华富收益增强债券型证券投资基金2012年半
年度报告
2012 年6月30 日
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2012年 8 月28 日
华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
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§1 重要提示及目录?
1.1 重要提示?
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字
同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 8 月 27 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年1月1日起至2012年6 月30 日止。
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1.2 目录?
§1 重要提示及目录 .......................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ...................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................................... 7
§4 管理人报告 .................................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................................. 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明................................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明................................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望................................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明............................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明................................................................................ 12
§5 托管人报告 ................................................................................................................................................ 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.................................................................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ................ 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ........................................................................................................ 13
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表.................................................................................................... 15
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ............................................................................................................................................ 31
7.1 期末基金资产组合情况.................................................................................................................... 31
7.2 期末按行业分类的股票投资组合.................................................................................................... 32
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ........................................ 33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动................................................................................................ 33
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合............................................................................................ 35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 .................................... 35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ........................ 35
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 .................................... 35
7.9 投资组合报告附注............................................................................................................................ 36
§8 基金份额持有人信息 ................................................................................................................................37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构........................................................................................ 37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况............................................................................ 37
§9 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................37 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
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§10 重大事件揭示 .......................................................................................................................................... 38
10.1 基金份额持有人大会决议.............................................................................................................. 38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .............................................. 38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.................................................................. 38
10.4 基金投资策略的改变...................................................................................................................... 38
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................... 38
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................................................... 38
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................................... 38
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................................. 39
§11 影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................................... 40
§12 备查文件目录 .......................................................................................................................................... 40
12.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 40
12.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 41
12.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 41
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§2 ? 基金简介?
2.1 基金基本情况??
基金名称 华富收益增强债券型证券投资基金
基金简称 华富收益增强债券
基金主代码 410004
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年5月28日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,441,937,929.20 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 华富收益增强债券A 华富收益增强债券B
下属分级基金的交易代码： 410004 410005
报告期末下属分级基金的份额总额 890,479,176.84 份 551,458,752.36 份
2.2 基金产品说明?
投资目标 本基金主要投资于固定收益类产品，在维持资产较高流动性、严格控制投资风险、
获得债券稳定收益的基础上，积极利用各种稳健的金融工具和投资渠道，力争基金
资产的持续增值。
投资策略 本基金以系统化研究为基础通过对固定收益类资产的主动配置获得稳定的债券总
收益，并通过新股申购、转债投资等品种的主动投资提升基金资产的增值效率。投
资策略主要包括纯固定收益、新股申购、转债投资等。
业绩比较基准 中信标普全债指数
风险收益特征 本基金属于债券型证券投资基金，预期其长期平均风险和收益高于货币市场基金，
低于混合型基金、股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 满志弘 尹东
联系电话 021-68886996 010-67595003 信息披露负责人
电子邮箱 manzh@hffund.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路
1000 号 31 层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路
1000 号 31 层
北京市西城区闹市口大街1号院1
号楼 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
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邮政编码 200120 100033
法定代表人 章宏韬 王洪章
2.4 信息披露方式??
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.hffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料?
项目 名称 办公地址
注册登记机构 华富基金管理有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号
31 层
§3 主要财务指标和基金净值表现?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
基金级别 华富收益增强债券 A 华富收益增强债券 B
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012年 1 月1 日 - 2012
年6月30日)
报告期(2012年 1 月1 日 -
2012年6月30日)
本期已实现收益 -11,012,548.91 -8,650,303.03
本期利润 63,212,965.75 39,184,764.49
加权平均基金份额本期利润 0.0654 0.0628
本期加权平均净值利润率 5.93% 5.74%
本期基金份额净值增长率 6.14% 5.93%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 -15,860,895.21 -14,765,550.00
期末可供分配基金份额利润 -0.0178 -0.0268
期末基金资产净值 1,016,128,710.85 624,020,907.80
期末基金份额净值 1.1411 1.1316
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2012 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 33.25% 31.01%
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费
用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等） ，
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
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3）期末可供分配利润指标的计算方法为采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的期
末余额的孰低数。表中的“期末”均指报告期最后一日，即 6月 30 日。
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
华富收益增强债券A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.57% 0.22% 0.37% 0.04% 0.20% 0.18%
过去三个月 4.40% 0.21% 1.98% 0.04% 2.42% 0.17%
过去六个月 6.14% 0.26% 2.88% 0.04% 3.26% 0.22%
过去一年 -0.17% 0.41% 5.38% 0.06% -5.55% 0.35%
过去三年 14.65% 0.37% 8.75% 0.06% 5.90% 0.31%
自基金合同
生效起至今
33.25% 0.33% 17.07% 0.07% 16.18% 0.26%
华富收益增强债券B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 0.54% 0.22% 0.37% 0.04% 0.17% 0.18%
过去三个月 4.30% 0.21% 1.98% 0.04% 2.32% 0.17%
过去六个月 5.93% 0.26% 2.88% 0.04% 3.05% 0.22%
过去一年 -0.57% 0.41% 5.38% 0.06% -5.95% 0.35%
过去三年 13.25% 0.37% 8.75% 0.06% 4.50% 0.31%
自基金合同
生效起至今
31.01% 0.33% 17.07% 0.07% 13.94% 0.26%
华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较?
