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华富优选(410001)

华富优选:2012年半年度报告查看PDF公告

 
 
华富竞争力优选混合型证券投资基金2012
年半年度报告 
 
2012 年6月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华富基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
送出日期:2012年 8 月28 日 
 
 
 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 
第 2 页 共 43 页


§1 重要提示及目录? 1.1 重要提示? 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立 董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2012 年 8 月 27 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金 的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年1月1日起至2012年6 月30 日止。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 3 页 共 43 页


1.2 目录? §1 重要提示及目录 .......................................................................................................................................... 2 1.1 重要提示 ............................................................................................................................................. 2 1.2 目录 ..................................................................................................................................................... 3 §2 基金简介 ...................................................................................................................................................... 5 2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................................... 5 2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................... 5 2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................................. 5 2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................................... 6 2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................................... 6 §3 主要财务指标和基金净值表现 .................................................................................................................. 6 3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................................. 6 3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................................... 7 §4 管理人报告 .................................................................................................................................................. 8 4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................................. 8 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...................................................................... 9 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.................................................................................. 9 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明................................................................ 10 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望................................................................ 10 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明............................................................................ 10 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明................................................................................ 11 §5 托管人报告 ................................................................................................................................................ 11 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.................................................................................... 11 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ................ 11 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 11 §6 半年度财务会计报告(未经审计) ........................................................................................................ 11 6.1 资产负债表 ....................................................................................................................................... 11 6.2 利润表 ............................................................................................................................................... 13 6.3 所有者权益(基金净值)变动表.................................................................................................... 13 6.4 报表附注 ........................................................................................................................................... 15 §7 投资组合报告 ............................................................................................................................................ 29 7.1 期末基金资产组合情况.................................................................................................................... 29 7.2 期末按行业分类的股票投资组合.................................................................................................... 30 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ........................................ 30 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动................................................................................................ 32 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合............................................................................................ 35 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 .................................... 35 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ........................ 36 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 .................................... 36 7.9 投资组合报告附注............................................................................................................................ 36 §8 基金份额持有人信息 ................................................................................................................................37 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构........................................................................................ 37 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况............................................................................ 37 §9 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................37 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 4 页 共 43 页


§10 重大事件揭示 .......................................................................................................................................... 37 10.1 基金份额持有人大会决议.............................................................................................................. 37 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .............................................. 38 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.................................................................. 38 10.4 基金投资策略的改变...................................................................................................................... 38 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................................... 38 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................................................... 38 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................................... 38 10.8 其他重大事件 ................................................................................................................................. 41 §11 影响投资者决策的其他重要信息........................................................................................................... 42 §12 备查文件目录 .......................................................................................................................................... 42 12.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 42 12.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 43 12.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 43 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 5 页 共 43 页


§2 ? 基金简介? 2.1 基金基本情况? 基金名称 华富竞争力优选混合型证券投资基金 基金简称 华富竞争力优选混合 基金主代码 410001 交易代码 410001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2005 年 3 月 2 日 基金管理人 华富基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 1,728,633,955.19 份 基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明? 投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投 资策略,对基金投资风险的控制遵循“事前防范、事中 控制、事后评估”的风险控制程序,运用华富PMC选股 系统,力求实现基金资产的中长期稳定增值。 投资策略 在资产配置方面,采用自上而下的方法,确定各类资产 的权重;在行业及股票选择方面,利用自身开发的“华 富PMC选股系统”进行行业及股票综合筛选;在债券选 择方面,通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线, 积极调整债券组合的久期结构。 业绩比较基准 60%×中信标普 300 指数+35%×中信标普全债指数+ 5% ×同业存款利率 风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金,其风险收益特征从 长期平均来看,介于单纯的股票型组合与单纯的债券型 组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置与积极 主动的精选证券,实现风险限度内的合理回报。


2.3 基金管理人和基金托管人? 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 满志弘 尹东 联系电话 021-68886996 010-67595003 信息披露负责人 电子邮箱 manzh@hffund.com yindong.zh@ccb.com 客户服务电话 400-700-8001 010-67595096 传真 021-68887997 010-66275853 注册地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 北京市西城区金融大街 25 号 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 6 页 共 43 页


1000 号 31 层 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号 31 层 北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼 邮政编码 200120 100033 法定代表人 章宏韬 王洪章


2.4 信息披露方式?? 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hffund.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所


2.5 其他相关资料? 项目 名称 办公地址 注册登记机构 华富基金管理有限公司 上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号 31层


§3 主要财务指标和基金净值表现? 3.1 主要会计数据和财务指标?



















































































金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012年 1 月1 日 - 2012年 6月 30 日 ) 本期已实现收益 -117,577,265.38 本期利润 -32,975,438.47 加权平均基金份额本期利润 -0.0189 本期加权平均净值利润率 -3.82% 本期基金份额净值增长率 -3.85% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年6 月30 日 ) 期末可供分配利润 -251,219,865.46 期末可供分配基金份额利润 -0.1453 期末基金资产净值 825,593,701.24 期末基金份额净值 0.4776 3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2012 年6 月30 日 ) 基金份额累计净值增长率 64.01% 注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相 关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2)以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费 等) ,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 7 页 共 43 页


3)期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,表中 的“期末”均指报告期最后一日,即6月 30日。 3.2 基金净值表现? 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较? 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 -5.26% 0.91% -3.45% 0.64% -1.81% 0.27% 过去三个月 -0.40% 1.00% 1.00% 0.65% -1.40% 0.35% 过去六个月 -3.85% 1.36% 4.08% 0.78% -7.93% 0.58% 过去一年 -25.64% 1.34% -9.96% 0.81% -15.68% 0.53% 过去三年 -35.92% 1.40% -8.80% 0.94% -27.12% 0.46% 自基金合同 生效起至今 64.01% 1.68% 104.67% 1.16% -40.66% 0.52% 注:业绩比较基准收益率=60%×中信标普 300 指数+35%×中信标普全债指数+5% ×同业存款利 率,业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较? 注:根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为:股票 30%~90%、债券 5%~65%、现金不低于基金资产净值的 5%。本基金建仓期为 2005 年 3 月 2 日至 9 月 2 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富竞争 力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。 §4 管理人报告? 4.1 基金管理人及基金经理情况? 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验? 基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号文核 准开业,4 月19 日在上海正式注册成立,注册资本1.2 亿元,公司股东为华安证券有限责任公司、安 徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。截止 2012 年 6 月 30 日,本基金管理人管 理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、 第 8 页 共 43 页


