益 民 创 新 优势 混 合 型 证券 投 资 基金2012 年
半年度报告
2012 年6 月30 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年8 月25 日
益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
本 基金 管 理 人 的董 事 会 、董 事 保证 本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚假 记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大遗 漏 ，并
对 其内 容 的 真实 性 、 准确 性 和 完整 性 承 担个 别 及 连带 的 法 律责 任 。 本半 年 度 报告 已 经 三分 之 二 以上 独
立董事签 字同意 ，并由 董事 长签发。
本基金托 管人中 国农业 银行 股份有限 公司根 据本基 金合 同规定， 于 2012 年 8 月 17 日复核了 本报
告 中的 财 务 指标 、 净 值表 现 、 利润 分 配 情况 、 财 务会 计 报 告、 投 资 组合 报 告 等内 容 ， 保证 复 核 内容 不
存在虚假 记载、 误导性 陈述 或者重大 遗漏。
本基金管 理人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基金 资产， 但不保 证基 金一定盈 利。
基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表其 未 来表 现 。 投 资有 风 险 ，投 资 者在 作 出 投 资决 策 前 应仔 细 阅读 本 基金
的招募说 明书及 其更新 。
本报告中 财务资 料未经 审计 。
本报告期 自 2012 年 1 月1 日起至 6 月30 日止。 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重 要提 示及 目 录 .......................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................................... 3
§2 基 金简 介 ...................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基 金托管 人 .................................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................................... 6
§3 主 要财 务指 标 和基 金 净值 表 现 .................................................................................................................. 6
3.1 主要会计数据和 财务指 标 .................................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................................... 7
§4 管 理人 报告 .................................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理人及基 金经理 情况 .............................................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期 内本基 金运作遵 规守信 情况的 说明 ...................................................................... 9
4.3 管理人对报告期 内公平 交易情况 的专项 说明 ................................................................................ 10
4.4 管理人对报告期 内基金 的投资策 略和业 绩表现 的说 明 ................................................................ 10
4.5 管理人对宏观经 济、证 券市场及 行业走 势的简 要展 望 ................................................................ 11
4.6 管理人对报告期 内基金 估值程序 等事项 的说明 ............................................................................ 11
4.7 管理人对报告期 内基金 利润分配 情况的 说明 ................................................................................ 12
§5 托 管人 报告 ................................................................................................................................................ 13
5.1 报告期内本基金 托管人 遵规守信 情况声 明 .................................................................................... 13
5.2 托管人对报告期 内本基 金投资运 作遵规 守信、 净值 计算、利 润分配 等情况 的说 明 ................ 13
5.3 托管人对本半年 度报告 中财务信 息等内 容的真 实、 准确和完 整发表 意见 ................................ 13
§6 半 年度 财务 会 计 报 告 （未 经 审 计） ........................................................................................................ 14
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................................... 14
6.2 利润表 ............................................................................................................................................... 15
6.3 所有者权益（基 金净值 ）变动表 .................................................................................................... 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................... 17
§7 投 资组 合报 告 ............................................................................................................................................ 31
7.1 期末基金资产组 合情况 .................................................................................................................... 31
7.2 期末按行业分类 的股票 投资组合 .................................................................................................... 32
7.3 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有股票投 资明细 ........................................ 32
7.4 报告期内股票投 资组合 的重大变 动 ................................................................................................ 35
7.5 期末按债券品种 分类的 债券投资 组合 ............................................................................................ 36
7.6 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排名 的前 五名债券 投资明 细 .................................... 37
7.7 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排名 的所 有资产支 持证券 投资明 细 ........................ 37
7.8 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排名 的前 五名权证 投资明 细 .................................... 37
7.9 投资组合报告附 注 ........................................................................................................................... 37
§8 基 金份 额持 有 人信 息 ................................................................................................................................ 38
8.1 期末基金份额持 有人户 数及持有 人结构 ........................................................................................ 38
8.2 期末基金管理人 的从业 人员持有 本基金 的情况 ............................................................................ 38
§9 开 放式 基金 份 额变 动 ................................................................................................................................ 38 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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§ 10 重大 事 件揭 示 .......................................................................................................................................... 39
10.1 基金份额持有人大 会决 议 .............................................................................................................. 39
10.2 基金管理人、基金 托管 人的专门 基金托 管部门 的重 大人事变 动 .............................................. 39
10.3 涉及基金管理人、 基金 财产、基 金托管 业务的 诉讼 .................................................................. 39
10.4 基金投资策略的改 变...................................................................................................................... 39
10.5 为基金进行审计的 会计 师事务所 情况 .......................................................................................... 39
10.6 管理人、托管人及 其高 级管理人 员受稽 查或处 罚等 情况 .......................................................... 39
10.7 基金租用证券公司 交易 单元的有 关情况 ...................................................................................... 39
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................................. 42
§ 11 备 查文 件 目录........................................................................................................................................... 43
11.1 备查文件目录 .................................................................................................................................. 43
11.2 存放地点.......................................................................................................................................... 43
11.3 查阅方式.......................................................................................................................................... 44
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 益民创新 优势混 合型证 券投 资基金
基金简称 益民创新 优势混 合
基金主代 码 560003
基金运作 方式 契约型开 放式
基金合同 生效日 2007 年 7 月 11 日
基金管理 人 益民基金 管理有 限公司
基金托管 人 中国农业 银行股 份有限 公司
报告期末 基金份 额总额 4,472,427,749.21 份
