华 宝 兴 业 行业 精 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2012 年 半年 度 报 告 （摘 要 ）
2012 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年8 月27 日
华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基 金 合同规 定， 于 2012 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2012 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝兴 业行 业精 选股 票
基金主 代码 240010
交易代 码 240010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 6 月 14 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 12,309,761,754.85 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 把 握 行业 发展 趋势 和市 场运 行 趋势 ，精 选增 长前 景 良
好或周 期复 苏的 行业 和企 业，在 控制 风险 的前 提下, 追
求基金 净值 的稳 定增 长和 基金资 产的 长期 增值 。
投资策 略 本 基 金将 通过 分析 宏观 经济 、 产业 政策 和行 业景 气程
度 ， 精选 发展 前景 良好 或景 气 程度 向好 的行 业， 通过
行 业 估值 模型 与波 特五 力分 析 ，加 强对 有吸 引力 行业
的配置 。 在 行业配 置比 例确 定后, 本基 金将 对基 金管 理
人 股 票库 相关 精选 行业 的股 票 运用 定量 指标 筛选 排名
靠前的 股票 ，并 进行 定性 分析， 确定 最终 投资 组合 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金属 于证 券投 资基 金中 的 较高 风险 、较 高收 益的
品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 尹东
联系电 话 021-38505888 010-67595003
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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传真 021-38505777 010-66275853
注册地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道 100
号上海 环球 金融 中 心 58 楼
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 上海浦 东新 区世 纪大 道 100
号上海 环球 金融 中 心 58 楼
北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号
院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 郑安国 王洪章
2.4 信息 披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.fsfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 本基金 半年 报置 备地 点包 括基金 管理 人办 公场 所和
基金托 管人 办公 场所 。
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2012 年1 月1 日 - 2012 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 -134,235,633.37
本期利 润 1,209,239,008.68
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0969
本期加 权平 均净 值利 润率 11.45%
本期基 金份 额净 值增 长率 12.12%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -2,672,086,767.24
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2171
期末基 金资 产净 值 10,865,034,912.89
期末基 金份 额净 值 0.8826
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2012 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -11.74%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日）
3、本 期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -3.53% 1.14% -6.48% 1.09% 2.95% 0.05%
过去三 个月 7.99% 1.09% 0.27% 1.12% 7.72% -0.03%
过去六 个月 12.12% 1.22% 4.94% 1.33% 7.18% -0.11%
过去一 年 -4.49% 1.15% -19.13% 1.35% 14.64% -0.20%
过去三 年 -7.07% 1.32% -22.26% 1.57% 15.19% -0.25%
自基金 合同
生效日 起至
今
-11.74% 1.62% -40.23% 2.06% 28.49% -0.44%
注：净值以及 比较基准 相 关 数据计算中 涉及天数 的 ，包括所有交 易日以及 季 末最后一自 然日（如
非交易 日） 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2007 年 12 月
14 日 ，本 基金 已达 到合 同 规定的 资产 配置 比例 。 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日 正式 成立 的合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2012 年 6
月30 日） ， 所 管理 的开 放 式证券 投资 基金 包括 宝康 系列基 金 、 多 策略 基金 、 现金宝 货币 市场 基金 、
动力组合基金 、收益增 长 基金、先进成 长基金、 行 业精选基金、 海外中国 成 长基金、大 盘精选基
金、 增 强收 益基 金、 中 证100 基 金、 上 证180ETF 、 上证 180ETF 联 接基 金、 新兴产 业基 金、 成熟
市场动 量优 选基 金、 可转 债基金 、上 证 180 成长 ETF 、上证 180 成长 ETF 联 接基金 、华 宝油 气基
金 、 华 宝 兴 业 医 药 生 物 、 华 宝 短 融 50 ， 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 合 计
