景 顺 长 城 内需 增 长 开 放式 证 券 投 资基 金
2012 年 半年 度 报 告
2012 年6 月30 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期:2012 年8 月28 日
景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 全部独立
董事签 字同 意, 并由 董事 长签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2012 年 8 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2012 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 13
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 31
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 36
7.9 投 资组 合报 告附 注 .................................................................................................................... 36
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 37
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 37
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 37
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 37 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 38
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 38
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 38
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 38
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 38
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 38
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 39
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 41
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 43
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 43
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 44
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 44
景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城内 需增 长开 放式 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城内 需增 长股 票
基金主 代码 260104
交易代 码 260104
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2004 年 6 月 25 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 676,237,330.99 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 优先 投资 于内 需拉动 型行 业中 的优 势企
业, 分 享中 国经 济和 行业 的快速 增长 带来 的最 大收 益,
实现基 金资 产的 长期 、可 持续的 稳定 增值 。
投资策 略 股票投 资部 分以 “内 需拉 动型” 行业 的优 势企 业为 主,
以成长 、价 值及 稳定 收入 为基础 ,在 合适 的价 位买 入
具有高 成长 性的 成长 型股 票,价 值被 市场 低估 的价 值
型股票 ,以 及 能 提供 稳定 收入的 收益 型股 票。 债券 投
资部分 着重 本金 安全 性和 流动性 。
业绩比 较基 准 沪深综 合指 数总 市值 加权 指数×80% +中 国债 券总 指
数×20 % 。
风险收 益特 征 本基金 在风 险较 高的 股票 型基金 中属 于中 低风 险基
金,依 据本 基金 投资 组合 管理方 法的 特征 对投 资组 合
风险进 行控 制, 力争 使本 基金的 平均 单位 风险 收益 值
高于业 绩比 较基 准的 平均 单位风 险收 益值 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 杨皞阳 李芳菲
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@invescogreatwall.com lifangfei@abchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-63201816
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里
建设广 场第 一 座21 层
北京市 东城 区建 国门 内大 街69
号 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里
建设广 场第 一 座21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街28
号凯晨 世贸 中心 东座 九层
邮政编 码 518048 100031
法定代 表人 赵如冰 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.invescogreatwall.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -116,686,252.36
本期利 润 -47,470,113.73
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0649
本期加 权平 均净 值利 润率 -2.00%
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.13%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 1,026,847,943.11
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.5185
期末基 金资 产净 值 2,179,537,966.57
期末基 金份 额净 值 3.223
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 376.73%
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -2.30% 0.91% -4.67% 0.80% 2.37% 0.11%
过去三 个月 3.40% 0.97% -0.06% 0.78% 3.46% 0.19%
过去六 个月 -2.13% 1.21% 2.43% 0.96% -4.56% 0.25%
过去一 年 -13.20% 1.16% -14.58% 0.99% 1.38% 0.17%
过去三 年 3.97% 1.45% -14.94% 1.16% 18.91% 0.29%
自基金 合同
生效起 至今
376.73% 1.60% 69.95% 1.44% 306.78% 0.16%
景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:在资产配 置方面, 本 基金投资于股 票投资的 比 例为 70%-95%; 投资于债 券投资的最大 比例为
30% 。 本基 金优 先投 资于 和 经济增 长最 为密 切的 内需 拉动型 行业 中的 优势 企业 。 对这 些行 业的 投资
占股票 投资 的比 重不 低于 80%。 按照 本基 金基 金合 同 的规定 ,本 基金 的投 资建 仓期为 自 2004 年 6
月25 日合 同生 效日 起3 个 月。建 仓期 结 束 时, 本基 金投资 组合 达到 上述 投资 组合比 例的 要求 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 有限责 任公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2012 年 6 月 30 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司管理 景顺 长城 景系 列开 放式证 券投 资 基
金、景顺长城 内需 增长 开 放式证券投资 基金、景 顺 长城鼎益股票 型证券投 资 基金(LOF) 、景顺长
城资源垄断股 票型证券 投 资基金(LOF ) 、景顺长 城 新兴成长股票 型证券投 资 基金、景顺 长城内需
增长贰号股票 型证券投 资 基金、景顺长 城精选蓝 筹 股票型证券投 资基金、 景 顺长城公司 治理股票
型证券 投资 基金 、 景 顺长 城能源 基建 股票 型证 券投 资基金 、 景 顺长 城中 小盘 股票型 证券 投资 基金 、
景顺长城稳定 收益债券 型 证券投资基金 、景顺长 城 大中华股票型 证券投资 基 金、景顺长 城核心竞
争力股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 优信 增利 债券 型证券 投资 基金 、上 证 180 等权 重交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 上 证 180 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金。 其 中
景顺长城景系 列开放式 证 券投资基金下 设景顺长 城 优选股票证券 投资基金 、 景顺长城货 币市场证
券投资 基金 、景 顺长 城动 力平衡 证券 投资 基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
(助理 )期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
王鹏辉
本基金 基金 经理,
景 顺 长 城 内 需 增
长 贰 号 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金
经理, 景 顺长 城中
小 盘 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理,投 资总 监
