海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
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海富通领先成长股票型证券投资基金
2012年半年度报告
2012 年 6 月 30 日
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一二年八月二十七日
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
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1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2012年8月24日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2012 年1 月1日起至 6 月30 日止。
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1.2 目录
1 重要提示及目录.........................................................................................................................2
1.1 重要提示 ....................................................................................................................................2
1.2 目录 ............................................................................................................................................3
2 基金简介 ....................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况 ............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明 ............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.........................................................................................................6
2.4 信息披露方式 ............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料 ............................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.................................................................................................7
3.1 主要会计数据和财务指标.........................................................................................................7
3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................7
4 管理人报告 ................................................................................................................................9
4.1 基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明........................................................... 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明....................................................................... 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明........................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.......................................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...................................................................13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.......................................................................13
5 托管人报告 ..............................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...........................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .......14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 .......................14
6 半年度财务会计报告（未经审计）.......................................................................................14
6.1 资产负债表 ..............................................................................................................................14
6.2 利润表 ......................................................................................................................................16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表...........................................................................................17
6.4 报表附注 ..................................................................................................................................19
7 投资组合报告 ..........................................................................................................................37
7.1 期末基金资产组合情况...........................................................................................................37
7.2 期末按行业分类的股票投资组合...........................................................................................38
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...............................39
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.......................................................................................41
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...................................................................................44
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...........................45
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ...............45
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...........................45
7.9 投资组合报告附注...................................................................................................................45
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8 基金份额持有人信息...............................................................................................................46
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...............................................................................46
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...................................................................47
9 开放式基金份额变动...............................................................................................................47
10 重大事件揭示 ..........................................................................................................................47
10.1 基金份额持有人大会决议.......................................................................................................47
