和修订
了 《公平交易管理办法 》 、 《异常交易管理办 法》 、 《公司防范内幕 交易管理办
法》 、 《利益冲突管理 办法》 等风险管控制度。 公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块， 一旦出现不同基金同时买卖同一证券时， 系统自动切换至公平交易
模块进行操作， 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合， 严禁直接或通过
第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交
较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5％的情况。 本报告期， 未发现本基
金存在异常交易行为。
4.4 管理 人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现 的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年 ，伴 随欧 洲债 务危机 的持 续发 酵，海 外市场 风险 偏好转 向谨 慎，同
时美国经济复苏出现反复， 全球呈现货币宽松但财政紧缩， 经济增速放缓但缺乏
增长动力的局面。国内经济逐季下滑，政策预调微调，银行间市场流动性宽松，
债券表现较好。
在政策放松预期支持下， 市场在 1 月和 4 月出现上涨， 但由于调结构过程中
经济的长期趋势不明朗， 而短期政策的实际效果有待确认， 经济和企业盈利仍在
不断恶化过程中， 因此市场以下行为主， 结构性机会较明显。 对流动性敏感的 板
块如煤炭和有色在 1 月之后并未取得超额收益， 受益政策放松的地产和非银行金
融， 稳定增长的食品饮料和医药， 以及具有确定性成长的股票取得显著超额收益。
本基金一季度以调整结构为主， 增加地产和券商等行业的配置。 净值前期受
成长类股票下跌的影响较大， 后期受益于成长类股票的反弹， 以及地产券商汽车
等行业的表现。 但是在二季度后期的市场调整中， 本基金没有充分认识到经济下
滑对市场的影响，结构调整不够充分，在市场调整中基金净值受到较大影响。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本 报 告 期 本 基 金 净 值 增 长 率 1.65% ， 波 动 率 1.30% ，业绩 比 较 基 准 收 益 率
5.57% ，波动率 1.10% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 半年 ，国 际经 济存在 的长 期矛 盾仍旧 不可能 在短 期得到 解决 ，事件
性冲击会影响市场风险偏好， 但很难使得投资者信心得到充分恢复。 国内关注的
重点是短期政策力度和长期政策红利。 经济增速维持较低水平， 流动性较为充裕，
通胀水平较低， 政策放松力度受制于房地产价格表现。 伴随去库存逐渐结束， 盈
利预见性逐渐增加， 市场的结构性差异会加大。 本基金将本着确定性与估值匹配
性原则选择个股， 积极参与基本面改善预期带来的投资品机会， 同时密 切关注市
场主题性机会。 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本报告期内， 本管理人根据中国证监会[2008]38 号文 《关于进一步规范证券
投资基金估值业务的指导意见》 等相关规定， 继续加强和完善对基金估值的内部
控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理
基金的基本估值政策； 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情
况进行审核监督； 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方
法和流程的， 负责审查批准基金估值政策、 方法和流程的变更。 估值委员会由公
司分管估 值业务的副总经理、 督察长、 投资总 监、 研究总监、 风险管 理总监、 运
营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组， 由具备丰富专业知识、 两年以
上基金行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具
备较强专业胜任能力的基金经理、 数量研究员、 风险管理人员、 监察稽核人员及
基金运营人员组成 （具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行
指定）。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、
所属行业、 相关市场等产生影响的各类事件， 发现估值问题； 提议基金估值调整
的相关 方案并进行校验； 根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适
用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理， 并负责
与托管行进行估值结果的核对。 涉及模型定价的， 由估值工作小组向基金运营部
提供模型定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达
对相关问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定， 但对估值政策
和估值方案不具备最终表决权。 本公司参与估值流程的各 方之间不存在任何的重
大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了 《中债收益率曲线和中债估值
最终用户服务协议》 ， 并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基
金持有的银行间固定收益品种进行估值 （适用非货币基金） 或影子定价 （适用货
币基金）。 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本 报 告 期 内 本 基 金 未 实 施 利 润 分 配, 符 合 相 关 法 律 法 规 及 本 基 金 合 同 中 关 于
利润分配条款的规定。
§ 5 托 管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2012 年上 半年 ，本 基 金托管 人在 对建 信优 选 成长股 票型 证券 投资 基 金的 托
管过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人
应尽的义务。
5.2 托 管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的
说明
2012 年上 半年 ，建 信 优选成 长股 票型 证券 投 资基金 的管 理人 —— 建 信基 金
管理有限责任公司在建信优选成长股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净
值计算、 基金份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进
行。本报告期内，建信优选成长股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本 半年度报 告中 财务信 息等 内容的 真实 、准确 和完 整发表 意见
本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信优选成长股
票型证券投资基金 2012 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§ 6 半 年度 财务会 计报告 （未 经审计 ）
6.1 资 产负 债表
会计主体： 建信优选成长股票型证券投资基金
报告截止日：2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
198,240,773.09 45,638,592.07
结算备 付金
4,986,860.83 8,731,806.70
存出保 证金
2,115,157.63 3,317,174.55
交易性 金融 资产
1,984,695,210.25 2,298,695,062.12 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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其中： 股票 投资