36,429,945,714.42 元。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
任志强
公 司 副 总
经 理 、 投
资 总 监 、
本 基 金 基
金经理
2007 年 9 月 7
日
- 15 年
硕士，
1995 年 3
月至 1997
年 3 月就
职 于 上 海
市 外 高 桥
保 税 区 开
发 （ 控股）
公 司 期 货
部；1997
年 4 月至
1999 年 2
月 任 职 于
中 国 南 方
证 券 有 限
公 司 ， 从
事 证 券 研
究 工 作 。
1999 年 3
月至 2006
年 10 月在
华 宝 信 托
投 资 有 限华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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责 任 公 司
工 作 ， 曾
担 任 研 究
员 、 研 发
中 心 总 经
理 助 理 、
研 发 中 心
总 经 理 、
投 资 管 理
部总经
理 、 公 司
总裁助
理 、 公 司
董 事 会 秘
书等职
务。2006
年 10 月至
2007 年 8
月 任 华 宝
证 券 经 纪
有 限 公 司
董 事 、 副
总 经 理 。
2007 年 8
月 加 入 华
宝 兴 业 基
金 管 理 有
限 公 司 ，
任 投 资 总
监，2007
年 9 月至
今 兼 任 华
宝 兴 业 行
业 精 选 股
票 型 证 券
投 资 基 金
基金经
理，2009
年 6 月任
命 为 公 司
副总经
理。
蒋宁
本 基 金 基
金经理
2010 年 7 月 3
日
- 17 年
硕士，
1995 年至
1996 年任华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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职 于 上 海
万 国 证 券
公 司 证 券
投 资 总 部
从 事 证 券
研究工
作，1996
年至 2010
年 3 月任
职 于 申 银
万 国 证 券
公 司 证 券
投 资 及 金
融 衍 生 品
总 部 从 事
证券投
资 、 研 究
工作。
2010 年 4
月 加 入 华
宝 兴 业 基
金 管 理 有
限 公 司 任
华 宝 兴 业
行 业 精 选
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 助 理 ，
2010 年 7
月 至 今 任
华 宝 兴 业
行 业 精 选
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理，2012
年 4 月起
任 投 资 副
总监。
李靖
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 兴 业
先 进 成 长
股 票 基 金
2010 年 9 月 4
日
2012 年 1 月 19 日 12 年
博士，
1999 年至
2000 年任
和 君 创 业
投 资 有 限华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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基金经 理 公司研究
员，2000
年至 2010
年 在 光 大
证 券 有 限
公 司 先 后
任 行 业 研
究 员 、 策
略研究
员 、 投 资
经 理 和 定
向 理 财 部
副 总 经 理
的 职 务 。
2010 年 7
月 加 入 华
宝 兴 业 基
金 管 理 有
限 公 司 任
华 宝 兴 业
行 业 精 选
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 助 理 ，
2010 年 9
月至 2012
年 1 月任
华 宝 兴 业
行 业 精 选
股 票 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理，2011
年 2 月起
兼 任 华 宝
兴 业 先 进
成 长 股 票
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理 。
沈梦圆
本 基 金 基
金 经 理 助
理 、 华 宝
兴 业 增 强
2009 年 11 月
23 日
- 4 年
硕士，
2008 年加
入 华 宝 兴
业 基 金 管华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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收 益 债 券
基 金 基 金
经理助 理
理 有 限 公
司 任 研 究
部分析
师，2009
年 11 月至
今 任 华 宝
兴 业 行 业
精 选 股 票
基 金 基 金
经理助
理，2010
年 12 月起
兼 任 华 宝
兴 业 增 强
收 益 债 券
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 助
理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业行 业精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实 信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格 遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本基金与 公司旗下 所 有其他投资组 合之间的 整 体收益率差 异、分投
资类别（股票 、债券） 的 收益率差异以 及连续四 个 季度期间内、 不同时间 窗 下同向交易 的交易价华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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差；分 析结 果未 发现 异常 情况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资 策略 和运作 分析
2012 年上 半年,A 股市场 呈现大幅震荡. 对于后续 政 策宽松的乐观 预期主导 了 市场.股指整 体
出现了一波上 扬。但此 后 ，政策放松的 步调慢于 预 期，经济数据 对于市场 情 绪的打击严 重，周期
复苏的 逻辑 开始 受到 质疑. 加之上 市公 司业 绩大 面积 低于预 期 ， 市 场预 期被 迫 大幅修 正 ， 同 时， 海
外新一 轮欧 债风 波又 开始 演绎. 股指 回落 整理 。
总体看 ， 市 场在 惨淡 的经 济 数据和 不断 摆动 的投 资者 预期之 间的 作用 下, 处于 震 荡向下 寻底 的
状态。
在政策面、基 本面的实 际 情况和市场预 期存在时 间 落差的情况下 ，基金一 季 度主要加大了 对
于周期类个股的波 段操作 力度。 二季度的市 场 情 况更 为 恶 劣 ， 基 本 呈现 单 边下 行 走 势 。 基 金在
2300 点以 下大 幅加 仓， 并 在 5 月 初的 高点 进行 了小 幅降仓 ， 待 到市 场出 现明 显回落 ， 悲 观情 绪开
