汇添富信用 债债券型证 券投资基金
2012 年半年度报告 摘要
2012 年 6 月 30 日
基金管 理人：汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年 8 月 28 日
汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 2 页 共 32 页
§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 24 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2012 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 3 页 共 32 页
§2
基 金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 汇添富 信用 债债 券
基金主 代码 470088
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 12 月 20 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 484,879,806.46 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇添富 信用 债 A 汇添富 信用 债 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 470088 470089
报告期 末下属 分级 基金 的份 额 总额 160,177,084.74 份 324,702,721.72 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 信用 债券 类 固定 收益 品种，在严格 管 理投 资风 险、 保 持资产
流动性 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 追求 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具的 比例 不低 于基 金资产 的 80% ， 其中投资于
信用债券的资产不低 于基 金固定收益类资产的 80% ；股票等权益类资产的 投
资比例 合计 不超 过基 金资 产的 20% ； 现金 或到 期日在 1 年以 内的 政府 债券不低
于基金 资产 净值 的 5% 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低预 期风险 、 较低 预期 收益 的 品
种，其 预期 风险 收益 水平 高于货 币市 场基 金， 低于 混合型 基金 及股 票型 基 金 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 有限 公司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 李芳菲
联系电 话 021-28932888 010-66060069
电子邮 箱 service@99fund.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国际 大楼 21 层汇 添富 基金
管理有 限公 司
汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 4 页 共 32 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 汇添富 信用 债 A 汇添富 信用 债 C
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012
年 6 月 30 日)
报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012
年 6 月 30 日)
本期已 实现 收益 2,063,155.94 6,223,229.55
本期利 润 5,700,148.13 21,512,738.21
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0536 0.0599
本期基 金份 额净 值增 长率 5.80% 5.60%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0189 0.0168
期末基 金资 产净 值 169,532,467.82 342,988,123.25
期末基 金份 额净 值 1.058 1.056
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用( 例如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇添富 信用 债 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.95% 0.09% 0.03% 0.08% 0.92% 0.01%
过去三 个月 5.48% 0.12% 1.30% 0.08% 4.18% 0.04%
过去六 个月 5.80% 0.12% 1.52% 0.07% 4.28% 0.05%
自基金 合同
生效日 起至
今
5.80% 0.12% 1.68% 0.07% 4.12% 0.05%
汇添富 信用 债 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.86% 0.09% 0.03% 0.08% 0.83% 0.01% 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 5 页 共 32 页
过去三 个月 5.39% 0.12% 1.30% 0.08% 4.09% 0.04%
过去六 个月 5.60% 0.12% 1.52% 0.07% 4.08% 0.05%
自基金 合同
生效日 起至
今
5.60% 0.11% 1.68% 0.07% 3.92% 0.04%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为 2011 年 12 月 20 日， 至本 报告 期末 未满一 年 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 6 页 共 32 页
注 ： 本基 金的 《 基金 合同》 生 效日 为 2011 年 12 月 20 日， 截至 本报 告期 末， 基金成 立未 满 1 年；
本基金 建仓 期为 本 《 基金 合同》 生效 之日 （2011 年 12 月 20 日 ）起 6 个 月， 建仓期 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添 富基金管 理有限 公司由东方证 券股份有 限 公司、文汇新 民联合报 业 集团、东航金 戎控股
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号 文批 准， 于 2005 年 2 月 3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 1 亿元 人民 币。 截止到 2012 年 6 月 30 日， 公司 管理 证券投 资基 金规 模
达到 803.69 亿元 ， 基 金份额 持 有人 户数近 200 万 ， 资产管 理规 模在 行业 内名 列前茅 。 公司 管理 22
