工 银 瑞 信 添颐 债 券 型 证券 投 资 基 金
2012 年 半年 度 报 告 摘要
2012 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一二年八 月二十七日
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作出 投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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§2
基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 工银添 颐债 券
基金主 代码 485114
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 8 月10 日
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,292,334,472.97 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 工银添 颐债 券 A 工银添 颐债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 485114 485014
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 265,317,974.04 份 1,027,016,498.93 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在保持 基金 资产 流动 性与 控制基 金风 险的 前提 下， 力争实 现超 越业 绩比 较 基 准
的长期 投资 回报 ，为 投资 者提供 养老 投资 的工 具。
投资策 略 本基金 将在 资产 配置 策略 的基础 上， 通 过固 定收 益 类品种 投资 策略 构筑 债 券 组
合的平 稳收 益， 通过 积极 的权益 类资 产投 资策 略追 求基金 资产 的增 强型 回 报 。
业绩比 较基 准 五年期 定期 存款 利率+1.5%
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于货 币市场 基金 ， 低于 混合 型 基
金与股 票型 基金 ； 因为 本 基金可 以配 置二 级市 场股 票， 所以 预期 收益 和风 险 水
平高于 投资 范围 不含 二级 市场股 票的 债券 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 朱碧艳 关悦
联系电 话 400-811-9999 010-58560666
电子邮 箱 customerservice@icbccs.com.cn Guanyue2@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
400-811-9999 95568
传真 010-66583158 010-58560794
2.4 信 息披 露方 式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.icbccs.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
基金级 别 工银添 颐债 券A 工银添 颐债 券 B
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012
年 6 月 30 日)
报告期(2012 年1 月1 日 -
2012 年6 月30 日)
本期已 实现 收益 15,734,618.86 54,039,259.11
本期利 润 22,681,249.88 78,351,280.28
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1058 0.1006
本期基 金份 额净 值增 长率 10.59% 10.25%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1261 0.1179
期末基 金资 产净 值 307,574,090.27 1,182,011,490.32
期末基 金份 额净 值 1.159 1.151
注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字；
2. 本 期已实现 收益指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动收 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
3. 本基 金基 金合 同生 效日 为 2011 年8 月10 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
工银添 颐债 券A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.52% 0.30% 0.52% 0.02% -1.04% 0.28%
过去三 个月 6.92% 0.32% 1.72% 0.02% 5.2% 0.30%
过去六 个月 10.59% 0.37% 3.37% 0.02% 7.22% 0.35%
自基金 合同
生效起 至今
15.90% 0.33% 6.23% 0.02% 9.67% 0.31%
工银添 颐债 券B
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去一 个月 -0.52% 0.29% 0.52% 0.02% -1.04% 0.27%
过去三 个月 6.77% 0.32% 1.72% 0.02% 5.05% 0.30% 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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过去六 个月 10.25% 0.38% 3.37% 0.02% 6.88% 0.36%
自基金 合同
生效起 至今
15.10% 0.34% 6.23% 0.02% 8.87% 0.32%
注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2011 年8 月10 日。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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注：1 、 本基 金基 金合 同 于2011 年 8 月 10 日生 效 ， 截 至报告 期末 ， 本基 金基 金 合同生 效不 满一 年；
2 、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的投 资 符合基 金合 同的
相关规 定： 本基 金投 资债 券等固 定收 益类 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于 80 ％ ； 股票 等权 益类 资产
占基金 资产 的比 例不 超 过20％， 现金 及到 期日 在一 年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比例 不低
于5% 。
3.3 其 他指 标
无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本 基金 管理 人为 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司， 成立 于 2005 年 6 月 21 日 ，是我 国第 一家 由 银
行直接 发起 设立 并控 股的 合资基 金管 理公 司， 注册 资本 为 2 亿 元人 民币 ，注 册地在 北京 。公 司 目
前拥有共同基 金募集和 管 理资格、境外 证券投资 管 理业务资格、 企业年金 基 金投资管理 人资格、工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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特定客 户资 产管 理业 务资 格。2010 年12 月， 公司 成为全 国社 保基 金境 内投 资管理 人。
截至2012 年6 月30 日， 公司旗 下管 理 24 只 开放 式 基金—— 工 银瑞 信核 心价 值股票 型基 金、 工银
瑞信货币市场 基金、工 银 瑞信精选平衡 混合型基 金 、工银瑞信稳 健成长股 票 型基金、工 银瑞信增
强收益债券型 基金、工 银 瑞信红利股票 型基金、 工 银瑞信中国机 会全球配 置 股票型基金 、工银瑞
信信用 添利 债券 型基 金、 工银瑞 信大 盘蓝 筹股 票型 基金、 工银 瑞信 沪 深 300 指数基 金、 上证 中 央
企业 50 交 易型 开放 式指 数 基金、 工银 瑞信 中小 盘成 长 股票型 基金 、 工 银瑞 信全 球 精选股 票型 基金 、
工银瑞 信双 利债 券型 基金 、深证 红利 交易 型开 放式 指数基 金、 工银 瑞信 深证 红利 ETF 联 接基 金 、
工银瑞信四季 收益债券 基 金、工银瑞信 消费服务 行 业股票型基金 、工银瑞 信 添颐债券型 基金、工
银瑞信 主题 策略 股票 型基 金、工 银瑞 信保 本混 合型 基金、 工银 瑞信 睿智 中 证 500 指 数分 级基 金 、