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华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
注：根据基金合同的规定，本基金投资债券、货币市场工具等固定收益类金融工具的投资比例不低于基金
资产的 80%，投资股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。本基金投资于现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金不直接在二级市场买入股票等权益类资产，
但可以参与一级市场新股申购和新股增发，并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转债转股所形
成的股票。本基金还可以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。本基金建仓期为 2008 年 5 月 28
日至 11 月 28 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人华富基金管理有限公司于 2004 年 3 月 29 日经中国证监会证监基金字[2004]47 号文核准开
业，4 月 19 日在上海正式注册成立，注册资本 1.2 亿元，公司股东为华安证券有限责任公司、安徽省信用
担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。截止 2012 年 6 月 30 日，本基金管理人管理了华富竞争
力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、华富收益增强债券
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型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基
金、华富中证 100 指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投
资基金和华富中小板指数增强型证券投资基金十只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
胡伟
华富收益增
强债券基金
基金经理、华
富货币市场
基金基金经
理、公司固定
收益部副总
监
2011年 10 月 10 日 - 八年
中南财经政法大学经济
学学士、本科学历，曾任
珠海市商业银行资金营
运部交易员，从事债券研
究及债券交易工作，2006
年 11 月加入华富基金管
理有限公司，历任债券交
易员、华富货币市场基金
基金经理助理，现任华富
基金管理有限公司固定
收益部副总监、投资决策
委员会成员、华富货币市
场基金基金经理、华富收
益增强债券型证券投资
基金基金经理。
注：任职日期指公司作出决定之日，证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义遵从行业协会《证券业
从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、基金合同
的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，基金运作合法合规，不存在损害基金份额持有人利益的
行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度的执行情况?
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求，结
合实际情况，制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》 ，对证券的一级市场申购、二级市场交易
相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中，实行
事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均
等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
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本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明?
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向
交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
上半年，受制于欧洲债务危机以及美国经济的增长乏力，国内出口增速大幅下滑；固定资产投资增速
受到房地产投资继续回落拖累，同比增速亦放缓至 20.4%。受此影响，上半年 GDP 同比增长 7.8%，国内经
济增速仍处于下台阶的过程中。随着经济以及通胀的回落，货币政策预调微调力度进一步加强，上半年央
行两次下调存款准备金率以及采取不对称降息和增加存款上浮区间的方式推进存款利率市场化改革，都为
后续利率调整的方式和幅度打开了空间，预计后续货币政策宽松力度将延续，甚至加大。
上半年在流动性改善，降准、降息等利好下，债券市场继续演绎牛市行情。其中，信用债在需求推动
下，信用利差收窄，收益率大幅下降。而权益类资产先扬后抑，转债类品种受益于可质押带来的估值修复
行情，整体表现强于正股。
本基金继续调整存量个股配置比例，以积极而不激进的原则适度参与一级新股认购。继续维持了对大
盘可转债和信用债的较高配置比例，实现了较为稳定的投资收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
本基金于 2008 年 5 月 28 日正式成立。截止到 2012 年 6 月 30 日，华富收益增强 A 类基金份额净值为
1.1411元，累计份额净值为 1.3131 元，本报告期的份额净值增长率为6.14%，同期业绩比较基准收益率为
2.88%；华富收益增强B 基金份额净值为 1.1316 元，累计份额净值为1.2936元，本报告期的份额净值增长
率为5.93%，同期业绩比较基准收益率为 2.88%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
下半年，全球宏观政策预期放松，经济增长乏力，都为债市整体提供有利的外部环境。在债券资产配
置中，我们将加强对于债券久期的管理，但在供给逐渐加速的情况下，收益来源更多的来自于持有票息。
利率债我们将关注波段操作的机会，同时注意控制期限风险和政策影响程度。信用债方面，由于经济见底
的过程也将是违约风险提高的过程，信用利差再次大幅下降的空间有限，我们将逐步提高组合的信用资质
和流动性。随着货币政策放松力度的加强，国内经济的止跌回稳，转债及权益类资产投资价值将逐步显现。
本基金将继续把流动性管理和风险控制放在首位，在较低风险程度下，认真研究各个潜在投资领域的
机会，发挥管理人的综合优势，积极稳健地做好配置策略，均衡投资，力争为基金持有人获取合理的投资华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
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收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，并制订了
相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允、
合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主席为公司总经理，成员包括
总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的
骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专
业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。
各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服
务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
本基金按照《证券投资基金运作管理办法》和《华富收益增强债券型证券投资基金基金合同》的有关
规定，华富收益增强基金本期利润为 102,397,730.24 元。本报告期内未进行利润分配。
§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》 、基金
合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托
管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产
净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管
理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）?
6.1 资产负债表?