只开放 式证 券投 资基 金 ， 包括汇 添富 优势 精选 混合 型证券 投资 基金 、 汇添 富 货币市 场基 金 （A 级、
B 级） 、 汇 添富 均衡 增长 股 票型证 券投 资基 金、 汇添 富成长 焦点 股票 型证 券投 资基金 、 汇 添富 增强
收益债券型证 券投资基 金 、汇添富蓝筹 稳健灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富价值 精选股票
型证券投资基 金、汇添 富 上证综合指数 证券投资 基 金、汇添富策 略回报股 票 型证券投资 基金、汇汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 7 页 共 32 页
添富民营活力 股票型证 券 投资基金、汇 添富亚洲 澳 洲成熟市场（ 除日本外 ） 优势精选股 票型证券
投资基金、汇 添富医药 保 健股票型证券 投资基金 、 汇添富保本混 合型证券 投 资基金、汇 添富社会
责任股票型证 券投资基 金 、汇添富可转 换债券债 券 型证券投资基 金、汇添 富 黄金及贵金 属证券投
资基金 （LOF）、 深 证 300 交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金、 汇添 富深证 300 交 易 型开 放式 指数证
券投资 基金 联接 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 逆向 投资 股票型 证券 投资 基金 、
汇 添 富理财 30 天 债券 型证券 投 资基 金、 汇添 富理财 60 天债 券型 证券 投资 基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王珏池
本基金的
基金经
理、汇添
富货币市
场基金的
基金经
理、汇添
富可转换
债券债券
型证券投
资基金的
基金经
理。
2011 年 12 月 20 日 - 18 年
国籍： 中国。 学历：
澳门科技大学管理
学硕士。相关业务
资格：证券投资基
金从业资格。从业
经历：曾任申银万
国证券股份有限公
司固定收益总部投
资部经 理。2005 年
4 月加入汇添富基
金管理有限公司任
交易主 管，2006 年
3 月 23 日至 今任 汇
添富货币市场基金
的基金经理，2008
年 3 月 6 日至 2011
年 6 月 21 日任 汇添
富增强收益债券型
证券投资基金的基
金经理 ，2011 年 6
月 17 日至 今任 汇添
富 可转换债券债券
型证券投资基金，
2011 年 12 月 20 日
至今任汇添富信用
债债券型证券投资
基金的 基金 经理 。
注：1、 基金 的首 任基 金经理 ， 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确
定的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ； 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 8 页 共 32 页
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各投
资组合、各投 资市场、 各 投资标的，并 贯穿分工 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估、监 督检 查各 环节 的公 平交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内， 本基金管 理 人对投资交易 全过程实 施 了严格的监控 、分析和 检 查，未发现任 何
异常交 易行 为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年 经济 呈现“ 低 增长 ， 低通胀”态势 ， 整 体经 济数据 偏 弱，CPI 持续走 低，PPI 处 于负 值区
域运行，工业 增加值缺 口 继续扩大，这 些迹象都 表 明经济运行于 潜在增长 率 之下。外需 方面，外
需增长平稳回 落，一方 面 ，美国经历了 一季度的 暖 冬与补库存等 因素带来 的 经济回暖后 ，经济重
回减速复苏； 另一方面 ， 欧元区债务问 题深化， 经 济处于低迷状 态，因此 ， 我国出口增 速上半年
维持低位。内 需方面， 去 年以来偏紧的 信贷环境 与 房地产等行业 高库存状 况 ，使经济内 生性的进
入去杠杆阶段 ，内需增 速 放缓。上半年 国内通胀 大 幅降低，蔬菜 与猪肉价 格 回落明显， 经济增速
回落与 货币 增速 放缓 这几 个因素 带动 通胀 回落 到 3% 以下的 水平 。 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 9 页 共 32 页
上半年信用债 各品种收 益 率大幅下行， 特别是低 评 级的债券，出 现了爆发 式 的上涨行情。 从
数据上 来看 ， 上 半年 5 年 AA 中票 收益 率累 计下行 140bp，同 期 AA 的 城投债 收益 率下行 接近 200bp 。
上半年信用债 市场出现 大 幅上涨的原因 主要是： 从 宏观层面看， 经济的下 行 速度远超预期 ，
加之央行多次 降息和降 准 ，基本面对债 市形成了 有 效支撑；从微 观层面看 ， 股市低迷， 流动性的
超预期 宽裕 促使 票据 等产 品收益 率下 行， 因此 理财 产 品对高 收益 资产 的需 求大 幅转向 低评 级债 券，
促成了 信用 债市 场的 牛市 。
本基金在报告 期内逐步 调 整仓位，根据 基金规模 的 变化，我们保 留了资质 较 好、收益率较 高
的城投债，适 度增加了 部 分资质较好的 中高评级 债 券。仓位调整 的总体思 路 是：选择票 息较高的
债 券， 以维 持基 金有 较高的 内 部收 益； 增 加配 置一批 收 益较 好， 安 全性 较高， 流动 性较 好的 中票 、
公司债 以增 加组 合阶 段性 盈利的 能力 ；保 证组 合有 一定的 流动 性。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
上半年 本基 金 A 级净 值收 益率为 5.80% ，C 级净 值收 益 率为 5.60%，同 期业绩 比 较基 准收 益
率为 1.52% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于下半年的 宏观经济 环 境，我们相对 乐观。首 先 ，经济增长虽 有所放缓 ， 但下降幅度尚 在
可控范 围内 ；其 次 CPI 的回落虽 有所 反复 ，但 总体 仍处于 下降 趋势 中； 再次 ，房地 产政 策收 紧 仍
留有余地，资 产管理公 司 收购资金紧张 中的房地 产 项目，防止了 房地产出 现 雪崩式的下 跌，而且
刚需的存在有助于房地产行业“ 软着陆” ；最后，六 月底的信贷数据显示信贷适度微调——放松已
经开始。因此 ，我们认 为 ，一些低评级 的债券的 信 用风险有所下 降，类似 于 城投类债券 ，在越来
越严格的监控 措施下， 整 体风险较小， 而其收益 率 在所有信用债 大类中是 最 高的，我们 将选择优
质债券 进行 投资 ，以 期获 得良好 回报 。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 产品创新部、 基汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 10 页 共 32 页
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，
