华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基
金2012年半年度报告
2012 年6月30 日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2012年 8 月28 日
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 2 页 共 46 页
§1 重要提示及目录?
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8 月 27 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年1月1日起至2012年6 月30 日止。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 3 页 共 46 页
1.2 目录?
§1 重要提示及目录 .......................................................................................................................................... 2?
1.1 重要提示 ............................................................................................................................................. 2?
1.2 目录 ..................................................................................................................................................... 3?
§2 基金简介 ...................................................................................................................................................... 5?
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................................... 5?
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................... 5?
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................................. 5?
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人...................................................................................................... 6?
2.5 信息披露方式 ..................................................................................................................................... 6?
2.6 其他相关资料 ..................................................................................................................................... 6?
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................................. 6?
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................................. 6?
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................................... 7?
§4 管理人报告 .................................................................................................................................................. 8?
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................................. 8?
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介................................................................ 11?
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................................................... 11?
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明................................................................................ 11?
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明................................................................ 12?
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望................................................................ 12?
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明............................................................................ 12?
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明................................................................................ 12?
§5 托管人报告 ................................................................................................................................................ 13?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.................................................................................... 13?
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ................ 13?
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 13?
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ........................................................................................................ 13?
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................................... 13?
6.2 利润表 ............................................................................................................................................... 14?
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.................................................................................................... 15?
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................... 16?
§7 投资组合报告 ............................................................................................................................................ 32?
7.1 期末基金资产组合情况.................................................................................................................... 32?
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布.................................................................... 33?
7.3 期末按行业分类的权益投资组合.................................................................................................... 33?
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ........................................ 34?
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动................................................................................................ 37?
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合.................................................................................... 39?
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 .................................... 39?
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ........................ 39?
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ........................ 40?
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名基金投资明细 .................................. 40?
7.11 投资组合报告附注.......................................................................................................................... 40?华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 4 页 共 46 页
§8 基金份额持有人信息 ................................................................................................................................41 ?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构........................................................................................ 41?
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况............................................................................ 41?
§9 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................41 ?
§10 重大事件揭示 .......................................................................................................................................... 41?
10.1 基金份额持有人大会决议.............................................................................................................. 41?
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .............................................. 42?
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.................................................................. 42?
10.4 基金投资策略的改变...................................................................................................................... 42?
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................... 42?
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................................................... 42?
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................................... 42?
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................................. 43?
§11 备查文件目录 .......................................................................................................................................... 45?
11.1 备查文件目录.................................................................................................................................. 45?
11.2 存放地点.......................................................................................................................................... 45?
11.3 查阅方式.......................................................................................................................................... 45?
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 5 页 共 46 页
§2 基金简介?
2.1 基金基本情况?
基金名称 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金
基金简称 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)
基金主代码 460010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 12 月 2 日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 86,896,544.57 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明?
投资目标 采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争优
势的企业，通过区域化分散投资，有效降低投资组合系
统性风险，追求基金资产长期稳健增值。
投资策略 本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重点
研究亚洲地区内的宏观经济变量，采用自上而下的分析
方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段，确定基
金资产在各国家/地区之间的配置。综合分析亚洲地区内
的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金流向、价格
变动、社会政治风险、产业结构性风险等要素，采用专
有定量模型作为参考工具，以确定各国股市的相对吸引
力。通过将市场预期的净资产收益率、市净率及长期债
券收益率等多种金融市场变量输入该模型，来确定各个
市场的价值中枢，作为估值标准。
业绩比较基准 MSCI亚太综合指数(不含日本)
风险收益特征 本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资风
险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投资国
家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资单一市
场的股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 陈晖 唐州徽
联系电话 021-38601777 010-66594855 信息披露负责人
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话
400-888-0001 95566 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 6 页 共 46 页
传真 021-38601799 010-66594942
注册地址 上海市浦东新区民生路 1199
弄上海证大五道口广场1号17
层
北京市复兴门内大街1号
办公地址 上海市浦东新区民生路 1199
弄上海证大五道口广场1号17
层
北京市复兴门内大街1号
邮政编码 200135 100818
法定代表人 齐亮 肖钢
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人?
项目 境外资产托管人
英文 Bank of China (HongKong) Limited
名称
中文 中国银行（香港）有限公司
注册地址 香港花园道1号中银大厦
办公地址 香港花园道1号中银大厦
邮政编码 -
注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。
2.5 信息披露方式??
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.huatai-pb.com
基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼
17 层
2.6 其他相关资料?
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大
五道口广场 1号楼 17 层
§3 主要财务指标和基金净值表现?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012年 1 月1 日 - 2012年 6月 30 日)华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 7 页 共 46 页
本期已实现收益 463,633.76
本期利润 2,290,982.49
加权平均基金份额本期利润 0.0255
本期加权平均净值利润率 3.13%
本期基金份额净值增长率 2.93%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 -19,766,713.86
期末可供分配基金份额利润 -0.2275
期末基金资产净值 67,129,830.71
期末基金份额净值 0.773
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2012 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 -22.70%
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一
个月
0.13% 1.15% 3.54% 1.33% -3.41% -0.18%
过去三
个月
-9.17% 0.98% -7.40% 1.16% -1.77% -0.18%
过去六
个月
2.93% 0.91% 3.59% 1.08% -0.66% -0.17%
过去一
年
-18.89% 1.20% -15.45% 1.52% -3.44% -0.32%
自基金
合同生
效日起
至今
-22.70% 1.05% -10.58% 1.34% -12.12% -0.29%
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较?