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................47
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................48
10.4 基金投资策略的改变...............................................................................................................48
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................48
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况...................................................48
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................48
10.8 其他重大事件 ..........................................................................................................................51
11 影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................52
12 备查文件目录 ..........................................................................................................................53
12.1 备查文件目录 ..........................................................................................................................53
12.2 存放地点 ..................................................................................................................................54
12.3 查阅方式 ..................................................................................................................................54
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2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 海富通领先成长股票型证券投资基金
基金简称 海富通领先成长股票
基金主代码 519025
交易代码
519025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年4月30日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,073,508,093.41份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
从具有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票，在
控制风险并保持资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产
的长期最大化增值。
投资策略
本基金运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念，通
过上市公司基本面的分析和研究，坚持寻找价值“洼地“和长
线投资，来获得超额收益。在投资组合构建和管理的过程中，
本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的方法，在具
有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票。
业绩比较基准 MSCI China A指数×80％＋上证国债指数×20％
风险收益特征 本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 奚万荣 尹东
联系电话 021-38650891 010-67595003
信息披露负责人
电子邮箱 wrxi@hftfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 40088-40099 010-67595096
传真 021-33830166 010-66275853
注册地址
上海市浦东新区陆家嘴花园
石桥路66号东亚银行金融大
厦 36-37 层
北京市西城区金融大街 25
号
办公地址
上海市浦东新区陆家嘴花园
石桥路66号东亚银行金融大
厦 36-37 层
北京市西城区闹市口大街 1
号院 1 号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 邵国有 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人
互联网网址
http://www.hftfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2012 年 1 月 1 日至 2012年 6月 30日）
本期已实现收益 -90,380,943.81
本期利润 -1,829,690.01
加权平均基金份额本期利润 -0.0014
本期加权平均净值利润率 -0.15%
本期基金份额净值增长率 -1.22%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2012 年6 月30日)
期末可供分配利润 -117,720,150.08
期末可供分配基金份额利润 -0.1097
期末基金资产净值 955,787,943.33
期末基金份额净值 0.890
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2012 年6 月30日)
基金份额累计净值增长率 1.23%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动
收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3、 期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
①－③ ②－④
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② 准差④
过去一个月 -3.47% 1.14% -4.94% 0.87% 1.47% 0.27%
过去三个月 1.60% 1.04% 1.01% 0.89% 0.59% 0.15%
过去六个月 -1.22% 1.25% 4.89% 1.08% -6.11% 0.17%
过去一年 -20.18% 1.17% -15.36% 1.09% -4.82% 0.08%
过去三年 -10.34% 1.45% -13.19% 1.25% 2.85% 0.20%
自基金合同
生效起至今
1.23% 1.45% 0.85% 1.24% 0.38% 0.21%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
海富通领先成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年 4 月 30 日至 2012 年 6 月 30 日）
注：按照基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，即 2009 年 4 月
30日至2009年10月29日。 建仓期满至今， 本基金投资组合均达到本基金合同第十二条 （二） 、
（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
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4 管理人报告
4.1
基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48 号文批准，由
海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎投资管理 BE 控股公
司 ”）于 2003年 4月 1日共同发起设立。本海富通领先成长股票型证券投资基金是基金管
理人管理的第十只公募基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基
金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资基
金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精
选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利债
券型证券投资基金、海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）、海富通中小盘股票型证券
投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业 50 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华
精选股票型证券投资基金、上证非周期行业 100交易型开放式指数证券投资基金、海富通上
证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 海富通稳进增利分级债券型证
券投资基金和海富通国策导向股票型证券投资基金十九只公募基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
陈静
本基金的基
金经理；海
富通股票基
金经理；海
富通风格优
势股票基金
经理
2012-04-09 - 8 年
中国国籍，硕士，历任
浙江省财政厅副主任科
员、上海新理益投资管
理有限公司高级经理、
国元证券有限责任公司
研究员、中国科技产业
投资基金管理有限公司
投资总监。 2008 年 5 月
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
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加入海富通基金管理有
限公司，任投资经理。
2012年 2月起任海富通
股票、海富通风格优势
股票基金经理。 2012 年
4 月起任海富通领先成
长股票基金经理。
陈绍胜
本基金的基
金经理；海
富通股票基
金经理
2009-04-30 2012-04-09 20年
中国国籍，博士，持有
基金从业人员资格证
书。历任香港英皇金融
集团外汇投资经理、原
上海万国证券公司证券
分析师、海通证券交易
总部投资经理。 2003 年
4月至 2004年 2月任海
富通基金管理有限公司
股票分析师、策略分析
师， 2004 年 3 月至 2009
年 1 月任海富通收益增
长混合基金经理，2009
年 1月至 2012年 2月任
海富通股票基金经理，
2009年 4月至 2012年 4
月任海富通领先成长股
票基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具
