中邮核心优选股票型证券投资基金2012年
半年度报告
2012 年6月30 日
基金管理人：中邮创业基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
送出日期：
2012 年8月 25 日
中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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§1 重要提示及目录?
1.1 重要提示?
中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经
全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司 （简称： 中国农业银行） 根据本基金合同规定，于2012
年 08 月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更正。
本报告财务资料未经审计
本报告期自 2012 年01月01 日起至 06月 30 日止。 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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1.2 目录?
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 13
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ................................................................................................. 14
6.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 14
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 16
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 31
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 32
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ................ 36
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................ 36
7.9 投资组合报告附注 .................................................................................................................... 36
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ........................................................ 37
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 37 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 38
10.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 38
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 38
10.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 38
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 38
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 38
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 38
10.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 41
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 43
11.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 43
11.2 存放地点 .................................................................................................................................. 43
11.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 43
中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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§2 ? 基金简介?
2.1 基金基本情况?
基金名称 中邮核心优选股票型证券投资基金
基金简称 中邮核心优选股票
基金主代码 590001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年9月28日
基金管理人 中邮创业基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 7,877,053,703.45份
2.2 基金产品说明?
投资目标 以 “核心”与“优选”相结合为投资策略主线，在充分控制风险的前提下
分享中国经济成长带来的收益，进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金在投资策略上充分体现“核心”与“优选”相结合的主线。
“核心”包含核心趋势和公司核心竞争优势两个层面。寻找促使宏观经济及
产业政策、 行业及市场演化的核心驱动因素， 把握上述方面未来变化的趋势；
同时，从公司治理、公司战略、比较优势等方面来把握公司核心竞争优势，
力求卓有远见的挖掘出具有核心竞争力的公司。
“优选”体现在对公司价值的评价和估值水平的横向比较，利用绝对估值和
相对估值等方法来优选个股。
1、资产配置策略
本基金在构建和管理投资组合的过程中，主要采取“自上而下”为主的投资
方法，研究员着重在行业内通过分析上下游产业链景气状况的不同、供需情
况、传导机制的变化，选择基本面良好的优势企业或估值偏低的股票。通过
宏观经济、金融货币、产业景气等运行状况及政策的分析，对行业判断进行
修正，结合证券市场状况，做出资产配置及组合的构建，并根据上述因素的
变化及时调整资产配置比例。
本基金采用战略资产配置为主、战术资产配置为辅的配置策略：中长期（一
年以上）采用战略资产配置，短期内采用战术资产配置。
2、股票投资策略
（1）行业配置策略
本基金着眼于全球视野，遵循从全球到国内的分析思路，从对全球产业周期
运行的大环境分析作为行业研究的出发点，结合国内宏观经济、产业政策、
货币金融政策等经济环境的分析，判别国内各行业产业链传导的内在机制，
从中找出处于景气中的行业。
基于行业生命周期的分析，本基金将重点投资处于成长、稳定与成熟期的行
业，对这些行业给予较高估值；而对处于初始期的行业保持谨慎，给予较低
的估值；对处于衰退期的行业则予以回避。
基于行业内产业竞争结构的分析， 本基金重点投资拥有特定垄断资源或具有
不可替代性技术或资源优势，具有较高进入壁垒或者具有较强定价能力，具
有核心竞争优势的行业。 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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（2）公司核心竞争优势评价
本基金主要投资于治理结构良好，具有核心竞争优势的企业。这类企业具有
以下一项或多项特点：
具有良好公司治理结构，注重股东回报，已建立起市场化经营机制、决策效
率高、对市场变化反应灵敏并内控有力。主要考核指标：财务信息质量、所
有权结构、独立董事制度、主营业务涉及的行业数量等等。
具有与行业竞争结构相适应的、 清晰的竞争战略； 拥有成本优势、 规模优势、
品牌优势或其它特定优势；在特定领域具有原材料、专有技术或其它专有资
源；有较强技术创新能力；
主营业务突出，主营业务收入占总收入比重超过 50%，行业排名前 50%；主
营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率指标高于行业平均
水平；主营业务利润率、资产报酬率或者净资产收益率高于行业平均值。
3、债券投资策略
久期管理
本基金在综合分析中国宏观经济、财政金融政策和市场状况的基础上，对未
来市场利率变化趋势作出预测。当预期利率上升时，本基金将适度降低组合
久期；当预期利率下降时，本基金将适度提高组合久期，在有效控制风险基
础上，提高组合整体的收益水平。
期限结构配置
本基金将在确定组合久期后，结合收益率曲线变化的预测，进行期限结构的
配置。主要的方式有：梯形组合、哑铃组合、子弹组合。
确定类属配置
本基金在充分考虑不同类型债券流动性、 税收、 以及信用风险等因素基础上，
进行类属的配置，优化组合收益。
个债选择
本基金在综合考虑上述配置原则基础上，通过对个体券种的价值分析，重点
考察各券种的收益率、流动性、信用等级，选择相应的最优投资对象。并将
根据未来市场的预期变化，持续运用上述策略对债券组合进行动态调整。
4、权证投资策略
本基金进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础
上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价
值，从而构建套利交易或避险交易组合。
业绩比较基准 本基金股票投资部分的业绩比较基准是新华富时 A200 指数，本基金债券部
分的业绩比较基准为中国债券总指数。
整体业绩比较基准=新华富时 A200 指数×80%＋中国债券总指数×20%。
风险收益特征 本基金属于股票型基金，具有较高风险和较高收益的特征。一般情形下，其
风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人?
项目 基金管理人 基金托管人
名称 中邮创业基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 侯玉春 李芳菲
联系电话 010-82295160－157 010-66060069 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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电子邮箱 houyuc@postfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服务电话
010－58511618 95599
传真 010-82295155 010-63201816
注册地址 北京市海淀区西直门北大街
60 号首钢国际大厦 10 层
北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址 北京市海淀区西直门北大街
60 号首钢国际大厦 10 层
北京市西城区复兴门内大街 28
号凯晨世贸中心东座 F9
邮政编码 100082 100031
法定代表人 吴涛 蒋超良
2.4 信息披露方式??
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.postfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人或基金托管人的办公场所。
2.5 其他相关资料?