注：1、图示日期为 2010 年 12 月 2 日至 2012 年 6月 30 日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。截至报告日本基金的各项投资比
例已达到基金合同第十四条（三）投资范围中基金投资组合比例限制中规定的各项比例，股票占基金
资产的比例不低于 60%；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基
金资产的比例不高于 40%，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5％。本基金不低于 80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。
§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（原友邦华泰基金管理有限公司） 。华泰柏瑞基金管理有
限公司是经中国证监会批准，于2004年11月 18日成立的合资基金管理公司，注册资本为2 亿元人民
币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）和苏州新区高新
第 8 页 共 46 页
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 9 页 共 46 页
技术产业股份有限公司，出资比例分别为 49%、49%和 2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国股票型
证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资
基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金、华泰柏瑞货
币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基
金、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰
柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金和华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金。截至2012年6月 30日，公司的公募基金管理规模为 367.75 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
李文杰
本基金的
基金经理、
海外投资
部总监
2010 年 12 月
2 日
- 13
李文杰先
生,香港中
文大学工
商管理学
士， 特许金
融分析师
（CFA） 。
1998 年
-1999 年，
任香港大
福证券有
限公司客
户经理；
1999 年
-2004 年于
香港
AIGGIC，
历任交易
员、 资深投
资分析员
等职位；
2004 年加
入本公司，
2004 年
-2007 年，
任华泰柏
瑞 （原友邦
华泰） 盛世华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 10 页 共 46 页
中国股票
基金基金
经理。 2007
年-2009 年
任阿拉伯
联合酋长
国阿布扎
比投资局
组合经理。
2009 年 9
月再次加
入本公司，
任海外投
资部总监。
2010 年 12
月起任华
泰柏瑞亚
洲领导企
业股票基
金基金经
理。
黄明仁
本基金的
基金经理、
海外投资
部副总监
2010 年 12 月
2 日
- 13
黄明仁先
生,美国西
雅图华盛
顿大学财
务金融专
业管理学
硕士， 具有
11 年以上
境外证券
投资管理
经验。
2004-2006
年， 任台湾
建弘投资
信托股份
有限公司，
建弘泛太
平洋基金
基金经理；
2006-2008
年中， 加入
英国保诚
投资信托
股份有限华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 11 页 共 46 页
公司， 任保
诚印度基
金基金经
理。2008
年加入本
公司， 现任
海外投资
部副总监。
2010 年 12
月起任华
泰柏瑞亚
洲领导企
业股票基
金基金经
理。
注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离职日
期指基金管理公司作出决定之日。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介?
注：本基金不聘请境外投资顾问，华泰柏瑞基金管理有限公司对全部资产进行自行管理。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定，不存在损害基金持有人利益的
行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.4.1 公司整体公平交易制度的执行情况?
报告期内，本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，通过科
学完善的制度及流程，从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资
部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令的合规性、有
效性及合理性进行独立审核，在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块，确保公平交易的实
施。同时，风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好。
4.4.2 异常交易行为的专项说明?
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 12 页 共 46 页
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
上半年亚洲股市经历了过山车, 一季度由于希腊选举, 保守派支持紧缩政策获得选民支持, 希腊
退出欧元区危机暂解, 亚洲股市明显反弹, MSCI亚洲不含日本指数大涨11.87%, 香港恒生指数也大涨
11.51%; 然第二季欧元区的西班牙与意大利国债收益率达到接近7%的危险水平, 使得投资人担心欧元
区债务危机再度恶化, 全球资金又从新兴市场回流美国, MSCI亚太不含日本指数回跌7.4%, 港股也下
跌超过5.42%。亚洲领导企业基金在上半年超配港股, 港股仓位比重较高接近四成。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现?
截至报告期末，本基金份额净值为 0.773 元，本报告期份额净值增长率为 2.93%，同期业绩比较
基准增长率为 3.59%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
亚太股市于今年一季度大幅上涨之后，于二季度明显回落, 主要反应投资人对欧债危机与全球经
济放缓的担忧。整体来看, 上半年以东南亚股市表现较佳, 泰国、新加坡、马来西雅等股市都跑赢业
绩比较基准, 主要是由于以内需市场为主的东南亚国家受到欧美经济增长放缓的冲击较小。而香港国
企指数上半年下跌6.12%, 大幅落后同期业绩基准, 主要是受到国内经济增长放缓的拖累。
展望未来半年, 虽然欧债危机仍在, 但在美国经济逐渐复苏的带领下, 观察到近期国际资金已经
逐步回流亚洲新兴市场，亚洲股市仍将有不错的投资机会，基金将慎选估值合理, 有强劲现金流, 较
高净值回报率的行业领导企业来建立投资组合, 并保持适度仓位, 以因应市场未来的不确定性。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将估值
结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研究、风险
控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在五
年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来自独立
第三方。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次；每次基
金收益分配比例不低于该次可分配收益的 10％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值。
本期末，基金可供分配利润为-19,766,713.86 元，报告期内基金未实施收益分配。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 13 页 共 46 页
§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券
投资基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规
定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格
的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利
益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）?
6.1 资产负债表?
会计主体： 华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金
报告截止日：2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年6 月30 日
上年度末
2011年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 8,461,260.11 15,927,511.74
结算备付金
--
存出保证金
--
交易性金融资产 6.4.7.2 59,157,849.80 53,403,374.45
其中：股票投资
58,157,085.73 52,459,233.23
基金投资
1,000,764.07 944,141.22
债券投资
--
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 --
买入返售金融资产 6.4.7.4 --华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 14 页 共 46 页
应收证券清算款
- 1,482,964.86
应收利息 6.4.7.5 462.53 1,559.09
应收股利
129,820.26 36,967.92
应收申购款
1,987.28 888.63
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - 674,701.30
资产总计
67,751,379.98 71,527,967.99
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012年6 月30 日
上年度末
2011年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
152,460.81 31,399.03
应付管理人报酬
98,592.73 109,067.08
应付托管费
19,170.81 21,207.47
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 --
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 351,324.92 1,012,243.51
负债合计
621,549.27 1,173,917.09
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 86,896,544.57 93,677,415.14
未分配利润 6.4.7.10 -19,766,713.86 -23,323,364.24
所有者权益合计
67,129,830.71 70,354,050.90
负债和所有者权益总计
67,751,379.98 71,527,967.99
注：报告截止日 2012 年6 月 30 日，基金份额净值0.773 元，基金份额总额86,896,544.57 份。
6.2 利润表?