体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股
票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架
构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策
方面享有公平的机会。
公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资
部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事
后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资
类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗
下（如日内、3 日内、5日内）同向交易的样本，对其进行了 95%置信区间，假设溢价率为 0
的 T 分布检验，检验结果表明，在T 日、T+3 日和 T+5 日不同循环期内，不管是买入或是卖
出，公司各组合间买卖价差不显著，表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待，不存
在各投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2012 年上半年，由于 A 股市场处于国内经济增速放缓和政策放松预期的博弈中，再加
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
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上欧债危机等带来的外部扰动，股市可谓一波三折。上证指数虽然中间达到过 2478 的年内
最高点，但经过一个“M”形的走势后还是基本上回到了年初的水平。尽管市场整体表现不
佳，但在行业上却有明显分化，其中房地产、有色、食品饮料、医药等行业上半年涨势喜人，
而钢铁、采掘、机械行业表现疲弱。
上半年，本基金大幅提升了股票资产配置比例，并在结构上作了些调整。一季度，降低
了小盘股的比例，增加了蓝筹股比例；降低了稳健类股票资产，增加了早周期类股票资产；
降低了银行股配置，增加了保险券商股配置；还增加了地产行业的配置。二季度，仍然保持
较高的仓位，结构上维持对地产、券商、保险、食品饮料及耐用消费品等行业的超配。六月，
随着市场系统性风险的逐步释放，择机增持了部分具备持续增长潜力的行业和个股。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为-1.22%，同期业绩比较基准收益率为 4.89%，基金净值
跑输业绩比较基准 6.11 个百分点。基金净值跑输业绩比较基准主要由于一季度未能及时提
高股票仓位，且在行业配置上周期类资产偏少；二季度市场向下调整时，仓位较高且部分周
期类的资产表现较差。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，国际市场的复苏之路仍不是一帆风顺的。美国的经济数据好坏参半，短期
内美联储是否会继续推出 QE3 也悬而未决，年底前美国还将面临“财政悬崖”问题的压力。
欧洲方面，短期内欧债危机仍然难以解决，但再次恶化的可能性也不大。我们认为下半年主
要经济体可能仍将维持货币宽松，以缓和需求疲软和应对外部冲击。
国内方面，下半年通胀将处于合理范围之内，政策上或继续逐渐趋于宽松以保证经济的
增长，市场的流动性也将继续转好。伴随着流动性的好转和利率的下行，前期政策的累积效
果可能会慢慢开始显现，国内经济有望探底并趋稳。而市场方面，经过前期的调整，目前整
个市场的估值已经处于一个合理的区间，继续向下的空间可能比较有限。
基于上述判断，下半年我们将保持中性偏乐观的策略。在大类资产配置上，我们将采取
更加灵活的方式进行资产切换，更加关注周期类行业以及成长股的投资机会；股票仓位上，
保持适度偏高，并随行情的演进灵活变化。同时，将继续密切关注国内外宏观经济形势和政
策的变化，深入挖掘受益于国家宏观政策扶持和经济转型的板块和公司，以及更能体现经济
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
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社会发展方向的成长行业和个股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值委员会,委员会成员具有 3 年以上的基金及相关行业工作经验、
专业技术技能,并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新
本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议,并和相关托管
人充分协商后,向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告,以便估值委
员会决策。 估值政策经估值委员会审阅同意,并经本公司业务管理委员会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。 除了投资总监外,其他基金经理不是估值
委员会和估值工作小组的成员,不参与估值政策的决策。 但是对于非活跃投资品种,基金经理
可以向估值工作小组提供估值建议。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 对
于在交易所上市的证券,采用交易所发布的行情信息来估值。 对于固定收益品种,采用证券投
资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
一、本基金本报告期内无应分配的收益。
二、已实施的利润分配:无。
三、不存在应分配但尚未实施的利润。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资
基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面
进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：海富通领先成长股票型证券投资基金
报告截止日：2012年 6月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2012年6 月30 日
上年度末
2011年12月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 39,097,480.74 143,072,066.19
结算备付金
3,172,039.62 4,925,367.09
存出保证金
875,231.22 839,358.47
交易性金融资产 6.4.7.2 920,742,440.97 1,088,217,819.27
其中：股票投资
872,287,440.97 1,039,902,819.27
基金投资
--
债券投资
48,455,000.00 48,315,000.00
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
15
买入返售金融资产 6.4.7.4 - 149,960,344.94
应收证券清算款
- 655,544.84
应收利息 6.4.7.5 1,063,915.47 324,063.38
应收股利
37,947.96 -
应收申购款
112,551.45 10,030,585.19
递延所得税资产
--
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
965,101,607.431,398,025,149.37
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012年6 月30 日
上年度末
2011年12月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
5,971,038.12 18,515,071.86
应付赎回款
242,638.05 131,476.74
应付管理人报酬
1,210,874.48 1,793,646.25
应付托管费
201,812.41 298,941.03
应付销售服务费
--
应付交易费用 6.4.7.7 1,483,817.11 1,803,982.47
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 6.4.7.8 203,483.93 468,220.01
负债合计
9,313,664.10 23,011,338.36
所有者权益：
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
16
实收基金 6.4.7.9 1,073,508,093.411,526,888,240.02
未分配利润 6.4.7.10 -117,720,150.08 -151,874,429.01
所有者权益合计
955,787,943.33 1,375,013,811.01
负债和所有者权益总计
965,101,607.43 1,398,025,149.37
注：报告截止日 2012 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.890 元，基金份额总额
1,073,508,093.41 份。
6.2 利润表
会计主体：海富通领先成长股票型证券投资基金
本报告期：2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2012 年1 月1 日至 2012
年6月30日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至 2011
年6月30日
一、收入
18,764,200.04 -178,647,320.66
1.利息收入
1,487,068.84 1,296,290.52
其中：存款利息收入 6.4.7.11 488,058.13 980,886.27
债券利息收入
917,128.32 2,616.87
资产支持证券利息收
入
--
买入返售金融资产收入
81,882.39 312,787.38
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
-71,502,848.30 -95,891,108.08
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -79,254,363.57 -102,597,542.31
基金投资收益
--
债券投资收益 6.4.7.13 -142,422.50 875,123.13
资产支持证券投资收
益
--
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
17
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 7,893,937.77 5,831,311.10
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.16 88,551,253.80 -85,202,516.31
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
6.4.7.17 228,725.70 1,150,013.21
减：二、费用
20,593,890.05 27,454,519.88
1．管理人报酬
9,235,938.53 13,428,750.88
2．托管费
1,539,323.10 2,238,125.18
3．销售服务费
--
4．交易费用 6.4.7.18 9,603,648.99 11,534,867.99
5．利息支出
--
其中： 卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 6.4.7.19 214,979.43 252,775.83
