汇添富社会 责任股票型 证券投资基 金
2012 年半年度报告 摘要
2012 年 6 月 30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年 8 月 28 日
汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 24 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2012 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。
汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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§2
基 金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 汇添富 社会 责任 股票
基金主 代码 470028
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 3 月 29 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,489,019,658.16 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 精选积 极履 行社 会责 任， 并具有 良好 的公 司治 理结 构、
诚信优 秀的 管理 层、 独特 核心竞 争优 势的 优质 上市 公
司，谋 求基 金资 产的 稳健 增值。
投资策 略 本基金 为股 票型 基金 。股 票投资 的主 要策 略包 括资 产
配置策 略和 个股 精选 策略 。其中 ，资 产配 置策 略用 于
确定大 类资 产配 置比 例以 有效规 避系 统性 风险 ；个 股
精选策 略用 于挖 掘积 极履 行社会 责任 的优 质上 市公
司，以 谋求 基金 资产 稳健 增值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率×80% + 中证 全债 指数 收益 率
×20%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 高预 期
风险、 较高 预期 收益 的品 种，其 预期 风险 收益 水平 高
于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 有限 公司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 李芳菲
联系电 话 021-28932888 010-66060069
电子邮 箱 service@99fund.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
400-888-9918 95599
传真 021-28932998 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号震 旦国际 大楼 21 层汇 添富 基金
管理有 限公 司
汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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§3 主要财 务指标和基金 净值 表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012 年 6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -291,848,486.54
本期利 润 115,919,431.65
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0319
本期基 金份 额净 值增 长率 3.67%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额 利润 -0.1339
期末基 金资 产净 值 3,054,362,913.73
期末基 金份 额净 值 0.875
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用( 例如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.13% 0.95% -5.11% 0.87% 3.98% 0.08%
过去三 个月 4.54% 0.91% 0.76% 0.89% 3.78% 0.02%
过去六 个月 3.67% 1.07% 4.75% 1.06% -1.08% 0.01%
过去一 年 -12.15% 0.98% -14.04% 1.07% 1.89% -0.09%
自基金 合同
生效日 起至
今
-12.50% 0.89% -19.02% 1.03% 6.52% -0.14%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为 2011 年 3 月 29 日， 至本 报告 期末 未满 三年。 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本 基金 建仓期 为本 《基 金 合同 》生 效之 日（2011 年 3 月 29 日 ）起 6 个月 ，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管 理有限公 司 由东方证券股 份有限公 司 、文汇新民联 合报业集 团 、东航金戎控 股
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号 文批 准， 于 2005 年 2 月 3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 1 亿元 人民 币。 截止到 2012 年 6 月 30 日， 公司 管理 证券投 资基 金规 模
达到 803.69 亿元 ， 基 金份额 持 有人 户数近 200 万 ， 资产管 理规 模在 行业 内名 列前茅。 公 司管 理 22
只开放 式证 券投 资基 金 ， 包括汇 添富 优势 精选 混合 型证券 投资 基金 、 汇添 富 货币市 场基 金 （A 级、
B 级） 、 汇 添富 均衡 增长 股 票型证 券投 资基 金、 汇添 富成长 焦点 股票 型证 券投 资基金 、 汇 添富 增强
收益债券型证 券投资基 金 、汇添富蓝筹 稳健灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富价值 精选股票汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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型证券投资基 金、汇添 富 上证综合指数 证券投资 基 金、汇添富策 略回报股 票 型证券投资 基金、汇
