长 盛 电 子 信 息 产业 股 票 型 证 券 投资 基 金
2012 年 半 年 度 报告 摘要
2012 年 6 月 30 日
基金管理人： 长盛 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
送出日期：2012 年 8 月 25 日
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 1 页 共 29 页
§1
重 要提 示
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会 、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性 承担个别及连带的法律 责任。 本 半年度
报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人 中国银行 股份有限公司（以下简称： 中国银行）根据本基金合同规定，
于2012 年 8 月24 日复核了本报告中的财务指标 、 净值表现、 利润分 配情况、 财务会计
报告 、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书 及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度报
告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年3 月27 日(基金合同生效日)起至6 月30 日止。
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§2
基 金简 介
2.1 基金 基本情况
基金简 称 长盛电 子信 息产 业股 票型 证券投 资基 金
基金主 代码 080012
交易代 码 080012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 27 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 228,478,280.85 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标
本基金 主要 投资 于电 子信 息产业 上市 公司 股票 ， 在 严格控 制风 险的 前提 下，
追求超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。
投资策 略
（1） 分析 宏观 经济 运行 状 况、 市场 估值 水平 等因 素 ， 动 态调 整基 金资 产在
各 类别 资产间 的分 配比例， 控制 市场风 险， 提高配置 效率 。 （2） 发挥基 金
管 理人 研究 团队和 投资 团队 “自 下而 上”的 主动 选股 能力 ，判 断公司 的核
心 价值 与成 长能力 ，选 择具 有竞 争优 势且估 值具 有吸 引力 的公 司作为 投资
标的， 根据 市场 波动 情况 精选个 股， 构建 股票 投资 组合。
业绩比 较基 准 80%*中 证信 息技 术指 数收 益率 + 20%* 中 证综 合债 指 数收益 率
风险收 益特 征
本 基金 为股 票型 基金产 品， 风险 高于 混合 型基金 、债 券基 金、 货币 市场 基
金，属 于高 风险 、高 预期 收益的 基金 产品 。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 唐州徽
联系电 话 010-82019988 010-66594855
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn tgxxpl@bank-of-china.com
客户 服 务电 话
400-888-2666
95566
010-62350088
传真 010-82255988 010-66594942
2.4 信息披 露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.csfunds.com.cn
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的 住所
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§3 主要 财务 指标 和 基金 净值 表现
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2012 年 3 月27 日-2012 年 6 月30 日)
本期已 实现 收益 83,428.46
本期利 润 -2,745,368.40
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0078
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.10%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2012 年6 月30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0111
期末基 金资 产净 值 225,949,908.39
期末基 金份 额净 值 0.989
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费 用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现
部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数） 。表中的“期末”均指本报告期最后一
日，即6 月30 日。
4、本基金基金合同于 2012 年3 月27 日生效，截至报告日本基金合同生效未满一
年。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比较
阶段
份额净值增
长率 ①
份额净值增长率
标准差②
业绩比较基准收
益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 -1.20% 0.52% -5.41% 1.09% 4.21% -0.57%
过去三 个月 -1.10% 0.31% 3.12% 1.08% -4.22% -0.77%
自基金 合同 生
效起至 今
-1.10% 0.31% 3.12% 1.08% -4.22% -0.77%
注：80%*中证信息技术指数收益率 + 20%* 中证综合债指数收益率
基准指数的构建考虑了三个原则：
1、公允性。本基金为行业主题股票型基金，在综合比较目前市场上各主要行业指
数的编制特点后， 本基金选择以中证信息技术指数作为股 票投资的业绩比较基准。 中证
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 4 页 共 29 页
信息技术指数是中证指数公司为反映 A 股中信息技术行业公司股票的整体表现， 将中证
800 成分股中信息技术行业中的全部股票作为样本所编制的行业指数。 本基金主要投资
于电子信息产业上市公司股票，从而中证信息技术指数适合作为本基金的业绩比较基
准。
2、 可比性。 基金投资业 绩受到资产配置比例限制的影响， 本基金投资组合比例为：
股票投资占基金资产的比例为 60%-95%， 其中投资于电子信息产业的上市公司股票不低
于股票类资产的80%；债券投资占基金资产的 0%－40%；权证投资占基金资产净值的比
例不高于3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。根据
基金在正常市场状况下的资产配置比例来确定加权计算的权数， 使业绩比较更具有合理
性。
3、再平衡。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使
资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡，