会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1月 1日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至
2012年6 月30 日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011
年6月30日
一、收入
3,763,495.83 -3,680,003.73
1.利息收入
14,943.78 73,650.59
其中：存款利息收入 6.4.7.11 14,943.78 73,650.59华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 15 页 共 46 页
债券利息收入
--
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
--
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,905,553.33 -74,466.40
其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,367,885.30 -697,946.42
基金投资收益 6.4.7.13 --
债券投资收益 6.4.7.14 --
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 6.4.7.15 --
股利收益 6.4.7.16 537,668.03 623,480.02
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17 1,827,348.73 -2,829,575.73
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
12,041.41 -895,266.26
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 3,608.58 45,654.07
减：二、费用
1,472,513.34 2,212,838.31
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 654,954.28 992,652.12
2．托管费 6.4.10.2.2 127,352.25 193,015.70
3．销售服务费 6.4.10.2.3 --
4．交易费用 6.4.7.19 527,735.01 867,161.45
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.20 162,471.80 160,009.04
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
2,290,982.49 -5,892,842.04
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
2,290,982.49 -5,892,842.04
6.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金
本报告期：2012 年 1月 1日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
93,677,415.14 -23,323,364.24 70,354,050.90
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 2,290,982.49 2,290,982.49华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 16 页 共 46 页
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-6,780,870.57 1,265,667.89 -5,515,202.68
其中：1.基金申购款 202,691.64 -38,719.72 163,971.92
2.基金赎回款 -6,983,562.21 1,304,387.61 -5,679,174.60
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
86,896,544.57 -19,766,713.86 67,129,830.71
项目
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
139,682,454.14 749,881.49 140,432,335.63
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -5,892,842.04 -5,892,842.04
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-36,227,651.00 330,591.21 -35,897,059.79
其中：1.基金申购款 631,063.20 -5,626.39 625,436.81
2.基金赎回款 -36,858,714.20 336,217.60 -36,522,496.60
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
103,454,803.14 -4,812,369.34 98,642,433.80
注： 报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______韩勇______
_ __ _ __ 房伟力______
__ _ _ 陈培____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注?
6.4.1 基金基本情况?
华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 17 页 共 46 页
下简称"中国证监会")证监基金字[2010]第 1357 号《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资
基金募集的批复》核准，由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华
泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 290,510,740.98 元，业经普华永道中天会计
师事务所有限公司普华永道中天验字(2010)第373号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《华泰
柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》于 2010 年 12 月 2 日正式生效，基金合同生效日的
基金份额总额为 290,565,328.80 份基金份额，其中认购资金利息折合 54,587.82 份基金份额。本基金
的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国存托凭证、
股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的国际
金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券与货币市场基金等货币市场工
具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以及法律、法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。本基金投资的股票占基金资产的比例不低于 60%；债券、货币市场工具、现
金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于 40%，其中，现金及到期日在
一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％。 本基金不低于 80%的权益类资产将投资于亚洲
领导企业。亚洲领导企业是指在亚洲地区证券市场进行交易或至少 50%的主营业务收入来自于亚洲地
区而在亚洲以外交易所上市的企业，同时具有较高的市场占有率和盈利能力、卓越的研发和生产能力、
先进的市场营销手段和网络、核心的品牌优势和资源储备、科学的公司治理、创新的商业模式、良好
的企业管理团队等要素的，能够为股东带来超额收益的上市公司。本基金的业绩比较基准为：MSCI 亚
太综合指数(不含日本)。
6.4.2 会计报表的编制基础?
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具
体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企
业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第3 号<年度报告和半
年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华泰
柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注 6.4.4 所列示
的基金行业实务操作的有关规定编制。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 18 页 共 46 页
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金2012 年1 月1 日至 2012 年6 月 30 日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完
整地反映了本基金2012年6月30日的财务状况以及2012年1月1日至2012年6月30日止期间的经
营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计?
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明?
6.4.5.1 会计政策变更的说明?
无。
6.4.5.2 会计估计变更的说明?
无。
6.4.5.3 差错更正的说明?
无。
6.4.6 税项?
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠
政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明??
6.4.7.1 银行存款?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
活期存款 8,461,260.11
定期存款 -华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 19 页 共 46 页
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 8,461,260.11
注：于 2012 年 6 月 30 日，活期存款包括人民币活期存款 2,210,777.74 元、港元活期存款 725,555.53
元、美元活期存款 456,697.79 元、新加坡币存款 7,050.60 元和台币存款 12,909,715.00元。
6.4.7.2 交易性金融资产?
单位：人民币元
本期末
2012年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 63,724,455.94 58,157,085.73 -5,567,370.21
交易所市场 - - -
债券
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 1,181,738.66 1,000,764.07 -180,974.59
其他 - - -
合计 64,906,194.60 59,157,849.80 -5,748,344.80
6.4.7.3 衍生金融资产/负债??
注：无。
6.4.7.4 买入返售金融资产?
6.4.7.4.1
6.4.7.4.2
各项买入返售金融资产期末余额?
注：无。
期末买断式逆回购交易中取得的债券?
注：无。
6.4.7.5 应收利息?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
应收活期存款利息 462.53
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 20 页 共 46 页
应收申购款利息 -
其他 -
合计 462.53
6.4.7.6 其他资产?
注：无。
6.4.7.7 应付交易费用?
注：无。
6.4.7.8 其他负债?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 290.09
预提费用 351,034.83
应付在途资金 -
合计 351,324.92
6.4.7.9 实收基金?
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 93,677,415.14 93,677,415.14
本期申购 202,691.64 202,691.64
本期赎回(以"-"号填列) -6,983,562.21 -6,983,562.21
- 基金拆分/份额折算前 --
基金拆分/份额折算变动份额 --
本期申购 --
本期赎回(以"-"号填列) --
本期末 86,896,544.57 86,896,544.57
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润?