基金合同 存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标 本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 持 续 创 新 能 力 的 优 势 企 业 和 潜 在 优 势 企
业，为基 金份额 持有人 实现 较高风险 水平下 的较高 收益 。
投资策略 本基金着 眼于全 球视野 ， 遵 循从全球 到国内 的分析 思路 ， 从对全
球产业周 期运行 的大环 境分 析作为行 业研究 的出发 点， 再结合国
内宏观经 济、 产业政 策、 货 币金融政 策等经 济环境 的分 析， 从 而
判别国内 各行业 产业链 传导 的内在机 制， 并 从 中找出 能 够分享全
球经济增 长的创 新行业 或主 题。 本基金 对于企 业创新 特 性的定义
将主要包 括四大 方面 ： 技术 创新， 产品及 服务创 新、 制 度创新和
商业模式 创新。 本基金 将以 寻求创新 溢价为 目标， 来综 合构建基
金组合。
业绩比较 基准 沪深 300 指数收益率×75％+ 中证全债 指数收 益率×25 ％
风险收益 特征 本基金产 品定位 于偏股 型的 混合型基 金。 风险 和收益 水 平高于货
币市场基 金和债 券型基 金， 低于股票 型基金 ， 属 于风险 较高、 收
益较高的 证券投 资基金 产品 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 益民基金 管理有 限公 司 中国农业 银行股 份有限 公司
信息披露
负责人
姓名 刘伟 李芳菲
联系电话 010-63105556 010-66060069
电子邮箱 jcb@ymfund.com lifangfei@abchina.com
客户服务 电话
400-650-8808 95599
传真 010-63100588 010-63201816
注册地址 重庆市渝 中区上 清寺路 110 号 北京市东 城区建 国门内 大街 69 号
办公地址 北京市西 城区宣 外大街 10 号庄胜
广场中央 办公楼 南翼 13A
北京市西 城区复 兴门内 大街 28 号
凯 晨世贸 中心东 座 F9 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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邮政编码 100052 100031
法定代表 人 翁振杰 蒋超良
2.4 信 息披 露方式
本基金选 定的信 息披露 报纸 名称 《上海证 券报 》 、 《证券 时报 》
登载基金 半年度 报告正 文的 管理人互 联网网 址 www.ymfund.com
基金半年 度报告 备置地 点 北京市西 城区宣 武门外 大街 10 号庄胜广场中 央办
公楼南翼 13A
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记 机构 益民基金 管理有 限公司 北京市西 城区宣 武门外 大 街 10 号庄 胜广场
中央办公 楼南翼 13A
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -164,190,467.66
本期利 润 -65,114,422.13
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0144
本期加 权平 均净 值利 润率 -1.90%
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.94%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -1,155,460,927.69
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2584
期末基 金资 产净 值 3,316,966,821.52
期末基 金份 额净 值 0.7416
3.1.3 累计 期末 指标 报告期末( 2012 年 6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -24.70%
注 ：所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计入 费 用 后实 际 收 益水 平 要 低于 所
列数字。
本期已 实 现收 益 指 基 金 本 期利 息 收 入 、投 资 收 益、 其 他收 入 （ 不 含公 允 价 值变 动 收益 ） 扣 除相 关
费用后的 余额， 本 期利 润为 本期已实 现收益 加上本 期公 允价值变 动收益 。
期末可 供 分配 利 润 ， 采 用 期末 资 产 负 债表 中 未 分配 利 润与 未 分 配 利润 中 已 实现 部 分的 孰 低 数（ 为益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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期末余额 ，不是 当期发 生数 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值 增长
率标准差 ②
业绩比较 基准
收益率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去一个 月 -3.95% 0.95% -4.79% 0.82% 0.84% 0.13%
过去三个 月 1.20% 0.92% 0.53% 0.84% 0.67% 0.08%
过去六个 月 -1.94% 1.06% 4.38% 1.00% -6.32% 0.06%
过去一年 -17.58% 1.01% -13.51% 1.01% -4.07% 0.00%
过去三年 -10.45% 1.28% -13.30% 1.18% 2.85% 0.10%
自基金合 同
生效起至 今
-24.70% 1.61% -20.17% 1.46% -4.53% 0.15%
注： 自 2009 年 5 月 1 日起益民创新 优势混 合型证 券投 资基金的 业绩比 较基准 ， 由 原来的 “沪深 300 指
数收益率 ×75% ＋新华 巴克 莱指数收 益率×25% ” 变 更 为 “沪 深 300 指数收益率×75% ＋中证全债 指数
收益率×25%”。 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按照 本基金 的基金 合同 约定，本 基金 自 2007 年 7 月 11 日合同 生效之 日起六 个月内使 基金的 投资
组合比例 符合基 金合同 的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
益民基金 管理有 限公司 经中 国证券监 督管理 委员会 批准 ， 于 2005 年12 月 12 日正式成立 。 公司 股
东由重庆 国际信 托有限 公司 （出资 比例 49％） 、 中国 新 纪元有限 公司 （出资 比例 31％） 、 中山 证券有 限
责任公司 （出资 比例 20％） 组成，注 册资本 为 1 亿元人 民币，注 册地： 重庆， 主要 办公地点 ：北京 。
截止 2012 年年 6 月末， 公司管理的 基金共 有四只 ， 均 为开放式 基金。 其中， 益民 货币市场 基金于 2006
年 7 月 17 日成立；益民 红 利成长混 合型证 券投资 基金 于 2006 年 11 月 21 日成立；益民创 新优势 混合
型证券投 资基金 于 2007 年7 月 11 日成立；益民多 利债 券型投资 基金于 2008 年 5 月 21 日成立。 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理 （ 助理 ） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李勇钢
益 民 货 币
市 场 基 金
基金经理 、
益 民 创 新
优 势 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理、 益
民 多 利 债
券 型 证 券
投 资 基 金
基金经理
2011 年 9 月 26 日 - 4
清华大学 硕士 。 曾 任中
再资产管理股份有限
公司研究员、投资经
理。 自 2011 年 8 月 31
日起任益民货币市场
基金基金 经理 、 益 民多
利债券型证券投资基
金 基 金 经 理 ； 自 2011
年 9 月 26 日起任益民
创新优势混合型证券
投资基金 基金经 理。
韩宁
益 民 创 新
优 势 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2012 年 3 月 21 日 - 11
中国有色金属材料总
公司业务 经理 、 闽 发证
券有限责任公司高级
研究员 、 新 时代证 券有
限责任公司高级研究
员。自 2005 年加入益
民基金管 理有限 公司 ，
曾先后担任行业研究
员、研究 部副总 经理 。
自 2012 年 3 月 21 日起
任益民创新优势混合
型证券投资基金基金
经理。
注： 此 处的 “任职 日期 ” 为 根据公司 决定确 定的聘 任日 期， “离职 日期 ” 为根 据公 司决定确 定的解 聘日
期。证券 从业的 含义遵 从行 业协会《 证券从 业人员 资格 管理办法 》的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在 本报 告 期 内， 本 基 金 管理 人 严格 遵 循 了《 中 华 人 民共 和 国证 券 投 资基 金 法》 、 《 益 民 创新 优 势混
合 型证 券 投 资基 金 基 金合 同 》 和其 他 相 关法 律 法 规的 规 定 ，本 着 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的原 则 管 理和 运
用 基金 资 产 ，以 尽 可 能减 少 和 分散 投 资 风险 ， 力 保基 金 资 产的 安 全 并谋 求 基 金资 产 长 期稳 定 的 增长 为
目 标， 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 无损 害 基 金持 有 人 利益 的 行 为， 基 金 投资 组 合 符合 有 关 法规 及 基 金合 同
的规定。 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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4.3 管 理人 对 报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本 基金 管 理 人 已依 据 中 国证 监 会《 证 券 投 资基 金 管 理公 司 公平 交 易 制 度指 导 意 见》 建 立起 规 范的
公 平交 易 机 制， 对 于 场内 交 易 ，公 司 规 定不 同 基 金、 账 户 同向 买 卖 同一 证 券 的交 易 分 配原 则 是 “时 间
优先、 价格优 先、 比例分 配 、 综合 平衡 ” ， 并按此 原则 开发上线 了基金 间公平 交易 系统模块 ， 不 同基金
同 向买 卖 同 一证 券 完 全通 过 系 统进 行 比 例分 配 ， 实现 公 平 交易 。 本 报告 期 内 ，场 内 业 务的 公 平 交易 运
作良好， 未出现 异常情 况。
本 报告 期 内 ， 公司 严 格 遵守 公 平交 易 管 理 制度 的 相 关规 定 ，投 资 决 策 和交 易 执 行环 节 的内 部 控制
有 效， 在 投 资管 理 活 动中 公 平 对待 不 同 投资 组 合 。对 于 交 易所 公 开 竞价 交 易 ，公 司 均 执行 交 易 系统 中
的 公平 交 易 程序 ， 即 按照 时 间 优先 、 价 格优 先 的 原则 执 行 所有 指 令 ；因 特 殊 原因 不 能 参与 公 平 交易 程
序 的交 易 指 令， 需 履 行事 先 审 批流 程 ； 对不 同 投 资组 合 均 进行 债 券 一级 市 场 申购 、 非 公开 发 行 股票 申
购 等非 集 中 竞价 交 易 的投 资 对 象， 各 投 资组 合 经 理应 在 交 易前 独 立 地确 定 各 投资 组 合 的交 易 价 格和 交
易 数量 ， 公 司在 获 配 额度 确 定 后按 照 价 格优 先 、 比例 分 配 的原 则 对 交易 结 果 进行 分 配 ；公 司 根 据市 场
公 认的 第 三 方信 息 ， 对投 资 组 合与 交 易 对手 之 间 议价 交 易 的交 易 价 格公 允 性 进 行 审 查 ，相 关 投 资组 合
经理应对 交易价 格异常 情况 进行合理 性解释 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本 报告 期 内 ， 本基 金 未 发生 可 能导 致 不 公 平交 易 及 利益 输 送的 异 常 交 易行 为 ， 不同 投 资组 合 之间
不 存在 交 易 所公 开 竞 价同 日 反 向交 易 ， 不存 在 报 告期 内 所 有投 资 组 合参 与 的 交易 所 公 开竞 价 同 日反 向
交易成交 较少的 单边交 易量 超过该证 券当日 成交量 的 5% 的情形。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
股 票市 场 的 走 势或 多 或 少会 受 到经 济 形 势 的影 响 ， 年初 至 今的 经 济 形 势略 超 本 基金 的 预期 ， 市场
对于未来 经济的 恐慌预 期更 是到了 一 个极致 。 年 初以来 ， 我们 对全年 经济形 势的判 断一直都 是 “ L” 型
走 势， 即 上 半年 下 行 ，下 半 年 企稳 ， 这 种观 点 在 年初 的 时 点来 看 ， 已经 是 属 于悲 观 派 ，因 为 当 时很 多
投资者认 为经济 将在一 季度 ， 最晚 也在二 季度见 底并 回 升。 在 目前的 时点 ， 我 们还是 维持全年 经济 “L ”
型 走势 的 观 点， 但 环 顾市 场 ， 此种 观 点 现在 似 乎 已经 转 变 为乐 观 派 ，越 来 越 多的 投 资 者认 为 中 国经 济
要 在四 季 度 或者 明 年 见底 ， 更 有甚 者 抛 出经 济 崩 溃论 ， 本 基金 认 为 这大 可 不 必 ， 因 为 尽管 对 于 中国 经
济 增长 方 式 诟病 很 多 ，但 所 谓 经济 的 崩 溃与 泡 沫 的破 碎 都 不是 一 朝 一夕 的 事 情， 没 有 理由 用 一 个长 期
的逻辑去 论证短 期的市 场波 动， 而 且每次 在临近 市场底 部的区域 时， 总会有 各种各 样的悲观 言论出 现，益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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这是不足 为奇的 。
由于本基 金对经 济的判 断是 “ L” 型， 因此年 初至今 投 资操作一 直是偏 向于防 御。 现在看来 ， 尽 管
我 们对 市 场 指数 的 走 势判 断 基 本正 确 ， 但今 年 上 半年 的 行 情呈 现 出 结构 性 牛 市， 很 多 个股 的 涨 跌都 演
绎 到了 极 致 ：高 估 值 的不 断 上 涨、 而 更 多的 股 票 呈现 出 估 值的 系 统 性下 行 。 由于 本 基 金持 仓 品 种与 市
场风格热 点不匹 配， 因此造 成上半年 表现不 佳， 没有起 到应有的 防御效 果， 这里向 广大的投 资者致 歉。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本 报告期 末， 本基金 份额净 值为 0.7416 元， 本报告 期 份额净值 增长率 为-1.94% ， 同期业绩 比较基
准收益率 为 4.38% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
目前市场 的下跌 ，已经 蕴含 了对国内 经济非 常悲观 的硬 着陆预期 。至于 下半年 市场 的走势 ， “猜”
底 部在 哪 里 是没 有 任 何意 义 的 。如 果 下 半年 经 济 有所 反 弹 或者 企 稳 ，我 们 认 为下 半 年 股市 走 出 一波 像