再用连锁计算的方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累计净值 增 长 率 变动 及其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率 变动 的比较
（2012 年3 月27 日至 2012 年6 月30 日）
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§4
管 理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3 月成立，
注册资本为人民币15000 万元。 目前， 本公司 股东及其出资比例为： 国元证券股份有限
公司 （以下简称 “国元证券 ”） 占注册资本的 41%； 新加坡星展银行有限公司占注册资
本的33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团有限责任
公司占注册资本的13% 。截止2012 年6 月30 日，基金管理人共管理两支封闭 式基金、
十八 支开放式基金， 并于 2002 年 12 月， 首批取得了全国社保基金管理资格。 基金管理
人于2007 年9 月， 取得合格 境内机构投资者资格， 并于 2008 年2 月， 取得从事特定客
户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经 理 （ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
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任职日期 离任日期
王克玉
本 基 金 基 金
经理， 同益 证
券 投 资 基 金
基金经 理。
2012 年3 月27 日 - 9 年
男，1979 年 12 月 出生 ， 中国国
籍。 上 海交 通大 学硕 士。 历任元
大京华 证券 上海 代表 处研 究员 ，
天相投 资顾 问有 限公 司分 析师 ，
国都证 券有 限 公 司分 析师 。2006
年7 月加 入长 盛基 金管 理 有限公
司， 曾任 同盛 证券 投资 基 金基金
经理助 理， 高级 行业 研究 员。 现
任同益 证券 投资 基金 基金 经理 ，
长盛电子信息产业股票型证券
投资基 金（ 本基 金） 基金 经理 。
注： 1、 上表基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解 聘
日期；
2、 “证券从业年限” 中 “ 证券从业” 的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管
理办法》的相关规定等 。
4.2 管理人 对报 告期内 本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》及其各项实施准则、 《长
盛电子信息产业股票 型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规、 监管部门的相关
规定， 依照诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制投资风险的基
础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
报告期内， 公司严格执行 《公司公平交易细则 》 各项规定， 在研究、 投资授权与决
策、 交易执行等各个环节， 公平对待旗下所有投资组合， 包括公募基金、 社保组合、 特
定客户资产管理组合等。具体如下：
研究支持， 公司旗下所有投资组合共享公司研究 部门研究成果， 所有投资组合经理
在公司研究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策， 公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制， 各投资
组合经理在投资决策委员会的授权范围内， 独立完成投资组合的管理工作。 各投资组合
经理遵守投资信息隔离墙制度。
交易执行， 公司实行集中交易制度， 所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行
委托交易。 交易部依照 《公司公平交易细则》 的规定， 场内交易， 强制开启恒生交易系
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 7 页 共 29 页
统公平交易程序；场外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估， 公司风险管 理部、 监察稽 核部， 依 照 《公司公平
交易细则》 的规定， 持续、 动态监督公司投资管理全过程， 并进行分析评估， 及时向公
司管理层报告发现问题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去 4 个季度的同向交易行为进行数量分析， 计算溢价率、 贡 献率、 占优比
等指标，使用双边 90% 置信水平对 1 日、3 日、5 日的交易片段进行 T 检验，未发现违
反公平交易及利益输送的行为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
本报告期内， 本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中， 同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有14 次，其 中1 次为指
数基金被动跟踪标的指数和其他组合发生的反向交易 ，其余13 次交易为长盛同庆基金
转型期间和其他组合发生的反向交易。具体原因如下：
长盛同庆于 2012 年5 月11 日结束三年封闭期， 转型为开放式证券投资基金 （以下
简称 “开放式基金 ” ） 。为确保转型后的开放式基金保持充裕流动性，以保障基金份额
持有人利益， 该基金制定了数量化组合投资交易策略， 并报经公司投资决策委员会批准，
打开交易所公开竞价同日反向交易控制 ，因此而产生 13 笔交易所公开竞价同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易。
在此期间内， 长 盛同庆严格执行既定数量化组合投资交易策略， 批量下达投资指令。
公司交易部对上述指令进行严格审核 ， 在指令分发后， 通过恒生交易系统自动委托交易
程序执行指令， 以确保公司旗下投资组合在可能发生的反向交易中保持公平， 杜绝交易
执行中可能发生的利益输送行为。
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对 报 告期 内基 金 的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内 基金 投资 策略 和运作 分析
2012 年上半年A 股市场呈现宽幅震荡的行情。尽管上半年上证指数和沪深 300 指
数的涨幅分别只有1.18% 和4.94%，但是在三月中 旬和5 月上旬市场高点时，上证指数
的涨幅达到11.6%。 上半年整体看， 房地产、 食品饮料、 有色金属、 医药、 家电等行业
表现领先， 特别是房地产、 食品饮料在二季度延续了前期的强劲走势， 一季度表现优异
的券商、家电在6 月份之后出现明显的下跌。
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 8 页 共 29 页
本基金在一季度末成立后， 主要从二季度开始 正式运作。 考虑到基金 的流动性和 4
月份上市公司业绩压力的影响， 在建仓初期采取了相对谨慎的态度， 导致错失了 4 月份
市场整体的上涨行情。 此后在市场的调整过程中通过自下而上的方式逐步增持了看好的
个股，目前持仓行业主要是电子和信息服务。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至报告期末，本基金份额净值为0.989 元，本报告期份额净值增长率为-1.10%，
同期业绩比较基准增长率为-2.19%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