但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从 而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司签订了《中 债收益率 曲 线和中债估值 最
终用户 服务 协议 》而 取得 中债估 值服 务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 每份 基金 份额每 次 分配 比例 不得 低于 该次 收 益分 配基 准日 （即 可供 分 配利 润计 算截 止
日）每 份基 金份 额可 供分 配利润 的 20% ；若 基金 合同 生 效不满 3 个 月， 可不 进行收 益分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管汇添富 信用债债 券 型证券投资基 金的过程 中 ，本基金托管 人—中国 农 业银行股份有 限
公司严格遵守 《证券投 资 基金法》等相 关法律法 规 的规定以及《 汇添富信 用 债债券型证 券投资基
金基金合同》 、 《汇添富 信 用债债券型 证券投资 基金 托管协议》 的约定， 对汇 添富信用债 债券型 证
券投资 基金 管理 人— 汇添 富基金 管理 有限 公司 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 基金 的投 资运
作，进行了认 真、独立 的 会计核算和必 要的投资 监 督，认真履行 了托管人 的 义务，没有 从事任何
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为 ，汇添富 基 金管理有限公 司在汇添 富 信用债债券型 证券投资 基 金的投资运作 、
基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算以及基金费 用开支等 事 项上，不存 在损害基
金份额持有人 利益的行 为 ；在报告期内 ，严格遵 守 了《证券投资 基金法》 等 有关法律法 规，在各
重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为 ，汇添富 基 金管理有限公 司的信息 披 露事务符合《 证券投资 基 金信息披露 管理汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 11 页 共 32 页
办法》及其他 相关法律 法 规的规定，基 金管理人 所 编制和披露的 汇添富信 用 债债券型证 券投资基
金半年度报告 中的财务 指 标、净值表现 、收益分 配 情况、财务会 计报告、 投 资组合报告 等信息真
实、准 确、 完整 ，未 发现 有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 28,986,976.78 216,291,143.04
结算备 付金 - -
存出保 证金 - -
交易性 金融 资产 596,602,945.48 223,402,000.00
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 596,602,945.48 223,402,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 278,400,617.60
应收证 券清 算款 2,795,784.26 -
应收利 息 7,156,064.08 1,500,807.70
应收股 利 - -
应收申 购款 337,399.71 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 635,879,170.31 719,594,568.34
负债和所有者权益
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 119,999,500.00 -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 2,409,070.12 -
应付管 理人 报酬 360,987.12 151,765.61
应付托 管费 103,139.15 43,361.60 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 12 页 共 32 页
应付销 售服 务费 157,078.17 71,898.65
应付交 易费 用 6,404.27 1,917.60
应交税 费 24,570.00 -
应付利 息 58,220.18 -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 239,610.23 30,000.00
负债合 计 123,358,579.24 298,943.46
所有者权益：
实收基 金 484,879,806.46 719,620,588.36
未分配 利润 27,640,784.61 -324,963.48
所有者 权益 合计 512,520,591.07 719,295,624.88
负债和 所有 者权 益总 计 635,879,170.31 719,594,568.34
注：报 告截 止日 2012 年 6 月 30 日， 基金 份额 总额 484,879,806.46 份。 其中 A 类 基金 份额 总额
160,177,084.74 份 ， 份 额净值 1.058 元；C 类基 金份额 总额 324,702,721.72 份， 份 额 净值 1.056 元。
6.2 利润表
会计主 体： 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
一、收入 31,240,825.91
1.利息 收入 11,787,713.66
其中： 存款 利息 收入 199,835.46
债券利 息收 入 11,257,023.34
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 330,854.86
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） 441,456.73
其中： 股票 投资 收益 5,455.00
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 436,001.73
资产 支持 证券 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） 18,926,500.85
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列） -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 85,154.67
减：二、费用 4,027,939.57
1．管 理人 报酬 1,685,105.35
2．托 管费 481,458.67
3．销 售服 务费 746,405.08 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 32 页
4． 交易 费用 10,441.03
5． 利息 支出 866,212.53
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 866,212.53
6． 其他 费用 238,316.91
三、利润总额 （亏损总额 以“-” 号填列） 27,212,886.34
注： 由于 本基 金于 2011 年 12 月 20 日成 立， 无比 较式的 上 年度 可比 期间， 因此利 润 表只 列示 本期
