汇添富均衡 增长股票型 证券投资基 金
2012 年半年度报告 摘要
2012 年 6 月 30 日
基金管 理人：汇添富基金 管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年 8 月 28 日
汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 24 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2012 年 1 月 1 日 起至 6 月 30 日 止。 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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§2
基 金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 汇添富 均衡 增长 股票
基金主 代码 519018
前端交 易代 码 519018
后端交 易代 码 519010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 8 月 7 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 22,713,264,066.35 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 应用“由上 而下” 和“ 自下而 上” 相 结合 的投 资策
略，通 过行 业的 相对 均衡 配置和 投资 布局 于具 有持 续
增长潜 质的 企业 ，在 有效 控制风 险的 前提 下， 分享 中
国经济 的持 续增 长， 以持 续稳定 地获 取较 高的 投资 回
报。
投资策 略 本基金 采用“由上 而下” 和“ 自下而 上” 相 结合 的投 资方
法， 适 度动 态调 整资 产配 置， 行 业保 持相 对均 衡配 置，
同时通 过三 级过 滤模 型（Tri-Filtering Model）来构 建
核心股 票池 ，深 入剖 析核 心股票 池企 业的 增长 逻辑 和
增长战 略， 以达 到审 慎精 选，并 对投 资组 合进 行积 极
而有效 的风 险管 理。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率×80%+ 上证 国债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本基金 是主 动型 的股 票基 金，属 于证 券投 资基 金中 风
险偏上 的品种 。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李文 赵会军
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.99fund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 富城 路 99 号震 旦国际 大楼 21 层汇 添富 基金
管理有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2012 年 1 月 1 日 - 2012 年 6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -1,137,190,152.06
本期利 润 874,421,530.82
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0379
本期基 金份 额净 值增 长率 6.39%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0160
期末基 金资 产净 值 14,254,812,546.17
期末基 金份 额净 值 0.6276
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用( 例如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.44% 0.80% -5.12% 0.87% 4.68% -0.07%
过去三 个月 5.32% 0.78% 0.41% 0.90% 4.91% -0.12%
过去六 个月 6.39% 1.01% 4.30% 1.06% 2.09% -0.05%
过去一 年 -10.37% 1.01% -14.50% 1.08% 4.13% -0.07%
过去三 年 -6.64% 1.35% -15.77% 1.25% 9.13% 0.10%
自基金 合同
生效日 起至
今
117.97% 1.54% 82.97% 1.64% 35.00% -0.10% 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注 ： 本基 金建 仓期 为本 基金 的 《基 金合 同》 生效 之日 （2006 年 8 月 7 日 ）起 6 个 月， 建仓 期结 束
时各项 资产 配置 比例 符合 合同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管 理有限公 司 由东方证券股 份有限公 司 、文汇新民联 合报业集 团 、东航金戎控 股
有限责 任公 司共 同发 起设 立， 经 中国 证监 会证 监基 金字 （2005 ）5 号 文批 准， 于 2005 年 2 月 3 日
正式成 立， 注册 资本 金为 1 亿元 人民 币。 截止到 2012 年 6 月 30 日， 公司 管理 证券投 资基 金规 模
达到 803.69 亿元 ， 基 金份额 持 有人 户数近 200 万 ， 资产管 理规 模在 行业 内名 列前茅 。 公司 管理 22
只开放 式证 券投 资基 金 ， 包括汇 添富 优势 精选 混合 型证券 投资 基金 、 汇添 富 货币市 场基 金 （A 级、
B 级） 、 汇 添富 均衡 增长 股 票型证 券投 资基 金、 汇添 富成长 焦点 股票 型证 券投 资基金 、 汇 添富 增强汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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收益债券型证 券投资基 金 、汇添富蓝筹 稳健灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 汇添富价值 精选股票
型证券投资基 金、汇添 富 上证综合指数 证券投资 基 金、汇添富策 略回报股 票 型证券投资 基金、汇
添富民营活力 股票型证 券 投资基金、汇 添富亚洲 澳 洲成熟市场（ 除日本外 ） 优势精选股 票型证券
投资基金、汇 添富医药 保 健股票型证券 投资基金 、 汇添富保本混 合型证券 投 资基金、汇 添富社会
责任股票型证 券投资基 金 、汇添富可转 换债券债 券 型证券投资基 金、汇添 富 黄金及贵金 属证券投
资基金 （LOF）、 深 证 300 交 易 型开 放式 指数 证券 投资 基 金、 汇添 富深证 300 交 易 型开 放式 指数证
券投资 基金 联接 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 逆向 投资 股票型 证券 投资 基金 、
汇 添 富理财 30 天 债券 型证券 投 资基 金、 汇添 富理财 60 天债 券型 证券 投资 基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
苏竞
本基金 的
基金经
理、汇 添
富优势 精
选混合 型
证券投 资
基金的 基
金经理 、
汇添富 蓝
筹稳健 灵
活配置 混
合型证 券
投资基 金
的基金 经
理。
2007 年 12 月
17 日
- 9 年
国籍： 中
国。 学历：
上海海 事
大学经 济
学硕士 。
相关业 务
资格： 证
券投资 基
金从业 资
格。从 业
经历： 曾
任北京 中
国运载 火
箭技术 研
究院助 理
工程师 、
上海申 银
万国证 券
研究所 高
级研究
员、上 投
摩根基 金
管理有 限
公司高 级