样的行情 的可能 性还是 很大 的。六月 份信贷 数据的 超预 期、七月 汇丰 PMI 初值的回 升，已经 给我们 以
经 济回 暖 的 一些 迹 象 ，后 续 数 据还 有 待 继续 观 察 ，但 如 果 耐心 一 点 ，给 政 策 一些 发 挥 效力 的 时 间， 下
半 年经 济 企 稳是 大 概 率事 件 ， 股票 市 场 也是 有 机 会的 ， 当 然， 这 个 机会 什 么 时候 到 来 还尚 未 可 知， 需
要观察和 等待。
从技术面 来看， 目前的 走势 也出现了 市场寻 底的一 些特 征，与 2008 年底 和 2011 年底的走势 有相
似 之处 ， 譬 如在 目 前 的时 点 ， 指数 下 跌 缓慢 或 者 说下 跌 空 间有 限 ， 但个 股 杀 跌的 风 险 极大 。 因 此， 我
们所需要 做的就 是更加 耐心 一点，密 切关注 市场转 暖的 信号和迹 象。
下 半年 的 操 作 思路 ， 在 经济 和 市场 没 有 出 现明 确 右 侧信 号 之前 ， 我 们 将保 持 一 个谨 慎 的仓 位 ，并
将 继续 择 机 兑现 一 些 还没 有 下 跌， 处 于 高位 的 股 票， 因 为 无论 市 场 后续 反 弹 与否 ， 这 种股 票 的 收益 风
险 比大 概 率 是不 佳 的 。而 一 旦 市场 出 现 具备 经 济 基本 面 配 合的 反 转 ，本 基 金 将优 先 考 虑增 持 超 跌的 传
统 周期 股 ， 如水 泥 、 工程 机 械 、煤 炭 等 ，另 外 就 是会 逢 低 吸纳 一 些 有一 定 跌 幅、 今 年 业绩 高 增 长的 优
质成长股 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有关参与 估值流 程各方 及人员的 职责分 工、专 业胜 任能力和 相关工 作经历 的描 述：
根 据相 关 规 定 ，本 基 金 管理 人 成立 估 值 委 员会 ， 估 值委 员 会是 基 金 估 值的 最 高 决策 机 构， 负 责公
司 估值 相 关 决策 及 执 行。 成 员 由公 司 总 经理 、 投 资总 监 、 运作 保 障 部、 金 融 工程 部 、 监察 稽 核 部、 基
金会计等 相关人 员组成 。 相 关参与人 员应当 具有上 市公 司研究 和 估值 、 基金 投资等 方面较丰 富的经 验，
熟悉相关 法规和 估值方 法。 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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研 究部 行 业 研 究员 ： 研 究部 负 责人 及 行 业 研究 员 负 责长 期 停牌 股 票 等 没有 市 价 的投 资 品种 所 属行
业 的专 业 研 究， 参 与 基金 组 合 停牌 股 票 行业 属 性 和重 估 方 法的 确 定 ，并 在 估 值讨 论 中 承担 确 定 参考 行
业 指数 的 职 责； 相 关 参与 人 员 应当 具 有 多年 的 行 业研 究 经 验， 能 够 较好 的 对 行业 发 展 趋势 做 出 判断 ，
熟悉相关 法规和 估值方 法。
监 察稽 核 部 ： 监察 稽 核 部参 与 估值 流 程 的 人员 ， 应 当对 有 关估 值 政 策 、估 值 流 程和 程 序、 估 值方
法 等相 关 事 项的 合 法 合规 性 进 行审 核 和 监督 ， 发 现问 题 及 时要 求 整 改； 参 与 估值 流 程 的人 员 必 须具 有
一 定的 会 计 核算 估 值 知识 和 经 验， 应 当 具备 熟 知 与估 值 政 策相 关 的 各项 法 律 法规 、 估 值原 则 和 方法 的
专业能力 ，并有 从事会 计、 核算、估 值等方 面业务 的经 验和工作 经历。
金 融工 程 部 金 融工 程 人 员： 金 融工 程 人 员 负责 估 值 相关 数 值的 处 理 和 计算 ， 并 参与 公 司对 基 金的
估 值方 法 的 确定 。 该 成员 应 当 在基 金 的 风险 控 制 与绩 效 评 估工 作 方 面具 有 较 为丰 富 的 经验 ， 具 备基 金
绩效评估 专业能 力，并 熟悉 相关法规 和估值 方法。
运 作保 障 部 基 金会 计 ： 基金 会 计在 估 值 流 程中 的 相 关工 作 职责 是 按 照 新准 则 、 中国 证 监会 相 关规
定 和基 金 合 同关 于 估 值的 约 定 ，对 基 金 所持 有 的 投资 品 种 进行 日 常 估值 。 参 与基 金 组 合停 牌 股 票估 值
方 法的 确 定 ，复 核 由 估值 委 员 会提 供 的 估值 价 格 ，并 与 相 关托 管 行 进行 核 对 确认 。 如 有不 符 合 的情 况
出 现， 立 即 向估 值 委 员会 反 映 情况 ， 并 提出 合 理 的调 整 建 议。 基 金 会计 人 员 应当 与 估 值相 关 的 外部 机
构 保持 良 好 的沟 通 ， 获悉 的 与 基金 估 值 相关 的 重 大信 息 及 时向 公 司 及估 值 委 员会 反 馈 。基 金 会 计应 当
具 备多 年 基 金从 业 经 验， 在 基 金核 算 与 估值 方 面 掌握 了 丰 富的 知 识 和经 验 ， 具备 熟 悉 及了 解 基 金估 值
法规、政 策和方 法的专 业能 力。
2 、基金经理 参与或 决定估 值的程度 ：
基金管理 公司估 值委员 会成 员中不包 括基金 经理。 基金 经理不参 与估值 工作决 策和 执行的过 程。
3 、本公司参 与估值 流程各 方之间没 有存在 任何重 大利 益冲突。
4 、本公司现 没有进 行任何 定价服务 的签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金收 益分配 应遵循 下列 原则：
1 、本基金的 每份基 金份额 享有同等 分配权 ；
2 、基金收益 分配后 每一基 金份额净 值不能 低于面 值；
3 、收益分配 时所发 生的银 行转账或 其他手 续费用 由投 资人自行 承担；
4 、 本基金 收益分 配方式 分 为两种 ： 现金 分红与 红利再 投资， 投资人 可选择 现金红 利或将现 金红利
按 除息 日 的 基金 份 额 净值 自 动 转为 基 金 份额 进 行 再投 资 ； 若投 资 人 不选 择 ， 本 基 金 默 认的 收 益 分配 方
式是现金 分红； 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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5 、在符合有 关基金 分红条 件的情况 下，本 基金收 益分 配每季度 不超过 三次， 每年 不超过十 二次。
基金合同 生效不 满三个 月， 收益可不 分配。 每次基 金 收 益分配比 例不低 于可分 配收 益的 50%。
6 、法律法规 或监管 机构另 有规定的 从其规 定。
本报告期 内，本 基金未 进行 利润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在 托管 益 民 创 新优 势 混 合型 证 券投 资 基 金 的过 程 中 ，本 基 金托 管 人 — 中国 农 业 银行 股 份有 限 公司
严格遵守 《证 券投资 基金法 》 相关 法律法 规的规 定以及 《益民 创新优 势混合 型证券 投资基金 基金合 同》、
《 益民 创 新 优势 混 合 型证 券 投 资基 金 托 管协 议 》 的约 定 ， 对益 民 创 新优 势 混 合型 证 券 投资 基 金 管理 人
—益民基 金管理 有限公 司 2012 年 1 月 1 日至 2012 年6 月 30 日基金的投资 运作 ， 进行了认 真、 独立的
会 计核 算 和 必要 的 投 资监 督 ， 认真 履 行 了托 管 人 的义 务 ， 没有 从 事 任何 损 害 基金 份 额 持有 人 利 益的 行
为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本 托管 人 认 为 ，益 民 基 金管 理 有限 公 司 在 益民 创 新 优势 混 合型 证 券 投 资基 金 的 投资 运 作、 基 金资
产 净值 的 计 算、 基 金 份额 申 购 赎回 价 格 的计 算 、 基金 费 用 开支 等 问 题上 ， 不 存在 损 害 基金 份 额 持有 人
利 益的 行 为 ；在 报 告 期内 ， 严 格遵 守 了 《证 券 投 资基 金 法 》等 有 关 法律 法 规 ，在 各 重 要方 面 的 运作 严
格按照基 金合同 的规定 进行 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托管 人 认 为 ，益 民 基 金管 理 有限 公 司 的 信息 披 露 事务 符 合《 证 券 投 资基 金 信 息披 露 管理 办 法》
及 其他 相 关 法律 法 规 的规 定 ， 基金 管 理 人所 编 制 和披 露 的 益民 创 新 优势 混 合 型证 券 投 资基 金 半 年度 报
告中的财 务指标 、 净 值表现 、 收益分 配情况 、 财 务会计 报告、 投 资组合 报告 等信息 真实、 准 确、 完整 ，
未发现有 损害基 金持有 人利 益的行为 。
中国农业 银行股 份有限 公司 托管业务 部
2012 年8 月17 日
益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主体 ： 益民 创新优 势混 合型证券 投资基 金
报告截止 日：2012 年 6 月 30 日
单位：人 民币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 115,635,315.91 95,470,030.93
结算备 付金
25,288,538.97 18,460,491.81
存出保 证金
5,238,175.81 2,750,000.00
交易 性 金融 资产 6.4.7.2 3,054,662,505.54 3,088,692,387.13
其中： 股票 投资
2,771,374,677.54 2,594,408,443.93
基金投 资
- -
债券投 资
283,287,828.00 494,283,943.20
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 173,151,299.73 274,141,171.21
应收证 券清 算款
19,563,028.44 -
应收利 息 6.4.7.5 5,224,937.27 4,822,095.61
应收股 利
795,654.72 -
应收申 购款
9,288.31 13,793.11
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 100,547.92 -
资产总 计
3,399,669,292.62 3,484,349,969.80
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
66,137,174.39 10,997,366.81
应付赎 回款
476,105.66 530,071.17
应付管 理人 报酬
4,163,784.39 4,537,883.93
应付托 管费
693,964.05 756,313.98
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 6,379,962.71 3,314,220.00
应交税 费
1,311,693.60 1,162,137.60
应付利 息
- -
应付利 润
- - 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 3,539,786.30 2,810,002.18
负债合 计
82,702,471.10 24,107,995.67
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 4,472,427,749.21 4,575,288,483.10
未分配 利润 6.4.7.10 -1,155,460,927.69 -1,115,046,508.97
所有者 权益 合计
3,316,966,821.52 3,460,241,974.13
负债和 所有 者权 益总 计
3,399,669,292.62 3,484,349,969.80
注：报告 截止日 2012 年 6 月30 日，基金份额 净值 0.7416 元，基金份额总额 4,472,427,749.21 份。
6.2 利 润表
会计主体 ： 益民 创新优 势混 合型证券 投资基 金
本报告期 ：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人 民币元
项 目 附注号
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
-10,339,624.49 -276,467,321.32
1.利息 收入
9,609,084.80 7,596,245.84
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,240,373.67 1,610,054.64
债券利 息收 入
6,323,039.77 3,963,192.90
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,045,671.36 2,022,998.30
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-119,048,073.08 259,601,962.36
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 -140,174,689.93 235,137,695.87
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 3,109,330.73 51,152.73
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 18,017,286.12 24,413,113.76
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”
号填列 ）
6.4.7.17 99,076,045.53 -543,675,382.50
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 6.4.7.18 23,318.26 9,852.98
减： 二、费用
54,774,797.64 47,264,124.53
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 25,552,136.57 33,817,903.75
2．托 管费 6.4.10.2.2 4,258,689.40 5,636,317.30
3．销 售服 务费 6.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.7.19 24,797,330.00 7,671,023.56
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 166,641.67 138,879.92 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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三、利润总额 （亏损总 额 以“- ”号
填列）
-65,114,422.13 -323,731,445.85
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列）
-65,114,422.13 -323,731,445.85
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体 ： 益民 创新优 势混 合型证券 投资基 金