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-1,829,690.01 -206,101,840.54
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
-1,829,690.01 -206,101,840.54
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：海富通领先成长股票型证券投资基金
本报告期：2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年 6 月30 日
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
18
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,526,888,240.02 -151,874,429.01 1,375,013,811.01
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,829,690.01 -1,829,690.01
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-453,380,146.61 35,983,968.94 -417,396,177.67
其中：1.基金申购款 68,140,357.34 -8,138,208.61 60,002,148.73
2.基金赎回款 -521,520,503.95 44,122,177.55 -477,398,326.40
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,073,508,093.41 -117,720,150.08 955,787,943.33
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至 2011 年 6 月30 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,367,315,933.14 557,656,438.92 1,924,972,372.06
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -206,101,840.54 -206,101,840.54
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
183,950,580.47 54,517,622.89 238,468,203.36
其中：1.基金申购款 948,981,637.05 305,958,150.31 1,254,939,787.36
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
19
2.基金赎回款 -765,031,056.58 -251,440,527.42 -1,016,471,584.00
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- -228,212,640.33 -228,212,640.33
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,551,266,513.61 177,859,580.94 1,729,126,094.55
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇
前
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
海富通领先成长股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]第 1296 号 《关于核准海富通领先成长股票型
证券投资基金募集的批复》核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投
资基金法》和《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契
约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
2,664,517,207.18 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字 (2009)
第 081 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《海富通领先成长股票型证券投资基金
基金合同》于 2009 年 4 月 30 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
2,665,319,248.10 份基金份额，其中认购资金利息折合 802,040.92 份基金份额。本基金的
基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通领先成长股票型证券投资基金基金
合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发
行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证
监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金的投资组合中股票资产占基金资产的
65%-95%，权证投资占基金资产净值的 0%-3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
20
允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-35%，其中，基金保留的现金或者投资于一
年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 本基金的业绩比较基准为： MSCI
China A 指数×80%＋上证国债指数×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2012年8月27日批准报
出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相
关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露
XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于2007年5月15日颁布的 《证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证
监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2012 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2012年6 月30 日的财务状况以及2012 年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金报告期内无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》 、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税
政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
21
司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%
代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
活期存款 39,097,480.74
定期存款 -
其他存款 -
合计 39,097,480.74
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2012年6月30日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 887,365,612.48872,287,440.97 -15,078,171.51
交易所市场 -- -
银行间市场 48,303,650.00 48,455,000.00 151,350.00 债券
合计 48,303,650.00 48,455,000.00 151,350.00
资产支持证券 -- -
基金 -- -
其他 -- -
合计 935,669,262.48920,742,440.97 -14,926,821.51
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
22
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
应收活期存款利息 11,845.86
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,427.40
应收债券利息 1,049,672.13
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 970.08
其他 -
合计 1,063,915.47
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末其他资产无余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
23
2012年6月30日
交易所市场应付交易费用 1,483,267.11
银行间市场应付交易费用 550.00
合计 1,483,817.11
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2012年6月30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 601.25
预提费用 202,882.68
合计 203,483.93
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,526,888,240.02 1,526,888,240.02
本期申购 68,140,357.34 68,140,357.34
本期赎回（以“-”号填列） -521,520,503.95 -521,520,503.95
本期末 1,073,508,093.41 1,073,508,093.41
注：申购含转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
24
上年度末 -59,459,981.40 -92,414,447.61 -151,874,429.01
本期利润 -90,380,943.81 88,551,253.80 -1,829,690.01
本期基金份额交易产生的
变动数
41,325,740.03 -5,341,771.09 35,983,968.94
其中：基金申购款 -6,632,069.32 -1,506,139.29 -8,138,208.61
基金赎回款 47,957,809.35 -3,835,631.80 44,122,177.55
本期已分配利润 ---
本期末 -108,515,185.18 -9,204,964.90 -117,720,150.08
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
活期存款利息收入 441,367.92
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 45,119.13
其他 1,571.08
合计 488,058.13
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