行业研 究
员、博 时
基金管 理
有限公 司汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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高级行 业
研究员 。
2006 年 9
月加入 汇
添富基 金
管理有 限
公司， 任
高级行 业
分析师 ，
2007 年 3
月 6 日至
2007 年 10
月 7 日任
汇添富 优
势精选 混
合型证 券
投资基 金
的基金 经
理助理 ，
2007 年 10
月 8 日至
今任汇 添
富优势 精
选混合 型
证券投 资
基金的 基
金经理 ，
2007 年 12
月 17 日至
今任汇 添
富均衡 增
长股票 型
证券投 资
基金的 基
金经理 ，
2008 年 7
月 8 日至
今任汇 添
富蓝筹 稳
健灵活 配
置混合 型
证券投 资
基金的 基
金经理 。
韩贤旺 本基金 的 2012 年 3 月 2 - 14 年 国籍： 中汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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基金经
理，研 究
总监
日 国。 学历：
复旦大 学
经济学 博
士。相 关
业务资 格:
证券 投资
基金从 业
资格。 从
业经历: 曾
任君安 证
券有限 责
任公司 分
析师、 天
同证券 有
限责任 公
司研究 所
所长助
理、行 业
部经理 、
国联安 基
金管理 有
限公司 研
究主管 、
平安资 产
管理有 限
公司股 票
研究主
管，2007
年 5 月加
入汇添 富
基金管 理
有限公
司，任 研
究总监 ，
2012 年 3
月 2 日至
今任汇 添
富均衡 增
长股票 型
证券投 资
基金的 基
金经理 。
叶从飞
本基金 的
基金经 理
2012 年 3 月 2
日
- 8 年
国籍： 中
国。 学历：
南京大 学汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 9 页 共 35 页
经济学 硕
士。相 关
业务资 格:
证券投 资
基金从 业
资格。 从
业经历: 曾
任中原 证
券股份 有
限公司 资
产管理 部
交易员 、
投资经 理
助理，
2005 年 10
月加入 汇
添富基 金
管理有 限
公司任 交
易主管 ，
2010 年 9
月 21 日至
2012 年 3
月 1 日任
汇添富 医
药保健 股
票型证 券
投资基 金
的基金 经
理助理 ，
2012 年 3
月 2 日至
今任汇 添
富均衡 增
长股票 型
证券投 资
基金的 基
金经理 。
欧阳沁 春
本基金 的
基金经
理，汇 添
富社会 责
任股票 型
证券投 资
基金的 基
2007 年 6 月
18 日
2012 年 3 月 2 日 11 年
国籍： 中
国。 学历：
卫生部 武
汉生物 制
品研究 所
医学硕
士、中 欧汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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金经理 。 国际工 商
学院工 商
管理硕
士。相 关
业务资
格：证 券
投资基 金
从业资
格。从 业
经历： 曾
任卫生 部
武汉生 物
制品研 究
所助理 研
究员、 中
国网络
（百慕
大）有限
公司项 目
经理、 大
成基金 管
理有限 公
司行业 研
究员、 国
联安基 金
管理有 限
公司行 业
研究员 ，
2006 年 9
月加入 汇
添富基 金
管理有 限
公司， 任
高级行 业
分析师 ，
2007 年 3
月 6 日至
2007 年 6
月 17 日任
汇添富 均
衡增长 股
票型证 券
投资基 金
的基金 经
理助理 ，汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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2007 年 6
月 18 日至
2012 年 3
月 2 日任
汇添富 均
衡增长 股
票型证 券
投资基 金
的基金 经
理。2011
年 3 月 29
日至今 任
汇添富 社
会责任 股
票型证 券
投资基 金
的基金 经
理。
陈晓翔
本基金 的
基金经
理，汇 添
富价值 精
选股票 型
证券投 资
基金的 基
金经理 。
2010 年 1 月 8
日
2012 年 3 月 2 日 11 年
国籍: 中
国。学 历:
南京理 工
大学产 业
经济学 硕
士。相 关
业务资 格:
证券投 资
基金从 业
资格。 从
业经历: 曾
任宁波 中
粮国际 仓
储运输 有
限公司 业
务员、 华
泰证券 有
限责任 公
司行业 研
究员、 上
海申银 万
国研究 所
有限责 任
公司行 业
研究员 、
建信基 金
管理有 限汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 12 页 共 35 页
公司行 业
研究员 。
2007 年 4
月加入 汇
添富基 金
管理有 限
公司任 行
业研究
员,2009
年 1 月 23
日至今 任
汇添富 价
值精选 股
票型证 券
投资基 金
的基金 经
理，2010
年 1 月 8
日至 2012
年 3 月 2
日任汇 添
富均衡 增
长股票 型
基证券 投
基金的 基
金经理 。
注：1、 基金 的首 任基 金经理 ， 其“ 任职 日期” 为基 金 合同生 效日，其“ 离职 日期” 为根 据公 司决 议确
定的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其“ 任 职日期” 和“ 离任 日期” 分别 指根据 公司 决议 确定 的聘 任日期 和解 聘日 期 ；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 ，根据中 国 证监会《证券 投资基金 管 理公司公平交 易汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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制度指导意见 》等法规 ， 借鉴国际经验 ，建立了 健 全、有效的公 平交易制 度 体系，形成 涵盖各投
资组合、各投 资市场、 各 投资标的，并 贯穿分工 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估、监 督检 查各 环节 的公 平交易 机制 。
本报告期内， 基金管理 人 对公平交易制 度和公平 交 易机制实现了 流程优化 和 进一步系统化 ，
确保全程嵌入 式风险控 制 体系的有效运 行，包括 投 资独立决策、 研究公平 分 享、集中交 易公平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告期内， 通过投资 交 易监控、交易 数据分析 以 及专项稽核检 查，本基 金 管理人未发现 任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内， 本基金管 理 人对投资交易 全过程实 施 了严格的监控 、分析和 检 查，未发现任 何
异常交 易行 为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年上 半年 A 股 市场 呈现 出 先扬 后抑 走势， 上证指 数 累计 上涨 1.18% 。 经 济基本 面和 政策
面的博弈是影 响股市上 半 年走势的主要 因素。一 季 度市场在政策 放松的憧 憬 下出现了大 幅反弹，
但经济的快速 下滑以及 政 策持续低于预 期使得投 资 者失去了耐心 ，5 月份 开 始的下跌让 股指重新
回到了原点。 上半年本 基 金主要采用相 对防御的 投 资策略，在保 持适中仓 位 的同时积极 优化组合
结构，在行业 配置上回 避 了与宏观关联 度较高的 周 期性行业，重 点关注与 内 需相关的消 费服务行