2007 年 9
月 15 日
- 11
华 中 理 工 大 学 工 学 学
士、 经济 学硕 士。 曾先
后 担 任 深 圳 市 农 村 商
业 银 行 资 金 部 债 券 交
易员、 长 城证 券研 究部
研究员、 融通 基金 研究
策 划 部 行 业 研 究 员 ;
2007 年 3 月 加入 本公
司。
杨鹏
本基金 基金 经理,
景 顺 长 城 内 需 增
长 贰 号 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金
经理, 景 顺长 城中
小 盘 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经
理
2010 年 8
月 21 日
- 8
北京大 学经 济学 学士、
上 海 财 经 大 学 经 济 学
硕士。 曾 任职 于融 通基
金研究 策划 部, 担 任宏
观研究 员、 债 券研 究员
和 货 币 基 金 基 金 经 理
助理职 务 ; 2008 年3 月
加入本 公司 。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本 基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《 景 顺长城 内需 增长 开放 式证 券投资 基金 基金 合同 》 和 其他有 关法 律法 规的
规定,本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产,在 严格控制 风 险的基础上 ,为基金
持有人 谋求 最大 利益 。 本 报告期 内 , 基 金运 作整 体 合法合 规 , 未 发现 损害 基 金持有 人利 益的 行为 。
基金的 投资 范围 、投 资比 例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 , 完 善
相应制度及流 程,通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行,公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年,制造 业投资低 位 徘徊、房地产 投资持续 下 滑、信贷催生 的复苏渐 隐 去、宏观经济 恶
化趋显性。刺 激政策对 民 营经济的挤出 作用在资 金 、税收等方面 逐步 体现 出 来,一批符 合转型方
向的成长型公 司也未能 战 胜宏观环境的 周期波动 , 因此在政府主 动调控房 地 产等行业的 同时,制
造业的活力并 没有得到 释 放,经济增长 缺乏动力 , 市场的中长期 成长预期 悲 观化。A 股 市场相应
大幅波动:年 初低价周 期 股短暂表现后 ,市场在 悲 观预期下迅速 回归 “确定性 ” —— 少数业绩 兑
现的成长股和 预期见底 的 反转股受到追 捧,券商 、 地产、白酒、 医药、装 饰 、安防等涨 幅靠前,
而短期 数据 不佳 的成 长概 念股和 商贸 、信 息设 备等 遭到抛 弃。
本基金年初对 经济恶化 程 度认识不够充 分,增加 了 股票资产配置 比例,降 低 了消费品和新 兴
产业的配置比 例, 增加 了 传统行业配置 比例。2 季 度以来,经济 下滑超出 预 期,下游需 求不振,
上游价格承受 压力,传 统 制造业产业产 能过剩的 压 力逐渐显现, 因此本基 金 修正了前期 对宏观经
济和政策的预 期,并对 组 合进行了较大 的调整, 修 正了经济形势 的判断, 重 新回归消费 品和新兴
产业。 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2012 年上 半年 ,本 基金 份 额净值 增长 率为-2.13% , 低于业 绩比 较基 准收 益 率4.56% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
宏观经 济
海外环境仍不 稳定:欧 债 危机持续震荡 、美元汇 率 走高、油价振 幅加剧、 国 际农产品价格 大
幅波动 ,外 需难 言 见 底, 但美国 经济 出现 了新 屋和 汽车销 售复 苏的 苗头 。
国内通胀见顶 、经济增 速 回落,为政策 放松提供 了 条件,但真正 放松的幅 度 可能很有限, 走
转型之 路才 是可 持续 的。
证券市 场
我们认 为 A 股市 场进 入了 底部区 域, 内部 的估 值体 系经过 多年 的修 正, 进入 了相对 合理 的 状
态。 但 A 股 市场 融资 和减 持压力 持续 存在 ,而 存量 资金萎 缩、 又缺 乏长 期资 金持续 流入 的支 撑 ,
这是困 扰 A 股的 一个 重要 因素。 在此 因素 不能 得到 有效改 善的 背景 下, 上市 公司整 体业 绩又 摆 脱
不了宏 观经 济减 速的 影响 ,A 股 存量 博弈 的状 况将 会持续 。
行业走 势
我们仍然坚信 转型而不 是 刺激,才是中 国 经济的 根 本出路。中国 经济的产 业 结构升级在此 轮
经济减速的环 境中不会 停 滞而是会加速 ;而伴随 人 均收入及城市 化率达到 一 定水平,消 费升级的
趋势不 可逆 转。 我们 将重 点关注 新兴 产业 和消 费行 业的投 资机 会。
展望未来,中 国经济增 长 方式转型的过 程中将涌 现 出一批又一批 优秀企业 , 这将为我们提 供
良好的 投资 机会 。本 基金 将精选 具有 长期 增长 潜力 的优秀 企业 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵 守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资部、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险控制 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 书面形式 或 双方认可的其 他方式报 给 基金托管人, 基金托管 人 按基金合同 规定的估
值方法、时间 、程序进 行 复核,基金托 管人复核 无 误后返回给基 金管理人 , 由基金管理 人对外公景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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布。月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金 会 计账 目的 核对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资部人员凭借 其丰富的 专 业技能和对 市场产品
的长期深入的 跟踪研究 , 综合宏观经济 、行业发 展 及个股状况等 各方面因 素 ,从价值投 资的角度
进行理论分析 ,并根据 分 析的结果向基 金估值小 组 提出有关估值 方法或估 值 模型的建议 。风险控
制人员根据投 资部提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
部共同确定估 值方法并 提 交估值小组。 估值小组 共 同讨论通过后 ,基金事 务 部基 金会计 根据估值
小组确认的估 值方法对 各 基金进行估值 核算并与 基 金托管行核对 。法律、 监 察稽核部相 关人员负
责监察执行估 值政策及 程 序的合规性, 控制执行 中 可能发生的风 险,并对 有 关信息披露 文件进行
合规性 审查 。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金 管理 人尚 未与 定价 服务机 构签 署任 何协 议。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截止本报告期 末,根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况,报告 期
内本基 金未 满足 收益 分配 条件, 不进 行利 润分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管景顺长 城内需增 长 开放式证券投 资基金的 过 程中,本基金 托管人中 国 农业银行股份 有
限公司严格遵 守《证券 投 资基金法》相 关法律法 规 的规定以及《 景顺长城 内 需增长开放 式证券投景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 13 页 共 44 页
资基金基金 合同》 、 《景 顺 长城内需增 长开放式 证券 投资基金托 管协议》 的约 定,对景顺 长城内 需
增长开 放式 证券 投资 基金 管理人 —景 顺长 城基 金管 理有限 公 司2012 年1 月1 日至2012 年6 月30
日基金 的投 资运 作 , 进 行 了认真 、 独立 的会 计核 算 和必要 的投 资监 督 , 认 真 履行了 托管 人的 义务 ,
没有从 事任 何损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ,景顺长 城 基金管理有限 公司在景 顺 长城内需增长 开放式证 券 投资基金的投 资
运作 、 基 金资 产净 值的 计 算、 基金 份额 申购 赎回 价 格的计 算 、 基 金费 用开 支 及利润 分配 等问 题上 ,
不存在损害基 金份额持 有 人利益的行为 ;在报告 期 内,严格遵守 了《证券 投 资基金法》 等有关法
律法规 ,在 各重 要方 面的 运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人认为 , 景顺长 城 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法》及其 他相关法 律 法规的规定, 基金管理 人 所编制和披露 的景顺长 城 内需增长开 放式证券
投资基金半年 度报告中 的 财务指标、净 值表现、 收 益分配情况、 财务会计 报 告、投资组 合报告等
信息真 实、 准确 、完 整, 未发现 有损 害基 金持 有人 利益的 行为 。
§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2012 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 6.4.7.1 282,451,326.03 393,101,115.80
结算备 付金
3,661,496.91 3,702,814.28
存出保 证金
1,715,526.25 2,357,946.70
交易性 金融 资产 6.4.7.2 1,909,340,753.66 2,288,900,600.48
其中: 股票 投资
1,670,195,729.66 2,018,122,600.48
基金投 资
- -
债券投 资
239,145,024.00 270,778,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- - 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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应收利 息 6.4.7.5 2,512,279.47 4,044,794.16
应收股 利
110,828.34 -