数据， 特此 说明 。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主 体： 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
719,620,588.36 -324,963.48 719,295,624.88
二 、 本期 经营 活动 产生
的 基 金净 值变 动数 （本
期利润 ）
- 27,212,886.34 27,212,886.34
三 、 本期 基金 份额 交易
产生的基金净值变动
数
（净值减少以“-” 号填
列）
-234,740,781.90 752,861.75 -233,987,920.15
其中：1.基金 申购 款 750,976,915.71 24,513,660.59 775,490,576.30
2.基 金赎 回款 -985,717,697.61 -23,760,798.84 -1,009,478,496.45
四 、 本期 向基 金份 额持
有人分配利润产生的
基 金 净值 变动 （净 值减
少以“-” 号填 列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
484,879,806.46 27,640,784.61 512,520,591.07
注：由 于本 基金 于 2011 年 12 月 20 日 成立 ，无 比 较式的 上年 度可 比期 间， 因此所 有者 权益( 基金
净值) 变 动表 只列 示本 期数 据，特 此说 明。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
______ 林 利军______
______陈灿 辉______
____ 王 小练____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 32 页
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金( 以下 简称“本基金”)， 系 经中 国证 券监 督管理 委 员会 （ 以下
简称“ 中国证 监会”） 证监许 可[2011]1800 号文《 关 于核准汇添 富信用债 债券 型证券投资 基金募 集
的批复 》的 核准 ，由 汇添 富基金 管理 有限 公司 作为 发起人 于 2011 年 11 月 28 日至 2011 年 12 月
16 日向社会 公开募集， 募集期结束经 安永华明会 计师事务所验 证并出具安 永华明(2011) 验 字第
60466941_B10 号验 资报 告后 ， 向中 国证 监会 报送 基金 备 案材 料。 基金 合同于 2011 年 12 月 20 日
正 式 生效。 本基 金为 契约型 开 放式， 存续 期限 不定 。 设 立 时募 集的 扣除 认购 费后 的 实收 基金(本金)
为人民 币 719,312,801.90 元，在 募集 期间 产生 的活 期存款 利息 为人 民 币 307,786.46 元， 以上 实收
基金(本息)合计 为人 民币 719,620,588.36 元 ，折 合 719,620,588.36 份基 金份 额。 本 基 金的 基金 管理
人与注 册登 记机 构为 汇添 富基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 农业 银行 股份有 限公 司。
本基金以宏观 经济分析 和 深入的基本面 研究为基 础 ，根据经济发 展不同阶 段 的特点，精选 高
质量的信用债 券进行组 合 投资，以获得 长期稳健 的 投资收益。本 基金主要 投 资于具有良 好流动性
的固定收益类 金融工具 。 本基金可投资 于一级市 场 新股申购、持 有可转债 转 股所得的股 票、因所
持股票所派发 的权证以 及 因投资可分离 债券而产 生 的权证等中国 证监会允 许 基金投资的 其它金融
工具，但不可 直接从二 级 市场上买入股 票和权证 。 本基金投资于 固定收益 类 金融工具的 比例不低
于基金 资产 的 80% ， 其中 投资于 信用 债券 的资 产不 低于基 金固 定收 益类 资产 的 80% ； 股票 等权益
类资产 的投 资比 例合 计不 超过基 金资 产 的 20% ；现 金或到 期日 在 1 年以 内的政 府 债券 不低 于基 金
资 产 净值的 5% 。 本 基金 业绩比 较基 准为 中债 综合 指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准 则、 其后 颁布 的应 用指南 、解 释以 及其 他相 关规定( 以下 合称“ 企业 会 计准则”)编 制， 同时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券业协会 制定的《 证 券投资基金 会计核算
业 务 指引 》 、 中国 证监 会制定 的 《 关于 进一 步规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《关 于证 券
投资基 金执 行<企业 会计 准则> 估值 业务 及份 额净 值计 价有关 事项 的通 知》 、 《 证 券投资 基金 信息 披
露管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号《 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《 证
券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 3 号 《会 计报 表 附注的 编制 及披 露》 、证 监 会公告[2010]5 号关
于发布 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会
颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 32 页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日的 财
务 状 况以及 2012 年上 半年的 经 营成 果和 净值 变动 情况 。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 及应 用指 南、 《 证券 投资基 金会 计 核
算业务 指引 》和 其他 相关 规定所 厘定 的主 要会 计政 策和会 计估 计编 制。
6.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产( 或 负债) ， 并形 成其他 单位 的金 融负 债( 或资 产)或权 益工
具的合 同。
（1）金融资产 分类 本基 金的金融资产 于初始确 认 时分为以下两 类：以公 允 价值计量且其 变
动计入 当期 损益 的金 融资 产、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具(主要 系权 证 投资) ；
（2）金融负债 分类 本基 金的金融负债 于初始确 认 时归类为以公 允价值计 量 且其变动计入 当
期损益 的金 融负 债和 其他 金融负 债；
本基金 目前 持有 的金 融负 债划分 为其 他金 融负 债。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 ；
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当
确认为当期收 益；每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 32 页