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中邮创业基金管理有限公司 北京市海淀区西直门北大街60号首钢国际大厦10层
§3 主要财务指标和基金净值表现?
3.1 主要会计数据和财务指标?
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012年 1 月1 日 - 2012年 6月 30 日 )
本期已实现收益 -1,309,098,705.22
本期利润 139,089,879.19
加权平均基金份额本期利润 0.0174
本期加权平均净值利润率 1.77%
本期基金份额净值增长率 1.74%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2012 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 -5,946,192,134.07
期末可供分配基金份额利润 -0.7549
期末基金资产净值 7,598,752,693.09
期末基金份额净值 0.9647
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2012 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 96.49%
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字；
3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现?
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较?
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -5.25% 1.03% -4.39% 0.85% -0.86% 0.18%
过去三个月 3.33% 1.11% 1.10% 0.88% 2.23% 0.23%
过去六个月 1.74% 1.28% 5.36% 1.03% -3.62% 0.25%
过去一年 -27.69% 1.36% -12.89% 1.05% -14.80% 0.31%
过去三年 -29.31% 1.63% -16.04% 1.24% -13.27% 0.39%
自基金合同
生效起至今
96.49% 2.08% 67.76% 1.65% 28.73% 0.43%
注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
本基金业绩衡量基准＝新华富时 A200 指数×80%＋中国债券总指数×20%
新华富时 A200 指数作为按自由流通股本加权的跨两市蓝筹股指数， 其指数样本股市值覆盖了
上交所和深交所上市的所有股票市值的 60%，具有较强的代表意义。
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基
金合同要求， 基准指数中新华富时 A200 指数和中国债券总指数每日分别计算收益率， 然后按80%、
20%的比例采取再平衡，再用循环计算的方式得到基准指数的时间序列。 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较?
注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投
资比例符合基金合同的有关约定。
§4 管理人报告?
4.1 基金管理人及基金经理情况?
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验?
基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于 2006 年 5 月 18 日，旗下目前管理七只开放式
基金产品和一只专户理财产品，分别为中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心成长股票型
证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、
中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证 380 指数增强型证券投资基金、中邮战略新
兴产业股票型证券投资基金、中邮创业-兴业银行-灵活配置1 号资产管理计划。
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介?
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王丽萍
基金
经理
2010年5月12日 2012年5月4日 6年
金融学专业经济学硕
士。曾任中国铝业公司
青海分公司工艺及新
材料研究员、中邮创业
基金管理有限公司行
业研究员、投资助理兼
行业研究员、基金经理
助理。
厉建超
基金
经理
2011年11月11日 - 12年
经济学硕士，曾任中国
证券市场研究设计中心
高级研究员、东吴基金
管理有限公司研究员、
中海基金管理有限公司
研究员、中邮创业基金
管理有限公司研究员，
主要负责信息、新能源
等新兴产业的研究工
作，中邮创业基金管理
有限公司中邮核心优势
灵活配置混合型证券投
资基金基金经
理助理。
刘格菘
基金
经理
助理
2012年1月4日 - 2年
刘格菘，男，金融学硕
士，曾任职于广东发展
银行大连分行国际部、
中国人民银行营业管理
部、中邮创业基金管理
有限公司研究部、现任
中邮创业基金管理有限
公司中邮核心优选股票
型证券投资基金基金经
理助理兼行业研究
员。
注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。
证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明?
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交
易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。
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报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易
行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真
实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定
的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明?
4.3.1 公平交易制度的执行情况?
在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对
交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，
公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差
分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合
理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精
神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明?
1、单日交易价差
无异常情况
2、3 日交易价差
无异常情况
3、5 日交易价差
无异常情况
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明?
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析?
2012 年上半年，市场出现了两波较大级别的反弹行情：一季度市场 A 股反弹创出 2478 点的
年内新高。但由于经济增长数据和振兴政策低于预期，市场在 3 月中旬出现了较大幅度的调整，
将反弹成果吞噬；4 月份，市场在地产、证券、食品饮料等行业经营数据回暖的刺激下，A 股市场
创出 2454 点的年内第二高点。但由于宏观经济数据较差，上市公司业绩增长低于预期，市场在 5
月上旬又出现了较大幅度的调整，市场再度回到了年初的起点。整体来看，上半年上证综指上涨
1.2%，表现一般，但个股和行业表现振幅很大，分化也比较突出。
在两次反弹行情中，本基金依靠重配的地产、证券等行业的表现，基金净值有较大幅度的上
涨。但在市场调整阶段，因股票仓位较高，加上消费行业配置较低，基金净值损失较大，导致基中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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金净值增长率在上半年虽然跑赢上证综指，但跑输业绩基准。
从行业来看，上半年本基金对机械、家电、汽车等周期性行业减仓较为明显，同时对地产、
食品饮料、医药等行业有较大幅度的增持。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现?
截至 2012 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 0.9647 元，累计净值 2.1847 元。本报告期份额
净值增长率为 1.74%，同期业绩比较基准增长率为 5.36%，跑输 3.62 个百分点。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望?
展望下半年，本基金认为宏观经济形势仍不乐观，振兴政策对经济的刺激效应在衰减，上市
公司全年业绩增速仍可能低于预期，A 股部分高估值的中小股票和周期性行业的股票估值压力很
大。A 股将面对历史上少有的宏观经济形势差、资金压力大、投资者信心缺乏的恶劣市场环境，
指数调整压力很大。
由于大部分和宏观经济密切相关的行业未来预期都不乐观，上证综指在下半年将进入震荡寻
底格局。因此，本基金在下半年将继续维持较低仓位，防范系统性风险，并继续重配地产、消费
等估值安全并在未来有望高增长的行业。
在行业配置方向上，尽管短期地产政策压力很大，但在有效需求的推动下，行业复苏趋势不
可逆转，未来随着调控压力的逐步释放，经营数据将会继续改善，一线地产股的投资价值非常突
出，我们将继续重配这一行业；白酒业绩高增长确定，长期投资价值突出，我们将重配这一行业；
新兴产业政策支持力度明显，投资机会较多，我们将寻找行业中优秀的成长公司，中长期持有。
另一方面，由于宏观形势不乐观，继续减持机械、有色、煤炭等周期性行业的配置比例；证
券行业政策支持创新力度大，但缺乏实质性业绩增长支持，将逐步减持；银行业受制于货币政策，
未来业绩高增长压力很大，我们将继续低配这一行业；对新兴产业的高估值股票，也将逐步减少
配置。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明?