添富民营活力 股票型证 券 投资基金、汇 添富亚洲 澳 洲成熟市场（ 除日本外 ） 优势精选股 票型证券
投资基金、汇 添富医药 保 健股票型证券 投资基金 、 汇添富保本混 合型证券 投 资基金、汇 添富社会
责任股票型证 券投资基 金 、汇添富可转 换债券债 券 型证券投资基 金、汇添 富 黄金及贵金 属证券投
资基金 （LOF）、 深 证 300 交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金、 汇添 富深证 300 交 易 型开 放式 指数证
券投资 基金 联接 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 逆向 投资 股票型 证券 投资 基金 、
汇 添 富理财 30 天 债券 型证券 投 资基 金、 汇添 富理财 60 天债 券型 证券 投资 基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
欧阳沁 春
本基金的
基金经
理、汇添
富均衡增
长股票型
证券投资
基金的基
金经理 。
2011 年 3 月 29 日 - 11 年
国籍 ： 中 国。 学历：
卫生部武汉生物
制品研究所医学
硕士、 中 欧国 际工
商学院工商管理
硕士。 相 关业 务资
格： 证券 投资 基金
从业资 格。 从 业经
历： 曾任 卫生 部武
汉生物制品研究
所助理 研究 员、 中
国网络 （百 慕大）
有限公司项目经
理、 大成 基金 管理
有限公司行业研
究员、 国 联安 基金
管理有限公司行
业研究员， 2006
年 9 月加入汇添
富基金管理有限
公司， 任 高级 行业
分析师， 2007 年 3
月 6 日至 2007 年
6 月 17 日任 汇添
富均衡增长股票
型证券投资基金
的基金 经理 助理，
2007 年 6 月 18 日
至 2012 年 3 月 2
日任汇添富均衡汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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增长股票型证券
投资基金的基金
经理，2011 年 3
月 29 日至 今任 汇
添富社会责任股
票型证券投资基
金的基 金经 理。
注：1、 基金 的首 任基 金经理 ， 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日， 其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确
定的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易
制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各投
资组合、各投 资市场、 各 投资标的，并 贯穿分工 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估、监 督检 查各 环节 的公 平交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内， 本基金管 理 人对投资交易 全过程实 施 了严格的监控 、分析和 检 查，未发现任 何
异常交 易行 为。 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年上 半年 A 股 市场 先扬 后 抑， 在 政策 预调、 微调 和 流动 性好 转的 预期 下， 市场 一度 大幅
反弹， 但在 政策 预期 落空 和持续 疲弱 的经 济数 据影 响下， 市场 冲高 后表 现疲 弱，A 股 市场 持续下
跌，非银金融 、房地产 和 消费特征的医 药和食品 饮 料中的公司表 现优异， 部 分公司在市 场大幅震
荡过程中取得 了非常大 的 超额收益，前 期估值过 高 的和基本面趋 势不好的 行 业与公司则 出现了较
大调整 。
我们对今年上 半年投资 一 直持谨慎态度 ，保持了 中 等仓位，在行 业配置方 面 ，我们一直倾 心
非周期与成长 性来降低 市 场风险，我们 在有长期 增 长潜力的消费 品行业进 行 了中长期的 布局，重
点选择了业绩 突出、成 长 性好、管理层 优秀的公 司 进行了投资， 我们也进 行 了部分中盘 成长股的
投资，取得了 一定正收 益 ，但是我们对 于政府可 能 经济刺激政策 出台预期 过 高，布局了 部分周期
股，损 失比 较大 。本 期本 基金收 益差 强人 意。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
上 半 年本 基金 收益率 3.67% ，同 期业 绩比 较基 准收 益率 4.75% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2012 年 下半 年， 美国经 济 复苏 缓慢， 欧债 危机解 决 已经 出现 曙光， 但欧洲 整 体经 济会 持
续在低位徘徊 ，国外经 济 难以成为中国 经济增长 的 依靠，随着国 内的通货 膨 胀逐步下行 ，政策层
面积极 信号 （ 如降 准降 存 ） 会 越来 越明 显， 随着 流 动性逐 渐改 善和 累积 的微 调的稳 增长 政策 效应 ，
中国经济有可 能下半年 阶 段性的探底成 功。但短 期 刺激政策无法 改变中国 经 济深层次， 结构性的
问题，中国经 济的转型 成 功还需要长期 、卓绝的 努 力。因此，我 们判断即 使 股票市场在 处于底部
区域，普涨行 情也不具 备 ，企业基本面 还是处于 下 降通道，盈利 还有下调 的 空间，另一 方面，流
动性改善也是 温和的， 渐 进的。股票市 场很可能 以 板块的阶段性 表现和个 股 分化为其主 要特征。
我们争取能够 把握部分 结 构性的机会， 特别是聚 焦 成长比较迅速 ，确定性 强 的个股进行 中长期布
局。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 产品创新部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，
但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金依据 签 署的《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用户服务 协 议》从中央国 债
登记结 算有 限责 任公 司取 得中债 估值 服务 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 6 次， 每份 基金 份额 每次分 配比 例不 得低 于该 次收益 分配 基准 日（ 即可 供分配 利润 计算 截 止
日）每 份基 金份 额可 供分 配利润 的 10% ；若 基金 合同 生 效不满 3 个 月， 可不 进行收 益分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管汇添富 社会责任 证 券投资基金的 过程中， 本 基金托管人— 中国农业 银 行股份有限公 司
严格遵守《证 券投资基 金 法》等相关法 律法规的 规 定以及《汇添 富社会责 任 证券投资基 金基金合