应收申 购款
188,979.21 10,820,396.24
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
2,199,981,189.87 2,702,927,667.66
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
12,999,551.80 81,452,067.60
应付赎 回款
1,131,645.15 1,530,615.54
应付管 理人 报酬
2,691,223.25 3,407,067.93
应付托 管费
448,537.20 567,844.66
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,717,768.66 2,665,786.60
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 454,497.24 457,902.33
负债合 计
20,443,223.30 90,081,284.66
所有者权益:
实收基 金 6.4.7.9 676,237,330.99 793,337,043.05
未分配 利润 6.4.7.10 1,503,300,635.58 1,819,509,339.95
所有者 权益 合计
2,179,537,966.57 2,612,846,383.00
负债和 所有 者权 益总 计
2,199,981,189.87 2,702,927,667.66
注:报 告截 止 日2012 年6 月30 日, 基金 份额 净值3.223 元, 基金 份额 总额676,237,330.99 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期: 2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
-14,483,661.70 -178,421,434.64
1.利息 收入
2,960,834.28 3,871,338.66
其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 853,042.53 1,074,133.60
债券利 息收 入
2,107,791.75 2,797,205.06 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
-87,037,777.71 7,870,153.01
其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 -100,060,373.00 -3,035,401.98
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 285,756.67 -604,646.67
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 12,736,838.62 11,510,201.66
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
6.4.7.16 69,216,138.63 -190,634,243.75
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 377,143.10 471,317.44
减: 二、费用
32,986,452.03 33,405,408.57
1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 17,728,333.95 18,140,447.29
2.托 管费 6.4.10.2.2 2,954,722.30 3,023,407.87
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用 6.4.7.18 12,092,501.36 12,023,547.28
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用 6.4.7.19 210,894.42 218,006.13
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
-47,470,113.73 -211,826,843.21
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
-47,470,113.73 -211,826,843.21
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 内需 增长开 放式 证券 投资 基金
本报告 期:2012 年1 月1 日 至 2012 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基 金 净值) 793,337,043.05 1,819,509,339.95 2,612,846,383.00
二、 本期经营活 动产生的基金 净
值变动 数( 本期 利润 )
- -47,470,113.73 -47,470,113.73
三、 本期基金份 额交易产生的 基
金净值 变动 数
-117,099,712.06 -268,738,590.64 -385,838,302.70 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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(净值 减少 以“- ”号 填列 )
其中:1.基 金申 购款 24,169,095.08 54,213,309.80 78,382,404.88
2.基金 赎回 款 -141,268,807.14 -322,951,900.44 -464,220,707.58
四、 本期向基金 份额持有人分 配
利润 产生的基金 净值变动(净 值
减少以 “- ”号填 列)
- - -
五、 期末 所有 者权 益 (基 金 净值) 676,237,330.99 1,503,300,635.58 2,179,537,966.57
项目
上年度可 比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 (基 金 净值) 582,817,820.48 1,874,760,488.55 2,457,578,309.03
二、 本期经营活 动产生的基金 净
值变动 数( 本期 利润 )
- -211,826,843.21 -211,826,843.21
三、 本期基金份 额交易产生的 基
金净值 变动 数
(净值 减少 以“- ”号 填列 )
9,929,318.65 25,631,131.29 35,560,449.94
其中:1.基 金申 购款 150,684,467.36 440,771,517.48 591,455,984.84
2.基金 赎回 款 -140,755,148.71 -415,140,386.19 -555,895,534.90
四、 本期向基金 份额持有人分 配
利润 产生的基金 净值变动(净 值
减少以 “- ”号填 列)
- -80,244,543.49 -80,244,543.49
五、 期末 所有 者权 益 (基 金 净值) 592,747,139.13 1,608,320,233.14 2,201,067,372.27
报表附 注为 财务 报 表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 内 需 增 长 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2004] 第 37 号 《关 于同 意景 顺长 城内 需 增长开 放式 证券 投
资基金设立的 批复》核 准 ,由 景顺长城 基金管理 有 限公司依照《 证券投资 基 金管理暂行 办法》及
其实施 细则 、 《 开放 式证 券 投资基 金试 点办 法 》 等 有 关规定 和 《景 顺长 城内 需 增长开 放式 证券 投资
基金基 金契 约》(后 更名 为 《景顺 长城 内需 增长 开放 式证券 投资 基金 基金 合同 》)发 起, 并于2004
年6 月25 日募 集成 立。 本 基金为 契约 型开 放式 , 存 续期限 不定 , 首次 设立 募 集不包 括 认 购资 金利
息共募 集人 民 币2,520,331,995.74 元, 业 经普 华永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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字(2004) 第 106 号 验 资 报 告 予 以 验 证 。 本 基 金 设 立 募 集 期 内 认 购 资 金 产 生 的 利 息 收 入 人 民 币
581,251.05 元 在本 基金 成 立后, 折算 为 581,251.05 份 基金 份额 ,归 投资 者 所有。 本基 金的 基金
管理人 为景 顺长 城基 金管 理有限 公司 ,基 金托 管人 为中国 农业 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城内需增长 开放式证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定,本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金主要投 资 于股票类资产 ,投资于 股 票的最大比 例和最小
比例分 别 为95% 和70% , 投 资于债 券的 最大 比例 为 30% 。 本 基金 的业 绩比 较基 准 为: 沪 深综 合指 数
总市值 加权 指数 ×80 % + 中 国债券 总指 数 × 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2012 年8 月24 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核算
业务指引》 、 《 景顺长城 内 需增长开放 式证券投 资基 金基金合同 》和中国 证监 会发布的有 关规定 及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2012 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ,真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2012
年6 月 30 日 的财 务状 况以 及 2012 年 1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日期 间的 经营 成果和 基金 净值 变
动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 差 错更 正的说 明
无。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作,
主要税 项列 示如 下:
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ,不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税, 暂不征收 企 业所得税。对 基金取得 的 股票的股息、 红利收入 , 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 , 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得
税,暂 不征 收企 业所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银 行存 款
单位: 人民 币元
项目
本期末
2012 年6 月30 日
活期存 款 282,451,326.03
定期存 款 -
其中: 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计: 282,451,326.03
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位: 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,685,804,372.76 1,670,195,729.66 -15,608,643.10
债券
交易所 市场 2,296,000.00 2,397,024.00 101,024.00
银行间 市场 236,489,896.67 236,748,000.00 258,103.33
合计 238,785,896.67 239,145,024.00 359,127.33
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,924,590,269.43 1,909,340,753.66 -15,249,515.77
景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末的 衍生 金融 资产/ 负债 项目 余额 为零 。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末的 买入 返售 金融资 产项 目余 额为 零。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位: 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 41,590.47
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,482.93
应收债 券利 息 2,469,203.53
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 2.54
其他 -
合计 2,512,279.47
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末的 其他 资产 余额为 零。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位: 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,716,593.66
银行间 市 场 应付 交易 费用 1,175.00
合计 2,717,768.66
6.4.7.8 其 他负 债
单位 :人 民币 元
项目 本期末 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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2012 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 250,000.00
应付赎 回费 1,142.32
预提费 用 203,354.92
合计 454,497.24
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位: 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
基金份 额( 份) 账面金 额
上年度 末 793,337,043.05 793,337,043.05
本期申 购 24,169,095.08 24,169,095.08
本期赎 回( 以"-" 号填列) -141,268,807.14 -141,268,807.14
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 676,237,330.99 676,237,330.99
注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位: 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 1,323,337,565.57 496,171,774.38 1,819,509,339.95
本期利 润 -116,686,252.36 69,216,138.63 -47,470,113.73
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-179,803,370.10 -88,935,220.54 -268,738,590.64
其中: 基金 申购 款 37,676,459.42 16,536,850.38 54,213,309.80
基金赎 回款 -217,479,829.52 -105,472,070.92 -322,951,900.44
本期已 分配 利 润 - - -
本期末 1,026,847,943.11 476,452,692.47 1,503,300,635.58
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 801,322.99
定期存 款利 息收 入 - 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 21 页 共 44 页
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 50,621.47
其他 1,098.07
合计 853,042.53
6.4.7.12 股 票投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 4,074,352,216.90
减:卖 出股 票成 本总 额 4,174,412,589.90
买卖股 票差 价收 入 -100,060,373.00
6.4.7.13 债 券投 资收益
单位: 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
卖出债 券( 债转 股及 债券 到期兑 付) 成交 总
额
266,127,280.49
减:卖 出债 券( 债转 股及 债券到 期兑 付) 成
本总额
260,869,753.33
减:应 收利 息总 额 4,971,770.49
债券投 资收 益 285,756.67
6.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 本期 衍生 工具 收益 发生额 为零 。
6.4.7.15 股 利收 益
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年 6 月30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 12,736,838.62
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 12,736,838.62
6.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位: 人民 币元
项目名 称 本期 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 22 页 共 44 页
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 69,216,138.63
—— 股 票投 资 69,101,801.30
—— 债 券投 资 114,337.33
—— 资 产支 持证 券投 资 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 69,216,138.63
6.4.7.17 其 他收 入
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 119,558.78
基金转 换费 收入 257,584.32
合计 377,143.10
注:1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ,赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由转 出 基金赎 回费 和基 金申 购补 差费构 成, 其中 赎回 费部 分的 25% 归 入转 出基
金的基 金资 产。
6.4.7.18 交 易费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 12,089,751.36
银行间 市场 交易 费用
2,750.00
合计
12,092,501.36
6.4.7.19 其 他费 用
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
审计费 用 49,726.04
信息披 露费 149,178.12
债券托 管账 户维 护费 8,950.76
银行划 款手 续费 2,939.50
其他费 用 100.00
合计 210,894.42 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 23 页 共 44 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ,本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 农业
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
长城证 券有 限责 任公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
长城证券 - - 186,668,222.20 2.35%
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本期 和上 年度 可比 期间未 通过 关联 方交 易单 元进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 24 页 共 44 页
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证券 151,669.34 2.29% - -
注:1. 上述佣 金按市场 佣 金率计算,以 扣除由中 国 证券登记结算 有限责任 公 司收取的证 管费和经
手费后 的净 额列 示。
2.该类佣金协 议的服务 范 围还包括佣金 收取方为 本 基金提供的证 券投资研 究 成果和市场 信息服务