工银瑞信基本 面量化策 略 股票型基金以 及工银瑞 信 纯债定期开放 债券型基 金 ，证券投资 基金管理
规模 达679 亿元 人民 币 。 同 时， 公司 还管 理多 个专 户组 合和企 业年 金组 合 ， 资 产管 理总规 模 逾 1100
亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基 金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
杜海涛
本基金 的
基金经
理，曾 任
工银货 币
市场基 金
基金经 理
及工银 双
利债券 型
基金基 金
经理， 现
任固定 收
益部总
监，工 银
增强收 益
债券型 基
金基金 经
理，工 银
纯债定 期
开放基 金
基金经
理。
2011 年 8 月
10 日
- 15
先后在 宝
盈基金 管
理有限 公
司担任 基
金经理 助
理，招 商
基金管 理
有限公 司
担任招 商
现金增 值
基金基 金
经理；
2006 年
加入工 银
瑞信， 现
任固定 收
益部总
监； 2006
年 9 月 21
日至 2011
年 4 月 21
日，担 任工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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工银货 币
市场基 金
基金经
理； 2010
年 8 月 16
日至 2012
年 1 月 10
日，担 任
工银双 利
债券型 基
金基金 经
理；2007
年 5 月 11
日至今 ，
担任工 银
增强收 益
债券型 基
金基金 经
理；2011
年 8 月 10
日至今 ，
担任工 银
瑞信添 颐
债券型 证
券投资 基
金基金 经
理；2012
年 6 月 21
日至今 ，
担任工 银
纯债定 期
开放基 金
基金经
理。
宋炳珅
本基金 基
金经理 ，
现任研 究
部副总 监
2012 年 2 月
14 日
- 8
曾任中 信
建投证 券
有限公 司
研究员 ；
2007 年加
入工银 瑞
信，现 任
研究部 副
总监。
2012 年 2
月14 日至工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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今，担 任
工银瑞 信
添颐债 券
型证券 投
资基金 基
金经理。
注：1 、任 职日 期说 明：
1) 杜 海涛 的任 职日 期 为基金 合同 生效 的日 期；
2) 宋 炳珅 的任 职日 期 为公司 执委 会决 议日 期；
2 、 证 券从 业年 限的 计算 标 准： 证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会 《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》
的相关 规定 。
3 、本 基金 无基 金经 理助 理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 及 基金合同、招 募
说明书等有关 基金法律 文 件的规定，依 照诚实信 用 、勤勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产，在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋 求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
4.3.1.1、 公平 交易 原则
根据 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 为公 平对 待不 同基 金 份额持 有人 ， 公
平对待基金持 有人和其 他 资产委托人， 在投资管 理 活动中公平对 待公司所 管 理的不同基 金财产和
客户资 产， 不得 直接 或通 过与第 三方 的交 易安 排在 不同投 资组 合之 间进 行利 益输送 。
4.3.1.2、 适用 范围
本制度 适用 于本 公司 所管 理的不 同投 资组 合 ， 包 括 封闭式 基金 、 开放 式基 金 ， 以 及社 保组 合、
企业年金、特 定客户资 产 管理组合等其 他受托资 产 。基金经理， 指管理公 募 基金基金经 理，如封
闭式基金、开 放式基金 。 投资经理，指 管理其他 受 托资产的投资 经理，如 企 业年金、特 定客户资
产管理 等专 项受 托资 产。
4.3.1.3、 公平 交易 的具 体 措施
4.3.1.3.1 在研 究和 投资 决策环 节：
4.3.1.3.1.1 在公司股 票 池的基础上，研 究部根据 不同投资组合的 投资目标 、投资风格、 投
资范围 和关 联交 易限 制等 ， 参考 公司 《 股票 池管 理 办法》 ， 建立 股票 池， 各基 金基金 经理 、 其 他受工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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托资产 投资 经理 在此 基础 上根据 投资 授权 构建 具体 的投资 组合 。
4.3.1.3.1.2 各基 金基 金 经理、其他受托 资产投资 经理投资决策参 照《投资 授权管理办法 》
执行， 在授 权的 范围 内， 独立、 自主 、审 慎决 策。
4.3.1.3.1.3 基金经理 不 得兼任投资经理 ，且各投 资组合的基金经 理、投资 经 理投资系统 权
限要严 格分 离。
4.3.1.3.1.4 对 于涉 及到 关联交 易的 投资 行为 ，参 考公司 《关 联交 易管 理制 度》执 行。
4.3.1.3.2 在交 易执 行环 节：
4.3.1.3.2.1 交易人员 、 投资交易系统权 限的适当 分离。在必要的 情况下， 对于社保基金 或
其他专项受托 资产组合 配 备专门的交易 员，未经 授 权，其他交易 员不得参 与 社保基金或 其他 专项
受托资 产组 合的 日常 交易 ，并进 行交 易系 统权 限的 屏蔽。
4.3.1.3.2.2 公平交易 执 行原则：价格优 先、时间 优先、综合平衡 、比例实 施，保证交易 在
不同基金资产 、不同受 托 资产间的公正 ，保证公 司 所管理的不同 基金资产 、 受托资产间 的利益公
平。
4.3.1.3.2.3 公 平交 易执 行方法 ：
4.3.1.3.2.3.1 交易 员必 须严格 按照 “价 格优 先 、 时间优 先 ” 的交 易执 行原 则， 及时 、 迅 速、
准确地 执行 。
4.3.1.3.2.3.2 在 投资交 易系统中设置 “ 公平交易 模块 ”，对于涉 及到同一 证券品种的交 易
执行， 系统 自动 通过 公平 交易模 块完 成。
4.3.1.3.2.4 对 于银 行间 市场交 易、 交易 所大 宗交 易、 债 券一 级市 场申 购等 非集中 竞价 交易 ，
涉及到 两个 或以 上基 金或 投资组 合参 与同 一证 券交 易的情 况， 各基 金/投 资经 理在交 易前 独立 确 定
各投资 组合 的交 易价 格和 数量， 中央 交易 室按 照价 格优先 、 比 例分 配的 原则 对交易 结果 进行 分配 。
参照 《集 中 交 易管 理办 法》 ， 银 行间 市场 债券 买卖 和 回购交 易 ， 由 交易 员填 写 《银 行间 市场 交易 审
批单》 ，经相 关基金经 理/ 投资经理、 交易主管 审批 ，并由交易 员双人复 核后 方可执行。 公司对 非
公开发 行股 票申 购、 以公 司 名义进 行的 债券 一级 市场 申购的 申购 方案 和分 配过 程进行 审核 和监 控，
保证分 配结 果符 合公 平交 易的原 则 。 交 易所 大宗 交 易， 填写 《 大宗 交易 申请 表 》 ， 经公 司主 管领 导、
法律合 规部 审批 后执 行。 债券一 级市 场交 易， 填写 《债券 投标 审批 表》 及 《 债券分 销审 批表 》 ， 经
公司主 管领 导、 法律 合规 部审批 后执 行。 其他 非集 中竞价 交易 ，参 考上 述审 批流程 执行 。
4.3.1.3.2.5 对 于非 公开 发行股 票申 购， 各基 金/ 投 资经理 在申 购前 参照 《投 资流通 受限 证券
工作流 程》 ，独 立确 定申 购 价格和 数量 ，中 央交 易室 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 进行 分配 。
4.3.1.3.2.6 对于由于 特 殊原因不能参与 公平交易 程序 的交易指令 ，中央交 易室填写《公 平工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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交易审 批单 》 ， 经公 司主 管 领导 、 法 律合 规部 及其 公 司主管 领导 审核 批准 后执 行。 对于 部分 债券 一
级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易，各 投资组合 经 理应在交易 前独立确
定各投资组合 的交易价 格 和数量，有关 申购方案 和 分配方案应报 公司主管 领 导、法律合 规部，以
保证分 配结 果符 合 公 平交 易的原 则。
4.3.1.3.2.7 公 平交 易争 议处理
在公平 交易 执行 过程 中若 发生争 议， 或出 现基 金/投 资经理 对交 易员 执行 公平 交易结 果不 满 情