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金 融资产转 移，是指 本基金 将金融资 产让与或 交付给 该金融资 产发行方 以外的 另一方(转入
方) ； 本基 金已 将金 融资 产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的 ， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
（1）股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资；股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ； 卖出 股票 于成 交日 确 认股 票投 资收 益； 卖出股 票 的成 本按 移动 加权 平均 法 于成 交日 结转；
（2）债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债券投资；债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用 入 账， 其 中所 包含 的债券 应 收利 息单 独核 算， 不构 成 债券 投资 成本； 买入零 息 债券 视同 到期 一
次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直线法推 算 内含票面利 率后，按
上述会 计处 理方 法核 算； 卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ； 卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均
法结转 ；
（3）权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资；权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ； 卖出 权证 于成 交 日确认 衍生 工具 投资 收益 ； 卖出 权证 的成 本按 移动 加权平 均法 于成 交日
结转；
（4）分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本； 上 市后 ， 上市 流通 的债 券 和权 证分 别按上汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 32 页
述(2) 、(3) 中 相关 原则 进行 计算；
（5）回 购协 议
基金持有的回 购协议( 封闭 式回购) ，以成本 列示，按 实际利率( 当实际 利率与合 同利率差异 较
小时， 也可 以使 用合 同利 率) 在实 际持 有期 间内 逐日 计提利 息。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值是指 在公平交 易 中熟悉情况的 交易双方 自 愿进行资产交 换或者债 务 清偿的金额。 本
基金的公允价 值的计量 分 为三个层次， 第一层次 是 本基金在计量 日能获得 相 同资产或负 债在活跃
市场上报价的 ，以该报 价 为依据确定公 允价值； 第 二层次是本基 金在计量 日 能获得类似 资产或负
债在活跃市场 上的报价 ， 或相同或类似 资产或负 债 在非活跃市场 上的报价 的 ，以该报价 为依据做
必要调整确定 公允价值 ； 第三层次是本 基金无法 获 得相同或类似 资产可比 市 场交易价格 的，以其
他反映市场参 与者对资 产 或负债定价时 所使用的 参 数为依据确定 公允价值 。 本基金主要 金融工具
的估值 方法 如下 ：
1) 股票 投资
(1) 上市流 通的 股票 的估 值
上市流通的股 票按估值 日 该股票在证券 交易所的 收 盘价估值；估 值日无交 易 的但最近交易 日
后经济环境未 发生重大 变 化且证券发行 机构未发 生 影响证券价格 的重大事 件 的，按最近 交易日的
收盘价估值； 如最近交 易 日后经济环境 发生了重 大 变化或证券发 行机构发 生 了影响证券 价格的重
大事件，可参 考类似投 资 品种的现行市 价及重大 变 化因素，调整 最近交易 市 价，确定公 允价值；
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 未上市 的股 票的 估值
A. 送股、转增 股、公开增 发新股或配股的股 票，以 其在证券交易所挂 牌的同 一证券估值日 的
估值方 法估 值；
B. 首次公开发行的股票， 采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的
情况下 ，按 其成 本价 计算 ；
C. 首次公开发行有明确锁 定期的股票，同一股票在 交易所上市后，以其在证 券交易所挂牌的
同一证 券估 值日 的估 值方 法估值 ；
D.非公 开发 行有 明确 锁定期 的 股票 的估 值
本基金 投资 的非 公开 发行 的股票 按以 下方 法估 值：
a. 估 值日 在证券 交易 所上 市交易 的同 一股 票的 市价 低于非 公开 发行 股票 的初 始取得 成本 时 ，
采用在 证券 交易 所的 同一 股票的 市价 作为 估值 日该 非公开 发行 股票 的价 值； 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 32 页
b. 估 值日 在证 券交 易所 上 市交易 的同 一股 票的 市价 高于非 公开 发行 股票 的初 始取得 成本 时，
按中国 证监 会相 关规 定处 理；
2) 债券 投资
(1) 证券 交易所 市场 实行 净价交 易的 债券 按估 值日 收盘价 估值 ；估 值日 无交 易的但 最近 交易
日后经济环境 未发生重 大 变化且证券发 行机构未 发 生影响证券价 格的重大 事 件的，按最 近交易日
的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济环 境发生了 重 大变化或证券 发行机构 发 生了影响证 券价格的
重 大 事件， 可参 考类 似投资 品 种的 现行 市价 及重 大变 化 因素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 ；
如有充 足证 据表 明最 近交 易市价 不能 真实 反映 公允 价值， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价值 ；
(2) 证券 交易所 市场 未实 行净价 交易 的债 券按 估值 日收盘 价减 去债 券收 盘价 中所含 的债 券应
收利息得到的 净价进行 估 值；估值日无 交易的但 最 近交易日后经 济环境未 发 生重大变化 且证券发
行机构未发生 影响证券 价 格的重大事件 的，按最 近 交易日债券收 盘净价估 值 ；如最近交 易日后经
济环境发生了 重大变化 或 证券发行机构 发生了影 响 证券价格的重 大事件， 可 参考类似投 资品种的
现行市价及重 大变化因 素 ，调整最近交 易市价， 确 定公允价值； 如有充足 证 据表明最近 交易市价
不能真 实反 映公 允价 值， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 值；
(3) 未上市 债券 、交 易所 以 大宗交 易方 式转 让的 资产 支持证 券， 采用 估值 技术 确定公 允价 值，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本进行 后续 计量 ；
(4)在 全 国银 行间 债券 市场交 易 的债 券、 资 产支 持证券 等 固定 收益 品种， 采用估 值 技术 确定 公