卖出股票成交总额 3,216,004,743.32
减：卖出股票成本总额 3,295,259,106.89
买卖股票差价收入 -79,254,363.57
6.4.7.13 债券投资收益
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
25
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 71,895,310.02
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 71,751,826.53
减：应收利息总额 285,905.99
债券投资收益 -142,422.50
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
股票投资产生的股利收益 7,893,937.77
基金投资产生的股利收益 -
合计 7,893,937.77
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
1.交易性金融资产 88,551,253.80
——股票投资 88,411,253.80
——债券投资 140,000.00
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
26
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 88,551,253.80
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
基金赎回费收入 164,996.01
转换费收入 63,729.69
合计 228,725.70
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转
出基金的基金资产。
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
交易所市场交易费用 9,603,098.99
银行间市场交易费用 550.00
合计 9,603,648.99
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
27
审计费用 53,704.56
信息披露费 149,178.12
债券托管账户维护费 9,000.00
银行费用 2,696.75
其他 400.00
合计 214,979.43
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银
行”)
基金托管人、基金代销机构
海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
28
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
海通证券 741,774,724.86 11.89% 1,034,278,955.70 13.88%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
海通证券 618,151.51 11.92% 46,477.95 3.13%
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付
佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
海通证券 868,104.62 13.93% 868,104.62 28.16%
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的
证管费和经手费后的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
29
当期发生的基金应
支付的管理费
9,235,938.53 13,428,750.88
其中：支付销售机
构的客户维护费
740,843.37 1,182,364.19
注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日
基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日
当期发生的基金应
支付的托管费
1,539,323.10 2,238,125.18
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X
0.25% / 当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
30
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2012年1月1日至2012年6月30日
上年度可比期间
2011年1月1日至2011年6月30日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 39,097,480.74 441,367.92 148,368,377.04 918,854.73
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。
6.4.10.6
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2012年1月1 日至2012年6 月30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
股/张）
总金额
海通证券 113003 重工转债
首次公开
发行
92,070 9,207,000.00
上年度可比期间
2011年1月1 日至2011年6 月30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量（单位：
股/张）
总金额
- - - - - -
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期未实施利润分配。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
31
6.4.12 期末（2012 年6月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：
股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002029
七
匹
狼
2012-06-
26
2013-06-
27
非公
开发
行
23.00 23.08
500,00
0
11,500,00
0.00
11,540,00
0.00
-
注：基金可作为特定投资者,认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的
非公开发行股票,所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌的流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于较高风险、较高收益的投资品
种。本基金投资的金融工具主要为股票投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工
具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管
理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内， 使本基金在风险和收益之间取得最
佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险委员会，负责
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
32
制定风险管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策
等；在管理层层面设立风险管理委员会，实施董事会风险委员会制定的各项风险管理和内部
控制政策；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。 监察稽核部和风险管理部对
公司执行总裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人建立了由督察长、风险管理委员会、风险管理部、监察稽核部和相
关业务部门构成的四层次风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的
限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将
风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行
存款存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在
交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控制证
券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2012 年6 月30 日，本基金未
持有信用类债券(2011年 12 月 31日：同)。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进
行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
33
基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门对流动
性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合
指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资
于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人
管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持证券在证
券交易所上市，因此除附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的
情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方
式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回基金
份额净值 (所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金
流量。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。 利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利率类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款及结算备付金等， 其余大部分金融资产和
金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变
化。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2012年6月30日
1 年以内
1-5
年
5年以
上
不计息 合计
资产
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
34
银行存款 39,097,480.74 - - - 39,097,480.74
结算备付金 3,172,039.62 - - - 3,172,039.62
存出保证金 - - - 875,231.22 875,231.22
交易性金融资产 48,455,000.00 - - 872,287,440.97 920,742,440.97