1,982,503,165.45 2,122,382,710.12
基金投 资
- -
债券投 资
2,192,044.80 176,312,352.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
215,000,350.00 -
应收证 券清 算款
65,126,025.12 1,029,148.33
应收利 息
231,816.27 4,209,970.81
应收股 利
74,364.25 -
应收申 购款
516,828.04 103,304.25
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,470,987,385.48 2,361,725,058.83
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
954,134.15 460,351.08
应付管 理人 报酬
3,083,935.31 3,124,189.56
应付托 管费
513,989.21 520,698.24
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
8,186,370.96 15,281,738.69
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
2,033,908.02 1,944,354.48
负债合 计
14,772,337.65 21,331,332.05
所有者权益：
实收基 金
3,183,981,799.15 3,083,941,971.61
未分配 利润
-727,766,751.32 -743,548,244.83
所有者权益合计
2,456,215,047.83 2,340,393,726.78
负债和所有者权益总 计
2,470,987,385.48 2,361,725,058.83
注：报 告截 止 日 2012 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.7714 元， 基金 份额 总额
3,183,981,799.15 份。
6.2 利 润表
会计主体： 建信优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2012 年 1 月 1 日至
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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2012 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 30 日
一、收入
72,084,395.29 -294,967,395.70
1.利息 收入
2,867,218.82 4,697,107.78
其中： 存款 利息 收入
1,053,889.47 793,076.69
债券利 息收 入
1,651,333.56 3,904,031.09
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
161,995.79 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-267,163,575.62 204,620,118.80
其中： 股票 投资 收益
-288,029,964.83 191,226,172.78
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
15,121.37 -3,560,060.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
20,851,267.84 16,954,006.02
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
336,251,314.19 -504,429,981.72
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
129,437.90 145,359.44
减：二、费用
29,203,823.95 41,678,881.87
1.管理 人报 酬
18,053,918.56 24,387,285.91
2.托管 费
3,008,986.43 4,064,547.61
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
7,887,176.33 13,007,388.54
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用
253,742.63 219,659.81
三、利润总额（亏损 总额 以 “- ” 号填列）
42,880,571.34 -336,646,277.57
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
42,880,571.34 -336,646,277.57
6.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 建信优选成长股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
3,083,941,971.61 -743,548,244.83 2,340,393,726.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 42,880,571.34 42,880,571.34
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
100,039,827.54 -27,099,077.83 72,940,749.71
其中：1.基 金申 购款 210,955,695.19 -51,880,917.26 159,074,777.93 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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2.基金 赎回 款 -110,915,867.65 24,781,839.43 -86,134,028.22
四、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “- ” 号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
3,183,981,799.15 -727,766,751.32 2,456,215,047.83
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
3,396,937,538.08 209,720,698.49 3,606,658,236.57
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -336,646,277.57 -336,646,277.57
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “- ” 号填
列）
-252,078,660.28 -8,270,663.46 -260,349,323.74
其中：1.基 金申 购款 94,942,467.17 122,656.40 95,065,123.57
2.基金 赎回 款 -347,021,127.45 -8,393,319.86 -355,414,447.31
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以 “- ” 号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基
金净值 ）
3,144,858,877.80 -135,196,242.54 3,009,662,635.26
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人： 孙志晨， 主管会计工作负责人： 何斌， 会计机构负责
人：秦绪华
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情 况