况， 交易 主管 将具 体情 况 报告公 司主 管领 导 ， 公 司 主管领 导与 相关 基金/投资经 理 、 交 易主 管就 争
议内容 进行 协调 处理 。
4.3.1.3.3 公平 交易 的检 查和价 格监 控
4.3.1.3.3.1 法律合规 部 可通过投资交易 系统对于 公平交易的执行 情况进行 稽核，并定期 向
督察长报告。 如发现有 疑 问的交易情况 ，就交易 时 间、交易价格 、交易数 量 、交易理由 等提出疑
问，由 基金/投 资经 理作 出 合理解 释。
4.3.1.3.3.2 风险管理 部 根据市场公认的 第三方 信 息，对于投资组 合与交易 对手之间议价 交
易的交 易价 格公 允性 进行 审查， 如发 现异 常情 况的 ， 基金/ 投资 经理 应对 交易 价 格的异 常情 况进 行
合理性 解释 。
4.3.1.3.3.3 法律合规 部 应对不同投资组 合在交易 所公开竞价交易 中同日同 向交易的交易 时
机和交易价差 进行监控 ， 同时对不同投 资组合临 近 交易日的同向 交易和反 向 交易的交易 时机和交
易价差进行 分析，如 发现 异常应向基 金/投资经 理提 出，相关基 金/投资经 理应 对异常交易 情况进
行合理性解释 。风险管 理 部和法律合规 部应对其 他 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异 常交易行
为进行监控， 对于异常 交 易发生前后不 同投 资组 合 买卖该异常交 易证券的 情 况进行分析 。相关基
金/ 投 资经 理应 对异 常交 易 情况进 行合 理性 解释 。
4.3.1.3.4 评估 和分 析
4.3.1.3.4.1 风险管理 部 应分别于每季度 和每年度 对公司管理的不 同投资组 合的整体收益 率
差异、分投资 类别（股 票 、债券）的收 益率差异 进 行分析，对连 续四个季 度 期间内、不 同时间窗
下 （如 日内、3 日 内、5 日 内） 公 司管 理的 不同 投资 组合同 向交 易的 交易 价差 进行分 析， 由投 资组
合经理、督察 长、总经 理 签署后，妥善 保存分析 报 告备查。如果 在上述分 析 期间内，公 司管理的
所有投 资组 合同 向交 易价 差出现 异常 情况 ， 应 重新 核 查公司 投资 决策 和交 易 执 行环节 的内 部控 制，
针对潜在问题 完善公平 交 易制度，进行 专项说明 ， 提交法律合规 部，法律 合 规部应将此 说明载入
监察稽 核季 度报 告和 年度 报告中 对此 做专 项说 明。
4.3.1.3.4.2 中央交易 室 负责在各投资组 合的定期 报告中披露公司 整体公平 交易制度执行 情工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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况。法律合规 部负责在 各 投资组合的定 期报告中 对 异常交易行为 进行专项 说 明，其中， 如果报告
期内所有投资 组合参与 的 交易所公开竞 价同日反 向 交易成交较少 的单边交 易 量超过该证 券当日成
交量 的5% ， 应 说明 该类 交 易的次 数及 原因 。 各 投资 组合的 年度 报告 中， 除上 述内容 外， 还应 披露
公平交易制度 和控制方 法 ，并在 公司整 体公平交 易 制度执行情况 中，对当 年 度同向交易 价差做专
项分析 。 其中 ， 中 央交 易 室负责 公平 交易 制度 的披 露， 法律 合规 部负 责公 平 交易控 制方 法的 披露 ，
风险管 理部 负责 按本 制 度 3.4.1 条的 规定 对公 平交 易制度 执行 情况 中当 年度 同向交 易价 差的 专项
分析。
4.3.1.4.报告
公司相关部门 如果发现 涉 嫌违背公平交 易原则的 行 为，应及时向 公司管理 层 汇报并采取相 关
控制和 改进 措施 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公平对待 各类投资 人 ，保护各类投 资人利益 ， 避免出现不正 当关联交 易 、利益输送等 违
法违规 行为 ， 公司 根据 《 证 券投资 基金 法》 、 《 基金 管 理公司 特定 客户 资产 管理 业务试 点办 法》 、 《 证
券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》等 法 律法规和公司 内部规章 ， 拟定了《公 平交 易管
理办法 》 、 《异 常交 易管 理 办法》 ， 对 公司 管理 的各 类 资产的 公平 对待 做了 明确 具体的 规定 ， 并规 定
对买卖股票、 债券时候 的 价格和市场价 格差距较 大 ，可能存在操 纵股价、 利 益输送等违 法违规情
况进行监控。 本报告期 ， 按照时间优先 、价格优 先 的原则，本公 司对满足 限 价条件且对 同一证券
有相同 交易 需求 的基 金等 投资组 合， 均采 用了 系统 中的公 平交 易模 块进 行操 作， 实 现了 公平 交易 ；
且本基金及本 基金与本 基 金管理人管理 的其他投 资 组合之间未发 生法律法 规 禁止的反向 交易及交
叉交易 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金本报告 期内未出 现 异常交易的情 况。本报 告 期内 ，本公司 所有投资 组 合参与的交易 所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况有 一次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
上半年全球经 济先扬后 抑 ，物价压力明 显减轻； 国 内货币政策有 序放松， 但 财政政策受资 金
制约低 于预 期。 期间 ，收 益率和 风险 偏好 小幅 反弹 之后再 次回 落， 具体 来看 ： 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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利率产品收益 率在年初 贷 款放量、PMI 反弹的 冲击 下小幅调整， 后在经济 和 政策低于预期 、
欧债恶 化的 背景 下再 次回 落。其 中， 政策 性金 融债 表现优 于国 债。
信用债方面受 宽松的货 币 政策、海龙短 融的顺利 兑 付的影响市场 风险偏好 提 升，各信用级 别
曲线呈“牛市 增陡”特 征 ，信用债行情 从高评级 向 中低评级转换 ，信用利 差 和等级利差 均有所收
窄；后在供给 压力、以 及 市场对于基本 面和债券 流 动性预期变差 的影响下 对 于低评级品 种关注度
下降。
权益方面，年 初在政策 放 松的预期推动 下可转债 和 股票 有轮反弹 行情，其 后 在欧债问题不 断
扩散、以及国 内刺激政 策 持续低于预期 等因素的 打 压下有所回调 。可转债 受 质押回购推 出的刺激
估值中 枢有 所上 升。
本报告期内工 银添颐 根 据 宏观经济和通 胀形势的 判 断，保持中等 久期情况 下 ，降低利率产 品
的比重 ，有 选择 地增 持了 部分中 等级 信用 品种 ，加 大了转 债的 配置 ；股 票主 要是波 段操 作。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内 ， 工 银添 颐 A 净 值增长 率10.59% ， 工银 添 颐 B 净 值增 长 率10.25% ， 业绩比 较基 准收
益率 为3.37% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
6 月末的欧盟 峰会在银 行 联盟、增长契 约、西班 牙 救助等问题上 取得了一 定 进展。虽然峰 会
的计划有诸多 细节尚未 敲 定，但该计划 有利于打 破 银行和主权国 家债务之 间 的恶性循环 ，稳定欧
洲市场 。美 国的 复苏 态势 持续低 于预 期， 但 “ 财政 悬崖 ” 和债 务上 限问 题 在 3 季度 爆发 的概 率较
小，整 个经 济仍 将延 续弱 复苏的 趋势 。
国内需 求不 足， 去库 存压 力依旧 较大 。尽 管 5 月末 政策表 态有 明显 的转 向、 基建投 资也 有 反
弹趋势 ， 但有 限的 政策 空 间导致 财政 政策 、 货币 政 策和信 贷政 策缺 乏配 合 ， 政策刺 激的 作用 有限 。
从短期来看， 经济见底 后 低位徘徊的概 率较大； 从 中期看，货币 增速 中枢 下 移、供给受 限、部分
行业的 “去 产能 化” 将对 经济增 长造 成持 续压 力。
同时， 在需 求疲 弱的 背景 下，大 宗商 品价 格的 回落 有助 于 CPI 持续 下行 ，从 而给货 币政 策 更
大的操 作空 间， 预期 下半 年有望 再次 降准 降息 。
在政策拐点出 现之前， 利 率产品风险有 限。目前 中 低等级信用债 的利差保 护 较低，且流动 性
较差，高等级 信用债的 性 价比更高。基 于我们对 于 PPI、毛利率 和工业增 速拐 点的判断，权 益在
下半年前期难 现趋势性 大 行情，但在估 值处于低 位 的情况下，系 统性风险 较 小，市场可 操作空间工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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较大。
下半年 本基 金将 维持 适当 的久期 ， 适 当增 持公 司债 ； 努力把 握好 权益 类资 产波 段操作 的机 会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组 ）的 职责 分工、 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历