买入返售金融资产 --- - -
应收证券清算款 --- - -
应收利息 - - - 1,063,915.47 1,063,915.47
应收股利 - - - 37,947.96 37,947.96
应收申购款 1,192.84 - - 111,358.61 112,551.45
资产总计 90,725,713.20 - - 874,375,894.23 965,101,607.43
负债
应付证券清算款 - - - 5,971,038.12 5,971,038.12
应付赎回款 - - - 242,638.05 242,638.05
应付管理人报酬 - - - 1,210,874.48 1,210,874.48
应付托管费 - - - 201,812.41 201,812.41
应付交易费用 - - - 1,483,817.11 1,483,817.11
其他负债 - - - 203,483.93 203,483.93
负债总计 - - - 9,313,664.10 9,313,664.10
利率敏感度缺口 90,725,713.20 0.00 0.00 865,062,230.13 955,787,943.33
上年度末2011年12
月31日
1年以内 1-5年
5年以
上
不计息 合计
资产
银行存款 143,072,066.19 - - - 143,072,066.19
结算备付金 4,925,367.09 - - - 4,925,367.09
存出保证金 - - - 839,358.47 839,358.47
交易性金融资产 48,315,000.00 - - 1,039,902,819.27 1,088,217,819.27
买入返售金融资产 149,960,344.94 - - - 149,960,344.94
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
35
应收证券清算款 - - - 655,544.84 655,544.84
应收利息 - - - 324,063.38 324,063.38
应收申购款 9,999,000.00 - - 31,585.19 10,030,585.19
资产总计 356,271,778.22 - - 1,041,753,371.15 1,398,025,149.37
负债
应付证券清算款 - - - 18,515,071.86 18,515,071.86
应付赎回款 - - - 131,476.74 131,476.74
应付管理人报酬 - - - 1,793,646.25 1,793,646.25
应付托管费 - - - 298,941.03 298,941.03
应付交易费用 - - - 1,803,982.47 1,803,982.47
其他负债 - - - 468,220.01 468,220.01
负债总计 - - - 23,011,338.36 23,011,338.36
利率敏感度缺口 356,271,778.22 - - 1,018,742,032.79 1,375,013,811.01
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31 日
市场利率上升25个基点 减少约5.00万元 减少约11.00万元
分析
市场利率下降25个基点 增加约5.00万元 增加约11.00万元
注：金额为约数,精确到万元。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
36
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股
票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可
能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”与“自下而上”
相结合的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置
及组合构建的决定；同时通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范
围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、
资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的其他价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票资产占基金资
产的 65%-95%，权证投资占基金资产净值的 0%-3%。本基金的基金管理人每日对本基金所持
有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进
行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股
票投资
872,287,440.97 91.26 1,039,902,819.27 75.63
衍生金融资产-权证
投资
-- - -
其他 -- - -
合计 872,287,440.97 91.26 1,039,902,819.27 75.63
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
37
6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(附注6.4.1)以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币）
相关风险变量的变动
本期末
2012年6月30日
上年度末
2011年12月31 日
1. 业绩比较基准(附注
6.4.1)上升5%
增加约5,290.00万元 增加约7,219.00万元
分析
2. 业绩比较基准(附注
6.4.1)下降5%
减少约5,290.00万元 减少约7,219.00万元
注：影响金额为约数,精确到万元。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 872,287,440.9790.38
其中：股票 872,287,440.97 90.38
2 固定收益投资 48,455,000.00 5.02
其中：债券 48,455,000.00 5.02
资产支持证券 --
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
38
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 --
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 42,269,520.36 4.38
6 其他各项资产 2,089,646.10 0.22
7 合计 965,101,607.43100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 33,710,324.74 3.53
C 制造业 463,361,034.72 48.48
C0
食品、饮料 68,433,415.64 7.16
C1
纺织、服装、皮毛 25,552,763.40 2.67
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 47,442,058.43 4.96
C5
电子 65,138,133.42 6.82
C6
金属、非金属 27,001,820.52 2.83
C7
机械、设备、仪表 166,864,766.01 17.46
C8
医药、生物制品 62,928,077.30 6.58
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 11,342,758.32 1.19
F 交通运输、仓储业 - -
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
39
G 信息技术业 90,230,269.92 9.44
H 批发和零售贸易 24,926,766.72 2.61
I 金融、保险业 124,140,954.38 12.99
J 房地产业 109,658,369.56 11.47
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 14,916,962.61 1.56
合计 872,287,440.97 91.26
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 600406 国电南瑞 2,822,052 52,744,151.88 5.52
2 601318 中国平安 1,109,632 50,754,567.68 5.31
3 600518 康美药业 2,981,280 45,971,337.60 4.81
4 600048 保利地产 3,536,919 40,108,661.46 4.20
5 601601 中国太保 1,770,340 39,266,141.20 4.11
6 000002 万 科Ａ 4,331,599 38,594,547.09 4.04
7 600519 贵州茅台 145,662 34,835,067.30 3.64
8 000527 美的电器 3,073,383 33,960,882.15 3.55
9 601989 中国重工 4,684,465 24,312,373.35 2.54
10 002029 七 匹 狼 854,019 21,381,728.20 2.24
11 600104 上汽集团 1,310,202 18,722,786.58 1.96
12 600703 三安光电 1,374,470 18,706,536.70 1.96
13 600298 安琪酵母 720,316 17,726,976.76 1.85
14 600030 中信证券 1,357,437 17,144,429.31 1.79
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
40
15 600741 华域汽车 1,789,235 16,049,437.95 1.68
16 600805 悦达投资 1,598,817 14,916,962.61 1.56
17 600383 金地集团 2,147,546 13,916,098.08 1.46
18 601633 长城汽车 677,268 12,055,370.40 1.26
19 603001 奥康国际 441,664 11,885,178.24 1.24
20 600157 永泰能源 1,281,309 11,634,285.72 1.22
21 002004 华邦制药 516,719 11,626,177.50 1.22
22 002024 苏宁电器 1,364,754 11,450,286.06 1.20
23 601918 国投新集 929,146 11,344,872.66 1.19
24 600970 中材国际 982,908 11,342,758.32 1.19
25 002475 立讯精密 383,425 11,330,208.75 1.19
26 601699 潞安环能 517,414 10,731,166.36 1.12
27 002063 远光软件 702,577 10,194,392.27 1.07
28 300115 长盈精密 420,746 10,013,754.80 1.05
29 600458 时代新材 789,002 9,901,975.10 1.04
30 000528 柳 工 787,066 9,767,489.06 1.02
31 000568 泸州老窖 230,814 9,765,740.34 1.02
32 002013 中航精机 793,960 9,686,312.00 1.01
33 002501 利源铝业 531,964 9,671,105.52 1.01
34 600153 建发股份 1,346,373 9,640,030.68 1.01
35 600031 三一重工 688,953 9,590,225.76 1.00