等。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,728,333.95 18,140,447.29
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,375,245.81 3,347,601.16
注: 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 :
日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净 值X1.5%/ 当年 天 数。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,954,722.30 3,023,407.87
注:支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提, 逐日累
计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 :
日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间 均 未与 关联 方进 行银 行间同 业市 场的 债券 (含 回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 基金 管理 人本 期和 上年度 可比 期间 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外, 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 及上年 度末 均 未 投资 本基 金。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 282,451,326.03 801,322.99 60,809,170.03 997,987.75
注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本期 和上 年度 可比 期间 在 承销 期内 未参 与关 联方承 销证 券。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.11 利 润分 配情况
本基金 本期 未进 行利 润分 配。
6.4.12 期 末( 2012 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 : 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股 )
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600166
福田
汽车
2012 年6
月20 日
2013 年
6 月 20
日
非公开
发行流
通受限
7.00 7.00 6,000,000 42,000,000.00 42,000,000.00 -
注:基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户,选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股,根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ,在新股景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 26 页 共 44 页
上市后的约定 期限内不 能 自由转让;基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股,从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易, 无质 押债 券。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未从事 证券 交易 所债 券正 回购交 易, 无质 押债 券。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是一只 进行主动 投 资的股票型证 券投资基 金 ,属于中高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 、 债券投资及权 证投资等 。 本基金在日常 经营活动 中 面临的与这 些金融工
具相关的风险 主要包括 信 用风险、流动 性风险及 市 场风险。本基 金的基金 管 理人从事风 险管理的
主要目标是争 取将以上 风 险控制在限定 的范围之 内 ,使本基 金在 风险和收 益 之间取得最 佳的平衡
以实现“风险 和收益相 匹 配”的风险收 益目标, 并 达到确保合法 合规经营 、 防范和化解 风险、提
高经营 效率 及保 护投 资者 和股东 合法 权益 的目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ,建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的风 险管理架
构体系。本基 金的基金 管 理人在董事会 下设立审 计 与风险控制委 员会,负 责 对公司经营 管理和基
金投资业务进 行合规性 控 制,并对公司 内部稽核 审 计工作进行审 核监督; 在 管理层层面 设立风险
管理委员会, 讨论和 制 定 公司日常经营 过程中风 险 防范和控制措 施;在业 务 操作层面风 险管理职
责主要 由法 律监 察稽 核部 负责, 投资 风险 分析 与绩 效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ,
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 27 页 共 44 页
6.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国农业银行, 与该银行 存 款相关的信用 风险不重 大 。本基金在 证券交易
所进行的交易 均以中国 证 券登记结算有 限责任公 司 为交易对手完 成证券交 收 和款项清算 ,违约风
险可能性很小 ;在银行 间 同业市场进行 交易前均 对 交 易对手进行 信用评估 并 对证券交割 方式进行
限制以 控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2012 年 6 月 30 日 ,本基 金持 有信 用 类
债券占 基金 资产 净 值0.11%(2011 年 12 月31 日: 无) 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的难易程 度 。本基金的流 动性风险 一 方面来自于基 金
份额持有人可 随时要求 赎 回其持有的基 金份额, 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难或 因投 资集中 而无 法在 市场 出现 剧烈波 动的 情况 下以 合理 的价格 变现 。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求,对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 , 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的 综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ,且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持部 分证券
在证券 交易 所上 市, 其余 亦可在 银行 间同 业市 场交 易, 因 此除 附 注6.4.12 中 列示的 部分 基金 资产
流通暂时受限 制不能自 由 转让的情况外 ,其余金 融 资产均能以合 理价格适 时 变现。此外 ,本基金
可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短期 资金应对 流 动性需求,其 上限一般 不 超过基金持 有的债券
投资的 公允 价值 。
本基金所持有 的全部金 融 负债的合约约 定到期日 均 为一个月以内 且不计息 , 可赎回基金份 额
净值( 所有 者权 益)无 固定 到期日 且不 计息 ,因 此账 面余额 即为 未折 现的 合约 到期现 金流 量。 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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6.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基 金持 有的 利率 敏感 性 资产主 要为 银行 存款 、 结 算备付 金及 债券 投资 等, 其余大 部分 金融
资产和金融负 债不计息 , 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量在很大 程 度上独立于 市场利率
变化。 本基 金的 基金 管理 人定期 对本 基金 面临 的利 率敏感 性缺 口进 行监 控。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位: 人民 币元
本期末
2012 年6 月30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 282,451,326.03 - - - - - 282,451,326.03
结算备付金 3,661,496.91 - - - - - 3,661,496.91
存出保证金 - - - - - 1,715,526.25 1,715,526.25
交易性金融资产 - - 236,748,000.00 - 2,397,024.00 1,670,195,729.66 1,909,340,753.66
应收利息 - - - - - 2,512,279.47 2,512,279.47
应收股利 - - - - - 110,828.34 110,828.34
应收申购款 12,118.99 - - - - 176,860.22 188,979.21
资产总计 286,124,941.93 - 236,748,000.00 - 2,397,024.00 1,674,711,223.94 2,199,981,189.87
负债
应付证券清算款 - - - - - 12,999,551.80 12,999,551.80
应付赎回款 - - - - - 1,131,645.15 1,131,645.15
应付管理人报酬 - - - - - 2,691,223.25 2,691,223.25
应付托管费 - - - - - 448,537.20 448,537.20
应付交易费用 - - - - - 2,717,768.66 2,717,768.66
其他负债 - - - - - 454,497.24 454,497.24
负债总计 - - - - - 20,443,223.30 20,443,223.30
利率敏感度缺口 286,124,941.93 - 236,748,000.00 - 2,397,024.00 - -
上年度末