会计主体：华富收益增强债券型证券投资基金
报告截止日： 2012 年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年6 月30 日
上年度末
2011年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 11,515,644.20 2,915,957.52
结算备付金
62,998,170.97 39,881,207.09
存出保证金
250,000.00 250,000.00
交易性金融资产 6.4.7.2 2,129,707,661.37 2,438,858,118.46
其中：股票投资
243,533,893.37 229,488,014.66
基金投资
--
债券投资
1,886,173,768.00 2,209,370,103.80
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 --
买入返售金融资产 6.4.7.4 --
应收证券清算款
3,323,110.90 28,857,844.21
应收利息 6.4.7.5 21,719,316.41 46,152,208.81
应收股利
1,515,903.74 -
应收申购款
953,197.64 212,227.52
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 --
资产总计
2,231,983,005.23 2,557,127,563.61
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012年6 月30 日
上年度末
2011年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
575,000,000.00 710,000,000.00
应付证券清算款
5,188,120.02 -
应付赎回款
5,257,417.62 2,608,186.79
应付管理人报酬
825,290.97 976,217.89
应付托管费
275,096.99 325,405.97
应付销售服务费
210,952.71 260,941.79
应付交易费用 6.4.7.7 33,734.31 135,636.42
应交税费
--
应付利息
48,899.55 216,925.73
应付利润
--华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
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递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 4,993,874.41 5,022,767.60
负债合计
591,833,386.58 719,546,082.19
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,441,937,929.20 1,713,544,781.68
未分配利润 6.4.7.10 198,211,689.45 124,036,699.74
所有者权益合计
1,640,149,618.65 1,837,581,481.42
负债和所有者权益总计
2,231,983,005.23 2,557,127,563.61
注：报告截止日 2012 年 6月 30 日，A类基金份额净值 1.1411 元、B类基金份额净值 1.1316元，基金份额总
额 1,441,937,929.20 份，A类基金份额总额 890,479,176.84 份、B类基金份额总额 551,458,752.36 份。后附报
表附注为本财务报表的组成部分。
6.2 利润表?
会计主体：华富收益增强债券型证券投资基金
本报告期：2012 年 1月 1日至 2012 年 6月 30 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2012 年1 月1 日至
2012年6 月30 日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011
年6月30日
一、收入
121,859,441.57 -115,734,219.69
1.利息收入
40,446,522.46 46,976,538.09
其中：存款利息收入 6.4.7.11 635,569.70 543,623.79
债券利息收入
39,412,633.26 46,252,604.13
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
398,319.50 180,310.17
其他利息收入
--
2.投资收益（损失以“-”填列）
-40,655,441.77 30,929,497.97
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -29,783,281.57 28,557,152.12
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 -13,906,772.96 -1,414,160.20
资产支持证券投资收益 6.4.7.14 --
衍生工具收益 6.4.7.15 --
股利收益 6.4.7.16 3,034,612.76 3,786,506.05
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17 122,060,582.18 -193,689,354.89
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.18 7,778.70 49,099.14
减：二、费用
19,461,711.33 23,548,355.40
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 5,229,479.34 10,637,419.16
2．托管费 6.4.10.2.2 1,743,159.78 3,545,806.41
3．销售服务费 6.4.10.2.3 1,361,669.20 2,612,310.79华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 15 页 共 41 页
4．交易费用 6.4.7.19 355,815.13 388,696.49
5．利息支出
10,542,892.61 6,128,543.89
其中：卖出回购金融资产支出
10,542,892.61 6,128,543.89
6．其他费用 6.4.7.20 228,695.27 235,578.66
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
102,397,730.24 -139,282,575.09
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
102,397,730.24 -139,282,575.09
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：华富收益增强债券型证券投资基金
本报告期：2012 年 1月 1日至 2012 年 6月 30 日
单位：人民币元
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
1,713,544,781.68 124,036,699.74 1,837,581,481.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 102,397,730.24 102,397,730.24
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-271,606,852.48 -28,222,740.53 -299,829,593.01
其中：1.基金申购款 193,565,889.00 21,470,347.54 215,036,236.54
2.基金赎回款 -465,172,741.48 -49,693,088.07 -514,865,829.55
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
-- -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,441,937,929.20 198,211,689.45 1,640,149,618.65
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基 3,271,859,982.20 611,798,553.33 3,883,658,535.53华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 16 页 共 41 页
金净值）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -139,282,575.09 -139,282,575.09
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-733,665,103.84 -113,971,327.62 -847,636,431.46
其中：1.基金申购款 929,158,494.33 163,994,455.34 1,093,152,949.67
2.基金赎回款 -1,662,823,598.17 -277,965,782.96 -1,940,789,381.13
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
-- -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
2,538,194,878.36 358,544,650.62 2,896,739,528.98
注：后附报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______章宏韬______
_ _ __ _ _ 姚怀然______
_ __ _ 陈大毅____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注?
6.4.1 基金基本情况?
华富收益增强债券型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富收益增强债券型证券投资基金基金合同》发起，经中
国证券监督管理委员会证监许可[2008]320 号文批准募集设立。 本基金自2008年4月 16日起公开向社会发
行，至 2008 年 5 月 23 日募集结束。经天健华证中洲（北京）会计师事务所（现已合并为天健正信会计师
事务所）验资并出具天健华证中洲验（2008）JR 字第070001 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材
料。本次募集的净认购金额为 756,843,512.69 元人民币，其中A 类（基金代码：410004）625,880,740.81
元， B类 （基金代码： 410005） 130,962,771.88 元； 有效认购款项在基金募集期间产生的利息共计 249,555.96
元人民币，其中A 类 196,448.50 元，B 类 53,107.46 元，折成基金份额，归投资人所有。本基金为契约型
开放式，存续期限不定，基金管理人为华富基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司；
有关基金设立文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案；基金合同于 2008 年 5 月 28 日生效，该日的
基金份额为757,093,068.65 份基金单位。
6.4.2 会计报表的编制基础?
本基金以财政部于2006年2月 15日颁布的《企业会计准则》 、中国证券业协会于 2007 年5 月 15 日颁华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 17 页 共 41 页
布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华富收益增强债券型证券投资基金基金合同》及中国证监会发
布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金2012 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2012 年6 月 30 日
的财务状况以及 2012 半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明?