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -16,584,696.65 -6,738,667.59 -23,323,364.24华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 21 页 共 46 页
本期利润 463,633.76 1,827,348.73 2,290,982.49
本期基金份额交易产
生的变动数
1,150,759.33 114,908.56 1,265,667.89
其中：基金申购款 -33,853.08 -4,866.64 -38,719.72
基金赎回款 1,184,612.41 119,775.20 1,304,387.61
本期已分配利润 ---
本期末 -14,970,303.56 -4,796,410.30 -19,766,713.86
6.4.7.11 存款利息收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 14,943.78
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 -
其他 -
合计 14,943.78
6.4.7.12 股票投资收益?
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
卖出股票成交总额 82,417,056.77
减：卖出股票成本总额 81,049,171.47
买卖股票差价收入 1,367,885.30
6.4.7.13 基金投资收益?
注：无。
6.4.7.14 债券投资收益?
注：无。
资产支持证券投资收益
注：无。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 22 页 共 46 页
6.4.7.15 衍生工具收益?
注：无。
6.4.7.16 股利收益?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
股票投资产生的股利收益 537,668.03
基金投资产生的股利收益 -
合计 537,668.03
6.4.7.17 公允价值变动收益?
单位：人民币元
项目名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 1,827,348.73
——股票投资 1,770,725.88
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 56,622.85
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 1,827,348.73
6.4.7.18 其他收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
基金赎回费收入 3,608.58
合计 3,608.58
注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金财产。
6.4.7.19 交易费用?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
交易所市场交易费用
188,232.53华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 23 页 共 46 页
银行间市场交易费用
-
交易佣金
339,502.48
合计
527,735.01
6.4.7.20 其他费用?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
审计费用 29,835.26
信息披露费 114,796.50
银行汇划费 2,815.98
税务顾问费 15,024.06
合计 162,471.80
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明?
6.4.8.1 或有事项?
无。
6.4.8.2 资产负债表日后事项?
无。
6.4.9 关联方关系?
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况?
未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方?
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记人、基金直销机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：1、关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易?
注：无。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 24 页 共 46 页
6.4.10.2.1
6.4.10.2 关联方报酬?
基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的
管理费
654,954.28 992,652.12
其中：支付销售机构的客
户维护费
258,510.46 389,735.11
注：本基金应支付基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的 1.80%的年费率计提，计算方法如下：
H = E × 1.80% ÷ 当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人次月首日起 5 个工作日内将上月基金管理费的计算结
果通知基金托管人并发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.10.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的
托管费
127,352.25 193,015.70
注：本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提，计算方法如下：
H = E × 0.35% ÷ 当年天数
H 为每日应支付的托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内将上月基金托管费的计
算结果书面通知基金托管人并发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起10 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
注：本基金本期未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 25 页 共 46 页
6.4.10.4.1
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况?
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况?
份额单位：份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6
月30日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30
日
基金合同生效日（ 2010年
12月 2 日 ）持有的基金份
额
5,001,200.00 5,001,200.00
期初持有的基金份额 --
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
5.76% 4.83%
注：基金管理人投资本基金的费用均参照本基金公布的费率收取。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
注：本报告期间，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011年 1月 1 日至 2011年 6 月 30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份
有限公司
2,210,777.74 14,943.78 3,640,756.84 73,650.53
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
注：无。
6.4.11 利润分配情况?
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金?
注：无。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 26 页 共 46 页
6.4.12 期末（2012年6月30日）本基金持有的流通受限证券?
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
注：本基金本报告期末未持有流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
591
hk
中国
高精
密
2011年
10月
27日
重大
事项
2．19 未知 未知 504,000 1,157,443.501,103,188.31 -
注：1、本基金截至2012年6 月30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的
股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1
6.4.12.3.2
银行间市场债券正回购?
无。
交易所市场债券正回购?
无。
6.4.13 金融工具风险及管理?
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构?
本基金属主动管理的股票型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高收益品种。本基金
投资的金融工具主要包括股票投资、基金投资、债券投资及权证投资等。本基金力争通过主动投资追
求适度风险水平下的较高收益。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括
信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险
控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“预期风险收益水平高于
混合型基金、债券型基金及货币市场基金”的风险收益目标。
本基金的基金管理人建立的风险管理体系由“组织、制度、流程和报告”等四个方面构成。组织
是指由公司总经理领导，以风险控制委员会为核心，由督察长、风险管理部、法律监察部组成的风险
管理机构，它是风险管理体系的运作基础；制度是指风险管理相关的规章制度，是对组织职能及其工
作流程等的具体规定；流程是风险管理的工作流程，它详细规定了各部门之间风险管理工作的内容和华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 27 页 共 46 页
程序；报告是对流程的必要反映和记录，既是风险管理工作的重要环节，也是对风险管理工作的总结
和披露。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测
各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的
频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特
定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各
种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险?
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现
违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放
在本基金的托管行中国银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以
中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行
间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风
险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人
的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2012 年 6 月 30 日，本基金持有的信用类债券占
基金资产净值的比例为零（2011年 12月31 日：同） 。
6.4.13.3 流动性风险?
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额
持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的
变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 28 页 共 46 页
6.4.13.4.1
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例
要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的
综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一
家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基
金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，
其余亦可在银行间同业市场交易， 因此除附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由
转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基
金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除部分基金资
产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资
产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为三个月以内且不计息，可赎回基金份额净值
(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险?
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发
生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利率风险?
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金
融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付
息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 29 页 共 46 页
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期
等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很
大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和债券投
资等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口?