综合考虑经济发展的状况和社会运行的态势，2012 年仍处于明显的过渡阶段，出
口 和 房 地 产 为 主 的 基 建 投 资 作 为 过 去 拉 动 中 国 经 济 增 长 的 主 要 驱 动 力 的 影 响 将 逐 渐 减
弱，调整和转型成为社会发展的必然选择。
随着 5 月到6 月各项经济数据的公布， 经济增速的下滑已经从预期转为现实， 这里
既有中国经济过去高速增长过程中积累的长期矛盾， 也有外部需 求不足和政策不明确带
来的短期影响。 从我们投资者的角度看， 要适当降低对经济增速的预期， 通过更加细致
的研究分析企业模式和经营能力的差异。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准
则》 、 中国证监会相关 规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行估值。
本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序， 设立基金估值小组， 参考行业
协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政 策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
本基金管理人设立了由 公司总经理（担任估值小组组长） 、公司副总经理和督察长（担
任估值小组副组长） 、 投资管理部、 金融工程 及量化投资部、 研究发 展部、 监察稽核部 、
业务运营部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。
小组成员均具有多年证券、 基金从业经验， 具 备基金估值运作、 行业 研究、 风险管理或
法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终 决策和日常
估值的执行。
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参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律法规要
求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管理公
司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关
估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间
不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十九条中对基金
利润 分配原则的约定，2012 年上半年度未实施利润分配。
本基金 截至2012 年6 月30 日， 期末可供分 配利润为-2,528,372.46 元， 未分配利
润已实现部分为52,118.70 元，未分配利润未实现部分为-2,580,491.16 元。
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§5
托 管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
2011 年上半年，本基金托管人在对 长盛电子信息产业股票型证券投资基金 的托管
过程中， 严格遵守 《证 券投资基金法》 及其他 法律法规和基金合同的有关规定， 不存在
任何损害基金份额持有人利益的行为 ，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等 情 况 的
说明
本报告期内， 本托管人 根据 《证券投资基金法 》 及其他有关法律法规 、 基金合同 和
托管协议的 规定， 对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督， 对基金资产净值的计
算、 基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核， 未发现
本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本报告中 的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报
告中的“ 金融工具风险及管理 ”部分未在托管人复核范围内） 、 投资组合报告中的数据
核对无误 。
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§6
半 年度 财务会 计报 告（ 未经 审计 ）
6.1 资产负 债表
会计主体： 长盛电子信息产业股票型证券投资基金
报告截止日：2012年6月30日
单位： 人民币元
资
产
本期末
2012 年 6 月30 日
资
产：
银行存 款 43,236,455.02
结算备 付金 9,187,007.25
存出保 证金 250,000.00
交易性 金融 资产 124,552,578.37
其 中： 股票 投资 124,552,578.37
基金投 资
-
债券投 资 -
资产支 持证 券投 资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产 50,000,000.00
应收证 券清 算款 13,333.32
应收利 息 30,246.90
应收股 利 -
应收申 购款 12,222.86
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总计
227,281,843.72
负债和所有者权益
本期末
2012 年 6 月30 日
负
债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款 539,035.64
应付管 理人 报酬 295,019.35
应付托 管费 49,169.91
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用
107,536.23
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
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递延所 得税 负债
-
其他负 债 341,174.20
负债合计 1,331,935.33
所有者权益：
实收基 金 228,478,280.85
未分配 利润 -2,528,372.46
所有者权益合计 225,949,908.39
负债和所有者权益总 计 227,281,843.72
注：1、报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金 份额净值：0.989 元，基金份额总额
228,478,280.85 份。
2、本财务报表的实际编制期间为 2012 年 3 月 27 日（基金合同生效日）至 2012
年6 月30 日，无上年度可比期间数据。
6.2 利润 表
会计主体： 长盛电子信息产业股票型证券投资基金
本报告期：2012 年3 月27 日（基金合同生效日）至 2012 年6 月 30 日
单位：人民币元
项
目
本期
2012 年3 月27 日（基金合同生效日）至
2012 年6 月 30 日
一、收入 -899,100.59
1.利息 收入 1,524,867.71
其中： 存款 利息 收入 393,403.64
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入 1,131,464.07
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） 144,097.92
其中： 股票 投资 收益
-
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
-
资产支 持证 券投 资收 益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益 144,097.92