建信优选成长股票型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经中国证 券监督管
理委员会( 以下简称“中国证监会”) 证监基金字[2006] 第 147 号《 关于同意建信
优选成 长股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由建信基金管理有限责任公司
依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《建信优选成长股票型证券投资基金
基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募
集不包括认购资金利息共募集 6,113,360,965.39 元，业经普华永道中天会计师事
务所有限公司普华永道中天验字(2006) 第 119 号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案， 《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》 于 2006 年 9 月 8 日正建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 6,114,724,726.60 份基金份额，其中
认购资金利息折合 1,363,761.21 份基金份额。 本基金的基金管理人为建信基金管
理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《建信优选成长股票型证券投资
基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为国内依法公开发行上市的股票、
国债、 金融债、 企业债 、 回购、 央行票据、 可 转换债券以及经国家证券监管机构
允许基金投资的权证及其他金融工具。本基金投资组合中股票占基金资产的
60%-95% ， 其中投资于 具有良好业绩成长潜力并具备投资价值的上市公司发行的
股票占非 现金资产的比例不低于 80% ； 现金、 债券、 货币市场工具以及国家证券
监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-40% ， 其中 ， 基金保留
的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5% 。本基金的业绩比较基准为富时中国 A600 成长指数 X75% + 中国债券总指
数 X20% + 1 年期定期 存款利率 X5% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企业会计准则－
基本准则》和 38 项具 体会计准则、其后颁布的企业会计准则 应用指南、企业会
计准则解释以及其他相关规定( 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ”) 、 中 国 证 监 会 公 告
[2010]5 号 《证券投资基 金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半 年度报告>》、
中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》 和 中国证监会允许的基金行业实
务操作的有关规定编制 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012 年
6 月 30 日的财务状况以 及 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日止期间 的经营成
果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金本报告期内未发生会计差错 。
6.4.6 税项 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有
关税收问题的通知》 、 财税[2004]78 号 《关于 证券投资基金税收政策的通知》 、 财
税[2005]102 号 《关于股 息红利个人所得税有关政策的通知》 财税[2005]107 号《 关
于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2008]1 号 《关于 企业所得税
若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券 的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 派 发 利 息
时代扣代缴 20% 的个人所得税， 暂不征收企业所得税。 对基金取得的股票的股息、
红利收入， 由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂减按 50% 计入个人应纳税所
得额，依照现行税法规 定即 20% 代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票
交易印花税。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控制 关系 或其他 重大 利害关 系的 关联方 发生 变化的 情况
本报告期，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金发 生关 联交易 的各 关联方
关联方名称 与本基金的关系
建信基 金管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工商 银行 股 份有 限公司 （ “中 国工 商 银
行”）
基金托 管人 、基 金 代 销机 构
中 国 建设 银行 股 份有 限公司 （ “中 国建 设 银
行”）
基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易单 元进 行的交 易
本基金本报告期及上年度可比期间内未发生通过关联方交易单元进行的交
易。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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日 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管
理费
18,053,918.56 24,387,285.91
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户
维护费
2,286,638.19 3,130,556.18
注：1、支 付基金管 理人建 信基金管 理有限责 任公司 的管理人 报酬按前 一日基 金资产 净
值 1.50% 的 年费 率计 提， 逐日累 计至 每月 月底， 按 月支付。 其计 算公 式为： 日管理 人报 酬＝
前一日 基金 资产 净值 X 1.50% / 当 年天 数。
2、 客 户维 护费 是指 基金 管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销售 活动中 产生的相 关费用,该 费用从基 金管理 人收取的 基金管 理费 中列 支,不属于 从 基
金资产 中列 支的 费用 项目 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托
管费
3,008,986.43 4,064,547.61
注 ： 支 付 基 金 托管 人 中 国工 商 银 行 的 托 管费 按 前 一日 基 金 资 产 净值 0.25% 的年 费 率 计
提 ，逐日 累计至 每月月底， 按月支 付。其 计算公式为 ：日托 管费＝前 一日基金 资产净 值 X
0.25% / 当年 天数。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银行 间同 业 市场 的债 券( 含 回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的
债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各 关联 方投 资本基 金的 情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本报告期及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情