始扩散 时再 次提 高仓 位配 置。 末 次增 仓的 重点 品种 集中在 长期 看好 的优 质个 股， 以 及受 益于 政策 ，
基本面 向好 的板 块。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截 止 至 本 报 告 期 末 ， 本 报 告 期 内 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 12.12% ， 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 为
4.94% ，基 金表 现领 先业 绩 比较基 准 7.18% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们认为，大 周期上， 目 前仍然处于衰 退的阶段 ， 中报公布期可 能还会经 历 盈利预测的再 一
次下调 ，上 市公 司 ROE 处 于持续 下滑 阶段 。受 三季 度经济 依旧 底部 徘徊 的影 响，不 排除 部分 公 司
的业绩 在后 期继 续低 于预 期。因 此， 市场 存在 向下 创新低 可能 。
和08 年不 同的 是 ， 更 大程 度上 ， 我 们面 对的 问题 是 ， 需 要在 底部 徘徊 多久 ， 而不是 底部 离目
前还有 多远 。 除非 政府 再 次推出 大规 模的 政策 性刺 激 （ 我们 认为 概率 不大） ， 否则股 市出 现 V 型反华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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转的走势目前 看来并不 现 实。我们目前 需要做的 ， 是不过多的期 待政策性 的 脉冲式刺激 ，做好打
持久战的准备 ，精选个 股 ，找出在未来 真正具备 发 展前景的行业 和公司。 在 这个 阶段， 经济仍然
下滑， 政策 和基 本面 尚未 形成共 振， 投资 者信 息低 迷，正 是长 线资 金布 局未 来的良 好时 机。
基于以上对后 市的判断 ， 我们目前积极 研究，谨 慎 操作。继续对 于周期性 个 股采取波段操 作
的思路，在大 盘泥沙俱 下 的阶段，精选 质地优良 、 业绩符合甚至 不断超越 预 期的成长性 个股，采
用买入 并长 期持 有的 策略 ，分享 成长 红利 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值中 ，各 部门 参与如 下：
（一）基金会 计：根据 《 基金会计核算 业务指引 》 对基金日常交 易进行记 账 核算，并对基 金
投资品 种进 行估 值。
（二） 金融工 程部：对 特 殊品种或由于 特殊原因 导 致投资品种不 存在活跃 市 场的情况下， 为
估值提 供相 关模 型。
（三）估值委 员会：定 期 评价现行估值 政策和程 序 ，在发生了影 响估值政 策 和程序的有效 性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 必要 时基 金经 理参 与估值 政策 制定 、估 值模 型及估 值方 法的 确定 工作 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期， 中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利 润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
160,622,563.18 1,332,716,415.75
结算备 付金
16,265,262.89 9,052,956.23
存出保 证金
6,107,858.95 8,923,226.17
交易性 金融 资产
10,501,279,139.60 8,343,445,376.75
其中： 股票 投资
9,948,859,139.60 8,343,445,376.75
基金投 资
- -
债券投 资
552,420,000.00 -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 556,901,155.35
应收证 券清 算款
227,104,876.73 81,513,571.04
应收利 息
3,680,374.36 1,113,552.37
应收股 利
550,291.72 -
应收申 购款
433,522.12 75,835.06 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
10,916,043,889.55 10,333,742,088.72
负债和所有者权益 附注号
本期末
2012 年 6 月 30 日
上年度末
2011 年 12 月 31 日
负 债 ：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
8,583,085.01 8,834,003.87
应付赎 回款
3,523,865.26 1,471,955.43
应付管 理人 报酬
13,615,946.02 13,425,551.78
应付托 管费
2,269,324.34 2,237,591.96
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
21,272,630.58 11,707,777.15
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
1,744,125.45 2,135,163.12
负债合 计
51,008,976.66 39,812,043.31
所有者权益：
实收基 金
12,309,761,754.85 13,076,037,899.59
未分配 利润
-1,444,726,841.96 -2,782,107,854.18
所有者 权益 合计
10,865,034,912.89 10,293,930,045.41
负债和 所有 者权 益总 计
10,916,043,889.55 10,333,742,088.72
注： 报 告截 止 日2012 年6 月 30 日， 基金 份额 净值0.8826 元， 基金 份额 总额12,309,761,754.85
份。
6.2 利润表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2012 年 1 月 1 日至
2012 年6 月 30 日
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至
2011 年 6 月 30 日
一、收入
1,323,748,318.71 -827,979,472.74
1.利息 收入
11,663,724.17 13,779,987.35
其中： 存款 利息 收入
5,263,366.67 7,914,104.71
债券利 息收 入
2,854,520.54 33,505.55 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 15 页 共 32 页
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
3,545,836.96 5,832,377.09
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
-32,194,794.88 265,697,006.40