业，同 时在 个股 选择 上积 极寻找 业绩 确定 高增 长的 成长股 ，以 抵御 经济 下滑 风险。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
上半年 本基 金净 值上 涨 6.39% ， 同期 业绩 比较 基准 上涨 4.30% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年宏观经 济仍处于 寻 底的过程中， 总需求不 足 仍然是中国经 济面临的 主 要问题。由于 经
济出现超预期的下滑，政府有望进一步加大“ 预调微调” 的政策力度。从货币政策看，年内利率仍
有下降可能， 同时存款 准 备金也具备较 大下调空 间 ，市场流动性 环境有望 持 续改善。从 财政政策
看，中央财政 支出将更 加 积极以稳定投 资增速。 我 们将密切关注 中长期贷 款 的变化情况 ，以判断
刺激政 策的 实际 效果 。
证券市 场方 面， 我们 对下 半 年 A 股 市场 谨慎 乐观。 我 们认为 目前 市场 估值 基本 处于底 部区 域，
股指向下调整 的空间有 限 ，但是在企业 盈利没有 出 现趋势性好转 之前，市 场 出现整体性 行情的概汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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率不大，仍将 以结构性 机 会为主。本基 金将继续 坚 持自下而上、 精选个股 的 投资策略， 重点关注
稳定增 长的 消费 服务 行业 ， 以及 受益 于经 济结 构转 型的新 兴产 业， 积极 寻找 行业中 商业 模式 独特 、
竞争优 势突 出、 治理 结构 清晰的 优质 成长 股， 力争 在结构 性行 情中 获得 超额 收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 产品创新部、 基
金营运部和稽 核监察部 人 员及基金经理 等组成了 估 值委员会，负 责研究、 指 导基金估值 业务。估
值委员会成员 均为公司 各 部门人员，均 具有基金 从 业资格、专业 胜任能力 和 相关工作经 历，且之
间不存在任何 重大利益 冲 突。基金经理 作为公司 估 值委员会的成 员，不介 入 基金日常估 值业务，
但应参加估值 小组会议 ， 可以提议测算 某一投资 品 种的估值调整 影响，并 有 权表决有关 议案但仅
享有一票表决 权，从而 将 其影响程度进 行适当限 制 ，保证基金估 值的公平 、 合理，保持 估值政策
和程序 的一 贯性 。
报告期内，本 基金依据 签 署的《中债收 益率曲线 和 中债估值最终 用户服务 协 议》从中央国 债
登记结 算有 限责 任公 司取 得中债 估值 服务 。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 全年 分配 比例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 50% ， 若基 金合 同生 效不满 3 个月 可不
进行收 益分 配。
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2012 年上 半年 ， 本 基金托 管人在 对汇 添富 均衡 增长 股票型 证券 投资 基金 的托 管过程 中， 严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2012 年上 半年， 汇添 富均 衡增长 股票 型证 券投 资基 金的管 理人—— 汇 添富 基金 管 理有 限公司
在汇添富均衡 增长股票 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格按照基 金合同的 规 定进行。本报 告期内， 汇 添富均衡增长 股票型证 券 投资基金未 进行利润
分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理有限公 司编制和 披 露的汇添富均 衡增长股 票 型证券投资基 金
2012 年 半年 度报 告中 财务指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 648,117,092.12 1,821,211,165.83
结算备 付金 17,776,222.90 7,305,576.03
存出保 证金 4,640,244.92 5,346,780.51
交易性 金融 资产 11,776,904,437.97 10,905,956,340.80
其中： 股票 投资 11,322,980,445.17 10,518,237,112.00
基金投 资 - -
债券投 资 453,923,992.80 387,719,228.80
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 1,758,562,530.84 1,032,063,068.09
应收证 券清 算款 110,385,296.75 29,823,334.21
应收利 息 8,951,427.05 3,615,548.07
应收股 利 10,763,375.69 -
应收申 购款 135,229.86 200,112.21
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - - 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 16 页 共 35 页
资产总 计 14,336,235,858.10 13,805,521,925.75
负债和所有者权益
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 48,384,334.12 -
应付赎 回款 2,524,192.90 1,399,870.73
应付管 理人 报酬 17,579,145.52 18,233,697.39
应付托 管费 2,929,857.57 3,038,949.57
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 5,991,886.92 2,896,236.54
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 4,013,894.90 3,340,288.83
负债合 计 81,423,311.93 28,909,043.06
所有者权益：
实收基 金 8,744,243,094.63 8,991,376,074.60
未分配 利润 5,510,569,451.54 4,785,236,808.09
所有者 权益 合计 14,254,812,546.17 13,776,612,882.69
负债和 所有 者权 益总 计 14,336,235,858.10 13,805,521,925.75
注： 报 告截 止日 2012 年 6 月 30 日 ， 基金 份额 净值 0.6276 元 ， 基金 份额 总额 22,713,264,066.35 份。
6.2 利润表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入 1,019,346,423.56 -2,091,108,314.98
1.利息 收入 31,571,413.18 18,644,288.55
其中： 存款 利息 收入 8,094,743.49 6,757,150.55
债券利 息收 入 5,811,544.27 4,858,702.26
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 17,665,125.42 7,028,435.74
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） -1,024,038,172.51 175,981,852.12
其中： 股票 投资 收益 -1,114,264,023.77 103,806,339.19 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 17 页 共 35 页
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 4,119,213.31 -851,973.46