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明?
6.4.5.1 会计政策变更的说明?
本报告期本基金会计政策无变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明?
本报告期本基金会计估计无变更。
6.4.5.3 差错更正的说明?
本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6 税项?
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财
税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股息红利个人所得
税有关政策的通知》 、 财税[2005]103 号 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、 财税[2005]107
号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2007]84 号《关于调整证券(股票)交易印花
税税率的通知》 、财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相
关税务法规和实务操作，主要税项如下：
以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
基金买卖股票、债券的差价收入，从 2004 年1 月1 日起，继续免征收营业税。
对基金买卖股票、债券的差价收入，从2004年1月1日起，继续免征收企业所得税；对基金取得的股
票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代
扣代缴20.00%的个人所得税。 （注： 自 2005 年6 月13 日起， 基金从上市公司取得的股息红利所得减按50.00
％计算应纳税所得额。 ）
基金买卖股票，经国务院批准，从 2008 年4 月24 日起证券（股票）交易印花税税率由3‰调整为1‰。华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 18 页 共 41 页
经国务院批准，从 2008 年 9 月 19 日起，对证券交易印花税政策进行调整，由双边征收改为向卖方单边征
收，税率保持 1‰。
基金作为流通股股东，在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免征
收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明?
6.4.7.1 银行存款?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
活期存款 11,515,644.20
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 11,515,644.20
6.4.7.2 交易性金融资产?
单位：人民币元
本期末
2012年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 216,957,401.45 243,533,893.37 26,576,491.92
交易所市场 1,538,108,305.66 1,528,521,768.00 -9,586,537.66
债券
银行间市场 350,222,426.10 357,652,000.00 7,429,573.90
合计 1,888,330,731.76 1,886,173,768.00 -2,156,963.76
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,105,288,133.21 2,129,707,661.37 24,419,528.16
6.4.7.3 衍生金融资产/负债?
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产?
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息?
单位：人民币元 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 19 页 共 41 页
项目
本期末
2012年6月30日
应收活期存款利息 11,011.79
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 28,349.20
应收债券利息 21,679,954.86
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 0.56
其他 -
合计 21,719,316.41
6.4.7.6 其他资产?
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
交易所市场应付交易费用 25,392.91
银行间市场应付交易费用 8,341.40
合计 33,734.31
6.4.7.8 其他负债?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 4.21
应付审计费 39,781.56
应付信息披露费 169,070.72
应付债券税金 4,535,017.92
合计 4,993,874.41
6.4.7.9 实收基金?
金额单位：人民币元
华富收益增强债券A
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,035,605,603.65 1,035,605,603.65华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 20 页 共 41 页
本期申购 84,095,888.79 84,095,888.79
本期赎回(以"-"号填列) -229,222,315.60 -229,222,315.60
本期末 890,479,176.84 890,479,176.84
华富收益增强债券B
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 677,939,178.03 677,939,178.03
本期申购 109,470,000.21 109,470,000.21
本期赎回(以"-"号填列) -235,950,425.88 -235,950,425.88
本期末 551,458,752.36 551,458,752.36
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润?
单位：人民币元
华富收益增强债券A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -8,487,985.53 86,246,089.13 77,758,103.60
本期利润 -11,012,548.91 74,225,514.66 63,212,965.75
本期基金份额交易
产生的变动数
3,639,639.23 -18,961,174.57 -15,321,535.34
其中：基金申购款 -2,235,490.74 12,159,109.60 9,923,618.86
基金赎回款 5,875,129.97 -31,120,284.17 -25,245,154.20
本期已分配利润 ---
本期末 -15,860,895.21 141,510,429.22 125,649,534.01
华富收益增强债券B
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -10,170,865.82 56,449,461.96 46,278,596.14
本期利润 -8,650,303.03 47,835,067.52 39,184,764.49
本期基金份额交易
产生的变动数
4,055,618.85 -16,956,824.04 -12,901,205.19
其中：基金申购款 -3,814,462.76 15,361,191.44 11,546,728.68
基金赎回款 7,870,081.61 -32,318,015.48 -24,447,933.87
本期已分配利润 ---
本期末 -14,765,550.00 87,327,705.44 72,562,155.44
6.4.7.11 存款利息收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 169,358.32华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 21 页 共 41 页
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 464,205.49
其他 2,005.89
合计 635,569.70
注：其他为申购款停留管理公司清算账户产生的申购款利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益?
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
卖出股票成交总额 147,343,892.47
减：卖出股票成本总额 177,127,174.04
买卖股票差价收入 -29,783,281.57
6.4.7.13 债券投资收益?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 1,965,866,265.39
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本
总额
1,919,318,508.19
减：应收利息总额 60,454,530.16
债券投资收益 -13,906,772.96
6.4.7.14 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益?
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 3,034,612.76
基金投资产生的股利收益 -
合计 3,034,612.76
华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 22 页 共 41 页
6.4.7.17 公允价值变动收益?