其中： 股票 投资 收 益
-85,405,326.42 186,608,569.23
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
53,210,531.54 79,088,437.17
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
1,343,474,642.05 -1,107,818,910.12
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
804,747.37 362,443.63
减： 二、费用
114,509,310.03 171,962,429.78
1．管 理人 报酬
78,561,882.36 99,233,725.25
2．托 管费
13,093,647.11 16,538,954.23
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
22,598,796.55 55,902,655.12
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
254,984.01 287,095.18
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,209,239,008.68 -999,941,902.52
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
1,209,239,008.68 -999,941,902.52
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华宝 兴业 行业 精选股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年1 月1 日至 2012 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
13,076,037,899.59 -2,782,107,854.18 10,293,930,045.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
- 1,209,239,008.68 1,209,239,008.68 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 16 页 共 32 页
期利润 ）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-766,276,144.74 128,142,003.54 -638,134,141.20
其中：1. 基 金申 购款 347,019,524.62 -40,703,464.98 306,316,059.64
2. 基金 赎回 款 -1,113,295,669.36 168,845,468.52 -944,450,200.84
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
12,309,761,754.85 -1,444,726,841.96 10,865,034,912.89
项目
上年度可比期间
2011 年1 月1 日至 2011 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
14,526,126,557.26 -52,617,534.53 14,473,509,022.73
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -999,941,902.52 -999,941,902.52
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,069,953,033.40 30,851,507.39 -1,039,101,526.01
其中：1. 基 金申 购款 62,420,472.59 -3,030,431.51 59,390,041.08
2. 基金 赎回 款 -1,132,373,505.99 33,881,938.90 -1,098,491,567.09
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
13,456,173,523.86 -1,021,707,929.66 12,434,465,594.20
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 裴长 江______
______ 黄 小薏______
____ 张幸 骏____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 17 页 共 32 页
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
华 宝 兴 业 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字 2007 第156 号 《关 于同 意华 宝兴 业 行业精 选股 票型 证
券投资基金募 集的批复 》 核准，由华宝 兴业基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证 券投资基
金法》和《华 宝兴业行 业 精选股票型证 券投资基 金 基金合同》负 责公开募 集 。本基金为 契约型开
放式 ， 存 续期 限不 定， 首 次设立 募集 不包 括认 购资 金利息 共募 集人 民 币9,998,141,906.12 元， 业
经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2007) 第 071 号验 资报告 予以 验证 。 经
向中国 证监 会备 案， 《华 宝 兴业行 业精 选股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》 于 2007 年 6 月 14 日 正式
生效， 基金 合同 生效 日的 基金份 额总 额 为 9,998,540,080.34 份基 金份 额， 其 中认购 资金 利息 折合
398,174.22 份 基金 份额。 本基金 的基 金管 理人 为华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管 人为 中 国
建设银 行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业行业精选 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金的投资 比 例范围为：股 票占基金 资 产总值的 60%-95% ，
权证 占0%-3%， 资产 支持 证券 占 0%-20% ， 债 券占 5%-40%， 其中 ， 现 金或 者到 期日在 一年 内的 政府
债券比 例 在5% 以上 。本 基 金的业 绩比 较基 准为 沪 深300 指 数收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2012 年8 月27 日批 准报 出 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38