同》 、 《汇添富 社会责任 证 券投资基金 托管协议 》的 约定，对汇 添富社会 责任 证券投资基 金管理 人
—汇 添富 基金 管理 有限 公司 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日基 金的 投资运 作 ，进 行了 认真 、
独立的会计核 算和必要 的 投资监督，认 真履行了 托 管人的义务， 没有从事 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为 ，汇添富 基 金管理有限公 司在汇添 富 社会责任证券 投资基金 的 投资运作、基 金
资产净值的计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 以 及基金费用开 支等事项 上 ，不存在损 害基金份
额持有人利益 的行为； 在 报告期内，严 格遵守了 《 证券投资基金 法》等有 关 法律法规， 在各重要汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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方面的 运作 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为 ，汇添富 基 金管理有限公 司的信息 披 露事务符合《 证券投资 基 金信息披露管 理
办法》及其他 相关法律 法 规的规定，基 金管理人 所 编制和披露的 汇添富社 会 责任证券投 资基金半
年度报告中的 财务指标 、 净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信 息真实、
准确、 完整 ，未 发现 有损 害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 汇添 富社 会责 任股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 82,464,376.75 558,920,343.33
结算备 付金 6,130,716.75 4,022,231.69
存出保 证金 2,750,000.00 2,750,000.00
交易性 金融 资产 2,630,241,062.53 2,390,968,051.15
其中： 股票 投资 2,526,913,798.53 2,390,968,051.15
基金投 资 - -
债券投 资 103,327,264.00 -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 340,000,000.00 207,400,751.10
应收证 券清 算款 6,424,223.77 4,497,892.46
应收利 息 855,182.73 270,637.47
应收股 利 - -
应收申 购款 69,272.77 25,168.78
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,068,934,835.30 3,168,855,075.98
负债和所有者权益
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - - 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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应付证 券清 算款 3,258,320.71 5,665,618.40
应付赎 回款 1,480,551.30 965,461.37
应付管 理人 报酬 3,787,817.06 4,213,468.99
应付托 管费 631,302.84 702,244.86
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,447,302.83 1,697,440.45
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,966,626.83 3,043,638.63
负债合 计 14,571,921.57 16,287,872.70
所有者权益：
实收基 金 3,489,019,658.16 3,735,497,479.45
未分配 利润 -434,656,744.43 -582,930,276.17
所有者 权益 合计 3,054,362,913.73 3,152,567,203.28
负债和 所有 者权 益总 计 3,068,934,835.30 3,168,855,075.98
注：1 、报 告截 止日 2012 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 0.875 元， 基金 份额 总额 3,489,019,658.16
份。
6.2 利润表
会计主 体： 汇添 富社 会责 任股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 3 月 29 日至 2011 年 6
月 30 日
一、收入 153,065,190.81 6,623,534.46
1.利息 收入 4,967,736.50 19,011,895.12
其中： 存款 利息 收入 1,877,300.58 6,098,132.52
债券利 息收 入 19,390.81 253,315.07
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 3,071,045.11 12,660,447.53
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） -259,880,381.30 -341,483.17
其中： 股票 投资 收益 -280,700,744.48 -8,146,696.58
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 20,820,363.18 7,805,213.41
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 407,767,918.19 -12,269,767.70 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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号填列 ）
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 209,917.42 222,890.21
减：二、费用 37,145,759.16 27,867,188.49
1．管 理人 报酬 23,326,893.12 21,291,624.53
2．托 管费 3,887,815.49 3,548,604.08
3．销 售服 务费 - -
4．交 易 费用 9,690,014.46 2,879,654.59