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 9 页 共 43 页


华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活 配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华 富量子生命力股票型证券投资基金和华富中小板指数增强型证券投资基金十只基金。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介? 任本基金的基金经理(助理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 张琦 华富竞争 力优选基 金基金经 理 2010 年 6 月 2 日 — 八年 英国里丁大学投 资银行专业硕士、 研究生学历,历任 光大证券有限公 司研究员、银华基 金管理有限公司 投资经理,2010 年 4 月加入我公 司。 注:任职日期指公司作出决定之日,证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会《证 券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明? 本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、基金 合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,基金运作合法合规,不存在损害基金份额持有 人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明? 4.3.1 公平交易制度的执行情况? 本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求, 结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》 ,对证券的一级市场申购、二级市 场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管 理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等 信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。 本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明? 本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日 反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 10 页 共 43 页


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明? 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析? 2012 年上半年,欧债危机愈演愈烈,全球经济疲弱,国际金融市场剧烈动荡,国内经济增速也出 现了明显下降。为“稳增长、稳通胀”出台了一系列政策,但见效甚微,国资委号召国企做好过寒冬 的准备。郭树清主席上任之后,连推新政,反响强烈,但并未起到提升市场信心的效果,A 股颓势依 旧。 期间各行业严重分化,以白酒为代表的大消费上涨,房地产、券商都出现了板块性机会,除了少 部分股票之外,大部分股票下跌。 本基金上半年投资策略减持了大消费,但是对于白酒等如此持续的上涨缺乏认识,没能坚持持有, 而部分消费股并未上涨,在板块内的选股也存在一些问题。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现? 本基金于 2005 年 3 月 2 日正式成立。截至 2012 年 6 月 30 日,本基金份额净值为 0.4776 元,累 计基金份额净值为1.6152元。报告期,本基金本报告期份额净值增长率为-3.85%,同期业绩比较基准 收益率为 4.08%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望? 2012 年下半年,经济工作会议预期升温,股市破位之后的恐慌杀跌将逐步趋缓。未来触发因素主 要是对政策的事件或者股票市场的制度性变革。海外方面,西班牙债务问题引发系统风险的概率不大, 美国就业稳定,降低长期利率从而促进房地产市场缓慢复苏有明显的效果。 我们认为投资机会可能在两个个方面:一个是周期股中的超跌反弹,如煤炭、有色、机械等;另 外一个是成长股的创新主线,主要是受益于金改的非银行金融、生产性服务业、新能源领域中的受益 于垄断国企控制力减弱的等。下半年将不断总结经验,把握投资方向和市场热点,使基金业绩尽快提 升,回报投资者。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明? 本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定,成立了估值委员会,并制 订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值 的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主席为公司总经 理,成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、 行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券 基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 11 页 共 43 页


告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。本 基金未与任何第三方签订定价服务协议。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明? 本基金按照《证券投资基金运作管理办法》和《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》 的有关规定,本期利润为-32,975,438.47,期末可供分配利润为-251,219,865.46。本报告期内未进行 利润分配。 §5 托管人报告? 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明? 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》 、 基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行 了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明? 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金 资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发 现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见? 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 半年度财务会计报告(未经审计)? 6.1 资产负债表? 会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金 报告截止日: 2012 年 6月 30 日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2012年6 月30 日 上年度末 2011年12月 31 日 资 产:


银行存款 6.4.7.1 179,308,063.10 86,605,307.55 结算备付金


3,566,749.71 6,598,894.89华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 12 页 共 43 页


存出保证金


1,832,073.32 2,914,850.86 交易性金融资产 6.4.7.2 652,216,834.26 745,194,890.50 其中:股票投资


597,863,882.26 692,361,385.70 基金投资


-- 债券投资


54,352,952.00 52,833,504.80 资产支持证券投资


-- 衍生金融资产 6.4.7.3 -- 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 49,500,274.25 应收证券清算款


2,657,656.34 - 应收利息 6.4.7.5 610,223.78 273,399.70 应收股利


-- 应收申购款


23,605.34 96,176.10 递延所得税资产


-- 其他资产 6.4.7.6 -- 资产总计


840,215,205.85 891,183,793.85 负债和所有者权益 附注号 本期末 2012年6 月30 日 上年度末 2011年12月 31 日 负 债:


短期借款


-- 交易性金融负债


-- 衍生金融负债 6.4.7.3 -- 卖出回购金融资产款


-- 应付证券清算款


8,159,734.82 9,103,186.20 应付赎回款


297,058.60 62,391.81 应付管理人报酬


1,046,060.54 1,187,406.39 应付托管费


174,343.43 197,901.08 应付销售服务费


-- 应付交易费用 6.4.7.7 1,779,333.34 2,453,791.21 应交税费


-- 应付利息


-- 应付利润


-- 递延所得税负债


-- 其他负债 6.4.7.8 3,164,973.88 3,396,243.53 负债合计


14,621,504.61 16,400,920.22 所有者权益:


实收基金 6.4.7.9 943,310,007.49 961,112,282.43 未分配利润 6.4.7.10 -117,716,306.25 -86,329,408.80 所有者权益合计


825,593,701.24 874,782,873.63 负债和所有者权益总计


840,215,205.85 891,183,793.85 注:报告截止日 2012 年 6 月 30 日,基金份额净值 0.4776 元,基金份额总额 1,728,633,955.19 份。 后附报表附注为本财务报表的组成部分。


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 13 页 共 43 页


6.2 利润表? 会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金 本报告期: 2012 年 1月 1日 至 2012 年 6 月 30 日


单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2012 年1 月1 日至 2012年6 月30 日 上年度可比期间 2011 年1 月1 日至 2011年6 月30 日 一、收入


-18,660,754.28 -224,350,373.86 1.利息收入


1,002,098.89 1,288,766.97 其中:存款利息收入 6.4.7.11 536,195.00 813,245.05 债券利息收入


353,547.44 475,521.92 资产支持证券利息收入


-- 买入返售金融资产收入


112,356.45 - 其他利息收入


-- 2.投资收益(损失以“-”填列)


-104,326,050.18 -169,554,231.20 其中:股票投资收益 6.4.7.12 -107,924,576.36 -169,879,977.87 基金投资收益