单位：人民币元
本期末
2012年6月30日
1 个月以内 1-3个月
3个月-1
年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 8,461,260.11 - - - - - 8,461,260.11
交易性金融资产 - - - - -59,157,849.8059,157,849.80
应收证券清算款 -------
应收利息 - - - - - 462.53 462.53
应收股利 - - - - - 129,820.26 129,820.26
应收申购款 - - - - - 1,987.28 1,987.28
资产总计 8,461,260.11 - - - -59,290,119.8767,751,379.98
负债
应付赎回款 - - - - - 152,460.81 152,460.81
应付管理人报酬 - - - - - 98,592.73 98,592.73
应付托管费 - - - - - 19,170.81 19,170.81
应付交易费用 -------
其他负债 - - - - - 351,324.92 351,324.92
负债总计 - - - - - 621,549.27 621,549.27
利率敏感度缺口 8,461,260.11 - - - -58,668,570.6067,129,830.71
上年度末
2011 年 12 月31 日
1 个月以内 1-3个月
3 个月-1
年
1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 7,013,448.01 - - - - 8,914,063.7315,927,511.74
结算备付金 -------
存出保证金 -------
交易性金融资产 - - - - -53,403,374.4553,403,374.45
应收证券清算款 - - - - - 1,482,964.86 1,482,964.86
应收股利 - - - - - 36,967.92 36,967.92
应收利息 - - - - - 1,559.09 1,559.09
应收申购款 - - - - - 888.63 888.63华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 30 页 共 46 页
其他资产 - - - - - 674,701.30 674,701.30
资产总计 7,013,448.01 - - - -64,514,519.9871,527,967.99
负债
卖出回购金融资产款 -------
应付证券清算款 -------
应付赎回款 - - - - - 31,399.03 31,399.03
应付管理人报酬 - - - - - 109,067.08 109,067.08
应付托管费 - - - - - 21,207.47 21,207.47
应付交易费用 -------
应付税费 -------
应付利息 -------
其他负债 - - - - - 1,012,243.51 1,012,243.51
负债总计 - - - - - 1,173,917.09 1,173,917.09
利率敏感度缺口 7,013,448.01 - - - -63,340,602.8970,354,050.90
注：各期限分类的标准按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。于 2012 年 6 月
30 日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析?
注：截至 2012 年 6 月 30 日，本基金未持有的交易性债券投资，因此市场利率的变动对于本基金资产
净值无重大影响。
6.4.13.4.2 外汇风险?
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持
有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对
本基金的外汇风险敞口进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口?
单位：人民币元
本期末
2012年6月30日
项目
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 2,888,567.85 591,487.38 2,770,427.14 6,250,482.37
交易性金融资产 5,894,218.72 26,195,878.40 27,067,752.68 59,157,849.80
应收股利 - 81,372.50 3,362.26 84,734.76
资产合计 8,782,786.57 26,868,738.28 29,841,542.08 65,493,066.93
以外币计价的负债
其它负债 37,256.82 - - 37,256.82
负债合计 37,256.82 - - 37,256.82
资产负债表外汇风险敞口净额 8,745,529.75 26,868,738.28 29,841,542.08 65,455,810.11华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 31 页 共 46 页
上年度末
2011 年 12 月31 日
项目
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 6,548,311.90 410,099.52 1,955,652.31 8,914,063.73
交易性金融资产 3,122,030.92 22,699,169.53 27,582,174.00 53,403,374.45
应收股利 - 36,967.92 - 36,967.92
应收证券清算款 1,097,143.27 385,821.59 - 1,482,964.86
其它资产 - 674,701.30 - 674,701.30
资产合计 10,767,486.09 24,206,759.86 29,537,826.31 64,512,072.26
以外币计价的负债
其它负债 697,037.69 - - 697,037.69
负债合计 697,037.69 - - 697,037.69
资产负债表外汇风险敞口净额 10,070,448.40 24,206,759.86 29,537,826.31 63,815,034.57
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析?
除汇率以外的其他市场变量保持不变 假
设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动
本期末（2012 年6 月30 日） 上年度末（2011 年12 月 31 日）
分
析
所有外币相对人民币
升值 5%
3,640,000.00 3,190,000.00
所有外币相对人民币
贬值 5%
-3,640,000.00 -3,190,000.00
6.4.13.4.3 其他价格风险?
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的
市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股
票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能
来源于证券市场整体波动的影响。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资的股票占基金资产的比例不低于
60%；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于
40%， 其中， 现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5％。 本基金不低于 80%
的权益类资产将投资于亚洲领导企业。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 32 页 共 46 页
施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口?
金额单位：人民币元
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011 年 12 月31 日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 58,157,085.73 86.63 52,459,233.23 74.56
交易性金融资产－基金投资 1,000,764.07 1.49 944,141.22 1.34
交易性金融资产－债券投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 59,157,849.80 88.12 53,403,374.45 75.91
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析?
除“MSCI指数”以外的其他市场变量保持不变
假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末（ 2012年6 月
30 日 ）
上年度末（ 2011年12 月
31 日 ）
MSCI指数上涨 5% 2,770,000.00 2,520,000.00
MSCI指数下跌 5% -2,770,000.00 -2,520,000.00
分析
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险?
无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
无。
§7 投资组合报告?
7.1 期末基金资产组合情况???
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 33 页 共 46 页
1 权益投资 58,157,085.73 85.84
其中：普通股 58,157,085.73 85.84
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 1,000,764.07 1.48
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,461,260.11 12.49
8 其他各项资产 132,270.07 0.20
9 合计 67,751,379.98 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布?
金额单位:人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
新加坡交易所 3,036,262.48 4.52
马来西亚交易所 2,139,802.12 3.19
香港交易所 25,195,114.33 37.53
菲律宾交易所 1,036,172.13 1.54
印尼交易所 5,241,582.72 7.81
台湾亚交易所 7,483,461.22 11.15
泰国交易所 3,043,999.04 4.53
韩国交易所 5,698,723.29 8.49
美国交易所 5,281,968.40 7.87
合计 58,157,085.73 86.63
7.3 期末按行业分类的权益投资组合?
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
10
能源 4,016,668.84 5.98
15
原材料 1,757,659.16 2.62
20
工业 8,777,774.63 13.08华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 34 页 共 46 页
25
非日常生活消费品 16,447,091.94 24.50
30
日常消费品 7,981,960.65 11.89
35
医疗保健 2,864,394.73 4.27
40
金融 2,424,622.23 3.61
45
信息技术 10,847,425.20 16.16
50
电信业务 3,039,488.35 4.53
合计 58,157,085.73 86.63
注：本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准GICS。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细?