5． 利息 支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6． 其他 费用 241,036.09 147,305.29
三、利润总额（亏损 总额 以“-” 号
填列）
115,919,431.65 -21,243,654.03
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主 体： 汇添 富社 会责 任股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,735,497,479.45 -582,930,276.17 3,152,567,203.28
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 115,919,431.65 115,919,431.65
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值减少以“-” 号填
列）
-246,477,821.29 32,354,100.09 -214,123,721.20
其中：1.基金 申购 款 28,438,625.72 -3,822,113.09 24,616,512.63
2.基 金赎 回款 -274,916,447.01 36,176,213.18 -238,740,233.83
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,489,019,658.16 -434,656,744.43 3,054,362,913.73
项目
上年度可比期间
2011 年 3 月 29 日至 2011 年 6 月 30 日 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
第 13 页 共 27 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,622,650,211.18 - 5,622,650,211.18
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -21,243,654.03 -21,243,654.03
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值减少以“-” 号填
列）
-179,851,654.36 1,618,664.64 -178,232,989.72
其中：1.基金 申购 款 75,958.66 -683.63 75,275.03
2.基 金赎 回款 -179,927,613.02 1,619,348.27 -178,308,264.75
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,442,798,556.82 -19,624,989.39 5,423,173,567.43
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
______ 林 利军______
______陈灿 辉______
____ 王 小练____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富社会责任股票型证券投资基金( 以下简称“ 本 基金”) ，系经中国证券监督管理委员会( 以
下简称“中国 证监 会”) 证监 许可[2010]1887 号文 《关于 核 准汇 添富 社会 责任 股票 型 证券 投资 基金 募
集的批复》的 批准，由 汇 添富基金管理 有限公司 作 为发起人向社 会公开发 行 募集，募集 期结束经
安永华 明会 计师 事务 所验 证并出 具安 永华 明（2011 ）验字 第 60466941_B03 号验资 报告 后， 向中
国证监 会报 送基 金备 案材 料。基 金合 同于 2011 年 3 月 29 日正 式生 效。 本基 金为 契 约型 开放 式，
存 续 期限 不定。 设立 时募集 的 扣除 认购 费后 的实 收基 金(本金)为人 民币 5,620,367,127.29 元， 在募
集期间产生的活期存款利息为人民币 2,283,083.89 元，以上实收基金( 本息) 合计为人民币
5,622,650,211.18 元 ，折合 5,622,650,211.18 份基金 份 额。 本基 金的 基金 管理 人 与注 册登 记机 构均
为汇添 富基 金管 理有 限公 司，基 金托 管人 为中 国农 业银行 股份 有限 公司 。
本基金精选积 极履行社 会 责任，并具有 良好的公 司 治理结构、诚 信优秀的 管 理层、独特核 心汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
第 14 页 共 27 页
竞争优势的优 质上市公 司 ，谋求基金资 产的稳健 增 值。本基金的 投资范围 为 具有良好流 动性的金
融工具，包括 国内依法 发 行上市的股票 、债券、 货 币市场工具、 权证、资 产 支持证券以 及法律法
规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 如 法律法规或中 国证监会 以 后允许基金 投资其他
品 种， 本基 金管 理人 在履行 适 当程 序后， 可以 将其纳 入 本基 金的 投资 范围。 本基金 的业 绩比 较基
准 为 ：沪深 300 指 数收 益率×80% + 中证 全债 指数收 益 率×20% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准 则、 其后 颁布 的应 用指南 、解 释以 及其 他相 关规定( 以下 合称“ 企业 会 计准则”)编 制， 同时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券业协会 制定的《 证 券投资基金 会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《关 于证 券
投资基 金执 行<企业 会计 准则> 估值 业务 及份 额净 值计 价有关 事项 的通 知》 、 《 证 券投资 基金 信息 披
露管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号《 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《 证
券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 3 号 《会 计报 表 附注的 编制 及披 露》 、证 监 会公告[2010]5 号关
于发布 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会
颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日的 财
务 状 况以及 2012 年上 半年的 经 营成 果和 净值 变动 情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
6.4.6 税项
1.