况。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末未持有本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的银 行存 款余额 及当 期产生 的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工 商银 行 198,240,773.09 1,009,448.35 255,015,076.24 732,386.29 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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注：本 基金 的银行 存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期内 参与 关联方 承销 证券的 情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生承销期内参与关联方承销证券
的情况。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事项 的说 明
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生其他关联交易事项。
6.4.9 期 末（2012 年 6 月 30 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时停 牌等 流通受 限股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量
（股）
期末成本总
额
期末估值总
额
备注
600436
片仔
癀
2012-
06-29
筹划
重 大
事项
87.89
2012-
07-02
91.19 55,641 3,783,235.30 4,890,287.49 -
注： 本 基金 截至 2012 年 6 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被
暂时停 牌的 股票 ，该 类股 票将在 所公 布事 项的 重大 影响消 除后 ，经 交易 所批 准复牌 。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购交 易中 作为抵 押的 债券
6.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
至本报告期末， 本基金银行间市场无债券正回购交易余额， 故未存在作为抵
押的债券。
6.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
至本报告期末，本基金 未持有交易所市场债券正回购品种。
6.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其
账面价值与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金 融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允
价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上( 未经调整) 的报价。
第二层级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如 根据价格推算的) 可观察到 的、
除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输
入值( 不可观察输入值) 。
(ii) 各层次金融工具公允价值
于 2012 年 6 月 30 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一
层级的余额为 1,979,804,922.76 元， 属于第二层级的余额为 4,890,287.49 元， 无
属于第三层级的余额(2011 年 6 月 30 日：第一层级 2,500,270,406.89 元，第二层
级 296,148,236.08 元，无第三层级) 。
(iii)公允价值所 属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌
停时的交易不活跃) 等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易
不活跃期间及限售期间不将相关股票的公允价值列入第一层级； 并根据估值调整
中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属
第二层级或第三层级。
(iv) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截 至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§ 7 投 资组 合报告
7.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （ ％）
1 权益投 资 1,982,503,165.45 80.23
其中： 股票 1,982,503,165.45 80.23
2 固定收 益投 资 2,192,044.80 0.09
其中： 债券 2,192,044.80 0.09
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 215,000,350.00 8.70 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
18
其 中 ：买 断 式回 购的 买入返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 203,227,633.92 8.22
6 其他各 项资 产 68,064,191.31 2.75
7 合计 2,470,987,385.48 100.00
7.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,920,000.00 0.08
B 采掘业 34,632,783.68 1.41
C 制造业 788,764,471.66 32.11
C0
食品 、饮 料 96,399,154.84 3.92
C1
纺织 、服 装、 皮 毛 3,124,000.00 0.13
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油、化学、塑胶 、塑
料
80,072,150.13 3.26
C5
电子 9,328,673.02 0.38
C6
金属 、非 金属 59,783,897.62 2.43
C7
机械 、设 备、 仪表 359,577,696.54 14.64
C8
医药 、生 物制 品 180,478,899.51 7.35
C99
其他 制造 业 - -
D
电 力 、煤 气 及水 的生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 13,916,628.12 0.57
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 107,710,578.08 4.39
H 批发和 零售 贸易 73,395,174.00 2.99
I 金融、 保险 业 556,634,584.68 22.66
J 房地产 业 287,466,498.81 11.70
K 社会服 务业 105,353,109.16 4.29
L 传播与 文化 产业 12,709,337.26 0.52
M 综合类 - -
合计 1,982,503,165.45 80.71
注：以 上行 业分 类 以 2012 年 6 月 30 日的 证监 会行 业 分类标 准为 依据 。
7.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
1 601318 中国平 安 3,202,407 146,478,096.18 5.96
2 600016 民生银 行 18,770,113 112,432,976.87 4.58
3 000024 招商地 产 3,779,719 92,716,507.07 3.77