-- 债券投资收益 6.4.7.13 - -2,005,494.52 资产支持证券投资收益 6.4.7.14 -- 衍生工具收益 6.4.7.15 -- 股利收益 6.4.7.16 3,598,526.18 2,331,241.19 3.公允价值变动收益(损失以“-” 号填列) 6.4.7.17 84,601,826.91 -56,098,663.65 4.汇兑收益(损失以“-”号填列)


-- 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.18 61,370.10 13,754.02 减:二、费用


14,314,684.19 27,759,132.85 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 6,434,096.01 9,767,009.10 2.托管费 6.4.10.2.2 1,072,349.32 1,627,834.81 3.销售服务费


-- 4.交易费用 6.4.7.19 6,566,292.58 16,121,909.91 5.利息支出


-- 其中:卖出回购金融资产支出


-- 6.其他费用 6.4.7.20 241,946.28 242,379.03 三、利润总额(亏损总额以“-” 号填列) -32,975,438.47 -252,109,506.71 减:所得税费用


-- 四、净利润(净亏损以“-”号填 列) -32,975,438.47 -252,109,506.71 注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。 6.3 所有者权益(基金净值)变动表? 会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金 本报告期:2012 年 1月 1日 至 2012 年 6 月 30 日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 14 页 共 43 页


单位:人民币元 本期 2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 961,112,282.43 -86,329,408.80 874,782,873.63 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - -32,975,438.47 -32,975,438.47 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) -17,802,274.94 1,588,541.02 -16,213,733.92 其中:1.基金申购款 6,624,335.22 -650,640.32 5,973,694.90 2.基金赎回款 -24,426,610.16 2,239,181.34 -22,187,428.82 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “-”号填列) --- 五、期末所有者权益(基 金净值) 943,310,007.49 -117,716,306.25 825,593,701.24 上年度可比期间 2011 年1 月1 日至2011 年6 月30 日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基 金净值) 1,027,672,985.79 442,847,630.96 1,470,520,616.75 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数(本期利 润) - -252,109,506.71 -252,109,506.71 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) -49,435,430.29 -17,556,758.66 -66,992,188.95 其中:1.基金申购款 11,020,739.96 3,541,394.00 14,562,133.96 2.基金赎回款 -60,456,170.25 -21,098,152.66 -81,554,322.91 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动(净值减少以 “-”号填列) ---华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 15 页 共 43 页


五、期末所有者权益(基 金净值) 978,237,555.50 173,181,365.59 1,151,418,921.09 注:后附报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: ______章宏韬______














_ _ __ _ _ 姚怀然______














_ __ _ 陈大毅____ 基金管理公司负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注? 6.4.1 基金基本情况? 华富竞争力优选混合型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基 金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》 发起,经中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】199 号文核准募集设立。本基金自2005 年1 月 4 日起公开向社会发行,至 2005 年 2 月 25 日募集结束。经安永大华会计师事务所有限责任公司验资 并出具安永大华业字(2005)第 0015 号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金 总额 600,803,457.07 元;募集资金的银行存款利息 303,413.67 元,折成基金份额,归投资人所有; 设立募集期共募集 601,106,870.74 份基金单位。 本基金为契约型开放式,存续期限不定,基金管理 人为华富基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司;有关基金设立文件已按规定 向中国证券监督管理委员会备案; 基金合同于2005年3月2日生效, 该日的基金份额为601,106,870.74 份基金单位。 本基金已于 2007 年 6 月 12 日进行了基金份额拆分操作。本基金拆分前基金份额净值为 1.832556370元,拆分比例为1:1.832556370。本基金管理人按照1.832556370的拆分比例增加基 金份额持有人持有的基金份额数。拆分后,基金份额净值变为 1.0000 元,相应地,本基金份额 持有人原来每 1 份基金份额拆分后为 1.832556370 份,拆分后基金份额数保留到小数点后 2 位, 本基金注册登记机构于 2007 年6 月13 日进行了变更登记。 6.4.2 会计报表的编制基础? 本基金以财政部于2006年2月 15日颁布的《企业会计准则》 、中国证券业协会于 2007 年5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》及中 国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明? 本基金 2012 半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金 2012 年 6 月 30 日的财务状况以及 2012 半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 16 页 共 43 页


6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明? 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明? 6.4.5.1 会计政策变更的说明? 本报告期本基金会计政策无变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明? 本报告期本基金会计估计无变更。 6.4.5.3 差错更正的说明? 本报告期本基金无重大会计差错。 6.4.6 税项? 根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、 财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》 、财税[2005]102 号文《关于股息红利个 人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、 财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2007]84 号《关于调整 证券(股票)交易印花税税率的通知》 、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优 惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项如下: 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 基金买卖股票、债券的差价收入,从 2004 年1 月1 日起,继续免征收营业税。 对基金买卖股票、债券的差价收入,从 2004年1月1日起,继续免征收企业所得税;对基金取得 的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述 收入时代扣代缴 20.00%的个人所得税。 (注:自 2005 年 6 月 13 日起,基金从上市公司取得的股息红 利所得减按50.00%计算应纳税所得额。 ) 基金买卖股票,经国务院批准,从 2008 年 4 月 24 日起证券(股票)交易印花税税率由 3‰调整 为 1‰。经国务院批准,从 2008 年 9 月 19 日起,对证券交易印花税政策进行调整,由双边征收改为 向卖方单边征收,税率保持 1‰。 基金作为流通股股东,在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价,暂 免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 17 页 共 43 页


6.4.7 重要财务报表项目的说明? 6.4.7.1 银行存款? 单位:人民币元 项目 本期末 2012年6月30日 活期存款 179,308,063.10 定期存款 - 其中:存款期限 1-3 个月 - 其他存款 - 合计: 179,308,063.10


6.4.7.2 交易性金融资产? 单位:人民币元 本期末 2012年6月30日 项目 成本 公允价值 公允价值变动 股票 661,277,016.05 597,863,882.26 -63,413,133.79 交易所市场 54,499,729.39 54,352,952.00 -146,777.39 债券 银行间市场 - - - 合计 54,499,729.39 54,352,952.00 -146,777.39 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 715,776,745.44 652,216,834.26 -63,559,911.18


6.4.7.3 衍生金融资产/负债? 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。 6.4.7.4 买入返售金融资产? 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额? 本基金本报告期末无买入返售金融资产。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券? 本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5 应收利息? 单位:人民币元 项目 本期末 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 18 页 共 43 页


2012 年 6 月 30 日 应收活期存款利息 37,048.05 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 1,605.10 应收债券利息 571,568.19 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 2.44 其他 - 合计 610,223.78


6.4.7.6 其他资产? 本基金本报告期末无其他资产。 6.4.7.7 应付交易费用? 单位:人民币元 项目 本期末 2012年6月30日 交易所市场应付交易费用 1,779,333.34 银行间市场应付交易费用 - 合计 1,779,333.34


6.4.7.8 其他负债?