本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基
金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用
估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性，通过估值委
员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减
少或避免估值偏差的发生。 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明?
本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未能满足利润分配条件，
故未进行利润分配。
§5 托管人报告?
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明?
在托管中邮核心优选股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银行股份有
限公司严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及《中邮核心优选股票型证券投资
基金基金合同》 、 《中邮核心优选股票型证券投资基金托管协议》的约定，对中邮核心优选股票型
证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司 2012 年 01 月 01 日至 2012 年06 月 30 日基
金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没
有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明?
本托管人认为， 中邮创业基金管理有限公司在中邮核心优选股票型证券投资基金的投资运作、
基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金
份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重
要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见?
本托管人认为，中邮创业基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的中邮核心优选股票型证券投资
基金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息
真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2012年8月23日 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）?
6.1 资产负债表?
会计主体：中邮核心优选股票型证券投资基金
报告截止日： 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年6 月30 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 383,895,295.08 248,955,381.72
结算备付金
1,211,674,184.40 1,812,864,966.60
存出保证金
8,125,496.60 7,040,851.13
交易性金融资产 6.4.7.2 5,869,930,009.99 5,649,573,600.56
其中：股票投资
5,725,857,009.99 5,649,573,600.56
基金投资
- -
债券投资
144,073,000.00 -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 --
买入返售金融资产 6.4.7.4 200,000,420.00 500,000,000.00
应收证券清算款
--
应收利息 6.4.7.5 2,094,977.30 853,661.57
应收股利
--
应收申购款
28,845.00 420,095.55
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 50,273.65 -
资产总计
7,675,799,502.02 8,219,708,557.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012年6 月30 日
上年度末
2011 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
53,979,509.02 525,711,674.45
应付赎回款
1,262,366.75 861,782.29
应付管理人报酬
9,609,910.35 10,313,217.04
应付托管费
1,601,651.72 1,718,869.47
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 7,736,207.87 7,435,127.75
应交税费
398,000.00 -
应付利息
--
应付利润
--中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 15 页 共 43 页
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 2,459,163.22 2,370,064.67
负债合计
77,046,808.93 548,410,735.67
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 7,877,053,703.45 8,090,047,051.91
未分配利润 6.4.7.10 -278,301,010.36 -418,749,230.45
所有者权益合计
7,598,752,693.09 7,671,297,821.46
负债和所有者权益总计
7,675,799,502.02 8,219,708,557.13
注：报告截止日 2012 年06月 30 日，基金份额净值 0.9647 元，基金份额总额 7,877,053,703.45
份。
6.2 利润表?
会计主体：中邮核心优选股票型证券投资基金
本报告期： 2012年1月1日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至
2012年6 月30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011年6 月30 日
一、收入
246,747,476.91 -1,031,059,671.07
1.利息收入
14,513,928.58 5,408,298.61
其中：存款利息收入 6.4.7.11 11,061,328.72 5,389,413.34
债券利息收入
2,084,646.48 18,885.27
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,367,953.38 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-1,216,241,203.72 138,701,967.20
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -1,252,292,662.91 86,499,845.96
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 1,326,760.46 10,746,519.73
资产支持证券投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 --
股利收益 6.4.7.15 34,724,698.73 41,455,601.51
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.16 1,448,188,584.41 -1,175,183,290.92
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 286,167.64 13,354.04
减：二、费用
107,657,597.72 149,420,029.93
1．管理人报酬
58,612,250.75 90,908,802.35
2．托管费
9,768,708.47 15,151,467.02
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.18 39,001,296.69 43,092,718.91
5．利息支出
--中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 16 页 共 43 页
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.19 275,341.81 267,041.65
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
139,089,879.19 -1,180,479,701.00
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
139,089,879.19 -1,180,479,701.00
6.3 所有者权益（基金净值）变动表?
会计主体：中邮核心优选股票型证券投资基金
本报告期：2012 年1 月1日 至 2012年6月30日
单位：人民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
8,090,047,051.91 -418,749,230.45 7,671,297,821.46
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 139,089,879.19 139,089,879.19
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-212,993,348.46 1,358,340.90 -211,635,007.56
其中：1.基金申购款 17,984,712.84 -364,494.63 17,620,218.21
2.基金赎回款 -230,978,061.30 1,722,835.53 -229,255,225.77
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
7,877,053,703.45 -278,301,010.36 7,598,752,693.09
项目
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至 2011 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
8,914,995,386.78 4,241,021,027.00 13,156,016,413.78
二、本期经营活动产生 - -1,180,479,701.00 -1,180,479,701.00中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 17 页 共 43 页
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-583,885,442.93 -276,405,557.18 -860,291,000.11
其中：1.基金申购款 19,276,570.42 5,822,305.21 25,098,875.63
2.基金赎回款 -603,162,013.35 -282,227,862.39 -885,389,875.74
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
---
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
8,331,109,943.85 2,784,135,768.82 11,115,245,712.67
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______周克______
__ __ __ 周克______
_ _ __刘弢____
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注?
6.4.1 基金基本情况?
中邮核心优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会” ）证监基金字[2006]第 158 号《关于同意中邮核心优选股票型证券投资基金募
集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券
投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮核心优选股票型证
券投资基金基金合同》发起，并于 2006 年 9 月 28 日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期
限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集 1,588,076,765.12 元，业经京都天华会计师事务
所有限公司北京京都验字（2006）第 061 号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业
基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资
组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%，债券、
权证、 短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例为 0%-40% （其中，
权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%） ，并保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 18 页 共 43 页
一年以内的政府债券。
6.4.2 会计报表的编制基础?
本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计
准则和中国证券业协会 2007 年5 月15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国证监会
2010 年 2 月 8 日颁布的证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 3 号<年度报告
和半年度报告>》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明?
本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务
状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期本基金所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5差错更正的说明?
无。
6.4.6税项?