印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ，调 整 证券(股票)
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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证券(股票) 交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于 证券 投资 基金 税收 政策 的 通知 》的规
定 ，自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证券 投资 基金( 封闭 式 证券投 资基 金， 开 放式 证 券投资 基金) 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]1 号 文 《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的规 定，
对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股 息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
3. 个人 所得 税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入及 储 蓄利息收入 ，由上市
公司、债券发 行企业及 金 融机构在向基 金派发股 息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄 利息收入
时 代 扣代缴 20% 的个 人所 得税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号 文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号 文规 定， 扣 缴义 务人 在代 扣代 缴 个人所 得税 时， 减按 50%计算 应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年3 月29 日( 基金 合同 生效日) 至2011 年6
月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
2,068,805,065.42 32.42% 2,131,077,653.42 83.84%
6.4.8.1.2 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年3 月29 日( 基金 合同 生效日) 至2011 年6
月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
- - 2,368,600,000.00 100.00%
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
1,716,405.84 32.08% 920,427.96 37.62% 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
第 17 页 共 27 页
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011 年3 月29 日( 基金 合同 生效日) 至2011 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
1,786,659.50 83.94% 1,693,768.30 83.21%
注： 上 述佣 金按 市场 佣金 率计算,扣除 证券 公司 需承担 的 费用(包括 但不 限于 买( 卖) 经手 费、 证券 结
算风险 基金 和上 海证 券交 易所买( 卖) 证 管费 等） 。 管 理人因 此从 关联 方获 取的 其他服 务主 要包 括：
为本基 金提 供的 证券 投资 研究成 果和 市场 信息 服务 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年3 月29 日( 基金 合同 生效日) 至
2011 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的管理 费
23,326,893.12 21,291,624.53
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,929,512.07 6,565,445.51
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50 ％年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×1.50 ％÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人 复核后 于次 月 前 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年3 月29 日( 基金 合同 生效日)
至2011 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的托管 费
3,887,815.49 3,548,604.08
注：基 金托 管人 的基 金托 管费按 基金 资产 净值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支 取。 若遇 法定节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 与关 联方 本期 和上年 度可 比期 间未 通过 银行间 同业 市场 进行 债券 （回购 ）交 易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1
份额单 位： 份
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 3 月 29 日至 2011 年 6 月
30 日
基金合 同生 效日 （ 2011 年 3
月 29 日 ） 持 有的 基金 份额
- 30,002,300.00
期初持 有的 基金 份额 30,002,300.00 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 30,002,300.00 30,002,300.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.86% 0.55%
注 ： 本公 司于 2011 年 3 月 23 日 运用 固有 资金 30,000,000.00 元认 购本 基金 份额 30,002,300.00份（ 含
募集期 利息 结转 的份 额） ， 认购费 用 1,000.00 元 ，符 合招募 说明 书规 定的 认购 费率。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方均 未持 有本 基金 份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 3 月 29 日( 基 金合同 生 效日) 至 2011 年 6
月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
82,464,376.75 1,829,755.25 2,424,657,682.73 6,066,070.88
注 ： 由关 联方 保管 的银 行存款 余 额及 当期 产 生的 利息 收入包 含了 关联 方保 管的 银行存 款期 末余 额、
除了最 低备 付金 以外 的结 算备付 金期 末余 额及 当期 产生的 利息 收入 。 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.9 期末（ 2012 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 而流 通受 限的证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,526,913,798.53 82.34
其中： 股票 2,526,913,798.53 82.34
2 固定收 益投 资 103,327,264.00 3.37
其中： 债券 103,327,264.00 3.37