项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下
合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 公告[2010]5 号 《证 券投 资基 金信 息披 露XBRL 模 板第3 号<
年度报 告和 半年 度报 告>》 、中国 证券 业协 会 于 2007 年 5 月 15 日 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核 算
业务指引》 、 《 华宝兴业 行 业精选股票 型证券投 资基 金基金合同 》和中国 证监 会发布的有 关规定 及
允许的 基金 行业 实务 操作 编制。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2012 半 年度 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2012 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2012 半年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 18 页 共 32 页
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致。
6.4.5 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税 和 企业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。对 基金取得 的 股票的股息 、 红利收入 ， 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ， 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得
税，暂 不征 收企 业所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期内 存在 控制 关系 或其他 重大 利害 关系 的关 联方未 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司(“ 华宝 兴业 ”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有限 公 司( “中 国建设 银
行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司( “ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
法 国 兴业 资产 管理 有限 公司(Soci ét é G éné
rale Asset Management SA)
基金管 理人 的原 股东
宝钢集 团有限 公司( “ 宝钢 集团”) 基金管 理人 的最 终控 制方
华宝证 券经 纪有 限责 任公 司( “华 宝证 券 ” ) 受基金 管理 人的 股东 控制 的公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 19 页 共 32 页
6.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年1月1 日至2011 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华宝证券 635,526,114.75 4.25% 2,100,259,552.19 5.73%
6.4.8.1.2 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2012年1月1 日至2012 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 540,195.80 4.32% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2011年1月1 日至2011 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 1,785,212.85 5.84% 1,785,212.85 4.63%
注：1. 上 述佣金按 市场佣金 率计算， 以扣除 由中国证 券登记结 算有限 责任公司 收取的证 管费、 经
手费和 适用 期间 内由 券商 承担的 证券 结算 风险 基金 后的净 额列 示。 权证 交易 不计佣 金。
2. 该类佣 金协议的 服务范围 还包括佣 金收取 方为本基 金提供的 证券投 资研究成 果和市场 信息服 务
等。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
78,561,882.36 99,233,725.25
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
14,410,085.60 17,460,828.65
注： 支 付基 金管 理人 华宝 兴业的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值 1.5% 的年 费率计 提， 逐日 累计华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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至每月 月底 ， 按月 支付 。 其 计算公 式为 ： 日管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月
30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
13,093,647.11 16,538,954.23
注：支 付基 金托管 人中 国 建设银 行的 托管费 按前 一 日基金 资产 净值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付。 其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当年 天数 。
6.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - 291,000,000.00 374,473.15 - -
6.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30
日
期初持 有的 基金 份额 1,879,090.65 1,879,090.65
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 1,879,090.65 1,879,090.65
期末持 有的 基金 份额 0.02% 0.01% 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 21 页 共 32 页
占基金 总份 额比 例
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认( 申) 购/ 赎 回费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