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
知》 、财税字[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税 [2005]102 号《关于股息红
利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通
知》 、财税[2008]1 号《财政部 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关
税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：
1.以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2.对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不征收企业所得税；对基金取得的股票的股息、红利收入，自 2005 年 6 月 13 日
起由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%（此前按 100%）计入个人应纳税所得额，依
照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
3.基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
4.基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 19 页 共 43 页
6.4.7重要财务报表项目的说明?
6.4.7.1银行存款?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
活期存款 383,895,295.08
定期存款 -
其他存款 -
合计： 383,895,295.08
6.4.7.2交易性金融资产?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 5,654,183,277.96 5,725,857,009.99 71,673,732.03
债券
交易所市场 20,000,000.00 19,953,000.00 -47,000.00
银行间市场 120,409,950.82 124,120,000.00 3,710,049.18
合计 140,409,950.82 144,073,000.00 3,663,049.18
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 5,794,593,228.78 5,869,930,009.99 75,336,781.21
6.4.7.3衍生金融资产/负债?
本期末本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产?
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额?
单位: 人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_银行间 200,000,420.00 -
合计 200,000,420.00 -
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券?
本基金本期末未持有买断式逆回购金融资产。 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 20 页 共 43 页
6.4.7.5应收利息?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
应收活期存款利息 466,939.75
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 58,727.97
应收债券利息 1,475,303.02
应收买入返售证券利息 94,006.56
应收申购款利息 -
其他 -
合计 2,094,977.30
6.4.7.6其他资产?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
其他应收款 -
待摊费用 50,273.65
合计 50,273.65
6.4.7.7应付交易费用?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
交易所市场应付交易费用 7,735,512.87
银行间市场应付交易费用 695.00
合计 7,736,207.87
6.4.7.8其他负债?
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
应付券商交易单元保证金 2,250,000.00
应付赎回费 132.76
预提费用 208,850.46
其他 180.00
合计 2,459,163.22中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 21 页 共 43 页
6.4.7.9实收基金?
金额单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 8,090,047,051.91 8,090,047,051.91
本期申购 17,984,712.84 17,984,712.84
本期赎回(以"-"号填列) -230,978,061.30 -230,978,061.30
本期末 7,877,053,703.45 7,877,053,703.45
6.4.7.10未分配利润?
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -4,790,155,583.03 4,371,406,352.58 -418,749,230.45
本期利润 -1,309,098,705.22 1,448,188,584.41 139,089,879.19
本期基金份额交易
产生的变动数
153,062,154.18 -151,703,813.28 1,358,340.90
其中：基金申购款 -12,532,180.48 12,167,685.85 -364,494.63
基金赎回款 165,594,334.66 -163,871,499.13 1,722,835.53
本期已分配利润 ---
本期末 -5,946,192,134.07 5,667,891,123.71 -278,301,010.36
6.4.7.11存款利息收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
活期存款利息收入 10,422,966.19
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 638,220.98
其他 141.55
合计 11,061,328.72
6.4.7.12股票投资收益——买卖股票差价收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
卖出股票成交总额 12,777,586,196.07中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 22 页 共 43 页
减：卖出股票成本总额 14,029,878,858.98
买卖股票差价收入 -1,252,292,662.91
6.4.7.13债券投资收益?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 83,459,907.20
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 81,576,000.00
减：应收利息总额 557,146.74
债券投资收益 1,326,760.46
6.4.7.14衍生工具收益?
本报告期内本基金无衍生工具。
6.4.7.15股利收益?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
股票投资产生的股利收益 34,724,698.73
基金投资产生的股利收益 -
合计 34,724,698.73
6.7.4.16公允价值变动收益?
单位：人民币元
项目名称
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
1.交易性金融资产 1,448,188,584.41
——股票投资 1,444,525,535.23
——债券投资 3,663,049.18
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 1,448,188,584.41
中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 23 页 共 43 页
6.4.7.17其他收入?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
基金赎回费收入 11,922.49
印花税返还收入 274,245.15
合计 286,167.64
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
6.4.7.18交易费用?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
交易所市场交易费用
39,001,021.69
银行间市场交易费用
275.00
合计
39,001,296.69
6.4.7.19其他费用?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
审计费用 59,672.34
信息披露费 198,904.47
债券帐户维护费 9,000.00
其他 7,765.00
合计 275,341.81
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明?
6.4.8.1或有事项?
本报告期内，本基金不存在或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项?
截至 2012 年08月 23 日，本基金不存在应披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系?
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况?
2012年 4月5 日，三井住友银行股份有限公司受让北京长安投资集团有限公司持有的本公司
24%股权。本次股权转让后，三井住友银行股份有限公司成为公司股东，北京长安投资集团公司不中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 24 页 共 43 页
再持有公司股权。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方?
关联方名称 与本基金的关系
中邮创业基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构
中国邮政储蓄银行有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构
中邮证券限责任公司 基金管理人股东持股的公司
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易?
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易?
6.4.10.1.1 股票交易?
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
中邮证券有限 976,532,261.26 3.84% 1,329,313,195.11 4.74%
首创证券有限 - - 99,985,992.96 0.36%
注：债券现货、债券回购、企业债券交易、权证和证券投资基金不收交易佣金。
6.4.10.1.2 应支付关联方的佣金?
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中邮证券有限责任公司 830,048.18 3.90% 377,719.74 4.88%
关联方名称
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
中邮证券有限责任公司 1,129,916.30 4.83% 653,737.03 6.62%
首创证券有限责任公司 84,987.96 0.36% 84,987.96 0.86%
注：上述交易佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取、并由券商
承担的证券结算风险基金后的净额列示，该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提
供的证券投资研究成果和市场信息服务等。 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 25 页 共 43 页
6.4.10.2关联方报酬?
6.4.10.2.1 基金管理费?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年
6月30日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011
年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 58,612,250.75 90,908,802.35
其中：支付销售机构的客户维护费 9,034,295.72 13,998,722.09
注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的
1.50%计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数
6.4.10.2.2 基金托管费?
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月
30日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 9,768,708.47 15,151,467.02
注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值 0.25%计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。
计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易?
本报告期内及上年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回购） 交易。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况?