本报告期 ：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至2012 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益 合 计
一、 期初 所有者 权益 （基 金 净值） 4,575,288,483.10 -1,115,046,508.97 3,460,241,974.13
二、 本 期经营 活动产 生的基 金净
值变动数 （本期 利润）
- -65,114,422.13 -65,114,422.13
三、 本 期基金 份额交 易产生 的基
金净值变 动数
（净值减 少以“- ” 号填列 ）
-102,860,733.89 24,700,003.41 -78,160,730.48
其中：1. 基金 申购款 4,163,262.46 -996,509.41 3,166,753.05
2.基金赎回款 -107,023,996.35 25,696,512.82 -81,327,483.53
四、 本 期向基 金份额 持有人 分配
利润产生 的基金 净值变 动 （ 净值
减少以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有者 权益 （基 金 净值） 4,472,427,749.21 -1,155,460,927.69 3,316,966,821.52
项目
上 年 度 可比 期 间
2011 年 1 月 1 日至2011 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益 合 计
一、 期初 所有者 权益 （基 金 净值） 5,053,264,940.60 -165,224,287.97 4,888,040,652.63
二、 本 期经营 活动产 生的基 金净
值变动数 （本期 利润）
- -323,731,445.85 -323,731,445.85
三、 本 期基金 份额交 易产生 的基
金净值变 动数
（净值减 少以“- ” 号填列 ）
-336,337,753.12 16,359,958.73 -319,977,794.39
其中：1. 基金 申购款 10,757,207.81 -874,735.96 9,882,471.85
2.基金赎回款 -347,094,960.93 17,234,694.69 -329,860,266.24
四、 本 期向基 金份额 持有人 分配
利润产生 的基金 净值变 动 （ 净值
- - - 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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减少以“- ” 号填列 ）
五、 期末 所有者 权益 （基 金 净值） 4,716,927,187.48 -472,595,775.09 4,244,331,412.39
报表附注 为财务 报表的 组成 部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列 负责人 签署：
______ 雷学军______
______ 吴晓明______
____ 吴晓明____
基金管理 公司负 责人
主管会计工作负责 人
会计机构负责 人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
益民创新 优势混 合型证 券投 资基金 （以下 简称 “ 本基金 ” ） 为经中 国证券 监督管 理 委员会 （以下 简
称 “中 国证监 会” ） 证 监基金 字[2007]157 号 《关于同 意 益民创新 优势混 合型证 券投 资基金募 集的批 复》
及 基金 部 函[2007]155 号《 关 于益 民 创 新 优势 混 合 型 证 券 投资 基 金 募 集时 间 安 排 的 确 认函 》 核 准 后进
行 募集 ， 由 益 民 基 金 管理 有 限 公司 负 责 基金 发 起 并担 任 基 金管 理 人 ，中 国 农 业银 行 股 份有 限 公 司担 任
基金托管 人。
本基金自2007 年6 月18 日至2007 年7 月8 日止向境 内个人投 资者和 机构投 资者 及合格境 外机构
投资者公 开募集 ，募集 期结 束后经信 永 中和 会计师 事务 所有限责 任公司 以 XYZH/2006A10059-1 号验资
报告验证 ，并报 中国证 监会 备案，中 国证监 会于 2007 年 7 月 11 日以基 金部函[2007]184 号《关于益
民创新优 势混合 型证券 投资 基金备案 确认的 函》书面确 认。 经 验资及 备案后 ， 本基 金合同于 2007 年 7
月 11 日生效。
本基金为 契约型 开放 式 ，存 续期限不 定。
本 基 金 设 立 时 募 集 的 实 收 基 金 本 金 为 人 民 币 7,231,963,653.33 元，募集期间产生的利息
6,159,321.48 元，实收基 金本息共 计 7,238,122,974.81 元，上述募集的 实收基 金根 据每 份基金 份额
的面值人 民币 1.00 元折合为 7,238,122,974.81 份基 金份额。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金财 务报表 以持续 经营 假设为基 础，根 据实际 发生 的交易和 事项， 按照财 政 部 2006 年 2 月
15 日颁布的 《企 业会计 准则 》 、 中国证 券监督 管理委 员 会 [2010]5 号 《证券投资基 金信息披 露 XBRL 模
板第 3 号< 年度 报告和 半年 度报告> 》的 公告和 中国证 券业协会 2007 年 5 月 15 日 颁布的《 证券投 资基
金 会计 核 算 业务 指 引 》以 及 中 国证 监 会 允许 的 基 金行 业 实 务操 作 的 有关 规 定 ，并 基 于 中国 证 监 会允 许
的以下所 述重要 会计政 策、 会计估计 进行编 制。 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金编 制的财 务报表 符合 《企业会 计准则 》的要 求， 真实、完 整地反 映了本 基 金 2012 年 6 月
30 日的财务状况 以及 2012 年上半年 度的经 营成果 和基 金净值变 动情况 等有关 信息 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本 报告 期 会 计 报表 所 采 用的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 上年 度 会计 报 表 所 采用 的 会 计政 策 、会 计 估计
一致。
6.4.5 差 错 更 正的 说明
本基金本 报告期 不存在 重大 会计差错 更正事 项。
6.4.6 税项
根据财政 部、国 家税务 总局 财税[2002]128 号《关于开放式证券 投资基 金有关 税收 问题的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关于证券 投资基金 税收政 策的通 知》 、 财税[2005]102 号 《关于 股息红利 个人所 得税
有关政策 的通知 》 、 财税[2005]107 号 《关于股息红 利有 关个人所 得税政 策的补 充通 知》 、 财税[2008]1
号 《关 于 企 业所 得 税 若干 优 惠 政策 的 通 知》 及 其 他相 关 税 务法 规 和 实务 操 作 ，本 基 金 享有 的 税 收优 惠
及主要税 项列示 如下：
1 、以发行基 金方式 募集资 金，不属 于营业 税征收 范围 ，不征收 营业税 。
2 、基金买卖 股票、 债券的 差价 收入 暂免征 收营业 税和 企业所得 税。
3 、 对 基金 取 得 的 企业 债 券 利 息收 入 ， 由 发行 债 券 的 企 业 在向 基 金 派 发利 息 时 代 扣 代缴 20% 的个
人 所得 税 ， 暂不 征 收 企业 所 得 税。 对 基 金取 得 的 股票 的 股 息、 红 利 收入 ， 由 上市 公 司 在向 基 金 派发 股
息、 红 利时暂 减按 50%计入个人应纳 税所得 额， 依照现 行税法规 定即 20%代扣代缴 个人所得 税， 暂不征
收企业所 得税。
4 、基金买卖 股票出 让方按 照 0.10%缴纳，受让方不缴 纳印花税 。
6.4.7 重 要 财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行 存款
单位：人 民币元
项目
本期末
2012 年6 月 30 日
活期存款 115,635,315.91
定期存款 -
其中：存 款期限 1-3 个月 -
其他存款 - 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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合计 115,635,315.91
6.4.7.2 交 易 性金 融资产
单位：人 民币元
项目
本期末
2012 年6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值 变动
股票 2,864,696,827.48 2,771,374,677.54 -93,322,149.94
债券
交易所市 场 27,966,365.46 31,001,828.00 3,035,462.54
银行间市 场 250,498,383.77 252,286,000.00 1,787,616.23
合计 278,464,749.23 283,287,828.00 4,823,078.77
资产支持 证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,143,161,576.71 3,054,662,505.54 -88,499,071.17
6.4.7.3 衍 生 金融 资产/负债
本基金本 报告期 末未持 有衍 生金融资 产/负债 。
6.4.7.4 买 入 返售 金融资 产
6.4.7.4.1 各 项 买 入返售金 融资 产期末 余额
单位: 人民币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
账面余额 其中；买 断式逆 回购
买入返售 证券_ 银行 间 173,151,299.73 -
合计 173,151,299.73 -
6.4.7.4.2 期 末 买 断式逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金本 报告期 末未持 有买 断式逆回 购交易 中取得 的债 券。
6.4.7.5 应 收 利息
单位：人 民币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
应收活期 存款利 息 46,922.72
应收定期 存 款利 息 -
应收其他 存款利 息 - 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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应收结算 备付金 利息 11,379.80
应收债券 利息 4,994,957.03
应收买入 返售证 券利息 171,677.72
应收申购 款利息 -
其他 -
合计 5,224,937.27
6.4.7.6 其 他 资产
单位：人 民币元
项目
本期末
2012 年6 月 30 日
其他应收 款 -
待摊费用 100,547.92
合计 100,547.92
6.4.7.7 应 付 交易 费用
单位：人 民币元
项目
本期末
2012 年6 月 30 日
交易所市 场应付 交易费 用 6,370,764.29
银行间市 场应付 交易费 用 9,198.42
合计 6,379,962.71
6.4.7.8 其 他 负债
单位：人民币元
项目
本期末
2012 年6 月 30 日
应付券商 交易单 元保证 金 3,500,000.00
应付赎回 费 4.74
预提费用 39,781.56
合计 3,539,786.30
6.4.7.9 实 收 基金
金额单位 ：人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
基金份额 （份） 账面金额 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 21 页 共 44 页
上年度末 4,575,288,483.10 4,575,288,483.10
本期申购 4,163,262.46 4,163,262.46
本期赎回( 以"-" 号填列) -107,023,996.35 -107,023,996.35
本期末 4,472,427,749.21 4,472,427,749.21
6.4.7.10 未 分 配利 润
单位：人 民币元
项目 已实现部 分 未实现部 分 未分配利 润合计
上年度末 -913,228,981.83 -201,817,527.14 -1,115,046,508.97
本期利润 -164,190,467.66 99,076,045.53 -65,114,422.13
本期基金 份额交 易产生 的变 动数 24,085,726.26 614,277.15 24,700,003.41
其中：基 金申购 款 -947,396.04 -49,113.37 -996,509.41
基金赎回 款 25,033,122.30 663,390.52 25,696,512.82
本期已分 配利润 - - -
本期末 -1,053,333,723.23 -102,127,204.46 -1,155,460,927.69
6.4.7.11 存 款 利息 收入
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
活期存款 利息收 入 1,096,225.49
定期存款 利息收 入 -
其他存款 利息收 入 -
结算备付 金利息 收入 144,147.43
其他 0.75
合计 1,240,373.67
6.4.7.12 股 票 投资 收益
6.4.7.12.1 股 票 投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
卖出股票 成交总 额 8,048,572,925.63
减：卖出 股票成 本总额 8,188,747,615.56
买卖股票 差价收 入 -140,174,689.93
益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 22 页 共 44 页
6.4.7.13 债 券 投资 收益
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至2012 年6 月30 日
卖出债券 （债转 股及债 券到 期兑付） 成交总 额 305,231,876.22
减：卖出 债券（ 债转股 及债 券到期兑 付）成 本总额 297,695,160.55
减：应收 利息总 额 4,427,384.94
债券投资 收益 3,109,330.73
6.4.7.14 资 产 支持 证券投 资收 益
本基金本 报告 期 无资产 支持 证券投资 收益。
6.4.7.15 衍 生 工具 收益
本基金本 报告期 无衍生 工具 收益。
6.4.7.16 股 利 收益
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
股票投资 产生的 股利收 益 18,017,286.12
基金投资 产生的 股利收 益 -
合计 18,017,286.12
6.4.7.17 公 允 价值 变动收 益
单位：人 民币元
项目名称
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
1.交易性金融资 产 99,076,045.53
—— 股票 投资 97,716,146.36
—— 债券 投资 1,359,899.17
—— 资产 支持证 券投资 -
2.衍生工具 -
—— 权证 投资 -
3.其他 -
合计 99,076,045.53
6.4.7.18 其 他 收入
单位：人 民币元 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 23 页 共 44 页