6.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关 联 方投 资本基 金的 情况
本报告 期末 及上 年度 可比 期期末 除基 金管 理人 外其 他关联 方未 投资 本基 金。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 160,622,563.18 5,137,554.97 840,946,915.45 7,654,660.03
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建 设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本报 告期 内与 上年 度可比 期间 无参 与关 联方 承销证 券的 情况 。
6.4.9 利 润分 配情 况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.10 期 末（ 2012 年 6 月 30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 证券 而流 通受限 的证 券。
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000059
辽通
化工
2012 年
6 月 26
日
刊登
重要
事项
7.91
2012 年
7 月 3
日
8.15 42,867 392,193.00 339,077.97 -
002500
山西
证券
2012 年
5 月 15
日
重大
资产
重组
8.19 - - 5,495 35,879.15 45,004.05 -
注：本 基金 截 至 2012 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购， 因此 没有在 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购， 因此 没有在 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.11 有 助 于理 解和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整) 的报 价。
第二层级：直 接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
于 2012 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
9,948,475,057.58 元，属 于二层级的余额为 552,804,082.02 元，无属于第三 层级的余额(2011
年12 月31 日： 第一 层 级8,315,758,376.75 元， 第 二层 级 27,687,000.00 元 ，无第 三层 级) 。
对于持有的重 大事项停 牌 股票，本基金 将相关股 票 公允价值所属 层级于停 牌 期间从第一层 级
转入第 二层 级， 并于 复牌 后从第 二层 级转 回第 一层 级(2010 年 度： 同) 。
(2) 除 公允 价 值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 9,948,859,139.60 91.14
其中： 股票 9,948,859,139.60 91.14
2 固定收 益投 资 552,420,000.00 5.06 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 23 页 共 32 页
其中： 债券 552,420,000.00 5.06
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 176,887,826.07 1.62
6 其他各 项资 产 237,876,923.88 2.18
7 合计 10,916,043,889.55 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,633,808.67 0.02
B 采掘业 231,676,573.03 2.13
C 制造业 4,610,051,162.77 42.43
C0 食品、 饮料
1,254,629,480.93 11.55
C1
纺织 、服 装、 皮毛 20,413,809.89 0.19
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 521,457,869.30 4.80
C5
电子 819,355,305.34 7.54
C6
金属 、非 金属 445,541,024.08 4.10
C7
机械 、设 备、 仪表 1,268,004,093.82 11.67
C8
医药 、生 物制 品 280,535,880.91 2.58
C99
其他 制造 业 113,698.50 0.00
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 7,302,386.44 0.07
E 建筑业 1,302,865,500.93 11.99
F 交通运 输、 仓储 业 8,548,299.76 0.08
G 信息技 术业 248,076,756.40 2.28
H 批发和 零售 贸易 152,450,582.66 1.40
I 金融、 保险 业 1,002,070,716.39 9.22
J 房地产 业 1,579,212,225.82 14.53
K 社会服 务业 530,829,910.80 4.89
L 传播与 文化 产业 269,027,162.21 2.48
M 综合类 5,114,053.72 0.05
合计 9,948,859,139.60 91.57
华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 24 页 共 32 页
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的 前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002081 金 螳 螂 14,085,429 535,246,302.00 4.93
2 600048 保利地 产 38,274,822 434,036,481.48 3.99
3 600030 中信证 券 33,491,084 422,992,390.92 3.89
4 002375 亚厦股 份 17,116,319 422,601,916.11 3.89
5 002304 洋河股 份 2,729,527 367,257,857.85 3.38
6 002450 康得新 22,298,990 354,776,930.90 3.27
7 000002 万
科Ａ 37,598,625 335,003,748.75 3.08
8 600887 伊利股 份 16,100,348 331,345,161.84 3.05
9 601318 中国平 安 5,699,852 260,711,230.48 2.40
10 000895 双汇发 展 4,124,476 255,222,574.88 2.35