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列）
-2,828,796.86
4.汇兑 收益 （ 损 失以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 260,730.64
减： 二、费用 1,846,267.81
1.管理 人报 酬 1,390,166.27
2.托管 费 231,694.41
3.销售 服务 费
-
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4.交易 费用
128,611.03
5.利息 支出
-
其中 ：卖 出回 购金 融资 产 支出
-
6.其他 费用 95,796.10
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） -2,745,368.40
减： 所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -2,745,368.40
注：本财务报表的实际编制期间为 2012 年 3 月 27 日（基金合同生 效日）至 2012
年6 月30 日止，无上年度可比期间数据。
6.3 所有 者权益(基 金净 值) 变动表
会计主体：长盛电子信息产业股票型证券投资基金
本报告期：2012 年3 月27 日（基金合同生效日）至 2012 年6 月 30 日
单位：人民币元
项
目
本期
2012 年3 月27 日 （基金合 同生效日） 至 2012 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 436,879,183.47 -
436,879,183.47
二、本 期经营 活动产 生的 基金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
-
-2,745,368.40 -2,745,368.40
三、本 期基金 份额交 易产 生的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-208,400,902.62 216,995.94 -208,183,906.68
其中：1.基 金申 购款 402,085.27 -3,587.33 398,497.94
2.基 金赎 回款 -208,802,987.89 220,583.27 -208,582,404.62
四、本 期向基 金份额 持有 人分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益 （基 金净值） 228,478,280.85 -2,528,372.46 225,949,908.39
注： 本财务报表的实际编制期间为 2012 年 3 月 27 日（基金合同生 效日）至 2012
年6 月30 日止，无上年度可比期间数据。
报表附注为 财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至6.4 财务报表由下列负责人签署：
周
兵
杨思乐
戴君棉
—————————
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表 附注
6.4.1 基金基 本情 况
长盛电子信 息产业股 票 型证券投资 基金( 以 下 简称 “本基金 ”)经中 国证券监督管 理
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 14 页 共 29 页
委员会(以下简称 “中国证监会”)证监许可?2012]第 194 号《关于同意长盛电子信息产
业股票型证券 投资基金 募集的批复》 核准，由 长盛基金管理 有限公司 依照《中华人 民共
和国证券投资 基金法》 和《长盛电子 信息产业 股票型证券投 资基金基 金合同》 负责 公开
募集 。本基金 为契约型 开放式，存续 期限不定 ，首次设立募 集 不包括 认购资金利息 共募
集 436,781,526.34 元 ， 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 普 华 永 道 中天验字
(2012)第 071 号验资报告予以验证。 经 向中国证监会备案 ， 《长盛电子信息产业股票型证
券投资基金基金合同》于 2012 年 3 月 27 日正式 生效，基金合同生效日的基金 份额总额
为436,879,183.47 份基金份额 ， 其中认购资金利息折合 97,657.13 份基金份额 。 本基金
的基金管理人为 长盛基金管理有限公司 ， 基金托管人为 中国银行股份有限公司(以下简称
“中国银行”)。
根据《 中华 人民共和 国 证券投资基 金法 》和 《 长盛电子信 息产业股 票 型证券投资基
金基金合同》 的有关规 定，本基金的 投资范围 为具有良好流 动性的金 融工具，包括 国内
依法发行上市的股票(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 权证、
债券、货币市 场工具、 资产支持证券 以及法律 法规或中国证 监会允许 基金投资的其 他金
融工具(但须 符合中国 证监会的相关 规定)。 本基金投资组 合比例为 ：股票投资占 基金资
产 的 比 例 为 60%-95% ， 其 中 投 资 于 电 子 信 息 产 业 的 上 市 公 司 股 票 不 低 于 股 票 类 资 产 的
80%； 债券投资占基金资产的 0%－40%； 权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%； 现金
或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
为：80%×中证信息技术指数收益率＋20%×中证综合债指数收益率。
根据《长盛 电子信息 产 业股票型证 券投资基 金 基金合同》 的规定， 本 基金的投资组
合应在基金成立 6 个月内达到基金合同规定的比例限制。截至 2012 年 6 月 30 日止，本
基金尚处于建仓期。
6.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会 计准则－基本准
则》 和38 项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及
其他相关规 定(以下 合 称“企业会 计准则”) 、中国证监 会公告[2010]5 号《证券 投资基
金信息披 露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5
月15 日颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《长盛电子信息产业股票型证券投资
基金基金合同》和 中国证监会发布的有关 规定及允许的基金行业实务操作编制。
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 15 页 共 29 页
6.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2012 年6 月30
日的财务状况以及2012 年3 月27 日(基金合同生效日)至6 月30 日期间 的经营成果和
基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估 计
6.4.4.1 会 计年度
本基金会计年度为公历 1 月1 日起至12 月31 日止。
6.4.4.2 记 账本位 币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金 融资产 和金融 负债 的分类
1、金融资产的分类
金 融 资 产 于初 始 确认 时分 类 为 ： 以公 允 价值 计量 且 其 变 动计 入 当期 损益 的 金 融 资
产 、 应 收 款 项 、 可 供 出 售 金 融 资 产 及 持 有 至 到 期 投 资 。 金 融 资 产 的 分 类 取 决 于 本 基 金
对 金 融 资 产 的 持 有 意 图 和 持 有 能 力 。 本 基 金 现 无 金 融 资 产 分 类 为 可 供 出 售 金 融 资 产 及