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 86,106,637.95 73,027,486.39
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
2,011,611,682.88 -2,285,903,074.59
4.汇兑 收益 （损 失以“-” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 201,500.01 168,618.94
减：二、费用 144,924,892.74 198,475,320.56
1．管 理人 报酬 104,932,124.84 136,427,172.38
2．托 管费 17,488,687.48 22,737,862.08
3．销 售服 务费 - -
4． 交易 费用 22,210,386.83 39,064,265.28
5． 利息 支出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6． 其他 费用 293,693.59 246,020.82
三、利润总额（亏损 总额 以“-” 号
填列）
874,421,530.82 -2,289,583,635.54
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
8,991,376,074.60 4,785,236,808.09 13,776,612,882.69
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 874,421,530.82 874,421,530.82
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值减少以“-” 号填
列）
-247,132,979.97 -149,088,887.37 -396,221,867.34
其中：1.基金 申购 款 23,256,385.62 13,241,312.34 36,497,697.96
2.基 金赎 回款 -270,389,365.59 -162,330,199.71 -432,719,565.30
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
- - - 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 18 页 共 35 页
以“-” 号填列 ）
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
8,744,243,094.63 5,510,569,451.54 14,254,812,546.17
项目
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
9,288,770,307.65 11,569,455,363.64 20,858,225,671.29
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -2,289,583,635.54 -2,289,583,635.54
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值减少以“-” 号填
列）
-25,021,369.27 -34,359,415.44 -59,380,784.71
其中：1.基金 申购 款 506,949,634.90 498,348,888.54 1,005,298,523.44
2.基 金赎 回款 -531,971,004.17 -532,708,303.98 -1,064,679,308.15
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -1,659,538,142.15 -1,659,538,142.15
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
9,263,748,938.38 7,585,974,170.51 16,849,723,108.89
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
______ 林 利军______
______陈灿 辉______
____ 王 小练____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富均衡增长股票型证券投资基金( 以下简称“ 本 基金”) ，系经中国证券监督管理委员会( 以
下简称“ 中 国证监会”) 证监基金字[2006]125 号文《关于同意汇添富均衡增长股票型证券投资基 金
的 批 复》 的核 准， 由汇 添富 基 金管 理有 限公 司作 为发 起 人向 社会 公开 发行 募集 ， 基金 合同于 2006
年 8 月 7 日正 式生 效， 首次设 立 募集 规模为 4,935,775,576.48 份基 金份 额。 本基 金 为契约 型开 放式 ，
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人为 汇添富基 金 管理有限公司 ，注册登 记 机构为中国 证券登记
结算有 限责 任公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 19 页 共 35 页
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行、上 市 的股票、债券 、
权证以 及经中国证监会 批准的允 许基金投资的其 他金融工 具。本基金采用“ 由上而下” 和“ 自下而
上”相结 合的 投资 方法 ， 适度 动 态调 整资 产配 置， 行业 保 持相 对均 衡配 置， 同时 通 过三 级过 滤模 型
(Tri-Filtering Model) 来构建 核心股 票池 ， 深入 剖析 核 心股票 池企 业的 增长 逻辑 和增长 战略 ， 以达 到
审慎精 选， 并对 投资 组合 进行积 极而 有效 的风 险管 理。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数
收益率×80%+上 证国 债指数 收 益率×20% 。
2007 年 8 月 15 日(拆分 日) ， 本 基金 管理 人汇 添富 基 金管理 有限 公司 对本 基金 进行了 基金 份额
拆分。 拆分 前， 本基 金的 基金份 额净 值为 人民 币 2.5975 元， 根据 基金 份额 拆分 公 式， 计算 精确 到
小数点后第 9 位( 第 9 位以后舍去) 为人民币 2.597500910 元。本基金管理人于拆分日，按照
1:2.597500910 的 拆分 比例 对本基 金进 行拆 分 。 拆分 后， 基金 份额 净值 为人民 币 1.0000 元， 基金 份
额 面 值为 人民币 0.3850 元。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月颁 布的 《企 业 会计 准则— 基本 准则 》和 38 项 具体
会计准 则、 其后 颁布 的应 用指南 、解 释以 及其 他相 关规定( 以下 合称“ 企业 会 计准则”)编 制， 同时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券业协会 制定的《 证 券投资基金 会计核算
业务指 引》 、 中 国证 监会 制 定的 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 、 《关 于证 券
投资基 金执 行<企业 会计 准则> 估值 业务 及份 额净 值计 价有关 事项 的通 知》 、 《 证 券投资 基金 信息 披
露管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露内 容与 格式 准则》 第 2 号《 年度 报告 的内容 与格 式》 、 《 证
券投资 基金 信息 披露 编报 规则》 第 3 号 《会 计报 表 附注的 编制 及披 露》 、证 监 会公告[2010]5 号关