6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2012年1月1日至2012
年6月30日
上年度可比期间
2011年1月1 日至2011
年6月30日
期初持有的基金份额 5,678,622.84 5,678,622.84
期间申购/买入总份额 --
期间因拆分变动份额 --
减：期间赎回/卖出总份额 --
期末持有的基金份额 5,678,622.84 5,678,622.84
期末持有的基金份额占基金总份额比例 0.07% 0.07%
注:2007 年 1 月 29 日申购 5,015,361.46 份,2007 年 2 月 9 日获得红利再投资 663,261.38 份,合中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 26 页 共 43 页
计申购 5,678,622.84 份。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况?
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入?
关联方
名称
本期
2012年 1月 1日至 2012年 6月 30日
上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011年 6 月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
383,895,295.08 10,422,966.19 693,365,869.71 5,121,586.15
6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况?
本报告期内及上年度可比期间本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.11利润分配情况?
本报告期内本基金未实施利润分配。
6.4.12期末（? 2012年6月30日? ）本基金持有的流通受限证券?
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券?
本期末本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票?
本期末本基金未持有暂时停牌流通受限股票。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券?
本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13金融工具风险及管理?
6.4.13.1风险管理政策和组织架构?
（1）风险管理政策
本基金管理人根据中国证监会的要求，建立了科学合理层次分明的内控组织架构、控制程序、
控制措施和控制职责。
本基金管理人已建立了一套较为完整的决策流程和业务操作流程，每个员工各司其责，监察
稽核部定期对各部门、各业务流程进行监察稽核，充分保证了各项管理制度和业务流程的有效执
行。
（2）风险管理组织架构 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 27 页 共 43 页
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、
相关职能部门和业务部门构成的风险管理架构体系。
公司上述风险管理职能部门运转正常，充分发挥各自的职能，不断揭示并化解各类风险。
6.4.13.2信用风险?
信用风险指基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到
期本息等情况,从而导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金均投资于具有良好信用等级的证
券，而且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资
产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得
超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小。
6.4.13.3流动性风险?
流动性风险是指基金所持金融工具变现的困难而导致损失的风险。本基金的流动性风险来自
于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分股票均是交易相对活跃
的大盘股，变现能力较强。
本基金管理人设专人通过独立的检测系统对流动性指标进行监测和分析，并进行动态调整，
充分保证本基金有充足的现金流。
6.4.13.4市场风险?
市场风险是指金融工具或证券的价值对市场参数变化的敏感性，是基金资产运作中所不可避
免地承受因市场任何波动而产生的风险。本基金管理人已建立了一套较完整的系统性风险预警和
监控系统，利用设定系统参数对市场风险进行度量和监控。主要通过调整 VaR 的最高和最低限以
及日常 VaR的值，实现对市场风险的控制和管理。
6.4.13.4.1 利率风险?
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的
大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立
于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。
下表统计了本基金面临的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照
合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 28 页 共 43 页
6.4.13.4.1.1利率风险敞口?
单位：人民币元
本期末
2012年6月30日
1 年以内 1-5 年 不计息 合计
资产
银行存款 383,895,295.08 - - 383,895,295.08
结算备付金 1,211,674,184.40 - - 1,211,674,184.40
存出保证金 - 8,125,496.60 8,125,496.60
交易性金融资产 - -5,869,930,009.99 5,869,930,009.99
衍生金融资产 --- -
买入返售金融资产 200,000,420.00 - - 200,000,420.00
应收证券清算款 --- -
应收利息 - - 2,094,977.30 2,094,977.30
应收股利 --- -
应收申购款 - - 28,845.00 28,845.00
其他资产 - - 50,273.65 50,273.65
资产总计 1,795,569,899.48 -5,880,229,602.54 7,675,799,502.02
负债
应付证券清算款 - - 53,979,509.02 53,979,509.02
应付赎回款 - - 1,262,366.75 1,262,366.75
应付管理人报酬 - - 9,609,910.35 9,609,910.35
应付托管费 - - 1,601,651.72 1,601,651.72
应付交易费用 - - 7,736,207.87 7,736,207.87
应付利润 --- -
其他负债
- - 2,459,163.22 2,459,163.22
负债总计 - - 76,648,808.93 76,648,808.93
利率敏感度缺口 1,795,569,899.48 5,803,580,793.61 7,599,150,693.09
上年度末
2011年12月31日
1年以内 1-5年 不计息 合计
资产
银行存款 248,955,381.72 - - 248,955,381.72
结算备付金 1,812,864,966.60 - - 1,812,864,966.60
存出保证金 - - 7,040,851.13 7,040,851.13
交易性金融资产 - -5,649,573,600.56 5,649,573,600.56
衍生金融资产 --- -
买入返售金融资产 500,000,000.00 - - 500,000,000.00
应收证券清算款 --- -
应收利息 - - 853,661.57 853,661.57
应收股利 --- -中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 29 页 共 43 页
应收申购款 - - 420,095.55 420,095.55
其他资产 --- -
资产总计 2,561,820,348.32 -5,657,888,208.81 8,219,708,557.13
负债
应付证券清算款 - - 525,711,674.45 525,711,674.45
应付赎回款 - - 861,782.29 861,782.29
应付管理人报酬 - - 10,313,217.04 10,313,217.04
应付托管费 - - 1,718,869.47 1,718,869.47
应付交易费用 - - 7,435,127.75 7,435,127.75
应付利润 --- -
其他负债 - - 2,370,064.67 2,370,064.67
负债总计 - - 548,410,735.67 548,410,735.67
利率敏感度缺口 2,561,820,348.32 -5,109,477,473.14 7,671,297,821.46
注：本基金持有的债券无论到期期限之长短，均计为交易性金融资产；按会计准则，该类资产风
险敞口的评价期限与投资评价期限一致，对开放式基金而言，这一期限为一年。因此利率风险
敞口的期限为一年，与所持仓债券的到期期限长短无关。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析?
假设
市场利率上升 25 个基点且其他市场变量保持不变
市场利率下降 25 个基点且其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2012年6月30日 ）
上年度末（ 2011年 12月 31
日 ）
1.基金净资产变动 +2,683,013.29 +5,154,550.87
2.基金净资产变动 -2,683,013.29 -5,154,550.87
6.4.13.4.2 其他价格风险?
6.4.13.4.2.1其他价格风险敞口?