持有至到期投资。
本 基 金 持 有的 股 票投 资和 债 券 投 资分 类 为以 公允 价 值 计 量且 其 变动 计入 当 期 损 益
的 金 融 资 产 。 除 衍 生 工 具 所 产 生 的 金 融 资 产 在 资 产 负 债 表 中 以 衍 生 金 融 资 产 列 示 外 ，
以 公 允 价 值 计 量 且 其 公 允 价 值 变 动 计 入 损 益 的 金 融 资 产 在 资 产 负 债 表 中 以 交 易 性 金 融
资产列示。
本 基 金 持 有的 其 他 金融资 产 分 类 为应 收 款 项，包 括 银 行 存款 、 买 入返 售金融资产
和各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的非
衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金 融 负 债 于初 始 确 认时分 类 为 ： 以公 允 价 值计量 且 其 变 动计 入 当 期损益 的 金 融 负
债及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项
等。
6.4.4.4 金 融资产 和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金 融 资 产 或金 融 负债 于本 基 金 成 为金 融 工具 合同 的 一 方 时， 于 交易 日按 公 允 价 值
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 16 页 共 29 页
在 资 产 负 债 表 内 确 认 。 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 ， 取 得 时 发
生 的 相 关 交 易 费 用 计 入 当 期 损 益 ； 对 于 支 付 的 价 款 中 包 含 已 宣 告 但 尚 未 发 放 的 现 金 股
利 或 债 券 起 息 日 或 上 次 除 息 日 至 购 买 日 止 的 利 息 ， 单 独 确 认 为 应 收 项 目 。 应 收 款 项 和
其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对 于 以 公 允价 值 计量 且其 变 动 计 入当 期 损益 的金 融 资 产 ，按 照 公允 价值 进 行 后 续
计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当 收 取 某 项金 融 资 产现金 流 量 的 合同 权 利 已终止 或 该 金 融资 产 所 有权上 几 乎 所 有
的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成本按移动加权
平均法于交易日结转。
6.4.4.5 金 融资产 和金融 负债 的估值 原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
1、 存在活跃市场的金 融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无
交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2、 存在活跃市场的金 融工具， 如估值日无交 易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化， 参考类似投资品种的现 行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公
允价值。
3、 当金融工具不存在 活跃市场， 采用市场参 与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金 融资产 和金融 负债 的抵销
本 基 金 持 有 的资 产 和 承担 的 负 债 基 本为 金 融 资产 和 金 融 负 债。 当 本 基金 依 法 有 权
抵销 债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后的净额在资
产负债表中列示。
6.4.4.7 实 收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额。每份基金份额面值为 1.00 元。
6.4.4.8 损 益平 准金
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 17 页 共 29 页
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损 益 占 基 金 净 值 比 例 计 算 的 金 额 。 损 益 平 准 金 于 基 金 申 购 确 认 日 或 基 金 赎 回 确 认 日 认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/（ 损失） 的确 认和计 量
股 票 投 资 在 持有 期 间 应取 得 的 现 金 股利 扣 除 由上 市 公 司 代 扣代 缴 的 个人 所 得 税 后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适
用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以 公 允 价 值 计量 且 其 变动 计 入 当 期 损益 的 金 融资 产 在 持 有 期间 的 公 允价 值 变 动 确
认 为 公 允 价 值 变 动 损 益 ； 处 置 时 其 公 允 价 值 与 初 始 确 认 金 额 之 间 的 差 额 确 认 为 投 资 收
益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应 收 款 项 在 持有 期 间 确认 的 利 息 收 入按 实 际 利率 法 计 算 ， 实际 利 率 法与 直 线 法 差
异较小的也可按直线法计算。
6.4.4.10 费用的 确认和 计量
本 基 金 的 管理 人 报 酬和托 管 费 在 费用 涵 盖 期间按 基 金 合 同约 定 的 费率和 计 算 方 法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的也可按直线法计算。
6.4.4.11 基金的 收益分 配政 策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 分 红 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投
资。若期末未分配 利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金
份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利
润中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金
额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 18 页 共 29 页
部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经 营 分 部 是 指 本基 金 内同 时 满 足 下 列 条件 的 组成 部 分 ：(1) 该 组成 部分 能 够 在 日
常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金 管理人能够定期评价该组成部分的经
营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状
况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部具有相似的经济特
征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露 。