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月 30 日
基金赎回 费收入 1,497.85
转换费收 入 0.63
印花手续 费返还 21,819.78
合计 23,318.26
6.4.7.19 交 易 费用
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月30 日
交易所市 场交易 费 用
24,793,671.25
银行间市 场交易 费用 3,658.75
合计
24,797,330.00
6.4.7.20 其 他 费用
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年1 月 1 日至 2012 年6 月 30 日
审计费用 39,781.56
信息披露 费 99,452.08
银行费用 16,508.03
债券账户 维护费 10,500.00
其他 400.00
合计 166,641.67
6.4.8 或 有 事 项、 资产负 债表 日后事 项的 说明
6.4.8.1 或 有 事项
本基金本 报告期 不存在 应披 露的或有 事项。
6.4.8.2 资 产 负债 表日后 事项
本基金本 报告期 不存在 应披 露的重大 资产负 债表日 后事 项。
6.4.9 关 联 方 关系
6.4.9.1 本 报 告期 存在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告期 内无控 制关系 或其 他重大利 害关系 的关联 方发 生变化的 情况。 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 24 页 共 44 页
6.4.9.2 本 报 告期 与基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方名 称 与本基金 的关系
益民基金 管理有 限公司 基金管理 人、基 金发起 人、 注册登记 人、基 金销售 机构
中国农业 银行股 份有限 公司 基金托管 人、基 金代销 机构
中山证券 有限责 任公司 基金管理 人的股 东、本 基金 的代 销机 构、本 基金交 易单 元出租人
西南证券 股份有 限公司 基金管理 人控股 股东持 股的 公司、与 本管理 人的董 事长 为同一人 、
本基金的 代销机 构、本 基金 交易单元 出租人
6.4.10 本 报 告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.10.1 通 过 关联 方交易 单元 进行的 交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位 ：人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度可 比期间
2011年1 月1 日至2011 年6 月30 日
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
西南证 券股份有限公司 531,192,684.22 3.26% 350,109,846.25 7.26%
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人 民币元
关联方名 称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度可 比期间
2011年1 月1 日至2011 年6 月30 日
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
西南证券股份有限公司 83,169,149.20 54.91% - -
6.4.10.1.3 债 券 回 购交易
金额单位 ：人民 币元
关联方名 称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度可 比期间
2011年1 月1 日至2011 年6 月30 日
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
回购成交 金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
西南证券股份有限公司 869,200,000.00 12.11% - -
6.4.10.1.4 权证交易
本基金本 报告期 及上年 度可 比期间均 未通过 关联方 交易 单元进行 权证交 易。 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 25 页 共 44 页
6.4.10.1.5 应 支 付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币 元
关联方名 称
本期
2012年1 月1 日至2012 年6 月30 日
当期佣金
占当期佣 金总量
的比例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣金 总额
的比例
西南证券股份有限公司 451,512.55 3.30% 195,975.47 3.08%
关联方名 称
上年度可 比期间
2011年1 月1 日至2011 年6 月30 日
当期佣金
占当期佣 金总量
的比例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣金 总额
的比例
西南证券股份有限公司 297,593.31 7.37% 97,054.42 5.11%
注： 上 述佣金 按市场 佣金率 计算， 扣除证 券公司 需承担 的费用( 包括 但不限 于买/ 卖 经手费 、 证券 结算风
险基金和 证券交 易所买/ 卖证 管费等) 。
关联方 符 合本 基 金 管 理 人 选择 证 券 经 营机 构 、 使用 其 交易 单 元 作 为基 金 专 用交 易 单元 的 标 准， 与
其 签订 的 交 易单 元 租 用合 同 是 在正 常 业 务中 按 照 一般 商 业 条款 订 立 的。 其 为 本基 金 提 供证 券 投 资研 究
成果和市 场信息 服务。
6.4.10.2 关 联 方报 酬
6.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
6 月 30 日
上年度可 比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年
6 月 30 日
当期发生 的基金 应支付 的管 理费 25,552,136.57 33,817,903.75
其中：支 付销售 机构的 客户 维护费 4,612,194.34 2,945,324.83
注：基金 管理费 按前一 日基 金资产净 值的 1.5 ％年费率 计算。计 算方法 如下：
H ＝E ×1.5 ％÷当年天数
H 为每日应计提的基 金 管理费
E 为前一日基金 资产净 值
基金管 理 人的 管 理 费 每 日 计算 ， 逐 日 累计 至 每 月月 底 ，按 月 支 付 。由 基 金 托管 人 于次 月 前 三个 工
作日内从 基金资 产中一 次性 支付给基 金 管理 人。若 遇法 定节假日 、休息 日，支 付日 期顺延。
6.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位：人 民币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年
6 月 30 日
上年度可 比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年
6 月 30 日 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 26 页 共 44 页
当期发生 的基金 应支付 的托 管费 4,258,689.40 5,636,317.30
注：基金 托管费 按前一 日的 基金资产 净值的 0.25% 的年 费率计算 。计算 方法如 下：
H=E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基 金 托管费
E 为前一日的基 金资产 净值
基金托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日累 计 至 每 月月 底 ， 按月 支 付。 由 基 金 托管 人 于 次月 前 三个 工 作 日内 从
基金资产 中一次 性支取 。若 遇法定节 假日、 休息日 ，支 付日期顺 延。
6.4.10.2.3 销 售 服 务费
本基金本 报告期 及上年 度可 比期间无 销售服 务费。
6.4.10.3 与 关 联方 进行银 行间 同业市 场的 债券 （ 含回 购 ）交易
本基金本 报告期 及上年 度可 比期间均 未与关 联方进 行银 行间同业 市场的 债券（ 含回 购）交易 。
6.4.10.4 各 关 联方 投资本 基金 的情况
6.4.10.4.1 报 告 期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单位 ：份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 6 月 30 日
上年度可 比期间
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日
基金合 同生 效日 （2007 年7 月 11 日 ） 持 有的 基金份 额 - -
期初持 有的 基金 份额
8,426,308.25 8,426,308.25
期间申购/ 买入 总份额 - -
期间因拆 分变动 份额 - -
减：期间 赎回/ 卖出总 份额 - -
期末持有 的基金 份额 8,426,308.25 8,426,308.25
期末持有 的基金 份额占 基金 总份额比 例 0.19% 0.18%
6.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金管 理人之 外的 其 他关 联方 投资本 基金 的情况
截至本报 告期末 ，除基 金管 理人之外 的其他 关联方 均未 持有本基 金份额 。
6.4.10.5 由 关 联方 保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度可 比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
中国农业银行股份有限公司 115,635,315.91 1,096,225.49 441,724,958.62 1,567,430.88 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 27 页 共 44 页
6.4.10.6 本基金在 承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本 报告期 及上年 度可 比期间均 不存在 在承销 期内 参与关联 方承销 证券的 情况 。
6.4.11 利 润 分 配情 况
6.4.11.1 利 润 分配 情况 —— 非 货币市 场基 金
本基金本 报告期 未进行 利润 分配。
6.4.12 期末（2012 年 6 月 30 日 ） 本基金 持有 的流 通受限 证券
6.4.12.1 因 认 购新 发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本 报告期 末未持 有因 认购新发/ 增发 证券而 于期末 流通受限 证券。
6.4.12.2 期 末 持有 的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位 ：人民 币元
股票
代码
股票名称 停牌日期 停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量
（股）
期末
成本总额
期末估值 总额
备
注
600499 科达机电
2012 年6
月 20 日
未刊登重
要事项
10.28
2012 年7
月 2 日
10.11 199,999 2,064,588.70 2,055,989.72 -
6.4.12.3 期 末 债券 正回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券正 回购
本基金本 报告期 末无银 行间 市场债券 正回购 余额。
6.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券正 回购
本基金本 报告期 末无交 易所 市场债券 正回购 余 额。
6.4.13 金 融 工 具风 险及管 理
6.4.13.1 风 险 管理 政策和 组织 架构
本 基金 在 日 常 经营 活 动 中涉 及 的投 资 风 险 主要 包 括 信用 风 险、 流 动 性 风险 及 市 场风 险 。本 基 金管
理 人制 定 了 政策 和 程 序来 识 别 及分 析 这 些风 险 ， 并设 定 适 当的 风 险 限额 及 内 部控 制 流 程， 通 过 可靠 的
管理及信 息系统 持续监 控上 述各类风 险。
投研部根据 投资决 策委员 会有关资 产流动 性的原 则性 规定， 制定具 体的评 估指标 、 评估 方法， 每
月对基金 投资组 合的流 动性 进行评估 ， 撰 写评估 报告 ， 对基金组 合的流 动性指 标提 出维持及 修正建 议，
分 送基 金 经 理、 投 资 总监 和 投 资决 策 委 员会 ， 然 后各 部 门 和相 关 人 员做 出 反 馈， 以 利 于进 一 步 完善 流益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 28 页 共 44 页
动性风险 管理。
6.4.13.2 信 用 风险
信 用风 险 是 指 基金 在 交 易过 程 中因 交 易 对 手未 履 行 合约 责 任， 或 者 基 金所 投 资 证券 之 发行 人 出现
违 约、 拒 绝 支付 到 期 本息 ， 导 致基 金 资 产损 失 和 收益 变 化 的风 险 。 本基 金 均 投资 于 具 有良 好 信 用等 级
的 证券 ， 且 通过 分 散 化投 资 以 分散 信 用 风险 。 本 基金 投 资 于一 家 公 司发 行 的 证券 市 值 不超 过 基 金资 产
净 值的 10% ， 且 本 基金 与 由 本 基金 管 理 人管 理 的 其 他基 金 共同 持 有 一家 公 司 发 行的 证 券， 不 得 超过 该
证券的10% 。
本 基金 在 交 易 所进 行 的 交易 均 与中 国 证 券 登记 结 算 有限 责 任公 司 完 成 证券 交 收 和款 项 清算 ， 因此
违 约风 险 发 生的 可 能 性很 小 ； 基金 在 进 行银 行 间 同业 市 场 交易 前 均 对交 易 对 手进 行 信 用评 估 ， 以控 制
相应的信 用风险 。
6.4.13.2.1 按 短 期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位：人 民币元
短期信用 评级
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
A-1
72,557,000.00 55,111,900.00
A-1 以下
- -
未评级
140,621,000.00 169,147,000.00
合计
213,178,000.00 224,258,900.00
注：未评 级债券 投资为 本基 金投资于 国家债 券、央 行票 据及国家 政策性 金融债 券等 的债券投 资。
6.4.13.2.2 按 长 期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位：人 民币元
长期信用 评级
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
AAA
36,419,828.00 120,480,925.20
AAA 以下
28,453,000.00 27,064,700.00
未评级
5,237,000.00 122,479,418.00
合计
70,109,828.00 270,025,043.20