允价值 ；
3) 权证 投资
(1) 上市 流通的 权证 按估 值日该 权证 在证 券交 易所 的收盘 价估 值； 估值 日无 交易的 但最 近交
易日后经济环 境未发生 重 大变化且证券 发行机构 未 发生影响证券 价格的重 大 事件的，按 最近交易
日的收盘价估 值；如最 近 交易日后经济 环境发生 了 重大变化或证 券发行机 构 发生了影响 证券价格
的重大事件， 可参考类 似 投资品种的现 行市价及 重 大变化因素， 调整最近 交 易市价，确 定公允价
值 ； 如 有充 足证 据表 明最近 交 易市 价不 能真 实反 映公 允 价值， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 ；
(2)未 上 市流 通的 权证， 采用 估 值技 术确 定公 允价 值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公 允价 值的 情
况下， 按成 本计 量；
(3) 因持有 股票 而享 有的 配 股权证 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 进行 估值 ；
4) 分 离交 易可 转债 分离 交易可 转债 ， 上 市日 前， 采用估 值技 术分 别对 债券 和权证 进行 估值 ；
自上市 日起 ，上 市流 通的 债券和 权证 分别 按上 述 2) 、3)中的 相关 原则 进行 估值 ；
5) 其他 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 32 页
(1) 如有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映金 融资 产公 允价 值的 ， 基金管 理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法估 值；
(2) 如有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份额时，申购或赎 回 款项中包含的按累计未 分 配的已实现收益/( 损失) 占基金净值比例计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/( 损失) 占 基金 净值 比例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现 损益 平准 金与 已实 现损益 平准 金均 在“ 损 益平准 金” 科目 中核 算， 并于 期 末全额 转入“ 未
分配利 润/( 累 计亏损)” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
(1)存 款 利息 收入 按存 款的本 金 与适 用的 利率 逐日 计提 的 金额 入账； 若提 前支取 定 期存 款， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收 入按债 券票 面价值与 票面利率 或内含 票面利率 计算的金 额扣除 应由债券 发行
机构代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣 除应 由 资产支 持证 券发
行 机构 代扣 代缴 的个 人所得 税后 的净 额确 认， 在证券 实际 持有 期内 逐日 计提； (4) 买入 返售金 融
资产收 入， 按买 入返 售金 融资产 的摊 余成 本及 实际 利率( 当 实际 利率 与合 同利 率差异 较小 时， 也可
以用合 同利 率)，在 回购 期内 逐 日计 提； 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 32 页
(5) 股票投 资收 益/( 损失) 于 卖出股 票成 交日 确认 ， 并按 卖出股 票成 交金 额与 其成 本的差 额入 账 ；
(6) 债券投 资收 益/( 损失) 于成 交 日确 认， 并按 成交 总额 与其 成本 、应 收利 息的 差额入 账；
(7) 衍生工 具收 益/( 损失) 于 卖出权 证成 交日 确认 ， 并按 卖出权 证成 交金 额与 其成 本的差 额入 账 ；
(8) 股利收 益于 除息 日确 认 ， 并按上 市公 司宣 告的 分 红派息 比例 计算 的金 额扣 除应由 上市 公司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价 值变 动收 益/(损失) 系本 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的交 易性 金融资 产、 交易
性金融 负债 等公 允价 值变 动形成 的应 计入 当期 损益 的利得 或损 失；
(10) 其他 收入在 主要 风险 和报酬 已经 转移 给对 方， 经济利 益很 可能 流入 且金 额可以 可靠 计量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费用的确认和计量
(1) 基金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的 0.7%的年 费率 逐 日计 提；
(2) 基金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的 0.2%的年 费率 逐 日计 提；
(3)本 基金 A 类基 金份 额不 收取销 售服 务费 ，C 类基金 份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% ；
(4) 卖出回 购证 券支 出， 按 卖出回 购金 融资 产的 摊余 成本及 实际 利率( 当实 际利 率与合 同利 率差
异较小 时， 也可 以用 合同 利率)在回 购期 内逐 日计 提；
(5) 其他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定， 按 实 际支出 金额， 列入 当期 基 金费用； 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
1、 由 于本 基金 A 类基 金份 额 不收 取销 售服 务费， 而 C 类 基金 份额 收取 销售服 务 费， 各 基金
份额类 别对 应的 可供 分配 利润将 有所 不同 ，本 基金 同一类 别的 每一 基金 份额 享有同 等分 配权 ；
2、 在符 合有 关基 金分 红条件 的 前提 下， 本基 金每 年收 益 分配 次数 最多为 12 次， 每 份基 金份
额每次分配比 例不得低 于 该次收益分配 基准日（ 即 可供分配利润 计算截止 日 ）每份基金 份额可供
分 配 利润的 20% ；若 基金 合同生 效不 满 3 个月 ，可 不进行 收益 分配 ；
3、基 金收 益分 配基 准日 的 基金份 额净 值减 去每 单位 基金份 额收 益分 配金 额后 不能低 于面 值 ；
4、 本基 金收 益分 配方 式分为 两 种： 现 金分 红与 红利再 投 资， 基 金投 资者 可选择 现 金红 利或 将
现金红利自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 者 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红；
5、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 32 页
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1.