4.6.1.1 职 责分 工
参与估 值 小 组成 员 为 4 人 ，分别 是公 司运 作部 负责 人、研 究部 负责 人、 风险 管理部 负责 人 、
法律合 规部 负责 人， 组长 由运作 部负 责人 担任 。
各部门 负责 人也 可推 荐代 表各部 门参 与估 值小 组的 成员， 如需 更换 ， 由 相应 部 门负责 人提 出。
小组成 员需 经运 作部 主管 副总批 准同 意。
4.6.1.2 专 业胜 任能 力及 相关工 作经 历
小组由具有多 年从事估 值 运作、证券行 业研究、 风 险管理及熟悉 业内法律 法 规的专家型人 员
组成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估 值 的程 度
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 不参 与最终 估值 决策 。
4.6.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大利 益冲 突。
4.6.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
尚无已签约的 任何定价 服 务。本基金所 采用的估 值 流程及估值结 果均已经 过 会计师事务所 鉴
证，并 经托 管银 行复 核确 认。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 未实 施利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
中国民生银行 根据《工 银 瑞信添颐债券 型证券投 资 基金基金合同 》和《工 银 瑞信添颐债券 型
证券投 资基 金托 管协 议》 ， 托管工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金 （以 下简 称 “工 银瑞 信添 颐债 券
型证券 投资 基金 ” ） 。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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本报告 期， 中国 民生 银行 在工银 瑞信 添颐 债券 型证 券投资 基金 的托 管过 程中 ， 严格 遵守 了 《 证
券投资 基金 法》 、基 金合 同 、托管 协议 和其 他有 关规 定，依 法安 全保 管了 基金 财产， 按规 定如 实、
独立地向中国 证监会提 交 了本基金运作 情况报告 ， 不存在损害基 金份额持 有 人利益的行 为，完全
尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，按 照国家相 关 法律法规、基 金合同、 托 管协议和其他 有关规定 ， 本托管人对基 金
管理人 ——工 银瑞信基 金 管理有限公司 在工银瑞 信 添颐债券型证 券投资基 金 投资运作方 面进行了
监督，对基金 资产净值 计 算、基金份额 申购赎回 价 格的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了认真的
复核，未发现 基金管理 人 有损害基金份 额持有人 利 益的行为。 本 报告期 ， 基 金管理人—— 工银瑞
信基金管理有 限公司严 格 遵守《证券投 资基金法 》 等有关法律法 规，在各 重 要方面的运 作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
由工银瑞信添 颐债券型 证 券投资基金管 理人 —— 工 银瑞信基金管 理有限公 司 编制，并经本 托
管人复核审查 的 本报告 期 报告中的财务 指标、净 值 表现、 财务会 计报告、 投 资组合报告 等内容真
实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体 ： 工银 瑞信 添颐 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年 6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年6 月30 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款
27,854,376.66 25,127,976.17
结算备 付金
9,596,973.29 25,945,588.79
存出保 证金
250,000.00 250,000.00
交易性 金融 资产
1,943,625,765.85 2,460,360,254.75
其中： 股票 投资
198,916,784.29 205,057,531.32
基金投 资
- -
债券投 资
1,744,708,981.56 2,255,302,723.43
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- - 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
259,618,160.75 -
应收利 息
37,829,716.98 30,214,846.95
应收股 利
- -
应收申 购款
13,236,553.97 1,041,700.00
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
2,292,011,547.50 2,542,940,366.66
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年6 月30 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
787,972,675.30 1,137,299,080.00
应付证 券清 算款
5,783,248.78 11,451,037.10
应付赎 回款
6,456,119.31 5,311,405.17
应付管 理人 报酬
756,540.22 894,066.34
应付托 管费
216,154.35 255,447.53
应付销 售服 务费
342,459.15 396,713.80
应付交 易费 用
272,196.83 110,344.43
应交税 费
- -
应付利 息
167,800.02 410,629.91
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
458,772.95 402,334.00
负债合 计
802,425,966.91 1,156,531,058.28
所有者权益：
实收基 金
1,292,334,472.97 1,326,728,992.94
未分配 利润
197,251,107.62 59,680,315.44
所有者 权益 合计
1,489,585,580.59 1,386,409,308.38
负债和 所有 者权 益总 计
2,292,011,547.50 2,542,940,366.66
注：报 告截 止 日 2012 年 06 月 30 日 ，基 金份 额总 额 1,292,334,472.97 份， 其 中 A 类 基金 份额 净
值为人 民 币1.159 元 ， 基 金份额 为 265,317,974.04 份；B 类基 金份 额净 值为 人民 币 1.151 元 ， 基
金份额 为1,027,016,498.93 份。
6.2 利 润表
会计主 体 ： 工银 瑞信 添颐 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
一、收入
121,164,390.80 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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1.利息 收入
29,298,282.50
其中： 存款 利息 收入
400,462.01
债券利 息收 入
28,891,568.03
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
6,252.46
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列 ）
60,103,409.12
其中： 股票 投资 收益
10,861,147.38
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
48,777,247.19
资产支 持证 券投 资收 益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
465,014.55
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “- ”
号填列 ）
31,258,652.19
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列 ）
504,046.99
减： 二、费用
20,131,860.64
1．管 理人 报酬
3,835,756.06
2．托 管费
1,095,930.36
3．销 售服 务费
1,715,580.83
4．交 易费 用
1,180,011.71
5．利 息支 出
12,077,865.52