于发布 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会
颁布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日的 财
务 状 况以及 2012 年上 半年的 经 营成 果和 净值 变动 情况 。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 20 页 共 35 页
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日起 ，调 整 证券(股票)
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日起 ，调 整 由出 让方按
证券(股票) 交 易印 花税 税率 缴纳印 花税 ，受 让方 不再 征收， 税率 不变 ；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《关 于 证券 投资 基金 税收 政策 的 通知 》的规
定 ，自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证券 投资 基金( 封闭 式 证券投 资基 金， 开 放式 证 券投资 基金) 管 理人
运用基 金买 卖股 票、 债券 的差价 收入 ，继 续免 征营 业税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2008]1 号 文 《 关于 企业所 得税 若干 优惠 政策 的通知 》 的规 定，
对证券投资基 金从证券 市 场中取得的收 入，包括 买 卖股票、债券 的差价收 入 ，股权的股 息、红利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
3. 个 人所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2002]128 号 文 《 关于开 放式 证券 投资 基金 有关税 收问 题的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入及 储 蓄利息收入 ，由上市
公司、债券发 行企业及 金 融机构在向基 金派发股 息 、红利收入、 债券的利 息 收入及储蓄 利息收入
时 代 扣代缴 20% 的个 人所 得税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]107 号 文 《 关于股 息红 利有 关个 人所 得税政 策的 补充
通知》 的规 定， 自 2005 年 6 月 13 日 起， 对证 券投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定 ， 扣 缴义 务人 在代 扣代 缴 个人所 得税 时， 减按 50%计算 应 纳税 所得 额；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字[2005]103 号 文 《 关于股 权分 置试 点改 革有 关税收 政策 问题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税。 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 21 页 共 35 页
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告 期内 未发 生与 本基 金存在 控制 关系 或其 他重 大利害 关系 的关 联方 发生 变化的 情况 。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 戎控 股有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
文汇新 民联 合报 业集 团 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
1,855,869,384.43 12.80% 4,883,327,172.34 19.73%
6.4.8.1.2 债券交易
金 额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
- - 8,810,129.00 50.68%
汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 22 页 共 35 页
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证券股份
有限公司
842,600,000.00 11.49% - -
6.4.8.1.4 应支付关联方的佣金
金额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
1,549,547.23 12.71% 509,174.63 8.52%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证券股份
有限公司
4,079,222.17 19.74% 1,634,577.45 18.81%
注： 上 述佣 金按 市场 佣金 率计算,扣除 证券 公司 需承担 的 费用(包括 但不 限于 买( 卖) 经手 费、 证券 结
算风险 基金 和上 海证 券交 易所买( 卖) 证 管费 等） 。 管 理人因 此从 关联 方获 取的 其他服 务主 要包 括：
为本基 金提 供的 证券 投资 研究成 果和 市场 信息 服务 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的管理 费
104,932,124.84 136,427,172.38
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
24,331,148.08 31,632,478.05
注： 基金 管理 费按 前一 日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的 年 费率 计提。计算 方法如 下：H=E×1.50%/ 当汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
年天数
H 为每 日应 支付 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金管
理费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
当期发生的基金应支付
的托管 费
17,488,687.48 22,737,862.08
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.25%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 托
管人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
单 位： 人民 币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工商银行股
份有限公司
- 20,631,501.42 - - - -
注： 本基 金与 关联 方上 年 度可比 期间 未通 过银 行间 同业市 场进 行债 券（ 回购 ）交易 。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1
份额单 位： 份
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
月 30 日 日
基金合 同生 效日 （ 2006 年
8 月 7 日 ） 持 有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额 37,391,200.70 37,391,200.70
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 37,391,200.70 -