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 340,000,000.00 11.08
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 88,595,093.50 2.89
6 其他各 项资 产 10,098,679.27 0.33
7 合计 3,068,934,835.30 100.00
汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 176,174,061.52 5.77
C 制造业 1,399,033,707.17 45.80
C0 食品、 饮料
611,016,778.28 20.00
C1
纺织 、服 装、 皮毛 34,365,758.20 1.13
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化 学、 塑 胶、 塑料 - -
C5
电子 319,497,312.15 10.46
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 15,998,081.45 0.52
C8
医 药、 生物 制品 414,171,067.59 13.56
C99
其 他制 造业 3,984,709.50 0.13
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和供 应业 - -
E 建筑业 259,024,391.40 8.48
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 46,569,224.00 1.52
H 批发和 零售 贸易 143,911,386.02 4.71
I 金融、 保险 业 152,029,168.14 4.98
J 房地产 业 312,275,301.92 10.22
K 社会服 务业 37,896,558.36 1.24
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,526,913,798.53 82.73
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 700,502 167,525,053.30 5.48
2 002241 歌尔声 学 4,500,685 164,229,995.65 5.38
3 002304 洋河股 份 1,041,402 140,120,639.10 4.59
4 000895 双汇发 展 1,707,288 105,646,981.44 3.46
5 000538 云南白 药 1,590,421 94,280,156.88 3.09
6 601601 中国太 保 4,139,793 91,820,608.74 3.01
7 000501 鄂武商 Ａ 5,803,111 86,350,291.68 2.83
8 600535 天士力 1,830,603 80,033,963.16 2.62 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
第 21 页 共 27 页
9 002375 亚厦股 份 3,178,216 78,470,153.04 2.57
10 600403 大有能 源 3,708,385 76,281,479.45 2.50
注： 投资 者欲了 解本报 告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅读 登载于 www.99fund.com 网 站的 半年度
报告正文
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 002304 洋河股 份 137,482,300.64 4.36
2 601601 中国太 保 112,557,389.97 3.57
3 600403 大有能 源 104,250,902.80 3.31
4 601939 建设银 行 85,671,561.41 2.72
5 601669 中国水 电 84,551,584.38 2.68
6 000937 冀中能 源 84,060,170.44 2.67
7 002375 亚厦股 份 80,643,308.36 2.56
8 000895 双汇发 展 77,383,305.06 2.45
9 600104 上汽集 团 72,000,235.99 2.28
10 002025 航天电 器 71,185,436.66 2.26
11 000961 中南建 设 69,156,090.40 2.19
12 600016 民生银 行 63,984,760.82 2.03
13 002293 罗莱家 纺 61,882,006.10 1.96
14 000718 苏宁环 球 60,733,964.12 1.93
15 600376 首开股 份 59,599,118.56 1.89
16 002430 杭氧股 份 59,594,859.29 1.89
17 600123 兰花科 创 57,922,735.69 1.84
18 600702 沱牌舍 得 56,875,637.02 1.80
19 000671 阳光城 56,784,719.74 1.80
20 002007 华兰生 物 56,003,678.65 1.78
注： 买入 金额 按买 卖成 交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600519 贵州茅 台 206,238,282.41 6.54
2 600887 伊利股 份 104,484,094.11 3.31 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
第 22 页 共 27 页
3 600141 兴发集 团 90,335,031.32 2.87
4 601939 建设银 行 86,221,162.73 2.73
5 600859 王府井 74,445,579.35 2.36
6 601699 潞安环 能 73,645,646.35 2.34
7 601601 中国太 保 72,186,699.71 2.29
8 600104 上汽集 团 70,119,307.87 2.22
9 600016 民生银 行 67,141,042.62 2.13
10 000937 冀中能 源 67,059,590.22 2.13
11 002353 杰瑞股 份 60,736,999.52 1.93
12 600123 兰花科 创 60,135,488.67 1.91
13 300124 汇川技 术 57,834,565.27 1.83
14 600188 兖州煤 业 57,673,206.23 1.83
15 000650 仁和药 业 57,327,039.79 1.82
16 600690 青岛海 尔 55,983,259.10 1.78
17 600036 招商银 行 55,511,288.74 1.76
18 600406 国电南 瑞 54,040,554.09 1.71
19 601100 恒立油 缸 51,455,108.12 1.63
20 600489 中金黄 金 49,739,765.83 1.58
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,194,907,301.79
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,185,897,364.12
注：本 项“ 买入 股票 成本” 和“卖出 股票 收入” 均 按买 卖成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,450,000.00 3.29
其中： 政策 性金 融债 100,450,000.00 3.29
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,877,264.00 0.09
8 其他 - -
9 合计 103,327,264.00 3.38 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120305 12 进出 05 1,000,000 100,450,000.00 3.29
2 113003 重工转 债 27,560 2,877,264.00 0.09
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1