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
12,077,865.52
6．其 他费 用
226,716.16
三、 利润总额 （ 亏损总额 以 “-”
号填列）
101,032,530.16
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
101,032,530.16
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体 ： 工银 瑞信 添颐 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年1 月1 日至2012 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月1 日至2012 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金 净值 ）
1,326,728,992.94 59,680,315.44 1,386,409,308.38 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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二、 本 期经 营活 动产 生
的基金 净值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 101,032,530.16 101,032,530.16
三、 本 期基 金份 额交 易
产生的基金净值变动
数
（ 净 值 减 少 以 “- ”号
填列）
-34,394,519.97 36,538,262.02 2,143,742.05
其中：1. 基 金申 购款 1,609,368,170.25 208,364,051.54 1,817,732,221.79
2. 基金 赎回 款 -1,643,762,690.22 -171,825,789.52 -1,815,588,479.74
四、 本 期向 基金 份额 持
有人分配利润产生的
基金净 值变 动 （ 净值 减
少以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期末所有者权益
（基金 净值 ）
1,292,334,472.97 197,251,107.62 1,489,585,580.59
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财 务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 郭特 华______
______ 夏 洪彬______
____ 朱辉 毅____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
工银瑞 信添 颐债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许可 ?[2011]934 号文 《关于 同意 核准 工银 瑞信 添颐债 券型 证券 投资
基金募 集的 批复 》的 核准 ，由工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 作为 发起 人于 2011 年 7 月 8 日至 2011
年 8 月 5 日 向 社 会 公 开 募 集 ， 募 集 期 结 束 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 验 证 并 出 具(2011) 验字第
60802052_A05 号验 资报 告 后， 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材料 。 基 金合 同于2011 年8 月10 日生
效。本基金为 契约型开 放 式，存续期限 不定。设 立 时募集的扣除 认购费后 的 实收基金（ 本金）为
人民币 5,149,474,979.09 元，在 募集 期间 产生 的活 期存款 利息 为人 民币 761,234.47 元， 以上 实
收基金 （本 息） 合计 为人 民币 5,150,236,213.56 元 ，折 合5,150,236,213.56 份基金 份额 。
本基金 的申 购费 率为 零。 运作期 内， 本基 金 A 类基 金份额 的赎 回费 率按 照基 金份额 持有 人 在
当期运 作期 的持 有时 间递 减， 最 高赎 回费 率不 超过5% ， 即 相关 基金 份额 在当 期 运作期 的持 有时 间
越长， 所使 用的 费率 越低 ；本基 金 B 类基 金份 额的 赎回费 率为 零。 在过 渡期 内，本 基金 的赎 回 费
率为零 。 本基 金 A 类基 金 份额不 收取 销售 服务 费 ，B 类基金 份额 的销 售服 务费 年费率 为 0.40%。本
基金的基金管 理人和注 册 登记机构均为 工银瑞信 基 金管理有限公 司，基金 托 管人为中国 民生银行工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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股份有 限公 司。
本基金的投资 范围包括 具 有良好流动性 的企业债 、 公司债、短期 融资券、 地 方政府债、商 业
银行金 融债 与次 级债、 可 转换债 券 （含 分离 交易 的 可转换 债券 ） 、 资 产支 持证 券、 债券 回购、 国债 、
中央银行票据 、政策性 金 融债、银行存 款等固定 收 益类资产，股 票（ 包括 创 业板股票、 中小板股
票以及其他经 中国证监 会 核准上市的股 票）和权 证 等权益类资产 ，以及法 律 法规或中国 证监会允
许基金投资的 其他金融 工 具。法律法规 或监管机 构 以后允许基金 投资的其 他 品种，基金 管理人在
履行适当程序 后，可以 将 其纳入投资范 围。本基 金 投资组合资产 配置比例 ： 债券等固定 收益类资
产占基 金资 产的 比例 不低 于 80 ％； 股 票等 权益 类资 产占基 金资 产的 比例 不超 过 20 ％， 现 金及 到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 占基金 资产 净值 的比 例不 低于 5% 。 业绩 比较 基准： 五年期 定期 存款 利 率
+1.5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务 报表 系按 照中 国财 政部 2006 年 2 月 颁布 的《 企业会 计准 则 — 基本 准则 》和 38 项具 体
会计准 则 、 其 后颁 布的 应 用指南 、 解释 以及 其他 相 关规定 （ 统称 “企 业会 计 准则 ” ） 、 中 国证 券业
协会制 定的 《 证券 投资 基 金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《 关于 进 一步规 范证 券投 资基
金估值业务 的指导意 见》 、 《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关
事项的通知》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
3 号 《半 年度 报告 的内 容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注的
编制及 披露 》 、 《 证券 投 资 基金信 息披 露 XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会颁 布的 相关 规定 而编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2012 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2012 年 上半 年 度的经 营成 果和 净值 变动 情况 等 有关 信息 。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 说明 的会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
1. 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定 ，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
2. 营业 税、 企业 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东 支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2002]128 号文 《关于开放式证 券投资基 金有关税收问 题
的通知》的规 定，对基 金 取得的股票的 股息、红 利 收入、债券的 利息收入 及 储蓄利息收 入，由上
市公司、债券 发行企业 及 金融机构在 向 基金派发 股 息、红利收入 、债券的 利 息收入及储 蓄利息收
入时代 扣代 缴20% 的 个人 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]107 号文 《关于股息红利 有关个人 所得税政策的 补工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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充通知 》 的规 定， 自2005 年6 月13 日起 ， 对 证券 投 资基金 从上 市公 司分 配取 得的股 息红 利所 得，