2011 年12 月 31
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年
1-5
年
5 年以上 不计息 合计
资产
景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 29 页 共 44 页
银行存款 393,101,115.80 - - - - - 393,101,115.80
结算备付金 3,702,814.28 - - - - - 3,702,814.28
存出保证金 160,000.00 - - - - 2,197,946.70 2,357,946.70
交易性金融资产 - 29,046,000.00 241,732,000.00 - - 2,018,122,600.48 2,288,900,600.48
应收利息 - - - - - 4,044,794.16 4,044,794.16
应收申购款 10,017,981.66 - - - - 802,414.58 10,820,396.24
资产总计 406,981,911.74 29,046,000.00 241,732,000.00 - - 2,025,167,755.92 2,702,927,667.66
负债
应付证券清算款 - - - - - 81,452,067.60 81,452,067.60
应付赎回款 - - - - - 1,530,615.54 1,530,615.54
应付管理人报酬 - - - - - 3,407,067.93 3,407,067.93
应付托管费 - - - - - 567,844.66 567,844.66
应付交易费用 - - - - - 2,665,786.60 2,665,786.60
其他负债 - - - - - 457,902.33 457,902.33
负债总计 - - - - - 90,081,284.66 90,081,284.66
利率敏感度缺口 406,981,911.74 29,046,000.00 241,732,000.00 - - - -
注:表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2012 年 6 月 30 日,本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例 为
10.97%(2011 年12 月31 日: 10.36%) , 因 此市 场利 率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响(2011
年12 月31 日: 同) 。
6.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未 来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券,所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响, 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ,结 合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 30 页 共 44 页
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 投 资 组 合 中 股 票 投 资 的 比 例 为
70%-95% ; 投资 于债 券投 资 的最大 比例 为 30% 。 此外 , 本基金 的基 金管 理人 每日 对本基 金所 持有 的
证券价格实施 监控,定 期 运用多种定量 方法对基 金 进行风险度量 ,及时可 靠 地对风险进 行跟踪和
控制。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位: 人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度 末
2011 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
(%)
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例(% )
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,670,195,729.66 76.63 2,018,122,600.48 77.24
交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - -
衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,670,195,729.66 76.63 2,018,122,600.48 77.24
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除“沪 深300 指 数×80% ” 以外的 其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额( 单位 :人 民币 元)
本期末 ( 2012 年6 月
30 日 )
上年度 末 ( 2011 年 12 月
31 日 )
“沪 深300 指数 ×80%”上升 5% 100,258,746.46 116,271,664.04
“沪深 300 指数 ×80 %” 下降 5% -100,258,746.46 -116,271,664.04
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债, 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 31 页 共 44 页
(i) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值, 公允 价 值层级 可分 为 :
第一层 级: 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级:直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级: 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各 层次 金融 工具 公允 价值
于 2012 年 6 月 30 日, 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
1,630,592,753.66 元, 属 于第二 层级 的余 额 为 278,748,000.00 元 , 无属 于第 三层级 的余 额(2011
年12 月31 日: 第一 层 级2,018,122,600.48 元, 第 二层 级 270,778,000.00 元 ,无第 三层 级) 。
(iii) 公允 价值 所属 层次 间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券, 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易
不活跃)等 情况, 本基 金分 别于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间不将 相关 股票 和 债
券的公 允价 值列 入第 一层 级; 并 根据 估值 调整 中采 用 的不可 观察 输入 值对 于公 允价值 的影 响程 度,
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 级或 第三 层级。
(iv) 第 三层 次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 1,670,195,729.66 75.92
其中: 股票 1,670,195,729.66 75.92
2 固定收 益投 资 239,145,024.00 10.87
其中: 债券 239,145,024.00 10.87
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 32 页 共 44 页
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 286,112,822.94 13.01
6 其他各 项资 产 4,527,613.27 0.21
7 合计 2,199,981,189.87 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 73,751,154.25 3.38
B 采掘业 - -
C 制造业 1,360,305,657.49 62.41
C0 食品、 饮料
456,535,933.65 20.95
C1
纺织 、服 装、 皮毛 31,729,694.48 1.46
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 - -
C5
电子 195,347,691.20 8.96
C6
金属 、非 金属 - -
C7
机械 、设 备、 仪表 524,329,735.12 24.06
C8
医药 、生 物制 品 125,598,053.04 5.76
C99
其他 制造 业 26,764,550.00 1.23
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 72,523,074.92 3.33
H 批发和 零售 贸易 45,746,785.24 2.10
I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 50,846,870.08 2.33
L 传播与 文化 产业 65,542,356.38 3.01
M 综合类 1,479,831.30 0.07
合计 1,670,195,729.66 76.63
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000568 泸州老 窖 3,679,715 155,688,741.65 7.14
2 300124 汇川技 术 6,112,940 139,375,032.00 6.39 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 33 页 共 44 页
3 600519 贵州茅 台 457,548 109,422,604.20 5.02
4 600104 上汽集 团 7,328,524 104,724,607.96 4.80
5 002429 兆驰股 份 8,555,802 96,680,562.60 4.44
6 002456 欧菲光 3,222,438 95,706,408.60 4.39
7 601633 长城汽 车 5,166,144 91,957,363.20 4.22
8 002385 大北农 4,197,041 81,422,595.40 3.74
9 002477 雏鹰农 牧 3,691,226 69,579,610.10 3.19
10 600887 伊利股 份 3,203,272 65,923,337.76 3.02
11 600741 华域汽 车 6,534,083 58,610,724.51 2.69