单位:人民币元 项目 本期末 2012年6月30日 应付券商交易单元保证金 2,750,000.00 应付赎回费 36.82 应付债券税金 186,194.00 应付审计费 49,726.04 应付信息披露费 179,017.02 合计 3,164,973.88


6.4.7.9 实收基金? 金额单位:人民币元 本期 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 项目 基金份额(份) 账面金额 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 19 页 共 43 页


上年度末 1,761,256,583.35 961,112,282.43 本期申购 12,139,032.35 6,624,335.22 本期赎回(以"-"号填列) -44,761,660.51 -24,426,610.16 本期末 1,728,633,955.19 943,310,007.49 注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。 6.4.7.10 未分配利润? 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 上年度末 -138,129,215.22 51,799,806.42 -86,329,408.80 本期利润 -117,577,265.38 84,601,826.91 -32,975,438.47 本期基金份额交易 产生的变动数 4,486,615.14 -2,898,074.12 1,588,541.02 其中:基金申购款 -1,667,526.57 1,016,886.25 -650,640.32 基金赎回款 6,154,141.71 -3,914,960.37 2,239,181.34 本期已分配利润 --- 本期末 -251,219,865.46 133,503,559.21 -117,716,306.25


6.4.7.11 存款利息收入? 单位:人民币元 项目 本期 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 活期存款利息收入 504,668.29 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 31,066.55 其他 460.16 合计 536,195.00 注:其他所列本期金额包括权证保证金利息收入386.39 元、申购款停留管理公司清算账户产生的申购 款利息收入73.77 元。 6.4.7.12 股票投资收益? 6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入? 单位:人民币元 项目 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 卖出股票成交总额 2,175,187,263.34 减:卖出股票成本总额 2,283,111,839.70 买卖股票差价收入 -107,924,576.36


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 20 页 共 43 页


6.4.7.13 债券投资收益? 本基金本报告期内无债券投资收益。 6.4.7.14 资产支持证券投资收益? 本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。 6.4.7.15 衍生工具收益? 本基金本报告期内无衍生工具收益。 6.4.7.16 股利收益? 单位:人民币元 项目 本期 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 股票投资产生的股利收益 3,598,526.18 基金投资产生的股利收益 - 合计 3,598,526.18


6.4.7.17 公允价值变动收益? 单位:人民币元 项目名称 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 1.交易性金融资产 84,601,826.91 ——股票投资 83,082,379.71 ——债券投资 1,519,447.20 ——资产支持证券投资 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 合计 84,601,826.91


6.4.7.18 其他收入? 单位:人民币元 项目 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 基金赎回费收入 5,358.80 印花税返还 55,789.56 转换费收入 221.74 合计 61,370.10


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 21 页 共 43 页


6.4.7.19 交易费用? 单位:人民币元 项目 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 交易所市场交易费用 6,566,292.58 银行间市场交易费用 - 合计 6,566,292.58


6.4.7.20 其他费用? 单位:人民币元 项目 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 审计费用 49,726.04 信息披露费 179,017.02 银行汇划费用 3,803.22 自营托管账户维护费 9,400.00 合计 241,946.28


6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明? 6.4.8.1 或有事项? 无 6.4.8.2 资产负债表日后事项? 无 6.4.9 关联方关系? 6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况? 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化 6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方? 关联方名称 与本基金的关系 华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构 华安证券有限责任公司( “华安证券” ) 基金管理人的股东、代销机构


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 22 页 共 43 页


6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易? 6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易? 6.4.10.1.1 股票交易? 金额单位:人民币元 本期 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例 华安证券 313,080,749.49 7.32% - -


6.4.10.1.2 债券交易? 本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元发生的债券交易。 6.4.10.1.3 债券回购交易? 本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元发生的债券回购交易。 6.4.10.1.4 权证交易? 本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元发生的权证交易。 6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金?































































































金额单位:人民币元 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 关联方名称 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 华安证券 261,560.06 7.31% 165,799.01 9.32% 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年6月30日 关联方名称 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 华安证券 - - - - 注:上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和 适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取 方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 23 页 共 43 页


6.4.10.2 关联方报酬? 6.4.10.2.1 基金管理费? 单位:人民币元 项目 本期 2012年 1月 1日至 2012年 6月 30 日 上年度可比期间 2011年 1月 1 日至 2011年 6 月 30 日 当期发生的基金应支付的管理费 6,434,096.01 9,767,009.10 其中: 支付销售机构的客户维护费 988,570.65 1,504,582.04 注:基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年管理 费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金管理费,E 为前一日基金资产净值) 。 6.4.10.2.2 基金托管费? 单位:人民币元 项目 本期 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2011年 1月 1日至 2011年 6月 30日 当期发生的基金应支付的 托管费 1,072,349.32 1,627,834.81 注:基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年托管 费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值) 。 6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易? 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况? 6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期和上年度可比期间内本基金管理人没有运用固有资金投资本基金。 6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况? 份额单位:份 本期末 2012 年 6 月 30 日 上年度末 2011年 12 月 31 日 关联方名称 持有的 基金份额 持有的基金 份额 占基金总份 额的比例 持有的 基金份额 持有的基金 份额 占基金总份 额的比例 华安证券有 限责任公司 7,148,185.30 0.41% 7,148,185.30 0.41% 合肥兴泰控 9,162,317.04 0.53% 9,162,317.04 0.52%华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 24 页 共 43 页