市场价格风险
市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 30 页 共 43 页
本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产净值的比例为
60%-95%，债券、权证、短期金融工具以及证监会允许投资的其他金融工具占基金资产净值的比例
为 0%-40%（其中，权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3%） ，并保持不低于基金资产净值 5％的
现金或者到期日在一年以内的政府债券。
于 2012 年 06 月30 日，本基金面临的整体风险列示如下：
金额单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 5,725,857,009.99 75.35 5,649,573,600.56 73.65
交易性金融资产－债券投资 144,073,000.00 1.90 - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 5,725,857,009.99 77.25 5,649,573,600.56 73.65
6.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析?
假设
固定其它市场变量，当本基金基准上涨 1%
固定其它市场变量，当本基金基准下跌 1%
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2012年 6 月
30 日 ）
上年度末（ 2011 年12 月
31 日 ）
1、基金净资产变动 +67,808,459.66 +33,897,441.60
2、基金净资产变动 -67,808,459.66 -33,897,441.60
注：我们利用 CAPM 模型计算得到上述结果；其中，无风险收益率取数 12 年 06 月 30 日十年期国
债收益率 3.33%， 利用 12年初以来基金日益率与基金基准日收益率计算基金的 Beta系数为 1.16。
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项?
无。
中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 31 页 共 43 页
§7 投资组合报告?
7.1 期末基金资产组合情况?
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 5,725,857,009.99 74.60
其中：股票 5,725,857,009.99 74.60
2 固定收益投资 144,073,000.00 1.88
其中：债券 144,073,000.00 1.88
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 200,000,420.00 2.61
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 1,595,569,479.48 20.79
6 其他各项资产 10,299,592.55 0.13
7 合计 7,675,799,502.02 100.00
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和合计可能有尾差。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合?
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 63,349,115.24 0.83
C 制造业 2,138,610,211.77 28.14
C0 食品、饮料
696,966,493.95 9.17
C1
纺织、服装、皮毛 4,547,736.48 0.06
C2
木材、家具 12,940,000.00 0.17
C3
造纸、印刷 80,858,050.50 1.06
C4
石油、化学、塑胶、塑料 340,911,193.04 4.49
C5
电子 374,362,905.26 4.93
C6
金属、非金属 43,903,808.69 0.58
C7
机械、设备、仪表 343,726,585.88 4.52
C8
医药、生物制品 240,393,437.97 3.16
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 181,993,467.28 2.40
E 建筑业 98,495,000.00 1.30
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 127,279,084.44 1.67
H 批发和零售贸易 444,250,149.96 5.85中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 32 页 共 43 页
I 金融、保险业 247,379,970.49 3.26
J 房地产业 2,276,791,485.13 29.96
K 社会服务业 88,765,130.54 1.17
L 传播与文化产业 58,943,395.14 0.78
M 综合类 - -
合 计 5,725,857,009.99 75.35
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细?
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600376 首开股份 37,846,930 501,093,353.20 6.59
2 600383 金地集团 54,000,000 349,920,000.00 4.60
3 002167 东方锆业 18,018,562 340,911,193.04 4.49
4 600519 贵州茅台 1,330,481 318,184,531.15 4.19
5 600266 北京城建 20,035,904 304,345,381.76 4.01
6 600739 辽宁成大 18,000,000 280,800,000.00 3.70
7 600048 保利地产 24,000,000 272,160,000.00 3.58
8 002129 中环股份 20,177,024 259,274,758.40 3.41
9 000718 苏宁环球 29,061,421 235,397,510.10 3.10
10 600887 伊利股份 11,000,000 226,380,000.00 2.98
11 600674 川投能源 26,299,634 181,993,467.28 2.40
12 002146 荣盛发展 15,199,392 165,673,372.80 2.18
13 600724 宁波富达 20,865,798 162,335,908.44 2.14
14 000989 九 芝 堂 10,000,000 162,000,000.00 2.13
15 601766 中国南车 32,046,558 146,132,304.48 1.92
16 000926 福星股份 13,240,873 123,669,753.82 1.63
17 002481 双塔食品 7,024,316 116,252,429.80 1.53
18 000686 东北证券 6,770,535 116,046,969.90 1.53
19 600109 国金证券 7,802,681 112,280,579.59 1.48
20 000002 万
科Ａ 12,000,000 106,920,000.00 1.41
21 600138 中青旅 4,249,173 76,400,130.54 1.01
22 600153 建发股份 9,999,717 71,597,973.72 0.94
23 600704 物产中大 7,000,000 62,370,000.00 0.82
24 600433 冠豪高新 7,597,950 56,148,850.50 0.74
25 601117 中国化学 9,500,000 54,815,000.00 0.72
26 600112 长征电气 4,300,000 50,181,000.00 0.66
27 300027 华谊兄弟 3,000,000 47,490,000.00 0.62中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 33 页 共 43 页
28 600240 华业地产 5,200,000 46,696,000.00 0.61
29 300101 国腾电子 3,210,121 45,455,313.36 0.60
30 600549 厦门钨业 999,859 43,903,808.69 0.58
31 600284 浦东建设 6,000,000 43,680,000.00 0.57
32 300016 北陆药业 3,771,805 39,830,260.80 0.52
33 300323 华灿光电 2,144,619 38,260,002.96 0.50
34 600517 置信电气 3,122,094 35,810,418.18 0.47
35 600971 恒源煤电 2,317,668 32,285,115.24 0.42
36 000045 深纺织Ａ 3,722,497 29,482,176.24 0.39
37 002052 同洲电子 3,000,000 29,250,000.00 0.38
38 300256 星星科技 2,593,398 26,686,065.42 0.35
39 300288 朗玛信息 645,249 25,732,530.12 0.34
40 600577 精达股份 4,521,921 25,503,634.44 0.34
41 002292 奥飞动漫 1,180,000 24,709,200.00 0.33
42 002152 广电运通 1,400,000 23,100,000.00 0.30
43 600055 华润万东 2,036,700 22,749,939.00 0.30
44 000016 深康佳Ａ 6,000,000 22,320,000.00 0.29
45 002604 龙力生物 1,125,940 21,899,533.00 0.29
46 600489 中金黄金 1,000,000 21,520,000.00 0.28
47 000776 广发证券 638,700 19,052,421.00 0.25
48 002316 键桥通讯 1,689,424 18,651,240.96 0.25
49 600967 北方创业 1,000,000 18,190,000.00 0.24
50 000915 山大华特 1,000,000 15,190,000.00 0.20
51 600616 金枫酒业 1,000,000 14,250,000.00 0.19
52 300123 太阳鸟 999,986 14,249,800.50 0.19
53 002618 丹邦科技 1,151,477 14,094,078.48 0.19
54 300083 劲胜股份 1,300,000 13,728,000.00 0.18
55 002631 德尔家居 1,000,000 12,940,000.00 0.17
56 000917 电广传媒 500,000 12,365,000.00 0.16
57 600479 千金药业 1,000,000 11,900,000.00 0.16
58 300267 尔康制药 541,443 11,473,177.17 0.15
59 300291 华录百纳 199,467 11,453,395.14 0.15
60 600747 大连控股 1,837,303 8,580,205.01 0.11
61 002331 皖通科技 700,000 8,190,000.00 0.11
62 002028 思源电气 704,192 7,809,489.28 0.10
63 002629 仁智油服 300,000 5,304,000.00 0.07
64 300005 探路者 259,574 4,547,736.48 0.06
65 002554 惠博普 400,000 4,240,000.00 0.06
中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 34 页 共 43 页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动?