按照财 税[2005]102 号文 规定， 扣缴 义务 人在 代扣 代 缴个人 所得 税时 ， 减 按 50% 计算应 纳税 所得 额；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流 通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期， 与本 基金 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、基 金注 册登 记机 构
中国民 生银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
注：1 、本 报告 期本 基金 关 联方未 发生 变化 。
2 、以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 无通 过关 联方交 易单 元进 行的 交易 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,835,756.06
其中 ： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 1,181,070.91
注：1 、基 金管 理费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.70% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .70% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
第 22 页 共 33 页
2 、基 金管 理费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,095,930.36
注：1 、基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.20% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×0 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2 、基 金托 管费 每日 计提 ， 按月支 付。
6.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
工银添 颐债 券A 工银添 颐债 券B 合计
工银瑞 信基 金管 理有 限
公司
- 333,597.58 333,597.58
中国工 商银 行股 份有 限
公司
- 1,193,985.28 1,193,985.28
中国民 生银 行股 份有 限
公司
- 140,118.60 140,118.60
合计 - 1,667,701.46 1,667,701.46
注：1 、本 基金 A 类 基金 份 额不收 取销 售服 务费 ，B 类基金 份额 销售 服务 费年 费率为 0.40% 。销 售
服务费 按前 一 日B 类 基金 资产净 值 的 0.40% 年 费率 计算。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .40% / 当 年天 数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
2 、基 金销 售服 务费 每日 计 算，按 月支 付。
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出
交易金
额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
中国民生银行股
份有限公司
- - - - 111,150,000.00 59,626.43 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
第 23 页 共 33 页
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的管 理人 在本 报告 期内未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方在 本报 告期 末与上 年度 末均 未投 资本 基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的 银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国民生银行股份有限公司 27,854,376.66 291,808.02
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司 保 管， 按银 行同业 利率 计息 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 未在 承销 期内参 与各 关联 方及 托管 人股东 承销 的证 券。
6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无 。
6.4.9 期 末（2012 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证 券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002673
西部
证券
2012 年4
月25 日
2012
年 8 月
3 日
新股流
通受限
8.70 16.80 2,000,000 17,400,000.00 33,600,000.00 -
603000
人民
网
2012 年4
月20 日
2012
年 7 月
27 日
新股流
通受限
20.00 41.03 245,171 4,903,420.00 10,059,366.13 -
603002
宏昌
电子
2012 年5
月 8 日
2012
年 8 月
20 日
新股流
通受限
3.60 6.75 337,773 1,215,982.80 2,279,967.75 -
6.4.12.1.2 受限 证券 类别 ： 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
第 24 页 共 33 页
类型 张）
122148
11 吉
高速
2012 年6
月26 日
2012
年 7 月
11 日
新债未
上市
100.00 100.00 80,000 8,000,000.00 8,000,000.00 -
122155
12 天
富债
2012 年6
月 8 日
2012
年 7 月
9 日
新债未
上市
100.00 100.00 10,000 1,000,000.00 1,000,000.00 -
122156
12 厦
工债
2012 年6
月20 日
2012
年 7 月
19 日
新债未
上市
100.00 100.00 30,000 3,000,000.00 3,000,000.00 -
122689
12 宿
开发
2012 年3
月28 日
2012
年 7 月
2 日
新债未
上市
100.00 100.00 20,000 2,000,000.00 2,000,000.00 -
112088
12 富
春01
2012 年6
月 7 日
-
新债未
上市
100.00 100.00 5,000 500,000.00 500,000.00 -
112092
12 海
药债
2012 年6
月18 日
2012
年 7 月
16 日
新债未
上市
100.00 100.00 40,000 4,000,000.00 4,000,000.00 -
1282234
12 华
药
MTN1
2012 年6
月29 日
2012
年 7 月
2 日
新债未
上市
100.00 100.00 200,000 20,000,000.00 20,000,000.00 -
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本 报 告 期 末 ，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额
49,999,855.00 元， 是以 如下债 券作 为质 押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称
回购到 期
日
期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
1182222 11 中煤
MTN1
2012 年7 月2
日
106.52 500,000 53,260,000.00
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报告期末 ， 基 金 从 事 证 券 交 易 所 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回 购 证 券 款 余 额
737,972,820.30 元，于 2012 年7 月 2 日、7 月 6 日、7 月 13 日、7 月 27 日 先 后到期 。该 类交 易
要求本基金在 新质押式 回 购下转入质押 库的债券 ， 按证券交易所 规定的比 例 折算为标准 券后，不工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