印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ，调 整 证券(股票)
交易印花 税税 率， 由原 先的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按
证券(股票) 交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于 证券 投资 基金 税收 政策 的 通知 》的规
定 ，自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证券 投资 基金( 封闭 式 证券投 资基 金， 开 放式 证 券投资 基金) 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]1 号 文 《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的规 定，
对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股 息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
3. 个人 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入及 储 蓄利息收入 ，由上市汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 32 页
公司、债券发 行企业及 金 融机构在向基 金派发股 息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄 利息收入
时 代 扣代缴 20% 的个 人所 得税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号 文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号 文规 定， 扣 缴义 务人 在代 扣代 缴 个人所 得税 时， 减按 50%计算 应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方发 生变 化 的情 况。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公司 20,455.00 100.00%
6.4.8.1.2 债券交易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 32 页
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
东方证券股份有限公司 43,569,480.56 100.00%
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付
佣金总 额的
比例
东方证券股份有限公司 16.62 100.00% - -
注：上述佣 金按市场 佣金 率计算，扣 除证券公 司需 承担的费用( 包括 但不限于 买( 卖) 经手费、证 券
结 算风 险基 金和 上海 证券交 易所 买( 卖) 证 管费 等） 。管 理人 因此 从关 联方 获取的 其他 服务 主要 包
括：为 本基 金提 供的 证券 投资研 究成 果和 市场 信息 服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,685,105.35
其中： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 475,263.64
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70 ％年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.70 ％÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令 ，经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金 财产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 481,458.67
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.20% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.20%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 32 页
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令 ，经基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇添富 信用 债 A 汇添富 信用 债 C 合计
汇添富 基金 管理 有限 公
司
- 156,140.18 156,140.18
中国农 业银 行股 份有 限
公司
- 379,010.89 379,010.89
东方证 券股 份有 限公 司 - 560.56 560.56
合计 - 535,711.63 535,711.63
注：本 基金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率为 0.40% 。 本基
金销售 服务 费按 前一 日 C 类基金 资产 净值 的 0.40% 年费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.40%÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计提， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 ， 由基金管理 人向基金
托管人 发送 基金 销售 服务 费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起 3 个工 作 日内 从基 金资产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场债券 （回 购） 交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
汇添富 信用 债 A 汇添富 信用 债 C 合计
基金合同生效日（ 2011
年 12 月 20 日 ） 持 有的 基金
份额
- - -
期初持 有的 基金 份额 20,012,500.00 - 20,012,500.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - - -
期间因 拆分 变动 份额 - - -
减：期间 赎回/卖出 总份 额 - - -
期末持 有的 基金 份额 20,012,500.00 - 20,012,500.00 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 32 页
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
12.49% - 4.13%
注：1 、 本公 司于 2011 年 12 月 1 日运 用固 有资金 20,000,000.00 元认 购本 基金份 额 20,012,500.00
份（含 募集 期利 息结 转的 份额） ，认 购费 用 1,000.00 元，符 合招 募说 明书 规定 的认购 费率 。
2、本基 金于 2011 年 12 月 20 日成 立， 无上 年度 可 比期间 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方均 未持 有本 基金 份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行股份有限公司 28,986,976.78 194,845.93
注： 由 关联 方保 管的 银行 存 款余额 及当 期产 生的 利息 收入包 含了 关联 方保 管的 银行存 款期 末余 额、
除了最 低备 付金 以外 的结 算备付 金期 末余 额及 当期 产生的 利息 收入 。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基 金本 期在 承销期 内未参 与关 联方 承销 证券 。
6.4.9 期末（2012 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 而流 通受 限的证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截 至 本报 告期末 2012 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额 119,999,500.00，是 以如 下债 券作 为质 押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量 （张 ） 期末估 值总 额
1182080 11 中石油 MTN2 2012 年 7 月 2 日 103.54 100,000 10,354,000.00
1182185 11 同盛 MTN1 2012 年 7 月 4 日 104.14 500,000 52,070,000.00
1282050 12 百联集 MTN1 2012 年 7 月 4 日 103.18 300,000 30,954,000.00
1280003 12 中石油 02 2012 年 7 月 4 日 99.15 300,000 29,745,000.00
1282178 12 包钢集 MTN1 2012 年 7 月 4 日 102.49 100,000 10,249,000.00
合计
1,300,000 133,372,000.00 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 32 页