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600376 首开股份 509,462,916.69 6.64
2 600048 保利地产 452,735,094.13 5.90
3 600383 金地集团 435,418,653.89 5.68
4 002167 东方锆业 354,292,185.04 4.62
5 002129 中环股份 293,856,317.21 3.83
6 600519 XD 贵州茅 261,588,762.31 3.41
7 000718 苏宁环球 237,728,354.27 3.10
8 002146 荣盛发展 234,134,263.45 3.05
9 002292 奥飞动漫 210,212,068.18 2.74
10 600887 伊利股份 188,138,906.38 2.45
11 600739 辽宁成大 187,522,793.91 2.44
12 600674 川投能源 184,121,257.21 2.40
13 600266 北京城建 183,295,686.36 2.39
14 600724 宁波富达 178,591,500.37 2.33
15 600015 华夏银行 151,529,610.03 1.98
16 600109 国金证券 144,237,311.18 1.88
17 000686 东北证券 141,885,553.98 1.85
18 600755 厦门国贸 141,809,861.17 1.85
19 000989 九 芝 堂 141,080,507.48 1.84
20 000822 山东海化 140,791,224.42 1.84
注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601299 中国北车 362,019,578.86 4.72
2 000338 潍柴动力 333,518,608.46 4.35
3 600739 辽宁成大 330,388,282.61 4.31
4 002292 奥飞动漫 307,875,099.36 4.01
5 002261 拓维信息 277,854,150.37 3.62中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 35 页 共 43 页
6 601766 中国南车 270,269,876.79 3.52
7 600266 北京城建 253,345,811.01 3.30
8 600138 中青旅 245,477,968.91 3.20
9 600048 保利地产 223,683,823.60 2.92
10 601002 晋亿实业 207,407,329.56 2.70
11 600519 XD 贵州茅 186,776,155.76 2.43
12 600166 福田汽车 185,558,387.47 2.42
13 000528 柳
工 178,801,761.85 2.33
14 600787 中储股份 177,338,075.32 2.31
15 600015 华夏银行 167,888,753.14 2.19
16 600755 厦门国贸 163,163,558.14 2.13
17 600111 包钢稀土 148,872,725.54 1.94
18 600362 江西铜业 145,670,091.65 1.90
19 600383 金地集团 141,579,876.57 1.85
20 600495 晋西车轴 138,982,550.32 1.81
注：卖入金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额?
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 12,661,636,733.18
卖出股票收入（成交）总额 12,777,586,196.07
注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合?
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 144,073,000.00 1.90
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 144,073,000.00 1.90
中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 36 页 共 43 页
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细?
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 1280088 12 海安债 500,000 53,130,000.00 0.70
2 0980102 09 兴蓉债 500,000 50,120,000.00 0.66
3 1280127 12 扬化工债 200,000 20,870,000.00 0.27
4 112085 12 乐视 01 200,000 19,953,000.00 0.26
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注?
7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
否
7.9.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.
否
7.9.3期末其他各项资产构成?
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 8,125,496.60
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,094,977.30
5 应收申购款 28,845.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 50,273.65
8 其他 -
9 合计 10,299,592.55
中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 37 页 共 43 页
7.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息?
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构?
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
457,911 17,202.15 51,393,188.55 0.65% 7,825,660,514.90 99.35%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况?
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员
持有本开放式基金
- -
?
§9 开放式基金份额变动?
单位：份
基金合同生效日（ 2006 年 9 月28 日 ）基金份额总额
1,588,076,765.12
本报告期期初基金份额总额 8,090,047,051.91
本报告期基金总申购份额 17,984,712.84
减:本报告期基金总赎回份额 230,978,061.30
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 7,877,053,703.45中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 38 页 共 43 页
§10 重大事件揭示?
10.1 基金份额持有人大会决议?
本报告期没有举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动?
经本公司董事会审议通过，自 2012年 5 月04 日起谭春元先生不再担任中邮核心成长股票型
证券投资基金基金经理；自 2012 年5 月04 日起，王丽萍女士不再担任中邮核心优选股票型证券
投资基金基金经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼?
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变?
本报告期本基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况?
报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所.京都天华会计师事务所有限公司于 2012
年 6 月18 日正式更名为"致同会计师事务所(特殊普通合伙)".
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况?
基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况???
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况?