单位：人民币元
项目名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 122,060,582.18
——股票投资 43,816,885.66
——债券投资 78,243,696.52
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 122,060,582.18
6.4.7.18 其他收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
基金赎回费收入 7,775.71
转换费收入 2.99
合计 7,778.70
6.4.7.19 交易费用?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
交易所市场交易费用
348,140.13
银行间市场交易费用
7,675.00
合计
355,815.13
6.4.7.20 其他费用?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
审计费用 39,781.56
信息披露费 169,070.72
银行汇划费用 10,842.99
自营托管账户维护费 9,000.00
合计 228,695.27
华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 23 页 共 41 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明?
6.4.8.1 或有事项?
无
6.4.8.2 资产负债表日后事项?
无
6.4.9 关联方关系?
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况?
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方?
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券有限责任公司（ “华安证券” ） 基金管理人的股东、代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易?
本基金截止至本报告期末及上年度可比期间未租用关联方交易单元。
6.4.10.2 关联方报酬?
6.4.10.2.1 基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
30 日
上年度可比期间
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日
当期发生的基金应支付的
管理费
5,229,479.34 10,637,419.16
其中：支付销售机构的客
户维护费
884,454.20 1,604,385.96
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率费每日计提，按月支付。计算方法H＝E×年管理费
率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值） 。
6.4.10.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
上年度可比期间
2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 24 页 共 41 页
30 日
当期发生的基金应支付的
托管费
1,743,159.78 3,545,806.41
注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率每日计提，按月支付。计算方法H＝E×年托管费率
÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值） 。
6.4.10.2.3 销售服务费?
单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
华富收益增强债券
A
华富收益增强债券 B 合计
华富基金管理有限公司 - 45,565.09 45,565.09
中国建设银行股份有限公
司
- 470,249.10 470,249.10
华安证券有限责任公司 - 375.43 375.43
合计 - 516,189.62 516,189.62
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费 获得销售服务费的
各关联方名称
华富收益增强债券A 华富收益增强债券 B 合计
华富基金管理有限公司 - 16,504.73 16,504.73
中国建设银行股份有限公
司
- 965,686.56 965,686.56
华安证券有限责任公司 - 680.08 680.08
合计 - 982,871.37 982,871.37
注： 本基金A类基金份额不收取销售服务费； B类基金份额的销售服务费按前一日B 类基金资产净值的 0.40%
年费率每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 计算公式H = E ×年销售服务费率÷ 当年天数 （H 为
B 类基金份额每日应计提的基金销售服务费，E 为B 类基金份额前一日基金资产净值） 。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交易
的
各关联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行股份
有限公司
- - - - - -
上年度可比期间
2011年 1月 1 日至 2011年 6 月 30 日 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 25 页 共 41 页
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交易
的
各关联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行股份
有限公司
- 30,869,005.48 - - 619,400,000.00 722,402.96
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况?
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况?
本基金本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
份额单位：份
华富收益增强债券 A
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011年 12 月 31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
华安证券有限责
任公司
7,421,422.49 0.51% 7,421,422.49 0.43%
华富收益增强债券 B
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011年 12 月 31 日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
- - - - -
注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求。
本表列示“持有的基金份额占基金总份额的比例”为占期末基金份额总额的比例。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
单位：人民币元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2011年 1月 1 日至 2011年 6 月 30 日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份
有限公司
11,515,644.20 169,358.32 5,280,210.83 206,905.59
注：本表仅列示活期存款余额及产生利息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
本基金在本报告期及上年度可比期间内，未参与关联方承销证券。 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 26 页 共 41 页
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明?
无
6.4.11 利润分配情况
本基金在本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2012年6月30日）本基金持有的流通受限证券?
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
603000 人民网
2012 年 4
月20日
2012 年
7月27
日
新股流通
受限
20.00 41.03 71,064 1,421,280.00 2,915,755.92-
6.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：张）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
122689
12宿
开发
2012年3
月28日
2012年
7月2
日
新债未
上市
100.00 100.00 100,000 10,000,000.00 10,000,000.00 -
122155
12天
富债
2012年6
月8日
2012年
7月9
日
新债未
上市
100.00 100.00 25,000 2,500,000.00 2,500,000.00 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300212
易华
录
2012年
6月8
日
重大
事项
停牌
18.98
2012年
7月24
日
20.88 600,000 9,138,000.0011,388,000.00 -
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券?
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购?
截至本报告期末，本基金无银行间市场债券正回购余额。 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 27 页 共 41 页
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购?
截至本报告期末，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为人民币
575,000,000.00 元，于 2012 年7 月2 日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债
券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购
交易的余额。
6.4.13 金融工具风险及管理?
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构?
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人已建
立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系，并设定适当的风险限额及
内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会，负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设投资
决策委员会和风险控制委员会，负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。公司设督察
长，组织、指导公司监察稽核工作，监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。
公司设有独立的监察稽核部门，监察稽核部有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检
查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见，上报总经理，通报督察长。
6.4.13.2 信用风险?
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且
通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本
基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约
风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用
风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资?
单位：人民币元
短期信用评级 本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011年 12 月 31 日
A-1 - 30,162,000.00
A-1 以下 --
未评级 --
合计 - 30,162,000.00华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 28 页 共 41 页
注：数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括短期融资券、一年期以内的资产支持证券等债券基
金可投资的短期信用产品。信用等级按期末评级结果列示。
6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资?
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011年 12 月 31 日
AAA 782,437,003.00 677,028,247.80
AAA以下 993,258,765.00 1,167,281,856.00
未评级 --
合计 1,775,695,768.00 1,844,310,103.80
注：数据按市值计算，未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品，具体包括短期
融资券、公司债、企业债、资产支持证券、可转债、分离交易可转债、商业银行债、非银行金融债等债券
基金可投资的信用产品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级，长期信用产品的长期信用评级指债券
评级。信用等级按期末评级结果列示。
6.4.13.3 流动性风险?