注： 投 资者 欲了 解本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 www.fsfund.com 的半年度
报告正 文。
7.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600030 中信证 券 535,671,452.91 5.20
2 000002 万
科Ａ 266,036,728.66 2.58
3 601318 中国平 安 261,766,209.45 2.54
4 600256 广汇能 源 237,008,882.20 2.30
5 002310 东方园 林 221,614,712.89 2.15
6 000776 广发证 券 198,075,230.03 1.92
7 000651 格力电 器 195,716,894.03 1.90
8 601555 东吴证 券 193,965,723.80 1.88
9 600031 三一重 工 191,134,669.75 1.86
10 600060 海信电 器 186,516,575.21 1.81
11 002415 海康威 视 185,981,336.55 1.81 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 25 页 共 32 页
12 000157 中联重 科 160,596,115.39 1.56
13 600739 辽宁成 大 160,318,597.26 1.56
14 600048 保利地 产 150,374,529.78 1.46
15 600549 厦门钨 业 145,926,287.69 1.42
16 000960 锡业股 份 138,550,409.51 1.35
17 600406 国电南 瑞 131,474,618.82 1.28
18 600637 百视通 122,350,585.39 1.19
19 600376 首开股 份 119,208,700.60 1.16
20 000401 冀东水 泥 105,036,451.72 1.02
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600036 招商银 行 567,993,737.00 5.52
2 600123 兰花科 创 360,602,303.11 3.50
3 600000 浦发银 行 348,152,112.62 3.38
4 600519 贵州茅 台 309,575,726.52 3.01
5 600016 民生银 行 306,377,396.70 2.98
6 601555 东吴证 券 244,705,125.37 2.38
7 000858 五 粮 液 223,419,994.43 2.17
8 601088 中国神 华 190,399,597.79 1.85
9 002304 洋河股 份 155,235,349.67 1.51
10 002081 金 螳 螂 131,755,866.11 1.28
11 000651 格力电 器 123,087,558.72 1.20
12 600030 中信证 券 122,868,266.01 1.19
13 600549 厦门钨 业 118,608,110.77 1.15
14 600031 三一重 工 118,484,753.34 1.15
15 300070 碧水源 113,848,529.69 1.11
16 601398 工商银 行 96,707,552.15 0.94
17 600111 包钢稀 土 94,525,620.98 0.92
18 600518 康美药 业 88,659,848.79 0.86
19 601668 中国建 筑 87,417,497.38 0.85
20 600537 亿晶光 电 84,848,229.99 0.82
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,661,117,388.31
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 7,311,820,091.09
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 552,420,000.00 5.08
其中： 政策 性金 融债 552,420,000.00 5.08
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 552,420,000.00 5.08
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120218 12 国开 18 5,500,000 552,420,000.00 5.08
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的所有资产 支持证券
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排名的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 报告期 内本基金 投资的 前十名证 券的发行 主体没 有被监管 部门立案 调查， 也没有在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚， 无证 券投 资决 策程序 需特 别说 明。
7.9.2 本基金股票投资的主要对象是增 长前景良好或周期复苏的 行业和企业，基金管理人 建立有
基金股 票备 选库 。本 报告 期内本 基金 的前 十名 股票 投资没 有超 出基 金合 同规 定的股 票备 选库 。
7.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,107,858.95
2 应收证 券清 算款 227,104,876.73
3 应收股 利 550,291.72
4 应收利 息 3,680,374.36
5 应收申 购款 433,522.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 237,876,923.88
7.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末 投 资前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
531,195 23,173.72 351,190,732.48 2.85% 11,958,571,022.37 97.15%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本基 金
1,151,652.61 0.0094%
注：
（一） 本公 司高 级管 理人 员、基 金投 资和 研究 部门 负责人 持有 该只 基金 份额 总量的 数量 区间 ：
50 万 份至100 万份 （含 ）
（二） 该只 基金 的基 金经 理持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 ：
10 万 份至 50 万 份（ 含）
附：数 量区 间 为 0、0 至 10 万份 （含 ） 、10 万 份至 50 万份 （含 ） 、50 万 份至100 万 份（ 含） 、100
万份以 上。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2007 年6 月 14 日) 基金 份额 总额 9,998,540,080.34