股集团有限 公司 注:关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定,符合公允性要求。 6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入? 单位:人民币元 本期 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2011年 1月 1 日至 2011年 6 月 30 日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 股份有限公司 179,308,063.10 504,668.29 67,315,884.98 750,109.13 注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。 6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况? 本基金在本报告期内及上年度可比期间未参与关联方承销证券。 6.4.10.7 其他关联交易事项的说明? 无 6.4.11 利润分配情况? 本基金本报告期内未进行利润分配。 6.4.12 期末(?2012 年6月30 日? )本基金持有的流通受限证券? 6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券? 本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票? 本基金期末未持有暂时停牌股票。 6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券? 本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。 6.4.13 金融工具风险及管理? 6.4.13.1 风险管理政策和组织架构? 本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人 已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系,并设定适当的风 险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 董事会下设风险管理委员会,负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 25 页 共 43 页


投资决策委员会和风险控制委员会,负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。公 司设督察长,组织、指导公司监察稽核工作,监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部 风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门,监察稽核部有权对公司各部门内部风险控制制度的建 立和落实情况进行检查,对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析,提出改进意见,上 报总经理,通报督察长。 6.4.13.2 信用风险? 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现 违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级 的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产 净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证 券的10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此 违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相 应的信用风险。 6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资? 本报告期末及上年度末本基金未投资包括短期融资券、一年期以内的资产支持证券等短期金融产 品。 6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资? 单位:人民币元 长期信用评级 本期末 2012 年 6 月 30 日 上年度末 2011年 12 月 31 日 AAA 14,217,952.00 14,011,004.80 AAA以下 40,135,000.00 38,822,500.00 未评级 -- 合计 54,352,952.00 52,833,504.80 注:数据按市值计算,未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品,具体包括 短期融资券、公司债、企业债、资产支持证券、可转债、分离交易可转债、商业银行债、非银行金融 债等基金可投资的信用产品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级,长期信用产品的长期信用评 级指债券评级。信用等级按期末评级结果列示。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 26 页 共 43 页


6.4.13.3 流动性风险? 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的 变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可银行间同业市场交易。因此除在附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本 基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券 投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金 份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。 本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,对流动性指标进行持续的监测和分析。 6.4.13.4 市场风险? 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发 生波动的风险,包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。 6.4.13.4.1 利率风险? 利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部 分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利 率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人 每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。 6.4.13.4.1.1 利率风险敞口? 单位:人民币元 本期末


2012 年 6 月 30 日 1 个月以内 1-3个月 3 个月-1 年 1-5年 5 年 以上 不计息 合计 资产 银行存款 179,308,063.10 - - - - - 179,308,063.10 结算备付 金 3,566,749.71 - - - - - 3,566,749.71 存出保证 金 - - - - - 1,832,073.32 1,832,073.32 交易性金 融资产 - 25,682,500.00 3,996,400.00 24,674,052.00 -597,863,882.26 652,216,834.26 应收证券 清算款 - - - - - 2,657,656.34 2,657,656.34 应收利息 - - - - - 610,223.78 610,223.78华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 27 页 共 43 页


应收申购 款 - - - - - 23,605.34 23,605.34 资产总计 182,874,812.81 25,682,500.00 3,996,400.00 24,674,052.00 -602,987,441.04 840,215,205.85 负债 应付证券 清算款 - - - - - 8,159,734.82 8,159,734.82 应付赎回 款 - - - - - 297,058.60 297,058.60 应付管理 人报酬 - - - - - 1,046,060.54 1,046,060.54 应付托管 费 - - - - - 174,343.43 174,343.43 应付交易 费用 - - - - - 1,779,333.34 1,779,333.34 其他负债 - - - - - 3,164,973.88 3,164,973.88 负债总计 - - - - - 14,621,504.61 14,621,504.61 利率敏感 度缺口 182,874,812.81 25,682,500.00 3,996,400.00 24,674,052.00 -588,365,936.43 825,593,701.24 上年度末 2011年 12 月 31 日 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以 上 不计息 合计 资产











银行存款 86,605,307.55 - - - - - 86,605,307.55 结算备付 金 6,598,894.89 - - - - - 6,598,894.89 存出保证 金 140,741.00 - - - - 2,774,109.86 2,914,850.86 交易性金 融资产 - 4,020,400.00 24,925,000.00 23,888,104.80 -692,361,385.70 745,194,890.50 买入返售 金融资产 49,500,274.25 - - - - - 49,500,274.25 应收利息 - - - - - 273,399.70 273,399.70 应收申购 款 96,176.10 - - - - - 96,176.10 资产总计 142,941,393.79 4,020,400.00 24,925,000.00 23,888,104.80 -695,408,895.26 891,183,793.85 负债 应付证券 清算款 - - - - - 9,103,186.20 9,103,186.20 应付赎回 款 - - - - - 62,391.81 62,391.81 应付管理 人报酬 - - - - - 1,187,406.39 1,187,406.39 应付托管 - - - - - 197,901.08 197,901.08华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 28 页 共 43 页


费 应付交易 费用 - - - - - 2,453,791.21 2,453,791.21 其他负债 - - - - - 3,396,243.53 3,396,243.53 负债总计 - - - - - 16,400,920.22 16,400,920.22 利率敏感 度缺口 142,941,393.79 4,020,400.00 24,925,000.00 23,888,104.80 -679,007,975.04 874,782,873.63 注:本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。 6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析? 除利率外其他市场变量保持不变 假设 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 相关风险变量的变动 本期末( 2012 年 6 月 30 日 ) 上年度末 ( 2011 年 12月 31 日 ) 市场利率下降25 基点 256,441.83 103,081.93 市场利率上升25 基点 -256,247.96 -102,391.61 分析


6.4.13.4.2 其他价格风险? 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的 其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股 票和债券,所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散 化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。 6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口? 金额单位:人民币元 本期末 2012 年 6 月 30 日 上年度末 2011年 12 月 31 日 项目 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 交易性金融资产-股票投资 597,863,882.26 72.42 692,361,385.70 79.15 交易性金融资产-基金投资 - - - - 交易性金融资产-债券投资 54,352,952.00 6.58 52,833,504.80 6.04 衍生金融资产-权证投资 - - - - 其他 - - - - 合计 652,216,834.26 79.00 745,194,890.50 85.19


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 29 页 共 43 页


6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析? 除中信标普 300 指数外其他市场变量保持不变 假设 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 相关风险变量的变动 本期末( 2012 年 6 月 30 日 ) 上年度末( 2011 年 12 月 31 日 ) 中信标普 300 指数上升5% 29,848,354.32 37,061,528.04 中信标普 300 指数下降5% -29,848,354.32 -37,061,528.04 分析