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 公司名
称(中
文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量(股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 PHOENIX SATELLITE
TELEVISION
凤凰卫视 2008 HK 香港
交易
所
香港 1,664,000 3,079,314.20 4.59
2 SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
三星电子 005930
KS
韩国
交易
所
韩国 366 2,427,402.22 3.62
3 GUDANG GARAM TBK
PT
盐仓集团 GGRM IJ 印尼
交易
所
印尼 47,500 1,967,075.77 2.93
4 DYNAPACK
INTERNATIONAL
TECH
顺达科 3211 TT 台湾
亚交
易所
台湾 55,000 1,887,831.42 2.81
5 HYUNDAI MOBIS 现代汽车 012330
KS
韩国
交易
所
韩国 1,238 1,876,638.60 2.80
6 CHINA
COMMUNICATIONS
CONST-H
中国交通
建设
1800 HK 香港
交易
所
香港 340,000 1,876,473.40 2.80
7 EBAY INC 易趣网 EBAY US 美国
交易
所
美国 6,923 1,839,503.75 2.74
8 ASM PACIFIC
TECHNOLOGY
太平洋 522 HK 香港
交易
所
香港 22,100 1,773,710.84 2.64
9 BBMG
CORPORATION-H
金隅股份 2009 HK 香港
交易
所
香港 401,500 1,757,659.16 2.62
10 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
中石化 386 HK 香港
交易
香港 300,000 1,682,614.08 2.51华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 35 页 共 46 页
所
11 I.T LTD I.T服饰 999 HK 香港
交易
所
香港 598,000 1,633,130.23 2.43
12 INDOFOOD CBP
SUKSES MAKMUR T
印多福 ICBP IJ 印尼
交易
所
印尼 420,500 1,628,119.24 2.43
13 TOTAL ACCESS
COMMUNICATION
泰国电信
运营商
DTAC-R
TB
泰国
交易
所
泰国 110,200 1,624,767.86 2.42
14 DONGFANG ELECTRIC
CORP LTD-H
东方电气 1072 HK 香港
交易
所
香港 120,200 1,536,474.48 2.29
15 IMAX CORP IMAX公
司
IMAX US 美国
交易
所
美国 9,681 1,471,389.51 2.19
16 GALAXY
ENTERTAINMENT
GROUP L
银河娱乐 27 HK 香港
交易
所
香港 94,000 1,468,243.83 2.19
17 SINO
BIOPHARMACEUTICAL
中国生物
制造
1177 HK 香港
交易
所
香港 640,000 1,455,656.83 2.17
18 BIOSTIME
INTERNATIONAL
HOLDI
合生元 1112 HK 香港
交易
所
香港 87,000 1,432,667.63 2.13
19 BANPU PUBLIC CO
LTD
万浦公司 BANPU/F
TB
泰国
交易
所
泰国 15,900 1,419,231.18 2.11
20 AXIATA GROUP
BERHAD
亚通国际 AXIATA
MK
马来
西亚
交易
所
马来西
亚
130,700 1,414,720.49 2.11
21 BIOSENSORS
INTERNATIONAL GRO
柏盛国际 BIG SP 新加
坡交
易所
新加坡 249,000 1,408,737.90 2.10
22 GWANGJUSHINSEGAE
CO LTD
新世界百
货公司
037710
KS
韩国
交易
所
韩国 1,226 1,394,682.47 2.08
23 SINA CORP 新浪 SINA US 美国
交易
所
美国 4,052 1,327,812.32 1.98
24 FORMOSA
INTERNATIONAL
HOTELS
晶华国际
酒店
2707 TT 台湾
亚交
易所
台湾 19,000 1,276,140.14 1.90华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 36 页 共 46 页
25 WEICHAI POWER CO
LTD-H
潍柴动力 2338 HK 香港
交易
所
香港 50,000 1,245,248.55 1.85
26 STANDARD FOODS
CORP
佳格食品 1227 TT 台湾
亚交
易所
台湾 67,000 1,213,742.12 1.81
27 MAN WAH HOLDINGS
LTD
敏华控股 1999 HK 香港
交易
所
香港 448,800 1,167,127.65 1.74
28 ASTRA
INTERNATIONAL TBK
PT
阿斯特拉
国际
ASII IJ 印尼
交易
所
印尼 245,000 1,130,079.56 1.68
29 MERIDA INDUSTRY CO
LTD
美利达工
业
9914 TT 台湾
亚交
易所
台湾 49,000 1,121,257.45 1.67
30 CHINA HIGH
PRECISION AUTOMAT
中国高精
密
591 HK 香港
交易
所
香港 504,000 1,103,188.31 1.64
31 CATCHER
TECHNOLOGY CO LTD
可成科技 2474 TT 台湾
亚交
易所
台湾 26,000 1,093,501.46 1.63
32 WASION GROUP
HOLDINGS LTD
威盛集团 3393 HK 香港
交易
所
香港 440,000 1,086,851.30 1.62
33 BDO UNIBANK INC BDO银行 BDO PM 菲律
宾交
易所
菲律宾 108,671 1,036,172.13 1.54
34 GOLDEN
AGRI-RESOURCES
LTD
金光农业
资源
GGR SP 新加
坡交
易所
新加坡 304,000 1,015,274.26 1.51
35 CHINA COAL ENERGY
CO-H
中煤能源 1898 HK 香港
交易
所
香港 177,000 914,823.58 1.36
36 CHINA PACIFIC
INSURANCE GR-H
中国太保 2601 HK 香港
交易
所
香港 36,000 730,763.21 1.09
37 GENTING
PLANTATIONS BHD
仁定种植
业
GENP MK 马来
西亚
交易
所
马来西
亚
39,400 725,081.63 1.08
38 SPG LAND HOLDINGS
LTD
盛高置地 337 HK 香港
交易
所
香港 486,000 657,686.89 0.98
39 KINSUS 景硕科技 3189 TT 台湾 台湾 38,000 655,380.49 0.98华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 37 页 共 46 页
INTERCONNECT TECH 亚交
易所
40 HOLLYSYS
AUTOMATION
TECHNOLO
和利时自
动化
HOLI US 美国
交易
所
美国 11,937 643,262.82 0.96
41 JARDINE MATHESON
HLDGS LTD
香港怡和
控股
JM SP 新加
坡交
易所
新加坡 2,000 612,250.32 0.91
42 EMPEROR WATCH &
JEWELLERY
英皇钟表
珠宝
887 HK 香港
交易
所
香港 1,040,000 593,480.16 0.88
43 ADHI KARYA PERSERO
TBK PT
阿迪．卡
尔雅国营
建筑公司
ADHI IJ 印尼
交易
所
印尼 774,500 516,308.15 0.77
44 TAIWAN FAMILYMART
CO LTD
台湾全家 5903 TT 台湾
亚交
易所
台湾 8,000 235,608.14 0.35
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动?