36 000157 中联重科 945,569 9,484,057.07 0.99
37 000402 金 融 街 1,445,804 9,441,100.12 0.99
38 600309 烟台万华 700,567 9,352,569.45 0.98
39 000728 国元证券 852,953 9,305,717.23 0.97
40 000525 红 太 阳 680,773 8,918,126.30 0.93
41 000630 铜陵有色 427,506 8,250,865.80 0.86
42 600587 新华医疗 311,254 7,775,124.92 0.81
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
41
43 601901 方正证券 1,509,862 7,670,098.96 0.80
44 002474 榕基软件 364,257 7,645,754.43 0.80
45 600340 华夏幸福 420,009 7,597,962.81 0.79
46 600418 江淮汽车 1,370,709 7,415,535.69 0.78
47 600804 鹏博士 1,100,166 6,534,986.04 0.68
48 002226 江南化工 482,382 6,430,152.06 0.67
49 000012 南 玻Ａ 684,950 6,164,550.00 0.64
50 600238 海南椰岛 593,933 6,105,631.24 0.64
51 600067 冠城大通 1,038,102 5,782,228.14 0.60
52 300079 数码视讯 327,870 5,449,199.40 0.57
53 000788 西南合成 730,214 5,330,562.20 0.56
54 002655 共达电声 279,831 5,171,276.88 0.54
55 002106 莱宝高科 246,728 4,951,830.96 0.52
56 600060 海信电器 294,335 4,947,771.35 0.52
57 600271 航天信息 252,971 4,783,681.61 0.50
58 002293 罗莱家纺 55,912 4,171,035.20 0.44
59 600704 物产中大 430,578 3,836,449.98 0.40
60 000050 深天马Ａ 533,366 3,482,879.98 0.36
61 300219 鸿利光电 348,925 3,419,465.00 0.36
62 300128 锦富新材 187,615 3,114,409.00 0.33
63 002384 东山精密 255,728 2,915,299.20 0.31
64 300168 万达信息 119,971 2,878,104.29 0.30
65 300207 欣旺达 160,949 2,262,942.94 0.24
66 600141 兴发集团 46,112 954,057.28 0.10
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
42
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601318 中国平安 105,043,577.70 7.64
2 000002 万 科Ａ 68,343,484.12 4.97
3 600153 建发股份 66,305,472.52 4.82
4 000527 美的电器 66,174,870.57 4.81
5 600970 中材国际 55,417,723.15 4.03
6 600030 中信证券 55,146,048.78 4.01
7 601601 中国太保 52,535,358.69 3.82
8 601377 兴业证券 47,365,806.04 3.44
9 600518 康美药业 46,769,054.39 3.40
10 600104 上汽集团 45,845,386.75 3.33
11 600383 金地集团 45,047,655.48 3.28
12 600048 保利地产 44,112,799.82 3.21
13 601699 潞安环能 41,134,499.16 2.99
14 600519 贵州茅台 37,473,396.50 2.73
15 601901 方正证券 36,952,855.66 2.69
16 600060 海信电器 35,340,592.80 2.57
17 600028 中国石化 33,350,620.07 2.43
18 601857 中国石油 32,323,264.60 2.35
19 600887 伊利股份 31,626,473.63 2.30
20 000728 国元证券 31,507,270.14 2.29
21 002024 苏宁电器 30,688,893.14 2.23
22 600011 华能国际 29,980,924.63 2.18
23 601328 交通银行 28,180,312.19 2.05
24 002233 塔牌集团 27,647,736.93 2.01
注："买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
43
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600153 建发股份 83,923,915.47 6.10
2 600048 保利地产 70,862,013.68 5.15
3 601318 中国平安 64,018,877.85 4.66
4 600036 招商银行 57,859,473.66 4.21
5 601336 新华保险 55,982,508.68 4.07
6 600535 天士力 49,143,625.68 3.57
7 601333 广深铁路 48,968,860.29 3.56
8 600383 金地集团 46,409,680.87 3.38
9 601398 工商银行 45,712,152.24 3.32
10 601377 兴业证券 43,117,057.33 3.14
11 600970 中材国际 43,033,245.46 3.13
12 600406 国电南瑞 41,212,370.54 3.00
13 600030 中信证券 39,836,389.67 2.90
14 000002 万 科Ａ 36,557,465.60 2.66
15 601857 中国石油 32,517,632.52 2.36
16 600028 中国石化 32,441,707.56 2.36
17 600060 海信电器 32,268,617.93 2.35
18 600104 上汽集团 30,987,672.46 2.25
19 600502 安徽水利 30,580,666.26 2.22
20 000750 国海证券 30,538,370.73 2.22
21 600887 伊利股份 30,219,197.06 2.20
22 002041 登海种业 29,680,697.33 2.16
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
44
23 600011 华能国际 29,010,492.79 2.11
24 600827 友谊股份 28,903,075.80 2.10
25 600354 敦煌种业 28,595,436.44 2.08
26 601328 交通银行 28,448,483.77 2.07
27 000651 格力电器 28,274,977.43 2.06
28 600637 百视通 27,982,626.91 2.04
29 601699 潞安环能 27,534,262.62 2.00
30 601901 方正证券 27,485,600.88 2.00
注："卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 3,039,232,474.79
卖出股票的收入（成交）总额 3,216,004,743.32
注： "买入股票成本"、 "卖出股票收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 --
2 央行票据 48,455,000.005.07
3 金融债券 --
其中：政策性金融债 --
4 企业债券 --
5 企业短期融资券 --
6 中期票据 --
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
45
7 可转债 --
8 其他 --
9 合计 48,455,000.005.07
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 1101088 11 央行票据88 500,000 48,455,000.00 5.07
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 875,231.22
2 应收证券清算款 -
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
46
3 应收股利 37,947.96
4 应收利息 1,063,915.47
5 应收申购款 112,551.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,089,646.10
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资
产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 002029 七 匹 狼 11,540,000.00 1.21 非公开发行
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
21,752 49,352.16 658,811,762.81 61.37% 414,696,330.60 38.63%
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
47
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
基金
41,364.24 0.0039%
注：1、
本基金本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持
有本基金。
2、
本基金本报告期末，本基金的基金经理未持有本基金。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年 4 月30 日）基金份额
总额
2,665,319,248.10
本报告期期初基金份额总额 1,526,888,240.02
本报告期基金总申购份额 68,140,357.34
减：本报告期基金总赎回份额 521,520,503.95
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,073,508,093.41
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1
基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2
基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
48
10.3
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4
基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期内未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6
管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
海通证券 2 741,774,724.8611.89%618,151.51 11.92% -
华泰证券 1 -- - - -