6.4.4.13 其他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根 据 本 基 金 的估 值 原 则和 中 国 证 监 会允 许 的 基金 行 业 估 值 实务 操 作 ，本 基 金 确 定
以下类别股票投资的公允价值时采 用的估值方法及其关键假设如下：
(a)
对于证 券交易 所上 市的 股票， 若出现 重大 事项 停牌等 情况， 本基 金根 据中国
证监会公告[2008]38 号 《关于进一步规范证 券投资基金估值业务的指导意见》 ， 根据具
体情况采用 《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的
指数收益法等估值技术进行估值。
(b) 对于在锁定期内的非公 开发行股票，根据中国 证监会基金部通知[2006]37 号
《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ，若在证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初 始投资成本， 按估值日证
券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市
场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定
期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
6.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计政策变更。
6.4.5.2 会 计估 计变更的 说明 ： 本报告期 不存 在会计估计变更。
6.4.5.3 差 错更 正的说明 ： 本报告期不存在差 错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家 税务 总局财税[2002]128 号《 关于开放式证券投资 基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2004]78 号 《关于证券投资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]102
号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有
关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 19 页 共 29 页
知》 及其他相关 财税 法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣
代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，
由上市公司在向基金派发股息、 红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额， 依照现行税
法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税 。
4、 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征 收股票交易印
花税。
6.4.7 关联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期内，未存在控制关系或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况。
6.4.7.2 本 报告 期与基金 发生 关联交 易 的 各关联 方
关联方名称 与本基金的关系
长盛基 金管 理有 限公 司( “ 长盛基 金”) 基金管 理人 、 注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国 银 行股 份有 限公 司( “ 中国 银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
国元证 券 股 份有 限公 司( 以 下简称 “ 国元 证券 ” ) 基金管 理人 的股 东 、 基金 代销机 构
6.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8.1 通 过关联 方交易 单元 进行的 交易
本基金无关联方交易单元,未发生通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关 联方报 酬
6.4.8.2.1 基金 管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2012 年 3 月 27 日（基金合同生效日）至
2012 年 6 月 30 日
当期应 支付 的管 理费 1,390,166.27
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 590,558.21
注：支 付 基 金 管 理 人 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值
1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日基金管理 费＝前一日基金资产净值 ×1.5%/当年天数。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 20 页 共 29 页
单位：人民币元
项目
本期
2012 年3 月27 日（基金合同生效日）至 2012 年 6 月 30 日
当期应 支付 的托 管费 231,694.41
注： 支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值 ×0.25%/当年天数。
6.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含回 购）交 易
本基金本期无与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人 运用 固有 资金投 资 本 基金 的 情况
基金管理人本期 未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金管理人之外的其他关联方本期未投资本基金。
6.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息 收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2012 年 3 月27 日（基金合同生效日）至 2012 年6 月30 日
期末金额 当期利息收入
中国银 行 43,236,455.02 370,660.90
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管， 按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本期未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明：
本基金本期 无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2012 年6 月30 日） 本基 金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金 本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 。
6.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
本基金本期末无正回购中作为抵押的债券。
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 21 页 共 29 页
6.4.10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
（1）公允价值