6.4.13.4.3 采用风险价值法管理风险? 1.置信区间


95% 2.观察期 1年 假设 风险价值 (单位:人民币元) 本期末(2012 年 6 月 30 日) 上年度末(2011 年 12 月 31 日) 分析 合计 15,425,197.61 25,778,194.23


6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项? 无 §7 投资组合报告? 7.1 期末基金资产组合情况? 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 597,863,882.26 71.16 其中:股票 597,863,882.26 71.16 2 固定收益投资 54,352,952.00 6.47 其中:债券 54,352,952.00 6.47








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 182,874,812.81 21.77 6 其他各项资产 5,123,558.78 0.61 7 合计 840,215,205.85 100.00华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 30 页 共 43 页


注:本表列示的其他各项资产详见7.9.3 期末其他各项资产构成。 7.2 期末按行业分类的股票投资组合?


金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 75,775,954.94 9.18 B 采掘业 39,428,769.60 4.78 C 制造业 262,367,393.84 31.78 C0 食品、饮料


58,609,358.22 7.10 C1








纺织、服装、皮毛 15,849,125.39 1.92 C2








木材、家具 - - C3








造纸、印刷 23,204,119.28 2.81 C4








石油、化学、塑胶、塑料 38,073,048.00 4.61 C5








电子 28,698,752.20 3.48 C6








金属、非金属 40,641,563.14 4.92 C7








机械、设备、仪表 33,335,211.10 4.04 C8








医药、生物制品 22,681,336.51 2.75 C99








其他制造业 1,274,880.00 0.15 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 6,953,429.05 0.84 F 交通运输、仓储业 22,604,624.25 2.74 G 信息技术业 19,814,615.40 2.40 H 批发和零售贸易 8,186,639.44 0.99 I 金融、保险业 61,048,416.60 7.39 J 房地产业 32,907,037.62 3.99 K 社会服务业 60,314,450.52 7.31 L 传播与文化产业 8,462,551.00 1.03 M 综合类 - - 合 计 597,863,882.26 72.42


7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细? 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比 例(%) 1 002155 辰州矿业 2,036,610 39,428,769.60 4.78 2 000001 深发展A 2,432,145 36,871,318.20 4.47 3 002477 雏鹰农牧 1,877,528 35,391,402.80 4.29 4 300132 青松股份 2,211,350 30,870,446.00 3.74 5 002329 皇氏乳业 2,138,101 26,298,642.30 3.19华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 31 页 共 43 页


6 300055 万邦达 1,075,076 24,834,255.60 3.01 7 002447 壹桥苗业 642,493 24,671,731.20 2.99 8 002673 西部证券 1,439,113 24,177,098.40 2.93 9 002271 东方雨虹 1,734,160 23,584,576.00 2.86 10 601515 东风股份 1,779,457 23,204,119.28 2.81 11 000513 丽珠集团 816,169 22,681,336.51 2.75 12 000996 中国中期 1,512,015 22,604,624.25 2.74 13 000413 宝


石A 1,800,000 21,438,000.00 2.60 14 600773 西藏城投 1,593,633 20,143,521.12 2.44 15 600238 海南椰岛 1,844,914 18,965,715.92 2.30 16 002314 雅致股份 1,969,629 17,056,987.14 2.07 17 002159 三特索道 1,200,000 16,716,000.00 2.02 18 000779 三毛派神 1,728,367 15,849,125.39 1.92 19 002086 东方海洋 1,356,893 15,712,820.94 1.90 20 300068 南都电源 985,700 12,952,098.00 1.57 21 600064 南京高科 1,109,871 12,763,516.50 1.55 22 002309 中利科技 1,255,530 12,228,862.20 1.48 23 000421 南京中北 2,294,036 11,791,345.04 1.43 24 300149 量子高科 1,200,000 9,720,000.00 1.18 25 300226 上海钢联 604,900 8,462,551.00 1.03 26 300020 银江股份 827,307 8,273,070.00 1.00 27 600128 弘业股份 769,421 8,186,639.44 0.99 28 002680 黄海机械 226,822 8,154,250.90 0.99 29 002439 启明星辰 546,900 8,094,120.00 0.98 30 000606 青海明胶 1,161,710 7,202,602.00 0.87 31 300197 铁汉生态 234,517 6,953,429.05 0.84 32 000809 铁岭新城 600,600 5,507,502.00 0.67 33 600584 长电科技 776,359 3,726,523.20 0.45 34 600702 沱牌舍得 100,000 3,625,000.00 0.44 35 002436 兴森科技 233,900 3,534,229.00 0.43 36 300229 拓尔思 200,683 2,769,425.40 0.34 37 600138 中青旅 77,006 1,384,567.88 0.17 38 002174 梅 花 伞 76,800 1,274,880.00 0.15 39 002465 海格通信 30,000 678,000.00 0.08 40 601117 中国化学 14,000 80,780.00 0.01


华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 32 页 共 43 页


7.4 报告期内股票投资组合的重大变动? 7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细? 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例(%) 1 600489 中金黄金 59,186,531.89 6.77 2 000001 深发展A 54,132,424.86 6.19 3 601336 新华保险 50,739,203.30 5.80 4 600048 保利地产 43,944,502.94 5.02 5 002155 辰州矿业 42,743,320.58 4.89 6 600858 银座股份 40,546,739.87 4.64 7 000776 广发证券 38,362,203.67 4.39 8 002477 雏鹰农牧 35,003,838.82 4.00 9 601808 中海油服 34,553,656.90 3.95 10 600875 东方电气 33,892,425.12 3.87 11 600208 新湖中宝 33,836,942.25 3.87 12 600895 张江高科 33,475,488.30 3.83 13 000750 国海证券 32,294,325.64 3.69 14 000666 经纬纺机 32,058,666.99 3.66 15 600383 金地集团 30,740,080.27 3.51 16 601166 兴业银行 29,424,372.00 3.36 17 002447 壹桥苗业 27,365,265.70 3.13 18 601515 东风股份 27,342,324.90 3.13 19 600565 迪马股份 26,892,577.45 3.07 20 000413 宝