7.9.2
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或 在 报告编 制日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.9.3 期末其他各项资产构成
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,750,000.00
2 应收证 券清 算款 6,424,223.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 855,182.73
5 应收申 购款 69,272.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,098,679.27
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
第 24 页 共 27 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
80,452.00 43,367.72 524,800,185.67 15.04% 2,964,219,472.49 84.96%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金总 份额 比例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
427,424.50 0.01%
注： 1） 本公 司高 级管 理人员 、 基金 投资 和 研究 部门负 责 人持 有该 只基 金份 额总 量 的数 量区 间为 0 。
2）该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 10 万份 至 50 万份 （ 含） 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2011 年 3 月 29 日 ）基 金份 额总 额
5,622,650,211.18
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,735,497,479.45
本报告 期基 金总 申购 份额 28,438,625.72
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 274,916,447.01
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,489,019,658.16
注：表 内“ 总 申购 份额”含转 换 入份 额；“ 总 赎回 份额”含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告 期内 没有 举行 基金 份额持 有人 大会 。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金 管理 人 2012 年 3 月 3 日公 告，增聘 韩贤 旺先 生 、 叶 从飞 先生 担任 汇添 富 均衡 增长股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理, 与 苏竞 先生 共同 管理该 基 金。 同 时， 陈晓 翔先生 、 欧 阳沁 春先 生不汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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再担任 该基 金的 基金 经理 。
2、基金 管理人 2012 年 3 月 3 日 公告 ， 增聘 周睿 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票型证 券投 资基
金的基 金经 理， 由其 与王 栩先生 共同 管理 该基 金。
3、 《汇 添富 逆向 投资 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 3 月 9 日正式 生 效， 顾耀强
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4、 基金 管理 人于 2012 年 3 月 14 日公 告， 聘请 雷继明 先 生担 任本 公司 副总 经理 。
5、 《汇 添富 理财 30 天 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》于 2012 年 5 月 9 日正 式 生效， 曾刚 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6、基金 管理 人 2012 年 6 月 7 日公 告，潘鑫 军先 生担任本 公司 董事 长， 桂水 发先生 不再 担 任
本公司 的董 事长 。
7、 《汇 添富 理财 60 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 12 日 正式 生 效，曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
8、本 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ，为安 永华 明会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
第 26 页 共 27 页
例
东方证券 2 2,068,805,065.42 32.42% 1,716,405.84 32.08% -
长江证券 2 1,027,599,912.68 16.10% 866,539.27 16.20% -
渤海证券 2 975,854,031.64 15.29% 833,631.80 15.58% -
兴业证券 2 862,719,117.36 13.52% 714,685.59 13.36% -
财富证券 2 692,419,946.69 10.85% 585,149.16 10.94% -
华创证券 1 215,799,972.55 3.38% 175,338.88 3.28% -
招商证券 2 173,391,874.31 2.72% 147,568.41 2.76% -
中投证券 2 165,367,760.06 2.59% 141,402.77 2.64% -
中信建投 2 135,433,488.01 2.12% 115,118.80 2.15% -
齐鲁证券 1 63,413,497.19 0.99% 53,901.53 1.01% -
五矿证券 2 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
德邦证券 2 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - - - - -
长江证券 - - 940,000,000.00 79.66% - -
渤海证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
财富证券 - - 200,000,000.00 16.95% - -
华创证券 - - - - - -
招商证券 - - 40,000,000.00 3.39% - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - - 汇添富社会责任股票 2012 年半 年度报告摘要
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德邦证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1）基 金交 易单 元选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资 研究部 统一 负责 组织 、协 调和监 督。
（2 ）交易单元分配 的目标 是按照证监会的有 关规定 和对券商服务的评 价控制 交易单元的分配 比
例。
（3） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5） 调 整租 用交 易单 元的选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
本基金 本报 告期 内未 新增 和减少 交易 单元 。
汇添富基金管理有限公司
2012 年 8 月 28 日