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有
人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可银行间同业市场交易，因此除在附注6.4.12 中列示的
部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购
金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金
所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定
到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
6.4.13.4 市场风险?
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波
动的风险，包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1 利率风险?
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金
融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。
本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金
面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口?
单位：人民币元 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 29 页 共 41 页
本期末
2012 年 6 月
30 日
1 个月以内 1-3个月 3 个月-1 年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 11,515,644.20 - - - - - 11,515,644.20
结算备付金 62,998,170.97 - - - - - 62,998,170.97
存出保证金 - - - - - 250,000.00 250,000.00
交易性金融
资产
- 191,348,078.40 543,797,353.60 879,639,336.00 271,389,000.00 243,533,893.37 2,129,707,661.37
应收证券清
算款
- - - - - 3,323,110.90 3,323,110.90
应收利息 - - - - - 21,719,316.41 21,719,316.41
应收股利 - - - - - 1,515,903.74 1,515,903.74
应收申购款 - - - - - 953,197.64 953,197.64
其他资产 -- --- --
资产总计 74,513,815.17 191,348,078.40 543,797,353.60 879,639,336.00 271,389,000.00 271,295,422.06 2,231,983,005.23
负债
卖出回购金
融资产款
575,000,000.00 - - - - - 575,000,000.00
应付证券清
算款
- - - - - 5,188,120.02 5,188,120.02
应付赎回款 - - - - - 5,257,417.62 5,257,417.62
应付管理人
报酬
- - - - - 825,290.97 825,290.97
应付托管费 - - - - - 275,096.99 275,096.99
应付销售服
务费
- - - - - 210,952.71 210,952.71
应付交易费
用
- - - - - 33,734.31 33,734.31
应付利息 - - - - - 48,899.55 48,899.55
其他负债 - - - - - 4,993,874.41 4,993,874.41
负债总计 575,000,000.00 - - - - 16,833,386.58 591,833,386.58
利率敏感度
缺口
-500,486,184.83 191,348,078.40 543,797,353.60 879,639,336.00 271,389,000.00 254,462,035.48 1,640,149,618.65
上年度末
2011年 12月
31 日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,915,957.52 - - - - - 2,915,957.52
结算备付金 39,881,207.09 - - - - - 39,881,207.09
存出保证金 - - - - - 250,000.00 250,000.00
交易性金融 69,622,000.00 210,042,224.00 600,795,000.00 1,148,162,879.80 180,748,000.00 229,488,014.66 2,438,858,118.46华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 30 页 共 41 页
资产
应收证券清
算款
- - - - - 28,857,844.21 28,857,844.21
应收利息 - - - - - 46,152,208.81 46,152,208.81
应收申购款 212,227.52 - - - - - 212,227.52
资产总计 112,631,392.13 210,042,224.00 600,795,000.00 1,148,162,879.80 180,748,000.00 304,748,067.68 2,557,127,563.61
负债
卖出回购金
融资产款
710,000,000.00 - - - - - 710,000,000.00
应付赎回款 - - - - - 2,608,186.79 2,608,186.79
应付管理人
报酬
- - - - - 976,217.89 976,217.89
应付托管费 - - - - - 325,405.97 325,405.97
应付销售服
务费
- - - - - 260,941.79 260,941.79
应付交易费
用
- - - - - 135,636.42 135,636.42
应付利息 - - - - - 216,925.73 216,925.73
其他负债 - - - - - 5,022,767.60 5,022,767.60
负债总计 710,000,000.00 - - - - 9,546,082.19 719,546,082.19
利率敏感度
缺口
-597,368,607.87 210,042,224.00 600,795,000.00 1,148,162,879.80 180,748,000.00 295,201,985.49 1,837,581,481.42
注：本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析?
除利率外其他市场变量保持不变 假设
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元） 相关风险变量的变动
本期末（ 2012 年 6 月 30 日 ） 上年度末 （ 2011 年 12月 31 日 ）
市场利率下降25 基点 12,332,189.82 15,506,318.34
市场利率上升25 基点 -12,153,274.66 -15,279,957.44
分析
6.4.13.4.2 其他价格风险?
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的其他
价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的债券等固定
收益类资产和少量因在一级市场申购所形成的股票及因可转债转股所形成的股票等权益类资产，这里的其
他价格风险主要由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，
并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 31 页 共 41 页
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口?
金额单位：人民币元
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 243,533,893.37 14.85 229,488,014.66 12.49
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 1,886,173,768.00 115.00 2,209,370,103.80 120.23
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,129,707,661.37 129.85 2,438,858,118.46 132.72
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析?
于 2012 年 6 月 30 日，股票类权益资产占基金资产净值的比例为 14.85%（于 2011 年 12 月 31 日，股
票类权益资产占基金资产净值的比例为12.49%） ， 因此若除利率和汇率外的其他市场因素变化导致本基金持
有的权益性工具的公允价值变动 5%而其他市场变量保持不变，则本基金资产净值不会发生重大变动（2011
年 12 月 31 日：同） 。
6.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险?