第 25 页 共 33 页
低于债 券回 购交 易的 余额 。
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 198,916,784.29 8.68
其中： 股票 198,916,784.29 8.68
2 固定收 益投 资 1,744,708,981.56 76.12
其中： 债券 1,744,708,981.56 76.12
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 37,451,349.95 1.63
6 其他各 项资 产 310,934,431.70 13.57
7 合计 2,292,011,547.50 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 8,449,500.00 0.57
C 制造业 93,272,838.45 6.26
C0 食品、 饮料
2,816,240.00 0.19
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 10,120,000.00 0.68
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 9,899,527.75 0.66
C5
电子 36,364,000.00 2.44
C6
金属 、非 金属 8,443,210.18 0.57
C7
机械 、设 备、 仪表 25,629,860.52 1.72 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
第 26 页 共 33 页
C8
医药 、生 物制 品 - -
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 16,745,484.00 1.12
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 4,902,000.00 0.33
G 信息技 术业 2,494,200.00 0.17
H 批发和 零售 贸易 - -
I 金融、 保险 业 33,600,000.00 2.26
J 房地产 业 5,512,840.44 0.37
K 社会服 务业 8,256,555.27 0.55
L 传播与 文化 产业 13,760,000.00 0.92
M 综合类 11,923,366.13 0.80
合计 198,916,784.29 13.35
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值 占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002673 西部证 券 2,000,000 33,600,000.00 2.26
2 300303 聚飞光 电 800,000 19,416,000.00 1.30
3 601989 中国重 工 3,570,108 18,528,860.52 1.24
4 300323 华灿光 电 950,000 16,948,000.00 1.14
5 601928 凤凰传 媒 1,600,000 13,760,000.00 0.92
6 300329 海伦钢 琴 550,000 10,120,000.00 0.68
7 600886 国投电 力 2,325,000 10,090,500.00 0.68
8 603000 人民网 245,171 10,059,366.13 0.68
9 002037 久联发 展 253,100 5,720,060.00 0.38
10 601965 中国汽 研 736,337 5,058,635.19 0.34
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 公司 网站的 半年 度报 告正
文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601989 中国重 工 20,969,522.78 1.51
2 300303 聚飞光 电 20,000,000.00 1.44 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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3 300323 华灿光 电 20,000,000.00 1.44
4 002673 西部证 券 17,400,000.00 1.26
5 300328 宜安科 技 12,800,000.00 0.92
6 300329 海伦钢 琴 12,600,000.00 0.91
7 002037 久联发 展 7,730,478.49 0.56
8 601800 中国交 建 7,290,000.00 0.53
9 601965 中国汽 研 6,037,963.40 0.44
10 000876 新 希 望 5,608,881.99 0.40
11 000960 锡业股 份 5,472,900.00 0.39
12 601636 旗滨集 团 5,337,898.46 0.39
13 603000 人民网 4,903,420.00 0.35
14 601919 中国远 洋 4,683,133.98 0.34
15 600449 宁夏建 材 4,334,780.65 0.31
16 000939 凯迪电 力 3,883,649.86 0.28
17 600418 江淮汽 车 3,822,259.96 0.28
18 600104 上汽集 团 3,802,490.06 0.27
19 000783 长江证 券 3,784,237.67 0.27
20 000027 深圳能 源 3,443,753.52 0.25
注：1 、买 入包 括基 金申 购 新股、 配股 、债 转股 、换 股及行 权等 获得 的股 票；
2 、买 入金 额按 买入 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601928 凤凰传 媒 54,470,430.01 3.93
2 600886 国投电 力 33,036,380.94 2.38
3 601555 东吴证 券 23,608,219.38 1.70
4 002630 华西能 源 17,392,888.09 1.25
5 300328 宜安科 技 12,059,254.91 0.87
6 002253 川大智 胜 10,426,704.35 0.75
7 601336 新华保 险 8,961,806.35 0.65
8 601800 中国交 建 8,640,513.00 0.62
9 600263 路桥建 设 7,652,428.08 0.55
10 600991 广汽长 丰 7,191,769.09 0.52
11 601898 中煤能 源 6,943,570.10 0.50
12 000759 中百集 团 6,857,833.36 0.49 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
第 28 页 共 33 页
13 000960 锡业股 份 5,334,524.16 0.38
14 601919 中国远 洋 4,716,763.94 0.34
15 000783 长江证 券 3,955,641.40 0.29
16 000024 招商地 产 3,873,903.67 0.28
17 000528 柳
工 3,439,460.01 0.25
18 600971 恒源煤 电 3,235,698.00 0.23
19 600383 金地集 团 3,234,733.49 0.23
20 600048 保利地 产 3,073,131.34 0.22
注：1 、卖 出主 要指 二级 市 场上主 动的 卖出 、换 股、 要约收 购、 发行 人回 购及 行权等 减少 的股 票 ；
2 、卖 出金 额按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 379,404,093.34
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 418,393,913.49
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 70,485,200.00 4.73
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 792,474,794.60 53.20
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 463,637,000.00 31.13
7 可转债 418,111,986.96 28.07
8 其他 - -
9 合计 1,744,708,981.56 117.13
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1182222 11 中煤 MTN1 2,500,000 266,300,000.00 17.88 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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2 110015 石化转 债 1,250,000 124,887,500.00 8.38
3 122149 12 石化 01 1,000,000 100,250,000.00 6.73