期末持 有的 基金 份额 0.00 37,391,200.70
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.00% 0.16%
注：本 公司 分别 于 2012 年 4 月 05 日，2012 年 4 月 09 日分 别赎 回本 基金 18,695,600.70 份和
18,695,600.00 份， 总计 赎回 37,391,200.70 份。 赎回费 为 0 ，符 合招 募说 明书 规定的 赎回 费率 。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方均 未持 有本 基金 份额。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
648,117,092.12 7,963,828.49 999,859,501.98 6,593,773.01
注： 由 关联 方保 管的 银行 存 款余额 及当 期产 生的 利息 收入包 含了 关联 方保 管的 银行存 款期 末余 额、
除了最 低备 付金 以外 的结 算备付 金期 末余 额及 当期 产生的 利息 收入 。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本 基金 本期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。
6.4.9 期末（ 2012 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000776
广发
证券
2011 年 8
月 25 日
2012 年
8 月 27
日
非公开
发行流
通受限
26.91 29.35 3,900,000 104,949,000.00 114,465,000.00 -
002081
金 螳
螂
2011 年
11 月 23
2012 年
11 月
非公开
发行流
36.00 32.29 2,333,736 56,009,664.00 75,356,335.44 - 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
日 26 日 通受限
002313
日海
通讯
2012 年 6
月 20 日
2013 年
7 月 18
日
非公开
发行流
通受限
20.00 20.06 1,000,000 20,000,000.00 20,060,000.00 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本 基金 在本 期末 未持 有暂时 停牌 的股 票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金 本期 末未 持有 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为质 押的 债券 。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为质 押的 债券 。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 11,322,980,445.17 78.98
其中： 股票 11,322,980,445.17 78.98
2 固定收 益投 资 453,923,992.80 3.17
其中： 债券 453,923,992.80 3.17
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 1,758,562,530.84 12.27
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 665,893,315.02 4.64
6 其他各 项资 产 134,875,574.27 0.94
7 合计 14,336,235,858.10 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金 额单 位： 人民 币元 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 834,630,384.25 5.86
C 制造业 5,450,656,948.77 38.24
C0 食品、 饮料
1,835,432,845.66 12.88
C1
纺织 、服 装、 皮毛 202,251,778.65 1.42
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化 学、 塑 胶、 塑料 100,881,296.80 0.71
C5
电子 851,263,183.70 5.97
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 467,541,122.17 3.28
C8
医 药、 生物 制品 1,862,275,305.29 13.06
C99
其 他制 造业 131,011,416.50 0.92
D 电 力、 煤气 及水 的生 产和供 应业 60,187,868.40 0.42
E 建筑业 1,580,990,235.70 11.09
F 交通运 输、 仓储 业 23,220,000.00 0.16
G 信息技 术业 402,258,561.64 2.82
H 批发和 零售 贸易 1,030,599,582.43 7.23
I 金融、 保险 业 1,183,421,673.99 8.30
J 房地产 业 301,006,620.10 2.11
K 社会服 务业 397,436,224.34 2.79
L 传播与 文化 产业 58,572,345.55 0.41
M 综合类 - -
合计 11,322,980,445.17 79.43
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002081 金 螳 螂 18,051,839 672,644,249.44 4.72
2 600519 贵州茅 台 2,599,916 621,769,911.40 4.36
3 002241 歌尔声 学 11,103,850 405,179,486.50 2.84
4 002304 洋河股 份 2,489,368 334,944,464.40 2.35
5 000501 鄂武商 Ａ 22,449,644 334,050,702.72 2.34
6 601669 中国水 电 75,506,036 329,961,377.32 2.31
7 000961 中南建 设 22,799,942 284,087,277.32 1.99
8 600594 益佰制 药 13,850,640 274,242,672.00 1.92
9 600000 浦发银 行 29,455,246 239,471,149.98 1.68 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
10 601288 农业银 行 90,000,045 233,100,116.55 1.64
注： 投 资者欲 了解本 报告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ， 应阅读 登载于 www.99fund.com 网站的 半年
度报告正 文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601669 中国水 电 389,755,339.29 2.83
2 600104 上汽集 团 341,388,071.97 2.48
3 601288 农业银 行 223,614,512.55 1.62
4 600016 民生银 行 213,005,938.62 1.55
5 600406 国电南 瑞 212,856,261.83 1.55
6 600036 招商银 行 210,652,520.85 1.53
7 600489 中金黄 金 203,656,203.54 1.48
8 601899 紫金矿 业 171,987,000.00 1.25
9 002236 大华股 份 171,281,416.78 1.24