注：未评 级债券 投资为 本基 金投资于 国家债 券、央 行票 据及国家 政策性 金融债 券等 的债券投 资。
本基金的银行存款 存放 于本基金 的托管 行- 中国农 业银行。 本 基金认 为与中 国 农业银行 相关的 信用
风险不重 大。
6.4.13.3 流 动 性风 险
流 动性 风 险 是 指没 有 足 够资 金 以满 足 到 期 债务 支 付 的风 险 。作 为 开 放 式基 金 ， 存在 兑 付赎 回 资金益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 29 页 共 44 页
的 流动 性 风 险。 本 基 金流 动 风 险亦 来 源 于因 部 分 投资 品 种 交易 不 活 跃而 出 现 的变 现 风 险以 及 因 投资 集
中 而无 法 在 市场 出 现 剧烈 波 动 的情 况 下 以合 理 价 格变 现 投 资的 风 险 。本 基 金 所持 大 部 分交 易 性 金融 资
产 在证 券 交 易所 上 市 ，其 余 亦 可在 银 行 间同 业 市 场交 易 ， 除 披 露 的 流通 受 限 不能 自 由 转入 的 基 金资 产
外，本基 金未持 有其他 有重 大流动性 风险的 投资品 种。
本 基金 管 理 人 通过 对 投 资品 种 的流 动 性 指 标监 控 来 评估 、 选择 、 跟 踪 和控 制 基 金投 资 的流 动 性风
险 。本 基 金 管理 人 通 过基 金 合 同约 定 巨 额赎 回 条 款， 设 计 了非 常 情 况下 赎 回 资金 的 处 理模 式 ， 控制 因
开 放模 式 带 来的 流 动 性风 险 ， 有效 保 障 基金 持 有 人利 益 。 同时 ， 本 基金 在 需 要时 可 通 过卖 出 回 购金 融
资产方式 融入短 期资金 ，以 缓解流动 性风险 。
6.4.13.4 市 场 风险
6.4.13.4.1 利率风险
利率 风 险是 指 利 率 敏感 性 金 融工 具 的 公 允价 值 及 将 来 现 金流 量 受 市 场利 率 变 动 而 发 生波 动 的风
险 。本 基 金 持有 的 利 率敏 感 性 资产 及 负 债主 要 是 银行 存 款 、债 券 投 资与 买 入 返售 金 融 资产 和 卖 出回 购
金 融资 产 款 。基 于 本 基金 产 品 性质 ， 生 息资 产 占 基金 资 产 的比 重 较 小， 因 此 本基 金 并 不存 在 重 大的 利
率 风险 。 本 基金 管 理 人通 过 对 利率 水 平 的预 测 、 分析 收 益 率曲 线 及 优化 利 率 重定 价 日 组合 等 方 法对 上
述利率风 险进行 管理。
6.4.13.4.1.1 利 率 风险敞 口
单位：人 民币元
本期末
2012 年 6 月 30 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 115,635,315.91 - - - - - 115,635,315.91
结算备付 金 25,288,538.97 - - - - - 25,288,538.97
存出保证 金 - - - - - 5,238,175.81 5,238,175.81
交易性金 融资产 - - 213,178,000.00 43,644,828.00 26,465,000.00 2,771,374,677.54 3,054,662,505.54
买入返售 金融资 产 173,151,299.73 - - - - - 173,151,299.73
应收证券 清算款 - - - - - 19,563,028.44 19,563,028.44
应收利息 - - - - - 5,224,937.27 5,224,937.27
应收股利 - - - - - 795,654.72 795,654.72
应收申购 款 - - - - - 9,288.31 9,288.31
其他资产 - - - - - 100,547.92 100,547.92
资产总计 314,075,154.61 - 213,178,000.00 43,644,828.00 26,465,000.00 2,802,306,310.01 3,399,669,292.62
负债
应付证券 清算款 - - - - - 66,137,174.39 66,137,174.39 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 30 页 共 44 页
应付赎回 款 - - - - - 476,105.66 476,105.66
应付管理 人报酬 - - - - - 4,163,784.39 4,163,784.39
应付托管 费 - - - - - 693,964.05 693,964.05
应付交易 费用 - - - - - 6,379,962.71 6,379,962.71
应交税费 - - - - - 1,311,693.60 1,311,693.60
其他负债 - - - - - 3,539,786.30 3,539,786.30
负债总计 - - - - - 82,702,471.10 82,702,471.10
利率敏感 度缺口 314,075,154.61 - 213,178,000.00 43,644,828.00 26,465,000.00 2,719,603,838.91 3,316,966,821.52
上年度末
2011 年 12 月 31 日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 95,470,030.93 - - - - - 95,470,030.93
结算备付 金 18,460,491.81 - - - - - 18,460,491.81
存出保证 金 - - - - - 2,750,000.00 2,750,000.00
交易性金 融资产 - 7,030,100.00 217,228,800.00 127,483,225.20 142,541,818.00 2,594,408,443.93 3,088,692,387.13
买入返售 金融资 产 274,141,171.21 - - - - - 274,141,171.21
应收利息 - - - - - 4,822,095.61 4,822,095.61
应收申购 款 - - - - - 13,793.11 13,793.11
资产总计 388,071,693.95 7,030,100.00 217,228,800.00 127,483,225.20 142,541,818.00 2,601,994,332.65 3,484,349,969.80
负债
应付证券 清算款 - - - - - 10,997,366.81 10,997,366.81
应付赎回 款 - - - - - 530,071.17 530,071.17
应付管理 人报酬 - - - - - 4,537,883.93 4,537,883.93
应付托管 费 - - - - - 756,313.98 756,313.98
应付交易 费用 - - - - - 3,314,220.00 3,314,220.00
应交税费 - - - - - 1,162,137.60 1,162,137.60
其他负债 - - - - - 2,810,002.18 2,810,002.18
负债总计 - - - - - 24,107,995.67 24,107,995.67
利率敏感 度缺口 388,071,693.95 7,030,100.00 217,228,800.00 127,483,225.20 142,541,818.00 2,577,886,336.98 3,460,241,974.13
注 ：表 中 所 示为 本 基 金资 产 及 负债 的 公 允价 值 ， 并按 照 合 约规 定 的 利率 重 新 定价 日 或 到期 日 孰 早者 予
以分类。
6.4.13.4.1.2 利 率 风险的 敏感 性分析
假设
其他市场 变量保 持不变 。
分析
相关风险 变量的 变动
对资产负 债表日 基金资 产净 值的影响 金额（ 单位： 人民 币元）
本期末（2012 年 6 月 30 日 ） 上年度末 （2011 年 12 月 31 日）
市场利率 上升 25 个基点 -988,032.78 -4,033,660.61
市场利率 下降 25 个基点 999,089.69 4,103,649.16
6.4.13.4.2 其 他 价 格风险
本 基金 其 他 价 格风 险 主 要是 市 场价 格 风 险 ，是 指 金 融工 具 的公 允 价 值 受市 场 利 率和 外 汇汇 率 以外益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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的 市场 价 格 因素 变 动 发生 波 动 的风 险 。 该风 险 可 能与 特 定 投资 相 关 ，也 有 可 能与 投 资 组合 整 体 相关 。
对 本基 金 而 言， 其 他 价格 风 险 源自 于 以 交易 性 金 融资 产 的 公允 价 值 受市 场 利 率和 外 汇 汇率 以 外 的市 场
价 格因 素 变 动而 发 生 波动 的 风 险。 本 基 金通 过 优 化投 资 组 合、 设 置 相关 监 控 参数 、 跟 踪与 业 绩 基准 的
差异，及 时调整 资产配 置比 例、行业 配置比 例等方 法来 降低其他 价格风 险。
6.4.13.4.2.1 其 他 价格风 险敞 口
金额单位 ：人民 币元
项目
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度 末
2011 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资 产净值
比例（% ）
公允价值
占基金资 产净值
比例（% ）
交易性金 融资产 —股票 投资 2,771,374,677.54 83.55 2,594,408,443.93 74.98
交易性金 融资产 －基金 投资 - - - -
交易性金 融资产 －债券 投资 283,287,828.00 8.54 494,283,943.20 14.28
衍生金融 资产－ 权证投 资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,054,662,505.54 92.09 3,088,692,387.13 89.26
6.4.4.1.1.1 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本基金的 业绩比 较基准 中股 票指数变 动 5% 。
根据期末 时点股 票资产 相对 于基准中 股票指 数的 Beta 系数计算 的资产 变动幅 度。
Beta 系数是以 市场过 去 100 天的数据 回归计 算出来 的， 对于新股 或者股 票交易 少于 100 天
的股票， 默认其 波动与 市场 同步。
分析
相关风险 变量的 变动
对资产负 债表日 基金资 产净 值的影响 金额 （单 位： 人民 币 元）
本期末 （2012 年 6 月 30 日） 上年度末 （2011 年 12 月 31 日）
比较基准 的股票 基准上 升 5% 150,984,492.43 97,900,002.63
比较基准 的股票 基准下 降 5% -150,984,492.43 -97,900,002.63
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位 ：人民 币元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例 （% ）
1 权益投资 2,771,374,677.54 81.52
其中：股 票 2,771,374,677.54 81.52
2 固定收益 投资 283,287,828.00 8.33
其中：债 券 283,287,828.00 8.33
资产支持证券 - - 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产 173,151,299.73 5.09
其中：买 断式回 购的买 入返 售金融资 产 - -
5 银行存款 和结算 备付金 合计 140,923,854.88 4.15
6 其他各项 资产 30,931,632.47 0.91
7 合计 3,399,669,292.62 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人 民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采掘业 111,703,444.97 3.37
C 制造业 996,546,641.99 30.04
C0 食品、饮 料
157,217,177.12 4.74
C1
纺织、服装、皮 毛 85,492,376.44 2.58
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑 胶、 塑料 92,255,197.56 2.78
C5
电子 91,319,758.62 2.75
C6
金属、非金属 101,058,970.90 3.05
C7
机械、设备、仪 表 346,551,815.01 10.45
C8
医药、生物制品 122,651,346.34 3.70
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤 气及水 的生产 和供 应业 91,640,040.60 2.76
E 建筑业 45,468,832.41 1.37
F 交通运输 、仓储 业 235,867,854.65 7.11
G 信息技术 业 183,301,344.73 5.53
H 批发和零 售贸易 157,918,087.58 4.76
I 金融、保 险业 362,861,339.99 10.94
J 房地产业 475,474,117.62 14.33
K 社会服务 业 76,649,988.25 2.31
L 传播与文 化产业 - -
M 综合类 33,942,984.75 1.02
合计 2,771,374,677.54 83.55
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％） 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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1 002065 东华软件 5,137,100 114,043,620.00 3.44
2 600048 保利地产 10,011,178 113,526,758.52 3.42
3 600383 金地集团 16,141,305 104,595,656.40 3.15
4 000024 招商地产 4,261,215 104,527,603.95 3.15
5 600030 中信证券 8,187,712 103,410,802.56 3.12
6 600549 厦门钨业 2,256,480 99,082,036.80 2.99
7 601688 华泰证券 8,980,778 94,298,169.00 2.84
8 000402 金 融 街 14,151,094 92,406,643.82 2.79
9 000728 国元证券 8,302,775 90,583,275.25 2.73
10 600815 厦工股份 7,372,807 68,198,464.75 2.06
11 002024 苏宁电器 7,999,932 67,119,429.48 2.02
12 601111 中国国航 10,745,461 66,084,585.15 1.99
13 600056 中国医药 2,999,888 65,847,541.60 1.99
14 000858 五 粮 液 2,000,000 65,520,000.00 1.98
15 600029 南方航空 14,099,862 65,000,363.82 1.96
16 600115 东方航空 15,290,924 63,916,062.32 1.93
17 002293 罗莱家纺 855,398 63,812,690.80 1.92
18 600011 华能国际 8,999,948 58,049,664.60 1.75