4 600557 康缘药 业 4,916,435 72,664,909.30 2.96
5 000581 威孚高 科 2,452,119 67,188,060.60 2.74
6 601166 兴业银 行 5,145,308 66,786,097.84 2.72
7 000002 万 科Ａ 7,491,409 66,748,454.19 2.72 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
19
8 600422 昆明制 药 3,139,009 58,479,737.67 2.38
9 000625 长安汽 车 11,328,429 55,282,733.52 2.25
10 600887 伊利股 份 2,651,521 54,568,302.18 2.22
注： 投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有股 票明 细， 应阅 读登 载于www.ccbfund.cn
网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2 ％ 或前 20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例 （％）
1 601318 中国平 安 132,558,573.90 5.66
2 600016 民生银 行 117,483,735.79 5.02
3 000581 威孚高 科 87,439,311.67 3.74
4 000024 招商地 产 84,208,395.71 3.60
5 600837 海通证 券 84,112,422.08 3.59
6 600030 中信证 券 68,190,009.73 2.91
7 000002 万 科Ａ 66,023,815.84 2.82
8 000625 长安汽 车 59,755,971.47 2.55
9 600123 兰花科 创 58,978,893.27 2.52
10 601901 方正证 券 54,083,075.35 2.31
11 000776 广发证 券 51,507,328.60 2.20
12 601788 光大证 券 47,490,798.68 2.03
13 000933 神火股 份 45,997,619.61 1.97
14 600383 金地集 团 44,998,854.85 1.92
15 000528 柳 工 43,999,600.31 1.88
16 600141 兴发集 团 41,934,895.25 1.79
17 002410 广联达 40,354,491.86 1.72
18 600111 包钢稀 土 37,216,634.23 1.59
19 600395 盘江股 份 35,019,270.70 1.50
20 600742 一汽富 维 33,774,445.70 1.44
注：上 述买 入金 额为 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易 费 用 。
7.4.2 累 计卖 出金 额 超出 期初 基金资 产净 值 2 ％ 或前 20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例 （％）
1 002485 希努尔 89,453,555.46 3.82
2 000650 仁和药 业 88,393,323.73 3.78
3 601601 中国太 保 80,755,036.57 3.45
4 600000 浦发银 行 73,979,678.16 3.16
5 002474 榕基软 件 73,510,935.41 3.14
6 600785 新华百 货 64,609,743.21 2.76
7 002065 东华软 件 58,421,565.59 2.50
8 601901 方正证 券 58,040,533.59 2.48
9 601328 交通银 行 54,524,220.56 2.33
10 000858 五 粮 液 52,344,581.13 2.24
11 600970 中材国 际 47,786,244.71 2.04 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
20
12 600837 海通证 券 47,538,759.04 2.03
13 600123 兰花科 创 45,085,789.86 1.93
14 601336 新华保 险 44,447,965.78 1.90
15 000999 华润三 九 39,928,081.92 1.71
16 600880 博瑞传 播 39,741,494.50 1.70
17 600096 云天化 37,065,059.72 1.58
18 600030 中信证 券 36,896,134.94 1.58
19 601788 光大证 券 36,650,849.47 1.57
20 600141 兴发集 团 36,152,495.23 1.54
注：上 述卖 出金 额为 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） ，不 包括 相关 交易 费 用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股 票 成 本（ 成交 ）总 额 2,505,346,051.60
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,693,308,202.83
注： 上述 买入 股票 成本 总 额和卖 出股 票收 入总 额均 为买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交
数量） ，不 包括 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 2,192,044.80 0.09
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,192,044.80 0.09
7.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 112006 08 万科 G2 21,120 2,192,044.80 0.09
7.7 期 末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
21
7.9 投 资组 合报 告附注
7.9.1 本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本期 未出 现被 监管部 门立案 调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.9.2 本 基金 投资 的前十 名股 票未超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,115,157.63
2 应收证 券清 算款 65,126,025.12
3 应收股 利 74,364.25
4 应收利 息 231,816.27
5 应收申 购款 516,828.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 68,064,191.31
7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§ 8 基 金份 额持有 人信息
8.1 期末 基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份 额单位：份
持有人
户数( 户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
137,138 23,217.36 496,327,802.47 15.59% 2,687,653,996.68 84.41%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本 基 金的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
274,421.63 0.01%
注 ：截至本 报告期 末, 本公司 高级管理 人员、 基金投资 和研究部 门负责 人、该只 基金的
基金经 理未 持有 该只 基金 。 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
22
§ 9 开 放式 基金份 额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2006 年 9 月 8 日 ） 基 金份