本报告 期期 初基 金份 额总 额 13,076,037,899.59
本报告 期基 金总 申购 份额 347,019,524.62
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,113,295,669.36
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 12,309,761,754.85
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 29 页 共 32 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人、本 基金 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 人事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本基金 的投 资 策 略在 报告 期内未 发生 变更 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 向本 基金 提供的 审计 服务 持续 期限 为： 本基 金 合 同
生效之 日(2007 年 6 月 14 日) 起至 本报 告期 末。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 管理 人和 托管 人及其 高级 管理 人员 未有 受到稽 查或 处罚 的情 况。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 30 页 共 32 页
申银万国 1 2,291,294,480.36 15.34% 1,868,929.52 14.96% -
银河证券 1 1,470,569,270.92 9.85% 1,249,979.60 10.01% -
中信证券 1 1,107,763,841.07 7.42% 908,086.03 7.27% -
海通证券 1 1,021,011,419.81 6.84% 872,594.95 6.99% -
中银国际 1 867,886,103.45 5.81% 709,527.39 5.68% -
民生证券 1 787,963,336.82 5.28% 673,527.50 5.39% -
中金国际 1 756,453,440.76 5.06% 642,986.39 5.15% -
华创证券 1 699,882,965.73 4.69% 597,703.25 4.78% -
华泰联合 1 660,741,177.48 4.42% 536,854.74 4.30% -
华宝证券 1 635,526,114.75 4.25% 540,195.80 4.32% -
国泰君安 1 628,242,124.09 4.21% 534,005.50 4.27% -
兴业证券 1 600,381,104.80 4.02% 510,320.08 4.09% -
光大证券 1 512,032,298.11 3.43% 435,225.83 3.48% -
国信证券 1 500,584,407.49 3.35% 406,722.70 3.26% -
西南证券 1 464,952,079.45 3.11% 395,206.54 3.16% -
中航证券 1 405,289,951.35 2.71% 344,494.15 2.76% -
东北证券 1 383,407,259.69 2.57% 311,520.13 2.49% -
广发证券 1 340,825,815.26 2.28% 276,921.90 2.22% -
信达证券 1 217,212,020.59 1.45% 184,631.12 1.48% -
高华证券 1 190,949,216.56 1.28% 162,303.80 1.30% -
瑞银证券 1 141,131,102.67 0.94% 119,961.41 0.96% -
招商证券 1 120,035,633.86 0.80% 102,030.21 0.82% -
长城证券 1 108,913,102.79 0.73% 88,492.17 0.71% -
宏源证券 1 23,856,334.66 0.16% 19,383.52 0.16% -
齐鲁证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
金元证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
东海证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
西藏同信 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
注：基 金管 理人 选择 交易 单元的 标准 和程 序如 下：
（1 ） 选择 标准: 资 力雄 厚 ， 信誉 良好 ， 注 册资 本不 少于 5 亿元 人民 币； 财务 状况良 好， 各项 财务华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
第 31 页 共 32 页
指标显示公司 经营状况 稳 定；经营行为 规范，最 近 两年未因重大 违规行为 受 到中国证监 会和中国
人民银 行处 罚 ； 内 部管 理 规范 、 严 格 ， 具 备健 全的 内控制 度 ， 并 能满 足基 金 运作高 度保 密的 要求 ；
具备基金运作 所需要的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要，
并能为本基金 提供全面 的 信息服务；研 究实力较 强 ，有固定的研 究机构和 专 门的研究人 员，能及
时为本基金提 供高质量 的 咨询服务，并 能根据基 金 投资的特定要 求，提供 专 门研究报告 ；适当的
地域分 散化 。
（2 ） 选择 程序： （a ）服 务 评价； （b） 拟定 备选 交易 单元； （c ） 签约 。
2. 本 基金 本报 告期 券商 交 易单元 新增 ：国 金证 券。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申银万国 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
中金国际 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - - 华宝兴业行业精选股票 2012 年 半年度报告 摘要
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高华证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
金元证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
西藏同信 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
2012 年 1 月 16 日, 托管 人 中国建 设银 行股 份有 限公 司发布 关于 董事 长任 职的 公告， 自 2012
年 1 月 16 日起 ，王 洪章 先 生就任 本行 董事 长、 执行 董事。
华宝兴业基金管理有限公司
2012 年8 月27 日