金额单位：人民币元
券商名称
交
易
单
元
数
量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
民生证券有限责任公司 1 2,591,350,502.67 10.20% 2,106,673.66 9.89% -
中信证券股份有限公司 2 2,375,898,492.25 9.35% 1,959,172.12 9.20% - 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 39 页 共 43 页
西南证券股份有限公司 1 1,976,675,606.24 7.78% 1,680,161.96 7.89% -
齐鲁证券有限公司 1 1,945,773,690.64 7.66% 1,663,184.24 7.81% -
中信建投证券有限责任公司 1 1,932,992,543.98 7.61% 1,650,544.19 7.75% -
宏源证券股份有限公司 1 1,737,354,983.61 6.84% 1,476,740.98 6.93% -
广发证券股份有限公司 2 1,649,172,582.34 6.49% 1,412,864.62 6.63% -
东兴证券股份有限公司 1 1,566,695,890.19 6.16% 1,335,869.51 6.27% -
德邦证券有限责任公司 1 1,502,760,808.15 5.91% 1,277,340.37 6.00% -
国泰君安证券股份有限公司 1 1,341,314,974.63 5.28% 1,089,831.72 5.12% -
中国国际金融有限公司 2 1,211,072,309.28 4.77% 984,005.95 4.62% -
国金证券股份有限公司 1 1,173,697,020.54 4.62% 961,145.63 4.51% -
江南证券有限责任公司 1 1,015,002,822.62 3.99% 824,700.05 3.87% -
中邮证券有限责任公司 1 976,532,261.26 3.84% 830,048.18 3.90% -
华泰证券股份有限公司 2 781,545,950.85 3.08% 671,912.28 3.15% -
湘财证券有限责任公司 1 521,572,598.71 2.05% 445,671.89 2.09% -
天风证券有限责任公司 1 480,555,715.36 1.89% 408,472.58 1.92% -
浙商证券有限责任公司 1 270,540,091.02 1.06% 229,283.54 1.08% -
新时代证券有限责任公司 2 223,224,960.95 0.88% 181,372.43 0.85% -
招商证券股份有限公司 1 139,839,123.96 0.55% 113,620.30 0.53% -
光大证券股份有限公司 1 - - - - -
西部证券股份有限公司 1 - - - - -
东方证券股份有限公司 1 - - - - -
金元证券股份有限公司 1 - - - - -
财富证券有限责任公司 1 - - - - -
国信证券股份有限公司 1 - - - - -
华鑫证券有限责任公司 1 - - - - -
中国建银投资证券有限责任公司 1 - - - - -
民族证券有限责任公司 1 - - - - -
申银万国证券股份有限公司 1 - - - - -
中国银河证券股份有限公司 1 - - - - -
首创证券有限责任公司 1 - - - - -
注：选择专用交易单元的标准和程序：
（1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有
限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
（2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、
资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基
金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 40 页 共 43 页
其他综合服务能力。
（3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最
优惠合理的佣金率。
(4)债券现货、债券回购、企业债券交易、权证和证券投资基金不收交易佣金。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司
签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况?
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券
成交总额
的比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期
权证
成交总
额的比
例
民生证券有限责任公司 - - - - - -
中信证券股份有限公司 - - - - - -
西南证券股份有限公司 - - - - - -
齐鲁证券有限公司 - - - - - -
中信建投证券有限责任公司 23,028,707.20 27.78% 800,000,000.00 8.99% - -
宏源证券股份有限公司 - -3,000,000,000.00 33.71% - -
广发证券股份有限公司 - - - - - -
东兴证券股份有限公司 - -2,000,000,000.00 22.47% - -
德邦证券有限责任公司 - - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 - - - - - -
中国国际金融有限公司 - - - - - -
国金证券股份有限公司 - - - - - -
江南证券有限责任公司 - - - - - -
中邮证券有限责任公司 - -1,000,000,000.00 11.24% - -
华泰证券股份有限公司 - - - - - -
湘财证券有限责任公司 - - 800,000,000.00 8.99% - -
天风证券有限责任公司 - -1,300,000,000.00 14.61% - -
浙商证券有限责任公司 - - - - - -
新时代证券有限责任公司 - - - - - -
招商证券股份有限公司 - - - - - -
光大证券股份有限公司 - - - - - -
西部证券股份有限公司 - - - - - -中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 41 页 共 43 页
东方证券股份有限公司 - - - - - -
金元证券股份有限公司 - - - - - -
财富证券有限责任公司 - - - - - -
国信证券股份有限公司 - - - - - -
华鑫证券有限责任公司 - - - - - -
中国建银投资证券有限责任公
司
-- ----
民族证券有限责任公司 - - - - - -
申银万国证券股份有限公司 - - - - - -
中国银河证券股份有限公司 - - - - - -
首创证券有限责任公司 59,877,600.00 72.22% - - - -
10.8 其他重大事件?
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
中邮核心优选股票型证券投资基
金 2011 年度最后一个自然日净
值公
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 1月4 日
2
中邮核心优选股票型证券投资基
金 2011 年第4 季度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 1月19 日
3
中邮创业基金管理有限公司旗下
基金产品参加中信银行、平安银
行定投申购业务的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 2月14 日
4
中邮核心优选股票型证券投资基
金 2011 年年度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 3月27 日
5
中邮创业基金管理有限公司参加
江苏银行股份有限公司网上银行
申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 3月27 日
6
中邮创业基金管理有限公司参加
国泰君安证券股份有限公司网上
申购基金费率优惠的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 4月7 日 中邮核心优选股票 2012年半年度报告
第 42 页 共 43 页
7
中邮核心优选股票型证券投资基
金 2012 年第1 季度报告
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 4月24 日
8
关于中邮创业基金管理有限公司
旗下基金开通农业银行网上银行
代理销售开放式基金申购费率优
惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报
2012年4月27日
9
关于中邮创业基金管理有限公司
旗下基金开通邮储银行手机银行
基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 4月27 日
10
中邮核心优选股票型证券投资基
金基金经理变更公告
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 5月5 日
11
中邮核心优选股票型证券投资基
金更新招募说明书（2012 年第 1
号）
中国证券报、 上海证
券报、证券日报、证
券时报 2012年 5月12 日
12
关于中邮创业基金管理有限公司
旗下部分基金开通中国银行、交
通银行、中信银行、江苏银行网
上交易申购费率优惠活动的公告
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券时报
2012年6月28日
中邮核心优选股票 2012年半年度报告
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§11 备查文件目录?
11.1 备查文件目录?
1. 中国证监会批准中邮核心优选股票型证券投资基金募集的文件
2.《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》
3.《中邮核心优选股票型证券投资基金托管协议》
4.《中邮核心优选股票型证券投资基金招募说明书》
5. 基金管理人业务资格批件、营业执照
6. 基金托管人业务资格批件、营业执照
7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
11.2 存放地点?
基金管理人或基金托管人的办公场所。
11.3 查阅方式?
投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。
客户服务中心电话：010-58511618
400-880-1618
基金管理人网址：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理有限公司
2012年8月25日