19 000338 潍柴动力 1,909,868 56,703,980.92 1.71
20 600104 上汽集团 3,800,000 54,302,000.00 1.64
21 600810 神马股份 6,099,975 50,812,791.75 1.53
22 002655 共达电声 2,718,957 50,246,325.36 1.51
23 600572 康恩贝 4,669,534 49,637,146.42 1.50
24 600779 水井坊 1,993,456 48,381,177.12 1.46
25 600999 招商证券 4,006,260 46,512,678.60 1.40
26 002375 亚厦股份 1,841,589 45,468,832.41 1.37
27 000895 双汇发展 700,000 43,316,000.00 1.31
28 600763 通策医疗 1,882,035 41,254,207.20 1.24
29 600787 中储股份 4,602,122 40,866,843.36 1.23
30 000157 中联重科 3,999,914 40,119,137.42 1.21
31 600397 安源股份 2,878,089 38,623,954.38 1.16
32 002073 软控股份 4,516,029 37,844,323.02 1.14
33 600895 张江高科 3,960,675 33,942,984.75 1.02
34 600795 国电电力 12,440,880 33,590,376.00 1.01
35 600547 山东黄金 1,000,198 32,846,502.32 0.99
36 300026 红日药业 1,351,225 32,456,424.50 0.98
37 600587 新华医疗 1,280,583 31,988,963.34 0.96
38 600759 正和股份 5,699,776 31,576,759.04 0.95
39 000686 东北证券 1,636,897 28,056,414.58 0.85 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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40 600406 国电南瑞 1,338,487 25,016,322.03 0.75
41 601010 文峰股份 1,677,950 24,951,116.50 0.75
42 000919 金陵药业 2,921,351 24,597,775.42 0.74
43 600375 华菱星马 2,279,322 22,496,908.14 0.68
44 600439 瑞贝卡 3,999,942 21,679,685.64 0.65
45 600546 山煤国际 1,020,017 21,338,755.64 0.64
46 000100 TCL 集团 10,000,000 20,300,000.00 0.61
47 002583 海能达 1,149,900 20,215,242.00 0.61
48 002011 盾安环境 1,895,478 20,186,840.70 0.61
49 000598 兴蓉投资 2,450,199 19,969,121.85 0.60
50 601808 中海油服 1,017,835 16,804,455.85 0.51
51 002408 齐翔腾达 1,014,757 16,499,948.82 0.50
52 002099 海翔药 业 1,500,000 15,960,000.00 0.48
53 300183 东软载波 597,800 15,698,228.00 0.47
54 600657 信达地产 3,495,741 15,486,132.63 0.47
55 002470 金正大 1,105,661 14,638,951.64 0.44
56 002106 莱宝高科 602,998 12,102,169.86 0.36
57 300068 南都电源 800,000 10,512,000.00 0.32
58 000031 中粮地产 1,999,949 9,079,768.46 0.27
59 300177 中海达 659,900 7,173,113.00 0.22
60 002116 中国海诚 600,680 7,088,024.00 0.21
61 300072 三聚环保 585,701 6,062,005.35 0.18
62 300128 锦富新材 351,799 5,839,863.40 0.18
63 300125 易世达 350,000 5,376,000.00 0.16
64 601588 北辰实业 1,499,928 4,274,794.80 0.13
65 000698 沈阳化工 850,000 4,241,500.00 0.13
66 002051 中工国际 111,545 2,962,635.20 0.09
67 002484 江海股份 260,000 2,831,400.00 0.09
68 000528 柳
工 172,700 2,143,207.00 0.06
69 601898 中煤能源 269,997 2,089,776.78 0.06
70 600499 科达机电 199,999 2,055,989.72 0.06
71 600581 八一钢铁 299,990 1,976,934.10 0.06
72 002376 新北洋 42,710 825,157.20 0.02
73 002649 博彦科技 22,350 329,662.50 0.01
益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
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7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600030 中信证券 291,602,924.70 8.43
2 600383 金地集团 282,988,025.92 8.18
3 000002 万
科Ａ 199,598,773.23 5.77
4 600048 保利地产 173,464,231.88 5.01
5 000402 金 融 街 150,967,381.50 4.36
6 600104 上汽集团 145,504,572.90 4.21
7 600549 厦门钨业 136,354,614.38 3.94
8 600362 江西铜业 121,567,726.25 3.51
9 600260 凯乐科技 120,338,215.62 3.48
10 601318 中国平安 119,402,036.81 3.45
11 600036 招商银行 119,068,750.66 3.44
12 601688 华泰证券 112,752,961.39 3.26
13 000630 铜陵有色 112,013,009.63 3.24
14 000728 国元证券 111,864,569.80 3.23
15 000157 中联重科 110,466,777.41 3.19
16 600406 国电南瑞 106,955,313.53 3.09
17 600015 华夏银行 101,413,376.24 2.93
18 000858 五 粮 液 98,977,328.58 2.86
19 000024 招商地产 97,808,548.59 2.83
20 000100 TCL 集团 82,100,081.65 2.37
21 600690 青岛海尔 81,533,730.50 2.36
22 600016 民生银行 81,175,500.00 2.35
23 600887 伊利股份 77,832,921.05 2.25
24 601717 郑煤机 72,601,106.91 2.10
25 600703 三安光电 71,759,281.39 2.07
26 002024 苏宁电器 71,086,876.77 2.05
27 600815 厦工股份 70,900,139.68 2.05
注：“买 入金额 ”按买 入成 交金额（ 成交单 价乘以 成交 数量）填 列，不 考虑相 关交 易费用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单位 ：人民 币 元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额 占期初基 金资产 净值比 例（ ％）
1 600036 招商银行 229,876,480.97 6.64
2 000002 万
科Ａ 215,726,549.29 6.23
3 600015 华夏银行 215,254,467.03 6.22 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 36 页 共 44 页
4 600030 中信证券 203,783,782.23 5.89
5 600887 伊利股份 202,860,247.72 5.86
6 600016 民生银行 197,156,032.65 5.70
7 600383 金地集团 183,766,632.64 5.31
8 600519 贵州茅台 174,856,138.90 5.05
9 000858 五 粮 液 158,734,318.14 4.59
10 600406 国电南瑞 152,734,675.22 4.41
11 000538 云南白药 147,403,632.34 4.26
12 000423 东阿阿胶 142,563,133.07 4.12
13 600260 凯乐科技 132,831,523.95 3.84
14 601318 中国平安 122,189,372.77 3.53
15 600362 江西铜业 120,947,525.51 3.50
16 601009 南京银行 114,368,696.68 3.31
17 000630 铜陵有色 111,744,022.86 3.23
18 600123 兰花科创 96,422,562.80 2.79
19 601898 中煤能源 96,168,943.04 2.78
20 000895 双汇发展 86,265,655.45 2.49
21 600104 上汽集团 83,727,183.22 2.42
22 600690 青岛海尔 82,209,343.39 2.38
23 600048 保利地产 76,037,310.75 2.20
24 601717 郑煤机 75,508,760.69 2.18
25 600837 海通证券 75,493,728.00 2.18
26 601633 长城汽车 74,007,113.74 2.14
27 600366 宁波韵升 71,882,232.14 2.08
注： “ 卖出金 额”按 卖出成 交金额（ 成交单 价乘以 成交 数量）填 列， 不 考虑相 关交 易费用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位：人 民币元
买入股票 成本（ 成交） 总额 8,267,997,702.81
卖出股票 收入（ 成交） 总额 8,048,572,925.63
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单位 ：人民 币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债券 5,237,000.00 0.16
2 央行票据 140,621,000.00 4.24
3 金融债券 4,060,000.00 0.12 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 37 页 共 44 页
其中：政 策性金 融债 - -
4 企业债券 60,812,828.00 1.83
5 企业短期 融资券 72,557,000.00 2.19
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 283,287,828.00 8.54
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
金额单位 ：人民 币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 1101096 11 央行票据 96 1,450,000 140,621,000.00 4.24
2 068019 06 京投债 300,000 29,811,000.00 0.90
3 041259018 12 南高轮CP001 170,000 17,283,900.00 0.52
4 112044 11 中泰01 160,000 17,168,000.00 0.52
5 041254010 12 阳泉 CP001 170,000 17,132,600.00 0.52
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权 证 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有权 证。
7.9 投 资组 合报告 附注
7.9.1 报告期内 本基金 投资的 前十 名证券的 发行主 体没有 被监 管部门立 案调查 或在本 报告 编制日前 一
年内受到 公开谴 责、处 罚的 情况。
7.9.2 报告期内 本基金 投资的 前十 名股票中 没有在 备选股 票库 之外的股 票。
7.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位：人 民币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 5,238,175.81
2 应收证券 清算款 19,563,028.44
3 应收股利 795,654.72
4 应收利息 5,224,937.27 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 38 页 共 44 页
5 应收申购 款 9,288.31
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 100,547.92
8 其他 -
9 合计 30,931,632.47
7.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本 报告期 末未持 有处 于转股期 的可转 换债券 。
7.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本 报告期 末前十 名股 票中不存 在流通 受限情 况。
7.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四舍 五入的 原因， 分项 之和与合 计项之 间可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位 ：份
持有人
户数( 户)
户均持有 的基
金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份额 占总份额 比例 持有份额 占总份额 比例
195,062 22,928.24 87,223,162.00 1.95% 4,385,204,587.21 98.05%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份额 总数（ 份） 占基金总 份额比 例
基金管理 公司所 有从业 人员 持有本开 放式基 金 449,171.97 0.01%
注：1 、本公 司高级 管理人 员、基金 投资和 研究部 门负 责人持有 本基金 份额总 量的 数量区间 为 0 ；
2 、本基金的 基金经 理持有 本基金份 额总量 的数量 区间 为 0 。
§9 开放式 基金份额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2007 年7 月 11 日 ）基 金份 额总 额 7,238,122,974.81 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 39 页 共 44 页