石A 26,812,886.10 3.07 21 002673 西部证券 26,554,413.53 3.04 22 601991 大唐发电 26,367,129.44 3.01 23 600773 西藏城投 26,090,028.67 2.98 24 002465 海格通信 26,040,339.95 2.98 25 600107 美尔雅 26,010,667.39 2.97 26 600749 西藏旅游 25,933,117.19 2.96 27 000523 广州浪奇 25,413,720.50 2.91 28 600104 上汽集团 25,405,419.65 2.90 29 002086 东方海洋 25,099,886.44 2.87 30 600433 冠豪高新 24,919,049.99 2.85 31 000996 中国中期 24,893,830.15 2.85华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 33 页 共 43 页


32 600064 南京高科 24,856,776.55 2.84 33 600086 东方金钰 24,622,477.91 2.81 34 600138 中青旅 24,407,891.41 2.79 35 002271 东方雨虹 24,219,646.35 2.77 36 000415 渤海租赁 23,900,674.15 2.73 37 000513 丽珠集团 23,684,011.01 2.71 38 000421 南京中北 23,503,046.74 2.69 39 601377 兴业证券 22,742,087.34 2.60 40 600491 龙元建设 22,197,689.67 2.54 41 600387 海越股份 22,173,854.15 2.53 42 600704 物产中大 21,874,097.16 2.50 43 002182 云海金属 21,835,633.04 2.50 44 002314 雅致股份 20,862,998.99 2.38 45 000997 新 大 陆 20,778,580.37 2.38 46 600009 上海机场 20,335,180.30 2.32 47 600238 海南椰岛 20,012,180.92 2.29 48 002159 三特索道 19,799,664.41 2.26 49 000779 三毛派神 19,131,582.01 2.19 50 600724 宁波富达 18,594,974.26 2.13 51 002407 多氟多 17,966,659.14 2.05 52 000848 承德露露 17,875,479.28 2.04 53 600707 彩虹股份 17,860,445.33 2.04 54 601666 平煤股份 17,852,147.75 2.04 55 000059 辽通化工 17,803,534.99 2.04 56 600128 弘业股份 17,624,536.55 2.01 注:本表列示“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。 7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细? 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比 例(%) 1 600489 中金黄金 59,104,757.44 6.76 2 601336 新华保险 55,669,013.75 6.36 3 000523 广州浪奇 54,877,283.97 6.27 4 001696 宗申动力 53,497,485.58 6.12 5 002283 天润曲轴 51,052,477.33 5.84 6 600048 保利地产 45,102,994.06 5.16华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 34 页 共 43 页


7 000776 广发证券 41,587,682.51 4.75 8 600702 沱牌舍得 40,987,709.99 4.69 9 600257 大湖股份 40,499,148.37 4.63 10 600858 银座股份 36,658,905.24 4.19 11 300187 永清环保 35,245,982.00 4.03 12 002025 航天电器 34,987,400.58 4.00 13 601808 中海油服 34,121,670.97 3.90 14 600208 新湖中宝 34,075,245.97 3.90 15 600383 金地集团 33,335,771.35 3.81 16 600895 张江高科 32,954,856.76 3.77 17 000666 经纬纺机 31,791,710.06 3.63 18 000750 国海证券 31,750,095.03 3.63 19 601166 兴业银行 31,120,172.02 3.56 20 600433 冠豪高新 30,347,732.31 3.47 21 600875 东方电气 29,257,973.43 3.34 22 000727 华东科技 27,877,775.53 3.19 23 000415 渤海租赁 27,026,522.98 3.09 24 300022 吉峰农机 26,061,746.15 2.98 25 600104 上汽集团 25,528,326.58 2.92 26 300218 安利股份 25,360,726.95 2.90 27 600107 美尔雅 25,342,116.42 2.90 28 601991 大唐发电 25,069,076.40 2.87 29 600749 西藏旅游 24,764,488.44 2.83 30 600565 迪马股份 24,375,536.34 2.79 31 600086 东方金钰 24,352,400.07 2.78 32 601377 兴业证券 23,961,571.00 2.74 33 002214 大立科技 23,899,889.69 2.73 34 002465 海格通信 23,749,344.33 2.71 35 600491 龙元建设 23,443,491.91 2.68 36 002059 云南旅游 23,300,678.14 2.66 37 600138 中青旅 23,134,561.80 2.64 38 600009 上海机场 20,721,645.24 2.37 39 600387 海越股份 20,309,832.69 2.32 40 002182 云海金属 20,189,163.15 2.31 41 600826 兰生股份 20,170,260.74 2.31 42 000059 辽通化工 19,871,227.27 2.27 43 000997 新 大 陆 19,615,275.05 2.24 44 600704 物产中大 19,396,151.41 2.22华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 35 页 共 43 页


45 002635 安洁科技 18,977,872.60 2.17 46 600724 宁波富达 18,567,985.74 2.12 47 002229 鸿博股份 18,186,447.05 2.08 48 600528 中铁二局 17,915,569.32 2.05 49 000516 开元投资 17,582,766.57 2.01 注:本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。 7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额? 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 2,105,531,956.55 卖出股票收入(成交)总额 2,175,187,263.34 注:本表列示“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金 额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权 等获得的股票。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合? 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 24,674,052.00 2.99 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 29,678,900.00 3.59 8 其他 - - 9 合计 54,352,952.00 6.58


7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细? 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比 例(%) 1 110003 新钢转债 250,000 25,682,500.00 3.11 2 115002 国安债1 150,000 14,452,500.00 1.75 3 126008 08 上汽债 106,920 10,221,552.00 1.24 4 110015 石化转债 40,000 3,996,400.00 0.48华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 36 页 共 43 页





7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细? 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细? 本基金本报告期末未持有权证。 7.9 投资组合报告附注? 7.9.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在 本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。? 7.9.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。? 7.9.3 期末其他各项资产构成? 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,832,073.32 2 应收证券清算款 2,657,656.34 3 应收股利 - 4 应收利息 610,223.78 5 应收申购款 23,605.34 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,123,558.78


7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细? 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值


占基金资产净值 比例(%) 1 110003 新钢转债 25,682,500.00 3.11 2 110015 石化转债 3,996,400.00 0.48


7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明? 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 37 页 共 43 页


7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分? 由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §8 基金份额持有人信息? 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构? 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数 (户) 户均持有的基 金份额 持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份 额比例 94,561 18,280.62 22,198,006.91 1.28% 1,706,435,948.28 98.72%