12 600498 烽火通 信 1,796,174 47,616,572.74 2.18
13 000028 国药一 致 1,536,158 45,746,785.24 2.10
14 000049 德赛电 池 1,216,215 42,932,389.50 1.97
15 600166 福田汽 车 6,000,000 42,000,000.00 1.93
16 000888 峨眉山 A 1,642,073 35,107,520.74 1.61
17 002099 海翔药 业 3,166,337 33,689,825.68 1.55
18 002157 正邦科 技 3,134,100 33,033,414.00 1.52
19 000513 丽珠集 团 1,168,198 32,464,222.42 1.49
20 000982 中银绒 业 3,277,861 31,729,694.48 1.46
21 600587 新华医 疗 1,231,426 30,761,021.48 1.41
22 600373 中文传 媒 1,983,532 28,483,519.52 1.31
23 600612 老凤祥 1,039,400 26,764,550.00 1.23
24 600588 用友软 件 1,632,143 24,906,502.18 1.14
25 002038 双鹭药 业 764,505 24,617,061.00 1.13
26 300251 光线传 媒 1,000,616 23,354,377.44 1.07
27 600557 康缘药 业 1,565,513 23,138,282.14 1.06
28 000430 张家界 1,663,779 15,739,349.34 0.72
29 300058 蓝色光 标 821,118 13,704,459.42 0.63
30 002567 唐人神 839,304 11,045,240.64 0.51
31 000989 九 芝 堂 579,989 9,395,821.80 0.43
32 002048 宁波华 翔 1,314,247 9,212,871.47 0.42
33 002350 北京科 锐 374,110 4,302,265.00 0.20
34 600108 亚盛集 团 846,155 4,171,544.15 0.19
35 300115 长盈精 密 124,400 2,960,720.00 0.14
36 600594 益佰制 药 115,800 2,292,840.00 0.11
37 600805 悦达投 资 158,610 1,479,831.30 0.07
38 002638 勤上光 电 28,700 453,460.00 0.02
景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 34 页 共 44 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( % )
1 600104 上汽集 团 162,924,456.04 6.24
2 000001 深发展 A 127,225,933.65 4.87
3 601166 兴业银 行 124,896,336.58 4.78
4 600000 浦发银 行 124,533,100.92 4.77
5 601318 中国平 安 124,235,702.13 4.75
6 600015 华夏银 行 124,035,426.07 4.75
7 601398 工商银 行 115,483,258.00 4.42
8 600519 贵州茅 台 108,532,319.91 4.15
9 002429 兆驰股 份 101,362,857.72 3.88
10 600741 华域汽 车 96,666,446.03 3.70
11 601998 中信银 行 84,663,533.97 3.24
12 002456 欧菲光 83,196,184.89 3.18
13 601633 长城汽 车 82,495,330.76 3.16
14 600256 广汇能 源 80,753,888.68 3.09
15 002385 大北农 77,847,698.99 2.98
16 000422 湖北宜 化 72,778,448.52 2.79
17 600887 伊利股 份 72,451,319.11 2.77
18 600837 海通证 券 70,200,478.32 2.69
19 601169 北京银 行 67,609,044.77 2.59
20 002477 雏鹰农 牧 67,282,789.89 2.58
21 601336 新华保 险 64,528,308.54 2.47
注:买 入金 额按 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 )填列 ,不 考虑 相关 交 易 费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002007 华兰生 物 165,449,687.45 6.33
2 601318 中国平 安 127,923,053.47 4.90
3 000001 深发展 A 119,192,309.92 4.56
4 601166 兴业银 行 118,627,067.79 4.54 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
第 35 页 共 44 页
5 601006 大秦铁 路 117,701,423.00 4.50
6 000858 五 粮 液 117,689,955.22 4.50
7 600000 浦发银 行 117,002,154.58 4.48
8 601398 工商银 行 116,845,583.31 4.47
9 600015 华夏银 行 105,633,118.32 4.04
10 600519 贵州茅 台 102,611,308.04 3.93
11 600256 广汇能 源 92,569,987.92 3.54
12 300027 华谊兄 弟 90,367,843.71 3.46
13 000568 泸州老 窖 88,347,392.34 3.38
14 600837 海通证 券 81,457,778.15 3.12
15 601998 中信银 行 78,656,802.33 3.01
16 300251 光线传 媒 78,656,310.25 3.01
17 002405 四维图 新 76,172,163.64 2.92
18 601336 新华保 险 73,966,765.04 2.83
19 000422 湖北宜 化 72,489,485.30 2.77
20 601169 北京银 行 66,223,536.92 2.53
21 000963 华东医 药 65,729,099.15 2.52
22 600900 长江电 力 57,240,440.34 2.19
23 002400 省广股 份 56,551,916.95 2.16
24 600030 中信证 券 55,821,774.30 2.14
25 600880 博瑞传 播 55,397,953.04 2.12
26 600551 时代出 版 53,379,703.50 2.04
注:卖 出金 额按 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 )填列 ,不 考虑 相 关 交易 费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 3,757,383,917.78
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 4,074,352,216.90
注: 买 入股 票的 成本 总额 及卖出 股票 的收 入总 额均 按买卖 股票 成交 金额 (成 交单价 乘以 成交 数量 )
填列, 不考 虑相 关交 易费 用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 236,748,000.00 10.86
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - - 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,397,024.00 0.11
8 其他 - -
9 合计 239,145,024.00 10.97
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 1001037 10 央 行票 据 37 1,000,000 100,050,000.00 4.59
2 1101098 11 央 行票 据 98 1,000,000 96,990,000.00 4.45
3 1001042 10 央 行票 据 42 300,000 30,012,000.00 1.38
4 1101094 11 央 行票 据 94 100,000 9,696,000.00 0.44
5 113003 重工转 债 22,960 2,397,024.00 0.11
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前 五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
7.9.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,715,526.25
2 应收证 券清 算款 - 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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3 应收股 利 110,828.34
4 应收利 息 2,512,279.47
5 应收申 购款 188,979.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,527,613.27
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
87,097 7,764.19 226,174,949.70 33.45% 450,062,381.29 66.55%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
15,979.60 0.00%
注:1. 本期 末基 金管 理人 的 高级 管理 人员 、基 金投 资和研 究部 门负 责人 未持 有本基 金。
2.本期 末 本 基金 的基 金经 理未持 有本 基金 。
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2004 年 6 月 25 日 ) 基金 份额 总额
2,520,913,246.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 793,337,043.05
本报告 期基 金总 申购 份额 24,169,095.08 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 141,268,807.14
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 676,237,330.99