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细?
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 BBMG CORPORATION-H 2009 HK 4,345,402.28 6.18
2 EMPEROR WATCH & JEWELLERY 887 HK 3,066,079.97 4.36
3 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 005930 KS 2,608,275.69 3.71
4 BIOSENSORS INTERNATIONAL
GRO
BIG SP 2,333,871.45 3.32
5 EBAY INC EBAY US 2,246,093.59 3.19
6 CHINA TELECOM CORP LTD-H 728 HK 2,169,865.87 3.08
7 CHINA COMMUNICATIONS
CONST-H
1800 HK 2,101,857.53 2.99
8 BANPU PUBLIC CO LTD BANPU/F TB 1,988,313.80 2.83
9 MERIDA INDUSTRY CO LTD 9914 TT 1,978,463.10 2.81
10 DYNAPACK INTERNATIONAL
TECH
3211 TT 1,977,318.15 2.81
11 PHOENIX SATELLITE
TELEVISION
2008 HK 1,914,615.94 2.72
12 VTECH HOLDINGS LTD 303 HK 1,906,872.49 2.71
13 CHINA PETROLEUM &
CHEMICAL-H
386 HK 1,890,685.54 2.69华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 38 页 共 46 页
14 TPK HOLDING CO LTD 3673 TT 1,880,898.09 2.67
15 ASM PACIFIC TECHNOLOGY 522 HK 1,859,072.33 2.64
16 CHINA MODERN DAIRY
HOLDINGS
1117 HK 1,800,919.56 2.56
17 DONGFANG ELECTRIC CORP
LTD-H
1072 HK 1,760,700.15 2.50
18 CHINA COAL ENERGY CO-H 1898 HK 1,653,657.34 2.35
19 WEICHAI POWER CO LTD-H 2338 HK 1,587,213.19 2.26
20 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 1,586,764.70 2.26
21 TOTAL ACCESS
COMMUNICATION
DTAC-R TB 1,553,979.84 2.21
22 SINA CORP SINA US 1,551,911.65 2.21
23 MAN WAH HOLDINGS LTD 1999 HK 1,540,060.71 2.19
24 CHINA YURUN FOOD GROUP LTD 1068 HK 1,539,506.81 2.19
25 GALAXY ENTERTAINMENT
GROUP L
27 HK 1,526,443.18 2.17
26 INDOFOOD CBP SUKSES MAKMUR
T
ICBP IJ 1,526,161.16 2.17
27 MEGASTUDY CO LTD 072870 KS 1,526,024.59 2.17
28 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP
ADR
EDU US 1,464,561.51 2.08
29 TELEKOMUNIKASI INDONESIA
PER
TLKM IJ 1,440,826.54 2.05
30 STANDARD FOODS CORP 1227 TT 1,440,473.11 2.05
31 IMAX CORP IMAX US 1,429,623.40 2.03
注：不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细?
金额单位：人民币元
序
号
公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 TOWNGAS CHINA CO LTD 1083 HK 3,313,497.28 4.71
2 GREAT WALL MOTOR COMPANY-H 2333 HK 2,918,257.81 4.15
3 MINDRAY MEDICAL INTL
LTD-ADR
MR US 2,845,787.56 4.04
4 BBMG CORPORATION-H 2009 HK 2,826,835.15 4.02
5 CHINA SHINEWAY
PHARMACEUTICA
2877 HK 2,730,908.00 3.88
6 EMPEROR WATCH & JEWELLERY 887 HK 2,458,038.99 3.49
7 SUN HUNG KAI PROPERTIES 16 HK 2,436,570.62 3.46
8 POWER ASSETS HOLDINGS LTD 6 HK 2,368,449.86 3.37
9 GAJAH TUNGGAL TBK PT GJTL IJ 2,360,336.60 3.35华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 39 页 共 46 页
10 CHINA TELECOM CORP LTD-H 728 HK 2,336,618.47 3.32
11 CHINA COAL ENERGY CO-H 1898 HK 2,296,138.46 3.26
12 GLOBAL & YUASA BATTERY CO 004490 KS 2,145,708.50 3.05
13 JOLLIBEE FOODS
CORPORATION
JFC PM 2,111,093.85 3.00
14 INTIME DEPARTMENT STORE 1833 HK 2,056,992.28 2.92
15 MSTAR SEMICONDUCTOR INC 3697 TT 1,942,431.73 2.76
16 CHINA MODERN DAIRY
HOLDINGS
1117 HK 1,920,712.24 2.73
17 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 TT 1,917,966.25 2.73
18 VTECH HOLDINGS LTD 303 HK 1,815,822.04 2.58
19 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP
ADR
EDU US 1,710,289.57 2.43
20 KWG PROPERTY HOLDING LTD 1813 HK 1,692,540.62 2.41
21 ST SHINE OPTICAL CO LTD 1565 TT 1,672,831.07 2.38
22 AGRICULTURAL BANK OF
CHINA-H
1288 HK 1,625,468.14 2.31
23 HTC CORP 2498 TT 1,604,436.33 2.28
24 HYUNDAI MOTOR CO 005380 KS 1,549,363.95 2.20
25 TPK HOLDING CO LTD 3673 TT 1,499,757.99 2.13
26 PHOENIX SATELLITE
TELEVISION
2008 HK 1,488,737.33 2.12
27 MEGAWORLD CORP MEG PM 1,460,001.06 2.08
28 TELEKOMUNIKASI INDONESIA
PER
TLKM IJ 1,425,857.66 2.03
注：不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额?