10 600694 大商股 份 168,332,008.95 1.22
11 600123 兰花科 创 155,539,249.90 1.13
12 601117 中国化 学 150,194,598.56 1.09
13 000538 云南白 药 143,972,803.81 1.05
14 000937 冀中能 源 134,430,816.82 0.98
15 002415 海康威 视 126,655,507.93 0.92
16 600702 沱牌舍 得 105,923,578.57 0.77
17 601699 潞安环 能 101,143,549.05 0.73
18 002029 七匹狼 100,427,564.02 0.73
19 600329 中新药 业 97,548,779.72 0.71
20 600521 华海药 业 95,625,129.33 0.69
注：买 入金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600690 青岛海 尔 377,126,255.84 2.74 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
2 000858 五粮液 360,506,978.19 2.62
3 601288 农业银 行 356,090,784.41 2.58
4 601318 中国平 安 321,616,818.25 2.33
5 600104 上汽集 团 205,861,664.57 1.49
6 600702 沱牌舍 得 187,269,642.49 1.36
7 002155 辰州矿 业 175,152,820.95 1.27
8 002230 科大讯 飞 159,131,620.61 1.16
9 300124 汇川 技术 156,452,812.23 1.14
10 600805 悦达投 资 151,716,996.33 1.10
11 600123 兰花科 创 146,785,592.06 1.07
12 600036 招商银 行 136,843,493.20 0.99
13 600216 浙江医 药 120,125,573.56 0.87
14 002353 杰瑞股 份 114,646,974.78 0.83
15 600276 恒瑞医 药 109,030,988.94 0.79
16 000527 美的电 器 103,049,621.58 0.75
17 600729 重庆百 货 102,977,281.68 0.75
18 601899 紫金矿 业 100,662,412.07 0.73
19 000028 国药一 致 100,161,026.90 0.73
20 000338 潍柴动 力 96,917,956.70 0.70
注：卖 出金 额按 买卖 成交 金额填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,219,057,778.57
卖出股 票收 入（成 交） 总额 7,310,849,091.51
注：本 项“ 买入 股票 成本” 和“卖出 股票 收入” 均 按买 卖成交 金额 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 19,842,000.00 0.14
2 央行票 据 290,730,000.00 2.04
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 130,676,000.00 0.92
6 中期票 据 - -
7 可转债 12,675,992.80 0.09
8 其他 - - 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 29 页 共 35 页
9 合计 453,923,992.80 3.18
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1101088 11 央行 票据
88
3,000,000 290,730,000.00 2.04
2 041251015 12 铁道
CP001
800,000 80,256,000.00 0.56
3 041253013 12 华能 集
CP001
500,000 50,420,000.00 0.35
4 100022 10 附息 国债
22
200,000 19,842,000.00 0.14
5 110015 石化转 债 78,880 7,880,900.80 0.06
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体本 期未 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.9.2 基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 4,640,244.92
2 应收证 券清 算款 110,385,296.75
3 应收股 利 10,763,375.69
4 应收利 息 8,951,427.05
5 应收申 购款 135,229.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 30 页 共 35 页
9 合计 134,875,574.27
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 7,880,900.80 0.06
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002081 金 螳 螂 75,356,335.44 0.53 非公开 发行
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
1,020,012 22,267.64 113,165,257.99 0.50% 22,600,098,808.36 99.50%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
1,074,997.41 -
注： 1） 本 公司 高级 管理 人 员、 基 金投 资和研 究部 门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区 间为 0 。
2）该 只基 金的 基金 经理 持 有该只 基金 份额 总量 的数 量区间 为 50 万份 至 100 万份 （ 含） 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 31 页 共 35 页
基金合 同生 效日 （ 2006 年 8 月 7 日 ）基 金份 额总额
4,935,775,576.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 23,355,196,670.93
本报告 期基 金总 申购 份额 60,409,509.35
减:本 报告 期基 金总 赎回 份额 702,342,113.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 22,713,264,066.35
注：表 内“ 总 申购 份额”含转 换 入份 额；“ 总 赎回 份额”含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金 管理 人 2012 年 3 月 3 日公 告，增聘 韩贤 旺先 生 、 叶 从飞 先生 担任 汇添 富 均衡 增长股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理, 与 苏竞 先生 共同 管理该 基 金。 同 时， 陈晓 翔先生 、 欧 阳沁 春先 生不
再担任 该基 金的 基金 经理 。
2、基金 管理人 2012 年 3 月 3 日 公告 ， 增聘 周睿 先 生担任 汇添 富医 药保 健股 票型证 券投 资基
金的基 金经 理， 由其 与王 栩先生 共同 管理 该基 金。
3、 《汇 添富 逆向 投资 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 3 月 9 日正式 生 效， 顾耀强
先生任 该基 金的 基金 经理 。