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、 本 基金 管理 人 于 2012 年 1 月 6 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会 审 议通
过,同 意蔡 宝美 女士 辞去 本公司 副总 经理 一职 。
2 、本 基金 管理 人于 2012 年 4 月 27 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 并经 中国 证券 监督 管理委 员会 证监 许可 【2012 】520 号文 核准 ,聘 任邓 体顺先 生担 任本 公
司副总 经理 。有 关公 告刊 登在中 国证 券报 、上 海证 券报、 证券 时报 及基 金管 理人网 站上 。
3 、本 基金 托管 人的 专门 基 金托管 部门 无重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
2 1,631,745,918.20 20.95% 1,394,474.26 21.28% 未变更
平安证券有限
责任公司
1 1,168,845,128.03 15.00% 998,686.96 15.24% 未变更
中国国际金融
有限公司
2 1,009,359,106.71 12.96% 849,680.38 12.97% 未变更
海通证券股份
有限公司
1 967,075,276.55 12.41% 825,292.60 12.59% 未变更
东方证券股份
有限公司
1 828,667,812.31 10.64% 673,300.08 10.28% 未变更
中国银河证券
股份有限公司
1 576,882,083.79 7.41% 475,175.19 7.25% 未变更
华泰联合证券
有限责任公司
1 488,364,840.61 6.27% 415,110.87 6.34% 未变更
国泰君安证券
股份有限公司
1 460,237,502.64 5.91% 375,382.21 5.73% 未变更
招商证券股份
有限公司
2 296,148,666.71 3.80% 245,625.15 3.75% 未变更
国信证券股份
有限公司
1 203,494,429.35 2.61% 165,340.38 2.52% 未变更
广发证券股份
有限公司
1 108,440,089.57 1.39% 91,903.04 1.40% 未变更
中信建投证券
股份有限公司
1 43,756,637.86 0.56% 37,192.99 0.57% 未变更
国盛证券有限
责任公司
1 6,718,642.35 0.09% 5,459.02 0.08% 未变更
中邮证券有限
责任公司
1 - - - - 新增
中信证券股份
有限公司
1 - - - - 未变更
长城证券有限
责任公司
1 - - - - 未变更
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - 未变更
申银万国证券
股份有限公司
1 - - - - 未变更 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
华泰联合证券
有限责任公司
- - - - - -
国泰君安证 券
股份有限公司
- - - - - -
招商证券股份 - - - - - - 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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有限公司
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
国盛证券有限
责任公司
- - - - - -
中邮证券有限
责任公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中信银行 电子
银 行基 金申购 费率 优惠活动 的公
告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2012 年 6 月 29 日
2
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中国银行 基金
申 购与 定期定 额投 资申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2012 年 6 月 29 日
3
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 交通银行 网上
银 行、 手机银 行基 金申购费 率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2012 年 6 月 28 日
4 景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 , 上海 证 2012 年 6 月 22 日 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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旗 下基 金投资 福田 汽车(代 码:
600166 )非 公开 发行 股票 的公告
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
5
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 申银万国 证券
和 东方 证券基 金申 购费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2012 年 6 月 22 日
6
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 众禄基金 申购
与 定期 定额投 资申 购 费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2012 年 6 月 5 日
7
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 新增 众禄基金 为代
销 机构 并开通 基金 转换业务 及基
金“定 期定 额投 资业 务 ” 的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2012 年 6 月 5 日
8
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
开 通建 设银行 借记 卡直销网 上交
易业务 及费 率优 惠的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2012 年 6 月 2 日
9
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
开 通通 联支付 直销 网上交易 业务
及费率 优惠 的公 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2012 年 6 月 2 日
10
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金参加 中国 农业银行 网上
银行申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2012 年 4 月 27 日
11
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2012 年 4 月 27 日
12
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 国泰君安 证券
自 助式 交易系 统申 购费率优 惠活
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2012 年 4 月 6 日 景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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动的公 告
13
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分基金 参加 中国工商 银行
个 人电 子银行 申购 费率优惠 活动
的公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2012 年 3 月 29 日
14
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2012 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2012 年 2 月 8 日
15
景 顺长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2012 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2012 年 2 月 8 日
16
景顺 长 城内需 增长 开放式证 券投
资基 金2011 年 第四 季度 报 告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2012 年 1 月 20 日
17
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站 2012 年 1 月 6 日
18
景 顺长 城基金 管理 有限公司 关于
旗 下 开放 式基 金 2011 年度 最 后
一 个市 场交易 日基 金资产净 值和
份额净 值的 公告
中国证 券报 , 上海 证
券报, 证券 时报, 基
金管理 人网 站
2012 年 1 月 3 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 .中 国证 监会 批准 景顺 长 城内需 增 长 开放 式证 券投 资基金 设立 的文 件;
2 . 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金基 金合 同》 ;
3 . 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金招 募说 明书》 ;
4 . 《景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券投 资基 金托 管协 议》 ;
景顺长城内需增长股票 2012 年 半年度报告
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5 .景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ;
6 .其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
11.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
11.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2012 年8 月28 日