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况? 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员 持有本基金 299,141.24 0.0173% 注:本报告期末基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理未持有本 基金份额。 §9 开放式基金份额变动? 单位:份 基金合同生效日( 2005年 3 月2 日 )基金份额总额 601,106,870.74 本报告期期初基金份额总额 1,761,256,583.35 本报告期基金总申购份额 12,139,032.35 减:本报告期基金总赎回份额 44,761,660.51 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,728,633,955.19 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §10 重大事件揭示? 10.1 基金份额持有人大会决议? 本报告期内未召开持有人大会。








华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 38 页 共 43 页


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动? 1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,崔健先生不再担任华富策略 精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务,聘任陈德义担任该基金基金经理。 2、经华富基金管理有限公司第三届董事会第十三次会议(临时会议)书面审议通过,因个人原因, 邹牧先生不再担任华富基金管理有限公司副总经理。





10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼? 基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。





10.4 基金投资策略的改变? 本报告期内本基金投资策略未改变。





10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况? 本报告期内,本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。





10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况? 本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。





10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况??? 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况? 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 中信证券 2 1,420,387,998.45 33.20% 1,204,190.09 33.64% - 中信建投证券 1 707,625,979.34 16.54% 575,780.66 16.09% - 民生证券 1 468,586,262.66 10.95% 398,297.18 11.13% - 国金证券 2 368,697,474.74 8.62% 299,569.94 8.37% - 华安证券 3 313,080,749.49 7.32% 261,560.06 7.31% - 长江证券 1 303,636,519.02 7.10% 259,276.36 7.24% - 光大证券 2 243,932,617.90 5.70% 198,197.77 5.54% - 申银万国 1 193,369,693.95 4.52% 168,810.03 4.72% - 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 39 页 共 43 页


英大证券 1 144,170,719.09 3.37% 117,140.08 3.27% - 国泰君安 1 55,441,781.85 1.30% 47,124.88 1.32% - 方正证券 1 42,701,382.77 1.00% 36,295.56 1.01% - 安信证券 2 16,154,710.23 0.38% 13,125.69 0.37% - 东兴证券 1 - - - - - 华泰联合证券 2 - - - - - 东北证券 1 - - - - - 西南证券 1 - - - - - 世纪证券 1 - - - - - 南京证券 1 - - - - - 首创证券 1 - - - - - 广发华福证券 1 - - - - - 海通证券 1 - - - - - 国信证券 1 - - - - - 新时代证券 1 - - - - - 国海证券 1 - - - - - 中山证券 1 - - - - - 国联证券 1 - - - - - 华宝证券 1 - - - - - 华创证券 1 - - - - - 宏源证券 1 - - - - - 高华证券 1 - - - - - 中投证券 3 - - - - - 东吴证券 1 - - - - - 长城证券 1 - - - - - 第一创业证券 1 - - - - - 平安证券 1 - - - - - 齐鲁证券 1 - - - - -


10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况? 金额单位:人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 回购 成交总额的 比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 中信证券 - - - - - -华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 40 页 共 43 页


中信建投证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 国金证券 - - - - - - 华安证券 - - - - - - 长江证券 - - - - - - 光大证券 - - - - - - 申银万国 - - - - - - 英大证券 - - - - - - 国泰君安 - - - - - - 方正证券 - - - - - - 安信证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 华泰联合证券 - - - - - - 东北证券 - - - - - - 西南证券 - - - - - - 世纪证券 - - - - - - 南京证券 - - - - - - 首创证券 - - - - - - 广发华福证券 - - - - - - 海通证券 - - - - - - 国信证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 国海证券 - - - - - - 中山证券 - - - - - - 国联证券 - - - - - - 华宝证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 中投证券 - - - - - - 东吴证券 - - - - - - 长城证券 - - - - - - 第一创业证券 - - - - - - 平安证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 注:1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》 (证监基金字[2007]48 号) ,我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,比较了多家证券经营机构的财华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 41 页 共 43 页


务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的几家券 商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金新增交易单元的情况:海通证券新增了一个席位。本报 告期本基金无注销交易单元的情况。 2)债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计,可转债的成交金额按全价统计。 10.8 其他重大事件? 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 《华富基金管理有限公司关于旗 下基金改聘会计师事务所的公告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年1月14日 2 《华富竞争力优选混合型证券投 资基金2011年第4 季度报告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年1月20日 3 《华富基金管理有限公司关于旗 下基金持有的停牌股票恢复市价 估值方法的提示性的公告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年3月1日 4 《华富基金管理有限公司关于旗 下开放式基金参加申银万国证券 网上交易和电话委托申购费率优 惠活动及开通定投业务的公告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年3月14日 5 《华富竞争力优选混合型证券投 资基金2011年年度报告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年3月30日 6 《华富基金管理有限公司关于旗 下部分开放式基金参加国泰君安 证券开放式基金申购费率优惠活 动的公告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年4月9日 7 《华富竞争力优选混合型证券投 资基金招募说明书更新 (2012 年第 1号) 》及其摘要 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年4月16日 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 42 页 共 43 页


8 《华富竞争力优选混合型证券投 资基金2012年第1 季度报告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年4月23日 9 《华富基金管理有限公司关于旗 下部分开放式基金参加东吴证券 基金申购费率优惠活动的公告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年4月27日 10 《华富基金管理有限公司关于系 统暂停服务的通知》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年5月16日 11 《华富基金管理有限公司关于高 级管理人员变更的公告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年5月31日 12 《华富基金管理有限公司关于旗 下部分开放式基金参加交通银行 网上银行、手机银行基金申购费率 优惠活动的公告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年6月29日 13 《华富基金管理有限公司关于旗 下部分开放式基金参加中信银行 电子银行基金申购费率优惠活动 的公告》 在 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时 报》上公告 2012年6月29日


§11 影响投资者决策的其他重要信息? 2012 年 1 月 16 日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告,自 2012 年 1月 16 日起,王洪章先生就任本行董事长、执行董事。





§12 备查文件目录? 12.1 备查文件目录? 1、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2012 年半年度报告 第 43 页 共 43 页


2、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金托管协议》 3、 《华富竞争力优选混合型证券投资基金招募说明书》 4、报告期内华富竞争力优选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告 12.2 存放地点? 基金管理人、基金托管人处 12.3 查阅方式? 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。