额总额
6,114,724,726.60
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,083,941,971.61
本报告 期基 金总 申购 份额 210,955,695.19
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 110,915,867.65
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,183,981,799.15
注：上 述总 申购 份额 含转 换入份 额， 总赎 回份 额含 转换出 份额 。
§ 10 重 大事 件揭 示
10.1 基 金份 额持 有人大会 决议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管 理人 、基金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
2012 年 3 月 28 日，公 司 2012 年度第一次临 时股东会审议通过了《关于选
举建信基金管理有限责任公司第三届董事会董事的议案》 ， 同意江先周、 孙志晨、
马梅琴、 俞斌、 袁时奋、 殷红军、 顾建国、 王建国、 伏军为公司第三届董事会董
事，第二届董事会成员关启昌、沈四宝不再担任公司 独立董事。
本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉 及基 金管 理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、 基金财产以及基金托管人基金托管业务
的诉讼事项。
10.4 基 金投 资策 略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基金 进行 审计的会 计师 事务所 情况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所为本基金提供审计
服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。
10.6 管 理人 、托 管人及其 高级 管理人 员受 监管部 门稽 查或处 罚的 情况
本报告期未发生公司和董事、 监事和高级管理人员被中国证监会、 证券业协
会、 证券交易所处罚或公开谴责， 以及被财政、 外汇和审计等 部门施以重大处罚
的情况。
本报告期内， 本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的
稽查和处罚。 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
23
10.7 基 金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名
称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
民生证
券
1
1,001,629,997.42 19.29% 808016.82 19.17%
-
光大证
券
1
952,927,554.47 18.35% 777340.62 18.44%
-
中信建
投证券
2
807,012,580.39 15.54% 658627.19 15.63%
-
银河证
券
2
539,664,161.07 10.39% 440240.44 10.45%
-
红塔证
券
1
471,484,891.84 9.08% 382943.63 9.09%
-
长城证
券
1
422,583,888.57 8.14% 343352.32 8.15%
-
国金证
券
1
417,812,274.92 8.05% 335316.82 7.96%
-
东兴证
券
1
310,616,218.03 5.98% 252377.55 5.99%
-
广发证
券
2
269,692,192.80 5.19% 216460.79 5.14%
-
安信证
券
3 - - - - -
平安证
券
1 - - - - -
中信证
券
1 - - - - -
方正证
券
1 - - - - -
中投证
券
1 - - - - -
中金公
司
1 - - - - -
中银国
际证券
1 - - - - -
宏源证
券
1 - - - - -
招商证
券
2 - - - - -
申银万
国证券
1 - - - - -
联合证
券
1 - - - - -
金通证
券
1 - - - - - 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
24
长江证
券
1 - - - - -
高华证
券
1 - - - - -
国元证
券
1 - - - - -
渤海证
券
1 - - - - -
注： 1 、 本基 金根 据中 国证 监会 《关 于完 善证 券投 资 基金交 易席 位制 度有 关问 题的通 知》
（证监 基金 字[2007]48 号 ）的规 定及 本基 金管 理人 的《基 金专 用交 易席 位租 用制度 》 ， 基 金
管理人 制定 了提 供交 易单 元的券 商的 选择 标准 ， 具 体如下 ：
（1）财务 状况良好 、经营 管理规范 、内部管 理制度 健全、风 险管理严 格，能 够满足 基
金运作 高度 保密 的要 求， 在最近 一年 内没 有重 大违 规行为 。
（2）具备 基金运作 所需的 高效、安 全的通讯 条件， 交易设施 满足基金 进行证 券交易 的
需要。
（3）具备 较强的研 究能力 ，有固定 的研究机 构和专 门的研究 人员，能 够对宏 观经济 、
证券市 场 、 行 业 、 个 券等 进行深 入 、 全 面的 研究 ， 能够积 极 、 有 效地 将研 究 成果及 时传 递给
基金管 理人 ，能 够根 据基 金管理 人所 管理 基金 的特 定要求 进行 专项 研究 服务 。
（4） 佣金 费率 合理 。
2、根据以 上标准进 行考察 后，基金 管理人 确 定券商 ，与被选 择的券商 签订委 托协议 ，
并报中 国证 监会 备案 及通 知基金 托管 人。
3、本 报告 期内 无新 增或 剔 除交易 单元 。
4、本 基金 与托 管在 同一 托 管行的 公司 其他 基金 共用 交易单 元。
5、联 合证 券更 名为 华泰 证 券。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 回购交易 权证交易 股指期货交易
成交金额
占 当期
债券 成
交 总额
的比例
成交金额
成交金
额
占当期
成交总
额的比
例
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金
额
占当期权
证成交总
额的比例
民生
证券 17,194,253.25 50.01% 5,500,000.00 1.26%
- - - -
光大
证券
- - - - - - - -
中信
建投
证券 17,190,081.88 49.99% 345,200,000.00 79.23%
- - - -
银河
证券
- -
85,000,000.00 19.51%
- - - -
红塔 - - - - - - - - 建信优选成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
25
证券
长城
证券
- - - - - - - -
国金
证券
- - - - - - - -
东兴
证券
- - - - - - - -
广发
证券
- - - - - - - -
安信
证券
- - - - - - - -
平安
证券
- - - - - - - -
中信
证券
- - - - - - - -
方正
证券
- - - - - - - -
中投
证券
- - - - - - - -
中金
公司
- - - - - - - -
中银
国际
证券
- - - - - - - -
宏源
证券
- - - - - - - -
招商
证券
- - - - - - - -
申银
万国
证券
- - - - - - - -
联合
证券
- - - - - - - -
金通
证券
- - - - - - - -
长江
证券
- - - - - - - -
高华
证券
- - - - - - - -
国元
证券
- - - - - - - -
渤海
证券
- - - - - - - -
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 二年八 月二 十八日