1.置信区间 95%
2.观察期 1年
假设
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（ 2012 年 6 月 30
日 ）
上年度末（ 2011 年 12 月
31 日 ） 分析
合计 271,776,723.00 358,422,738.00
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
无
§7 投资组合报告?
7.1 期末基金资产组合情况?
金额单位：人民币元 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
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序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 243,533,893.37 10.91
其中：股票 243,533,893.37 10.91
2 固定收益投资 1,886,173,768.00 84.51
其中：债券 1,886,173,768.00 84.51
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 74,513,815.17 3.34
6 其他各项资产 27,761,528.69 1.24
7 合计 2,231,983,005.23 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见 7.9.3 期末其他各项资产构成。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合?
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 32,492,765.70 1.98
C 制造业 120,964,740.00 7.38
C0 食品、饮料
51,049,200.00 3.11
C1
纺织、服装、皮毛 4,621,640.00 0.28
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 11,040,000.00 0.67
C4
石油、化学、塑胶、塑料 23,007,000.00 1.40
C5
电子 11,169,900.00 0.68
C6
金属、非金属 13,245,000.00 0.81
C7
机械、设备、仪表 6,832,000.00 0.42
C8
医药、生物制品 - -
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 3,350,400.00 0.20
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 29,831,255.00 1.82
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 32,774,054.55 2.00
J 房地产业 - -
K 社会服务业 10,330,542.20 0.63
L 传播与文化产业 10,874,380.00 0.66
M 综合类 2,915,755.92 0.18华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 33 页 共 41 页
合计 243,533,893.37 14.85
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300146 汤臣倍健 760,000 51,049,200.00 3.11
2 601398 工商银行 8,297,229 32,774,054.55 2.00
3 002683 宏大爆破 1,200,000 19,512,000.00 1.19
4 300333 兆日科技 690,500 18,443,255.00 1.12
5 002250 联化科技 780,000 13,455,000.00 0.82
6 600028 中国石化 2,060,439 12,980,765.70 0.79
7 300212 易华录 600,000 11,388,000.00 0.69
8 002475 立讯精密 378,000 11,169,900.00 0.68
9 300329 海伦钢琴 600,000 11,040,000.00 0.67
10 601098 中南传媒 1,000,000 9,580,000.00 0.58
11 600143 金发科技 1,600,000 9,552,000.00 0.58
12 000630 铜陵有色 450,000 8,685,000.00 0.53
13 300145 南方泵业 400,000 6,832,000.00 0.42
14 601965 中国汽研 859,060 5,901,742.20 0.36
15 002545 东方铁塔 300,000 4,560,000.00 0.28
16 002482 广田股份 192,000 3,350,400.00 0.20
17 002293 罗莱家纺 40,000 2,984,000.00 0.18
18 603000 人民网 71,064 2,915,755.92 0.18
19 300070 碧水源 85,000 2,541,500.00 0.15
20 300015 爱尔眼科 90,000 1,887,300.00 0.12
21 002327 富安娜 36,000 1,637,640.00 0.10
22 300133 华策影视 102,000 1,294,380.00 0.08
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动?
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601398 工商银行 61,234,246.87 3.33
2 002683 宏大爆破 17,352,000.00 0.94
3 300333 兆日科技 16,100,000.00 0.88
4 600028 中国石化 15,865,380.30 0.86华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 34 页 共 41 页
5 600143 金发科技 12,630,000.00 0.69
6 300329 海伦钢琴 12,600,000.00 0.69
7 601965 中国汽研 7,044,292.00 0.38
8 603128 华贸物流 3,108,967.92 0.17
9 603000 人民网 1,421,280.00 0.08
注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601398 工商银行 24,496,361.39 1.33
2 002422 科伦药业 19,439,108.83 1.06
3 601616 广电电气 13,748,946.92 0.75
4 002493 荣盛石化 12,357,004.96 0.67
5 002415 海康威视 11,083,968.87 0.60
6 300146 汤臣倍健 10,285,482.20 0.56
7 002528 英飞拓 7,086,726.56 0.39
8 002545 东方铁塔 6,580,185.00 0.36
9 300124 汇川技术 6,318,690.00 0.34
10 300170 汉得信息 6,130,445.40 0.33
11 300212 易华录 5,600,460.80 0.30
12 002475 立讯精密 5,574,853.72 0.30
13 002503 搜于特 4,120,073.90 0.22
14 603128 华贸物流 3,387,035.01 0.18
15 000630 铜陵有色 2,200,000.00 0.12
16 002410 广联达 2,109,687.04 0.11
17 300145 南方泵业 2,105,127.20 0.11
18 002250 联化科技 1,574,817.00 0.09
19 300101 国腾电子 1,473,072.67 0.08
20 300137 先河环保 1,420,000.00 0.08
注：本表列示“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额?
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 147,356,167.09
卖出股票收入（成交）总额 147,343,892.47华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 35 页 共 41 页
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成
交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权等获得的股
票。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合?
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 110,478,000.00 6.74
其中：政策性金融债 110,478,000.00 6.74
4 企业债券 1,191,178,716.00 72.63
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 584,517,052.00 35.64
8 其他 - -
9 合计 1,886,173,768.00 115.00
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 113001 中行转债 1,514,070 147,046,478.40 8.97
2 110015 石化转债 1,375,120 137,388,239.20 8.38
3 113002 工行转债 950,000 103,540,500.00 6.31
4 113003 重工转债 933,200 97,426,080.00 5.94
5 110018 国电转债 780,720 87,807,578.40 5.35
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 36 页 共 41 页
7.9 投资组合报告附注?