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定 收益 投资 596,602,945.48 93.82
其中： 债券 596,602,945.48 93.82
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,986,976.78 4.56
6 其他各 项资 产 10,289,248.05 1.62
7 合计 635,879,170.31 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基 金本报 告期末 未持 有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002663 普邦园 林 15,000.00 0.00
注： 买入 金额 按买 卖成 交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 32 页
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002663 普邦园 林 20,455.00 0.00
注： 卖出 金额 按买 卖成 交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 15,000.00
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 20,455.00
注： 本项“ 买入 股票 成本” 和“卖出 股票 收入” 均 按买 卖成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 38,764,000.00 7.56
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 331,584,945.48 64.70
5 企业短 期融 资券 10,098,000.00 1.97
6 中期票 据 216,156,000.00 42.18
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 596,602,945.48 116.41
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1280104 12 长经 开债 1,000,000 107,220,000.00 20.92
2 1182185 11 同盛 MTN1 500,000 52,070,000.00 10.16
3 1282178 12 包钢 集
MTN1
500,000 51,245,000.00 10.00
4 1280068 12 汕头 城开 债 400,000 43,536,000.00 8.49
5 1101088 11 央行 票据 88 400,000 38,764,000.00 7.56 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 32 页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.9.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 2,795,784.26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,156,064.08
5 应收申 购款 337,399.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,289,248.05
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇添
富信
1,287 124,457.72 117,056,159.81 73.08% 43,120,924.93 26.92% 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 32 页
用债
A
汇添
富信
用债 C
1,663 195,251.19 163,938,400.12 50.49% 160,764,321.60 49.51%
合计 2,950 164,366.04 280,994,559.93 57.95% 203,885,246.53 42.05%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
汇添富 信
用债 A
994.90 -
汇添富 信
用债 C
134,559.60 0.04%
合计
135,554.50 0.03%
注： 1） 本公 司高 级管 理人员 、 基金 投资 和 研究 部门负 责 人持 有该 只基 金份 额总 量 的数 量区 间为 0 。
2）该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 0 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 汇添富 信用 债 A 汇添富 信用 债 C
基金合 同生 效日 （2011 年 12 月 20 日 ） 基金
份额总 额
123,007,204.44 596,613,383.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 123,007,204.44 596,613,383.92
本报告 期基 金总 申购 份额 140,387,386.89 610,589,528.82
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 103,217,506.59 882,500,191.02
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 160,177,084.74 324,702,721.72
注： 表内“ 总 申购 份额”含转 换 入份 额；“ 总 赎回 份额”含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金 管理 人 2012 年 3 月 3 日公 告，增聘 韩贤 旺先 生 、 叶 从飞 先生 担任 汇添 富 均衡 增长股汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 32 页
票型证 券投 资基 金的 基金 经理, 与 苏竞 先生 共同 管理该 基 金。 同 时， 陈晓 翔先生 、 欧 阳沁 春先 生不
再担任 该基 金的 基金 经理 。
2、基金 管理人 2012 年 3 月 3 日 公告 ， 增聘 周睿 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票型证 券投 资基
金的基 金经 理， 由其 与王 栩先生 共同 管理 该基 金。
3、 《 汇添 富逆 向 投资 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 3 月 9 日正式 生 效， 顾耀强
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4、 基金 管理 人于 2012 年 3 月 14 日公 告， 聘请 雷继明 先 生担 任本 公司 副总 经理 。
5、 《汇 添富 理财 30 天 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》于 2012 年 5 月 9 日正 式 生效， 曾刚 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6、基金 管理 人 2012 年 6 月 7 日公 告，潘鑫 军先 生担 任 本公 司董 事长 ， 桂 水发 先 生不 再担任
本公司 的董 事长 。
7、 《汇 添富 理财 60 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 12 日 正式 生 效，曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
8、本 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ，为安 永华 明会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 31 页 共 32 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
东方证券 2 20,455.00 100.00% 16.62 100.00% -
长江证券 2 - - - - -
渤海证券 2 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
五矿证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
财富证券 2 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 43,569,480.56 100.00% - - - -
长江证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - - 汇添富信用债债券 2012 年半年 度报告摘要
第 32 页 共 32 页
中信建投 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1） 基金 交易 单元 选择 和 成交量 的分 配工 作由 投资 研究部 统一 负责 组织 、协 调和监 督。
（2 ）交易单元分配 的目标 是按照证监会的有 关规定 和对券商服务的评 价控制 交易单元的分配 比
例。
（3） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此 24 个交 易单 元与 汇添 富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金共 用， 本基 金本 报告 期 内未新 增和 减少 交
易单元 。
汇添富基金管理有限公司
2012 年 8 月 28 日