（a）不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
（b）以公允价值计量的金融工具
（i） 金融工具公允价值计 量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层
级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接( 比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、 除第一
层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第 三 层 级 ： 以 可 观 察 到 的 市 场 数 据 以 外 的 变 量 为 基 础 确 定 的 资 产 或 负 债 的 输 入 值
(不可观察输入值)。
（ii ）各层次金融工具公允价值
于2012 年6 月30 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级 的
余额为124,552,578.37 元，无属于第二、第三层级的余额。
（iii ）第三层次公允价值 余额和本期变动金额
无。
（2）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投 资组 合报告
7.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 资产项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投 资 124,552,578.37 54.80
其中： 股票 124,552,578.37 54.80
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 22 页 共 29 页
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 50,000,000.00 22.00
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 52,423,462.27 23.07
6 其他资 产 305,803.08 0.13
7 资产合计 227,281,843.72 100.00
7.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
序号 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 52,447,796.69 23.21
C0 食 品、 饮料 - -
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 - -
C5 电子 47,935,359.79 21.22
C6 金属、 非金 属
C7 机械、 设备 、仪 表 4,512,436.90 2.00
C8 医药、 生物 制品
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 66,609,172.13 29.48
H 批 发和 零售 贸易
I 金融、 保险 业
J 房地产 业
K 社会服 务业 5,495,609.55 2.43
L 传播与 文化 产业
M 综合类 - -
合计
124,552,578.37 55.12
7.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例 （%）
1 600271 航天信 息 500,000 9,455,000.00 4.18
2 002138 顺络电 子 587,359 6,701,766.19 2.97
3 600718 东软集 团 732,523 6,307,023.03 2.79
4 002465 海格通 信 272,890 6,167,314.00 2.73
5 300182 捷成股 份 261,401 6,142,923.50 2.72
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 23 页 共 29 页
6 002368 太极股 份 364,097 6,120,470.57 2.71
7 002185 华天科 技 712,604 6,114,142.32 2.71
8 300302 同有科 技 204,527 5,904,694.49 2.61
9 002439 启明星 辰 395,306 5,850,528.80 2.59
10 002179 中航光 电 419,293 5,752,699.96 2.55
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.csfunds.com.cn 网 站的 半年度 报告 正文 。
7.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
7.4.1 累计买 入金 额超出 期 末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例 （%）
1 600271 航天信 息 9,686,859.10 4.29
2 002465 海格通 信 6,710,577.46 2.97
3 002179 中航光 电 6,364,181.65 2.82
4 600718 东软集 团 6,337,890.05 2.80
5 002368 太极股 份 6,311,054.82 2.79
6 600460 士兰微 6,190,631.53 2.74
7 002185 华天科 技 6,111,446.87 2.70
8 600563 法拉电 子 6,072,978.36 2.69
9 002138 顺络电 子 5,890,707.84 2.61
10 002439 启明星 辰 5,716,376.21 2.53
11 300182 捷成股 份 5,710,174.09 2.53
12 002484 江海股 份 5,435,811.09 2.41
13 300302 同有科 技 5,425,781.27 2.40
14 002400 省广股 份 4,972,323.14 2.20
15 002583 海能达 4,951,978.84 2.19
16 300219 鸿利光 电 4,889,676.62 2.16
17 002073 软控股 份 4,714,351.96 2.09
18 002449 国星光 电 3,721,647.72 1.65
19 600570 恒生电 子 3,506,617.04 1.55
20 300223 北京君 正 3,249,059.10 1.44
7.4.2 累计卖 出金 额超出 期 末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金本报告期未卖出股票。
7.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 127,381,375.23
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 -
注： 本项中 7.4.1 、7.4.2 、7.4.3 表中的 “买 入金额” （或 “买入股 票成本” ） 、 “卖
出金额” （或 “卖出股票收入” ） 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 24 页 共 29 页
考虑相关交易费用。
7.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有 债券。
7.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产 净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有 债券。
7.7 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金报告期末未持有权证。
7.9 投资 组合报 告附 注