4 113003 重工转 债 810,120 84,576,528.00 5.68
5 113001 中行转 债 850,000 82,552,000.00 5.54
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比 例 大小 排名 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1
基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查 ， 或 在报 告编制 日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
7.9.2
基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库 。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 259,618,160.75
3 应收股 利 -
4 应收利 息 37,829,716.98
5 应收申 购款 13,236,553.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 310,934,431.70
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110015 石化转 债 124,887,500.00 8.38
2 113001 中行转 债 82,552,000.00 5.54 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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3 110018 国电转 债 63,155,279.10 4.24
4 110013 国投转 债 37,611,000.00 2.52
5 125887 中鼎转 债 11,589,965.95 0.78
6 110012 海运转 债 10,811,852.10 0.73
7 110007 博汇转 债 1,516,610.40 0.10
8 129031 巨轮 转2 1,411,251.41 0.09
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币 元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 002673 西部证 券 33,600,000.00 2.26 新股锁 定
2 603000 人民网 10,059,366.13 0.68 新股锁 定
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
工银
添颐
债券A
5,813 45,642.18 10,620,889.66 4.00% 254,697,084.38 96.00%
工银
添颐
债券B
14,206 72,294.56 71,066,078.86 6.92% 955,950,420.07 93.08%
合计 20,019 64,555.40 81,686,968.52 6.32% 1,210,647,504.45 93.68%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本 开 放式 基 金
工银添 颐
债券 A
636,689.26 0.24%
工银添 颐
债券 B
323,323.03 0.03% 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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合计
960,012.29 0.07%
注：1. 本 公 司 高 级 管 理人员 、 基 金 投 资 和 研 究 部门负 责 人 持 有 本 基 金 份额 总量 的 数 量 区 间 为 10
至50 万份 （含） ；
2. 本基 金的 基金 经理 持有 本基金 份额 总量 的数 量区 间为 10 至50 万 份（ 含） 。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银添 颐债 券A 工银添 颐债 券B
基金合 同生 效日 （2011 年8 月 10 日 ） 基 金份 额总 额 520,900,122.98 4,629,336,090.58
本报告 期期 初基 金份 额总 额 300,628,618.89 1,026,100,374.05
本报告 期基 金总 申购 份额 163,506,444.04 1,445,861,726.21
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 198,817,088.89 1,444,945,601.33
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 265,317,974.04 1,027,016,498.93
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2 、报 告期 期间 基金 总 赎回份 额 含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 持有人 大会 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 ：
本报告 期， 基金 管理 人未 发生重 大人 事变 动。
2 、基 金托 管人 托管 部门 ：
本基金 托管 人 2012 年 6 月 9 日发 布公 告， 经中 国 民生银 行研 究决 定， 聘任 刘湣棠 为中 国民
生银行 资产 托管 部总 经理 ，其任 职资 格已 经中 国证 监会审 核批 准（ 证监 许可 〔2012 〕511 号 ） 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
无。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
无。
工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 本报 告期 没有 改聘 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
无。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申银万国 2 688,287,640.63 100.00% 579,269.15 100.00% -
注：1. 券商 的选 择标 准和 程序
（1） 选择 标准 ：注 重综 合 服务能 力
a) 券商 财务 状况 良好 、经 营行为 规范 、风 险管 理先 进、投 资风 格与 工银 瑞信 有互补 性、
在最近 一年 内无 重大 违规 行为。
b) 券商 具有 较强 的综 合研 究能力 ：能 及时 、全 面、 定期提 供高 质量 的关 于宏 观、行 业、
资本市场、个 股分析的 报 告及其他丰富 全面的信 息 咨询服务；有 很强的分 析 能力，能根据 工
银瑞信所管理 基金的特 定 要求，提供专 门研究报 告 ；具有开发量 化投资组 合 模型的能力以 及
其他综 合服 务能 力。
c) 与其 他券 商相 比， 该券 商能够 提供 最佳 交易 执行 和优惠 合理 的佣 金率 。
（2） 选择 程序
a) 确定 券商 数量 ：根 据以 上标准 对不 同券 商进 行考 察、选 择和 确定 。投 资研 究部门 （权
益投资部，固 定收益部 ， 专户投资部， 研究部和 中 央交易室）根 据公司基 金 规模和服务需 求
等因素确定对 合作券商 的 数量，每年根 据公司经 营 规模变化及券 商评估结 果 决定是否需要 新
增或调 整合 作券 商， 选定 的名单 需经 主管 投资 副总 和总经 理审 批同 意。
b) 签订 委托 协议 ：与 被选 择的券 商签 订委 托代 理协 议，明 确签 定协 议双 方的 公司名 称、
委托代理期限 、佣金率 、 双方的权利义 务等，经 签 章有效。委托 代理协议 一 式五份，协议 双
方及证券主管 机关各留 存 一份，工银瑞 信法 律合 规 部留存备案， 并报相关 证 券主管机关留 存
报备。
2. 券商 的评 估， 保留 和更 换程序
（1） 席位 的租 用期 限暂 定 为一年 ，合 同到 期 15 天 内 ，投资 研究 部门 将根 据各 券商研 究在
服务期 间的 综合 证券 服务 质量等 情况 ，进 行评 估。
（2） 对于 符合 标准 的券 商 ，工银 瑞信 将与 其续 约； 对于不 能达 到标 准的 券商 ，不与 其续
约，并根据券 商选择标 准 和程序，重新 选择其它 经 营稳健、研究 能力强、 综 合服务质量高 的
证券经 营机 构， 租用 其交 易席位 。
（3） 若券 商提 供的 综合 证 券服务 不符 合要 求 ， 工 银 瑞信有 权按 照委 托协 议规 定， 提前 中止 租
用其交 易席 位。 工银瑞信添颐债券型证券投资基金 2012 年半年度报告摘要
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10.7.2 基 金租 用证 券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
申银万国 1,875,530,453.27 100.00% 13,778,773,000.00 100.00% - -