7.9.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在本报
告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。?
7.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.9.3 期末其他各项资产构成?
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 3,323,110.90
3 应收股利 1,515,903.74
4 应收利息 21,719,316.41
5 应收申购款 953,197.64
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 27,761,528.69
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113001 中行转债 147,046,478.40 8.97
2 110015 石化转债 137,388,239.20 8.38
3 113002 工行转债 103,540,500.00 6.31
4 110018 国电转债 87,807,578.40 5.35
5 110016 川投转债 11,308,176.00 0.69
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况说明
1 300212 易华录 11,388,000.00 0.69 重大事项停牌
华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 37 页 共 41 页
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额 占总份额比例 持有份额
占总份
额比例
华富收益
增强债券
A
14,023 63,501.33 141,412,449.26 15.88% 749,066,727.58 84.12%
华富收益
增强债券
B
9,685 56,939.47 30,058,491.34 5.45% 521,400,261.02 94.55%
合计 23,708 60,820.73 171,470,940.60 11.89% 1,270,466,988.60 88.11%
注：本表列示“占总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为占期末基
金份额总额的比例。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额比
例
华富收益增强债券A - -
华富收益增强债券 B 10,641.20 0.0019% 基金管理公司所有从业
人员持有本基金
合计
10,641.20 0.0007%
注：1)本表列示“占基金总份额比例”中，对下属分级基金，为占各自级别份额的比例，对合计数，为占期
末基金份额总额的比例。
2)本报告期末基金管理人高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人、 本基金的基金经理未持有本基金份额。
§9 开放式基金份额变动?
单位：份
项目
华富收益增强券
A
华富收益增强券
B
基金合同生效日（2008年 5 月28 日）基金份额
总额
626,077,189.31 131,015,879.34
本报告期期初基金份额总额 1,035,605,603.65 677,939,178.03
本报告期基金总申购份额 84,095,888.79 109,470,000.21华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 38 页 共 41 页
减：本报告期基金总赎回份额 229,222,315.60 235,950,425.88
本报告期基金拆分变动份额 --
本报告期期末基金份额总额 890,479,176.84 551,458,752.36
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示?
10.1 基金份额持有人大会决议?
本报告期内未召开持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因个人原因，崔健先生不再担任华富策略
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务，聘任陈德义担任该基金基金经理。
2、经华富基金管理有限公司第三届董事会第十三次会议（临时会议）书面审议通过，因个人原因，
邹牧先生不再担任华富基金管理有限公司副总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变?
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
本报告期内，本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况???
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 39 页 共 41 页
例
中投证券 2 147,343,892.47 100.00% 146,913.89 100.00% -
注：此处的佣金指基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不
单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况?
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中投证券 2,029,460,552.91 100.00%73,258,900,000.00 100.00% - -
注：1）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 （证监基金字[2007]48号） ，
我公司修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，在比较了多家证券经营机构的财务状况、经
营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的券商租用了基金专用交
易单元。
2）本报告期本基金租用券商交易单元无变更。
3）债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。
10.8 其他重大事件?
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 《华富收益增强债券型证券投
资基金招募说明书（更新） 》
（2011 年第 2 号）和《华富收
益增强债券型证券投资基金招
募说明书（更新）摘要》 （2011
年第 2 号）
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 1 月 10 日
2 《华富基金管理有限公司关于
旗下基金改聘会计师事务所的
公告》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 1 月 14 日
3 《华富收益增强债券型证券投
资基金 2011 年第 4 季度报告》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 1 月 20 日
4 《华富基金管理有限公司关于
旗下开放式基金参加申银万国
证券网上交易和电话委托申购
费率优惠活动及开通定投业务
的公告》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 3 月 14 日
5 《华富收益增强债券型证券投 在 《中国证券报》 、 《上 2012 年 3 月 30 日 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 40 页 共 41 页
资基金 2011 年年度报告》 海证券报》 、 《证券时
报》上公告
6 《华富基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加国泰
君安证券开放式基金申购费率
优惠活动的公告》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 4 月 9 日
7 《华富收益增强债券型证券投
资基金 2012 年第 1 季度报告》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 4 月 23 日
8 《华富基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加东吴
证券基金申购费率优惠活动的
公告》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 4 月 27 日
9 《华富基金管理有限公司关于
系统暂停服务的通知》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 5 月 16 日
10 《华富基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 5 月 31 日
11 《华富基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加交通
银行网上银行、手机银行基金
申购费率优惠活动的公告》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 6 月 29 日
12 《华富基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加中信
银行电子银行基金申购费率优
惠活动的公告》
在 《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《证券时
报》上公告
2012 年 6 月 29 日
§11 影响投资者决策的其他重要信息?
2012 年 1 月 16 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告，自 2012 年
1月 16 日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。
§12 备查文件目录?
12.1 备查文件目录?
1、 《华富收益增强债券型证券投资基金基金合同》
2、 《华富收益增强债券型证券投资基金托管协议》 华富收益增强债券型证券投资基金 2012年半年度报告
第 41 页 共 41 页
3、 《华富收益增强债券型证券投资基金招募说明书》
4、报告期内华富收益增强债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点?
基金管理人、基金托管人处
12.3 查阅方式?
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。