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,575,288,483.10
本报告 期基 金总 申购 份额
4,163,262.46
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额
107,023,996.35
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额
4,472,427,749.21
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告期 内没有 召开基 金份 额持有人 大会。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管理 人及基 金托管 人的 专门基金 托管部 门无重 大人 事变动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告期 内无涉 及管理 人、 基金财产 、基金 托管业 务的 诉讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告期 内无基 金投资 策略 的改变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告期 为本基 金进行 审计 的会计师 事务所 改聘立 信会 计师事务 所有限 公司。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告期 无管理 人、托 管人 及其高级 管理人 员受稽 查或 处罚等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单位 ：人民 币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
渤海证券 1 1,513,335,401.26 9.28% 1,240,679.84 9.06% - 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 40 页 共 44 页
东兴证券 1 1,383,687,078.92 8.48% 1,178,354.84 8.60% -
光大证券 1 1,025,954,671.91 6.29% 833,594.10 6.08% -
国金证券 1 964,935,606.96 5.92% 820,193.04 5.99% -
申银万国 1 932,879,589.65 5.72% 799,403.23 5.83% -
浙商证券 1 917,428,931.25 5.62% 788,310.34 5.75% -
东方证券 1 863,517,276.42 5.29% 706,751.57 5.16% -
招商证券 1 842,525,282.90 5.17% 716,144.78 5.23% -
民生证券 2 798,320,605.57 4.89% 678,650.97 4.95% -
银河证券 1 763,675,320.78 4.68% 652,519.23 4.76% -
齐鲁证券 1 707,411,077.15 4.34% 606,147.19 4.42% -
海通证券 1 652,144,243.71 4.00% 529,869.42 3.87% -
中信建投 2 607,252,655.15 3.72% 515,879.26 3.77% -
西南证券 1 531,192,684.22 3.26% 451,512.55 3.30% -
金元证券 1 491,129,494.10 3.01% 424,129.42 3.10% -
中信证券 1 456,300,744.19 2.80% 387,854.92 2.83% -
华创证券 1 395,280,842.07 2.42% 321,169.80 2.34% -
兴业证券 1 335,010,180.86 2.05% 272,197.83 1.99% -
广发证券 1 298,902,644.17 1.83% 242,860.87 1.77% -
国元证券 1 259,136,352.62 1.59% 220,263.83 1.61% -
高华证券 1 254,447,024.55 1.56% 216,280.03 1.58% -
中银国际 1 248,897,836.49 1.53% 211,563.42 1.54% -
国联证券 1 246,932,201.43 1.51% 202,207.03 1.48% -
中投证券 1 238,941,145.10 1.47% 196,208.50 1.43% -
安信证券 1 197,414,514.64 1.21% 167,802.21 1.22% -
中金公司 2 152,347,925.46 0.93% 127,722.31 0.93% -
国信证券 1 129,634,934.50 0.79% 110,188.45 0.80% -
国泰君安 1 101,327,173.51 0.62% 82,329.05 0.60% -
民族证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资 的 情况
金额单位 ：人民 币元
券商名称
债券交易 债券回购 交易 权证交易
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
成交金额
占当期债 券回购
成交总额 的比例
成交
金额
占当期权 证
成交总额 的比例
渤海证券 - - - - - -
东兴证券 - - 100,000,000.00 1.39% - - 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 41 页 共 44 页
光大证券 - - - - - -
国金证券 32,060,740.80 21.17% 300,000,000.00 4.18% - -
申银万国 - - 1,100,000,000.00 15.33% - -
浙商证券 - - 450,000,000.00 6.27% - -
东方证券 - - - - - -
招商证券 27,530,019.90 18.18% - - - -
民生证券 - - - - - -
银河证券 - - 2,400,000,000.00 33.44% - -
齐鲁证券 - - 508,000,000.00 7.08% - -
海通证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
西南证券 83,169,149.20 54.91% 869,200,000.00 12.11% - -
金元证券 - - 400,000,000.00 5.57% - -
中信证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
高华证券 - - 650,000,000.00 9.06% - -
中银国际 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
安信证券 8,701,882.72 5.75% 400,000,000.00 5.57% - -
中金公司 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
注：1 、本公 司租用 券商交 易单元的 选择标 准：
（1 ） 基本情况： 资本 充足， 财务状 况及最 近三年 盈利情况 良好 ； 经营 行为规 范， 最 近一年 未发生
重 大违 规 行 为而 受 到 有关 管 理 机构 的 处 罚； 主 要 股东 实 力 强大 ； 具 备基 金 运 作所 需 的 高效 、 安 全的 通
讯条件， 交易设 施符合 代理 本基金进 行证券 交易的 需要 ，并能为 本基 金 提供全 面的 信息服务 ；
（2 ） 公司治理： 内部 管 理规范、 严格， 具备健 全的 内控制度 ， 并能 满足基 金运 作高度保 密的要 求；
（3 ） 研究实力： 有固定 的研究机 构和数 量足够 的专 职研究人 员以及 研究水 平处 于行业领 先水平 的
研 究员 ； 研 究覆 盖 面 广， 能 涵 盖宏 观 经 济、 行 业 、个 股 、 债券 、 策 略等 各 项 领域 ， 并 能根 据 基 金投 资益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 42 页 共 44 页
的 特定 要 求 ，提 供 专 题研 究 报 告； 研 究 报告 应 分 析严 谨 ， 观点 独 立 、客 观 ， 并具 备 较 强的 风 险 意识 和
风险测算 能力；
（4 ） 服务能力： 具 备 较强的服 务意识 ， 能 主动为 基金提供 及时的 市场信 息及 各种路演 、 公 司联合
调研、券 商 会议 的信息 和参 加机会；
（5 ） 综合业务能力： 在 投资银行 业务上 有较强 的实 力， 能协助 本公司 基金参 与 股票、 债券 的发行 ；
在 新产 品 开 发方 面 经 验 丰富 ， 能帮 助 本 公司 拓 展 基 金管 理 业务 （ 如 QDII、集 合 理 财 产品 等） ； 在 证券
创新品种 开发方 面处于 行业 前列（如 交易所 固定收 益平 台、融资 融券、 金融期 货等 ） ；
（6 ）其他因素。
2 、本公司租用 券商交 易单元的 程序：
（1 ） 投资总监组织 研 究部、 金融工 程部、 投资部 经集体讨 论后遵 照上述 标准 填写 《 券商选 择标准
评分表 》 ， 并据此 提出拟 选 券商名单 以及相 应的席 位租 用安排 。 挑 选 时应考 虑在深 沪两个市 场都租 用足
够多的席 位以保 障交易 安全 。必要时 可要求 券商提 供相 应证明文 件；
（2 ）投资总监向投资 决策委员 会上报 拟选券 商名 单、相应 的席位 租用安 排以 及相关评 选材料 ；
（3 ） 投资决策委 员会审 查拟选券 商名单 及相应 的 席 位租用安 排 ， 审查 通过后 由 总经理上 报董事 会，
董事会如 有相应 授权的 ，由 公司管理 层依据 授权内 容办 理；
（4 ） 券商名单及相 应 的席位租 用安排 确定后 由交 易部会同 所选券 商共同 拟定 席位租用 协议 ， 并交
监察稽核 部审核 通过；
（5 ）审核完成后交易 部负责协 调办理 正式协 议签 署等相 关 事宜。
3 、 本报告期 内基金 租 用券商交 易单元 的变更 情况 ： 新增 金元证 券及齐 鲁证券 上海交易 所证券 交易
单元两个 ；新增 中信建 投、 民生证券 及兴业 证券深 圳交 易所证券 交易单 元三个 。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露 方式 法定披露 日期
1
益民创新优势混合型证券投资基金
2011 年第 4 季度报告
《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
及公司网 站
2012 年1 月 20 日
2
益民基金管理有限公司关于网上直
销开通定 期不定 额申购 业务 的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报》 、
《上海证 券报》 及公司 网站
2012 年2 月 1 日
3
益民基金管理有限公司关于旗下基
金在农业 银行 、 银河 证券等 代销机构
开通基金 转换业 务的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报》 、
《上海证 券报》 及公司 网站 2012 年2 月 24 日
4
益民创新优势混合型证券投资基金
更新招募 说明书
《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
及公司网 站
2012 年2 月 24 日
5
益民创新优势混合型证券投资基金
更新招募 说明书 （摘要 ）
《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
及公司网 站
2012 年2 月 24 日 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 43 页 共 44 页
6
关于增聘益民创新优势混合型证券
投资基金 基金经 理的公 告
《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
及公司网 站
2012 年3 月 23 日
7
益民创新优势混合型证券投资基金
2011 年年度报告摘要
《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
及公司网 站
2012 年3 月 27 日
8
益民创新优势混合型证券投资基金
2011 年年度报告
公司网站
2012 年3 月 27 日
9
益民基金管理有限公司关于旗下基
金参加国泰君安股份有限公司基金
申购费率 优惠活 动的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报》 、
《上海证 券报》 及公司 网站 2012 年4 月 5 日
10
益民创新优势混合型证券投资基金
2012 年第 1 季度报告
《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
及公司网 站
2012 年4 月 24 日
11
益民基金管理有限公司调整网上交
易转换优 惠费率 的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报》 、
《上海证 券报》 及公司 网站
2012 年4 月 26 日
12
益民基金管理有限公司关于旗下基
金在国信 证券 、 华泰 证券等 代销渠道
开通基金 转换业 务的公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报》 、
《上海证 券报》 及公司 网站 2012 年5 月 17 日
13
益民基金管理有限公司关于开通汇
付天下“ 天天盈 ” 网 上 直 销 交 易 的
公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报》 、
《上海证 券报》 及公司 网站 2012 年5 月 22 日
14
关于益民基金管理有限公司新增浙
商证券 、 国都 证券等 代 销机 构的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报》 、
《上海证 券报》 及公司 网站
2012 年7 月 3 日
15
益民基金管理有限公司关于基金代
销机构信 息更新 的公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报》 、
《上海证 券报》 及公司 网站
2012 年7 月 11 日
16
关于益民基金管理有限公司新增国
盛证券有限责任公司为代销机构的
公告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报》 、
《上海证 券报》 及公司 网站 2012 年7 月 11 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中国证监 会批准 设立益 民创新优 势混合 型证券 投资 基金的文 件；
2 、益民创新 优势混 合型证 券投资基 金 基金 合同；
3 、益民创新 优势混 合型证 券投资基 金托管 协议；
4 、中国证监 会批准 设立益 民基金管 理有限 公司的 文件 ；
5 、报告期内 在指定 报刊上 披露的公 告。
11.2 存 放地 点
北京市西 城区宣 武门外 大街 10 号庄胜广场中 央办公 楼南 翼 13A。 益民创新优势混合 2012 年半年 度报告
第 44 页 共 44 页
11.3 查 阅方 式
投资者对 本报告 书如有 疑问 ，可咨询 本基金 管理人 益民 基金管理 有限公 司。
咨询电话 ： （86 ）010-63105559
4006508808
公司传真 ： （86 ）010-63100608
公司网址 ：http://www.ymfund.com
益民基金管理有限公司
2012 年8 月25 日