7.9.1 声明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查 ，或 在报告 编制 日前 一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录， 无在报
告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.9.2 声 明基 金投资 的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.9.3 期末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 13,333.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,246.90
5 应收申 购款 12,222.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 305,803.08
7.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金报告期末未持有 处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中 不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 25 页 共 29 页
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 26 页 共 29 页
§8
基 金份 额持有 人 信息
8.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
9,195 32,987.31
70,787,704.32
23.34%
232,530,632.04
76.66%
8.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
- -
注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的
数量区间为0 万份。
2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 万份。
§9
开 放式 基金份 额变 动
份额单位：份
基金合 同生 效日 （2012 年3 月 27 日 ）基 金份 额总 额 436,879,183.47
本报告 期基 金总 申购 份额 402,085.27
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 208,802,987.89
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 228,478,280.85
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§10
重 大事 件揭示
10.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
10.2.1 本基 金管理 人的 高级 管理人 员重 大人事 变动 情况
本报告期本基金管理人的高 级管理人员未曾变动。
10.2.2 基金 经理 的 变动 情况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
10.2.3 本基 金托管 人的 基金 托管部 门 重 大人事 变动 情况
本报告期本基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及 基金 管理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金 投资 策略的改 变
本报告期内本基金投资策略没有改变。
10.5 为基金 进 行审计的 会计 师事务 所情 况
本基金聘任的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所有限公司， 本报告期内本
基金未更换会计 师事务所。
10.6 管理 人、 托管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金 租用 证券公司 交易 单元 的 有关 情况
10.7.1 基金 租用证 券公 司交 易单元 进行 股票和 债券 交易的 情况
金额单位： 人民币元
券 商名称
交 易单
元 数量
股 票交易 债 券交易 应 支付该券 商的佣 金
成 交金额
占 当期股票 成交
总 额的比例
成 交金额
占 当期债券 成
交 总额的比 例
佣金
占 当期佣金
总 量的比例
平安证券 1 95,586,399.15 75.04% - - 80,141.29 74.52%
国金证券 1 31,794,976.08 24.96% - - 27,394.94 25.48%
10.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 债券回 购交 易的情 况
金额单位：人民币元
券 商名称 交 易单元数 量
债 券回购交 易
成 交金额 占 当期债券 回购成 交总额 的比例
国金证券 1 3,980,000,000.00 100.00%
平安证券 1 - -
长盛电子信息产业股票型证券投资基金 2012 年半年度报告摘 要 第 28 页 共 29 页
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本公司提供高
质量的咨询服务， 包括宏 观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告等， 并
能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
（2）资力雄厚，信誉良好。
（3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银
行处罚。
（5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的
要求。
（6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金
进行证券交易的需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用券商交易单元的程序
（1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评
价结果而定；
（3）研究发展部、投资管理等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评
价规定，对研究机构进行综合评价；
（4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审
批后，我司与研究机构签定《研究服务协议》 、 《券商交易单元租用协议》 ，并办理基金
专用交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5）本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若 本公司
认为签约机构的服务不能满足要求， 或签约机构违规受到国家有关部门的处罚， 本公司
有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；
（6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
（1）本基金报告期内新增租用交易单元：
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 国金证 券 上海 1
2 平安证 券 深圳 1
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（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况：无。