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额 84,976,298.09
卖出收入（成交）总额 82,417,056.77
注：不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合?
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细?
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细?
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 40 页 共 46 页
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细?
注：本基金本报告期末未持有衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名基金投资明细?
金额单位：人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 ISHARES BSE
SENSEX INDIA
IND
股票型 交易型开放
式
贝莱德资
产管理北
亚有限公
司
1,000,764.07 1.49
7.11 投资组合报告附注???
7.11.1 ?
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况，也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
7.11.3 期末其他各项资产构成??
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 129,820.26
4 应收利息 462.53
5 应收申购款 1,987.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 132,270.07
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 41 页 共 46 页
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
1,489 58,359.00 7,586,275.90 8.73% 79,310,268.67 91.27%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本基金
956,307.58 1.1005%
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 50 万
份至 100万份（含） 。
2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
§9 开放式基金份额变动?
单位：份
本报告期期初基金份额总额 93,677,415.14
本报告期基金总申购份额 202,691.64
减：本报告期基金总赎回份额 6,983,562.21
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 86,896,544.57
§10 重大事件揭示?
10.1 基金份额持有人大会决议?
报告期内未召开基金份额持有人大会。
华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 42 页 共 46 页
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
报告期内，基金管理人的股东书面一致同意陈国杰辞任公司董事职务，任命 Rajeev Mittal 先生
为公司董事。上述人员的变更已报中国证券监督管理委员会及上海监管局备案。
本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变?
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况??
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
CLSA - 21,745,833.56 12.98% 42,902.36 12.63% -
Morgan Stanley - 13,791,138.86 8.23% 22,107.14 6.51% -
HSBC - 12,887,153.57 7.69% 18,364.43 5.41% -
德意志银行 - 12,518,302.09 7.47% 22,474.44 6.62% -
CITI - 12,461,137.76 7.44% 31,920.56 9.40% -
CREDIT SUISSE - 11,075,167.45 6.61% 27,687.92 8.15% -
NOMURA - 10,524,892.23 6.28% 26,312.14 7.75% -
Macquarie - 9,696,655.24 5.79% 24,241.64 7.14% - 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 43 页 共 46 页
CIMB - 8,750,297.83 5.22% 21,407.39 6.30% -
KIM ENG - 7,199,904.54 4.30% 16,075.92 4.73% -
DSHN - 7,011,021.29 4.19% 7,010.74 2.06% -
CICC - 5,371,644.58 3.21% 10,743.30 3.16% -
Samsung - 5,335,101.53 3.19% 10,670.01 3.14% -
MAST - 5,184,105.92 3.10% 6,220.44 1.83% -
CITICHK - 4,839,916.22 2.89% 7,259.87 2.14% -
HDBS - 4,432,038.09 2.65% 12,461.64 3.67% -
OSK - 3,278,282.21 1.96% 9,228.25 2.72% -
TC - 3,173,743.80 1.89% 7,934.36 2.34% -
DAIWA - 2,475,102.17 1.48% 2,475.10 0.73% -
CAPITAL - 2,077,822.71 1.24% 2,960.58 0.87% -
KGI ASIA - 1,977,110.56 1.18% 4,942.77 1.45% -
DANA - 1,440,826.54 0.86% 4,322.48 1.27% -
注：1、基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5 亿元人民币；财务状况良好，各项财务
指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民
银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基
金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基
金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供
高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。
（2）选择程序： （a）服务评价； （b）拟定备选交易单元； （c）签约。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况?
注：无。
10.8 其他重大事件?
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华泰柏瑞基金管理有限公司
继续参加交通银行网上银行、
手机银行基金申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2012-06-28
2 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国证券报、上海证 2012-06-20 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 44 页 共 46 页
关于拟新增上海好买基金销
售有限公司为基金代销机构
的公告
券报、证券时报
3
华泰柏瑞基金管理有限公司
关于提请投资者及时更新已
过期身份证件或者身份证明
文件的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2012-06-19
4
华泰柏瑞基金管理有限公司
参加华融证券网上交易基金
定投申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2012-05-31
5
华泰柏瑞亚洲领导企业股票
型证券投资基金 2012 年第 1
季度报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报 2012-04-23
6
华泰柏瑞基金管理有限公司
参加国泰君安证券自助式交
易系统开放式基金申购费率
优惠活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2012-04-10
7
华泰柏瑞亚洲领导企业股票
型证券投资基金 2011 年年度
报告
中国证券报、上海证
券报、证券时报 2012-03-30
8
华泰柏瑞亚洲领导企业股票
型证券投资基金 2011 年年度
报告摘要
中国证券报、上海证
券报、证券时报 2012-03-30
9
华泰柏瑞基金管理有限公司
继续参加中国工商银行个人
电子银行基金申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2012-03-30
10 华泰柏瑞亚洲领导企业股票 中国证券报、上海证 2012-01-20 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 45 页 共 46 页
型证券投资基金 2011 年第 4
季度报告
券报、证券时报
11
华泰柏瑞亚洲领导企业股票
型证券投资基金更新的招募
说明书 2012年第 1 号
中国证券报、上海证
券报、证券时报 2012-01-14
12
华泰柏瑞亚洲领导企业股票
型证券投资基金更新的招募
说明书（摘要）2012 年第 1
号
中国证券报、上海证
券报、证券时报
2012-01-14
§11 备查文件目录?
11.1 备查文件目录?
1、本基金的中国证监会批准募集文件
2、本基金的《基金合同》
3、本基金的《招募说明书》
4、本基金的《托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本基金的公告
11.2 存放地点?
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 17 层
11.3 查阅方式?
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问，可咨询基
金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线：400-888-0001（免长途费） 021-3878 4638 公
司网址：www.huatai-pb.com
华泰柏瑞基金管理有限公司
2012年8月28日 华泰柏瑞亚洲领导企业股票(QDII)2012年半年度报告
第 46 页 共 46 页