4、 基金 管理 人于 2012 年 3 月 14 日公 告， 聘请 雷继明 先 生担 任本 公司 副总 经理 。
5、 《汇 添富 理财 30 天 债券型 证 券投 资基 金基 金合 同》于 2012 年 5 月 9 日正 式 生效， 曾刚 先
生任该 基金 的基 金经 理。
6、基金 管理 人 2012 年 6 月 7 日公 告，潘鑫 军先 生担 任 本公 司董 事长 ， 桂 水发 先 生不 再担任
本公司 的董 事长 。
7、 《汇 添富 理财 60 天 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2012 年 6 月 12 日 正式 生 效，曾刚
先生任 该基 金的 基金 经理 。
8、本 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 32 页 共 35 页
10.4 基金投资策略的改变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告 期内 ，为 本基 金进 行审计 的机 构未 发生 变化 ，为安 永华 明会 计师 事务 所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人、 托管 人及 其高 级管 理人员 受稽 查或 处罚 等情 形。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券 2 1,855,869,384.43 12.80% 1,549,547.23 12.71% -
申银万国 2 1,777,279,753.68 12.26% 1,494,191.05 12.26% -
浙商证券 1 1,303,534,395.32 8.99% 1,062,134.78 8.71% -
上海证券 1 1,222,953,638.64 8.43% 1,044,810.70 8.57% -
广州证券 2 899,431,608.73 6.20% 767,727.16 6.30% -
瑞银证券 1 685,515,833.53 4.73% 586,000.42 4.81% -
安信证券 2 576,310,281.52 3.97% 474,743.07 3.89% -
渤海证券 1 559,010,869.45 3.85% 478,460.68 3.93% -
中航证券 1 468,359,569.62 3.23% 398,104.10 3.27% -
国泰君安 2 462,333,305.33 3.19% 389,777.68 3.20% -
中信证券 2 458,435,215.45 3.16% 388,175.15 3.18% -
平安证券 1 453,792,612.57 3.13% 371,869.29 3.05% -
信达证券 1 421,004,999.09 2.90% 360,238.53 2.96% -
国联证券 1 419,026,545.50 2.89% 345,098.27 2.83% -
高华证券 1 389,508,153.55 2.69% 318,676.45 2.61% -
湘财证券 1 339,988,149.70 2.34% 290,035.12 2.38% -
海通证券 1 338,821,932.51 2.34% 290,622.53 2.38% -
方正证券 1 224,478,445.89 1.55% 182,389.75 1.50% -
红塔证券 1 203,507,280.30 1.40% 172,980.60 1.42% - 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
第 33 页 共 35 页
华泰证券 1 197,709,350.71 1.36% 168,053.08 1.38% -
西南证券 1 192,219,001.56 1.33% 163,385.87 1.34% -
第一创业 1 189,129,699.07 1.30% 160,760.26 1.32% -
银河证券 2 146,663,564.57 1.01% 123,699.30 1.01% -
长江证券 1 143,565,706.04 0.99% 122,031.52 1.00% -
日信证券 1 133,682,823.04 0.92% 115,688.72 0.95% -
光大证券 1 117,964,069.62 0.81% 100,268.78 0.82% -
中信建投 1 108,039,747.44 0.74% 91,833.89 0.75% -
兴业证券 2 104,846,929.24 0.72% 87,468.47 0.72% -
国金证券 1 65,707,262.23 0.45% 53,387.41 0.44% -
德邦证券 1 43,352,108.01 0.30% 36,849.40 0.30% -
中金公司 2 - - - - -
招商证券 2 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
首创证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券 - - 842,600,000.00 11.49% - -
申银万国 10,490,443.50 9.12% 1,050,000,000.00 14.32% - -
浙商证券 - - - - - -
上海证券 31,518,928.50 27.42% 950,000,000.00 12.96% - -
广州证券 20,917,774.40 18.19% 1,600,000,000.00 21.83% - -
瑞银证券 21,325,573.50 18.55% 200,000,000.00 2.73% - - 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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安信证券 - - - - - -
渤海证券 30,714,797.30 26.72% 100,000,000.00 1.36% - -
中航证券 - - 868,200,000.00 11.84% - -
国泰君安 - - 300,000,000.00 4.09% - -
中信证券 - - 600,000,000.00 8.18% - -
平安证券 - - - - - -
信达证券 - - 370,000,000.00 5.05% - -
国联证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
湘财证券 - - 150,000,000.00 2.05% - -
海通证券 - - 100,000,000.00 1.36% - -
方正证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
华泰证券 - - 200,000,000.00 2.73% - -
西南证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
日信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
首创证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。 汇添富均衡增长股票 2012 年半 年度报告摘要
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（2 ）交易单元分配 的目标 是按照证监会的有 关规定 和对券商服务的评 价控制 交易单元的分配 比
例。
（3） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报告 期内 租用 证券 公司交 易 单元 的变 更情 况：
本报告 期新 增 2 家证 券公 司的 4 个交 易单 元： 银河 证券股 份有 限公 司（ 上交 所交易 单元 和深 交 所
交易单 元） 、东 北证 券股 份 有限公 司（ 上交 所交 易单 元和深 交所 交易 单元 ） 。
汇添富基金管理有限公司
2012 年 8 月 28 日