瑞银证券 1 712,614,450.5211.42%608,575.69 11.73% -
财富证券 1 188,335,412.373.02%161,711.67 3.12% -
国元证券 1 434,346,333.026.96%369,191.71 7.12% -
红塔证券 1 480,365,358.617.70%392,639.15 7.57% -
德邦证券 1 465,346,388.717.46%382,019.24 7.36% -
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
49
齐鲁证券 1 101,451,780.641.63% 86,232.89 1.66% -
中银国际 2 92,657,315.181.48% 76,641.15 1.48% -
东北证券 1 289,112,860.774.63%234,905.88 4.53% -
东兴证券 1 -- - - -
安信证券 2 184,112,238.992.95%156,494.67 3.02% -
中信证券 2 372,860,946.715.98%313,145.56 6.04% -
民生证券 1 1,009,135,234.1116.17% 858,628.70 16.55% -
国都证券 1 -- - - -
国信证券 2 -- - - -
中金公司 1 123,860,615.971.98%105,278.11 2.03% -
光大证券 1 -- - - -
中投证券 1 107,580,229.211.72% 91,443.28 1.76% -
招商证券 2 181,272,683.152.90%147,285.75 2.84% -
国泰君安 1 248,468,444.063.98%211,198.26 4.07% -
申银万国 1 266,481,654.394.27%226,508.44 4.37% -
国金证券 1 -- - - -
上海证券 1 -- - - -
银河证券 1 240,329,831.583.85%147,203.23 2.84% -
宏源证券 1 -- - - -
东海证券 1 -- - - -
注：报告期内本基金租用券商交易单元没有发生变更。
(1)交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平
评估和综合服务支持评估三个部分进行打分,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排
名及交易单元租用意见。
(2)交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择:
<1> 推荐。投资部业务人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选
池,从中进行甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200%。
<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》
的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见,并报公司总裁
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
50
办公会核准。
<3>核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的总裁办公会核
准。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
海通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
瑞银证券 9,765,615.70 10.35% - - - -
财富证券 - - - - - -
国元证券 41,892,817.60 44.41% - - - -
红塔证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
民生证券 42,680,346.40 45.24% - - - -
国都证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
51
中投证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
海富通基金管理有限公司旗下基金2011年最
后一个市场交易日基金资产净值和基金份额
净值公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2012-01-01
2
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金
在民生证券有限责任公司开通定期定额投资
业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2012-01-12
3
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金
在平安证券有限责任公司开通定期定额投资
业务的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2012-01-12
4
海富通基金管理有限公司关于旗下部分开放
式基金继续在中国工商银行股份有限公司开
展个人电子银行基金申购费率优惠活动的公
告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2012-03-31
5
海富通领先成长股票型证券投资基金基金经
理变更公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2012-04-10
6 海富通基金管理有限公司关于提请投资者及 《中国证券报》、《上 2012-04-20
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
52
时更新已过期身份证件或身份证明文件的公
告
海证券报》和《证券时
报》
7
海富通基金管理有限公司关于旗下基金申购
重工转债的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2012-06-09
8
海富通基金管理有限公司关于旗下基金投资
七匹狼（002029）非公开发行股票的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2012-06-28
9
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基金
继续参加交通银行网上银行、手机银行基金
申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《上
海证券报》和《证券时
报》
2012-06-29
11 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年4 月， 是中国首批获准成立的中外合资基金管理
公司。
从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 21 只公募基金。截至 2012 年 6 月 30 日，
海富通管理的公募基金资产规模近 303 亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人， 截至 2012 年 6 月 30 日，
海富通为 70 多家企业超过 180 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户
资产管理业务资格的基金管理公司，截至 2012 年6 月30 日，海富通旗下专户理财管理资产
规模超过 30 亿元。2010 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选
聘为境内委托投资管理人。
2004 年末开始，海富通为 QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任
投资咨询顾问，截至 2012 年6 月30日，投资咨询及海外业务规模近 220 亿元人民币。
2010年 11月 25 日，海富通全资香港子公司——海富通资产管理（香港）有限公司正式
开业，注册资本为 6000 万港元。经监管部门批复，海富通资产管理（香港）有限公司将开
展第四类（就证券提供意见） 、第九类（提供资产管理）业务。2011 年 12 月，海富通资产
管理（香港）有限公司获得证监会核准批复 RQFII（人民币合格境外机构投资者）业务资格，
准许在香港筹集人民币资金投资境内证券市场，并首批获得国家外汇管理局批准的 11 亿元
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
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人民币 RQFII（人民币合格境外机构投资者）投资额度。2012 年2 月，海富通资产管理（香
港）有限公司已募集发行了首只 RQFII 产品。
2012年 3 月，海富通在由中国证券报社主办、银河证券、天相投顾、招商证券、海通证
券等协办的“2011 年度中国基金业金牛奖”评选中荣获 “2011 年十大金牛基金管理公
司”； 2012年 3 月，在《证券时报》社主办的“中国基金业明星奖”评选中， 《证券时报》
授予海富通精选混合基金“2011 年中国基金业明星奖—五年持续回报平衡混合型明星基
金”荣誉。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自 2008 年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环
保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙
古库伦旗捐建了环保公益林。几年来，海富通的公益行动进一步升级，持续为上海民工小学
学生捐献生活物资，并向安徽农村小学捐献图书室。此外，海富通还积极推进投资者教育工
作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性
投资的理念。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项：
2012 年 1 月 16 日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告，自
2012年 1月16 日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。
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备查文件目录
12.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准设立海富通领先成长股票型证券投资基金的文件
（二）海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同
（三）海富通领先成长股票型证券投资基金招募说明书
（四）海富通领先成长股票型证券投资基金托管协议
（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
（六）报告期内海富通领先成长股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
海富通领先成长股票型证券投资基金 2012 年半年度报告
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12.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36－37 层本基金管理人办公
地址。
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海富通基金管理有限公司
二〇一二年八月二十七日
